蒙华铁路合同管理特点与实践

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摘要:随着单价合同承包模式在我国铁路基本建设工程中的逐步推行，单价合同管理经验缺乏问题日益突出。在此行业背景下，以具有代表性的，全面采用单价合同的国家重点铁路示范项目———蒙华铁路在施工合同管理层面的创新实践为例，分析蒙华铁路施工合同特点，总结其单价合同管理的实践创新，为单价合同承包模式在铁路行业全面推行提供借鉴。

关键词:单价承包;合同管理;特点;实践

目前，我国铁路建设工程施工合同一般采用单价承包、总价承包或工程总承包等几种方式［1，2］，其中总价承包和工程总承包合同占绝大多数，一些利用世行等国际组织贷款的铁路项目在部分标段采用基于FIDIC合同条件的单价承包模式，全面采用单价承包模式的铁路项目较少。蒙华铁路作为国家重要的资源开发性铁路和重大交通基础设施项目，是国务院在基础设施等领域首批推出的鼓励社会资本参与建设运营的示范项目，在招投标和合同管理方面全面推行工程量清单计价模式下的单价合同管理方式，受到业内广泛关注。本文就蒙华铁路施工合同的特点和合同管理实践经验进行探讨，为单价承包模式下铁路建设项目合同管理在行业内的推广提供借鉴。

1蒙华铁路施工合同的特点

1．1体现风险共担原则。蒙华铁路项目采用工程量清单计价模式下的单价合同，这一合同管理模式充分借鉴了FIDIC合同条件的管理理念，体现了发承包双方风险共担的原则［3］，即建设单位承担工程量变化的风险，施工单位承担综合单价的风险，对建设单位控制投资和施工单位控制成本均有利。对建设单位来说，需要承担工程量的风险。建设单位按承包方实际交付的合格工程数量支付工程费用，这促使建设单位有意愿优化工程设计，以达到控制和节省投资的目的。在蒙华铁路项目建设过程，结合现场施工发现的问题，在保证工程使用功能和现场施工顺利的前提下，通过现场调研和试验、测算、论证等工作，组织开展了一系列技术方案优化工作。主要包括:路基防护栅栏、边坡防护形式、水泥改良土、桥梁通用图、隧道初支钢架、系统锚杆设置，超前大管棚、无水地段取消防水板、止水带，取消中心深埋水沟、仰拱填充一次施工等。这些技术方案优化通过变更设计得以落实，估算减少工程投资约12亿元。对施工单位来说，需要承担综合单价的风险。合同清单单价包含了人工费、材料费、机械使用费、措施费、间接费、税金和一般风险的费用。施工单位须在合理选择施工方案的基础上，优化施工措施，提高施工效率，控制施工成本，以提高项目利润。蒙华铁路工程招标阶段不提供指导性施工组织，施工单位在合同约定的工期内自主安排施工组织和技术方案，有较大自主权。1．2便于合同双方及时调整合同价格。相对总价合同，蒙华铁路施工合同工程量清单项目划分更详细，主要是在铁路工程量清单计价指南规定的计量清单项目基础上，将工程实践过程中变化较大的部分清单项目进行了细化，如隧道开挖、监控量测、隧道支护、制架梁、桥面系、特殊大桥的施工辅助设施、大临设施等。由于单价承包合同没有总承包风险费，因此只要涉及清单工程量的变化均需要调整合同价格，蒙华铁路项目变更设计数量近2万份，较其他铁路项目大大增加，比较详细的工程量清单划分保证了一般的变更设计费用能够及时调整。1．3便于合同双方处理相关费用。蒙华铁路在项目前期就开始对项目建设管理思路和承包方式进行了深入研究，借鉴其他行业合同管理经验，依据项目特点和建设管理要求，调整、补充和完善了施工合同内容、文件组成结构。将招标、投标文件重要内容作为合同文件组成，包括将施工单位有关人员、机构设置，机械设备配置，总体施工组织规划，工程技术方案和施工措施，投标报价清单的基础性资料以及相关管理制度办法纳入合同文件，这一方面强化了合同的严肃性，体现了要约和承诺的法律责任，另一方面也便于项目实施过程中依据合同处理相关费用问题。1．4合同单价确定的灵活性对合同管理人员提出更高要求。蒙华铁路施工合同对变更引起的合同单价确定有比较全面的规定，可根据具体情况选择直接采用工程量清单中相同子目的单价、参照类似子目单价、按照成本加利润原则确定单价或依据最高投标限价编制原则扣除标段降造率确定项目单价，在特殊情况下，还可聘请第三方造价咨询机构对现场发生的实际成本进行测算分析来确定项目单价。每种单价确定方法都有其适用的条件，需要合同管理人员灵活运用相关法规和合同条件综合判断，确定合理的项目单价，对合同管理人员的专业技术水平和综合素质提出了更高要求。

2合同管理探索与实践

在合同管理过程中，蒙华铁路始终坚持“依法合规、遵守合同、实事求是，平等协商、实现共赢”的管理理念，持续开展合同管理创新与探索，本文从分包合同管理、工程补偿优化、合同价款调整、工区验工计价、对承包人成本监督和投资管理6个方面总结蒙华铁路实施过程中合同管理探索创新的实践经验。2．1分包合同管理。蒙华铁路施工承包合同明确规定施工单位可采用多种用工模式，规范用工管理，将承包人分包合同管理纳入建设单位合同管理范畴，指导施工单位阳光分包，规范分包。对此，蒙华铁路施工承包合同中提出了明确的分包合同负面清单，并对分包合同实行备案管理，以全面管理蒙华铁路的相关合同，有效管控投资。2．1．1分包合同负面清单。除法律规定的违法分包和转包行为，蒙华铁路施工承包合同对分包工程和分包行为提出了负面清单，如表1所示。2．1．2分包合同备案制。蒙华铁路分包合同实行备案制，同时分包队伍被纳入施工管理，分包单价以承包人的分包指导价为基础，结合市场价格适时调整，对于低于市场成本价或不能满足分包工程质量、安全、工期等要求的不合理分包价格，要求承包人进行补充调整。开工以来，已陆续调整了浆砌片石、钢筋加工、岩溶注浆、隧道开挖等项目的分包价格。分包合同管理一方面强化了分包合同的合法合规性，另一方面掌握了项目市场成本及投资情况，为有效实施项目合同及投资管控提供了依据。2．2工程优化补偿。铁路基本建设工程实施过程中，往往忽略工程优化，导致投资的增加和资金的浪费，或者建设单位对优化工程措施没有明确的奖励办法，造成承包人不愿意自己掏腰包来优化工程措施以降低总投资并节约社会成本，缺乏优化工程措施的积极性。蒙华铁路鼓励承包人提出合理化建议降低合同价格、提高工程经济效益，对已批准的变更设计，扣除因工程优化变更而发生的其他费用，按净节省投资的10%给予补偿。该项管理措施得到了中国铁路总公司的高度关注，在2017年7月的《铁路基本建设项目投资管理办法》(铁总计统［2017］179号)参考了蒙华铁路的做法，规定“实施阶段进一步对工程措施优化，建设单位可按优化节省投资的5%～10%增加提出单位的相关费用”，起到了行业推广作用。2．3合同价款调整。蒙华铁路施工过程中坚持按照承发包双方签订的施工承包合同相关规定，事实求是、平等协商、诚实守信的履约原则，灵活采用多种处理方式解决合同变更、索赔等费用问题。2．3．1设计变更费用。对于设计变更的单价，依据变更工程的性质按照下列原则确定。(1)原合同工程量清单中有适用于变更工程子目的，采用该子目的单价。(2)原合同工程量清单中无适用于变更工程子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价。(3)原合同工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润原则，或者依据最高投标限价编制原则扣除标段降造率确定变更工作的单价，确保变更合同价格与实际成本相适应。2．3．2超出合同单价承包范围的工程费用。由于国家或行业政策调整、工程地质条件、技术标准变化，施工工艺、工法、工装改进，材料运输方式及运距变化等超出合同单价承包范围的、非承包人原因引起的变化，经合同相关各方确认后，依据合同、计量规则、估价原则，参照行业造价定额体系和市场价格，科学合理的确定处理原则和计量计价方法。如:保证工程质量安全需要增加的钢结构集中加工厂、长仰拱栈桥、格栅钢架结构调整、机械手湿喷混凝土、工程质量检测措施等;工法变化引起的增加隧道仰拱回填及二次开挖工序、特殊地段石方、岩溶桩基施工增加的机械设备等;工程施工需要增加的大临设施、特殊地质处理工程量及措施;地方要求增设工程等。依据价款调整程序，做好方案设计合理性审批，实事求是开展工程数量计算与价格测算。2．3．3明显低于市场价格的合同单价或价格。蒙华铁路部分施工承包合同存在合同单价或价格明显低于市场价格的情况，在一定程度上影响了工程质量和工程顺利推进。鉴于此，坚持市场决定价格的原则，引入工程造价咨询机构进行造价咨询。开展浆砌片石单价、单线隧道施工降效、隧道格栅钢架加工成本、隧道特殊岩层超挖回填混凝土、特殊地段便道、施工辅助措施等项目的费用调整工作。根据专业咨询机构现场测定及专家会审查，确定费用调整标准，履行合同价款调整程序。对三电迁改工程进行了第三方审价;对合同费用调整事项和补充合同条款的合规性、合理性进行了咨询，为合同管理提供专业支持。2．3．4索赔管理。承包人因特殊自然灾害造成损失，或施工中不可避免造成沿线居民房屋及财产损失、地方路政部门的施工配合费用支出等施工承包合同约定的承包人风险范围之外损失，可依据承包合同开展正常索赔工作。承包人按照合同约定的索赔处理程序，收集相关损失记录和证明材料，及时上报索赔报告及详细资料，经审核后给予合理补偿。如:对暴雨洪水造成损失的索赔事件，按照表2原则及程序确定工程损失费用。2．4实行工区验工计价。为规范工程结算工作，保证工程建设资金能够真正、有效、安全用于工程实体，蒙华铁路按照“事权统一、责任清晰”原则调整工程计价流程。工程验工计价由承包人工区发起，发挥工区作为一级成本单位的作用，增加验工计价透明度，同时便于对拨款资金流向进行监控。2．5对承包人成本的监管。重视承包人成本管理，坚持用合理的价格购买合格工程，对工程技术质量不做超出设计的过高要求，通过加大对承包人成本监管和资金流向检查力度，掌握承包人实际成本情况，确保工程资金用于工程施工。针对普遍存在的客观问题，本着实事求是、诚信协商的原则，切实解决施工现场困难;针对施工单位管理原因造成的成本亏损，进行有针对性地研究对策，实行差异化帮扶与监管。通过对承包人成本的监管，也为合同费用调整提供参考依据。2．6投资管理。对项目投资实行动态控制，建立投资管理运行台账，适时梳理项目投资控制情况。以可研批复投资总额为投资控制最高限额，在每次验工计价完成后，完善项目开累投资完成情况、已确认未计价投资情况、预估后期发生投资情况，根据台账信息分析投资管控情况，为项目管理和投资控制决策提供依据。

3结束语

随着铁路工程工程量清单计价的全面实施，单价承包模式由于具有合理分担风险、权利对等的特点，在铁路工程建设中逐步得到应用。蒙华铁路作为中国货运铁路标准示范线工程，全面采用单价承包合同模式，在合同管理过程中进行了一系列管理创新和探索，可为单价承包模式下铁路建设项目合同管理提供借鉴。

参考文献

［1］闫明相，张兴旺．铁路工程工程量清单计价单价合同管理模式的探讨［J］．铁路工程造价管理，2014(5)．

［2］夏盛，张尚．建设工程合同不同计价方式的风险问题研究［J］．建筑经济，2008(S2)．

［3］孙洪波，陈小娟，等．影响单线隧道施工效率的探讨———以蒙华铁路单线隧道为例［J］．铁路工程技术与经济，2017(6)．

作者:孙洪波 单位:蒙西华中铁路股份有限公司