当前中国企业应对国际知识产权滥用策略分析论文

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编者按：本文主要从新经济的特点分析、新经济时代国际知识产权的扩张；新经济时代国际知识产权滥用的表现；业应对的策略四个方面进行论述。其中，主要包括：新经济是一次全新的产业革命、新经济是以科学技术为第一生产要素的智力经济、新经济时代的知识产权国际保护仍以发达国家为主导、新经济与知识产权有着天然的联系、知识产权保护客体的不断拓宽、知识产权权利范围不断扩大、知识产权的部分概念和原则发生变化、知识产权滥用是一种不正当竞争行为、利用知识产权制度去申请和获得本不该具有的权利、利用知识产权谋取市场垄断、通过知识产权搭售行为、通过超高定价、拒绝许可或缩小许可他人使用的权利扩大自己的权利、破除传统企业自身制度与文化桎梏，营造知识产权生产与使用环境、摒弃“拿来主义”，创立自己的企业品牌、抢滩市场份额、立足国际市场，建立自主知识产权和技术标准、积极利用国际规则应对跨国公司的知识产权滥诉等，具体材料请详见。

[摘要]新经济时代，发达国家主导下的知识产权不断扩张，在全球范围内出现知识产权滥用现象，研究应对知识产权扩张与滥用对中国来说具有重要现实意义。文章结合新经济特点分析知识产权扩张与滥用现象，从企业层面提出应对策略。

关键词：新经济知识产权滥用

新经济时代，伴随着知识产权战略作用的增强，知识产权权利呈现不断扩张之势，目前，在全球范围内出现知识产权滥用的现象。中国加入WTO后与世界经济不断融合，国际贸易不断增长，面临着知识产权权利扩张的压力，中国企业面临着跨国公司知识产权滥用的挑战，研究应对知识产权权利扩张与滥用对中国企业具有现实意义。

一、新经济的特点分析

新经济是指在经济全球化和信息技术革命的带动下，以生命科学技术、新能源技术、新材料技术、空间技术、海洋技术、环境技术和管理技术等七大高科技产业为龙头的，具有低失业、低通货膨胀、低财政赤字、高增长特点的经济。它具有以下特征：

首先，新经济是一次全新的产业革命。它以信息和知识为主要生产要素，以信息通信产业为依托，以信息资源的开发利用为主要特征；它以创新为核心，包括观念的创新、运行模式的创新和新技术的创新和法律制度的创新等。新经济时代，科技进步成为推动社会进步的主导因素，国家的竞争逐渐演化为技术创新的竞争，知识产权立国成为世界各国主要的发展战略。在社会财富中，技术成果的比例越来越大，知识和技术成为新经济主导力量。

其次，新经济是以科学技术为第一生产要素的智力经济，它以知识和信息的生产、分配、传播、使用为基础，以创造性的人力资源为依托，以高科技产业为支柱，以技术创新为核心，是以经济全球化为背景的一种全新的经济形态。虽然，这样的经济形态还有其他名称，如“知识经济”、“信息经济”、“数字经济”等，但从内容上其含义基本相同，即它们所描述的都是经济运行形态发生的新变化，其实质意义是：信息的生产、交换和消费将成为人类社会经济活动的主要方式，信息资源将成为重要的生产要素和战略性资源。

最后，新经济时代的知识产权国际保护仍以发达国家为主导。在新经济时代，发达国家占主导地位的知识产权国际保护情形仍然没有改变。在规范知识产权国际保护时，由于力量的非均衡性，使得知识产权国际保护更多的是考虑发达国家的利益，没有充分考虑发展中国家相对落后的科技和经济状况。可以说，现有的知识产权国际保护规范是旧国际经济秩序的延伸。

新经济与知识产权有着天然的联系，发达国家从自身利益出发，不断推动知识产权权利的扩张，在世界范围内利用知识产权扩张达到自身利益的最大化，而发展中国家由于先天的劣势和相应国际知识产权限制规范的相对不足，面临着知识产权滥用的壁垒。

二、新经济时代国际知识产权的扩张

(一)知识产权保护客体的不断拓宽

新经济时代，科技的不断发展拓宽知识产权保护客体。在专利权方面，出现微生物专利、动植物专利、基因专利、计算机软件专利和商业方法等新型专利客体；在商标权方面，出现动态商标、气味商标、单色彩商标、域名等新商标，同时放宽商标侵权的标准；在版权方面，出现计算机软件、多媒体作品和电子数据库等。新技术的日益交叉使知识产权保护不断由单一性向综合化发展，对知识产品进行多种形式的综合保护已经成为新经济时代知识产权保护的客观要求。

(二)知识产权权利范围不断扩大

随着新技术的发展，知识产权权利范围不断扩大。在版权制度方面，出现数字化权、网络传播权等新权利，一些发达国家将计算机内存中的缓存也视为复制。传统经济时代的家庭复制属于合理使用，在新经济时代随着计算机网络的发展，家庭复制在很多国家逐渐被排除出合理使用范围；其他权利如表演权也推及未经权利人许可不得擅自制作录音录像、摄制电视电影。知识产权因技术的发展而扩张有其合理性的一面，但权利的扩张应该伴随着相应的权利限制才能达到利益的平衡，否则将会出现知识产权滥用现象。

(三)知识产权的部分概念和原则发生变化

新经济背景下，科学技术发展也在动摇和改变知识产权制度中的一些固有原则和观念。生物技术的兴起使发现与发明的界限变得“模糊”；“专利只能授予发明，不能授予发现”的传统观念遭到了挑战；算法、治疗方法不受专利保护的说法开始受到质疑；实用性标准扩张到实验室实用性，即产品或方法可在实验室条件下制造和使用；计算机技术使人们对版权保护的“思想”与“表达”二分法产生怀疑。传统的产品责任形式也发生了变化，学者们普遍认为，生物技术、计算机技术的产品责任应适用过错责任原则，不宜适用严格责任原则。

新经济环境下，发达国家和国际条约不断加大知识产权的保护力度，提高知识产权保护水平，行政执法和司法审判也更多强调知识产权的保护，而在权利限制方面却没有相应完善，发达国家利用知识产权权利规范的不平衡，高举知识产权的大棒横行于全球经济的博弈中，出现了滥用知识产权现象。

三、新经济时代国际知识产权滥用的表现

知识产权滥用是一种不正当竞争行为，是指知识产权权利人在行使其权利时超出了法律所允许的范围或正当界限，损害了他人的利益和社会公共利益。从目前来看，滥用知识产权大致主要表现为：

第一，利用知识产权制度去申请和获得本不该具有的权利，如专利权、商标权，可以称为不正当获得。

第二，利用知识产权谋取市场垄断，搞不正当竞争，排挤同行对手。

第三，通过知识产权搭售行为，利用拥有的某方面的专利等知识产权搭售非知识产权产品或服务。

第四，通过掠夺性定价将含有知识产权的产品以低于成本的价格出售来挤跨对手。

第五，通过超高定价，利用垄断地位对消费者和用户攫取高额垄断利润。

第六，拒绝许可或缩小许可他人使用的权利扩大自己的权利。

第七，在知识产权许可协议中附加转售价、地区限制、应用范围限制、数量限制、不竞争条款、不质疑条款、指定技术来源、指定进货或销售渠道、一揽子许可、搭售、回授、排他性交易以及期满后的使用限制等限制条款，缩小受法定许可人的权利。第八，利用交叉许可、联营协议与多重联营实现固价、分配市场和顾客，缩小消费者的自由选择权。第九，滥用诉讼，随意地起诉别人，以达到扰乱、损害对手的效果，取得竞争利益。

新经济时代，国际知识产权滥用现象有愈演愈烈之势，对中国这样的发展中国家来说是深受其害，研究应对策略有重要意义

四、企业应对的策略：以企业效益最大化建立企业知识产权制度

(一)破除传统企业自身制度与文化桎梏，营造知识产权生产与使用环境

我国企业知识产权发展的迟缓与被动局面，从社会环境考察可追溯到中国几千年来的政治经济文化中知识产权观念的缺乏；从企业本身考察则是企业自身制度的桎梏与企业文化中知识产权意识的缺失而造成的结果。在政企不分的管理体制下，在我国企业所进行的许多企业改革中，利益分配纷争很激烈，少数企业能有意识地重视发展知识产权与保护知识产权，但更多的企业没有自觉重视并全面实施知识产权战略。没有形成知识生产与使用环境氛围。许多企业经营追求短期利益，不愿将大量资金投入周期长、见效慢的知识产权战略中，更多是把有限的财力使用在“行政关系”或者是“社会关系”上以博取暂时的企业利益。企业必须要努力破除自身制度与文化桎梏，积极营造知识产权生产与使用环境。

(二)摒弃“拿来主义”，创立自己的企业品牌

中国已经是WTO成员国，WTO中TRIPS协议要求每一个成员必须严格遵守知识产权保护规范，非经合法的“拿来主义”都是侵犯知识产权的违规行为。目前。我国许多企业尚缺乏全面实施知识产权战略的措施，一些企业企图奉行“拿来主义”甘冒侵犯他人知识产权的风险来获得暂时的利益，这样的做法最终很可能掉入知识产权纠纷的漩涡，是一种短视的行为。任何有长远目光的企业，不应在发展自主知识产权时心存侥幸，而应警惕知识产权侵权形式下的“表面繁荣”，扎扎实实，发展企业知识产权，创立自己的品牌。

(三)抢滩市场份额。提高企业的核心竞争力

新经济时代科学技术突飞猛进，跨国公司掌握世界大部分高新技术。我国出口产品数额大幅增长但技术含量极低，在核心技术上远远落后于发达国家的跨国公司。例如，备受关注的动植物基因专利，目前国内企业还几乎是零专利，跨国公司“孟山都”却利用对我国野生大豆的检测分析，在我国人世前提出64项专利的保护请求。跨国公司的这些知识产权战略对我国企业是一个极大的威胁，对我国大豆的种植开发产生不利影响。可以说实施核心技术战略已成为我国企业的当务之急。

(四)立足国际市场，建立自主知识产权和技术标准

企业要在国际市场上立足，建立自主知识产权体系，拥有自己的技术标准是很好的策略。中国企业应当摒弃门户之见，放眼世界，根据企业的不同情况，运用不同的专利和技术策略。围绕新型产品开发外围专利，收买他人专利权，保护独立市场优势，推行生产一代、储备一代、研制一代、构想一代的专利覆盖策略等，不断提高基本专利的保护范围与高度。同时，通过制定我国产品标准，在国际市场上联合作战形成合力，探求让国外产品进入我国市场必须与我国标准兼容的态势。

(五)积极利用国际规则应对跨国公司的知识产权滥诉

跨国公司知识产权滥诉，是其利用知识产权作为工具压制发展中国家企业发展的一种手段。一些跨国公司发起知识产权诉讼，目的是想利用知识产权诉讼分散竞争对手的注意力，把对方拖进复杂法律程序和高昂诉讼费用的泥沼。通过诉讼新闻效应损害对方企业形象和商业信誉，动摇对方客户和合作伙伴的信心。有的跨国公司在诉讼结果尚不明朗时，就给对方的销售商或用户发出侵权警告或通知，要求或暗示其不要销售或使用“侵权产品”。为避免卷入侵权诉讼，销售商可能会放弃与被指控企业合作；而用户也可能因此拒绝购买被指控企业的产品。中国企业要应对跨国公司知识产权滥诉，应当熟悉国际规则，借助当事国诉讼法赋予的诉讼权利，利用诉讼程序赢得自身的发展时间，赢得与知识产权所有者的谈判优势。我国已成为TRIPS协议成员，知识产权保护力度是需要不断增强的，作为一个知识产权并没有形成优势的后发国家的企业，积极应对跨国公司知识产权滥诉，在知识产权领域之外寻求突破，是实现自身创新发展的另一种思路。

总之，在新经济背景下，随着知识产权权利的不断扩张，跨国公司不断挥舞知识产权大棒，知识产权滥用有泛滥之势，中国企业不断完善企业知识产权制度，不断增强自主知识产权能力，是应对发达国家和跨国公司滥用权利的根本之所在。