开放课题规范化管理研究

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摘要：地方院校科研基础相对薄弱，利用科研平台设置开放课题，有助于科研工作的发展。但是，地方院校科研平台开放课题的管理目前存在诸多问题，如申报书质量不高、评审不够严格，以及结题不规范，课题设置缺乏持续性，公信力低等。应对申报、评审和结题等各个环节进行原则性规定，并严格规范管理，才能真正达到促进地方院校科研发展和积累的目的。

关键词：地方院校;科研平台;开放课题;规范化管理

在建设“创新型国家”战略大背景下，高等院校为提升科研创新能力，利用科研平台设置开放课题，收到了很好的效果[1-4]。但是，对于地方性院校来讲，由于平台的级别一般比较低，资助力度不大，申请者的积极性不是很高，也不够重视，递交的申报书质量不高，可行性也不足。那么，地方院校科研平台开放课题该如何设置，才能调动申请人的积极性，提高课题的质量和可行性，从而促进平台建设，推动科研工作的发展？

1地方院校科研平台开放课题申报中存在的问题

1.1申报书质量不高。申请人对开放课题的认识不到位，认为开放课题的平台级别低、资助金额少，存在轻视之心，态度不端正，申报不认真，提交的申报书大多是由其他类别课题的申报书稍加修改而成，有的甚至不作修改，申请金额不切实际，预期成果好高骛远，不符合课题实情，质量不高，可行性不强。1.2评审不严格。地方院校平台开放课题的申请人和评审人一般都是本校的教师，双方非常熟稔，甚至有的评审人自身就是申请人。因此，课题评审大多“评而不审”，或“一刀切”，全部通过，或“大锅饭”，平均分配资助经费，看似不偏不倚，实则陷入了人情困境，因此不能够突出重点，也不利于平台发展，对科研水平的提升也没有起到真正的帮助。1.3结题不规范，课题设置缺乏持续性，公信力低。由于申报和评审过程中的问题，立项的课题可行性差，难以结题，最后不了了之。一方面，达不到最初设置课题的目的，降低了地方院校的积极性；另一方面，课题操作不规范，信用低下，申请人的积极性也不高。最后，地方院校往往又因此取消课题的设置，课题设置缺乏持续性，信用进一步降低，陷入恶性循环。

2地方院校科研平台开放课题设置应秉持的原则

2.1申报的原则。(1)课题的设置要有持续性和连贯性。课题不能因为人事的变动而设置或取消，也不能因为短期内没有达到一定效果而随意取消，课题的设置要体现持续性，增强公信力。(2)明确课题设置的目的和指导思想。地方院校平台应充分认清自身条件和经费状况，明确开放课题设置的目的是促进申请人前期研究工作的积累，为申报其他高级别的课题奠定基础。设置开放课题的目的不是通过较长时期、较大金额的资助以期实现科研工作或成果的重大突破。所以，地方院校平台开放课题的设置应以“小、少、快”为指导思想，要有“普惠性”，资助的范围要广。即“申报的课题要小、资助的金额要少、课题的完成要快”。申报的课题较小，研究内容较少，才容易完成，才具备较强的可行性；资助的金额相对较少，申请人才能够量力而行，申请相对较容易完成的课题；课题资助期限短，才能促进申请人较快完成课题，快速积累前期工作，为申报高级别的课题奠定基础。(3)课题类别应多样化，并逐步层次化、突出重点。地方院校开放课题设置要有“普惠性”，但不能因此而“一刀切”“平均化”，要有层次，突出重点，引导和激励申请人向持续化、深入化的方向开展研究，最终凝聚方向、提升水平。可以考虑设置以下几种级别：一般、优秀、重点和自筹课题。不同级别的课题资助金额不一致，从“一般”到“优秀”，再到“重点”课题，资助额度适当提高，“自筹”课题则不设资助经费。第一次申报开放课题的只可以申报一般课题；申报过一般课题并结题的才能够申报优秀课题；申报过优秀课题并结题的才可以申报重点课题。连续申报一般课题并结题，均没有沿原来方向继续深入研究，而是重新选择新的研究方向的，应只允许申报自筹课题。(4)申报书写作要求。在参考其他类别课题正规、完善的申报书格式的基础上，地方院校应结合自身平台的特点，设计申报书填写模板。一般课题的申报书，应尽量减少需要填写的栏目，以体现“小、少、快”的特点。而申报“优秀”和“重点”课题的，则应着重于研究基础的论述，重点阐述拟申报课题与研究基础之间的连续性关系。(5)申报时间。地方院校设置平台开放课题的目的是为其他更高级别课题的申报奠定基础，因此其申报时间应与省级、国家以及其他类别课题的申报时间错开，以不影响这些课题的申报为宜。(6)申报条件。有的院校平台开放课题限制条件较多，甚至比省级课题和国家级项目的申报条件还苛刻，不符合课题设置的初衷，应尽量放宽申报条件，如取消对学历以及其他类别在研究课题等的要求。2.2评审原则。(1)课题评审要注重速度和效率。地方院校平台开放课题的评审，速度要快，效率要高，以符合“小、少、快”的指导思想，缩短课题申报时间，加快和促进课题后续工作的开展。(2)严格初审，在评审之初即破解“人情”困境。重视形式审查，坚决杜绝不负责任、态度不端正、不符合课题申报思想和原则的申报书，保证申报书的质量，为后续的复审打破“人情关”。及时通报初审结果，对不符合要求的申报书，允许申请人在规定期限内修改后再申报，体现一定的弹性，保证课题有一定的申报数量。开放课题应该具有广泛性，向所有的科研人员开放，充分调动最广泛的科研人员的积极性，但也不应该是罔顾一切的“普惠”，而应该是合规合范基础上的“普惠”。(3)宽松复审，体现“普惠”原则。复审的重点应放在申报课题可行性的审查上，依托学术委员会，发挥委员集体智慧的作用，对申报书不合理或不可行之处提出修改意见，保证课题立项后能够顺利实施。(4)认真修改，严肃立项。应对根据评审意见认真修改的申报书，才予以编号、立项，保证申报书的规范性和严肃性，使立项课题从标题、内容等各个方面都能够为其他课题的申报切实提供帮助。应该根据申报书的修改进度，分批次进行立项，“先修改先立项，后修改后立项，不修改不立项”，保证课题申报的效率。2.3结题原则。(1)严格执行结题程序。结题是公信力的基础，是科研深入的前提，更是开放课题设置和规范管理的意义所在，因此结题程序必须严格执行。(2)结题条件的弹性化。平台开放课题的目的是为了促进科研积累，确保科研工作的连续性和连贯性，以便为申报其他高级别科研项目奠定基础，因此科研成果是结题的前提条件，应该提供一定的科研成果，且提供的成果与课题相关，才被准许进行结题，并申报下一批课题。同时，对成果的数量与质量应放宽条件甚至不做要求，尤其是那些首次申报、前期积累少的课题，但是对那些有一定积累的课题，则应适当提高结题条件。(3)结题时限短期化。为促进科研人员及时总结、整理科研数据，尽快完成早期积累，平台开放课题的资助期限不应太长，应允许并鼓励提前结题。

3结语

科研课题的申报竞争日益激烈，地方院校科研基础相对薄弱，申报项目尤其不容易成功。设置门槛相对较低的平台开放课题，有助于科研工作的发展，但只有进行规范化管理，才能激发研究人员的科研积极性，真正促进地方院校科研积累，为其他课题的申报奠定基础。

参考文献

[1]孙晓芹,张化.浅谈国家重点实验室开放课题管理成效、问题与对策[J].科技经济导刊,2016(30):176-177.

[2]周一帆,仲盛来,张利雄,等.浅议重点实验室开放课题建设[J].实验室科学,2015,18(1):164-167.

[3]周一帆,仲盛来,赵顺龙.重点实验室开放课题运行管理刍议[J].实验室研究与探索,2014,33(2):226-229.

[4]刘嘉.浅谈高校重点实验室开放课题平台建设问题[J].科技信息,2008(12):26,18.

作者:黄海洪 李俊仪 类延菊 杨品红 单位:湖南文理学院生命与环境科学学院