水利项目风险管理及控制

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1水利项目PPP模式的基本情况

在水利项目建设领域，由于市场化程度尚不高、价格调整机制不够灵活，水利工程长期运行管护水平不佳等原因，迫切需要引入PPP模式，解决仅靠政府财政投入而不能有效满足水利工程建设资金需求的问题。从目前情况来看，PPP模式用于水利项目主要有以下几个方面：（1）规模较大、投资回收期长、有特定收益主体的准公益性水利项目，如水源工程、调水工程、灌区工程等；（2）以BOT、TOT等方式进行的水利项目，如借助水价调整等动态机制可以实现一定收益的准公益性项目；（3）以BOO方式进行的、由政府授权社会资本进行的经营性水利项目，如水电项目、城市及工业区供水项目等；（4）以政府购买服务形式引入社会资本参与的，包括防洪、除涝、生态工程等公益性水利项目。

2PPP模式的水利项目风险管理及控制

PPP项目由于参与方众多，不仅包括政府及社会资本，还包括银行等金融机构及项目具体承建方、咨询方等，不同参与方对风险有不同的偏好。按照风险是否可控，可以将PPP模式下的水利项目风险分为不可控风险与可控风险，详见表1。2.1不可控风险管理及控制。2.1.1政治风险管理及控制。在国际项目中，政治风险往往会制约项目的发展。政治风险是由国家政治环境所决定的，主要受国家政治环境的稳定性及PPP项目的性质所决定。我国PPP模式水利项目受到政府的管理与调控，主要通过政府保证与承诺来控制风险，确保项目建设风险最低化。2.1.2金融风险管理及控制。在国际社会中，金融风险是由国家经济环境所决定的，产生的原因有利率波动、汇率变动和通货膨胀。对于利率风险，一般由PPP项目公司承担，可以采用利率掉期、期权等金融工具将浮动利率转换成固定利率，或者采用带有一系列逐步递增的利率上限的利率期权，以此形成对冲，缓解利率风险。我国水利工程在当前新的经济形态下，容易受到金融风险的影响，进而影响水利项目顺利开展，因此加强金融风险管理并对其进行有效控制具有重要意义。2.1.3法律风险管理及控制。由于在水利工程PPP项目方面的法律法规还属于空白阶段，没有形成一套完整的法规，使得PPP项目的建设运营缺乏明确、具体、针对性强的法律依据和支撑，因此应加快政府立法，形成一整套法律体系。为了规避法律变化而引起的风险，PPP项目公司可以聘请法律专家，一同参与PPP项目的设计、融资等各项环节的工作，以确保项目的建设运营符合法律规范要求。2.1.4市场风险管理及控制。在对市场没有做好充分调研的情况下，可能会造成市场经营方面的风险。对于水利工程PPP项目市场风险的防范，关键在项目前期策划期应当做好充分的调研，减少项目的盲目性。对于市场风险较大的项目，可以采取回避的措施，不参与此项目，以此避免不必要的损失。除此之外，还可采取政府担保、制订科学合理的产品与科学设置服务定价等策略来综合防范市场风险。2.2可控风险管理及控制。2.2.1信用风险管理及控制。信用风险的发生，往往是由于债务人因其他原因无法或者拒绝履行合约条款而使债权人遭受损失。PPP模式下水利项目容易出现信用风险，为了降低PPP项目的信用风险，应当利用各种信息来源和渠道去深人了解项目各潜在参与方的资信状况、资金实力、技术实力、项目经验等情况，选择综合实力强的参与方，将信用风险降到最低。2.2.2完工风险管理及控制。完工风险主要表现为成本超支、工期拖延、质量不合格等种种情况，它主要归结于建筑承包商的责任。因此，PPP项目公司应当重视完工风险的防范，通过公平、合理的招投标程序，选择有资质有实力的设计和施工单位，以及签订一系列的合同及协议条款，将此项风险转嫁给设计和施工单位，在合理的预算范围和规定的时间内保质保量的完成水利项目建设。2.2.3建设与运营风险管理及控制。建设运营风险主要是PPP模式下水利项目在建设期和运营期所遭遇到的其他风险。此类风险能够被PPP项目公司所掌握，可以通过以下风险防范措施来有效控制和管理：（1）建设期，通过对项目施工技术和工艺进行深人了解分析、论证，确保该项技术和工艺能够适合该项目；（2）对PPP模式下水利项目管理运行部门进行有效的管理和监控，降低项目建设运营风险；（3）PPP模式下水利工程建设所需要的能源与原材料供应应当充足，此风险主要受价格和供应可靠性影响。建筑承包商应当与材料供应商签订固定价格的长期供应协议，来降低能源及原材料供应的风险。2.2.4环境风险管理及控制。一般情况下，项目的环境风险是由PPP项目公司承担。为了避免风险带来的损失，应当充分考虑环境因素影响以及明晰环保措施与责任，购买环境保险。在保障水利工程建设项目顺利完成的同时，最大程度的降低给环境带来的破坏风险。

3通过改善水利工程建设和运营模式来规避风险

基于PPP模式的水利工程建设特点，还需要采用以下途径来规避项目的风险：转变政府职能，加强政府对PPP项目的宏观引导作用和市场监督作用，确保项目规范运行；实行投资主体多元化，实现风险共担，降低个体风险；进一步完善PPP模式水利项目建设体系和法律法规制度，以严格的约束力规避项目实施过程中的风险；完善对项目建设团队的激励体制和考核体制，从而让项目建设人员充分认识到风险管理与控制的重要性，从各个角度考虑水利项目可能存在的风险，并加以有效控制，降低整个项目的损失。

总之，PPP模式下的水利工程风险管理要求相应的管理人员有风险识别和统筹兼顾的能力，对项目的风险管控要做到合理规划与有效控制。同时，相关部门应继续完善PPP项目建设方面的法律法规，细化投资与合作流程，直接约束、控制各方主体，实现最大投资收益和最佳社会效益的平衡，确保水利项目顺利实施。

参考文献：

[1]董辉.浅析PPP模式在宁阳县水利工程建设项目中的应用[J].水利建设与管理，2016，37（5）：112-113.

[2]李兰芬.关于PPP模式在水利工程建设项目中的应用[J].建筑知识,2017(1).

[3]黄凤岗.论PPP模式在水利基础设施项目建设中的应用[J].科技创新与应用，2015，36（25）：231-231.

作者:侯军亮 单位:陕西省石头河水库灌溉管理局