档案鉴定本位基本原则论文

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【内容提要】本文依据中国档案鉴定长期以来主要集中于档案室的归档阶段及档案鉴定理论研究苍白的这一实际，提出本位原则的鉴定理论，探讨了本位原则的内涵、根据及运用标准，并呼吁对中国档案鉴定进行总结建立中国特色的档案鉴定理论。

【摘要题】档案鉴定

【关键词】档案价值/档案鉴定/鉴定理论/本位原则

【正文】

关于我国档案鉴定理论，理论界一致认为理论研究比较薄弱。在我国档案鉴定中，有人说我国没有自己的鉴定理论和做法，我国的档案鉴定理论都是泊来品，如年龄鉴定论、双重价值鉴定论、职能鉴定论、苏联鉴定四原则等。其实在我国档案鉴定的实践中，已有自己的鉴定理论，有一系列鉴定标准和规则，有些已被归纳而上升到理论层次的，如和宝荣的相对价值鉴定标准理论就是一例，但是还有一些在我国流行的鉴定方法末作为标准和原则提出而变为所谓的理论。我国的档案鉴定工作不同于西方国家的档案鉴定工作。长期以来，档案室工作是我国档案工作中心，档案鉴定主要停留在档案室阶段，而西方档案鉴定工作是以档案馆鉴定为主，他们的档案鉴定理论是从档案馆的角度提出的。那么在长期的以档案室工作为中心的中国，档案鉴定已进行了几十年的实践，形成了富有中国特色的档案鉴定的法则，我在这里提出一条在我国档案室归档鉴定中常用的原则——本位原则。

一、本位原则的内涵

本位原则的内涵就是档案价值应该围绕文件对形成单位（主体）是否有保存的必要来鉴定文件价值。

档案价值，是指档案与人们对它需要之间的一种特定关系。因而，档案的价值从其表现看，也应该属于主体与客体之间的关系范围，可以表达为是档案自身具有的属性对主体需要的满足，是主体需要对档案自身属性的肯定关系。是指档案这一客体存在对人们所有的实用性和有益性。鉴定就是判断档案对主体有用或无用。

本位价值鉴定中的主体，有他特殊的地方，这里的主体有双重身份，它是文件的形成者，又是文件的价值评判者。因为，判定文件的价值就是看文件是否对本机关有用还是无用。本位鉴定原则中的主体，他是文件的形成机关，它形成了文件，同时它又对这些文件是否有保存价值进行鉴定。

附图

这种主体自身是双重的，既是文件的形成者，又对文件价值进行评判。它不同于一般的档案馆鉴定。档案馆对档案的鉴定时，主体不是文件的形成者，只是档案价值的评判者。因而，档案馆鉴定档案的关系是

附图

这种档案价值关系，就是主体（人）对档案（客体）的对应关系，因此，它评判档案的价值，要从社会的角度来认知档案的价值，即档案对社会有用性的考虑，那么这种鉴定价值主要受到鉴定者的知识水平，主体状态，阶级立场等的影响。人们为了对这种复杂的鉴定进行规定和约束制定“导标”，形成了不少鉴定理论，这种理论来源于档案馆工作本身。

相比较而言，本位价值鉴定中的主体，它既是现实价值关系的一个主要方面，又对档案价值潜在和长远价值关系进行评价和判别的执行者。因而档案室的鉴定，往往考虑“为我用”的价值，把“为我”性放在首位。因此，这种本位价值标准，要求档案室在档案价值鉴定时，不能不考虑和分析本位的本身的需要，只有了解需要什么和能够接受什么，才能对档案价值关系作出科学判断。这就是档案鉴定的本位原则。本位原则有3个特点：

(1)“为我”性。既以我为主，在档案客体既定的情况下，鉴定的关键问题是主体及主体需要。在本位鉴定原则中，主体的身份是双重的，它既是价值关系的一个方面，又是对档案价值潜在和长远价值关系评价和判别的具体执行者。因此，档案价值鉴定，往往考虑“为我用”价值，把“为我”性放在首位。因此，一个机关对档案价值的考虑，首先是从为本机关各项工作服务这一点出发。

(2)“兼顾”性。本位为主，并非本位唯一，必须兼顾社会需要。因为，任何一个文件形成单位都只是社会的一分子，一个细胞，其档案价值的走向是从第一价值走向第二价值，即从本位走向社会，本位在开展鉴定时，要把主体放在一个重要的位置，同时要把本位的需要，放在整个社会需要中去分析，衡量和评价。

(3)多样性。本位原则，意味着尊重档案价值的独特性多样性，因为本位的需要是多样化的，本位也具有多种多样的个性，承认因本位多样性的需要要而存在档案价值的多样性，那么在鉴定档案时，要牢牢把握本位具体特征，对具体问题作具体分析，全面深入的认识档案的自身价值。

二、本位原则的实践基础

确定档案价值鉴定原则的基本要求就是要符合我国档案鉴定的实际情况，又要符合我国档案鉴定工作的实际。本位原则的理论就是来源于我国档案工作的实践。

1.我国档案鉴定工作的中心在档案室，重点在归档鉴定。我国档案鉴定工作如下：

档案价值鉴定：档案室：归档鉴定

存毁鉴定

档案馆：进馆鉴定

存毁鉴定

等级鉴定

开放鉴定

从以上看出，我国的档案鉴定按档案鉴定运动规律分有归档鉴定、进馆鉴定、等级鉴定、存毁鉴定等。从档案鉴定工作的组织来看有档案室鉴定和档案馆鉴定两方面。从我国档案鉴定实际来看，虽然档案鉴定工作贯彻穿插于整个档案工作之中，鉴定工作是整个档案工作的一个首要的独立的环节，但我国的档案鉴定工作并未得到应有的重视。我国的档案鉴定工作，其中心还在档案室，档案馆鉴定并不突出。而档案室鉴定就是归档鉴定。我国档案鉴定从组织上看分为3个层次：第一层次，在文件立卷归档之时，由文书部门或业务部门进行的，可以说这是整个档案价值鉴定的基础，文件历程中最重要的一次鉴定，整个档案鉴定的基础就是在此时奠定的，因为此时既要对无保存价值文件进行剔除，又要对有保存价值的文件划分保管期限，并据此分别立卷。第二个层次是当案卷保存期满，尤其是将移交档案馆之前，在机关档案室进行的。主要内容是对立卷归档确定的保存期限进行复查。第三个层次是在档案馆中进行的，一般是属于定期复查的性质，对保存期不妥的档案进行调整以至销毁。这3个层次鉴定第一层次最为重要，后两个层次的鉴定实际上只是对第一层次的鉴定起着修正和补充作用。这也即是说，在我国档案鉴定中归档鉴定是最为重要的，我国档案鉴定工作的重点在归档鉴定我们鉴定工作中心在档案室。而不是同西方国家那样鉴定工作的中心在档案馆，其鉴定理论也不是从档案馆鉴定的角度提出的。在长期进行归档鉴定的实践中我国已形成了具有特色的档案鉴定的原则和标准。

2.许多档案理论工作者，对如何做好本机关的档案鉴定工作，都提出相同的经验和做法——以本机关文件为主。

濮德祥在《档案学概论》一书中，指出：“档案鉴定工作要体现以本机关制成的文件为重点，根据文件的内容，用全面的、历史的观点认真分析研究档案的价值。”“鉴定档案价值，要突出本机关的档案，体现本机关制成文件为重点，这是多年鉴定工作积累的，一条重要经验”。

和宝荣在《档案管理学基础》中也认为：“机关在档案鉴定时，应注意区分不同的作者。一般说来，各机关应该主要保存本机关制成的文件，对于外来文件，则应在分析外来文件与本机关的关系及来文内容与本机关职能活动的关系后再做评价。

为什么他们会提出这种观点呢，因为在实际工作中，我们发现，一个文件形成机关，其文件包含4个部分：本部门文件、上级来文、下级来文、平行机关来文。这就是说一个文件形成机关除本机关文件外，还有外来文件。尤其是在一个小机关，本单位一年发不了几份文件，大量的是上下级和平行机关的来文。那么，怎样保存这些文件呢。过去很多机关都存在这样一种现象：一，有文必档。许多文书和业务部门的人员，凡是文件都归档，统统保存，似乎每份文件都有价值无法舍弃。二，上下砍光。偏面强调本机关文件的价值，只保存本机关制成的文件，而不保存或基本上不存上下级机关的文件。三，玉石不分。只要是红头文件就归档，上级红头文件归档，下级红头文件也归档。在文书档案中有许多和本机关毫无关系的文件（如领导讲话、学习文件、开会通知等）充斥档案。另一方面，对本机关中形成的非红头文件，尽管很重要，但没有归档保存。如本单位的统计报表、调研材料等。

正是基于上述情况，我国的档案理论学者提出了以保存本机关文件为主的档案鉴定的工作经验，实际上人们在鉴定档案时在划分档案的保管期限中，一般都有意或无意地将本机关文件作为重点保存，只是没有作为一条原则或标准来说明而已，档案鉴定的本位原则的提出就是源于中国档案工作的长期实践。

三、本位原则的理论支持

本位原则虽然来源于实践，但这种原则的提出是否立得住，还必须从理论上予以证明。

濮德祥在谈到以保存本机关文件为主的档案鉴定的工作经验时，指出这是因为：第一，从国家整体来看，由于各机关根据社会的分工，都有自己不同的职责范围，因而形成的档案，也都反映了各机关不同的特点。一个机关把自己工作活动中产生的档案保存完整了，国家的全部档案就有了可靠的基础。第二，一个机关工作活动形成的文件很多，有本机关的，也有上下级机关的，还有隶属机关的。要了解和检查一个机关贯彻执行党中央的路线、方针、政策，了解生产建设和历史情况，主要是研究考察本机关的档案文件。第三，上级和下级机关的文件，只有和本机关工作活动联系起来，才能判定其价值如何。如果把上级和下级及平级文件保管期限划得过宽，势必造成档案的臃肿。第四，对上级和下级机关的文件，划得严，销毁以后如果要利用还可以收集，然而，本机关文件销毁了，就难以收集补充。

陈忠海认为：从鉴定的层次上看，对档案文件的鉴定应首先站在本单位角度分析和判断，因为文件对立档单位的使用价值是档案最基本的价值，档案在社会上的使用价值是这一价值延伸，两者是统一的。一般地说，只要正确确定文件在立档单位的使用价值，也会兼顾到社会的使用价值。

方荣在分析了文件与档案的关系时指出档案文件都有3种价值：过去价值（也就是文件的原始价值或第一价值），现实价值和未来价值（也就是文件的从属价值或第二价值）。三者的关系是：档案的过去价值决定档案的现实价值和未来价值；档案的现实价值和未来价值和等于档案价值。因此，档案的过去价值，也就是文件的第一价值决定文件的第二价值，或者说文件的原始价值决定从属价值。由此不难看出，档案的价值是由档案的过去价值决定的，换句话说，文件的第二价值是由文件的第一价值决定的，至于档案的现实价值和未来价值，都包含在档案的过去价值之中，无须再作专门的衡量和预测，事实上也无法预测和衡量。因此，对文件保存价值的鉴定就是具有决定性的意义，这是档案鉴定的重点所在。而在归档鉴定中，档案价值的鉴定就是得看文件是否有保存价值，是从反映文件形成单位主要职能活动和维护其基本历史真实面貌出发，以件或卷为单位划定保管期限而确定保存价值的，因此，这种价值鉴定都是围绕文件形成单位这个主体来预测档案价值。

中外传统的档案学理论都认为一个文件形成单位的档案有两个价值，即对本单位的有用性和对社会的有用性，又称为档案的第一价值和第二价值。从这两个价值的关系看出，很明显第一价值是基础，然后再过渡到第二价值的。这也是本位鉴定原则的理论基础之一。

四、本位原则在实践中的运用标准

本位原则是在实践中整理出来的，反过来必须运用于指导实践中的档案鉴定工作，档案鉴定的实践，须寄希望于档案鉴定理论的建立。本位原则的意义在于以鉴定标准的形式来规范档案鉴定工作。

1.体现“为我”性，以我为主。就是说，从一个单位的形成来看出，应该确定永久保存的主要是本机关的档案，是本机关形成的重要文件，对于外来文件，则应在分析来文机关的与本机关的关系的以及来文内容与本机关的职能关系后，再作决定。上级来文，主要看出是否有专指性，专门针对本单位的文件，永久保存。下级机关来文，主要是本单位予以答复的文件为永久保存。

2.体现“兼顾”性，以我为主并非“上下砍光”，上级和下级的文件也要适当的留存一点。对于上级机关的指导性文件、批示性文件，尽管是普发的，非专指的，也要适当的留存一点。对于下级机关的来文，凡是反映重大事件、重要典型者要保存。

五、关于本位鉴定论的思考

理论来源于实践，总是滞后于实践，理论的研究与发展受国家体制影响较大，整个档案工作的重点长期在档案室，档案室工作是中国特色，必然有自己特色理论，因为存在决定意识。有人认为，中国没有自己的鉴定理论？关于这一点，我同意邓绍兴的观点，他认为中国在自己多年的鉴定实践中，已有了自己的鉴定原则和方法，并且在长期实践证明中是可行的，只是没有认真的总结上升到理论。因此，中国的档案鉴定理论研究显得薄弱，已经落后于广泛开展的鉴定实际。档案鉴定理论研究应当更加深入，引起理论界的探讨，就象前些年的档案资产论、档案商品论等一样，通过理论创新，结合中国实际，中国档案鉴定理论必将发掘出来并走向世界。

有人认为一个国家的档案学理论特色太多难以走向世界，但我认为没有特色是不可能的。吴宝康指出：全面地建设档案学的任务提出，无意取消各个国家档案学的发展，相反，全面建设档案学以各个国家对档案学的研究为基础。没有各个国家对档案学的研究不可能有全面地、世界性的档案学。这一论述可以作为我们处理档案学建设中个性与共性关系的基础，我们今后在全面建设者档案学理论中，紧密结合工作实际，是应当坚持的，不能因为全面建设中国档案学理论而无视中国档案学的特色。不结合中国的实际就没有中国的特色。

【参考文献】

1.邓绍兴：《中国没有鉴定理论吗》，《档案》1999年第3期。

2.陈忠海：《对档案鉴定重点和方法的探讨》，《档案学研究》1999年第3期。

3.方荣：《论档案分析鉴定的基础》，《档案》1999年第4期。

4.濮德祥：《档案学概论》。