土建工程索赔及管理对策

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摘要：在土建工程中，索赔属于合同管理中的重要环节，既能决定合同条款落实情况，又能影响土建工程经济利润，因此，现代建筑企业越发关注工程索赔及其管理。由于索赔问题的形成原因较多，稍有不慎，建筑企业就需要承担高额赔偿，基于此，本文以土建工程为例，概述工程索赔概念、原则以及原因，分析土建工程索赔及其管理方面存在的问题，继而提出有效处理索赔及其管理问题的有效对策。

关键词：土建工程；索赔；管理；问题与对策

索赔，泛指在劳动合同的依法实施履行过程中，其中一方未根据合同条约施工，导致另一方利益受损，于是利益受损方向对方提出赔偿要求的行为。索赔在中国土建建筑工程中的应用范围越来越广泛，为了避免索赔问题对土建工程造成影响，为了保证建筑企业的效益，需要积极探究土建工程索赔及其管理方面存在的问题。

1土建工程索赔及其管理的综合概述

1.1索赔概念

在土建工程中，索赔补偿是双向的，建设设计单位和建设施工单位都不可能同时提出任何索赔补偿要求，但是在向建设施工单位索赔时，对于较简单或索赔额较小的索赔，可以通过欠款冲账、扣税款拨建设工程款、扣施工保证金等方式实现索赔，而建设施工单位对其他建设施工单位的索赔较困难。在土建工程中索赔主要分为以下几种类型（见图1所示）：图1土建工程索赔类型在这种情况下，索赔要求一般是指工程承包商在劳动合同继续履行过程中，对非自身能力原因造成的承包工程时间延期、费用金额增加，直接要求承包投资商赔偿给予经济补偿或者损失的一种法律权利要求。而土地投资商对于属于相关施工单位自身应有的承担责任行为造成的且实际上已发生的经济损失，向相关施工单位提出要求违约赔偿，称为反违约索赔。索赔的法律性质属于经济民事行为，而不是民事惩罚。在一般情况下，可以通过民事协商友好解决索赔问题，若双方无法及时达成一致妥协时，争议与索赔可以通过民事仲裁解决。

1.2索赔原则

在土建工程中进行索赔行为时，必须遵守以下几项标准原则：①必须以所有方签订的建筑合同条款为签订依据，在对合同条款有所了解后，根据合同要求提出索赔。站在承包者角度，较为典型的索赔流程分为以下几个步骤（见图2所示）。②提交赔偿意向书时要注重时效性，根据提交索赔申请函的国际有关法律规定和赔偿合同中的要求，交赔偿意向书应明确包括相关债权赔偿项目，意向书中应明确提出诉讼理由和赔偿依据，以及上述事件可能发生的法定日期和实际评估的经济损失，并附加实际计算的相关数据。意向书中的索赔，经现场监理、技术工程师现场确认并签字后方可报送技术总监和管理工程师，必要时由各建筑施工企业技术负责人、现场监理负责人、现场副总监理、技术工程师、技术总监、管理工程师共同到现场检查与核对。这样，可以通过索赔意向书对整个索赔事件、主要原因及索赔方向都有大致的了解。

1.3索赔原因

土建工程产生索赔的主要原因有以下几个方面：①工期控制原因，工期对于建筑土建工程来说非常关键，对施工期数的控制也较为严格。如果企业出现过程工期持续拖延或者投入资金不顺利，就会导致施工工期出现变化，不利于建筑企业的成本控制，并且长期拖延的施工工期也可能会导致资源浪费，这些不利因素进而可能引发相关工程方的索赔；②不可预见的内、外部条件原因，鉴于工程承包单位编制的建筑施工程组织或者工程设计方案，经济损失的具体表现也会发生变化，例如：不合理的征地拆迁，会导致地下通道、文物等遭到严重破坏；在拆迁过程中当地居民可能会被迫提出更多赔偿金的要求等。这些因素都会直接促使工程施工环境条件发生改变。此外，一些施工设计变更也可能会引发工程索赔率的问题，使工程索赔率不断增高，包含更多的索赔内容，例如施工设计缺陷弥补、施工设计错误修正、施工设计方案优化等。工程管理措施不到位、不能提供施工图纸、管线铺设不及时、指令下达错误等都是引发事故索赔的重要构成因素。

2土建工程索赔及其管理方面存在的问题

2.1法律问题

法律问题主要指有关行政部门对于土建工程索赔及其管理方面的相关法律不够明确完善，其中存在诸多漏洞，具体如下：①索赔法律意识淡薄，过于看重社会人情伦理关系，惩罚合同区分不清，很难进行更加科学化的索赔；②有法不依法的现象十分严重，国内有关建筑行业的法律环境不是很好，人们也习惯用法律手段来解决合同问题。索赔案件管理的工作成效不显著，水平很难得到提高；③目前，中国对建筑行业的相关法律仍在不断补充、更新、完善，但很多建筑行业法律过于模糊，使建筑行业的相关管理部门既无法正确分清依法接受赔偿和依法接受惩罚的合理界线，也不能正确有效地使用建筑合同条款，合法地向工程建设管理单位进行依法索赔。

2.2单位问题

单位问题是指施工单位自身问题，这些问题会导致其无法做好索赔管理，具体内容如下：①不能及时索赔，由于目前中国工程承包商对索赔的模糊认识，项目经理和技术索赔负责人对索赔工作认识不到位，对一些可提可不提的索赔往往不提，丧失了很多索赔机会。①原本已经顺利进行的工程施工，被迫放慢施工进度继续等待新的工程设计方案，使承包商受到了重大经济损失。

2.3其他问题

其他问题是指除了法律与施工单位自身的各种问题，具体内容如下：（1）索赔文件管理缺乏系统管理，从现在一些商业合同索赔纠纷案件中涉及的索赔事件来看，这是一个普遍存在的问题，如在提出索赔时没有记录性文件，有许多文件是补签文件，有的只是单方对索赔事件的具体描述，对索赔文件应随时记录、随时报告，实行索赔全过程管理；（2）由于中国目前商业建筑市场竞争非常激烈，过于向业主买方市场倾斜，业主在签订合同时经常会提出较为苛刻的特殊要求，而建筑承包商迫于自家生计，只能拒绝接受。

3土建工程索赔及其管理方面的问题对策

3.1树立正确意识

建筑施工企业内部应加强对风险管理人员的管理，其中涵盖企业合同风险管理以及风险索赔的知识宣传、教育培训，从建筑施工企业法人、业务部门人员到企业员工，都应积极加强企业合同风险管理意识。事实证明，企业个别团体、成员在商业合同履行管理和索赔上的严重失误，往往会直接导致企业经济遭受重大损失。因此，只有不断增强企业全员的经济合同法律意识，增强管理责任心，才能有效保证土建工程索赔及其管理工作的有效实施。同时，树立正确的工程施工索赔意识，认识到索赔和反索赔是工程施工中承包方和发包方各自享有的合法权利，也是市场经济公平交易、等价交换原则在工程施工管理中的有效体现，只有维护自己的合法权利，才能主动了解土建工程索赔的具体特点，迅速掌握合理土建工程索赔的处理方法和索赔技巧，提高土建工程索赔及其管理水平。

3.2掌握索赔技巧

目前，在土建工程索赔及其管理中，有很多技巧都能起到帮助，建筑企业若想做好土建工程索赔及其管理工作，必须掌握以下技巧：①从索赔费用金额计算的角度来看，应充分注意索赔合理性和索赔适度性，避免反复性索赔纠纷情况的出现，尽量不要使索赔过程复杂化；②在工程项目索赔工作中，应该优先解决较容易的工程项目索赔，对于一般难度较大的工程项目索赔，建设设计单位应该与建设施工单位充分沟通，即使没有完善的索赔资料，也不能将其放弃，只有充分认识、坚持索赔原则，才能获得更好的索赔效果；③同一种类型工程变更可能导致不同索赔问题，各建设施工单位尽量在中后期工程项目变更之前解决这些问题。但是对于一些比较特殊的索赔事项来说，公司应该及时安排专人专门负责，并不断加大工作力度，对项目变更后相关的索赔资料定期进行完善，做到有限期的上报，以便项目建设主管单位及时解决相关问题；④掌握沟通技巧，如果不能进行及时有效的沟通，索赔就很难顺利完成，建设设计单位和建设施工单位之间只有深入沟通，才能保证工程项目变更和索赔工作顺利完成。

4结语

综上所述，土建工程索赔及其管理是利用市场经济杠杆进行项目管理的有效手段，可以反映出建筑企业的项目管理水平。土建工程索赔及其管理是建筑项目合同事务管理的重要环节，目前我国市场经济逐渐完善，建筑企业更需要明确土建工程索赔的形成原因与现存问题，树立正确意识、掌握索赔技巧，以此达成土建工程索赔及其管理的目标。

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作者：易怀珍 单位：长沙金诚建筑有限公司