论美国最新技术发展的法律方式

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摘要：美国作为当今世界第一经济强国，其科技实力始终居于各国首位，得益于其高新技术产业方面规模庞大、体系完备的法律制度。本文分析了美国促进高新技术产业发展的法律政策，从中归纳出其立法模式、内容模式、运行模式和方法模式四方面特点。在此基础上，提出了借鉴其成功经验、构建我国高新技术产业法律政策体系的立法建议。

关键词：高新技术产业；立法模式；运行模式

当今世界，科学技术日新月异，以信息、生物、空间技术为代表的高新技术产业深刻地影响着各国的政治、经济、军事、文化等各个方面。美国作为世界第一经济强国，始终保持着高新技术领域的世界领先地位，其中一个重要原因就在于其高新技术产业方面规模庞大、体系完备的法律制度。

一、美国促进高新技术产业发展的法律政策概览

美国为促进高新技术成果的迅速转化及产业化，构建了内容广泛、体系完备的法律政策体系。除了宪法相关规定、科技基本法、行业基础性法律和专门促进性法律之外，还广泛涉及研究与开发、技术成果转化、市场与贸易、知识产权保护、人才开发和国际交流合作等领域，内容齐全系统，数量十分庞大。经分析梳理，大致可分为以下四个层次：

1．宪法和科学技术基本法

宪法是一国根本大法，在国家法律体系中具有最高效力。1787年制定的《美利坚合众国宪法》中虽然没有明确规定国家发展科学技术的基本任务，但其前言中有这样的解释：出于国防的考虑和促进社会进步的目的，联邦政府可以出面来促进和加强科学研究。〔1〕另外，其宪法还明确规定“国会保障著作家和发明家对其著作和发明在一定期限内的专有权利，以促进科学及实用技艺之进步。”〔2〕以宪法的形式宣布保护技术研发者的利益。

美国国会于1976年颁行的《科学技术政策、组织和重点法》，是美国科学技术基本法，其以法律的形式规定了国家发展科技的基本方针、原则、目的、任务及实现任务的方法步骤、组织机构的职能权限等，对美国具体的科技立法具有根本指导意义。该法令规定：“要求政府在完成国家目标中有力和明显地支持科技。”并指出：“联邦用于科技的资金是对未来的投资，是国家持续进步和人类环境改善必不可少的，因此，应对科学、工程、技术进行连续不断的投资。”

2．促进高新技术产业发展的基础性法律政策

在科技发展战略方面，美国政府先后三次制定了具有法律性质的科技发展计划：20世纪40年代的《曼哈顿计划》、60年代的《阿波罗计划》和80年代提出的《星球大战计划》，这三次计划直接导致了以电子和航空工业为代表的高新技术产业的迅猛发展。

在科学教育方面，美国已建立健全了较为完备的的科学教育法律体系和联邦科学教育管理体制，保障对教育关键性领域的重点、连续投资，并以法律的形式加强了师资力量培养和对优秀学生、天才学生给予优惠的特殊教育（如《1987年有天赋和有才华儿童教育法》），并配合多次修改的《移民法》吸引许多海外优秀人才在美国从事研究开发和高新技术创业活动。

在国家科技领导机构的设置上，根据1976年美国政府的《总统科学技术咨询组织法》，美国设立了总统科学技术政策办公室（OSTP）、总统科学技术委员会以及联邦科学工程技术委员会三大科技领导机构。

在对高新技术产业存在的主要形式——中小企业的立法保护方面，美国国会于1953年通过了《小企业法》，要求帮助小企业在联邦政府采购中获得“公平份额”。〔3〕

3．规范高新技术产业发展的主要行业性法律

20世纪40年代以来，科学技术的专业分工越来越细，在信息、生物、能源、空间技术等领域，美国政府先后制定了一系列行业性法规，以促进这些特定领域的高新技术产业健康、有序的发展。

作为高新技术产业的先导，信息技术在发展过程中出现了许多突出的社会矛盾和法律问题，为了消除制度障碍、保护研发者利益，美国政府先后制定了《个人隐私法》（1974年）、《计算机安全法》（1987年），《计算机软件保护法》（1980年），《半导体芯片保护法》（1984年），以及鼓励信息技术发展的《信息自由法》、《高性能计算机与通讯法案》、《高性能计算机与高速网络应用法案》等一系列法律、政策；在现代生物技术领域，为了振兴、激励该产业的发展，确保安全生产，将潜在的事故危害限制在最小范围，美国国会在1976年了《重组DNA分子研究准则》；在能源开发领域，美国国会于1946年通过了《原子能法》，并随后多次进行了修改和完善，以鼓励新能源的研究开发和产业化，解决在开发过程中产生的高投入、核安全、核废料污染等一系列问题，储备节能和战略性能源；在极具潜力的空间技术领域，为了加强国家的组织领导和调动民间研发的积极性，美国国会早在1958年就颁布了《国家航空和宇宙航行法》，极大地推动了以政府为主体的空间技术研发，1980年又通过了《太空工业化法》，为扩展该领域的民间投资创造了良好的法律环境。

二、美国促进高新技术产业发展的相关性法律政策

1．围绕技术成果转化链条而进行的立法规范

首先，在鼓励技术创新方面，主要法规有《1980年史第文森——韦德勒技术创新法》，其重点在于信息传播，要求各联邦实验室在技术合作中发挥积极作用；《1982年小企业创新发展法》，要求联邦机构为小企业从事研发活动提供特别资助，并启动小企业创新研究计划。还有以规章和总统令形式存在的法令，如布什政府13329号总统令，要求联邦政府帮助企业实施制造业中的创新。

其次，在规范技术转让方面，重要的有《1980年拜－杜法案》（即《大学和小企业专利程序修正案》），允许大学、非营利机构和小企业在政府资助下取得发明所有权；《1986年联邦技术转让法》，该法将技术转让作为联邦实验室科学家的一项责任并使得联邦实验室转让和放弃其知识产权成为可能；《1992年小企业技术转让计划》，旨在促进小企业的创新研究和技术转让；《2000年技术转让商业化法》，增加了中小企业优先权条款，规定同等条件下联邦机构需将研发成果优先授予中小企业。

最后是促进高新技术产业化方面的法律，其中前述的《1980年拜——杜法案》发挥了关键作用。该法统一了联邦政府的专利政策，允许研究机构有偿向产业界许可转让，鼓励大学与企业界合作转化在政府资助下的获得的研究成果。这一法案可以说是美国国家专利战略的一次革命，深刻地影响了高新技术的转让及产业化，直接导致了美国当今科技创新层出不穷的繁荣局面。

2．科技资金投入方面的法律

最有力的是美国国会1950年颁布的《国家科学基金会法》，通过其建立了持续稳定的联邦政府资助国家科学研究的制度，对美国的科技投入始终保持世界第一地位发挥了不可低估的作用。

3．贸易与政府采购方面的法律政策

美国高度重视利用法律手段对贸易进行强有力的干预和调节，以此保护和扶持高科技企业的存续，进而促进本国高新技术产业的发展。如美国1933年制定的《购买美国产品法》（BuyAmericanAct），规定只有在同类美国商品价格高于外国商品25％的情况下，才能向国外购买。据此法案，克林顿政府为扶持高新技术产品的初期市场，令计算机相关产品的政府采购额就高达90亿美元。又如1962年通过的《贸易扩大法》，赋予了总统更大的关税减让权，为美国产品尤其是高新技术产品出口拓宽了道路。

4．税收优惠方面的法律政策

税收优惠政策能够对高新技术产业的发展起到明显的激励作用。美国也全面制定了一系列税收优惠政策并使其制度化、规范化，为本国高新技术产业的发展提供了良好的法律环境。如修改了《国内收入法》，降低了风险投资商的税收负担；1981年通过的《经济复兴税法》，将投资收益税降至20％（1997年的《投资收益税降低法案》做了进一步降低）；1986年国会颁布的《税收改革法》还规定了投资额的60％免税、其余之40％仅课以50％的所得税制度。这些税收优惠制度对促进美国高新技术产业的发展，调动民间资本积极参与，发挥了巨大作用。

三、美国高新技术产业政策和法律模式的特点

1．立法手段的多样性。各种“制度”、“计划”与法律法令密切结合，使立法效果更为突出。

2．政策、法律内容的系统性和完整性。除了宪法规定、科技基本法、基础性和行业性法规政策外，还广泛涉及到各相关领域，构成完整体系。

3．政策、法律运行的适时性和有效性。每届政府及时对其原有法律政策进行立、改、废。

4．政策、法律方法模式的综合性。综合采取了目标设定、技术推进、经济刺激、公众参与、法律责任等多种促进方法。

美国在积极立法促进高新技术产业发展方面的有益经验，对于该产业尚处于起步阶段的我国，具有极重要的借鉴和参考意义。我们应该建构一个体系完整、内容丰富、层次多样的促进高新技术发展的法律政策体系。

参考文献：

［1］范柏乃．高新技术产业发展法律环境研究［M］．上海：上海财经大学出版社，2001，（22）．

［2］［美］杰罗姆?巴伦，托马斯?迪恩斯．美国宪法概论［M］．北京：中国社会科学出版社，31．

［3］孙孟新．美国科技领域法律政策框架概览［J］．科技与法律，2004，4．