漫谈重大责任案件的成因及法律适用

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摘要：文章基于实际案例，就造成责任事故的原因予以剖析，并提出了防范此类案件发生的建议，同时对重大责任事故犯罪案件的预防与法律适用等问题进行了分析。

关键词：责任事故案件；犯罪预防；法律适用；安全防范意识

2007年以来，北京市某检察院受理责任事故案件10件，共造成12人死亡。通过调查发现，这些责任事故型案件的发生均有特定的原因。本文拟基于实际案例，就造成这些事故的原因予以剖析，并提出防范此类案件发生的建议，同时对重大责任事故犯罪案件的预防与法律适用等问题给予分析。

1发生安全生产事故的原因分析

1.1事故当事人违章作业

事故当事人安全防范意识淡薄，自我保护意识不强，有令不行、有禁不止、有章不循是造成事故的直接原因。如2007年11月12日14时左右，北京时权酒店保龄球馆维修工刘某，在维修设备时，在设备启动过程中违章作业，将头部伸入进球口内观测，导致颈部被扫球板与排瓶机前端钢质灯罩夹住而窒息死亡。又如2008年1月18日晚，北京鑫大地机械工程有限公司碎石加工场皮带巡检岗位工王某因未遵守公司安全生产规定，在未断电的情况下清理传送带上的异物，致使右手卷入传送带与动力轮之间，经抢救无效死亡。

1.2事故单位安全防范措施不到位

对监管部门根据日常检查中发现的安全隐患提出的整改意见没有给予足够重视，甚至拒不整改，从而引发重大安全生产事故。如2008年4月21日7时许，北京宝城客运有限责任公司中巴车载乘客30余人，途经该县南碱厂村路口上坡路段时，翻下6m山沟，造成1名乘客当场死亡。该公司大部分客运车辆技术等级评定和二级检测维护已经过期，大部分司机没有上岗从业资格证。交通局运输科此前先后三次进行了检查并下发了“限期整改通知书”，但该公司未及时整改，最终导致4.21伤亡事故的发生。

1.3安全监督管部理门存在监管漏洞

由于各监管部门对法律法规、上级文件规定的职责范围认识不一致，对监管主体有争议，致使在日常监管过程中，出现无人监管的现象。如皇冠大厦车库建设过程中冯某电击致死事故，由于北京市规划委员会密云县分局和县城市管理监察大队对2004年北京市政府及市规划监察执法大队下发的“京政办函[2004]47号”及“京城管执字[2004]97号”两个文件的理解存在分歧，虽然均认为该单位无批示建车库的行为违法，但都认为应当由对方负责监管，最终造成无人监管现象的发生。

1.4事故单位缺乏应急救援机制

事故单位缺乏日常安全教育培训和基本的安全逃生演练，一旦发生安全事故，又无应急救援机制予以启动，致使造成更大的人员伤亡和财产损失。如2008年6月26日15时，北京铜牛某服装进出口有限公司重大安全生产事故中，该公司电工到下水井开启闸门时，因感到不适，即与井上人员联系，由于缺乏完善的应急机制，缺少救援的基本常识，井上人员无法科学组织救援，在连续组织五人下井救援，并均晕倒在井中的情况下，仍没有采取任何防护措施，继续下井，最终导致下井的11人全部因缺氧窒息晕倒，其中3人死亡8人受伤。

2重大责任事故案件适用法律问题

2.1直接责任人的责任问题

该类犯罪严重危害群众生命财产安全、扰乱生产生活秩序，应引起高度重视，同时对直接责任人应当严格界定，明确责任。

(1)在重大责任事故犯罪案件中，首先行为人在生产、作业活动中，违反有关安全管理的规定，导致自己在事故中死亡。从以上案例中我们可以发现，死亡当事人大多负有直接责任，缺少安全知识和自我防范意识，冒险作业最终造成安全生产事故。

(2)事故单位的直接主管人员，主要是班组长和主管领导在此类事故中，负有直接责任，并且一般都被追究刑事责任。这类人群成为责任主体的原因主要是，他们本身具有安全生产管理职责，但却缺少安全生产知识和防范意识，文化素质低，责任心不强，管理能力差，甚至还有强令他人违章冒险作业情况，最终导致事故的发生。安全管理工作上存在漏洞，对从业人员安全生产教育和培训不到位，甚至于根本不进行岗前培训，日常安全检查不到位，走过场，或者在日常检查中，发现安全隐患也不及时提出，未及时消除生产作业过中程存在的生产安全事故隐患。

(3)没有为高危作业人员提供必要的符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。有的企业单位在安全生产方面投入不到位，在一些高危作业中，工人使用的是一些劣质的安全防护用品，根本起不到保护作用。

我国刑法第一百三十四条有明确规定：在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。

强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处五年以上有期徒刑。

这里所说的“情节特别恶劣”主要有以下几种情况：

第一，造成了特别严重的后果，如致多人死亡或致人重伤的人数特别多或者造成了特别大的经济损失。

第二，违章行为特别恶劣，如已因违反规章制度受到批评教育或行政处罚而不改正，再次违反规章制度，造成重大事故；或者屡次违反规章制度；或者明知没有安全保证，甚至已发现事故苗头，仍然不听劝阻、一意孤行，拒不采纳工人和技术人员意见，用恶劣手段强令工人违章冒险作业等。

第三，事故发生后，行为人表现特别恶劣，如事故发生后，不积极采取抢救措施抢救伤残人员或防止危害后果扩大，只顾个人逃命或抢救个人财物，使危害后果蔓延扩大；或者事故发生后，为逃避罪责，破坏、伪造现场，隐瞒事实真相，嫁祸于他人等行为。

2.2发生重大责任事故单位的行业监管部门背后的渎职犯罪的处理

(1)对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的。

(2)发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的。

(3)对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责，发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准或者发现安全生产违法行为不予查处的。

3防范安全生产事故发生的对策和建议

3.1增强职工安全生产意识，普及安全生产和救助知识

全面开展安全生产教育，保持教育的连续性、全员性、实效性，杜绝形式化、表面化，切实增强安全生产意识。组织职工系统学习《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等法律法规和各岗位安全技术操作规程，使全体员工对于安全技术操作规程真正做到应知应会。加强日常救助和自救基本知识、技能培训，切实提高职工的安全生产作业能力。

3.2生产经营单位应确保安全生产规章制度落实到位

要建立健全安全生产责任制度，将责任明确到人，严格落实安全生产奖惩制度，切实做到奖罚分明。严格执行安全生产法律法规和单位内部的规章制度，未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。加大安全生产投入，把好技术操作关、安全维护关，对高度危险性的工作岗位应设专人监护，确保工作人员人身及设备的安全。

3.3安全生产监管部门要切实履行职责，加大执法力度

监管部门要全面加强对生产经营单位安全生产的监督检查，发现安全隐患，及时提出整改意见，及时予以纠正。对安全事故易发单位，如小型施工队、小作坊等企业，由于规模相对较小，安全生产管理混乱，安全设施极不完备，近年来各类事故频发，应加大监管力度。完善后续追踪检查工作，监管不能仅停留在下发整改通知阶段，对限期内未整改的单位应及时采取有力措施，督促整改。

3.4运用刑罚手段加大打击力度

事故单位的直接主管人员，主要是班组长和主管领导在此类事故中负有直接责任，并且一般都被追究刑事责任。这类人群本身具有安全生产管理职责，但却缺少安全生产知识和防范意识，责任心不强，管理能力差，甚至还有强令他人违章冒险作业的情况，最终导致事故的发生。重大责任事故犯罪案件，本身就是过失犯罪，处罚较轻，有些事故单位都愿意在经济上给予死者家属更多的补偿，从而要求死者家属和行业监督管理部门不将案件报送司法机关处理，这也就是所谓的破财免灾，事故单位虽然也受到一定的损失，但其震慑作用远远达不到，刑罚的预防作用又体现到哪里，还规定重大责任事故罪干什么呢？因此作为行业主管部门和司法部门必须依法办案，做到有法可依，有法必依。

3.5检察机关积极介入安全生产事故调查，深挖职务犯罪

检察机关应充分发挥检察机关的法律监督职责，采取有效措施，不断拓宽介入重大安全事故调查的途径，与相关部门紧密沟通，积极配合，深挖隐藏在安全生产事故背后的国家工作人员涉嫌贪污受贿、挪用公款、玩忽职守、滥用职权等职务犯罪线索。同时，加大宣传力度，通过介入安全生产事故的查处，注意发现安全生产隐患，帮助有关单位及时阻塞漏洞，督促各行政执法部门严格依法行政。