漫谈我国施工索赔

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【摘要】施工索赔管理是工程项目管理的重要组成部分，也是工程项目管理工程师热点关注的领域。维持企业生存发展的需要，建立市场发展的良好秩序以及推动工程承包市场国际化都对我国施工索赔管理提出了更高的要求。

【关键词】施工索赔；施工合同；工程项目

我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进入中国。经历了近20年的风风雨雨，工程索赔工作已取得了进一步的发展，并获得了较为显著的成效，工程索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势，备受业主、承包商及有关部门的关注。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，一方面，工程承包企业在索赔管理方面还普遍地缺乏经验，有些工程公司领导对施工索赔的作用还估计不足，对索赔业务知之甚少，急需培养出一批有经验的索赔管理专家；另一方面，作为从事咨询服务的中介机构咨询监理公司，由于开展业务时间较短，也缺乏索赔管理方面的经验。目前，我国的咨询工程师尚未在国际上得到认可，国内咨询监理公司还无资格走出国门，参与国际市场竞争。

一、我国施工索赔管理主要存在的问题

（一）对索赔概念普遍存在认识模糊，理解偏差，甚至错误的现象

索赔是当事人保护自己避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。而我国的很多承包商一直对索赔存在惧怕的心理，对索赔讳莫如深，担心索赔会损害己方与业主的关系，害怕引起争端甚至打官司，影响其长远发展。有些业主则由于项目投资不足、自己决策失误等原因，利用自己的有利地位的条件，不准承包商索赔，不让承包商索赔，也不同意承包商的正当和合理索赔要求。事实上，西方承包商认为，没有一项工程合同可以不发生索赔而结束。索赔完全是一种正当的权利要求，是在合同实施工程中的一项正常的业务。美国某机构曾对政府管理的各项工作进行调查，被调查的22项工程中，共发生施工索赔达到427次，平均每项工程索赔约20次，其中378次为单项索赔，其成功率为95.15%,49次为综合索赔，其索赔成功率为75.15%。

（二）索赔经验与索赔实例资料贫乏

索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少的事件，但其经验还处于探索期间。由于我国学者或承包商有专门从事索赔即索赔管理的理论研究，致使索赔理论远远落后于实际工作的需要，施工索赔的方法、手段不够严谨，不够科学，易被业主抓住漏洞，从而使索赔不能成功。由于我国承包商对索赔的模糊认识，对国际、国内经典案例很少进行系统总结，很少对典型索赔案例进行收集、整理和分析，所以企业在针对具体工程索赔时，不知如何进行和运作，存在不会索赔的现象，不但蒙受了巨大的经济损失，同时，也失去了索赔经验积累的机会。

（三）对索赔风险认识不足

在实际项目建设过程中，有许多技术因素、人为因素、社会因素以及自然因素等在不同程度影响着项目实施的实际效果，这些因素会随着项目的进行而不断发展变化，如果不加以研究控制的话，就有可能形成项目的重大损失，导致工程项目索赔的出现。要降低投资风险，提高投资效益，确保工程目标任务的顺利完成，就需要认真分析和研究影响项目实际效果的各种因素，及时发现并处理各种潜在的风险因素，将项目实施的风险控制在合理的范围内。

二、施工索赔管理研究的必要性

（一）索赔是企业生存发展的需要

当前的工程承包是一个买方市场，“僧多粥少”竞争激烈。在工程承包中业主始终处于主动地位，不仅在招标中压等压价，而且在承包合同中提出一些不平等的条件，从而导致承包商在经营活动中步履艰难，因而不愿在施工索赔方面提出自身的要求，担心以后在工程承揽方面有不利的影响。如果工程承包商不善于施工索赔，那么经营利润就会降低，甚至发生亏损。因此，施工索赔就成为企业能否生存发展的关键之一。

（二）索赔有利于加强合同管理，维护市场的正常秩序

工程项目建设合同是发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。其中索赔条款是工程施工合同的重要组成部分，和合同管理有直接的联系。因此，索赔是合同管理中的一个重要的环节，也是保证合同实施的一个重要手段。在市场经济条件下，建设市场主体之间相互的权利和义务主要是通过合同来确定的。合同是索赔的依据，合同的全面履行是索赔工作的必要前提，严格的合同管理是索赔工作成功的保证。

（三）索赔管理对推动工程承包市场国际化起着重大作用

国际化是当前工程承包业发展的潮流。随着改革的不断深入，我国的对外工程承包业逐步走向了现代化、国际化。现在我国已正式加入WTO，国外的承包商已进入我国市场，我国的承包商将更多地参与国际市场竞争。这要求我们按照国际惯例进行工程项目管理，需要我们去研究学习、适应国际惯例。索赔管理是项目管理的一个重要内容，是我国建筑行业实行改革开放，与国际惯例接轨出现的新问题。

三、加强施工索赔管理的分析

（一）施工索赔管理机构的设置

对于工程项目多、合同金额大、索赔项目多而复杂的工程承包商，应有一名副经理专门负责或分管索赔工作，并建立专门的索赔机构，负责对公司各工程施工项目的索赔工作统一指导和协调。一般说来，施工项目经理部设立的索赔机构应由下列人员组成：1名有索赔经验的工程师作为索赔的负责人来负责该项目的索赔工作，1～2名具有工程知识、法律知识等的合同管理的专、兼职索赔人员，1名成本分析人员，1名资料管理人员。在工程实践过程中，这种人员组成方式是能够满足索赔和索赔管理的要求，有效地进行索赔工作的。在工程规模较小、施工时间较短、估计索赔项数较少、索赔金额小的情况下，项目经理可以不成立专门的索赔机构来进行索赔和索赔管理工作，而由项目经理直接负责。

索赔管理部门要有索赔目标、索赔计划，定期召开分析会议，寻找己经出现的索赔机会或潜在的索赔机会；要检查已提出索赔项目的索赔进展情况，采取一定措施来保证索赔成功；同时，应保持索赔人员的连续性、索赔工作的连续性、索赔管理的连续性和系统性。对工程规模大、工期长的施工项目，还要保证工程记录、索赔资料收集的连续性、系统性、完备性。

（二）施工合同管理制度的建立

合同管理制度是合同管理活动及其运行过程的行为规范，施工企业合同管理制度是否健全对施工索赔是否成功的影响至关重要。施工企业的合同管理制度包括：合同管理评估制度、合同管理目标制度、合同管理质量责任制度和合同信息管理制度。

（三）施工索赔的日常管理工作

施工索赔的日常管理工作要贯穿于整个施工过程，是索赔成功的保证，也是索赔管理工作的重点。施工索赔的日常管理工作包括以下几个方面：熟悉和掌握施工索赔依据、收集施工索赔证据、遵循施工索赔的程序以及施工索赔的防范。

1．熟悉和掌握施工索赔依据。索赔的依据主要是法律、法规及工程建设惯例，尤其是双方鉴定的工程合同文件。由于不同的工程有不同的合同文件，索赔的依据也就完全不同，合同当事人的索赔权力也就当然不同。合同文件中的合同条款，特别是合同通用条款，对在哪种情况下承包人可以提出索赔，以及索赔原则和实效都予以了规定。熟悉和掌握索赔依据是承包人日常索赔管理的一项重要工作。

2．收集施工索赔证据。索赔证据是关系到索赔成败的重要文件之一，工程索赔事件中，承包人已及时抓住施工合同履行中的索赔机会，但如果拿不出索赔证据或证据不充分，其索赔要求往往难以成功或被大打折扣。索赔证据在很大程度上关系到索赔的成功与否。

3．遵循施工索赔的程序。索赔程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。由于索赔工作实质上是承包人和业主在分担工程风险方面的重新分配过程，设计到双方的众多经济利益，因而是一项繁琐、细致、耗费精力和时间的过程。因此，合同双方必须严格按合同规定的索赔程序进行工作，才能圆满解决索赔问题。

4．注重施工索赔的防范。在工程施工期间，可能会发生很多未预见的事件及变更。这些事件和变更必定会给承包商造成额外费用，从而导致索赔和争议。为了防止在施工时发生索赔或当索赔发生时能公开合理地处理，应在以下各方面给予充分注意：（1）做好施工记录。为保存与工程有关的资料，必须认真做好准确的施工记录。施工记录极其重要，对以后工程总结、问题分析，特别是对索赔的分析及争议的解决是极其重要的参考依据。（2）保存好证据。反映工程各施工阶段的记录、照片、来往信函和车间图等是宝贵的、无可争议的证据，可用来对施工中的各种变更进行评估和计价，并为索赔和争议提供合法、有力的依据。因此，对这些资料要建立一套资料管理系统，保存的资料必须完整并且应是原件。

【参考文献】

[1]建设，吕胜普.土木工程索赔方法与实例[M].北京：人民交通出版社，2005．

[2]沈其明.公路工程合同管理与索赔及案例分析[M].北京：人民交通出版社，2005．

[3]郭耀煌，王亚平.工程索赔管理[M].北京：中国铁道出版社，1999．