深究股东优先购买权的行使问题

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摘要：在有限责任公司股权转让中十分重要的一个部分就是股东优先购买权的行使。对于这一项权利的行使，现行法律对其权利的规定并不是非常完善和清楚。本文从什么是股东优先购买权、行使股东优先购买权的条件、行使股东优先购买权的具体措施、对于股东优先购买权的限制等方面介绍了股东优先购买权。

关键词：股权转让优先购买权行使权力

广义的股东优先购买权包括有限责任公司股东、股份有限公司股东和中外合资企业股东的优先购买权，但鉴于实践中有限责任公司股东优先购买权的行使与实现在拍卖程序中特别是在强制拍卖中产生与出现的纠纷问题及冲突事宜多触及到法律规定的本身，具有一定的代表性，因此，本文不涉及拍卖问题中的优先权，仅就有限责任公司股东基于公司章程的约定而享有的股东优先购买权问题作简要研究，以期为对司法实践中股东优先购买权的相关问题的解析提出有益建议。

目前产权交易市场上对于怎样行使股东优先购买权的意见大多不尽相同，有的人认为可以对优先购买权进行无条件的行使，有人认为对优先购买权进行部分行使，或不能部分行使，但是也有的人认为，股东不可以行使优先购买权。因为普遍认识上的不同，就容易导致现实交易中的无规律和混乱。

一、什么是股东优先购买权

股东优先购买权是指股东在同等条件下可以优先的购买其他股东的股权的权利。我国《公司法》第72条规定：经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。这种优先购买权是有限责任公司中特定的一种权利。公司法为了保证有限责任公司的老股东的权利及利益，规定老股东可以通过行使优先购买权来实现对公司的控制，这样才规定了股东拥有优先购买权。这样的规定不仅仅是一种对老股东对公司贡献的承认，也是为了在新老股东之间能建立起良好的合作关系维护公司当中的“人合性”。

股东优先购买权是一种法律授权性权利。在这里，值得注意的是随着现行《公司法》价值取向的变化，对有限责任公司原有股东的新股优先购买权和股权对外转让时其他股东的优先购买权的规定由强制性规范修改为任意性规范，因此现阶段股东优先购买权首先取自公司股东的约定，公司章程中可以对股东优先购买权有关问题作出详细规定，除非违反法律法规强制性规定，否则公司章程中的条款对各股东均具约束力。这是股东行使优先购买权的依据之一。

二、行使股东优先购买权的条件

(一)内容条件

行使优先购买权前先要确定什么样的内容的交易关系才能行使。公司法中规定内容为同等条件时的交易关系，股东才可以行使优先购买权。那什么是同等条件?只有当股权所有人与第三方所签订的交易合同中所规定的条件相对来说是等同时，其中当付款时间和交易价格等主要条件相同时才是同等条件，至于付款的方式只要没有损害股权所有人的基本利益，付款的方式则可以不用列入同等条件中去。

(二)时间条件

究竟什么时候能够行使优先购买权。第一，一定要股权所有者有变卖股权意愿之后，如果股权所有者没有出让意图，则股东优先购买权不成立。第二，当股权所有人与第三方没有达成股权交易协议时，如果股东有购买意图，则可以直接与股权所有人签订协议即可。如果股权所有人与第三方已经达成股权交易协议时，股东如果有购买股权的意愿，股东优先购买权则可以为股东对抗第三方，行使股东优先购买权。所以，股东优先购买权的行驶时间则是股权所有者与第三方达成交易协议的时间。需要值得注意的是，如果第三方与优先购买权人同时都想向股权所有人购买股权时，我个人观点认为并不是说股权所有人一定要同股东达成股权交易关系。如果这样认为这是将优先购买权混淆为优先缔约权了，这是一种不正确的认识。在股权所有人出让股权时，所有人还是有选择对象的权利，只是所有人选择的结果不一定就会有法律效力。

三、行使股东优先购买权的具体措施

《公司法》第72条规定：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。在现实生活中，为了照顾各方面的利益，同时参照相关法律的规定。首先出让股权的股东用书面材料的形式通知其他股东并告知股权的转让价格和数量，其他股东在一个月的时间内必须做出答复，如果一个月内没有作出具体答复的，等同于放弃股东优先购买权。如果出让股东没有做到及时的、清楚的通知，并与第三方签订了转让股权协议。其他股东则可以在第三方在公司登记股东名册之后一年内向法院提起诉讼，请求行使优先购买权。法院一般会协调原告和原股权所有者进行股权交易的问题。

四、关于股东优先购买权行使的限制

股东优先购买权的行使，在一定程度上就是对出让股权人对股权的处理进行了一定的限制。所以，为了尽量保护出让股权人的利益，应该对股东优先购买权进行一定的限制。

第一，股权出让人在与自己在法律上有身份关系的第三人进行股权交易时，其他股东不能行使股东优先购买权。这种身份关系可以是近亲属关系、抚养关系、继承关系等等。股权出让人在与有身份关系的第三方交易时，这种交易带着出让人的感情因素，所以在这种情况下，建议其他股东不能行使股东优先购买权。

第二，股权所有人的股权被公安机关、法院、检察院等司法机关进行强制性出卖时，这个时候，股权所有人在法律上已经失去了对股权的处理权，所以，其他股东无法将股东优先购买权行使在出让人上。同时，股东优先购买权也不可以对司法机关行使，因为司法机关对股权的处理行为是对公权力的行使，带着强烈的国家性质，具有强制性、必须性，所以股东优先购买权人不可以行使优先购买权。

第三，当股权出让人通过拍卖的方式对股权进行处理的时候，应该分两种情况：

一是其他股东不知晓股权出让人要对股权进行拍卖，导致没有及时参加股权的拍卖，从而使第三方与股权出让人达成了交易关系，此时，股东优先购买权人依然可以在同等条件下行使股东优先购买权。

二是其他股东知道股权出让人要对股权进行拍卖，但是没有来参加拍卖，这种时候，就应该认同为其他股东放弃了股东优先购买权，之后也不能行使优先购买权。如果参加了，没有竞拍成功的，因为拍卖遵循的是价高者优先所得的规则，所以事后也不可以行使股东优先购买权。

第四，股东的优先购买权是不能部分行使的。公司法虽然没有禁止性规定，但从法律对优先权行使的交易“同等条件”要求看，已经否定了部分行使优先购买权。交易“同等条件”是包括价格、标的在内的多个条件的集合，而非单独局限于价格条件。其他股东若欲以同等条件行使优先购买权，不能仅仅在价格上达到“同等条件”，必须同时考虑形成该价格条件的标的。该标的在量上表现为特定比例的股权，是属于交易的“同等条件”。所以交易标的分割将对交易“同等条件”造成了重大改变，从而导致标的未被购买部分的股权价值贬值。

综上所述，关于股东优先购买权的一些争议，从根本上来说都是对法律条文、法律价值的理解问题，解决这些问题的时候需要适应社会的发展情况，更应该考虑公司本身的实际情况，既然在公司法中对这个问题给予了公司足够的自治权利。在考虑这些情况的时候，要首先考虑公司的章程，然后杜绝与优先购买权立法目的相违背的行为的发生，从而达到保护股东合法利益的目的。

参考文献：

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