专利权的滥用与反垄断综述

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论文关键词：知识产权专利反垄断

论文摘要：目前，我国开始认识到推行知识产权战略的重要性。保护知识产权对经济发展有着重要的意义。但在国家经济发展和对外贸易当中，经常遇到知识产权特别是专利权滥用的情况。保护知识产权与反垄断之间有着非常微妙的关系。本文主要介绍专利权的经济分析、专利权为什么会容易滥用、专利权滥用的几种表现。

知识产权在我国一般包括专利权、著作权和商标权。专利包括发明发明专利、实用新型专利、和外观设计专利。发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

一、专利的经济分析:需求—供给理论

从经济学的角度看，专利的市场竞争力主要来自两个方面:一方而是需求弹性，需求弹性越大，市场的竞争力、在市场竟争‘才，的定价能力就越小，需求大弹性意味着买方在购买中有更多的选择余地，并且买方可以选择其他替代产品。另一方面是产品的供给，如果产品的提供者数量越多，那么竞争就会很激烈，竟争就会越充分。

专利的价值还在于其经济效用，采用专利技术后，会使企业的个别生产时间小于社会必要劳动时间，从而为企业创造超额利润。专利的经济效用它可以消除企业经营中的不确定性，改善经营管理，节约生产要素和生产成本，缩短产品的生产周期，并且以其优良的特性可以在消费者中培养新的消费需求。

专利权是法律赋予专利人的合法的排他性权力，不仅排斥其他同样的技术在市场上存在，而且排斥类似的技术在市场上的存在，专利产品的供给具有唯一性，排斥了其他的竞争对手。同时，市场竞争主休因专利的优良特性又对专利存有旺盛的需求。这就是专利的价值所在，也是专利的经济效。

二、专利的合法垄断及必要性

专利权本身是一种合法的垄断权。经济学理论认为，垄断是市场上几只有一个卖者的现象。在经济科技高速发展的今天.某个市场上只有一个提供者的情况是很少见的。但在一段时期内，在一种专利产品这个市场上，是可以存在一个卖者的。这在一定程度上会限制竞争。而限制竞争是专利权保护所必须付出的代价。如果限制竞争产生的成本与专利使用在市场竞争中产生的收益相等，这种限制就是可行的。

如果在专利技术进入市场的前期不立法保护，那么，专利技术就会无限制地被盗用、被复制，酿成一种“公地悲剧”—一项专利技术会因各种原因有许多拥有者，他们梅一个人都不被限制使用资源，但不会有人有权阻止他人使用，由此导致资源的过度使用。专利权作为一种专有权，一定程度土占有合法的市场支配地位与反垄断法倡导的促进和保护自山公平竞争、禁止非法限制竞争行为的原则不冲突，也不会伤害健康的市场竞争。

三、专利权滥用的表现

(一)通过专利许可扩大自身的市场支配地位的影响来阻碍竞争

专利的持有人会通过专利许可、专利转让与其他的企业达成专利许可协议，这会产生两种关系—横向关系与纵向关系。某一许可协议如果对某些互补关系的活动产生影响，是纵向关系，比如牛奶在车间的杀菌与牛奶的罐装，这是前后的两个过程，但是可以产生互补关系;如果许可人与被许可人之间是实际或潜在的竞争对手，产生的关系则是横向的水平关系，如蒙牛与伊利同时开发一种口味的牛奶。

如果这些市场竞争主体通过协议达成专利共享产生联合作用，消除相互之间的竞争，扩大市场力量，继而有可能从两方面起到阻碍竞争发展的效果:一方面，延缓或挫伤参与者从事研究开发工作，妨碍技术市场_L潜在的研究开发活动;另一方面，对交易对手从事滥用其市场力量的行为，例如搭售、拒绝转让给竞争对手、索要不合理的高价等行为。专利人可以享有专利权和专利转让后的经济收益，但是，在专利转让中不能拒绝转让给白己的竞争对手以限制竞争，2003年美国思科与中国华为的知识产权纠纷中就涉嫌拒绝转让。

(二)利用技术标准阻碍竞争

所谓技术标准，是指一种或者一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其日的是让相关的产品或服务达到一定安全要求或者进人市场的要求。当某一专利技术称为技术标准后，其他市场主体为了使自己的产品满足技术标准的需要，不得不使用该专利技术，因而不再具有选择其他替代专利产品的可能性。跨国公司的逻辑就是这样的:技术研发—申请专利—掌握某一行业的标准。如果在这一行业使用这一标准，就必须向标准的制定人交费。

利用技术标准阻碍竞争，还表现在在国际贸易当中设置技术壁垒。达不到这一标准，就无法让产品进人彼方市场。比如，前儿年的中国DVD案件。作为DVD的生产大国，中国在每台DVD上仅能收取儿美元的生产费用。在3D标准的通信产业当中，中国的通信企业制定自己的标准，就是防止在技术标准上受制于人。

(三)不合法的专利获得方式

通过不合法的方式获得或者转让专利，目的是限制市场竞争，增强专利主体的市场支配地位通常也会被认为是专利权的滥用。在知识产权体系发展较为完善的美国，有较多这样的情况的发生。在美国，通过获得许可然后取消已有的许可、公司与其没有法人资格的子公司及公司于服务于本公司的雇员之间的专利权转移等情形来达到专利权集中。如果这种专利权集中使经营者取得市场支配力量、获得一种排他性权利，这种行为就应该被禁止。