知识产权的企业技术机制探索

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论文关键词:技术创新扩散机制知识产权战略创新路径

论文摘要:试图在知识产权战略的平台之上建立相适应的技术创新扩散机制，分析了其形成过程，并指出企业技术创新扩散机制与其创新路径也有一定联系。选取合作创新路径下的企业技术创新扩散机制为例，为合作创新主体建立公平合理的扩散收益分配机制以保证企业技术创新扩散机制的顺利运作。

1引言

一项创新技术只有借助扩散，它的潜在经济效益才能最大限度地发挥出来。尽管国内外学者对于技术创新扩散有一定的研究，但其研究对象主要为技术创新采用者的扩散模型。因此本文从技术创新扩散源企业出发，结合知识产权战略对企业的技术创新扩散机制进行研究

2基于知识产权战略的企业技术创新扩散机制形成过程分析

2.1形成过程分析

企业主动扩散创新技术的主要目的在于获取更多的经济收益，从而实现组织目标，同时企业扩散创新技术的行为也受到其他多种因素的影响。企业知识产权战略的制定与实施应建立在对企业目前发展状况、研发水平、知识产权管理能力以及企业外部环境等因素的综合考虑之上，并且与企业其他子战略模块相互牵制;在企业选定实施的知识产权战略之后，进而根据某项具体创新技术的经济、技术属性以及企业现有资源状况决定该项创新技术的扩散方式，随着创新技术在周围企业的深人扩散，可为扩散源企业带来了可观的经济效益与社会效益。由此可见，企业的技术创新扩散机制的形成过程是创新技术拥有者企业根据企自身条件与市场要求，通过不同的渠道，选择适合本企业的技术创新扩散方式，如图1所示:

2.2不同创新路径下知识产权战略寻向的企业技术创新扩散机制

将技术创新扩散结合企业知识产权战略以时间为链条展开，则其过程可用图2表示。

对创新技术供给企业而言，其技术创新扩散过程是一个动态过程。企业根据自身发展战略的制定，选择何种创新路径、采取何种创新成果形式，都将对其后的技术创新扩散过程产生一定的影响，两者相结合所表现出的主要特征可用表1表示。同样在此六种情况下，企业的技术创新扩散机制也呈现出不同特点，如表2所示。

3合作创新路径下知识产权战略导向的企业技术创新扩散机制研究

通过合作创新而形成的知识产权，不仅可供技术创新主体自行实施，在内部扩散，同时可以通过出售或许可的形式获得扩散收益。但所获得的收益如何在各合作方之间进行分配，是影响技术创新扩散机制能否正常运转的一个重要因素。本文在技术创新扩散收益分配机制中引人投资额/风险系数，以保证分配更趋合理。

3.1投资额与扩散风险分析

合作式的企业技术创新扩散机制中各方创新主体的投资额主要包含:1)投人资金，创新主体投人资金根据合作式技术创新扩散过程的实际付出，等于企业投人自有资金与企业投人融资资金之和;2)生产设备投人，将创新主体对于生产设备的投转化为具体价值可用设备购置费、维护费，固定资产租凭费，设备、建筑折旧费用等表示;3)支付的人力资本，对于人力资本的计算可采用确定工资报酬法，该方法将人力资本的价值等同于研发人员收人的贴现值。

根据技术创新活动周期的不同，合作创新路径下的专利技术创新扩散机制在研发过程中面临以下几类风险:1)合作风险，其中又包含管理风险、协议的不完善性、道德风险;2)技术风险，具体包括技术成熟度、技术的替代性、技术与企业的相容性;3)市场风险，包含市场需求变化、市场的不稳定性以及市场竞争程度几项。

3.2投资额/风险系数的确定

本文将采用模糊综合评判网〕方法，对合作创新路径下的专利技术创新扩散中各创新主体的风险系数进行测算。

(1)将风险因素集按特定属性分成3个子因素集U1合作风险，U2技术风险，U3市场风险。其中分别代表管理风险、协议的不完善性、道德风险、技术成熟度、技术的替代性、技术与企业的相容性、市场需求变化、市场的不稳定性以及市场竞争程度九种因素。

通过专家赋权法确定各项因素的权重，得权重矩阵。

(2)确定评语集设定评语集为V二}高，较高，一般，较低，低}，并赋予评价集以量值V=(0.9,0.7,0.5,0.3,0.1)，表示不同评语与风险数值大小之间的对应关系。

(3)对子因素集分别进行一级综合评判。首先，构造单因素评价矩阵。这里采用随机调查50位技术专家的方法，由专家为子因素集中每一个因素在V中五个等级上打分。

根据最后评分结果，将其折合成[0.1]区间的数得到各因素的模糊向量。以x;管理风险为例，50位专家为创新主体目前面临的管理风险高低打分，若其中0人认为高，5人认为较高，10人认为一般，25人认为较低，10人认为低，则x，的模糊向量为(0,0.1,0.2,0.5,0.2)。于是可得到到评语集V的模糊关系矩阵:

在得到模糊关系矩阵后，对U，进行模糊综合评判，于是可得:

按照现实情况，通常求得的模糊综合评判向量中各分量之和不等于1，因此还要对其采取归一化处理，最终得并得到修正后的合作风险系数，在合作创新路径下的专利技术创新扩散中，创新主体对于系统的作用以及负责的工作各不相同。因此为了更加准确的测算风险系数，本文将引人另一参数以对风险系数进行修正。假设代表创新主体对于整体技术创新扩散的影响程度，并从创新主体对于扩散进程、费用以及技术创新成果性能的影响程度衡量创新主体在整体过程中发挥的作用。由于对于影响程度的估计是在一个模糊环境中发生的，因此继续采用模糊综合评判法得到第i个创新主体的影响程度系数。利用修正第i个创新主体的合作风险系

同样可求得第i个创新主体的技术风险系数与市场风险系数尺r.Rtm，则其总体风险系数为:

3.3合作创新路径下技术创新扩散收益分配比例

假设合作创新路径下的专利技术创新扩散机制中共包含n个创新主体，扩散总体收益为V，第i个创新主体的收益分配比例与所获收益分别为}则有:

那么收益分配比例。;可看作是创新主体投资额I;与风险系数R;的函数。

各创新主体可根据扩散最终形成的收益按各自比例进行分配。采用“收益共享，风险共担”的分配机制，为各方创新主体的利益提供了保障，并且更能激励创新主体技术创新扩散活动的持续进行。

4广西地区技术创新扩散现状分析

据国家知识产权局年报统计，在全国35个省、直辖市当中，广西的专利申请总量与专利申请授权量分别排名第24、第22。但广西地区近三年的专利申请量以20%左右的增幅持续上升，其中玉柴与上汽通用五菱连续三年在全区专利申请先进单位中排名前两位。由以上数据可看出，尽管广西地区的技术创新能力在全国排名靠后，但其创新能力不断持续增长，知识产权意识也日益增进。

近年来，广西地区以制糖、有色金属、汽车、中药等为区域优势产业、重点产业，力图建立以市场机制为基础的技术扩散机制。2008年年底，“广西专利技术展示交易网”开通，为技术供需双方提供了一个全新的服务、交易平台，同时为广西地区技术创新扩散提供了另一种便捷的方式。

同时，广西地区的技术创新扩散还面临着以下几点问题:

(1)广西缺乏区域性的竞争性劳动力市场，尤其是高技术性人才市场

加快地区经济发展，不仅需要雄厚的资金和强大的技术支撑，还必须有一支规模宏大、结构合理、素质优良的人才队伍。据了解，广西国有企事业单位专业技术人才中，研究生和本科生分别仅占1.43%和18%，低于全国平均水平的2.1%和25.4%。公务员队伍中，本科以上学历公务员仅占32.3%。专业技术人才的70%集中在非物质生产部门，第二产业仅占16%。另外，全区1600家国有企业，具有高级职称的专业技术人才只有4542人。

(2)资本市场发育不够完善，企业获取资金的成本较高

截至今年九月，在全国1600余家上市公司中，广西企业只有26家。由此可见，广西的资本市场发育程度较低，投资来源主要依靠企业自筹、银行贷款和国家投人等传统方式，阻碍了技术创新成果社会效益的实现，导致技术创新体系效率低下。为创造有利于创新技术成果扩散的经济环境，不仅企业应当拓宽融资渠道，采用多元化筹资的方式，政府更应进一步健全风险投资和证券市场体制

研究表明，广西地区大部分企业处于技术创新扩散过程中的接受者，玉柴、广西黑五类食品集团等部分综合实力较强的企业有机会成为了行业当中的技术创新扩散者，但其行为多数属于非主动扩散行为。为使创新技术给企业带来最大化效益，企业应当在完善其知识产权战略的基础上建立健全技术创新扩散机制(如图3所示)。