国际贸易的知识产权壁垒综述

导语：国际贸易的知识产权壁垒综述一文来源于网友上传，不代表本站观点，若需要原创文章可咨询客服老师，欢迎参考。

论文关键词知识产权壁垒TRIPS协议平行进口

论文摘要国际知识产权的过度保护和高标准化保护，促成了知识产权壁垒的产生。知识产权壁垒相比于其他贾易壁垒，有其独有的特征，它依托于国际法和国内法而产生，具有合法性，同时具有无形性、时间性、地域性和政视性。知识产权壁垒的表现形式多种多样。本文在分析知识产权壁垒的基本问题的基础上，还对TRIPS协议片知识产权壁垒的作用进行了探讨。

一、知识产权壁垒概述

(一)知识产权壁垒的产生及其背景

知识产权的保护起源于十五世纪的西欧，随后很多国家先后建立了本国的知识产权保护制度。到现在为止，世界上的大多数国家已经建立了较完整的知识产权保护的制度体系。随着经济的一休化、全球化，知识产权的保护也必然不可能只是一国内部的制度，知识产权的保护制度也面临国际化。1883年的巴黎公约是知识产权的国际保护的开端，经过一个多世纪的发展、知识产权的国际保护已经通过公约、条约建立了相关制度，这对保护知识产权人的权利起着重要的作用。

然而，知识产权如同一把双刃剑，它在保护知识产权人的权利的同时，也引发了负面的问题。知识产权天生具有垄断性和排他性，当知识产权人不当或过分地利用这种垄断性和排他性时，就会造成他人行使相关权利的阻碍。在国际贸易中，如果知识产权人滥用知识产权的垄断权，阻碍正常的自由贸易，就形成了知识产权壁垒。在上世纪的六七十年代，美国为了保有技术领域的领先地位而实施了各种措施，其中最主要的措施就是利用知识产权的国际保护。

(二)知识产权壁垒的定义和特征

目前对知识产权壁垒的定义还没有统一的界定。我国商务部颁布施行的《对外贸易壁垒调查规则》第三条对贸易壁垒做了如下界定:外国‘地区)政府采取的或支持的措施或做法，存在下列情形之一的，视为贸易壁垒:(1)违反该国(地区)与我国共同缔结的或共同参加的经济贸易条约或者协定，或者未能履行与我国共同缔结或者共同参加的经济贸易条约或者协定规定的义务;(2)造成下列负面影响之一:对我国产品或服务进人该国市场或者第三国市场可能造成阻碍或者限制，对我国产品或者服务在该国市场或者第三国市场竞争力造成或者可能造成损害，对该国或者第三国的产品或者服务向我国出口造成或者可能造成阻碍或者限制。由此，笔者将知识产权壁垒界定为:一国实施或支持的，以保护知识产权为名义，对含有知识产权的商品实施进口限制措施，或凭借拥有的知识产权优势，滥用法律垄断权，对国际贸易造成不合理障碍的其他措施。

知识产权壁垒的特征表现如下:第一，知识产权壁垒是基于各国的知识产权制度和国际保护制度而产生.形式上具有一定的合法性，但它的本质是滥用知识产权的合法的垄断权和排他性，从而阻断自由贸易，因此它具有非法性和不合理性。第二，知识产权壁垒具有无形性、时间性和地域性。知识产权壁垒的客体是人的智力成果，因而是无形的;知识产权壁垒所依托的是知识产权，而知识产权的实施具有时间性，一亘过了保护权利的时间，知识的垄断权即消失毛知识产权壁垒只存在于有知识产权保护的地域，从而具有地域性。第三，知识产权壁垒具有歧视性，发达国家不顾发展中国家的发展实情，而将知识产权保护的高标准强行加在发展中国家身上。

二、知识产权壁垒的表现形式

发达国家利用知识产权壁垒的表现形式多种多样，国际贸易中的知识产权壁垒主要有:

(一)裕售行为

所谓的搭售就是权利人在知识产权产品购买者购买该产品时，要求其一并购买其他附带产品，而不管购买者的意愿如何;若购买者不购买附带产品，则不进行知识产权产品的交易。这种行为严重违背了白山贸易的原则，侵害了购买者的自由选择权。权利人的这种行为是滥用知识产权的表现，是不合理的。

(二)差异定价

所谓的差异定价就是，知识产品所有人在进行产品贸易时，在不同的国家或地区，针对同一产品实施与产品成本无关的不同的价格。著名的例子是，微软Windows9中文版本在我国的销售价格是1998元，而在美国仅109美元;Ofice9中文专业版在我国销售价为8760元，而在美国仅300美元。微软给中国电脑企业OEM的预装软件定价为690元，而给IBM的不到10美元。差异定价与成本无关。其本质就是一种歧视。价格歧视行为对发展中国家的损害很大.侵害了发展中国家与发达国家公平交易的权利。

(三)商标抢注和标识性商标

发达国家为了垄断知识产权，在产品注册商标时，将与产品有关的边缘产品或关系不紧密的产品同时申请注册商标，大大地扩大了商标的使用范围。这使得非知识产权国家特别是发展中国家失去了注册商标的机会。发达国家抢注商标，多数是出于恶意的，不是出于保护知识产权产品的目的，而是为了防止其他国家进人相关甚至不相关的产品领域。另外，发达国家还充分利用标识性商标来筑起知识产权壁垒。一些国际组织把标识性商标注册成证明商标，这些商标被广泛运用。当知识产权产品固有的专利权已过期，附在其上的商标权却可以延续，这意味着，对该产品的知识产权保护的时限也就延长了。这一定程度上阻碍了非权利人进人相关的产品领域，从而标识性商标也变成了知识产权壁垒。

(四)跨国公司技术转让的内部化

拥有知识产权的跨国公司，在进行贸易时，通常选择与自己有关联的公司，如母子公司，关联企业等。这种贸易形式阻断了知识产品的外部流转，大大限制了产品的自由流通。

另外，发达国家还充分利用国内的立法和保护知识产权的国际条约来筑构知识产权壁垒。总之，知识产权人特别是发达国家，为了限制其他闰家进人知识产权领域，通过各种手段限制知识产权产品自由的流通，通过知识产权壁垒的实施，扭曲和阻断了正常的国际贸易。

三、TRIPS协议对知识产权壁垒的作用

TR1Ps对于知识产权的国际保护具有重大意义和贡献，它更大程度地保护了知识产权人的权利，鼓励了知识产权产品在国际范围内的流通，稳定了知识产权产品市场，功不可没。但是，TRIPS协议对知识产权的保护水平较高，对发达国家和发展，卜国家毫无区分地实施统一标准，发展中国家被迫接受与发展不相适应的知识产权制度，这对发展中国家无疑是很不利的;发达国家则肆意运用TRIPS协议中的模糊性条款，构筑知识产权壁垒，进一步侵害发展中国家的利益。从客观上看，我们不得不承认TRIPs协议对知识产权壁垒的实施起到了加剧的作用。

(一)未明确贼予平行进口以合法地位

平行进口是指在国际贸易中，当某一知识产权获得两个以上国家的保护时，未经知识产权人或独占许可证持有人的许可，第三者所进行的进口并销售该知识产权产品的行为。平行进口直接关系到权利人的利益，一直以来都是各国相互争论的焦点。平行进口的理论基础是权利用尽。权利用尽有两种主张，一种主张权利的国际用尽，一认为经权利人或被许可人第一次售出后的知识产权所覆盖的产品，该产品之上的权利在国际范围内已告终结，产品的使用、分销、转售、许诺销售，不受权利人的限制。一种主张权利国内用尽，认为产品出售后，其权利只是在国内范围内用尽。TRIPs协议对“权利用尽”问题并没有明确的态度，仅在其第6条规定:“本协议的任何规定均不得用于涉及知识产权的权利用尽问题。”这一条款将“权利用尽”的问题推归于各国的国内法解决，从而最终导致了关于平行进口问题的争议性。发达国家禁止平行进口，发展中国家在立法上则赋予平行进口合法地位。然而，发达国家禁止平行进!J的立法，易导致知识产权的过度保护和滥用知识产权的垄断性。从这点上看，TRIPs协议的这种模糊态度使平行进口不能合法化，促使了发达国家实施知识产权壁垒。

(二)未明确规定强制许可

TI}IPs协议中并无明确条文规定强制许可，而仅在其第31条规定的“其它使用”中暗含了这一制度。即使如此，对强制许可的实施还设定了相当严格的条件。其中第3l条(b)款规定，实施强制许可需得到权利人的同意，在国家紧急状态和其他特别紧急状态下除外。从这条我们解读出，一国要实施强制许可，首先要通过多方努力取得权利人的同意;在国家紧急状态和其他特别紧急状态下不需要经过同意，但是TRIPS协议协议却未对“国家紧急状态”和“其他特别紧急状态”作出界定。另外第31条(h)款规定，实施强制许可要向权利人支付合理的费用。但TRIPs协议却并未对“合理”费用的额度作出相应的规定，此种情况下费用的“合理”额度只能由权利人自己界定，权利人为了自己的利益，往往会将费用定得比“合理”程度、可接受程度要高的多;而需要实施强制许可的一方往往是不发达国家，这种高昂的费用也会让他们止步于强制许可。可以说，强制许可缺乏切实可行的基础。

(三)TRIPs协议规定的边境措施、临时措施过度保护知识产权

TRIPS协议规定成员国为有效阻止对知识产权的的侵害可以采取边境措施和临时措施。边境措施可以“依申请”和“依职权”而采取。虽然TRIPS协议规定申请人依申请采取边境措施时要有合理的理由，提供书面申请，并提供一定的保证金、担保，但这种表述过于模糊，没有一定的标准，所以实践中可自由裁量的空间很大。这也不可避免地导致有些申请人出于恶意中请采取边境措施。而边境措施一旦采取，将会增加被申请人的交易成木和交易风险。另外，在“依职权”的情形下，只要主管机关提供相关信息就可以申请采取边境措施，并不需要书面申请。这种更简化的程序使得边境措施更容易被滥用。一旦边境措施被滥用，被申请人的利益将得不到保障。

综上可以看到，TR1Ps协议虽然在保护知识产权的层面上起到了不小的作用，但由于其中一些条款的模糊性，客观上加剧了发达国家对知识产权壁垒的实施。而这种负面作用与TRIPs协议木身的宗旨和目的是相悖的。保护知识产权的标准过高以及过度地保护知识产权，不仅不能有效鼓励知识产权的流通，反而阻碍了国际间的自由贸易。

知识产权壁垒是知识产权国际保护的附产品，TRIPS协议在客观上也加剧了知识产权壁垒的形成。实施知识产权壁垒的主要是发达国家，而知识产权壁垒的受害者是发展中国家。发展中国家应该争取国际条约的谈判权，制定与发展中国家发展阶段相适应的条约，从制度上消除知识产权壁垒存在的基础。另外，发展中国家不应过度依赖别国的知识产权产品，应当加强知识产权的自主研发.从根本上消除知识产权壁垒的存在。