小议FIDIC最新设计建造和运营合同介绍

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【摘要】fidic于2008年9月在加拿大魁北克省举行的2008年会期间推出被国际工程界冠之为“金皮书”的DBO合同（ConditionsofContractforDesign,BuildandOperateProjects(FirstEdition,2008),DBO模式立即成为国际工程界关注热点。设计-建造-运行是一种国际通行并十分成熟的项目建设模式，不仅在工程市场领域运用，而且在许多其他领域中得到应用（DBO是支撑污水处理服务专业化的典型模式，在国际污水处理领域有广泛应用，但是在国内污水领域应用却很少），在世界各地，DBO有许多成功案例，而在中国的DBO项目却寥寥无几，主要原因在于政府对DBO模式不了解，业主及承包商对这种模式也不熟悉。笔者根据最新材料对DBO合同进行介绍，希望能够引起政府相关部门的重视，推进DBO模式在中国及湖北特别是在武汉城市圈的应用。

【关键字】FIDIC合同；DBO；设计-建造-运行

一、菲迪克彩虹系列添新成员

FIDIC的合同文本（彩虹系列）是在长期国际工程实践中形成、发展起来的最佳实践的结晶。自80年代中期FIDIC合同文本引入我国后，对我国工程体制发展产生了巨大的影响，我国工程体制的建立是按照FIDIC的模式建立起来的。在国际上，FIDIC文本的应用也越来越广，FIDIC合同文件被国际工程界奉为国际承包工程的“圣经”。

继红皮书、黄皮书、白皮书后，FIDIC与2008年9月加拿大魁北克省举行年会上推出了金皮书——《设计—施工—运营合同条件》(DBOContract)，“FIDIC彩虹系列”现又增添新成员。

FIDIC新版DBO合同翻译工作现正在由中咨协会组织专家翻译，中英文对照版即将推出。现在到中英文对照版的推出还有一段时间，笔者现根据相关资料对DBO合同进行简单的介绍，供对DBO合同感兴趣的人士参考，并希望能够引起政府相关部门的重视，推进DBO模式在湖北特别是在武汉城市圈的应用

二、FIDICDBO合同制定的背景

编制DBO合同过程所花费时间及努力让人印象深刻。2004年10月举行第一次DBO工作组会议，DBO工作组成员有六名成员，包括迈克尔•默迪梅-霍金斯（英国人）,阿克塞尔•雅格（德国人），DesBarry（爱尔兰人）,ChristophTheune（德国人）,ToniBauer(德国人),EricaLund(爱尔兰人).这些成员完全是不计报酬工作。2007年9月推出了研讨版供新加坡年会研讨，2008年9月第一版在魁北克年会推出。如此，四年磨一剑。

《设计-建造-运行》（DBO）合同承包方式是将设计、建造、设施长期运行（和维护）整合到一个合同中授予一个承包商（一般是具有设计、建造、运行要求的专业及技能的联营体或联合体）。首先，合同安排的形式可以基于“新建（或绿地）”模式（(D-B-O），或者是基于“非新建（或褐地）”模式（O-D-B）。两种方式十分相同，可是合同安排和程序却十分不同。现在的DBO合同基于“新建（或绿地）”模式来编制DBO合同文件，对“非新建（或褐地）”模式条款所必须的变化在将来出版的《指引》中作出说明；其次，现在DBO合同作出了20年运营期的规定——如果要求运营的时间短的话，《指南》再一次有说明。

由于缺少标准格式合同，DBO合同多半是根据FIDIC黄皮书或橙皮书作大量修改或定制。虽然黄皮书或橙皮书(以及银皮书)充分涵盖了DBO合同的设计和施工方面，但FIDIC没有一个文件涉及与该类合同所包含的长期运营相关的风险和责任——所以，DBO合同的重心是在“运营”这个环节，取向是鼓励承包商设计运营一肩挑。

DBO模式是承包商设计并建设一个公共设施或基础设施，并且运营该设施，满足在工程使用期间公共部门的运营要求，包商负责设施的维修保养，以及更换在合同期内已经超过其使用期的资产。该合同期满后，资产所有权移交回给公共部门。与传统的设计—施工方式相比，DBO模式的要特征是：包商不仅承担设施的设计施工，在移交给业主之前的一段时间内，比如20年，还要负责其所建设施的运营。

DBO架构下，融资是由公共部门负责，所以DBO的承包商没有融资风险；DBO合同下，项目所有权始终归公共部门所有。承包商收回成本的唯一途径就是公共部门的付款，当然以其提供必须符合公共部门预先设定的产量及规范为前提。

三、FIDICDBO合同的优势

DBO合同最大优势是优化项目的全寿命周期成本。从时间角度看，DBO合同可以减少不必要的延误，使施工的周期更为合理；从质量角度看，DBO合同可以保证项目质量长期的可靠性；从财务角度看，DBO合同下仅需要承担简单的责任而同时拥有长期的承诺保障。因此，DBO合同对于工程项目，特别是大型工程项目，可以简化项目程序、保证质量、优化全寿命周期成本，具有广阔的应用前景。

对业主而言，不仅可以优化全寿命周期成本，还可以向业主提供可靠的有效率的技术创新。

四、新DBO合同的格式

DBO合同分为四大部分：

1、绪言

致谢

前言

注释

流程图

2、通用条件

合同通用条件

争端裁决协议书一般条件

争议裁决委员会成员程序规则

3、专用条件

A部分—合同资料

B部分—特别条款

4、格式样本

投标函及协议书格式

保函及担保函格式

六、FIDICDBO合同新的变化

2008年第一版DBO新合同文件编排遵循了先前FIDIC文件20条的传统编排及布局，DBO合同采取了同银皮书类似的结构，即业主、承包商和业主代表作为主要当事人，同样，合同中也包含了“次要当事人”：银行、保险经纪人、争议裁决委员会等。DBO合同针对1999版的合同对部分条款及条款布局进行了调整，部分原因是由于DBO合同的性质及内容，部分原因是对1999版文件结构的改善。虽然，新文件遵循了同样传统方式，尝试着继续提供已被全世界范围内的业主和金融机构认同的公平和平衡的FIDIC合同文本，但是工作小组基于全世界范围用户的反馈，在新版DBO合同引入了许多改善之处。DBO新合同没有盲目的遵循1999版文件。新合同遵循1999版合同的哲学体系及编制体系，吸收了符合当今市场新的及现代的理念，其中改进最多的是处理及解决争议的条款，目的是避免争议而不是仅仅处理争议。同时，引入了新的条款来处理潜在争议。

其他的许多改进包括：1、增加了内容页；2、按字母顺序排列的定义词语表；3、对“争议”和“通知”下了定义；4、将业主索赔的规定从2.5款移到了20条的20.2款处；5、不再使用“不可抗力”这个术语；6、修改了“风险”和“保险”条款；7、索赔及争议程序从严掌握，并包含了新条款推广“避免争议”而不是仅仅处理争议，着手解决当事人不履行DAB裁决时如何处理的难题。

七、DBO合同的通用合同条款

DBO合同的通用条款中包含了DBO模式的共性的规定，通用条款的具体规定对我们理解DBO模式的精髓不无帮助。

A.GeneralConditions通用条款

1:GENERALPROVISIONS一般规定

1.1Definitions定义

1.1Definitions定义

1.2Interpretation解释

1.3Communications通信交流

1.4LawandLanguage法律和语言

1.5PriorityofDocuments文件优先次序

1.6ContractAgreement合同书

1.7OperatingLicence运营许可

1.8Assignment权益转让

1.9CareandSupplyofDocuments文件的照管和提供

1.10ErrorsintheEmployer''''sRequirements业主要求的错误

1.11Employer''''sUseofContractor''''sDocuments业主使用承包商的文件

1.12Contractor''''sUseofEmployer''''sDocuments承包商使用业主文件

1.13ConfidentialDetails保密详细资料

1.14CompliancewithLaws遵守法律

1.15JointandSeveralLiability连带责任

2THEEMPLOYER业主

2.1RightofAccesstotheSite现场进入权

2.2Permits,LicencesorApprovals许可、执照或批准

2.3Employer''''sPersonnel业主人员

2.4Employer''''sFinancialArrangements业主的资金安排

2.5Employer''''sClaims业主的索赔

3THEEMPLOYER''''SREPRESENTATIVE业主代表

3.1Employer''''sRepresentative''''sDutiesandAuthority业主代表的任务和权力

3.2DelegationbytheEmployer''''sRepresentative业主代表的授权

3.3InstructionsoftheEmployer''''sRepresentative业主代表的指示

3.4ReplacementoftheEmployer''''sRepresentative业主代表的替换

3.5Determinations决定

4THECONTRACTOR承包商

4.1Contractor''''sGeneralObligations承包商的一般义务

4.2PerformanceSecurity履约担保

4.3Contractor''''sRepresentative承包商代表

4.4Subcontractors分包商

4.5NominatedSubcontractors指定分包商

4.6Co-operation合作

4.7SettingOut放线

4.8SafetyProcedures安全程序

4.9QualityAssurance质量保证

4.10SiteData现场资料

4.11SufficiencyoftheAcceptedContractAmount中标合同数额的充分性

4.12UnforeseeablePhysicalConditions不可预见的客观条件

4.13RightsofWayandFacilities道理通行权和设施

4.14AvoidanceofInterference避免干扰

4.15AccessRoute进程通道

4.16TransportofGoods货物运输

4.17Contractor''''sEquipment承包商设备

4.18ProtectionoftheEnvironment环境保护

4.19Electricity,WaterandGas电、水和燃气

4.20Employer''''sEquipmentandFree-IssueMaterial业主设备和免费提供材料

4.21ProgressReports进度报告

4.22SecurityoftheSite现场安全

4.23Contractor''''sOperationsonSite承包商现场作业

4.24Fossils化石

5DESIGN设计

5.1GeneralDesignObligations设计的一般责任

5.2Contractor''''sDocuments承包商的文件

5.3Contractor''''sUndertaking承包商的承诺

5.4TechnicalStandardsandRegulations技术标准和规范

5.5As-BuiltDocuments竣工文件

5.6OperationandMaintenanceManuals运行及保养手册

5.7DesignError设计错误

6STAFFANDLABOUR员工

6.1EngagementofStaffandLabour员工的雇佣

6.2RatesofWagesandConditionsofEmployment工资标准和劳动条件

6.3PersonsintheServiceofEmployer为业主服务的人员

6.4LabourLaws劳工法

6.5WorkingHours工作时间

6.6FacilitiesforStaffandLabour为员工提供的设施

6.7HealthandSafety健康和安全

6.8Contractor''''sSuperintendence承包商高级管理人员

6.9Contractor''''sPersonnel承包商的人员

6.10RecordsofContractor''''sPersonnelandEquipment承包商人员和设备记录

6.11DisorderlyConduct不端行为

7PLANT,MATERIALSANDWORKMANSHIP设备、材料和工业

7.1MannerofExecution实施方法

7.2Samples样品

7.3Inspection检验

7.4Testing试验

7.5Rejection拒收

7.6RemedialWork修补工作

7.7OwnershipofPlantandMaterials设备和材料的所有权

7.8Royalties使用费

8COMMENCEMENTDATE,COMPLETIONANDPROGRAMMER开工、完成和进度计划

8.1CommencementDate开工日期

8.2TimeforCompletion竣工日期

8.3Programmer进度计划

8.4AdvancedWarning早期预警

8.5DelaysDamages误期损害赔偿费

8.6ContractCompletionCertificate合同完工证书

8.7ResidualLife剩余寿命

9DESIGN-BUILD设计-建筑

9.1CommencementofDesign-Build设计-建筑开始日

9.2TimeforCompletionofDesign-Build设计-建筑完工日

9.3ExtensionofTimeforCompletionofDesign-Build设计-建筑完工日的延长

9.4DelaysCausedbyAuthorities当局造成的延误

9.5RateofProgress工程进度

9.6DelayDamagesrelatingtoDesign-Build同设计-建造有关的误期损害赔偿费

9.7SuspensionofWork暂停施工

9.8ConsequencesofSuspension暂停施工的后果

9.9PaymentforPlantandMaterialsinEventofSuspension在暂停施工情形下对设备和材料的支付

9.10ProlongedSuspension暂停施工的延长

9.11ResumptionofWork复工

9.12CompletionofDesign-Build设计-建造的完工

9.13FailuretoComplete未能完工

10OPERATIONSERVICE运营

10.1GeneralRequirements一般要求

10.2CommencementofOperationService运营的开始

10.3IndependentComplianceAudit独立审计

10.4DeliveryofRawMaterials原材料的交付

10.5Training培训

10.6DelaysandInterruptionsduringtheOperationService运营服务的延误和中断

10.7FailuretoReachProductionOutputs未能达到生产量

10.8CompletionofOperationService运营服务的完工

11TESTING试验

11.1TestingoftheWorks工程的试验

11.2DelayedTestsonCompletionofDesign-Build设计-建造的延误试验

11.3RetestingoftheWorks工程的重新试验

11.4FailuretoPassTestsonCompletionofDesign-Build未能通过设计-建造试验

11.5CompletionoftheWorksandSections工程和单位工程的完工

11.6CommissioningofPartsoftheWorks部分工程的试车

11.7CommissioningCertificate试车证书

11.8JointInspectionPriortoContractCompletion合同完工的联合检验

11.9ProcedureforTestsPriortoContractCompletion合同完工前的试验程序

11.10DelayedTestsPriortoContractCompletion合同完工前的延误试验

11.11FailuretoPassTestsPriortoContractCompletion未能通过合同完工前的试验

11.12RetestingPriortoContractCompletion合同完工前的重新试验

12DEFECTS缺陷

12.1CompletionofOutstandingWorkandRemedyingDefects完成扫尾工作和修补缺陷

12.2CostofRemedyingDefects修补缺陷的费

12.3FailuretoRemedyDefects未能修补缺陷

12.4FurtherTests进一步试验

12.5RemovalofDefectiveWork移出有缺陷的工程

2.6ContractortoSearch承包商调查

12.7UnfulfilledObligations未履行的责任

13VARIATIONSANDADJUSTMENTS变更和调整

13.1RighttoVary变更权

13.2ValueEngineering价值工程

13.3VariationProcedure变更程序

13.4PaymentinApplicableCurrencies以合适的货币支付

13.5ProvisionalSums暂定金额

13.6AdjustmentsforChangesinLegislation因法律变化的调整

13.7AdjustmentsforChangesinTechnology因技术变化的调整

13.8AdjustmentsforChangesinCost因成本变化的调整

14CONTRACTPRICEANDPAYMENT合同价格和付款

14.1TheContractPrice合同价格

14.2AdvancePayment预付款

14.3ApplicationforAdvanceandInterimPaymentsCertificates预付款和期中付款证书的申请

14.4ScheduleofPayments付款计划表

14.5AssetReplacementSchedule资产置换计划表

14.6PaymentforPlantandMaterialsintendedfortheWorks拟用于工程的设备和材料的支付

14.7IssueofAdvanceandInterimPaymentCertificates预付款和期中付款证书的颁发

14.8Payment支付

14.9DelayedPayment延误的支付

14.10PaymentofRetentionMoney保留金的支付

14.11ApplicationforFinalPaymentCertificateDesign-Build对设计-建造最终支付付款证书的申请

14.12IssueofFinalPaymentCertificateDesign-Build对设计-建造最终支付付款证书的颁发

14.13ApplicationforFinalPaymentCertificateOperationService对运营服务最终支付付款证书的申请

14.14Discharge结清证明

14.15IssueofFinalPaymentCertificateOperationService对运营服务最终支付付款证书的颁发

14.16CessationofEmployer''''sLiability业主责任的中止

14.17CurrenciesofPayment支付的货币

14.18AssetReplacementFund资产置换资金

14.19MaintenanceRetentionFund维修保留资金

15TERMINATIONBYEMPLOYER由业主终止

15.1NoticetoCorrect通知改正

15.2TerminationforContractor''''sDefault承包商的违约造成的终止

15.3ValuationatDateofTerminationforContractor''''sDefault承包商违约造成的终止日期时的估价

15.4PaymentafterTerminationforContractor''''sDefault承包商违约造成的终止日期时的付款

15.5TerminationforEmployer''''sConvenience业主任意终止

15.6ValuationatDateofTerminationforEmployer''''sConvenience业主任意终止日期时的估价

15.7PaymentafterTerminationforEmployer''''sConvenience业主任意终止日期时的支付

16SUSPENSIONANDTERMINATIONBYCONTRACTOR由承包商暂停和中止

16.1Contractor''''sEntitlementtoSuspendWork承包商暂停工作的权利

16.2TerminationbyContractor由承包商终止

16.3CessationofWorkandRemovalofContractor''''sEquipment停止工作和承包商设备的撤离

16.4PaymentonTermination终止时的付款

17RISKALLOCATION风险分摊

17.1TheEmployer''''sRisksDuringtheDesign-BuildPeriod设计-建造期间业主的风险

17.2TheContractor''''sRisksduringtheDesign-BuildPeriod设计-建造期间承包商的风险

17.3TheEmployer''''sRisksDuringtheOperationServicePeriod运营期间业主的风险

17.4TheContractor''''sRisksDuringtheOperationServicePeriod运营期间承包商的风险

17.5ResponsibilityforCareoftheWorks对工程照管的责任

17.6ConsequencesoftheEmployer''''sRisksofDamage业主损害风险的后果

17.7ConsequencesofContractor''''sRisksresultinginDamage承包商损害风险的后果

17.8LimitationofLiability责任限度

17.9IndemnitiesbytheContractor承包商的保障

17.10IndemnitiesbytheEmployer业主的保障

17.11SharedIndemnities保障的分摊

17.12RiskofInfringementofIntellectualandIndustrialPropertyRights侵犯知识产权和工业产权的风险

18EXCEPTIONALRISKS异常风险

18.1ExceptionalRisks异常风险

18.2NoticeofanExceptionalRisk异常风险的通知

18.3DutytoMinimiseDelay减轻延误的责任

18.4ConsequencesofanExceptionalRisk异常风险的后果

18.5OptionalTermination,PaymentandRelease可选择的终止，支付和解除

18.6ReleasefromPerformanceundertheLaw根据法律解除履约

19INSURANCE保险

19.1GeneralRequirements一般要求

19.2InsurancestobeprovidedbytheContractorduringtheDesign-BuildPeriod承包商在设计-建造期间提供的保险

19.3InsurancestobeprovidedbytheContractorduringtheOperationServicePeriod承包商在运营期间提供的保险

20CLAIMS,DISPUTESANDARBITRATION索赔、争端和仲裁

20.1Contractor''''sClaims承包商的索赔

20.2Employer''''sClaims业主的索赔

20.3AppointmentoftheDisputeAdjudicationBoard争端裁决委员会的任命

20.4FailuretoAgreeDisputeAdjudicationBoard对争端裁决委员会未能取得一致

20.5AvoidanceofDisputes避免争端

20.6ObtainingDisputeAdjudicationBoard''''sDecision取得争端裁决委员会的决定

20.7AmicableSettlement友好解决

20.8Arbitration仲裁

20.9FailuretoComplywithDisputeAdjudicationBoard''''sDecision未能遵守争端裁决委员会的决定

20.10DisputesArisingduringtheOperationServicePeriod运营期间争议的产生

20.11ExpiryofDisputeAdjudicationBoard''''sAppointment争端裁决委员会任命期满