机械工业标准范文10篇

1福建省机械工业发展现状

近年来，在全国机械工业发展的带动下，福建省机械工业取得了较快发展。全省工业主导产业作用日益突出，高新技术产业快速发展，以临港重化和装备制造业为主体的产业结构逐步形成[1]。“十五”期间，福建省确立了机械设备制造业、电子信息产品制造业和石油加工和化学产品制造业为该省经济发展的三大主导产业。截止2011年，全省装备制造业总产值已经达到4471.2亿元，比2010年同期增长24.2%，占全省工业GDP的17%。其中出货值942.0亿元，比2010年同期增长19.7%。虽然机械工业作为福建省三大支柱产业之一，极大支持了全省经济的发展。但是外部世界经济环境严峻复杂，同时福建省机械产业也处在产业结构调整和转型升级的艰难阶段，因此有不少问题亟待解决。如机械工业结构不合理，中低端产品供过于求，高端产品却无法满足实际需求；在组织结构方面，小型企业比重过大，多数企业尚处在产业链的低端，对高端装备的研发能力不强；发展模式较为粗放，产业建设重复性较高，缺乏核心竞争力；自主研发基础性产品力量不足，导致超高压变配电设备、高度轨道列车等主机产品过度依赖进口，大大增加了成本[2]。因此，福建省应进一步规范机械工业生产，细化工作流程，提升产品质量，方能提升企业、行业市场竞争力。

2机械工业标准化工作现状及问题

近年来，随着机械工业的发展，机械工业标准化工作也取得了一定成效，就标准制定的数量来看，相关国家标准和行业标准超过上万个，机械工业企业也纷纷制定了符合自身发展的相关企业标准，以满足总体市场发展的需求，在行业内初步建立了与国际市场同步发展的机械工业标准体系。从福建省层面来看，近年来也加快了研制机械工业地方标准的工作进度。然而，应该看到的是，随着国际贸易和市场经济的进一步发展，高新技术和国际市场的培育对机械工业标准提出了更高的要求，已实施的标准无法及时、快速地针对其作出反应。现行标准在总体结构、内容等方面均存在缺陷，存在如下问题：（1）总体水平低，不适应机械工业发展需要主要表现为标准总体结构不合理，在制定标准中，多数都是针对中低端的机械产品，而目前急需的高新技术标准严重缺失，包括能加速发展机械工业的高新技术产品标准、重大技术装备标准，以及专用基础设备标准等，许多机械工业的先进科研成果未及时应用于标准研制，是导致高新技术标准不足的重要原因；现有的标准更新滞后，某些机械产品已应用了高新技术科研成果，对应的标准却未能及时修订。据有关数据显示，已实施的机械工业标准中，实施时间长达10年以上的国家标准高达46%以上、而行业标准则高达30%。由于标准化工作总体水平偏低，过分迁就现有机械产业技术水准的标准大量存在，导致市场领域流通的许多机械产品虽达到标准要求，却不具备竞争实力，本土的机械产业面临严重威胁。（2）未能与国际接轨，不利于提升机械产业的国际竞争力相对其他行业而言，机械工业标准采用国际标准和国外先进标准(以下简称采标)比例偏低，在多达1.3万以上的国家标准和行业标准中，采标数量仅达4462项，采标率为32.5%，其中国家标准和行业标准的采标数量分别为2735项、1727项，采标率分别为60.4%、18.8%；此外，采标更新滞后，采标标准未能随着国际标准和国外先进标准的修订或废止而作出对应调整[3]。（3）服务能力有限，标准化工作效能偏低标准只有推广实施才能发挥其真正作用，因此，只有用户获取标准、解读标准、实施标准，标准的作用才能落到实处。然而机械工业行业标准化工作总体服务水准不高，服务手段落后，服务效能偏低，缺少便捷、公开、实时更新、真实可靠的标准化信息资源服务平台，大量标准化科研成果无法在合理的时限内实现推广应用，难以实现及时、有效、准确的标准化服务。综上所述，由于缺乏机械工业标准整体发展框架，标准之间协调性、标准制定的水准和标准管理都相当混乱，因此，构建科学、合理、系统的标准体系势在必行。机械工业标准体系构建是标准化工作的基础，充分体现出该领域各标准之间的系统性和完整性，并清晰展现出标准与标准之间的内在关联。科学的标准体系有利于掌控工作全局，也有助于站在战略的高度上规划标准制修订工作。

3福建省机械工业标准体系构建

（1）构建依据标准体系应参照GB/T13016-2009《标准体系编制原则与要求》的内容要求进行构建。标准体系由标准结构图和标准明细表两大部分组成，结构图相对比较稳定，明细表则可以根据行业的实际情况随时增补。结合上述要求，参照了其他行业的体系构建经验，将机械工业标准体系分为三大类，分别是通用基础标准、通用管理标准、产品及技术服务标准。而在产品和技术服务标准的分类则参照了GB/T4754-2011《国民经济学行业分类》，并在大量调研的基础上，结合福建省机械工业生产实际分布的领域情况，对其进行了详细划分，形成了福建省的机械工业标准体系架构，具体架构参照图1、图2、图3。依据上述的机械工业标准体系结构图，在福建省标准化研究院网站，以及深圳市标准信息服务网进行了详细分类查找，查找每一子类别相关的标准，获取了机械产业标准信息明细表（由于占用篇幅太大，文中不详细列出）。经过数据统计，机械工业标准明细表中，国家标准121个，行业标准118个，地方标准7个。（2）标准体系分析①标准分布情况a、标准数目总体分布了约49%，而行业标准占了48%，地方标准所占比例非常小。这说明了福建省机械工业标准以国家和行业层面为主，地方标准在机械工业标准化建设中发挥的作用较小。b、各子行业数目分布机械工业体系中的产品及技术服务标准种类繁多，包含的子行业也多，因此分析各个子类别中的标准的分布情况，有一定的参考价值。从下图5机械工业产品及技术服务标准分布图中可以看出，在金属加工机械行业、金属锻造加工机械行业、放置服装与制鞋这几个子类别上，标准数目较少，而服装鞋帽又是福建省的支柱型产业，因此有必要对上述行业加大地方标准和行业标准的研制力度，以规范化推动其进一步发展。图5机械工业产品及技术服务标准分布图c、标准时效性依据福建省电子行业标准体系明细表中标准的时间点，经过统计分析，得到机械工业标准实施时间分布图，如图6。从机械产业标准实施时间分布图可以看出，机械产业的标准大部分是2003年制定的，已超过国家规定的5年修订一次的时间周期两次，说明标准的更新不及时，高新技术标准研制力度较弱；从2004年到2013年，每年的新标准的数目呈现总体上升趋势，这说明，无论从国家、行业和省级层面上已提升了对机械工业标准工作的重视，加大了机械工业标准的制定力度。图6机械工业标准实施时间分布图5福建省机械工业标准化工作对策建议（1）完善福建省机械工业标准体系，并积极开展体系应用工作标准体系的建立和应用是一项庞大的系统工程，涉及面广，文中仅对福建省机械工业标准体系架构提出了初步设想，要真正完善该标准体系，还应有相关政府主管部门统一管理、规划、引导和组织，形成配套的相关政策和专项资金列支，并号召龙头企业广泛参与。此外，要真正发挥体系的规划、指南作用，还应由质监部门多与相关行业部门沟通联系，确定领导机构，建立常态化的工作机制，并出台操作性较强的实施管理办法，确定相关政策及鼓励措施，以规范化运作标准体系的推广应用工作；同时还应充分发挥相关行业协会、高等院校、科研机构、检测机构等组织的积极作用，加强对标准体系的指导、宣贯、实施和持续改进工作。（2）加大福建省机械工业地方标准的制定力度，提升福建省机械工业行业竞争力上述数据已经表明，福建省机械工业相关地方标准较少，不能满足省内机械工业发展的实际需要，与其他省市，如广东省等存在较大差距，标准研制的数量较少，涉及内容比较窄，研制地方标准的技术力量相对弱。应建立机械制造企业、机械行业协会、标准化技术机构、高等院校共同组成的技术联盟，找准尚未制定标准的空白领域，按照市场需求，开展地方标准的研制工作，作为国家标准、行业标准的有力补充。（3）将先进制造技术成果纳入标准，促进福建省机械产业升级和产品更新换代按照“创新驱动战略”的要求，机械工业要更加重视科技创新，力图将高新技应用于生产，并转化为核心竞争力，因此，福建省相关政府部门应重点发展机械工业高新技术企业，给予相关政策倾斜，并鼓励其将先进制造的技术成果转化为企业标准，而后上升为地方标准、行业标准，乃至国家标准，并做好高新技术标准宣贯工作，促进整个福建省机械产业升级和产品更新换代，提升福建省机械工业制造的整体竞争实力，以促进其快速、健康、有序发展。

机械工业的基础技术主要包括设计和生产制造技术，可以说机械装备制造业的研究范围是围绕两条主线开展的，一条是机械装备技术，或者叫产品技术，其中涵盖了基础共性的设计技术；另一条是制造技术，或者叫工艺技术，工艺技术中涵盖了基础共性的制造技术。在机械工业中，基础共性的设计与制造技术是服务于机械产品的。目前，机械工业的基础共性技术没有一个严格的标准定义，但比较公认的说法是：基础共性技术能对整个行业或产业技术水平、产品质量和生产效率发生根本改变，其在机械工业产品上具有显著经济和社会效益，并且研究成果可共享，是在机械工业中对一个产业或多个产业以及企业产生深刻影响的一门技术。

总体来看，市场需求引发的机械产品开发和机械工业生产的发展是机械工业基础共性技术的发展动力，自然科学基础学科及近年来迅猛发展的高新技术是机械工业基础共性技术的发展基础和知识源泉，反之，基础共性技术及机械工业发展也促进高新技术的产业化。机械工业生产的发展和机械产品的开发不断对基础共性技术提出新的更高要求，并为其发展提供广阔天地。而自然科学基础学科和高新技术的发展，也不断为基础共性技术输送新的科技原理和知识，使基础共性技术作为基础学科、高新技术和机械工业生产之间的桥梁、通道及接口，处于不断的发展之中。

1机械工业基础共性技术研究的范围

机械行业的基础技术主要包括数字化设计及制造技术、大型铸锻焊结构件制造技术、智能化传感器技术、精确成型制造及超精密加工制造技术、重大工程中先进工程材料应用技术、关键基础件和关键零件的设计与制造技术、发动机的节能减排技术、安全性和可靠性技术、防腐蚀表面处理技术、自动化仪表及自动检测与控制技术等。从具体含义上，基础共性技术研究的范畴是电流电压等级和频率、电气信息结构文件编制和图形符号、机械振动与冲击、铸造、焊接、无损检测、金属与非金属覆盖层、锻压、热处理、螺纹、机器轴与附件、技术产品文件、筛网筛分和颗粒分检方法、机械安全、电工术语、产品尺寸和几何技术规范、激光修复技术、微机电技术、绿色制造等的总称，它是机械工业产品设计、制造、检验、包装、使用以及回收再利用等机械工业产品生命周期中的基础共性支撑技术，在机械工业中起着非常重要的关键作用。

2基础共性技术在机械工业产品造型与设计中的作用

在机械工业产品的造型与设计中，设计工程师要根据产品的性能与功能要求、使用环境、材料性质等条件，正确选择铸造、焊接、涂层、锻压、热处理；正确选用与产品相关功能要求的零部件；还要在造型与设计制图时，合理正确选用尺寸公差、形位公差、表面粗糙度以及图形符号、图样画法与尺寸标注，来满足机械工业产品造型与设计的要求。可以看出，基础共性技术在机械设计中起到了非常大的作用。

机械工业是国民经济的装备部门，是科技成果产业化的基础，也是为提高人民生活质量服务的重要行业。国家**计划纲要将发展装备制造业作为经济结构战略性调整的重点。跨入新世纪，浙江机械工业进入一个新的发展时期。把握机遇，迎接挑战，把机械工业培育成为全省国民经济的主导产业，促进现代化建设，是**期间浙江机械工业的战略任务。

一、浙江机械工业现状

**期间，浙江机械工业持续较快发展，取得了突出成就。主要表现在五个方面：

（一）发展成为全省工业第一大产业

至**年末，全省机械工业拥有国有企业和年销售收入500万元及以上非国有企业（下称"规模以上企业"）4673个，职工总数82.92万人；当年完成工业总产值1794.5亿元，工业增加值425.9亿元，销售收入1675.3亿元，利税总额177.6亿元,其中利润总额98.8亿元。在全省工业中，机械工业企业数占32%，工业增加值占27%，利税总额占25.9％，利润总额占27.9%。

（二）在全国同行的地位稳步提高

1机械工业制造业质量的问题

1.1质量意识不够明确。目前，我国的机械工业企业更多的是把资金投入到自己的销售环节和企业市场拓展环节，很多企业对技术投入和质量管理投入却很少的，这说明我国企业特别是机械工业企业对产品质量的认识不够，质量意识不强，很多企业没有在自己的生产整个过程和企业内部管理的过程中把质量内容纳入有效的企业发展战略中，也缺乏对机械工业企业质量问题的认识和了解，这是一个非常突出的问题。1.2质量管理效益不够高。我国的机械工业企业质量管理的效果不明显，效率不够高，随着经济的发展，传统的机械工业制造业不能仅仅依靠一些非常传统的制作方式，必须谋求新的转型发展之策，这需要极大地提升产品的质量，而实行有效的质量战略却是我国机械工业企业的一个难题，很多的企业进行了一定的质量管理，但是效果不是很理念，也缺乏一套形之有效的管理体制，以此导致我国的机械工业企业的质量管理效率和效益都比较低下，很难有真正的质量管理成就。1.3质量管理体制不健全。机械工业企业如果想有效的进行质量管理和监管，必须明确一定的工作机制，而我们的机械工业企业的质量管理体制不完善，谁管理、怎么管、管什么的问题突出，各个部门之间的不协调性十分突出，有效应对质量问题的体制不健全，没有一套完善的监督管理工作机制。比如：在工艺定型阶段，对一些质量特性的影响因素并未完全识别，工业化生产暴露出来；质量标准不明确导致生产各环节包括售后对质量问题判断标准不统一。这些导致质量问题的因素要在机制上进行完善，对企业内部来说的，还应做好质量管理的整体架构设计。

2现场质量管理是机械工业企业质量管理的中心环节

现场质量管理的落脚点是生产现场,主力军是车间管理人员、技术人员和生产工人。管理的主体是人员的思想教育、物资准备、设备、环境、执行工艺、半成品与成品检查（或者简称人、机、料、法、环、测六要素）;从查找质量事故的危害、原因分析、解决措施的制订到保证产品的一次合格率和综合合格率,最终实现对生产全过程进行科学地控制，从而不断提升现场质量管理的能力。

3实施有效的机械工业企业质量管理策略

（1）提高管理者认识。机械工业企业各级管理者的重视与责任是推进精益化管理的关键，必须明确管理责任、以身作则，坚持“消除浪费、提高效率”理念，采取有效措施保障企业管理遵循精益化思路开展工作，精益化管理工作才能稳步推进。（2）因地制宜，找准精益化切入点。实施精益化管理是渐进的过程，以消除工作流程中的浪费为例，首先需要系统梳理管理中存在的问题，识别各种浪费;其次要围绕资源浪费、管理不畅的流程节点进行系统分析，制订整改措施;再次要明确责任人，确定阶段性工作目标、落实整改。1）机械工业企业在制造上普遍用到机床切削加工。刀具选择、进给量、进给转速、装夹及机床本身的精度和稳定性决定了工件的加工质量。应先做好工艺试验和调试工作，设计及工艺定型阶段要广泛论证；质量问题的解决要有设计和工艺人员共同参加；对质量问题的措施要标准化，文字化；定期培训相关人员，尤其是新员工和转岗员工。待质量稳定后及时总结每个细节并进行工艺固化，以确保零件加工质量稳定。2）严格控制装配质量。装配质量直接关系到机械设备功能的有效实现，对最终产品的质量影响很大。装配质量主要体现在装配精度上，装配精度主要分为三个方面:相互位置精度、相对运动精度、相互配合精度。对于轮、轴类的最后装配的质量，一个重要方面是要看其精度，所以为了加强装配质量控制，可以制订严格的装配检验标准并据此把关检验。3）多方法解决质量问题。在控制过程中要对质量问题进行识别，采用项目管理，组成跨管理部门的质量问题解决小组。同时采用先进质量方法和工具，例如六西格玛，QC等方法分析和解决质量问题。4）及时兑现质量绩效。对质量监控和管理要全过程地精益化管理，对异常的质量问题一定要刨根问底，找出解决办法，并追究责任，兑现质量绩效。

1研究回顾

东道国企业的吸收能力影响FDI技术外溢的效果，这已得到诸多学者的普遍认可。Borenszteinetal的研究表明：单纯的FDI流入并不直接导致技术外溢效应，FDI是否能促进东道国经济的技术进步，从而最终推动经济增长还取决于东道国的吸收能力如何。Borenszteinetal首次运用人力资本作为吸收能力的指标将东道国的吸收能力具体量化，其研究结果表明FDI与东道国的人力资本相结合对经济增长起到了明显的推动作用；进一步的研究还发现，FDI的技术外溢作用存在“临界水平”，即只有当东道国人力资本存量足够丰裕时，东道国才能吸收FDI的技术外溢。Olfsdotter（1998）认为除了东道国的人力资本存量之外，经济开放度、政府政策、人口增长率、基础设施状况乃至行政效率、知识产权保护度等因素同样起着重要作用。Alfaroetal（2000）则认为东道国的金融市场效率是影响其吸收能力的关键因素。Markusen&Vanables（1998）用具有技术优势的外资企业与东道国内部门的链接效应（LinkageEffect）来考察东道国的吸收能力。Kinoshita（2000）将研发的作用分为两部分：一是研发的创新作用；二是研发的学习效应，即东道国国内研发的增加将提高国内企业对FDI技术的吸收效果。

我国学者赖明勇、包群、阳小晓（2002）通过实证研究表明在影响我国外商直接投资的众多因素中，人力资本存量起到至关重要的作用，我国人力资本存量的丰裕度决定了对FDI的技术扩散效应的吸收程度。张斌盛、唐海燕（2006）选取留学回国率和外资就业率作为人力资本流量的指标，与传统的人力资本存量指标一起纳入模型进行回归和比较分析，结果表明，FDI和人力资本相结合与经济增长呈显著正相关，尤其是留学回国率以及外资就业率与FDI的结合，其正效应更为显著。

2我国机械工业吸收能力对FDI技术外溢的制约分析

（1）我国机械工业研发经费不足,技术基础薄弱，制约了对FDI技术外溢的吸收。国际上一般认为,研发经费支出占销售额的比重达2%时,企业才可能维持生存,而达到5%时才有竞争力。比较而言,我国机械工业行业许多内资企业还未达到2%的水平，与跨国公司存在巨大差距。研发投入是技术创新优势的来源,也会影响到外商投资企业与国内供应商之间建立关联而产生的技术外溢效应的大小。我国企业要想提高自身技术吸收能力，还需要进行较大的投资，这只有一些大型企业才能做到。而我国机械工业中尽管有些国有企业规模很大，但是，真正能够在国际上具有很强竞争力的企业还屈指可数。目前我国机械工业多数企业经营规模小，未能形成一批占有较大市场份额、具有国际竞争力的大企业和企业集团，也未能形成一大批专业化协作配套厂。而且生产的产品品种少，技术含量低，质量不稳定。如我国国产金属切削机床中，数控机床仅占2.8%，而日本1987年已达30%，德国1990年达54%。我国一些机械产品的质量标准总体上低于发达国家，国家标准与国际标准存在差距；高新技术产品、机械基础产品和重大技术装备成套供应能力不能满足市场需求，长期依赖进口；中低档机械产品出现结构性过剩，积压严重。由于我国机械工业中间产品生产企业的规模一般都较小，在所生产的中间产品的性能、质量稳定性和多样性等方面与跨国公司的要求相比存在着较大差距，导致跨国公司难以与之建立起后向联系。而且我国企业在技术及管理水平上与跨国公司的差距大，双方难以建立平等的合作伙伴关系，跨国公司觉得培植当地供应商的成本太高，从而选择国外进口中间产品。而跨国公司如果与我国企业之间的联系微弱，其中间产品来源于国外，产品在国际市场上销售，子公司的经济活动只是充当了一个组装中心的功能，那么就很难对我国经济产生技术溢出。

（2）我国机械工业人力资本水平低对FDI技术外溢吸收的制约。由中国机械工业联合会、中国机械冶金建材工会组成联合调查组于2005年的一项调查表明：目前我国机械行业高级技工所占比例小且年龄结构老化。据对87家机械行业国有大中型企业调查统计，生产工人中，高级技师和技师、高级工、中级工、初级工、无等级工分别占工人总数的2.26%、13.54%、31.77%、34.34%和18.09%。87家企业中，中级工、初级工、无等级工所占比例达84.2%。这与工业发达国家高级技工占40%的比例相差甚远。从调查情况看，高技能人才奇缺，后继无人严重。以调查的企业数据为例，高级技师仅占工人总数的0.26%，技师占2%。而且近70%的中级工、初级工（不含无等级工）只有中等以下文化程度，这种素质状况远不能适应高、新、精设备对操作工的需要。高级人才、技术人员的匮乏必然会影响到外资企业对我国机械工业的技术转移和扩散。跨国公司子公司需要在东道国雇佣熟练劳动力和高素质的管理人员，如果当地劳动力素质与跨国公司的要求存在着较大的差距，就会加大跨国公司的进入成本。因此，由于人力资本的限制，我国难以吸引资本技术密集型的跨国公司进入，同时也不能有效吸收跨国公司扩散的技术。（3）政策、体制不完善也影响到FDI对我国机械工业技术外溢的大小。这主要表现在以下几方面：第一，我国科技体制改革不到位。我国机械工业比较分散，开发能力建设上过多注重行业研究所研究能力的提高，每个产品都有归口研究所，产品开发主要依靠研究所，而没有重点把产品开发能力放在企业进行。同时，对于大量尚不具备建立开发中心能力的中、小企业，政府未能充分利用科研院所力量，为其提供技术支持，建立起技术开发支撑体系。在这种背景下，希望提高技术水平从而进入跨国公司全球分工体系的企业既得不到科技资源，也难觅技术支持和帮助，外资企业在国内市场遭遇不到有力的竞争。这样，技术外溢既缺乏有效的利益激励，也缺乏有力的竞争促进，技术外溢的步伐就会相应放慢。第二，通过FDI引进技术的管理体制上还不完善。未能很好地组织各设计、制造、施工、使用等单位和产、学、研各方面力量进行协同攻关，加之缺乏支持机械装备国产化的激励政策，致使许多引进项目消化吸收缓慢，国产化程度低，发挥作用有限。就已引进的技术看，从图纸资料的翻译、转移到投入批量生产，一般要用三年以上时间，大型复杂装备的消化周期还要拉长。第三，劳动力市场不完善。人员流动是产生FDI技术外溢的重要途径。在跨国公司的高薪诱导下，大批国有企业技术人员流向外资企业，却很少看到外资企业的管理人员与技术人员回流到国有企业。在人才流动方面，主要是在外资企业之间流动。人员流动带来技术溢出也包括跨国公司的管理和技术人员离开跨国公司后自己创业。这需要国内存在较为健全、完善的金融与资本市场，但从现在的情况看个人创业的困难较大，特别在融资渠道方面还不够通畅，贷款担保风险投资基金业的发展尚显不足。第四，知识产权保护制度不完善。知识产权保护不力，使得外资企业更加注重对技术的严格保密，也不能更有效地发挥我国机械工业企业在技术上自主创新的积极性。据机械工业联合会的统计，目前工业发达国家的新产品贡献率52%，我国仅为5.9%。具有自主知识产权核心技术的产品少，克隆产品较多。这样的结果除了自主创新能力削弱之外，还容易遭到侵权指控。即使出现了自行研制的技术，也很容易被指责为“剽窃”。中国不久前自行研制的“CM1海豚”磁悬浮列车还没有试运行，就被德国一些媒体和企业指责为“抄袭了德国磁悬浮技术”。

摘要：东道国企业的技术吸收能力是影响FDI技术外溢的重要因素，主要分析我国机械工业在人力资本、技术基础等方面的技术吸收能力对FDI技术外溢的制约情况，提出增强技术吸收能力、促进我国机械工业FDI技术外溢的对策建议。

关键词：FDI；技术吸收能力；技术外溢；机械工业

1研究回顾

东道国企业的吸收能力影响FDI技术外溢的效果，这已得到诸多学者的普遍认可。Borenszteinetal的研究表明：单纯的FDI流入并不直接导致技术外溢效应，FDI是否能促进东道国经济的技术进步，从而最终推动经济增长还取决于东道国的吸收能力如何。Borenszteinetal首次运用人力资本作为吸收能力的指标将东道国的吸收能力具体量化，其研究结果表明FDI与东道国的人力资本相结合对经济增长起到了明显的推动作用；进一步的研究还发现，FDI的技术外溢作用存在“临界水平”，即只有当东道国人力资本存量足够丰裕时，东道国才能吸收FDI的技术外溢。Olfsdotter（1998）认为除了东道国的人力资本存量之外，经济开放度、政府政策、人口增长率、基础设施状况乃至行政效率、知识产权保护度等因素同样起着重要作用。Alfaroetal（2000）则认为东道国的金融市场效率是影响其吸收能力的关键因素。Markusen&Vanables（1998）用具有技术优势的外资企业与东道国内部门的链接效应（LinkageEffect）来考察东道国的吸收能力。Kinoshita（2000）将研发的作用分为两部分：一是研发的创新作用；二是研发的学习效应，即东道国国内研发的增加将提高国内企业对FDI技术的吸收效果。

我国学者赖明勇、包群、阳小晓（2002）通过实证研究表明在影响我国外商直接投资的众多因素中，人力资本存量起到至关重要的作用，我国人力资本存量的丰裕度决定了对FDI的技术扩散效应的吸收程度。张斌盛、唐海燕（2006）选取留学回国率和外资就业率作为人力资本流量的指标，与传统的人力资本存量指标一起纳入模型进行回归和比较分析，结果表明，FDI和人力资本相结合与经济增长呈显著正相关，尤其是留学回国率以及外资就业率与FDI的结合，其正效应更为显著。

2我国机械工业吸收能力对FDI技术外溢的制约分析

0引言

目前，我国能源消耗已占到世界的第二位，能源利用率仅为33％，远低于43％的世界平均水平，单位GDP能耗比世界平均水平高出许多。工业是我国能源消费大户，其能源消费量占全国能源消费总量的70%左右，占发电总量的3/4。“十二五”规划纲要要求，坚持把建设资源节约型、环境友好型社会作为加快转变经济发展方式的重要着力点，明确提出一系列资源环境约束性指标，单位国内生产总值能源消耗降低16%。能源审计是节能减排的重要措施之一，对企业节能降耗以及降低整个国家能源消费都具有十分重要的意义。能源审计是一套集企业能源系统审核分析、用能机制和企业能源利用状况核算评价为一体的科学方法，它科学规范地对用能单位能源利用状况进行定量分析，对用能单位能源利用效率、消耗水平、能源经济进行审计、监测、诊断和评价。为企业找出在能源利用方面存在的问题和薄弱环节、挖掘节能潜力、寻找节能方向、降低能源消耗和生产成本、提高企业经济效益。能源审计能摸清企业能耗指标底细，为政府制定宏观能源政策提供客观、真实的能耗指标数据；开展企业能源审计，是政府加强能源监督，规范企业能源管理，提高企业能源利用效率最有效的方法之一。

1国内外能源审计发展状况

1.1国外能源审计发展状况

20世纪70年代的能源危机引发了西方国家对节能的重视，在严峻的能源形势与沉重的能源费用负担面前，能源审计正是应这种需要而生。发达国家不断总结能源管理方面的经验教训，逐步形成了一套行之有效的管理制度和方法，能源审计在发达国家经过长期的实践已日趋成熟并广泛采用，并取得了明显的成效。比如，英国政府多次制定和实施了推进节能的政府支持计划，把能源审计作为一项基础性工作，80年代英国9万多个企业，有4万多个企业进行了能源审计调查，费用全部由政府承担。日本免费对企业的用能设备进行节能诊断，促进企业能源利用效率的提高。由于能源审计是企业申请节能示范项目或其他节能补助的有效依据，所以能源审计在国外深受企业欢迎。

1.2国内能源审计发展状况

【内容提要】机械工业技术引进是中国技术引进的主体和缩影。本文回顾了建国50年来中国机械工业技术引进的四个发展阶段:50年代主要从前苏联和东欧国家大量引进成套设备和技术,建设了一批机械工业基地,奠定了中国机械工业与机械科技发展的基础;60年代技术引进转向日本、西欧等资本主义国家,由于受国内外政治气候的影响,技术引进规模较小,进展迟缓;70年代技术引进扩大到整个西方国家,出现了两次进口成套设备的高潮,带有一定程度的盲目性;改革开放以来,机械工业技术引进进入了全方位、多形式、多层次的新的历史发展时期。文章还对中国机械工业技术引进中正反两方面的经验与教训进行了总结与评述。

【关键词】中国/机械工业/技术引进

【正文】

历史昭示人们,技术引进是实现技术进步的一条捷径,几乎所有“后发”国家都是从引进和模仿先进国的科学技术“起家”的,日本和韩国是这方面的典范。中国的机械工业也是在引进和利用国外技术的基础上逐步发展起来的。建国50年来,机械工业的技术引进在曲折前进中大致经历了以下四个发展时期。

一、50年代从前苏联和东欧国家成套引进先进技术装备

解放初期的中国是一个“一穷二白”的农业大国,工业基础脆弱,以修配为主的机械工业尚未形成独立的制造业,且技术十分落后。根据国民经济恢复和“一五”建设的需要,国家确立了大力引进国外先进技术提高本国技术水平的方针。由于当时美、英等西方资本主义国家对新生的社会主义中国采取“封锁禁运”的“冷战”政策,因此50年代我国技术引进的来源国主要是前苏联和东欧社会主义国家。“一五”期间的技术引进是以苏联援建的156项重点工程项目为核心,以引进重工业部门所需大型成套设备为重点而展开的。据国家外贸部门统计,1950-1959年,我国共签订成套设备等合同约450个,其中与前苏联和东欧国家签订的成套设备合同分别为215项和108项,与西方国家只签了3项,另外还进口了单项设备120余项。以上引进项目共花外汇约27亿美元,其中成套设备占用汇总额的90%以上,所有费用主要由前苏联以低息或无息贷款方式提供。通过156项重点工程的建设和成套技术装备的引进,中国在短短几年内便恢复和建立了钢铁、机械、电力、煤炭、石油、化工等工业,形成了中国工业体系的总体布局,奠定了中国现代化工业建设的初步基础。

【内容提要】机械工业技术引进是中国技术引进的主体和缩影。本文回顾了建国50年来中国机械工业技术引进的四个发展阶段：50年代主要从前苏联和东欧国家大量引进成套设备和技术，建设了一批机械工业基地，奠定了中国机械工业与机械科技发展的基础；60年代技术引进转向日本、西欧等资本主义国家，由于受国内外政治气候的影响，技术引进规模较小，进展迟缓；70年代技术引进扩大到整个西方国家，出现了两次进口成套设备的高潮，带有一定程度的盲目性；改革开放以来，机械工业技术引进进入了全方位、多形式、多层次的新的历史发展时期。文章还对中国机械工业技术引进中正反两方面的经验与教训进行了总结与评述。

【关键词】中国/机械工业/技术引进

【正文】

历史昭示人们，技术引进是实现技术进步的一条捷径，几乎所有“后发”国家都是从引进和模仿先进国的科学技术“起家”的，日本和韩国是这方面的典范。中国的机械工业也是在引进和利用国外技术的基础上逐步发展起来的。建国50年来，机械工业的技术引进在曲折前进中大致经历了以下四个发展时期。

一、50年代从前苏联和东欧国家成套引进先进技术装备

解放初期的中国是一个“一穷二白”的农业大国，工业基础脆弱，以修配为主的机械工业尚未形成独立的制造业，且技术十分落后。根据国民经济恢复和“一五”建设的需要，国家确立了大力引进国外先进技术提高本国技术水平的方针。由于当时美、英等西方资本主义国家对新生的社会主义中国采取“封锁禁运”的“冷战”政策，因此50年代我国技术引进的来源国主要是前苏联和东欧社会主义国家。“一五”期间的技术引进是以苏联援建的156项重点工程项目为核心，以引进重工业部门所需大型成套设备为重点而展开的。据国家外贸部门统计，1950-1959年，我国共签订成套设备等合同约450个，其中与前苏联和东欧国家签订的成套设备合同分别为215项和108项，与西方国家只签了3项，另外还进口了单项设备120余项。以上引进项目共花外汇约27亿美元，其中成套设备占用汇总额的90%以上，所有费用主要由前苏联以低息或无息贷款方式提供。通过156项重点工程的建设和成套技术装备的引进，中国在短短几年内便恢复和建立了钢铁、机械、电力、煤炭、石油、化工等工业，形成了中国工业体系的总体布局，奠定了中国现代化工业建设的初步基础。

杭州市机械工业改造提升的探索经验

杭州机械工业发展的过程是不断探索、创新的过程。顺应市场变化，调整产业方向。杭州机械制造企业瞄准新兴行业带来新的发展空间，调整产业结构，由传统主导产品转向新兴领域发展。通过引进技术的消化吸收、二次开发，实现产品产业链的延伸，打造企业发展的新增长点。杭齿集团由十几年前以维修风电增速箱为主，转型为自行设计制造600千瓦、800千瓦和1.5兆瓦的产品，与目前市场主流的风力发电设备相配套。华立集团通过抓住智能电网这个机遇，将简单生产小电表，“升级”到在未来智能电网中扮演重要作用。万向集团在金融危机中挺进新能源汽车产业，成为国内惟一具备电池、电机、电控等电动汽车关键零部件和动力总成产业系统能力的企业。

提高产品科技含量，增强企业竞争力。以市场为导向进行产品改进和创新。杭汽轮股份公司每年编制年度新产品开发设计/试制、科研技术攻关计划。设立博士后工作站，引进博士后专题研究，与浙江大学、华中理工大学、浙江工业大学、西安交通大学等高校合作开发了多项汽轮机技术。与国际公司建立了合作伙伴关系，持续开展技术引进、消化和再创新工作。采用先进装备和先进工艺改造传统设备和传统加工工艺，保证设计制造精度，提高产品的质量。如杭州机床集团根据用户需求，使机床在加工过程中能准确显示进给量、切削量，在不大幅增加成本的前提下，使机床加工精度得到提高。通过自主创新形成具有自主知识产权的核心技术，拓展产品市场。杭氧股份公司在大型乙烯冷箱、液氮洗冷箱领域，实现了装置的国产化，打破了国外的技术垄断和完全依赖进口的局面。加快品牌建设，提高产品市场美誉度。积极营建国际、国内营销网络，推广自有品牌。杭州机械企业积极参加全球各类工业贸易展会，登台亮相，宣传品牌。通过建立海外公司与生产基地、巩固发展国内外销售网点与直营处、基础办事处，提高品牌的知名度。例如，东华链条集团“DONGHUA”牌商标在美国、加拿大等全球70个国家、地区注册，实现自营客户27家，并在德国、荷兰建立了全资仓储式销售公司。东华链条集团产品也进入国际市场的高端领域，与约翰迪尔、纽荷兰、克拉斯等世界前几位农业机械制造商配套。持续改进产品质量，提高品牌市场影响力。以万向、杭氧、万马等为代表的杭州机械企业引入ISO9002等质量体系，在内部建立了规范、科学的质量管理体系、良性循环的生产机制，产品质量稳步提高，品牌市场影响力不断提高。

激励人才，持续创新添动力。培养和造就具有自主创新意识的领军型人才队伍。如西子联合集团创办西子合大学培养人才，西子联合大学成为西子联合CEO的摇篮。注册成立西子研究院，充分依托西子电梯省级技术中心、院士工作站、科研机构，协助下属企业培养创新人才。建立正确评价劳动价值的人才管理机制。如杭氧股份公司积极营造能干事、干成事的舞台，建立了一套正确评价各类骨干劳动价值的人才管理、激励机制，使科技、经营人才的劳动价值逐渐与市场接轨。集团内形成了谈判工资制、年薪制、项目承包制等分配方式，以充分调动和发挥广大员工的积极性和创造性。政策引导，推动企业改造提升。杭州市把机械工业中的装备制造业作为重点发展产业。浙江省出台《关于加快块状经济向现代产业集群转型升级的指导意见》明确了杭州装备制造业产业集群发展方向。《杭州市装备制造业调整和振兴三年行动计划(2009-2011)》以及一系列配套政策、措施，加速装备制造业的改造提升。《杭州市培育发展具有国际竞争力的大企业大集团五年行动计划》，通过落实重点扶持培育、企业上规模奖励、突出贡献奖励等政策措施，为支持机械工业龙头企业、优势骨干企业通过技术改造、兼并重组、合资合作等多种形式做大做强提供有力保障。杭州市的“瞪羚计划”鼓励和支持机械工业成长型中小企业发展成为“专、精、特”型竞争力企业。科技革命成为杭州机械工业改造提升的最大动力。

在机械工业领域，由于微电子技术和计算机技术的迅速发展及其向机械工业的渗透所形成的机电一体化，使机械工业的技术结构、产品结构、功能与构成、生产方式及管理体系发生了巨大变化。主要表现为产品高技术化。机械产品的高新技术含量已成为市场竞争取胜的关键。一是智能化。传感器系统的集成化与智能化为嵌入智能控制算法创造了条件，有力地推动着机械工业智能化方向发展。二是柔性化。系统体系结构进一步采用开放式和模式化的总线结构。系统可以灵活组态，进行任意的剪裁和组合，同时寻求实现多子系统协调控制和综合管理。三是微型化，微电子机械系统的几何尺寸向微米、纳米级方向发展。由于微机电一体化系统具有体积小、耗能小、运动灵活等特点，有广阔的应用前景。四是绿色化。产品从设计、制造、包装、运输、使用到报废处理的整个生命周期中，对生态环境无危害或危害极小，资源利用率极高。

粗放发展———杭州市机械工业的最大障碍