自我监管范文10篇

摘要:本文以我国商业银行自我监管现状为切入点,针对银行公司治理结构存在的缺陷、内部审计的虚置、内部控制的疏漏、内部监管范围的狭隘、金融风险意识淡漠等问题,提出应改变以往只重视强化外部监管,却忽视银行自我监管的观念,指出强化银行自我监管是保障金融安全与稳步发展的重要防线,内部治理、内部控制与内部审计的优化是提升银行自我监管效率的基本路径。

关键词:自我监管;内部治理;内部控制;内部审计

一、正视我国商业银行自我监管的现状

(一)商业银行内部公司治理结构失衡

国有商业银行区别于股份制银行的根本点在于产权主体机构的一元化和剩余索取权的不可交易性,从权力分配与制衡机制来看,虽然国有商业银行经历了一系列改革,在形式上具备了现代商业银行内部治理结构的外观,但究其实质,国有商业银行的治理结构的特点仍然是显现出资者(国家)和经营者(银行)之间以行政为纽带的非经济性委托——关系,这就导致了在政府作为出资人和宏观经济管理者的双重角色下,商业银行经营目标中商业性质与政策性任务交错的无所适从,在具体业务操作中表现为银行信贷是为了满足政府宏观调控需要,而导致信贷资源配置效率低下,居高不下的不良贷款率严重束缚了国有商业银行的竞争力和创新力。从国有银行的现状来说,治理有效结构的缺失已经使内部治理改革迫在眉睫。

(二)内部审计形式大于实质,监督的针对性差

一、问题的发现与尝试解决

班主任的事务繁琐杂乱，一旦事事亲力亲为，很容易形成学生的依赖心理，学生能力得不到锻炼。放手让学生当主人的思想是对的，但如果完全放手，班级这条巨轮将找不到航线，一片混乱。于是，笔者提出了“扶着孩子做主人，培养学生自我管理意识和能力”的工作思路，并拟定了工作计划。任何工作都不是一蹴而就的，必须抓重点，分步骤。笔者认为，培养学生的自我管理首先应该从培养干部开始，然后由点到面。

新学年的第一天，笔者提出竞争目标：两周之内进行民主选举，无记名投票。根据自己的标准选出自己的干部，这是让大家产生主人翁意识的第一步。干部们选出来了。再告诉他们，这可不是那么简单。凡是有给班集体抹黑的，将不能进入班干部队伍，并提出两周考察时间，让干部们产生忧患意识，这是走向主人翁的第二步。两周过去了，笔者开始给干部们细致分工，并陪着他们开展了几周的工作。教卫生委员如何合理地安排工作；教学习委员如何组织早读；教小组长和课代表如何收发作业本；教宣传委员如何组织周会活动；等等。教时手把手，干时任务明确，所以，他们很快就形成了自己的工作习惯，基本上能独立完成工作。在此基础上，还抓住一切契机，利用各种活动时间，开展了“争做班级主人翁”的系列主题班会，让同学们讨论“怎样才算班级的主人，怎样培养自己的自律意识，锻炼自己的能力”这一问题，使大家有了深刻而具体的认识，取得了较好的效果。

通过以上尝试，我们可以看到，引导学生自我管理，形成良好的班级自我管理机制，对班集体建设和学生的成长具有重要意义：第一，引导学生自我管理，可以提高他们自我教育的能力．学生能否受到良好的教育，有内外两个方面因素的影响。引导学生自我管理正是其内部因素发挥积极作用的重要途径。第二，引导自我管理，可以培养青少年独立的个性。教育的最终目的是培养社会所需要的合格人才。“独立”不仅指不依赖父母，有较强的生活自理能力，更重要的是指不迷信书本，具有开拓创新的思维能力。在班级管理中有效地实行自我管理，有利于学生认识自我，了解他人，明确人与人之间的合作关系，为培养“社会化”人才打下坚实的基础。

二、对策与反思

在一个班级中，由班主任当家作主似乎是天经地义的事。在实际生活中也确实如此，一些班主任将班级视作自己的“自留地”，起早摸黑地辛勤耕耘，想种什么就种什么，想怎么种就怎么种，而学生则如庄稼一样，是无法为自己选择的。但当我们审视班级的性质、功能及其在学生成长中的地位时就会发现，班级管理中的“家长制”作风与之格格不入。班级因学生的到来而存在，囚学生个性的和谐发展而充满生机和活力，又会因学生个性的受抑而变得死气沉沉。从这个角度来说，在现代班级管理中，班主任不应该把自己看成是班级的“总管”“家长”，而应该让学生成为自己的主人，自己去管理自己。在引导学生学会自我管理的方法上，可以从以下几方面展开：

长期以来，学校的学生管理工作都是以学校的各项章制度为纲，并过分依靠和强调教师对学生的监督和控制，整个管理过程带有浓厚的家长制色彩，没有给学生自我管理、自我发展的空间和权力。这样的管理在极大程度上剥夺了学生在学习和生活中的自主权，使学生对自己没有更高的要求和清晰的认识，做事情缺乏目标与主动性。高职院校的学生管理工作同样存在类似的问题。

高职院校学生自我管理的含义

高职院校学生自我管理的定义高职院校学生自我管理是指高职院校学生为了实现高职院校的培养目标以及为满足社会对个人素质的要求，通过合理的自我认识、自我计划、自我学习、自我控制和自我协调等环节，卓有成效地利用和整合自我资源，以获得个人自我实现的管理实践活动。这里包括两层含义：一是施动者和受动者都是学生自己；二是学生自我管理包括对自身的把握和认识，涉及个人学习、交往、资源利用等方面。

学生自我管理的内容高职院校学生自我管理能力涉及学生学习和生活的方方面面。根据心理学相关理论，我们把自我管理的内容分为对自我内在资源的管理和对自我外在资源的管理。而自我内在资源的管理又包括自我认知管理、自我情绪管理和自我行为管理三部分。国内外学者普遍关注的人的自我外在资源的管理，主要包括时间管理、金钱管理和交往管理。（1）自我认知管理。自我认知管理是指高职学生对自己的合理定位以及对自己未来职业发展的划和目标设置。（2）自我情绪管理。自我情绪管理是指高职学生对自己情绪的控制情况，包括在正常情况下保持自己的情绪稳定和在刺激作用下的自我情绪调节。（3）自我行为管理。自我行为管理是指高职学生按照一定的计划安排和学校章自觉地对个人行为进行约束与控制，主要包括对学习行为和日常行为的自我约束与控制。（4）自我时间管理。自我时间管理是指高职学生对自己的学习时间与休息时间的支配与利用。（5）自我金钱管理。自我金钱管理是指高职学生对自己钱财的管理，包括对花销的计划与控制。（6）自我交往管理。自我交往管理是指高职学生对自己人际交往方面的管理，包括交往对象选择、交往方式以及友谊维持状况等。

高职院校学生自我管理现状

对进入相对自由而开放的高职校园的大学生来说，本身的自我管理能力不强，加上没有升学压力、教师“填鸭式”的要求和家长时时刻刻的督促，一种“解放”的思想逐渐产生，觉得学习似乎离自己越来越远。进而对自己没有要求，对人生没有划，终日盲目，生活懒散；对待学习更是没有任何的主动性和自觉性可言；考试临时突击，只求“及格万岁”，寝室乱七八糟，游戏样样都会，美好的青春与大学时光也势必在这种没有自我管理的懒散中浪费。因此，这种没有自我管理的学生管理方式不仅会毁掉学生的现在，更会断送学生的未来。另外，高职学生正处于自主意识增强、民主意识膨胀的时期，所以，高职院校的学生管理工作仅凭章教条和教师监察是做不好的，只会使学生对学校、老师产生逆反心理和抵触情绪，造成学生与学校、老师间的不必要的矛盾。所以，当前的高职院校学管理工作不仅忽视了管理的育人功能，没有切实为学生未来考虑而培养其良好的自我管理习惯，也在一定程度上给管理工作造成了一定阻碍，使学生管理工作的效用浮在学生行为的表面，正所谓“管其行而不正其心”。因此，只有从学生自身出发，加强学生对自己的认识，帮助学生进行自我计划、自我控制、自我协调等活动，与当前“以人为本”的素质教育理念相结合，使学生形成良好的自我管理能力，才能使学生在走出校门后从容地应对社会的挑战，也才能使学校真正有效地完成学生管理任务，实现学生管理工作的育人功能。

研究生是我国高等教育中的高层次人才，是促进我国综合国力提升的重要动力之一。近年来。随着高校规模的不断扩大，研究生的数量和质量之间明显出现了不对称现象，尤其反映在研究生学术不端行为等繁杂多变的问题方面。

为了使我国研究生教育在质量上也有所保证，研究生的自我管理就显得极为重要。现代管理大师彼得德鲁克在《21世纪的管理挑战》一书中提到自我管理的相关理论，这对研究生的自我管理在一定意义上有着重要的启示。

一、德鲁克自我管理理论的主要内容

彼德?德鲁克是一位享有世界声誉的美国管理学家和高级管理咨询人员，是世界公认的“现代管理之父”，被人尊称为“大师中的大师”。正如大师所言“越来越多的劳动者，尤其是知识工作者们都需要自我管理。他们将不得不把自己摆在为社会做最大贡献的位置上；他们需要学会发展自己。在长达五十年的工作生涯中他们需要学会保持一颗年轻的心。他们必须懂得选择适当的方法和时机改变他们所做的工作、工作的方法和工作的时间。在漫长的人生周期中，人是会改变的，我们过去所学的知识、技术和经验储备，对现在的生活和工作已经不敷所需。我们会有不同的需求、能力和远景目标。因此，我们需要‘自我改造’我们必须不断改进，而不仅仅只是寻找一种新动力。”《21世纪的管理挑战》一书中指出管理自我的关键在于了解这样一些关键问题：“我是谁?我的长处何在?如何工作才能取得成果?我的价值观是什么?我的归属在那里?我又不归属于那里?”通过了解自己的实力、价值观、和你最擅长的领域，成功地进行自我管理，最终实现自我管理。

二、研究生自我管理的重要性

研究生的自我管理是研究生根据学校培养目标和要求。对自己的思想和行为进行自我调节与自我控制的过程。研究生的自我管理是当前倡导的研究生创新意识培养和综合素质培养的重要途径之一。研究生教育是学校教育的重要组成部分。由于研究生已经经历了本科阶段的教育，在自身基本素质、创新能力和文化素养培养等方面都有了一定基础，但研究生的社会背景、文化习俗、年龄层次和知识层次的差异使得其自我管理更加复杂，其自我学习和研究的性质决定了他们应该积极主动地管理自己，提倡自我的主体性。从最近新闻媒体经常曝光的一些因学术不端而引发的热点评议中不难看出，研究生在学术上的压力和不知所措。部分已婚学生还要面对家庭的影响，一些家庭经济贫困的研究生面对昂贵的学费和生活费，不得不努力自给自足，减轻父母的经济压力。另一方面，由于研究生依然处在校园环境里，他们需要导师和辅导员等在学习和生活上给予指导。因此，学校教育者们应努力引导研究生进行自我教育、自我管理、正确认识社会、认识自我，以求得自身素质的全面提高和发展。

【摘要】审计人员的职业道德建设与审计结果的客观性、公正性和准确性之间存在紧密的关联，必须强化审计人员的职业道德建设，及时发现审计职业道德自律中存在的问题，探寻审计职业道德自律机制的构建与实现路径。

【关键词】审计职业道德；道德自律；机制构建；实现路径

审计作为一种特殊的职业活动，是政府工作透明化与人大监督具体化的制度安排。审计人员的职业道德建设与审计结果的客观性、公正性和准确性之间存在紧密的关联，必须强化审计人员的职业道德建设，及时发现审计职业道德自律中存在的问题，探寻审计职业道德自律机制的构建与实现路径。

一、审计自律及其属性解析

审计自律也被看做是审计主体对自己进行的“行为立法”，属于内在要求和精神境界的范畴，具有以下属性：（1）延续性。尽管在不同的社会，审计活动受到政治、经济和社会条件的制约而有不同的表现，但审计自律渗透到审计职业活动中，人们长期从事审计职业话动，重复着基本不变的审计职业行为，这样就形成了比较固定的审计职业行为习惯和审计道德现范，形成了审计行业共同恪守的审计自律传统，在职业活动中世代延续持守。而审计自律正是审计职业延续发展的精神支柱。（2）自我约束性。任何职业活动都同时具有行业内的自律和行业外的他律，有职业工作者内心的自我约束，也有主体之外的外部约束。审计活动则更具特点，主要在于审计工作的专业性、独立性和审计活动的相对封闭性，致使外部对他的监督和制约缺乏直观、能力不足，由此导致外在强制性弱化，此时的任何审计主体倘若再不遵守审计自律，审计活动就会走向异端，审计的价值就可能丧失尽净。因此，审计的自我约束显得格外重要。（3）层次性。审计自律层次性可以从不同视角、不同侧面观察。从审计人员的自律性程度上观察，在整个审计工作队伍中，人们的审计自律性参差不齐，表现出高低不同的层次性；从审计工作岗位要求上也体现出层次性，一般情况下，对居于领导职务上审计工作者的审计自律要求高于一般工作人员，地位越高，其自律性就应该越高。

二、审计职业道德自律中存在的问题

在近年来的监管实践中，重庆保监局坚持从实际出发，积极探索以外因促内因的监管理念和方法，通过创新监管手段，扩展事前、事中、事后监管的内涵和外延，促进监管对象内因转变，达到促使保险公司自我管控、自我教育、自我改进的目的，促进了重庆保险市场总体秩序的持续好转，取得初步成效。

一、以外因促内因监管的必要性

保险业“短板”在哪里？什么才是弥补“短板”的治本之策？正是在这样的思考中，重庆保险业以外因促内因的监管理念逐渐清晰并确定下来。客观分析保险业现状，突出的“短板”主要集中在公司思想认识、治理结构缺陷和内控机制三个方面。“三块短板”不仅制约着公司自身的规范发展，也成为影响行业持续健康发展的“顽疾”。以外因促内因的监管方法，可以成为治疗这一“顽疾”的方案之一，也可能是最佳方案。

（一）能更好地弥补保险机构在思想认识上的“短板”。深究违法违规问题产生的根源，往往都是从业人员、特别是高管人员的法律意识和诚信观念淡薄。前些年，一些保险公司从业人员视监管法规为儿戏，甚至把违规经营当作行业“潜规则”，错误地认为“谁规范谁吃亏”、“撑死胆大的，饿死胆小的”，打起了规避监管的“擦边球”，利用信息技术、财务制度等各种手段达到规避监管的目的。市场由此陷入“恶性循环”：被动接受监管--违规问题增多--不断被处罚--设法逃避监管--市场秩序更加混乱。

在监管对象主观认识明显偏离监管目标的情况下，如果简单地一罚了之，被处理者可能“口服心不服”，产生严重的对立情绪，导致违法违规问题屡禁不止，愈演愈烈。因此，有必要改变“猫捉老鼠”的传统监管思维，把着眼点和着力点放在督促公司内因发挥关键性作用上。一方面严格执法，加大违规成本，对监管对象起到足够的惩戒警示效果；另一方面创新监管措施，营造良好环境，让公司体会到监管部门的“良苦用心”，从诚信经营中尝到实实在在的甜头，从“要我规范”转变到“我要规范”，从而大幅提升监管规定的落实效果。

（二）能更好地弥补保险公司在治理结构上的“短板”。在保险业发展的初级阶段，保险公司股东与管理层之间、管理层与消费者之间没有完全形成“多赢”的利益分配和制衡机制，公司经营行为更注重眼前而不是长远发展。这种治理结构不完善突出反映在分支机构经营行为上，在公司管理层“份额第一、速度至上”等急功近利的考核制度驱动下，基层机构被迫将违法违规作为生存的“基本技能”。

提要：企业产品标准自我声明公开制度已正式实施多年，从基层工作实际出发，分析制度实施以来的现状情况，总结出监管中存在的困难，针对这些问题提出合理化的对策和建议，希望可以让企业产品标准监管更好地落地，发挥实效，促进企业产品质量提升，实现本地区高质量发展。

关键词：企业产品标准;自我声明公开制度;监管的难点;对策和建议

企业标准是针对企业范围为内需要协调、统一的技术要求、管理要求和工作要求所制定的标准。企业标准是企业组织生产、经营活动的依据。其中企业产品标准又是企业标准体系中较关键的组成部分。自上世纪90年代以来，根据《中华人民共和国标准化法》等规定，我国对企业产品标准施行备案制度，在执行该制度20年之后，国务院2015年13号文件印发了《深化标准化工作改革方案》，其中要求放开搞活企业标准，建立企业产品自我声明公开和监督制度，逐步取消政府对企业产品标准的备案管理，落实企业标准化主体责任。企业产品标准自我声明公开制度走到今天已经有近4个年头，从初期的过渡性实施到2018年新标准化法出台正式具备法律地位，作为一名标准化工作者见证了全过程。这个制度到底实施的如何，我们的监管能不能落地，结合实际工作和本地情况做些思考。

1现状分析

1.1企业标准自我声明公开情况（以高邮为例）。2015年高邮市监局开始引导企业产品标准从传统的备案制逐步转换为自我声明公开。通过调查统计高邮市2012-2019年企业标准备案和公示数，对比可以看出，除2015年因为改革刚开始企业还未完全接受新的方式公示数量较少。从2016开始，标准公示数就有了很大提升，每年数量明显比往年备案数要多。应该说在标准化行政主管部门的引导下，企业已逐步适应改革，制定标准的积极性有所提高，公示数量大大提升。这说明自我声明公开制度相比原来的书面备案，备案时间从原先的十几天大幅缩减到10分钟，且无需跑腿直接可自行网络操作，确实能减轻企业的人力、物力消耗，给企业提供了方便，可促使更多的企业积极制定企业标准。1.2企业产品标准监督管理保障和实施情况。从2015年改革开始，国家、省、市级为企业标准自我声明公示事后监管出台了一些保障政策法规等，也逐步开展相关活动。2015年3月11日国务院13号文《关于印发深化标准化工作改革方案的通知》，并开放企业标准信息公共服务平台。江苏省积极响应改革方案2015年7月9日出台《江苏省企业产品标准自我声明公开管理办法（试行）》。2018年1月1日新《中华人民共和国标准化法》正式实施。2018年12月23日，新修订的《江苏省标准监督管理办法》12月28日，于2019年3月1日起正式施行。2019年6月8日国家市场监督管理总局办公厅1104号文《关于印发团体标准、企业标准随机抽查工作指引的通知》，同时企业标准信息公共服务平台上线“监督检查”功能，监督检查用户手册。截止目前江苏还未将企业标准监管纳入“双随机、一公开”清单中，但是从目前国家、省市级出台抽查指引并已开始行动分析，很快必将纳入“双随机、一公开”清单中。新标准化法实施，法律依据明确后，江苏省市场监督管理局就开始部署监督管理工作，2018年11月7日下发《关于开展企业产品标准监督检查工作的通知》，并在全省开展为期近10个月的监督抽查，其中扬州被抽查76家，符合14家，一般不符合30家，不符合32家，不符合率42%，全省不符合率为30%。扬州抽查情况不容乐观，2019年11月5日扬州市监局召开各县市功能区开展企业标准自我声明公开监督检查大练兵活动。各县市区局随后都分别召开企业标准监督检查工作会，布置不合格企业标准的后处理工作。截止2019年12月20日，扬州市完成了第一次省级企业标准公示监督抽查后处理上报工作。从此次扬州通报结果看出企业标准监管迫在眉睫，2018年之前由于没有正式立法，可以说全省企业产品标准监管工作一直处于停滞状态，现在企业产品标准事后监管工作已成为常态化的监管工作之一，但监管成效还不明显，我们必须要提高认识，分析困难，谋划解决办法。

2企业产品标准监管的难点

为了加大对农资市场的监管力度，严厉打击制售假冒伪劣农资行为，进一步规范农资市场经营秩序，净化农村市场环境，增强农民群众的法律意识和自我保护意识，维护广大农村消费者的合法权益，根据《甘肃省工商局关于今冬明春在全省开展红盾护农送法下乡集中行动的通知》精神，结合我市实际，认真开展了以宣传法律法规和查处农村消费品市场、农资市场各类违法违章行为为主要内容的“红盾护农送法下乡”集中行动，现将工作开展情况总结如下：

一、结合实际，做好集中行动的安排部署

我局根据《关于今冬明春在全省开展红盾护农送法下乡集中行动的通知》的要求，研究制定了实施方案，及时印发给各分（县）局，进行了周密安排和部署，并召开了由各分（县）局市场分管领导、市管科负责人和市局市场处、消保处、巡查队负责人参加的工作会议。要求大家统一思想，提高对农资市场监管工作很重要性和紧迫性的认识，把加强农村食品安全和农资市场监管作为头等大事，摆在突出位置抓紧抓好，市局在会上还就“红盾护农送法下乡集中行动”从“高度重视、扎实安排、重点突破、明确责任、加强督察”五方面提出具体要求。各分（县）局根据市局《实施方案》，从辖区监管实际出发，分别制定了本单位的实施方案，并作了具体安排和部署。市、分（县）局都相应成立了由单位一把手任组长，分管领导任副组长，各处（科）室负责人为成员的领导小组，市场监督管理处（科）室负责日常工作。

二、加强宣传，提高经营者、消费者的法律意识

各分（县）局根据市局的安排部署，结合各自辖区的特点，认真开展了调查摸底、宣传动员工作。一是积极主动向辖区党委、政府领导汇报“红盾护农送法下乡”集中行动的开展情况，争取地方党委、政府的重视和支持，积极支持工商部门开展农资市场监督管理工作，共同维护农资市场安全和农民消费者的合法权益。并利用各地召开“两会”的有利时机，向人大代表、政协委员发放宣传材料进行宣传；二是通过发放宣传资料、举办宣传咨询会、黑板报等多种形式，广泛宣传维权法律法规和商品消费知识，引导和教育经营者提高依法、诚信经营的意识，增强广大消费者的自我维权意识；三是加强同新闻媒体的合作，邀请电视、广播、报纸等新闻媒体参与“红盾护农送法下乡”集中行动的活动，充分发挥新闻媒体的宣传优势，进行广泛的宣传，把法律法规和有关政策送入千家万户；四是利用12315维权网络和申诉举报电话方便、快捷的优势，把农资市场的监管和消费维权工作有机的结合起来。积极调处涉农纠纷，主动维护农民消费者的合法权益。

截止目前，全市各级工商部门共出动执法人员2912人（次），执法车辆2715台（次），深入到全市65个乡、镇，271个自然村，深入到农家院落、田间地头，开展法律宣传咨询活动92场（次），听取法律宣传和咨询16200多人次，发放《红盾护农送法下乡简明读本》15400册，各种法律法规宣传材料25580页（份）。受理解决消费者申诉33起，为消费者挽回经济损失1.46万元。

美国目前的证券监管体系采用的是典型的集中监管模式，即政府依据国家法律积极参与证券市场监管，并在证券市场监管中占有举足轻重的地位，起着主导作用的模式。但我们仍可以把这一证券监管体系划分为三个明显的监管层次，即政府监管、自律监管和受害者司法救济。

美国证券监管体系的第一个层次是政府监管，政府制定颁布了一系列完整的针对证券市场管理的法律体系，具体包括：1933年通过并于1975年修订的《证券法》；1934年通过的《证券交易法》；1940年通过的《投资公司法》、《投资顾问法》等。这一套法律体系为政府监管提供了明确的法律依据和法定权力。政府监管的另一个重要部分是成立“证券交易管理委员会”（即SEC），统一对全国的证券发行、证券交易、证券商、投资公司等实施全面监督。SEC在证券管理上注重公开原则，对证券市场的监管主要以法律手段为主。

证券监管体系的第二个层次是行业自律。行业自律主体包括行业协会、证券交易所和其他团体，通过对其会员进行监督、指导，实施自我教育、自我管理，目的是为了保护市场的完整性，维持公平、高效和透明的市场秩序。自律组织的自律活动需在证券法律框架内开展，并接受SEC的监管。SEC既可以对自律组织颁布的规则条例进行修订、补充和废止，也可以要求自律组织制定新的规章。

具体来看，美国证券业的自律监管主要通过一系列自律组织来实施。这些自律组织包括以下三类：一是交易所，如纽约证券交易所（NYSE）、纳斯达克（NASDAQ）等；二是行业协会，如全美证券交易商协会（NASD）、全美期货业协会（NationalFuturesAssociation）等；三是其他团体，如注册会计师协会等。交易所是最早出现的自律组织，主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市公司进行管理，并实时监控交易活动，防止异常交易行为的发生。交易所的自律监管，主要关注市场交易及其交易品种。行业协会则是另一类重要的自律组织。一般来说，市场主体在注册成为该协会会员之前，不能进入这一行业。行业协会主要通过制定行业准则和行业标准，推广行业经验来实施自我管理、自我规范，并对其会员进行监督。此外，还有其他一些团体参与证券市场，发挥自律监管的作用。

证券监管体系的第三个层次是受害者司法救济。即利益受害者可以通过司法途径，就市场参与者违反证券法规的行为提起赔偿诉讼请求。美国较为健全的证券法律体系及各州法院利用判例对各州的反证券欺诈法律（又称“蓝天法”，BlueSkyLaw）进行扩张性的解释，形成了今天比较完善的反证券欺诈制度，为利益受害者的诉讼请求提供了有力的法律依据。而美国数量众多的证券法律从业人员和完备的集团诉讼等制度安排，也极大地减小了利益受害者的法律诉讼成本，使得受害者的诉讼请求转变为对违规者的现实威慑。

自律监管作为美国证券业监管体系中的中间层次，要受到两方面的压力。一方面，自律监管自身要接受政府的事前监管和事后评估。自律组织首先要接受政府监管机构的监管和指导，其活动必须在法律规定的框架之内进行，其颁布的规则和标准要经过政府监管机构的审查才能得以实施；其次，自律监管的效果也要接受政府监管机构的事后评估，如果监管不力或行为违反法律规定，将要接受政府的修正、制裁和处罚。另一方面，自律监管还要面临来自受害者事后的赔偿诉讼，自律行为不当导致的任何损失都有可能引发受害者相应的赔偿诉讼。这两方面的压力使得自律监管组织必须兢兢业业，诚信勤勉，恪尽职守，加强对行业的自我约束和自我管理，使行业免受来自政府的处罚和来自受害者的赔偿诉讼请求。

摘要：随着时代的发展和经济水平的提升,建筑工程的数量逐年增多。然而当今的建筑工程质量及安全管理方面，仍然存在着一些亟待解决的问题和矛盾，这些质量问题和安全问题有可能会导致最终的工程质量下降，从而对居民和房屋消费者的生命安全造成威胁和影响。想要进一步推进建筑事业的发展和创新，就应该对当今建筑工程的质量安全问题进行讨论，从监督和监管的角度入手思考建筑质量和现场安全提升办法。作为一名建设管理相关从业人员，根据这几年的工作经验和工作积累总结出建筑工程质量、安全等方面存在的主要问题，提出建议。对今后建筑工程的质量安全监督有所助益。

关键词：建筑工程；质量安全；监督

1建筑工程质量安全监督的存在意义

1.1保障人民安全。推进建筑工程质量安全的首要意义是保障居住者的生命财产安全。只有保证了建筑物的整体平衡性能和抗震性能，对建筑物的施工细节和施工质量进行了严格地把控，才能够保证在这栋房屋中居住的居民不受外界因素的威胁，从而保证居民的生命安全。只有保障了人民的基本安全，才能推进建筑事业的改革与创新，从而推动国家的发展。1.2节约资源实现可持续发展。通过建筑工程的质量安全保障来实现资源的可持续发展，也是当今建筑管理人员思考的热点问题。建筑物的建成不仅需要耗费大量的物质资源，也需要多名建筑设计师和施工人员的辛勤投入。如果工程质量出现了严重的问题就可能导致建筑工程的返工和重建，工程质量对建筑物也可能出现使用年限短、维修次数增多的情况。因此，应该通过建设行政主管部门的监督管理机制来提高建筑物的工程质量及现场安全，以达到资源节约和人力节约的最终目标。

2质量安全监督中存在的漏洞与问题

2.1监管方式单调。钢筋的质量安全监督工作的确存在着监管方式单一、监管力度不到位的问题。建筑工程和其他工程不同，它存在着工期较长、步骤较为复杂、使用的材料较多等等特性。因此在我们的施工过程当中，就需要针对工程建筑问题，进行不同方法和不同角度的监督管理。监督管理工作人员虽然不能时时在一线进行实地的安全监督工作，但是指导方针和引导思路仍然能够对一线的监督工作人员有所帮助。当今的工程监督指导工作仍然方法较为单一，大多都是采取视察和不定考察的方式进行。单一枯燥的检查方法无法进行细致的工地器械检查、材料检查以及细节检查。在十几年的工作中，就施工现场检查方法较为单一这一问题我也进行了较多的思考，因此在下文以提出多层次检查指导和检查技术提升的建议。2.2施工队伍的依赖性思维。当今社会施工单位对政府监督职责过度依赖也是问题。当下有些施工单位人员将建筑工程质量安全监督工作直接等同于行政主管部门人员的监督任务或检查项目，缺乏自我监督和自我管理意识。这样的现状也造成了建筑细节的缺漏和建筑过程监督的不力。不少施工单位人员将质量监督检查的任务完全交给我们的督查人员。自我检查和自我监督的缺失不仅不利于当今建筑市场的良好发展，还有可能造成建设部门负担过重，工程和安全问题层出不穷。2.3监管人员的素质问题。由于建筑监察工作不仅要涉及建筑材料检查、建筑步骤监督、建筑细节问题的排除等等，还涉及机械维修和维护检查、现场安全问题排除、水电线路危险排除等方面。监督检查工作设计到方方面面的专业知识，然而部分监督检查人员缺乏专业的检查技能，无法完成全面的建筑工程监督检查事务。还有部分人员缺乏工作经验，在面对具体的细节性问题时无法把握合适的程度。因此，培养监督检查人员的责任心和专业化技能也是我们建设部门人员应当注重的问题。只有提升了监督检查人员的综合素质和专业素养，才能解决在当今建筑监督方面出现的种种问题，从而提高建筑工程质量和施工现场的安全。