执法案卷范文10篇

第一条为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，规范行政执法行为，提高行政执法水平，建立行政机关行政执法案卷评查制度，根据有关法律、法规的规定，结合我县行政执法工作实际，制定本办法。

第二条本县行政区域内具有行政执法权的县属行政机关、法律法规授权组织及依法受委托行使行政执法权的组织（以下统称行政执法主体）在行使行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法权活动中所形成的行政执法案卷的评查工作，按本办法执行。

第三条本办法所称的行政执法案卷评查，是指县人民政府通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。

本办法所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。

第四条县人民政府授权县法制局负责本县行政区域范围内县属行政执法主体行政执法案卷评查工作的组织、指导、实施和监督。

各行政执法主体负责本部门执法科室、下属执法机构行政执法案卷评查的组织、指导、实施和监督，具体工作由行政执法主体法制机构负责。

为深入贯彻落实《行政处罚法》、《行政许可法》，根据县政府法制办下发的《关于开展2012年度行政执法案卷评查活动的通知》文件精神，我局紧紧围绕城市管理与依法行政执法工作深入开展了自查活动，并就检查内容及要求进行了逐条对照检查，并对基本情况进行了自查总结，现将自查情况汇报如下：

一、建章立制，加强行政执法人员队伍建设

为加强城市管理，规范执法行为，提高行政执法质量和效率，根据有关法律、法规、规章，结合工作实际，去年，我局制订了《县市容管理局过错责任追究制度》、《执法岗位责任制》等各种管理制度。结合我县市容管理部门行政执法实施情况，制定了《县市容局推行行政执法责任制实施方案》，建立《行政应诉案件办理程序暂行规定》、《行政许可和审批制度（试行）》、《行政处罚听证程序暂行规定》等十五项制度，并利用每周一、三、五上午的全体人员例会时间，组织全体行政执法人员进行的政治学习和业务知识学习，利用局简报进行本周法制宣传。每年组织1-2次执法人员的综合素质培训，邀请市城管局法制部门领导到场进行指导和授课，要求执法人员熟悉相关业务及有关法律、法规，掌握城市管理各项技能。加强执法督查监督管理，今年，我局建立了三级督查网络机制，实行层层督查、层层督办制度，提高了工作效率，规范了执法行为。同时，通过局长办公例会、机关学习会等多种形式，开展反腐防变思想教育活动。要求每个同志时刻牢记廉洁自律，突出渎职犯罪、职务犯罪的惩治预防工作，建立了党风廉政、机关效能、行风建设的一系列规章制度，形成“教育、制度、监督、文化”为一体的惩防腐败体系的新格局。

二、依法行政，规范行政执法程序

我局在执法过程中严格遵守《行政处罚法》、《行政许可法》，做到依法办事、依法行政，在处理执法案件时遵守以下几个原则：一是公开原则。即行政执法人员通过出示证明自己身份的证件，使当事人了解身份；告知当事人所享有的权利，被处罚的事实、理由和依据；充分听取当事人的陈述、申辩和对相关证据进行详细的质问，使处罚决定建立在合法、公正的基础上。根据当事人的申请，举办了听证会，充分给予当事人陈述与申辩的权利。二是程序合法原则。在处理事实的过程中严格遵守《行政处罚法》规定的程序执行，特别是一般程序，即立案、调查取证、决定、送达、执行，并按照市城市管理局依法制作规范的执法文书文本，制定了县城市管理行政执法局执法文书文本。三是执法人员合法原则。只有持有执法证件的人员才能执法，每宗案件必须指派2人以上执法人员执行。四是注重证据的真实性及完备性原则。在执法人员调查取证的过程中，要求做到证据的真实性，同时做到证据的完备性。五是办理案件遵守时效性原则，合理适用法律。做到亮证执法、秉公执法、文明执法、依法执法，准确执法，到目前为止，无一件行政复议、行政诉讼案件被撤销或败诉。

三、执法主体合法，规范案卷管理

各镇人民政府，县政府各工作部门，事业机构，中省市驻丹单位：

为了规范行政执法行为，提高行政执法水平，根据《省依法行政监督办法》和《县行政执法案卷评查和管理办法》规定，县政府法制办牵头，用近两个月的时间组织对全县2011年度行政执法案卷进行了评查。现将评查情况通报如下：

一、评查基本情况

本次案卷评查分自查上报、抽查评查、整改提高三个阶段进行。重点评查2011年度全县各行政执法部门已办结的行政执法案件。

（一）自查情况。各行政执法部门共自行组织评查行政执法案卷1216件，其中行政处罚案卷841件、行政许可案卷375件。推荐选送优秀执法案卷50件，其中行政处罚案卷34件、行政许可案卷16件；推荐办案能手22人。从自查情况看，21个部门报送了案卷评查自查报告，推荐了优秀案卷和办案能手；12个部门未报送自查报告和执法案卷。

（二）抽查情况。县政府法制办牵头组成检查组对县林业、住建、文广、水务、国土、人社、物价、公安、烟草、质监、环保等11个部门行政执法案卷评查情况进行了抽查，抽查案卷85件，其中行政处罚类60件、行政许可类25件。检查组按照《省行政处罚、行政许可案卷质量评查内容和标准》，逐卷进行评查，指出发现的问题，现场向执法部门反馈评查情况。从抽查情况看，公安、质监、物价、林业、文广、人社等部门案卷评查活动开展扎实，成效显著。

根据市政府法制办《关于开展年行政执法案卷评查的通知》（府法字号）的文件精神，为进一步规范我委行政执法行为，提高办案质量和执法水平，委政策法规处决定组织行政执法案卷评查活动，为做好我委行政执法案卷评查工作，现将有关事项通知如下：

一、评查范围

我委各执法部门年1月1日至12月31日期间办结的按照一般程序实施的行政处罚案卷和行政许可案卷。

二、评查方式

这次执法案卷评查，主要采取各执法部门自查与委政策法规处组织检查相结合的方式进行。

三、评查步骤

为认真贯彻落实《行政公署关于转发关于深入推进行政执法责任制实施意见的通知》（署发号）要求，切实推进全行政执法责任制工作，按照《推进依法行政年度工作安排》，政府法制办公室以新出台的《行政机关行政执法案卷评查内容和标准》(以下简称《评查标准》)为标准，于年1月10日—16日，对直12个行政执法单位（法定单位、法律法规授权组织、委托组织）的部分行政许可、行政处罚案卷进行了评查。现将结果通报如下：

一、基本情况

此次评查工作以贯彻执行《评查标准》，监督、指导行政执法工作为出发点，采取实地抽查、现场查阅形式，按照《评查标准》对上述部门单位年度的25个行政许可案卷和36个行政处罚案卷进行了评查

通过评查，从总体上看我的行政执法工作随着依法行政工作的深入，政府法制工作的加强，各执法单位的依法行政意识进一步加强，行政执法水平有了较大提高，大部分案件事实比较清楚，证据比较充分，量罚幅度基本适当，行政执法程序逐步走向规范。

二、存在的问题

(一)文书格式方面

将对各乡镇部门实施案卷评查工作情况进行抽查，市政府法制办除采取书面考评外。对提报资料不及时、分派初评任务完成有利、自行评查工作不认真的不只要严格兑现相关目标评分，还要给予通报批评。

进一步规范行政执法行为，为认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》关于加强法治政府建设的意见》和市政府“政风建设年”有关要求。促进行政机关依法行政，制定本方案。

一、评查目的

对我市各行政机关的行政执法案卷进行全面、客观、公正的评价，通过开展案卷评查工作。查找和发现普遍存在问题，采取有效措施，不时改进，切实提高各级行政执法机关的案卷质量和行政执法水平。

二、评查组织机关及责任分工

评查依照分级和归口组织的原则进行分工。

县级行政执法部门（单位）：

根据省政府法制办《关于继续开展行政许可案卷和行政处罚案卷评查工作的通知》（府法发〔2011〕86号）要求，全省行政执法机关今年8月至10月继续开展行政执法案卷评查工作。现结合我县实际，将有关事项通知如下：

一、评查范围和内容

年月日至年月日期间，全县已办结的行政许可案卷和按一般程序作出的行政处罚案卷，为2011年度全县行政执法案卷评查范围。发展改革、公安、水利、农业、文化广电新闻出版、卫生、地方税务、质量技术监督、旅游、气象等10个行政执法部门（含法律、法规授权的组织）是2011年度行政执法案卷评查的重点对象。

二、评查方式

本次行政许可案卷和行政处罚案卷评查活动，采取各行政执法部门(单位)自查，县政府法制办组织检查，省、市法制办重点抽查的方式。

各行政执法单位：

为认真贯彻落实《国务院全面推进依法行政实施纲要》（国发〔〕10号）和《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》（国发〔〕17号），进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平，按照市四届人大常委会第31次会议要求，经市政府同意，现就进一步加强行政执法案卷评查工作通知如下：

一、统一思想，提高认识。各行政执法单位要高度重视，充分认识加强行政执法案卷评查工作的重要性和紧迫性，按照《省政府法制办关于开展行政执法“一案一考评”试点工作的通知》（府法办〔〕33号）要求，建立行政执法“一案一考评、一月一小评、一年一总评”的长效工作机制，定期不定期组织行政执法案卷评查工作。要通过案卷评查，认真查找行政执法工作中存在的不足和问题，及时查缺补漏，尽早补充完善。

二、加强领导，精心组织。各行政执法单位要明确责任领导，成立行政执法案卷评查工作机构，挑选有经验、懂法律、负责任的专业人员具体负责行政执法案卷的整理及评查工作。各行政执法单位可参照行政执法案卷评查表，结合各自工作特点，制发适合本系统、本单位的评查标准。对已结案的行政执法案卷要先评查，再进行装订归档，并列明目录备查。具有行政强制、行政登记、行政裁决、行政征收等行政执法权的行政执法单位要在重点开展行政处罚、行政许可案卷评查工作的基础上，全面开展其它各类行政执法案卷的评查工作，并于月15日前向市政府法制办报送年上半年行政执法案卷评查工作情况（填写附件一上报）。

三、严格奖惩，确保实效。各行政执法单位要将行政执法案卷评查工作纳入内部管理考评指标，要将评查情况作为行政执法人员奖惩和提拔的重要依据，对质量较差的案卷，还要严肃追究有关人员的责任。市政府法制办将在各行政执法单位自行评查的基础上进行抽查，抽查的情况在全市予以通报，并作为年度依法行政目标考核的重要内容。

为进一步规范行政执法行为，提高行政执法部门及其行政执法人员的办案质量和执法水平，根据《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》（国发号）和《年推进依法行政工作要点》（安府办发），定于近期开展年行政执法案卷评查活动。现将有关事项通知如下：

一、评查范围

各乡镇人民政府，县各行政执法部门（包括法律、法规授权或依法受委托的组织）年1月1日至年12月31日期间办结的行政许可案卷及按照一般程序实施的行政处罚案卷。

二、评查方式

这次行政执法案卷评查，采取各乡镇人民政府、县各行政执法部门自查并选送案卷，县政府法制办组织集中评查的方式进行。

三、评查步骤

摘要：行政执法案卷评查，是我国推行依法行政中需要解决的重要问题。从各地方进行的实践来看，行政执法案卷评查制度虽然已经取得了巨大进展，但还存在许多问题，我们应该认识到行政执法案卷评查制度的重要性，进一步完善、健全该制度。

关键词：行政执法;案卷评查;行政执法责任制

监督机制是否完善，直接影响和制约着行政法治的进程。[1]国务院2004年出台的《全面推进依法行政实施纲要》规定:“健全行政执法案卷评查制度。行政机关应当建立有关行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法的案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书应当立卷归档。”[2]这一规定，在制度层面上明确了应建立健全行政执法案卷评查制度，以此进一步理顺行政执法体制，加快行政程序建设，规范行政执法行为。关于行政执法案卷评查制度的具体内容，《纲要》不可能做出明确规定，理论界也较少探讨[3]，但是实务界在不断探索，本文主要结合过去一段时间里各省、自治区和直辖市行政执法案卷评查制度的具体实践来阐述一下作者对行政执法案卷评查制度的理解。

一、行政执法案卷评查制度的概念

在我国行政法学界，极少有人提到行政执法案卷评查制度。学界同仁讲得更多的是行政案卷制度，即行政案卷排他制度。

一般认为，行政案卷是指对行政程序本身的记载以及行政行为所根据的一切文献,具有程序性、唯一性、封闭性、客观性、整体性、相关性和多样性的特点。[4]所谓行政案卷（排他）制度,是指在行政程序中,行政主体在做出行政行为前通过调查、鉴定、举行听证等形式取得的和相对人提供的用以证明待证事实的各种记录、陈述意见、鉴定结论、证人证言、物证等证据,以及程序中做出、收到的各种法律文书按照一定的顺序组成案卷,行政主体的行政行为只能以该案卷为依据作出,卷外证据不能作为行政行为根据的一项程序制度。[5]根据这一制度，作为行政机关定案的证据只能是在案卷中已经记载的并经过当事人口头或者书面质辩的证据，凡未经记载和质辩的证据一律不得作为定案的根据。美国《联邦行政程序法》第556(e)款规定:“证言的记录、物证连同裁决程序中的提出的全部文书和申请书,构成按照本编第557节规定做出裁决的惟一的案卷。当事人交纳法定费用后，有权取得副本。”第557节所规定的正式裁决决定，只能根据案卷做出。[6]