证券专业论文范文10篇

编者按：本论文主要从专业化融资模式特点；专业融资模式市场效应和借鉴等进行讲述，包括了专业化融资机构特点、风险管理模式、专业化融资模式产生，使证券公司与银行在资金借贷上分隔开、公司大量临时资金需求，支持证券公司新投资银行业务拓展、我国股票信用交易制度目前仍受到法律限制，证券市场无法吸引投资者存款资金等，具体资料请见：

【论文摘要】本文首先介绍了专业化证券融资的组织结构和风险管理机制特点，并分析了这种模式的市场效应；最后，文章结合我国现实，提出了相关借鉴意义。

【论文关键词】证券公司；专业融资模式；借鉴

1专业化融资模式特点

专业化证券融资模式，是日本、台湾等地区早期社会信用薄弱、分业经营等背景下形成的。这种模式主要特点在于证券金融公司存在，证券金融公司是一种为有价证券发行、流通和信用交易结算提供资金和证券借贷的专业机构，主要目的是疏通分业经营下货币市场和资本市场资金流动，同时通过垄断融资融券业务控制信用交易规模，防止金融风险。

1．1专业化融资机构特点

摘要:目前证券投资实脸成为金融专业教学过程中实践性教学的主要形式,笔者认为在当前证券投资实验中仍存在若干问题,如重视证券投资技术分析实验,忽视证券基本面分析实脸等等,针对这些问题,笔者在论文结尾处提出了提高证券投资实验教学效果的心得和建议。

关健词:证券投资实验技术分析基本面分析

金融专业学科本身具有很强的实践性,而实验由于其所具有的特点和优势,已成为实践性教学的主要形式。通过模拟实验,不仅能够激发学生的学习热情,还能帮助学生增强感性认识,将跨课程的有关知识融会贯通。如组织学生参与某些金融期货经纪公司联合媒体举办的沪深股指期货仿真交易大赛和我校金融学院举办的炒股大赛,在教学过程中购买模拟交易软件,通过这些途径,学生不仅能够容易了解证券投资分析技术的一般原理,也能够掌握相应的具体的证券投资分析技禾手段,有利于学生学习和接受新的知识,促进理论知识的吸收和深化。

一、证券投资实验在金融专业教学中的重要性

证券投资实验涉及到经济学、金融学、会计学、投资学等多方面的理论知识,是对各种理论知识的一种综合应用,学生如果能在证券投资实验环境下接受证券投资理论教育,不仅更加易于理解和掌握相关理论知识,认识和把握相关证券投资实践,而且也能在实现二者的结合过程中做到相辅相成、互促互进。

证券投资分析包含了多种不同的分析技术,比如基本分析方法、技术分析方法、心理分析技术等。另一方面,证券投资分析是一门综合应用的艺术。证券投资分析的目的就是预测证券价格的走势,即通过对各种影响证券价格因素的分析,来判断证券价格的变化。但由于影响证券价格的因素繁多,而且在证券市场上存在大量的信息不对称现象,使得证券投资分析的不确定性增加。这种不确定性要求证券投资分析人员灵活地、综合地、创造性地运用各种分析技术和手段,来判断和预测证券价格的走势。对证券分析技术的主观理解和运用这些技术的方法的不同,就可能会导致证券投资分析的结果大相径庭。技术是是掌握证券投资分析技术的基础,而综合应用的艺术则更高一个层次。

摘要:目前证券投资实脸成为金融专业教学过程中实践性教学的主要形式,笔者认为在当前证券投资实验中仍存在若干问题,如重视证券投资技术分析实验,忽视证券基本面分析实脸等等,针对这些问题,笔者在论文结尾处提出了提高证券投资实验教学效果的心得和建议。

关健词:证券投资实验技术分析基本面分析

金融专业学科本身具有很强的实践性,而实验由于其所具有的特点和优势,已成为实践性教学的主要形式。通过模拟实验,不仅能够激发学生的学习热情,还能帮助学生增强感性认识,将跨课程的有关知识融会贯通。如组织学生参与某些金融期货经纪公司联合媒体举办的沪深股指期货仿真交易大赛和我校金融学院举办的炒股大赛,在教学过程中购买模拟交易软件,通过这些途径,学生不仅能够容易了解证券投资分析技术的一般原理,也能够掌握相应的具体的证券投资分析技禾手段,有利于学生学习和接受新的知识,促进理论知识的吸收和深化。

一、证券投资实验在金融专业教学中的重要性

证券投资实验涉及到经济学、金融学、会计学、投资学等多方面的理论知识,是对各种理论知识的一种综合应用,学生如果能在证券投资实验环境下接受证券投资理论教育,不仅更加易于理解和掌握相关理论知识,认识和把握相关证券投资实践,而且也能在实现二者的结合过程中做到相辅相成、互促互进。

证券投资分析包含了多种不同的分析技术,比如基本分析方法、技术分析方法、心理分析技术等。另一方面,证券投资分析是一门综合应用的艺术。证券投资分析的目的就是预测证券价格的走势,即通过对各种影响证券价格因素的分析,来判断证券价格的变化。但由于影响证券价格的因素繁多,而且在证券市场上存在大量的信息不对称现象,使得证券投资分析的不确定性增加。这种不确定性要求证券投资分析人员灵活地、综合地、创造性地运用各种分析技术和手段,来判断和预测证券价格的走势。对证券分析技术的主观理解和运用这些技术的方法的不同,就可能会导致证券投资分析的结果大相径庭。技术是是掌握证券投资分析技术的基础,而综合应用的艺术则更高一个层次。

一、任务驱动教学法的意义

1、探究式教学模式比较符合任务驱动教学法。

任务驱动教学法的教学方法必须以建构主义为教学理论基础，这样不仅让教师的主导作用得到有效的发挥，学生的认知主体作用也能够得到较好的体现，学生的探究精神、团队精神、独立分析问题、解决问题的能力、自学能力都得到了培养和锻炼。教师进行教学的时候，为了使学生学习变成学生的主动行为，可以运用任务驱动教学法，这样教和学都是围绕一个具体的任务进行，所以教师的教学思路清晰，学生学习目的明确，最后学生更容易掌握学习内容。

2、任务驱动教学法可以将学生的学习积极性充分的调动起来。

在金融与证券专业课程中，为了提高学生的学习积极性，调动学生的兴趣，“任务”必须经过精心设计，不仅可以促使学生完成任务，而且学生可以自己提出问题，然后寻求问题的解决方法，解决问题过程中，学生的热情以及好奇心可以驱使学生的思维活动，所以最后学生的积极性充分的调动起来了。

3、任务驱动教学法可以使学生的创新意识得到激发。

一、良好地管理资金，培养稳扎稳打的投资节奏

良好的资金管理是投资者保持稳定的投资心态的基础。首先，资金建仓规模应和交易能力结合。例如，持有大量仓位的投资者，获利的欲望令其不能正确地评判自己，就像肩上压着重担的行人，路上稍有障碍就足以令其摔倒，根本的原因在于持仓已经超出其自身的承受能力，成为一种负担，投资者陷入利润的陷阱之中。所以只有根据自身交易能力，合理分配资金，优化仓位配置，通过组合投资而非赌博式的押注来获取长期超额回报，才能科学地把控市场，降低对某一类行业或股票的依赖性，积小胜为大胜；并且投资者通过这种组合投资来获取的长期超额收益，更容易降低业绩大幅波动的风险，保持战果稳定长久。其次，资金操作应推崇稳健投资，做能亏得起的交易。买入股票时注意操作股票的节奏慢慢买入，这样不至于在股价出现大幅下挫时导致无法及时补仓；亏损的幅度更应由资金管理来控制，一旦出现亏损，不能放任亏损无限制地发展，应运用资金杠杆来调控亏损，发挥资金管理作用。

二、坚持正确的长期投资理念，不要对短期的投资业绩过于看重

情绪波动状态下做出的投资决策往往比较仓促，从长远的角度看，这种决策往往效果不佳，犯错的概率比较大。因此，在投资过程中始终坚持长期投资制胜的理念，就比较容易控制好心态，减少犯错的概率。

三、对市场始终心怀敬畏之情，先考虑风险，再期望利润

投资者在市场中，应首先考虑风险，再期望利润。时刻做好防范重大风险的准备，盲目自信会导致决策时丧失客观性并忽视潜在风险，投资者需要对市场始终心怀敬畏之情，把控制风险放在非常重要的位置，即使在把握很大的情况下也不要把杠杆加得过大，导致风险超出可控范围。投资者交易的目的是追求利润，其心态会随着价格的波动时好时坏，买了总希望价格一路飙升，卖了总希望价格一路暴跌，这种急切获利的欲望本身就会导致心态不安。当投资者时刻关注自己所面临的潜在风险，并通过自己的努力获得一个风险调整后的合理回报后，就不会因为看到别人通过冒险获得短期更高的收益而心态失衡了。

【正文】

一、问题及其意义

专业会员法律制度是美国证券市场特有的一项制度，各证券交易所对它的普遍采用使之成为美国证券市场

的一大特色，其设立依据和功能对稳定和繁荣美国证券市场有重要作用。研究它对我国同样具有积极的现实意

义：第一，近年来，我国部分企业的股票陆续在美国发行和上市，（注：目前，中国企业到美国发行和上市股

票主要有二种途径：第一，采用ADRS形式到美国发行和上市股票；第二，在香港发行、上市H股的同时发行美

一、高职金融与证券专业竞赛概况

1．全国大学生商业银行技能竞赛

由全国金融职业教育教学指导委员会联合深圳智盛公司举办的“智盛杯”高职生商业银行技能竞赛，目的是检验高职院校专业实践教学成果。通过商业银行职业技能竞赛，学生全方面展示商业银行柜台业务职业技能，吸引金融企业关注，最终目的是通过校企合作的方式鼓励企业参与专业教学改革，提高学院人才培养技能水平。

2．江西省大学生科技创新与职业技能竞赛

该项赛事由江西省教育厅、人力资源和社会保障厅以及共青团省委联合主办，由各高校承办不同类型的技能竞赛。我院（江西财经职业学）承办了江西省大学生科技创新与职业技能竞赛证券投资技能竞赛。此次技能竞赛主要目的是搭建大学生科技创新与职业技能竞赛的平台，提升高职学生证券分析与操作能力，锻炼学生的口才、思维及应变能力，让学生能更好地将证券投资理论与投资实践相结合。

3．大智慧公司举办的全国精英选拔赛

一、人才需求情况

通过对山东省金融行业企业的调研，笔者发现，目前金融行业对人才的需求呈现出“金字塔”式结构，对一线客户服务或业务操作型人才的需求要远远大于管理决策型的高级金融人才的需求。管理决策型岗位（如金融分析师、基金经理、证券经纪人、保险精算师、投资管理人）从业人员必须具备较高学历层次和较高的个人素质，一般要求本科生以上学历层次，或具有行业或岗位较长时间的从业经历的人才，由于履行管理研发职责，相应岗位设置较少。

而基层业务操作类以及客户服务类岗位（银行大堂经理、证券客户经理、理财顾问保险经纪人等）由于直接面向客户，需求量巨大，这些岗位往往要求具备相应的从业证书和较高的实践操作能力，对从业人员的学历要求并不高，高职学生即可胜任。在调查中发现，针对基层业务操作类以及客户服务类岗位，许多单位普遍认为高职毕业生由于经过院校专业培养，实践能力强，毕业可以直接上岗且相对于本科生择业流动性强，高职学生更加踏实肯干，因此金融企业在招聘此类岗位时更倾向于获得从业资格的高职毕业生。

二、“课岗对接、课证融通”的课程体系构建

山东经贸职业学院金融与证券专业在进行课程体系构建时，通过对金融行业企业调研分析，确定培养能够在证券公司、期货经纪公司、各类投资公司以及商业银行等金融机构从事证券经纪人、客户服务岗、理财顾问岗等岗位（群）工作的高端技能型专门人才。通过分析行业企业对人才的需求，提炼出所需人才的知识、能力和素质的要求，根据专业目标岗位的实际需要，综合各岗位的工作任务、内容、职责等要求并结合考证需要，进而形成基于证券公司、银行等金融机构相应岗位典型业务工作流程的“课岗对接、课证融通”课程体系。

三、结语

摘要:证券投资学是高职院校经济管理类专业开设的核心课程之一，是一门应用性、操作性和实践性都很强的课程，在教学中应充分体现证券投资理论与实务的结合。本文在分析当前高职院校非金融专业证券投资学课程教学存在问题的基础上，提出了该课程教学要在教学手段，教材建设等方面采取的改革措施。

关键词:证券投资学;非金融专业;教学手段

证券投资学是高职院校经济管理类专业开设的一门重要的专业基础课。该课程的应用性较强，也是一门教学难度较大的课程，它不仅要求学生掌握证券投资理论的基础知识，还应具备独立自主进行实际投资分析的能力。因此，对学生的知识结构和实践运用能力提出了更新、更高的要求，同时对教师在证券投资学教学中如何适应高职教育的教学需要提出了更高的要求。为了使高职非金融专业学生学以致用，高职教育的课程设置满足人才培养方案的要求，有必要探索证券投资学教学的培养目标、教学内容与教学手段的改革，以促使教学登上一个新的台阶。

一、高职非金融专业证券投资学课程教学存在的问题

(一)理论与实践相脱离

针对高职非金融专业，证券投资学的教学目标看似很清楚:“使学生学会证券投资”，然而，在实际教学的过程中，往往变成了“使学生学会证券投资学”，这一字之差，却有天壤之别[1]。于是，重理论轻实践，重知识轻技能，重课堂讲授轻模拟操作的现象，已经司空见惯。结果，学生学完以后，只懂得理论知识，动手操作能力非常薄弱。这就与高职教育的目标相背离了。

【正文】

一、问题及其意义

专业会员法律制度是美国证券市场特有的一项制度，各证券交易所对它的普遍采用使之成为美国证券市场的一大特色，其设立依据和功能对稳定和繁荣美国证券市场有重要作用。研究它对我国同样具有积极的现实意义：第一，近年来，我国部分企业的股票陆续在美国发行和上市，（注：目前，中国企业到美国发行和上市股票主要有二种途径：第一，采用ADRS形式到美国发行和上市股票；第二，在香港发行、上市H股的同时发行美国存托凭证（ADRS）。）证券法的属地原则决定我们必须了解包括专业会员制度在内的美国证券法律制度（知法），才能遵守（守法）并利用其维护自身权益（用法）；第二，它对我国证券市场的发展和完善有重要启示和借鉴作用。特别是从中美对证券市场的流动性和连续性的态度及其对策的比较中来反思我国现行的决策和操作不无裨益。（注：在股市流动性方面，目前我国只有占上市公司股本结构约20％的社会公众股上市流通（约占50％的国有股和占30％法人股不上市流通，称之股权沉淀。），近年来，银行利率连续下调及其它因素的影响，投资者转向股票市场，股票市场形成卖方市场，“股票热”带动的股票交易频繁，表明现阶段我国股市的流动性状况良好。但是随着股市的进一步改革与发展，在特殊经济环

境和特定股票上，流动性的问题将会出现。而美国股票市场属买方、卖方共同市场，某种股票交易频率不足，其流动性就难以形成，专业会员有助于维持市场流动性；在股市持续性方面，我国为避免股价涨（跌）幅度过大，实行“涨跌幅度停板制”，即某种股票价格在某交易日内涨幅或（跌幅）超过10％（包括10％时），该种股票在此交易日内便停止交易。而美国除对股价涨跌幅度作出一定限制外，还利用专业会员干预市场，避免涨跌幅度过大，并在此前提下，实现股票的连续交易。关于比较中的反思，作者另文阐述。）本文是对其研究的一次尝试，抛砖引玉，以期同仁对此作出更完整、更深入地研究！

二、专业会员的概念、法律特征

专业会员（Specialist），是指为确保证券市场公开、有序和竞争性运作而设立的、在交易所取得会员资格、负责若干种特定股票交易、兼有经纪商和自营商等职能的综合证券商。（注：Specialist正确的译法有两种：其一，译作“专业会员”，持这种译法的作者和著作主要有：余雪明著《证券交易法》，（台）证券市场发展基金委员会编译，1985年版，第85页；马忠智主编《证券市场筹资必读》，中国经济出版社，1995年4月第1版，第232页，等等；其二，译作“特种会员”，持这种译法的作者和著作主要有：陈大钢主编《中国现代证券法学》，中央广播电视大学出版社1994年9月第1版，第81页，等等。本文采取第一种译法。）