证券营业部范文10篇

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，2003年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积2000平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：发行各种有价证券业务；自营、证券买卖业务；证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

一、营业部基本情况介绍。 本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，2003年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积2000平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：发行各种有价证券业务；自营、证券买卖业务；证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

2004年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；2004年股民开户净增加210户，现已达到14387户。2004年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

区上市企业数量位居全市第一，目前已有汇中股份、启奥科技、华发教育、昱卓贸易等7家企业上市，同时还有龙信景观、金方圆等10家企业将陆续上市。企业上市后，会出现大量的原始股东股权转让，股权转让所产生的大量的个人所得税将通过证券营业部进行代征代缴，且数额较大。由于区目前没有营业部，这部分个税就流失到了其它县区。所以，笔者认为尽快建设区证券营业部非常必要。

一、区部分上市企业原始股上市交易情况

1.汇中股份在主板上市。汇中仪表是我区唯一一家深交所创业板成功上市的企业，也是我市第一家在创业板上市的企业。证券名称汇中股份，股票代码300371。汇中股份在上市之初，老股东所持有的600万股转为流通股，就因为区没有证券营业部，公司选择由曹妃甸证券营业部挂牌交易并代缴个人所得税数千万元，这部分税收也就流失到了曹妃甸。现在汇中股份经过送转，总股本为12000万股，流通股3551万股，限制流通8449万股。2017年1月汇中股份8449万股的限制流通股将解禁，最保守按照每股20元（2015年10月23日的开盘价是33.66元）计算，涉及原始股上市交易金额16.898亿元，如果按照有20%的限售股上市交易，就要涉及1689.8万股，交易金额3.3796亿元，按照规定15%为成本，85%部分为利润，利润部分需上交个人所得税20%，3.3796亿元*85%*20%=0.5745亿元。如果区没有证券营业部，2017年1月以后将有0.5745亿元，最多将有2亿多元税收还要流失到其它县区。

2.开诚集团被中信重工收购。中信重工是一家在主板上市企业，证券代码601608。开诚集团被中信重工收购后，开诚集团股东所持有原开诚集团公司股份将转为持有中信重工上市公司股份，这部分股份现在处于禁售状态，待到解禁期到来，这部分股东的股份上市交易也要产生大量的个人所得税上缴问题。

3.启奥科技、昱卓贸易在新三板挂牌交易。启奥科技和刚刚上市成功的昱卓贸易在新三板挂牌交易，由于上市时间较短，而且新三板交易规模较小，再加上企业股东持股人数较少，持股人个人情况清晰能够确定持股人具体情况，所以现在并没有涉及个人所得税征缴问题。但随着企业持股情况的复杂化，持股人的不确定性的增强，将来也涉及到个人所得税上缴问题。

4.其他即将上市的企业。近期即将上市的龙信景观、金方圆、成联电子、陆凯科技等10余家企业。这些企业持股人数和数量明确，未来是否涉及到个人原始股上市交易，将根据企业发展、股东人数和股本规模产生的变化。但一旦有原始股上市交易也需要通过证券营业部代缴个人所得税。

【摘要】自1990年12月上海证券交易所成立起，中国的证券行业已走过20年的历史。从无到有，从2002年的浮动佣金制度，到2010年的新佣金制度的产生，证券行业已经经历过大大小小的高低潮时期。市场变得越来越规范化、国际化。如今，对于新佣金制度下的新设立的证券营业部来说，这是一个挑战，开展业务的难度也大大提升，服务营销策略显得十分重要。论文基于服务营销理论，对服务营销策略进行调查和研究。

【关键词】服务营销策略；证券；渠道；产品

1引言

近年来，大多数的地区通过发展中小企业以提升当地的GDP。中小型企业的特点是小而灵活，但由于实力有限，管理水平不高，可以说，在一定程度上，营销已经成为中小企业发展的瓶颈[1,2]。在此经济背景下，证券行业渐渐地在国民经济中崛起，成为当中的重要组成部分。自1990年算起，我国证券市场走过了10余年的发展历程，经历了初生期、成长期、发展期[3]。自2002年开始，证券经纪制度出台，证券行业又从垄断经营时代过渡到完全竞争时代和微利时代[4-6]。如今，新佣金制度产生，证券行业进入低潮期。低潮期的二级市场，业务荒凉，投资者失败，证券商亏损，但仍然竞争激烈，为争取市场份额，用完善的管理方法消除不利影响[7]。因此，证券营销的意义十分重大。证券营销对发展和繁荣资本市场中有重要的意义；营销策略的制定有利于加强营销工作的强度，能够增加证券公司的利润空间[8]。由于消费者购买习惯、心理因素、文化熏陶、社会地位、经济收入等因素的差别，消费者对同种产品的具体要求有所不同，如伊斯兰网上银行营销策略创新一文中，消费者使用网上银行，都希望得到高品质的个性化服务[9]。制定合适的服务营销策略对提高证券业绩有重要的意义。

2证券及服务营销理论概念

2.1证券经纪业务营销理论

编者按：本文主要从公司介绍；证券交易流程；实习思考进行讲述。其中，主要包括：公司总部设在××，下设××管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部、全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务、开立证券帐户、开立资金帐户、资金划转、委托买卖、清算交割、指定交易、转托管、非交易过户、分红配股、销资金户、证券公司营业部面对投资者，为投资者服务，要跟上新业务的需求、证券营业部完善的信披制度和良好的服务，将有效增强客户的忠诚度和归属感，也是打造证券营业部核心竞争力所在、需要工作人员了解投资者心理，能够很好地和投资进行沟通、要加强技能训练、要拓宽学生的知识面等，具体材料请详见：

**年7月14日至**年8月31日我到××证券有限公司××营业部进行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。

一、公司介绍

××证券股份有限公司前身为××证券有限责任公司，是在原××证券有限责任公司、××市国际信托投资公司、××信托投资公司、××北方国际信托投资公司、××滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。

**年4月30日，经中国证监会《关于核准××证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》核准，××证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。

公司总部设在××，下设××管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津,面向全国,努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。

摘要：近期由于中美贸易战、房地产市场的调控以及证券严监管政策等一系列因素导致证券公司发展所面临的竞争压力也越来越大，在此种背景影响之下，证券公司营业部的发展由传统的高成本投入、高收益回报发展模式逐渐向微利甚至亏损转变。近阶段市场交易额持续减少，这使得经纪业务收入降低，市场行情在如此下滑的趋势之下，证券公司想要获得长效发展，纷纷重视其自身的改革发展问题，逐渐意识到成本管理的重要性。证券公司营业部进行成本控制，并能够针对于发展中存在的各项问题进行改善，实现自身的转型升级。为此，本文主要针对证券公司营业部的成本管理相关问题进行深入探讨，并提出具体的改善对策，希望对证券公司的发展带来积极影响。

关键词：证券公司;营业部;成本管理;改善对策

在资本主义市场的实际发展中，证券市场融资作为一种最重要的融资渠道和方式，对金融市场的发展影响深远。证券市场在我国的发展，可以一直追溯至20世纪七八十年代，证券市场虽然发展起步较晚，但是成绩斐然。证券市场在短时间内发展不断壮大，自身管理体系也获得完善，市场发展日趋成熟，成为影响我国经济发展的一项重要因素。在近期市场大环境的影响之下，证券公司发展中所面临的市场竞争压力也越来越大。证券公司发展以获取更大的利润值作为目标，主要是通过经纪业务以及自营业务完成的，面对激烈的市场竞争环境，经纪业务在证券公司的发展中优势不够明显，经纪业务发展趋势逐渐走低，证券市场发展波动较大。证券公司营业部成本管理就逐渐彰显出重要性，对于证券公司的长效发展而言意义重大，提升成本管理水平，也逐渐成为证券公司当前发展的一项重要内容。

1成本控制研究现状

1.1项目成本控制现状。项目成本控制能够通过企业既定的成本管理目标，在具体的生产经营活动中进行成本费用的实际控制，如果实际费用使用情况与成本预算有着较大的差距，就要在深入分析之后寻求有效的手段加以解决。成本控制能够对企业项目的实际开展情况进行全方位的监督，能够有效避免项目发展中存在的成本浪费现象[1]。项目成本控制主要包括：第一，目标成本管理，作为一种成本管理方法，能够有效反映出成本控制的实际效果；第二，作业成本管理，是以企业发展中实现某一目标所造成的资源实际消耗作为中心，也可以将其视为作业，是作业成本管理中的核心部分；第三，目标作业成本管理，能够对企业的发展计划以及管理资源进行有效的制定，结合了目标成本管理以及作业成本管理中的实际优势，使得企业成本管理更为有效；第四，责任成本管理，能够将质量财务以及进度管理有效结合在一起，完善成本控制体系，将成本责任具体落实下来；第五，价值工程管理，在将营业成本不断降低的同时，能够使得运营费用控制在合理的范围之内。1.2营业成本控制现状。企业开展各项生产经营活动，进行产品销售以及支付劳务报酬所产生的各项成本即为营业成本，企业进行营业成本控制，也是企业在日常经营管理中需要重点关注的一项内容。营业部掌握着营业成本控制的命脉，建立健全成本控制机制不仅能够提升企业的管理水平，同时也能够增强企业自身的竞争实力，为企业发展创造出更大的经济效益。营业成本控制中的具体理论包括标准成本理论以及战略成本管理，企业发展中伴随而来的是成本管理的各项需要，建立标准的成本管理制度。随着成本管理的深入进行，打破传统的成本管理理论格局，企业发展不应该仅仅局限于内部控制，还需要顺应自身发展的实际需要，建立健全成本决策机制[2]。企业进行营业成本控制成功的例子有很多，例如，沃尔玛公司在全世界范围内已经开设了6000余家商场，员工总数190多万人，沃尔玛公司为了降低成本，不断进行广告投入的缩减，转而将眼光投放在公益事业的发展中，逐渐拓宽了自身的品牌知名度，在消费者心中建立起良好的外在形象，为企业发展拓宽了渠道。此外，企业进行成本规划，颠覆了传统成本管理中的相关内容，在企业发展中，针对管理方法以及步骤进行相应的调整，在成本控制中具有先导性。1.3净值分析法研究现状。项目成本管理在新时期发展中也被注入全新的发展理念，成本管理发展的渠道因此被逐渐拓宽，成本管理因此获得较大的发展空间。利用净值分析法进行成本控制，在工程预测中具有广泛的实际应用价值，针对于产生出的工作效果，能够使得技术指标更为清晰有效，对成本管理进行控制，能够对工程成本的使用情况进行监测，以此达到对净值分析法完善。将成本控制管理落实于项目发展中的各个环节，使其能够达到预期的发展水平，同时针对于成本控制中存在的各项发展问题，找出产生问题的原因，建立起完善的指标评价体系，将净值分析法的实际价值充分发挥出来。

2营业部项目成本控制存在的问题

一、目前证券营业部成本管理存在的问题

1.缺乏科学有效地成本管理体系，注重事中控制及事后分析忽视事前预测。传统的成本管理观念往往只注重从一些资金消费方面进行避免，方法单一，未形成一套科学有效地成本控制体系。传统的成本管理观念注重事中控制及事后分析，忽视了事前预测。

2.成本管理市场意识不强，缺乏与市场环境之间的必要联系。证券营业部的管理者通常比较重视单一成本支出的控制，忽视了从整体效益角度看待成本的管理，忽视了成本管理与市场环境之间的紧密联系，导致成本管理没有渗透到市场环境的细节之中。

3.员工成本费用控制意识薄弱，成本控制难以落实到位。证券营业部的成本费用管理多是管理人员决定，员工缺乏成本控制意识，不会主动寻找降低成本的方式和方法。成本管理制度未完全遵循统一领导，没有明确前的责任制，从而成本管理实施无法保证科学有效。

二、证券公司营业部成本管理的完善措施

1.建立并完善现代企业成本管理体系，必须牢固树立成本控制效益观念，证券公司的成本控制活动应该以成本效益作为公司活动的支配思想，不能忽视任何一道环节的成本控制。证券公司成本管理与企业内部控制制度紧密相关，如一些采购人员为谋取私利，大量采购价高质次的产品，则会大大增加企业的经营成本，故公司有效和完善的内部控制制度对证券公司成本管理将起到积极的促进作用。公司自身的成本管理模式不断的改进完善，更规范化、科学化，以此来促进公司策略的合理化，保证成本管理的全面化和深入化。同时将项目评估严格审核，重视项目的事前预测与分析，不能单纯对项目结束后的成本核算进行管理。项目开始以前对其进行客户合理的评估和预算，便于项目实施过程中得到有效控制，项目结束后也便于项目核算。

某年，我部在某局某科的正确指导下，认真贯彻执行武汉市证券监督管理办公室关于加强金融风险防范的各项精神，圆满完成内保工作，并被评合格单位。某年，政府继续以加大证券市场监管，稳步推进各项金融改革为金融工作的主要目标。因此，如何严格控制经营风险，加强内部安全保卫，尽心配合维护金融市场的稳定，是今年内保工作的核心。我部现将自查情况总结如下：

一、组织领导、人员安排：

本部是营业部负责安全保卫工作的部门，负责管理营业部整体的安全防卫工作。对于该项工作，切实执行各级岗位责任制，工作责任到人，并制定了相应的内保人员考核制度。

二、已撤消资金柜台，消除隐患：

为避免出现现钞运送、资金存取等不安全因素，我营业部已撤消资金柜台，并采取安全、快捷的服务举措最好的原创免费公文站

三、日常安全工作检查：

最近几年，是我国经济飞速发展的时期，证券市场面临着难得的发展机遇，证券市场的发展离不开证券公司的发展。证券公司发展在很大程度上反映证券市场的发展水平。为此加强对证券公司发展战略的研究，寻求解决目前存在问题的思路和方法，是推动证券市场发展的重要内容。特别是《证券法》已于1999年7月1日起开始实行，证券公司的发展有了根本大法，如何在法律规定内发展是证券业内人士必须探讨的问题；另外一方面我国已先后与美国、日本、欧盟等达成关于中国加入世界贸易组织(WTO)的协议，本文正是在这种背景下研究的证券公司的发展战略。证券公司内部控制问题比一般企业更加突出。本文从内部控制的理论入手，首先分析证券公司内部控制基本理论。同时，本文还对国内有关规定证券公司内部控制的法律法规进行了分析和论述。在此基础上，证券公司内部控制的概念、目标、原则、要素、主体和控制责任，并就如何完善我国平安证券公司内部控制法规提出相应的措施和建议。

1证券公司内部控制基本理论

1.1证券公司内部控制的概念及原则

（一）证券公司内部控制的概念

COSO报告将内部控制定义为：由企业管理人员设计的，为实现营业的效果和效率、财务报告的可靠及合法合规目标提供合理保证，通过董事会、管理人员和其他职员实施的一种过程。此定义较为宽泛，具有很强的综合性，广泛包括了适用于所有企业的多个项目。从此定义出发，可以得出财务报告控制、合法合规控制、营业单位控制、业务控制等定义，也可具体到时点上静态地定义内部控制的有效性。而内部控制与目标的一般联系为特定目标、特定业务的内部控制定义的推断提供了基础。

（二）证券公司内部控制的原则

根据人民银行营业管理部2014年金融机构反洗钱工作要点，承担和履行反洗钱的社会责任，深入认识和管理好我们营业部的客户，推动反洗钱各项工作扎实、持久开展，取得反洗钱工作的成效，特制定证券公司营业部2014年反洗钱工作计划，具体如下：

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持党的基本路线和基本方针，围绕人民银行营业管理部2014年金融机构反洗钱工作要点，扎实、持久、有效做好反洗钱工作，确保完成各项反洗钱工作任务。以开展反洗钱工作为契机，加强我营业部建设，做到合规合法经营，促进我营业部经营业务工作的全面发展，创造良好经济效益。

二、总体思路

认真学习人民银行营业管理部2014年金融机构反洗钱工作要点，掌握精神实质与深刻内涵，以深入开展反洗钱培训为核心，以创新反洗钱工作方法为手段，以提升反洗钱工作整体水平为目的，全面开展反洗钱各项工作，提高我营业部全体人员反洗钱意识，掌握反洗钱操作技能，推动反洗钱工作向纵深发展，争取获得新突破，做出新成绩。

三、工作内容