项目风险范文10篇

摘要：科技项目风险控制是科技项目管理的重要内容，由于科技项目风险涉及众多前沿项目，知识技术类型多而复杂，并且还存在跨行业的现象，所以其风险也相对较大。对其进行科学的风险预测，并做出相应的风险控制，是保障我国科技项目效益实现，促进科技兴国的关键手段。本文就针对科技项目风险控制的相关内容进行几点讨论。

关键词：科技项目；管理；风险控制

1引言

科技项目属于科技体系创新的一部分，其实施与研发是促进我国科技成就的根本，对于科学技术平台建设有着巨大的推动作用。尤其是科教兴国战略的实施，为科技项目立项以及研发提供了更多保障，这使得科技项目种类更加丰富，此时项目风险管理难度也随之增大，对科技项目风险控制与管理的研究也必然不断加深和完善，如此才能够满足我国科技建设发展与国家繁荣富强的需求。

2科技项目管理风险因素分析

2.1科技项目实施过程中的风险。科技项目立项之后，就需要具体实施，但是一些单位对于立项是比较重视的，对于过程管理以及最后的验收并不关注，使得科技项目的实施效果受到影响。科研人员之间的沟通也不到位，无法及时了解科技项目的进展以及存在的问题。科技项目的技术性比较强，存在着多个学科的交叉，需要不同单位协同工作，然而在实际的科研项目实施中，各个单位之间的管理存有风险，比如没有签订合作协议、没有及时依据相关要求执行任务。2.2时间、节点风险。这是由于各种因素的影响，使得科技项目在申报、实施中出现时间上的误差而导致的风险。科技项目涉及到的环节比较多，集成度也比较高。科技项目的实施部门是不相同的，而且每一年科技项目的申请、立项、管理以及验收的时间节点都是不一样的，工程进度也存在差异，很多项目管理相互交叉，使得科技项目管理的风险凸显出来。如果不能采取有效措施将关键性的时间、节点提醒出来，就会影响任务的实施，不能在规定的时间内提交工作，导致项目管理出现风险。2.3科研经费管理风险。科研工作中，科研经费是重要的支撑，科研经费预算管理的科学性将对科研效果产生直接性的影响。而科研经费的编制具有很强的专业性，企业的科研管理部门与财务部门往往是彼此独立的，科研人员在预算编制时更多关注的是预算能否批准，但是对可行性并不是特别关注，经常出现预算编制不够合理，形式化比较严重，预算说明与规定不相符等问题。此外在项目执行中，科研人员对经费的管理意识不强，不能有效控制经费使用，并且随意对项目额度进行调整，会存在极为不规范的开销。

一、会展项目的风险相关内容

（一）会展项目的风险来源

会展项目最大的特点就是具有很大的不确定性，这些不确定性会在项目活动的实际开展中对会展项目造成很大的影响，影响会展活动的预期目标，甚至造成财产损失或者人员伤害等，这些不确定性因素是会展项目风险的总体方面的来源。从小层次来讲，会展项目活动中会有很大的人流量，所以，会展人员的行为也是会展项目风险的重要来源，他们的行为能够直接影响到会展项目的风险的受控程度。另外。会展的设备等设施也会成为风险的来源，例如设备安置不当，设备牢固性不强等造成一系列人员伤害或者财产损失等。这些会展项目的风险来源是风险管理策略研究的重要参考依据。

（二）会展项目的风险类型

会展项目在具体的开展过程中会存在多种多样的风险，这些风险由于归纳的原则不同，所以就会出现不同类型的风险。例如，通常我们把影响会展项目目标进度的风险称为进度风险，对会展项目实施阶段产生影响的风险称为实施风险；如果按会展项目风险的来源归纳可分为外部风险和内部风向，外部风险主要是由于会展外部环境等原因造成的，内部风险主要是由于会展项目开展中会展的内部因素引起的风险；如果按风险的属性特征分类，会展项目的风险类型可分为技术风险、财务风险、市场风险等。除此之外，会展项目风险也可分为质量类风险、预算类风险、时间类风险等。总体来讲，会展项目风险的类型不同会导致风险管理不同从而影响风险管理策略的研究。

（三）会展项目风险的主要特性

1风险评估

风险评估是指在风险识别与估计的前提下，运用相关数学理论并结合风险评估理论构建工程项目风险评估模型，根据模型预估工程项目发生风险的概率及对应的后果，进而发现该工程项目的关键风险并确定整个项目的风险水平，从而为风险的处置提供科学参考依据以保障项目顺利施工。具体工程项目风险评价主要包括如下内容:1)确定风险评价基准。确定工程项目风险基准需要结合项目的实际情况，根据项目主体的项目目标，按照每一类风险的后果确定其相应的可接受水平，不仅要确定单项风险基准，还需要根据总体目标来确定整体风险基准。一般风险在开始阶段可接受水平相对较高，但随着项目的实施，不确定性逐渐减少，可接受水平会逐渐降低，因此，项目风险评价基准应随时间的推移而不断进行调整。2)分析全部单项风险，并计算总体风险水平。项目总体风险水平的确定是在确定各单项风险之后，根据各单项风险之间的相互作用及其转化关系，对风险的可预见性、风险所对应的各种后果与发生的概率进行合理的估计，因此，评价工程项目整体风险非常复杂。一般而言，工程项目风险后果的严重性及其对应发生的概率符合“二八原理”，即20%的风险对工程项目构成了80%的严重威胁。也就是说，可能导致严重后果的风险出现的概率低，而导致不严重后果的风险出现的概率高。同时，确定整体项目风险还需考虑多个导致不严重后果的风险耦合时，可能会造成相当严重的后果，这在确定整体项目风险水平时也需要认真考虑。3)与基准风险比较，对项目进行决策。若某单项风险大于相应的评价基准时，则可进行成本效益分析来寻找其他风险较小的方案进行替代;若项目整体风险比整体评价基准稍大时，则可考虑重新拟定新的项目总体方案。当项目总体风险不大于总体评价基准时，则表示项目风险可接受，工程项目可按计划继续进行，否则，考虑放弃项目。在实际的计算中，需要考虑到的因素种类很多，各因素之间还需要划分成若干层次，并对各层次之间的因素划分评价等级，之后求得各层矩阵，数学方法可采用模糊综合评价的方法，其主要是在构建等级模糊子集对被评价的工程项目模糊指标进行量化(即确定隶属度)基础上，根据模糊变换原理来综合各指标形成最终整体评价结果。评判顺序为:首先对最低层次的指标采用模糊综合评价的方法进行评价，然后根据评价结果构建上一层次的模糊矩阵并采用模糊综合评价法进行评价。根据此方法由底而上逐层进行模糊综合评价，进而得到系统总体的综合风险评价结果。

2风险对策

风险的识别与评估的最终目的是对工程项目提供科学的决策依据及对策，因此，相关的工程项目风险管理人员在风险识别与评估之后制定相应的风险应对计划与措施。具体风险应对计划如图1所示。制定风险的应对措施的主要目的是减少项目风险可能造成的危害，从而提高对工程项目风险的控制，减少损失。一般情况下，项目风险应对措施包括三种方法，即风险分散与转移、风险损失控制、风险自留与风险回避。1)风险的分散与转移对策。此方法是工程项目风险管理中最为常见的方法，采用这种方法应注意三个原则:a．要能够降低工程造价和有利于合同的履行。b．谁能够防止风险或控制风险或减少风险造成的损失，就由谁承担该风险。c．要有利于调动承担方的积极性。2)风险损失控制。根据工程项目预估的风险，需要制定应对措施来降低风险发生的概率及其可能造成的严重后果，主要包括预防损失和减少损失两个方面。a．预防损失，例如合理的管理及制定安全计划等，主要目的在于减少甚至消除损失发生的概率。b．减少损失，包括损失最小化方案和损失挽救方案，例如制定灾难计划、应急计划等，其主要目的在于减少风险发生时所造成后果的严重性。风险损失控制方案也可以是预防损失与减少损失的组合方案。3)风险自留对策与风险回避。风险自留也称风险承担，企业以其内部资源来承担项目风险所造成的损失。风险回避是一种以消极的放弃和中止的方式来避免可能产生的潜在风险，它与损失控制一样，均是以控制项目风险本身为对象，但损失控制是主动、积极的风险对策。在采用风险回避对策时要注意有些风险回避可能是不实际甚至不可能回避的，若项目风险越复杂，采取回避对策就越不可能;风险回避同时也可能意味着获得收益的可能性;回避一种风险的同时可能会产生另外一种新的风险。

3结语

随着经济的发展工程项目已经成为社会发展中的主要组成部分，其具有投资大、建设周期长、工程量大、技术复杂多变、一次性等特点，因此要想使得工程项目能顺利进行就必须严格执行建筑程序、施工规范等，然而在项目实施过程中不可避免的会造成各种不确定性的因素，影响工程项目的质量、进度、效益等，因此本文对工程项目的风险评估与相应的对策进行了分析，同时绘制工程项目风险流程图，从而揭示出工程项目风险对策的决策过程。

编者按：本文主要从前言；投资项目风险分析的发展与趋势；我国项目风险管理的应用现状与发展趋势进行论述。其中，主要包括：人们对投资项目的分析和预测不可能完全符合未来的情况和结果、风险管理已日渐成为投资项目评估和风险决策分析的重要部分、投资项目风险分析的新概念、提出项目风险的预警、预报和相应的风险对策、投资项目风险分析技术的发展、风险分析理论与现代网络技术相结合的发展趋势、项目风险管理技术是上个世纪60年代以来世界发达国家项目管理中不可或缺的支撑工具、企业家和政府的风险意识依然淡薄、多元化的投资主体必然带来新的经营理念和较高的风险意识、我国现阶段风险管理的技术尚有一定差距等，具体请详见。

一、前言

投资项目的风险与不确定性是客观存在的，大量事实证明，人们对投资项目的分析和预测不可能完全符合未来的情况和结果。这是因为，客观环境、条件及相关因素是变化发展的，而人们依据过去的数据资料和经验所做的预测很难完全符合未来的事物发展规律和实际状况，而且时间距离越远，预测的误差也越大。为使投资决策建立在可靠的基础上，需要对风险实行科学的分析和评估。于是投资项目风险管理作为新兴的经济管理科学，便应运而生，它是在经济学、管理学、行为科学、运筹学、概率统计、计算机科学、系统论、控制论、信息论等学科和现代工程技术的基础上，结合现代建设项目和高科技开发项目的实际，逐渐形成的一门新兴的经济管理边缘科学。

在国际上，风险管理已日渐成为投资项目评估和风险决策分析的重要部分。包括项目在内的现代决策，实质上是风险型决策，而风险决策的核心是风险分析与管理，它直接关系到投资项目的合理判断和科学决策。随着我国改革开放的不断深化和市场经济体制的逐步建立，尤其是加入!"#后，项目风险日益增多，至今我国还没有全面引入风险管理对投资项目的全过程进行风险估计与评价，这是造成我国许多工程投资膨胀和工期拖延的重要原因之一。因此，在我国推广投资项目风险分析理论的研究与风险管理的应用，对促进我国经济稳定、持续、健康、快速的发展具有重大的现实意义。

二、投资项目风险分析的发展与趋势

1投资项目风险分析的新概念

1．重大工程项目中风险的特点

顾名思义，重大工程项目是指投资规模巨大的工程项目。所谓工程项目一般是指按设计文件进行实施，经济上统一核算，行政上有独立组织形式并实行统一管理，完成后可独立发挥设计文件所要求的作用的项目。无论从时间方面还是从空间方面考虑，所谓“投资”规模巨大”都只是相对的概念，而不是绝对的概念。因此，投资规模巨大只是重大工程项目的特征之一，它还具有实施周期长、不确定因素多、经济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重、在国民经济和社会发展中占有重要战略地位等特征。如原子弹曼哈顿计划、英吉利海峡隧道工程、三峡水利枢纽工程等都是有名的重大工程项目。重大项目规模宏大、投资巨大、影响深远，因而所面临的风险种类繁多，各种风险之间的相互关系错综复杂。重大工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视风险管理，重大工程项目的风险具有如下特点：

第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时没有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。

第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任一具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。

第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行．有些风险金得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。

第四，风险的多样性和多层次性．重大工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样．而且大量风险因素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是重大工程项目中风险的主要特点之一。

一、风险管理理论国内外研究

1.风险管理理论的发展

风险管理作为系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。问题的提出最先起源于第一次世界大战中战败的德国，最初是企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业内部管理功能的延伸。

比较系统的风险管理理论源于美国。1931年美国管理协会首先倡导风险管理，其后以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题，但在这段时间内，风险管理的内容和范围都是十分狭窄的。

1955至1964年，诞生了现代学术性和职业化的风险管理，此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化、风险管理己逐渐成为一门独立的学科。

随着风险管理研究和教育的普及，风险管理渗透到社会的各个领域。并陆续成立了一些专业的风险管理研究学术机构。其中比较重要的有国际项目管理协会(IPMA)、美国的风险与保险管理协会(RJMS)、美国风险与保险协会(ARIS)，日本风险管理协会(JRMS)、英国工商企业风险管理与保险协会(AIRMIC)等。[1]

摘要：在投资项目复杂程度与日俱增的背景下，其投资过程中所面临的风险也显著提高，项目管理者不但要对各种风险因素进行识别和分析，还应该对各种风险管理的优先程度进行评价，科学合理地进行资源配置，将管理工作集中在优先度较高的风险因素上，这样可以使风险管理效率得到大幅提升。本文首先对风险管理中四个常用的模型进行对比分析，其次根据投资项目的实际风险特征，在相关模型的基础上，构建风险管理优先度指标体系，最后对指标体系进行模拟，以期能够取得最大限度的管控效果。

关键词：投资项目；风险管理；优先度

评价投资项目具有很大的不确定性，容易受到政治、经济、文化等因素的影响，再加上人们在认知上的局限性，使得在投资项目的建设和运行中往往会面临诸多风险。现阶段，投资项目的规模不断扩大，其中所应用的技术也越来越先进，而且与此同时，社会与经济的不稳定性也显著提升，投资项目的变数也逐渐增多。对于投资者来说，项目的风险很大程度上决定着项目的损失，这其中有些损失是致命的，不仅会影响到项目的正常建设或者运行，而且还可能造成投资者破产。所以，无论是国外还是国内，都对投资项目的风险管理给予高度重视，并开展了详尽的研究工作，项目风险管理也就应运而生。作为一门新兴学科，项目风险管理吸纳了多个学科的理论精华，并充分考虑到现资项目的实际特征，是理论与实践的完美结合，并且在投资项目风险管理方面取得了一定的成绩。现阶段关于风险管理的研究工作主要集中在投资项目风险评价、分析、控制等方面，但是对风险管理优先度的研究还不多。本文在充分结合实际情况的基础上，构建了一套关于优先度的有针对性的指标体系和评价模型，以期从整体上提升投资项目利润。

一、投资项目风险因素分析

投资项目风险主要是指项目在建设或者运营过程中，对于各个利益群体可能造成的损失或者对国民经济以及生态环境带来的危害，其中相关利益群体包含投资者、债权人等。投资项目因为影响因素较多，因此具有较大的不确定性，国内外学者在这方面的研究也较多。投资项目风险因素主要表现为市场风险、技术风险、经济风险等，每一种类型的风险因素又可以细分为不同的小类，各种风险因素对于不同的投资项目，甚至是同一个项目不同环节的影响都是不尽相同的，都有可能造成整个项目的彻底失败，也正是这种状况，为项目风险管理工作的发展提供着源源不断的动力。

二、风险管理技术简介

摘要在对对外资源型投资项目风险管理内涵界定及其风险管理基本程序的介绍基础上，了对外资源型投资项目不同阶段所面临的主要风险因素，运用模糊综合评价建立了对外资源型投资项目的风险评价模型框架，并给出了评判测度依据，从而为对外投资决策提供定量的依据。

关键词对外投资项目资源型项目投资风险模糊综合评价

1风险管理及对外资源型投资项目风险管理

所谓项目风险管理是指人们的主观行为，使各行为主体通过对某一项目实施过程中将要遇到的风险事件进行识别、衡量、分析，在此基础上制订出适宜的防范控制措施，用合理的手段综合处理风险，以最大限度地实现项目实施的既定目标的科学管理过程。

投资项目风险指的是项目投资建设运营过程中项目可能给项目投资者、项目债权人等相关利益群体所造成的损失及对国民经济和经济环境、环境等所造成的破坏程度。投资项目面临着大量的不确定性风险因素，对这方面的也颇多，一般来说主要分为市场风险、管理风险、技术风险、自然环境风险、经济风险、社会文化风险等。每一大类风险因素又可划分为若干小类，这些风险因素对不同的项目，甚至是同一项目不同阶段的程度也都是不同的，但任何一种风险都有可能造成项目建设的失败。

对外资源型投资项目风险管理是指对外资源型投资对勘探、开发、投资项目实施过程中存在的各种各样的风险事件进行识别、衡量、分析评价，并适时采取各种有效的方法进行处理，以保障该项目安全正常实施，达到预期收益，并保证本企业及国家的经济利益免受损失的科学管理过程。

1我国项目风险管理研究现状

风险管理是项目管理不可缺少的一部分，是近20年才发展起来的一门综合性边缘科学,是处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法。风险管理主要涉及技术风险、设备质量风险、可靠性工程问题、采矿、设备维护与更新、自动仪表可靠性分析、金融和经济决策等领域，而应用到项目管理是近十几年才兴起的。迄今为止，我国的一些研究成果大多是针对某一具体风险的研究，如“三峡工程投资风险分析及其理论与方法研究”、“投资项目中汇率风险分析的理论与方法研究”等，而缺乏对项目风险的系统研究。而作为项目管理者，要想成功地管理项目，就必须成功地管理项目风险，即应研究项目发展的各个阶段可能出现的各种风险，并要有侧重点地管理好风险，分清轻重缓急，研究出防范风险的措施，把风险损失降到最低程度，从而使项目得以顺利实施，使其发挥最大的投资效益。

2项目风险管理系统模型的研究背景

某项目是国家“八五”重点水利水电工程项目，是黄河中游规划开发的八个梯级中的一个，其主要任务是供水结合发电调峰，同时兼有防洪、防凌作用。该项目于1994年11月3日主体工程开工，1995年12月9日顺利实现截流，1998年10月1日下闸蓄水，至1998年10月底主体工程已接近尾声，发电在望。而此时，国家政策以及经济形势较该项目可研阶段和建设初期有了很大变化，并且在工程建设过程中出现了一些问题，使项目业主单位中许多人对其面临风险认识模糊并且不知如何进行管理。鉴于此，该项目业主委托我们就其面临的风险进行管理研究。

作者经过研究建立了项目风险管理系统模型，并将其运用于该项目，圆满完成了业主风险管理任务，并得到了专家首肯。

3项目风险管理系统模型简介

依托保护环境建设资源节约型社会基本政策，我国坚持绿色低碳经济发展道路，积极推进可持续化发展进程。资源化再利用已成为解决资源短缺和避免资源浪费的重要手段。当前，我国城市建筑垃圾年产量已超20亿吨，约占城市固体废物总量30%~40%，并以每年10%以上的增速上涨，预计到2023年，建筑垃圾总产量将达到31亿吨[1]。而我国建筑垃圾资源化利用率却不足10%，远低于欧盟，美国和日韩等国家[2]。建筑垃圾的堆放，填埋和非法倾倒不仅侵占了大量土地资源，而且还带来了一系列环境生态问题，已成为制约我国经济社会可持续化发展的瓶颈。尽管我国出台相关政策法规促进建筑垃圾资源化项目发展，但收效甚微，原因在于建筑垃圾资源化项目所需成本高，投资回收期长，利润率低。社会资本不愿涉足，政府建设则资产负债率高，增加地方财政负担。而PPP模式的引入成为建筑垃圾资源化发展的新动力[3]。与传统模式相比，PPP模式的最大优势在于利于共同分担相关方风险，有效地降低利益相关方所承受的风险等级，加强了对整个项目全过程的风险控制。目前国内外针对建筑垃圾资源化PPP项目风险因素尚未建立起一套标准完善的评价指标体系。但PPP模式下基础设施类项目风险管理和建筑垃圾资源化PPP项目风险分担研究较多，为建立评价指标体系奠定了基础。国外学者Tang等[4]通过对PPP真实案例总结发现实证研究和非经验研究都将风险列为重点研究对象。Khwaja等[5]通过文献综述和PPP专家访谈对电力和交通基础设施建立了一个由45个因素组成的PPP风险清单，寻找出22个关键风险因素，通过分析风险指数来获得稳健的风险评估。Iyer[6]认为基础设施风险管理要重点关注项目风险的排序问题，风险排序受其概率和风险结果影响。Thanwadee[7]通过问卷调查方式提取建筑垃圾回收的影响因素，利用探索性因素分析方法和层次分析法对泰国建筑垃圾回收决策关键因素进行研究。国内学者李丽等[8]认为PPP项目风险应进行必要的分类管理，系统深入地研究，要从不同的视角看待风险分类，并且对基础设施项目全生命周期不同阶段的风险进行识别分类。姚张峰等[9]基于案例研究法对国内垃圾焚烧发电PPP项目进行识别整理，以期在风险管理中提供参考。崔彩云等[10]运用扎根理论方法对基础设施PPP项目决策关键成功因素及路径进行了研究。齐丹丹[11]通过对重庆市建筑垃圾资源化项目实地调研并通过问卷调查进行主成分分析找到影响建筑垃圾资源化进程的关键因素。刘红勇等[12]通过利益相关者分析，通过构建风险分担模型对建筑垃圾资源化PPP项目风险收益进行研究。可以看出，国内外学者对基础设施PPP项目风险因素和关键影响因素研究较为充分，对建筑垃圾资源化PPP项目关键影响因素和风险分担研究也有涉及。但对建立建筑垃圾资源化PPP项目风险因素评价指标体系全过程研究尚有欠缺。鉴于此，本文采用扎根理论和文献研究结合的方法，通过收集大量文献资料，并充分与文字展开“对话”，深入挖掘文献资料背后的内容。运用逐级编码的方式，识别建筑垃圾资源化PPP项目风险因素，构建建筑垃圾资源化处理PPP项目风险评价指标体系。研究结果不仅对建筑垃圾资源化处理PPP项目具有借鉴和参考作用，为建筑垃圾产业化提供依据，而且也弥补了建筑垃圾减量化管理理论。

1研究方法与研究设计

1.1研究方法

扎根理论是质性研究的一种方法，是由格拉泽（Glaser）和斯特劳斯（Strauss）的共同研发出来的。其主要宗旨是通过原始资料研究，在其基础上构建出理论，为解决问题提供理论基础。通过不断地收集和分析资料，自下而上地对资料内容概念化和范畴化，提炼出核心概念进而构建成理论，即搭建概念之间的相互关系。扎根理论依托原始资料的基础概念理论，其形成结论和理论更具有生命力和指导意义[13]。文献研究法是一种科学研究基础方法，它可以跨越时间、空间限制，对古今中外文献资料进行细致研究，这是其他研究方法所不具备的。文献研究法可以达到梳理研究内容，厘清知识体系脉络的目的，在前人研究基础上，推陈出新，拓展研究方向，寻找理论支撑，是一种效率较高的研究方法[14]。

1.2研究设计

本文采用扎根理论方法和文献研究法相结合，从多个层级收集资料，通过阅读大量文献资料并选择有价值的文献进行详细研究。对筛选出的文献进一步运用经典扎根理论方法研究，对期刊和论文文献中的建筑垃圾资源化PPP项目风险因素进行概念化和范畴化，直至不在产生新的概念和范畴。对建筑垃圾资源化PPP项目采用同样方式进行编码，用以验证是否概念和范畴识别完全。然后对筛选出的文献运用扎根理论方法和文献研究法找出建筑垃圾资源化PPP项目风险因素评价体系并对其进行概念解释，风险识别流程如图1所示。国内外建筑垃圾资源化PPP项目风险管理文献相对有限，为保证PPP项目风险不遗漏，选择建筑垃圾资源化所在领域内相关类的基础设施建设风险管理研究文献来辅助风险因素识别。再通过扎根理论方法研究财政部政府和社会资本合作项目库在列项目来检验风险识别的饱和度。最终，确定建筑垃圾资源化PPP项目风险因素评价体系并解释其概念。NVIVO软件是扎根理论文献分析常用软件，它具有强大的编码功能，可以对文字、图像、影视资料等数据进行有效处理。本文采用NVIVO12对收集的文献资料进行分析。