现场监管范文10篇

随着金融体制改革的深入，公务员之家版权所有，全国公务员共同的天地!监管员现场检查的业务项目逐渐增多，现场检查时间也相对紧张，如何在有限的时间提高现场效率，笔者就监管员现场检查技巧做些粗浅的业务探讨。

一、调阅资料技巧

通常被查单位的账簿、报表及档案资料都不少，监管员在进入现场时，可根据本次检查的项目确定调阅资料的类别。如果是常规检查全面铺开，可根据人员分工，分期分批有选择地分类调阅；如果单项检查，例如检查联行资金占用情况，则可以直接调阅会计报表几明细账；如果检查利息收入是否正确，就要先调阅凭证，从计息清单查起，同时核对借据日期；查财务支出，先调阅明细账，从账面找出某项支出的走账时间及发生笔数、金额，再分别调阅会计凭证；还有一种调阅办法就是采用抽样法，抓住能够集中反应问题的资料调阅。如：检查期间可选调会计上每个季末及年末会计档案；贷款档案可选调信贷某类贷款、某个金额起点的借贷账户。否则将所有会计账簿、会计凭证、信贷档案从头至尾翻阅，就事倍功半了。

二、现场查账技巧

监管员进入现场时，首先要明确本次检查的项目及确定检查的方法。各种检查的对象不同，运用的技巧和方法自然也就不同了。例如：检查资产负债比例管理应采用从会计报表查起的逆查法；检查卖出回购证券和买入返售证应采用账实核对法；检查电脑记账，只有代号、数字，无详细的摘要，就要搞清楚各种代号的含义并熟记之后再检查；如果检查委托存、贷款是否存在高息，可以采用计算机总量核查的方法；如果已知被查单位存在违规经营或私设小金库，又没有充足的证据，就应从资金往来上动脑筋，注意资金走向，将来龙去脉查清楚，取得有力证据；如果某笔款项找不到去向，那么就要根据数字进行加减或进行推敲该笔款项是否化整为零或者化零为整已经转移；如果检查柜员短期交接手续是否办理，就应结合坐班主任日志、会出人员短期交接登记簿、考勤表及当日柜员凭证签章进行检查。

三、询问技巧

非现场监管是现代中央银行实施风险监管的重要手段。人民银行的非现场监管体系建设起步较晚，虽然取得了显著的进步，但在监管内容、数据采集方式、数据分析系统和问题处理方式上还存在诸多不足，尽快完善非现场监管体系，提高人民银行的监管水平，已成为一项十分迫切的任务。

一、人民银行非现场监管的基本情况

从1996年至今，随着人民银行对银行业监管的重心从合规性监管向风险监管和内部控制转变，监管方式从主要依靠现场检查向非现场监管与现场检查相结合转变，人民银行对银行业的非现场监管体系也经历了一个从无到有，到逐步走向完善的过程。目前，这套体系已经基本实现了与人民银行金融统计工作紧密结合，正在向监管内容和数据采集、处理方式的科学化、规范化、制度化转变。

我国对银行业实施非现场监管的重点主要是资本充足情况、资产质量、资产流动性、财务状况、内控制度的有效性、经营的合规性等。围绕这些要求，人民银行建立了包括资产负债表、损益表和涉及商业银行经营的安全性、流动性、效益性和总量结构管理的16项监控监测指标的非现场监管报表体系，并统一了与金融统计全科目上报指标的归属关系，在此基础上，积极推动监管报表的数据采集与全科目上报系统的接轨。人民银行总行明确规定，凡是能够从全科目指标体系中得到的非现场监管报表和数据由人民银行调统部门提供，不再通过监管部门向商业银行直接采集。这样就减轻了商业银行和人民银行监管部门的负担，同时实现了监管报表采集和生成的电子化，较好地保证了报表数据的准确性。人民银行监管部门通过对报表的分析，及时掌握监管对象经营管理的有关情况，判断其风险状况，形成《金融监管报告》，为本行和上级行的监管决策提供依据。

二、当前非现场监管的主要问题

1.监管内容有待完善。

摘要:安全生产一直是企业不变的主题，而企业作为生产主体也必须要不断地强化主体责任，提高生产安全现场监管履职的质量和效率。笔者根据相关文献，从生产安全监督管理内容出发，探讨提高其履职效率的有效途径。

关键词:生产安全现场;有效途径;履职效率

随着技术提升，公司的生产活动也有了较大的变化，但是不变的却是对安全的追求。当前更加精密的仪器，更加复杂的工序要求安全监管人员具备更高的职业素养。为了能够合规生产，降低安全风险，减少安全事故，就必须要求管理人员不断提高监管质量，不断提高现场安全监管的履职效率。

一、生产安全现场监督管理

(一)监管内容。安全生产监管主要是对安全生产法律法规及技术标准制度进行监督管理，对生产设计、项目审批以及验收进行监管，对风险隐患进行排查，对潜在风险进行把控整改，对现场操作人员进行检查，对不合规行为进行及时的处理，对生产活备案进行梳理审查。总而言之，安全监管就是对整个生产活动的全过程进行监管，把控，排除风险因素，确保生产活动的安全有序进行。［1］(二)生产安全规范化管理。一是编制试运转生产及安全保护方案后完成联合调试，同时编写其总结报告，并向有关部门申请验收，最后完成项目竣工验收。二是加强对有关生产安全活动的评审、设计、监理等相关单位的资质管理以及日常监督管理，针对违反规定的单位根据情节的严重程度进行通报批评、降级或取消资质等惩罚。［2］三是有关部门要最大程度的正视对生产安全活动的监督管控，严肃对待执行政府监管责任，在很大程度上提升对其的监管力度。

二、提升生产安全现场监管履职效率的有效途径

第一条为依法履行安全生产监督管理职责，规范各级安全生产监督管理部门及其监督检查人员的现场监督检查行为，规范程序，明确内容，明确职责。

第二条本规定适用于全省各级安全生产监督管理部门及其监督检查人员对生产经营单位实施安全生产现场检查行为。安全生产目标责任制考核、安全生产许可现场审查等不适用本规定。

第三条安全生产监督检查人员依法对生产经营单位执行安全生产法律、法规和规章的情况进行现场检查。

第四条各级安全生产监督管理部门要根据本地安全生产情况制定年度现场检查计划，明确现场检查的重点行业和重点单位。在专项检查中要制定检查方案，明确检查时间、内容和具体要求以及检查人员。在具体实施检查中还需要明确检点和范围。对群众举报要及时进行查处。

第五条安全生产监督检查人员在实施现场检查时，应随身携带安全生产检查文书，主动出示有效的行政执法证件，表明身份，说明检查的法律依据，检查的目的和内容，并对被检查单位明确指出需要提供的有关资料和配合检查的要求。

对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密应当为其保密。

【摘要】文章阐述了项目施工现场的特征，对项目工程施工现场安全监督管理的基本状况进行了分析，并制定了相应的治理措施，提升建筑作业人员的防范意识，保证了建筑施工现场的安全。

【关键词】诚信体系；安全监督；监督管理

建筑工程施工的工序日益繁杂，施工流程中多工种交叉，使建筑工程施工现场安全管理实施的难度进一步提高。经研究发现，2017年3个月中，发生施工工程安全事故68起，伤亡多人，和往年相比，事故伤亡率增长1.5%。在施工技术提升的同时，作业的风险也同时增高，火险、高空坠落、漏电、机械伤害等时常发生，造成了经济损失与人员伤害。虽然如今已经颁布了许多相关强化安全监督管理的法令，然而在现场施工中，依然存在违反法令规则的违法作业，造成伤亡事故发生。

1.建筑工程施工现场安全监督管理的重要意义

建筑施工现场安全管理处于相当恶劣的环境。因为建筑工程施工是风险极高的行业，施工现场费时耗力、不安全因素较多，众多作业人员的集中施工都可能造成事故发生。所以，制定安全监督管理的规定，强化对施工现场安全预防，提升建筑作业人员的防范意识，才可以更好地提升施工现场安全监督管理工作的质量，保证建筑施工现场安全，进而有利于所有施工的顺畅实施。

2.建筑工程施工现场的特点

一、非现场监管的概念及内容

所谓非现场银行监管，是指监管当局运用现代化的监管工具，建立科学合理、符合国际银行业监管标准的监测指标体系，并对银行机构的经营情况进行持续监测、分析、判断和预警，以及时掌握银行机构和整个金融体系的运行状况、风险因素和突出问题，并采取防范和纠正措施的监管行为。非现场监管作为一种事前监管，其目的在于认识、监测与控制银行业务的内在风险。通过非现场监测，阅读和分析审慎报告、统计报表及其他包括公开信息在内的有关信息，审查和分析银行的财务状况等手段，监管当局可以实现对银行经营与风险状况及发展趋势的持续跟踪。非现场监管常常能反映出银行潜在的问题，特别是现场检查间隔时期发生的问题，从而提前发现风险并在其恶化之前迅速要求银行拿出解决办法。由此可见，非现场监管是贯穿于整个银行业监管流程的主线，也是构建持续性银行监管体系的重要基础手段。

按照巴塞尔银行监管委员会（BLS）《有效银行监管核心原则》的有关内容和当前各界比较一致的认识，一个完善的非现场监管体系应包含以下内容：具有通畅的渠道能获取真实、有用的信息，在单一合并表的基础上收集、审查和分析相关银行信息，并能确保信息的真实性；具有审慎经营的指标监测体系，通过制定和利用审慎法规的要求来控制风险，其中包括资本充足率、贷款损失准备金、资产集中、流动性、风险管理和内部控制等；具备非现场监管信息分析评价系统，能运用统计监管信息，对银行的财务和经营状况进行持续监控。2004年中国银监会成立以后，着手建立统一规范的非现场监管工作标准和程序，不断强化非现场监管功能。

二、我国银行业非现场监管概况

我国银行业的非现场监督，主要是银行机构按照监管当局的要求，定期报送有关业务经营状况的资料和报表，监管当局对银行机构报送的资料进行审核、整理、分析，写出监管报告。

根据1995年中国人民银行颁布的《非现场稽核暂行规定》，我国的非现场监督制度主要包括风险性和合规性两个方面的内容。（1）风险性监督。主要考核商业银行的资本充足性、资产流动性、资产质量、经营管理水平和盈利状况。（2）合规性监督，主要核查商业银行的信贷规模、限额、资产负债比例的执行情况等。我国的非现场检查非常重视对银行的风险性监管，这在一定程度上弥补了我国现场监管在这方面的缺陷。

为确保建设工程安全生产，杜绝重大安全质量事故，压降施工现场事故发生，实施对安全生产的有效监控，根据市建设局《关于开展建设工程现场安全生产强势监管综合整治的通知》精神，决定对我区建设工程（含拆房）现场开展强势监管和综合整治，具体实施意见如下：

一、总体要求

1、以确保建设工程安全生产有效受监、构建和谐社会为宗旨，以认真学习贯彻落实《建设工程安全生产管理条例》为主线，通过施工现场综合整治和强势查处，有效遏制安全生产事故发生，全面提升建筑行业安全监督质量和效率。

2、以建筑（含拆房）安全专项治理检查验收为切入点，认真分析事故发生的原因，掌握事故发生的基本规律，切实抓好建筑施工机械设备管理各环节的动态安全监督，严格执行危险性较大工程的专项施工方案编制、审核及专家论证制度。

3、以对拆迁工地实施专项排查为重点，摸清拆房工地现状，对层层转包、作业人员无上岗证等严重违规现象，实施行政处罚和市场清出制度。

4、强化工程安全监督，落实建筑、拆房工地现场长效管理机制，加强对封闭围挡、现场环境、民工宿舍、食堂等区域的文明卫生监督，加强对工地粉尘、噪音等的监管，全面开展“平安工地”达标创建活动。

个人结汇是指居民个人把从境外获得的、拥有完全所有权、可以自由支配的外汇收入卖给外汇指定银行，外汇指定银行根据交易行为发生之日的汇率付给等值人民币的行为。个人售汇是指居民个人向银行购买用于向境外支付的外汇，外汇指定银行将外汇卖给外汇使用者，并根据交易行为发生之日的人民币汇率收取等值人民币的行为。个人结售汇的特点是通过办理此项业务，可以扩大银行个人外汇业务产品范围，给个人提供了选择多家银行进行购汇的机会。个人结售汇适用对象为个人客户。当前随着世界经济大格局多变对涉汇主体的影响日益加剧以及个人跨境交易新情况频繁涌现。交易渠道及方式更为复杂和隐蔽化，个人结售汇管理存在外汇收支多元化发展与外汇监管相对滞后之间的矛盾。

1当前个人结售汇非现场监管的基本情况

1．1个人结售汇模式及有关管理规定

目前个人项下结售汇业务实行年度总额管理，每人每年等值5万美元，个人年度总额内的结汇和购汇凭本人有效身份证件在银行办理。超过年度总额的，经常项下除提供有效身份证件外，还需按照外汇资金的不同属性提供相应证明材料方可办理l资本项下则按照《个人外嘴理办法实施细则》中“资本项目个人外汇管理”有关规定办理。

1．2个人结售汇监管系统的运行情况

个人结售汇系统主要包括结购汇业务监管和统计等功能，其中结购汇业务监管主要反映结购汇次数、明细及结购汇单笔大额交易情况；结购汇业务统计用于对结购汇资金的属性以及结汇地区，结汇银行进行统计。这些功能极大地方便了外汇管理部门的非现场监管。

同志们：

经市局党组研究决定，今天召开全市工商系统基层工商所建设暨创建五无监管区工作现场会。会议的主题是，加强基层工商所建设，全面推进五无监管区的创建。上午，大家参观了市局创建五无监管区的试点单位——××分局××工商所和××县工商局××工商所。刚才，两个试点单位作了经验介绍，××同志宣读了《关于加强工商所建设的意见》，××同志宣读了《工商所创建五无监管区工作规范》，使大家对创建五无监管区工作有了一个比较具体的认识和了解。下面，我就如何加强工商所建设和全面推进五无监管区创建工作，讲三个方面的意见。

一、认清形势，统一认识，切实增强五无监管区创建工作的紧迫感和责任感

创建五无监管区是省局局长刘国湘同志今年_月__日，在××分局××工商所视察工作时，第一次对基层工商所提出的一项新要求。“五无监管区”是指“无无照经营、无假冒伪劣商品、无消费者投诉积案、无传销活动、无对工商干部的举报投诉”的监管区域。创建五无监管区，其核心是切实履行监管职责，重点是强化精细化管理，关键是建立长效管理机制，根本是服务民众、服务发展。履行监管职责是创建工作的切入点，是依托和基础，精细化管理是方法，长效机制是保证，服务民众、服务发展是目的。因此，创建五无监管区，是工商部门深入学习实践科学发展观，全面实现监管与发展、服务、维权、执法的有机统一，适时开辟出的一条正确道路，意义重大，势在必行。

（一）从新时期工商行政管理工作的要求来看，创建五无监管区工作势在必行。创建五无监管区，是工商部门适应新形势的需要。首先，是实现工商职能转变的需要。“两费”停征后，工商部门的经费纳入了省级财政预算，结束了多年以来“以收定支”的财政体制，实现了真正意义上的“吃皇粮”。工商部门职能开始归位，重心发生转移，由过去以收代管转向监管和服务，工商行政管理工作进入了一个新的阶段。同时，随着社会主义市场经济体制的不断发展和完善，工商部门的职能不断加强，加强市场监管、维护市场秩序的任务越来越重，责任越来越重大。监管执法和服务发展已成为新时期工商行政管理的基本职能。新的形势要求我们必须肩负起时代赋予的使命，紧紧抓住职能转变、工作转型的机遇，不断创新工作思路、监管制度和监管方式，积极构建长效管理机制，努力在监管执法工作中做到高效率、高质量和高水平。其次，是实现新时期工商行政管理目标的需要。在今年的全省工商工作会议上，省局党组从历史和现实的角度，对工商行政管理工作的发展方向进行了准确定位：一是大服务，要求工商行政管理工作始终围绕中心、服务大局，与时俱进，更有作为；二是大监管，要求不断推进监管执法的制度化、规范化、程序化和法制化，逐步构建长效监管机制，努力实现全方位、全过程、全覆盖的监管；三是大维权，要求切实维护广大消费者、经营者的合法权益；四是大发展，要求着眼于工商行政管理事业大发展，不断解放思想，开拓创新，不断提高素质、增强本领，胸怀大局，促进发展，努力提高在经济发展中的推动地位，在政府部门中的诚信地位，在管理对象中的服务地位，在经济生活中的卫士地位。要实现“四大”目标，必须靠创新思路和机制作保证。因此，加强工商所建设创建五无监管区，对全面提高全市工商系统市场监管、行政执法和服务经济发展的能力，对实现工商工作新跨越，具有重要的现实意义。

（二）从试点实践的效果来看，创建五无监管区工作势在必行。为贯彻落实*局长的指示，_月_日至_月__日，市局在××分局××工商所和××县局××工商所开展了五无监管区创建试点。试点期间，市局派出两个创建指导组驻所指导，××分局、××县局领导班子把创建试点作为重中之重的工作集中力量亲自抓，两个试点所集中时间全力以赴具体抓，市局领导班子成员多次深入试点所调研工作，帮助解决问题。经过两个月的探索实践，五无监管区创建试点工作达到了预期目的，取得了阶段性成效。一是内部管理更加规范。以所长为指挥中心的工作模式已经初步形成。监管信息的整合、所长分流信息及信息办理结果的模式已经取得一定成效。以《巡查记录本》为依托，加强了对队伍的管理。每个监管组做有计划、有总结、有任务、有落实，为考核提供了客观真实的依据。责任制及工作目标管理的创新，使考核不再是一句空话。二是监管基础更加扎实。制订了一套较为完整的市场主体清查、日常巡查监管、经济户口归档、电子数据完善等制度和规范，实行了以乡镇为单位划分责任区的方式，工商所的工作设置有了更科学的模式，为实现科学监管创造了条件。短短的两个月内，徐家井工商所取缔了__户无照经营户，补办个体工商户营业执照___户；××工商所对经济户口档案进行了全面清理，共注销失实档案___户，修复失实数据___户，确保了市场主体的档案资料实时有效，确保了电子档案和书式档案一致。三是监管执法更加到位。过去把能执法办案的人员分散到了各个责任区，实行包片包干负责制，巡查监管任务繁重，削弱了执法办案力度。现在只设立巡查监管组、行政执法组和综合办公室，集中执法办案优势力量组成行政执法组，大大提高了监管执法效能。如徐家井工商所按照“相对集中受理，分工协作办理”的原则制定了《三级维权工作责任制》，把消费投诉处理分解到各巡查片组，提高了消费投诉调处工作效率，较好地解决了消费投诉案件积压的问题，受到了消费者的好评。四是食品安全监管工作机制得到进一步完善。在保证食品供（购）货凭证三要素（即供货方盖章或签字、供（购）货时间及及产品名称、规格、批号、数量等）的前提下，从规范进销货票据入手，要求食品经营者只张贴供（购）货凭证，无需再登记台帐，较好地解决了过去食品经营户台账建帐难的问题，受到了一线工商人员和农村食品经营户的普遍欢迎。五是执法监管的理念和方式得到进一步更新。与下发催办通知、责令改正通知书相比，行政指导更具人性化，直接反映了和谐社会人们的普遍要求。在这次创建工作中，把行政指导纳入到日常工作，收到了立竿见影的效果。如××工商所在清理无照经营过程中，推行行政指导，向无照个体经营户发送《依法经营建议书》后，在短短两天内就有___户无照个体经营户主动到工商所补办了营业执照。六是工商所建设得到了切实加强。通过开展创建工作，工商所进一步明确了工作目标，夯实了工作基础，强化了工作责任，改进了工作作风，协调了工作运转，提高了工作效率，改观了所容所貌，提高了干部素质，振奋了队伍士气，激发了工作热情，展现了良好的工作状态和精神风貌，树立了新时期基层工商的形象。实践证明，通过创建五无监管区，既较好地解决了工作转型初期一些基层干部认识不适应、方法不适应、能力不适应的问题，又较好地解决了一些监管执法人员不知道“干什么”、“怎么干”的问题，促进了工商所工作的顺利转型。

工程建设项目实施阶段即施工阶段是把设计图纸和原材料、半成品、设备等变成工程实体的过程，是实现建设项目价值和使用价值的主要阶段。施工现场管理是工程项目管理的关键部分，只有加强施工现场管理，才能保证工程质量、降低成本、缩短工期，提高建筑企业在市场中的竞争力，对建筑企业生存和发展起着重要作用。

一、加强土建施工现场管理的重要性

建筑施工企业系列标准的贯彻控制，要求施工企业把质量管理的重点放在施工现场，突出施工现场质量控制，建立质量保证体系。考核建筑施工企业的第一系统目标，即质量、安全、成本、工期四大指标的落脚点也都是在施工现场。施工现场露天高空作业多，多工种联合作业，人员流动大，是事故隐患多发地段，加强施工现场管理能有效降低事故发生率，加强工程操作的系统性推行。另外，在施工现场的改善人、物、场所的结合状态，减少或消除施工现场的无效劳动，能减少施工材料的消耗，为施工企业节支增收。工期的拖延或赶工都会直接影响到施工的质量、安全和成本因素。加强施工现场管理，提高合同履行率，能确立企业信誉，保证企业效益。施工现场管理是施工企业各项管理水平的综合反映，是整个施工企业管理的基础。

二、土建施工现场安全管理

安全寓于生产之中，并对生产发挥着促进与保证作用，因此，安全与生产虽有时会出现矛盾，但从安全、生产管理的目标，表现出高度的一致和安全的统一。安全管理的内容是对生主中的人、物、环境因素状态的管理，在有效的控制人的不安全行为和物的不安全状态，消除或避免事故，达到保护劳动者的安全与健康的目标。安全生产的方针是“安全第一、预防为主”，安全第一是从保护生产力的角度和高度，表明在生产范围内，安全与生产的关系，肯定安全在生产活动中的位置和重要性。预防为主，首先是端正对生产中不安全检查因素的认识和消除不安全因素的态度，选准消除不安全因素的时机。安全管理不是少数人和安全机构的事，而是一切与生产有关的机构、人员共同的事，缺乏全员的参与，安全管理不会有生气、不会出现好的管理效果。坚持持续改进，安全管理是在变化着的生产经营活动中的管理，是一种动态管理；其管理就意味着是不断改进发展的、不断变化的，以适应变化的生产活动，消除新的危险因素。需要不间断地摸索新的规律，总结控制的办法与经验，指导新的变化后的管理，从而不断提高安全管理水平。施工区及环境区的环境卫生管理，从施工组织设计或施工方案中，要有完善的文明施工方案，包括有健全的施工指挥系统和岗位责任制度，工序衔接交叉合理，交接责任明确；工地的安全文明施工管理水平是该工地乃至所在企业的各项管理工作水平的综合体现，通过以上措施，能将施工项目的安全管理工作上一个新台阶。

安全管理主要是关于防火、禁止乱搭接电线、戴安全帽、脚手架搭设、安全带使用等相应的施工安全问题，需设立专门的安全小组日日抓，天天讲，多培训学习，防患于未然。总而言之，施工项目的现场管理是一个系统工程，涉及企业管理的各层次和施工现场的每一操作工人，再加上建筑产品生产周期长、外界影响因素多等特点，决定了现场管理的难度较大。