无单放货范文10篇

罗曦

随着航海技术和贸易的发展，专门从事运输的承运人出现，开始和贸易商人相分离；提单这种工具应运而生，并逐步完善成现在的单证交易，承运人在目的港只能向单证持有人放货，提单也是收货人向承运人提货的必不可少的凭证1。依照国际贸易惯例，承运人只能在收货人提交全套正本提单后交付货物；航运界一项基本原则是，承运人在交付货物之前如果没有收到任何第三方对将交付的货物声明物权的通知，他有权且也有义务将货物交付予向其出示正本提单者，如果此人即是托运人、收货人或被背书人的话2。这意味着：(1)正本提单持有人对提单项下货物有占有权，承运人必须将其承运的货物交给正本提单持有人。(2)正本提单持有人才享有要求承运人交付货物的权利。(3)承运人必须仅在提交提单时才交付货物，否则要对不当交货之前或其后善意支付对价购买提单的任何人负责3。

然而在国际贸易实践中，由于航速提高、较短航次或提单转让过程延迟的情况下，货物一般先于提单抵达目的港，严格凭单放货可能导致压货、压船、压舱、压港，不仅不利于生产流通，还将造成严重经济损失，以及面临被强制拍卖或没收的危险，承运人往往被无正本提单的收货人说服或凭副本提单加担保交付货物。究竟无单放货的性质如何?无单放货又将发生何种法律后果?本文试图从无单放货的性质、责任归属以及例外等几个方面，对无单放货这一焦点问题作初步探讨。

一、无单放货的性质

无单放货，又叫无正本提单放货，是指国际贸易中货物运输承担者把其承运的货物交给未持有正本提单的收货人。

㈠关于无单放货的性质有很大争论，本文认为无正本提单放货属于违约和qq的竞合。一方面，承运人签发提单，不仅是收到承运货物的证据，同时与提单持有人形成运输合同，承运人必须把货物安全送到目的港并正确交货，才属完全履行运输合同；而无单放货，承运人在未提交正本提单的情况下交货给收货人，未履行正确交货的义务，应属违反提单所体现的运输合同义务。另一方面，无单放货也侵犯了正本提单持有人对提单项下货物享有的物权。对于卖方，其享有货物所有权，若买方不付款赎单，货物所有权并未转移，卖方对其货物享有中途停运权和处分权；对于质押银行，其享有对货物的担保物权，提单成为买卖合同货款的担保凭证，若买方不付款，银行有权对提单项下货物行使留置权。因此，承运人将货物交给无正本提单的收货人，将损害卖方或银行对于货物享有的合法权利，不但违反运输合同中应有的交货义务，同时也构成qq。正如Denning大法官在SzeHaiTongBankV.RamblerCycleCo.［1959］一案中指出：“航运公司没有将货物交付给对此票货物享有权利的人，他将因此而负担违约责任。如果他没有凭正本提单付货而将货物交付予无权享有此票货物的人，他将因此而负有债权之责。”4

随着航海技术和贸易的发展，专门从事运输的承运人出现，开始和贸易商人相分离；提单这种工具应运而生，并逐步完善成现在的单证交易，承运人在目的港只能向单证持有人放货，提单也是收货人向承运人提货的必不可少的凭证1。依照国际贸易惯例，承运人只能在收货人提交全套正本提单后交付货物；航运界一项基本原则是，承运人在交付货物之前如果没有收到任何第三方对将交付的货物声明物权的通知，他有权且也有义务将货物交付予向其出示正本提单者，如果此人即是托运人、收货人或被背书人的话2。这意味着：(1)正本提单持有人对提单项下货物有占有权，承运人必须将其承运的货物交给正本提单持有人。(2)正本提单持有人才享有要求承运人交付货物的权利。(3)承运人必须仅在提交提单时才交付货物，否则要对不当交货之前或其后善意支付对价购买提单的任何人负责3。

然而在国际贸易实践中，由于航速提高、较短航次或提单转让过程延迟的情况下，货物一般先于提单抵达目的港，严格凭单放货可能导致压货、压船、压舱、压港，不仅不利于生产流通，还将造成严重经济损失，以及面临被强制拍卖或没收的危险，承运人往往被无正本提单的收货人说服或凭副本提单加担保交付货物。究竟无单放货的性质如何?无单放货又将发生何种法律后果?本文试图从无单放货的性质、责任归属以及例外等几个方面，对无单放货这一焦点问题作初步探讨。

一、无单放货的性质

无单放货，又叫无正本提单放货，是指国际贸易中货物运输承担者把其承运的货物交给未持有正本提单的收货人。

㈠关于无单放货的性质有很大争论，本文认为无正本提单放货属于违约和侵权的竞合。一方面，承运人签发提单，不仅是收到承运货物的证据，同时与提单持有人形成运输合同，承运人必须把货物安全送到目的港并正确交货，才属完全履行运输合同；而无单放货，承运人在未提交正本提单的情况下交货给收货人，未履行正确交货的义务，应属违反提单所体现的运输合同义务。另一方面，无单放货也侵犯了正本提单持有人对提单项下货物享有的物权。对于卖方，其享有货物所有权，若买方不付款赎单，货物所有权并未转移，卖方对其货物享有中途停运权和处分权；对于质押银行，其享有对货物的担保物权，提单成为买卖合同货款的担保凭证，若买方不付款，银行有权对提单项下货物行使留置权。因此，承运人将货物交给无正本提单的收货人，将损害卖方或银行对于货物享有的合法权利，不但违反运输合同中应有的交货义务，同时也构成侵权。正如Denning大法官在SzeHaiTongBankV.RamblerCycleCo.［1959］一案中指出：“航运公司没有将货物交付给对此票货物享有权利的人，他将因此而负担违约责任。如果他没有凭正本提单付货而将货物交付予无权享有此票货物的人，他将因此而负有债权之责。”4

㈡无单放货是否属违法行为?有人认为，将无单放货认定为“违法行为”是不正确的，理由是根据提单上对收货人的记载交付货物，仅是承运人的合同义务，是一种保证责任，不是法律上的强制性规定；《海商法》第95条对于“租约并入条款”的肯定，也就肯定了承租双方如在卸货港不一定凭正本提单交付的约定；如果将无正本提单交货认定为违法行为，根据我国《担保法》规定，对该违法行为进行的担保应为无效，但这类担保在司法实践中却得到普遍认可，我国国内有关部门也曾制定了允许一定情况下副本提单加担保提货的文件5。

摘要：在出口贸易中，因为无单放货而导致出口企业货款两空的现象越来越多。本文对无单放货产生的原因、风险防范等进行了分析，并提出了防范无单放货的具体措施。

关键词：无单放货；提单；风险

0引言

海运提单(oceanbilloflading,简称B/L)是证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船,以及承运人据以保证交付货物的凭证[1]。它的性质和作用体现在三个方面：一是货物收据的证明；二是物权凭证；三是运输契约的证明。收货人凭正本海运提单提取货物是一项被普遍接受的国际惯例及基本原则。然而在近些年，非法的“无单放货”的案件屡有发生，造成我国一些中小型出口企业货款两空，损失巨大。

所谓“无单放货”即无正本提单放货（Deliverygoodswithoutpresentationoftheoriginalbillsoflading）,是指在无正本提单的情况下，承运人将提单项下的货物交付给提货人的行为或现象[2]。通常承运人无单放货，必须为此而承担法律责任，即使是在实际提货人的原本就是有权提货的人时也不例外。

1在实际业务中产生“无单放货”现象的主要原因

摘要：在出口贸易中，因为无单放货而导致出口企业货款两空的现象越来越多。本文对无单放货产生的原因、风险防范等进行了分析，并提出了防范无单放货的具体措施。

关键词：无单放货；提单；风险

引言

海运提单(oceanbilloflading,简称B/L)是证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船,以及承运人据以保证交付货物的凭证。它的性质和作用体现在三个方面：一是货物收据的证明；二是物权凭证；三是运输契约的证明。收货人凭正本海运提单提取货物是一项被普遍接受的国际惯例及基本原则。然而在近些年，非法的“无单放货”的案件屡有发生，造成我国一些中小型出口企业货款两空，损失巨大。

所谓“无单放货”即无正本提单放货（Deliverygoodswithoutpresentationoftheoriginalbillsoflading）,是指在无正本提单的情况下，承运人将提单项下的货物交付给提货人的行为或现象。通常承运人无单放货，必须为此而承担法律责任，即使是在实际提货人的原本就是有权提货的人时也不例外。

一、在实际业务中产生“无单放货”现象的主要原因

内容提要:

本文首先阐述无单放货情况增多的贸易背景，提出某些特殊的法律事实可能使提单持有人所享有的权利受到削弱。分别对记名提单与指示提单下成运人是否可以以这些特殊的法律事实作为无单放货的抗辩事由进行分析论述。

引言

提单在国际贸易中扮演着重要的角色，正是在提单可以代表运输途中的货物并代替货物本身进行转让的基础上，国际贸易才得以从单一的实物交易发展成活跃的单证交易。提单与信用证制度跨越了国际贸易中巨大的空间和时间距离使买卖双方的权利能够同时得到保障。但是随着现代航运技术和物流体系的高速发展，提单等单据的流转却反而时常滞后于船舶货物的周转。于是承运人往往被要求无单放货，在近洋运输中，承运人凭银行保函加副本（传真件）无正本提单放货的做法甚至有成为托运人与收货人及承运人三方默认的航运惯例的趋势。这些虽然尚不能颠覆传统的提单信用证制度，但也迫使司法实践在具体的无单放货案中不再坚持传统的只要是无单放货，就是违约违法行为必须承担法律责任的观点，而开始考虑是否存在某些特殊的法律事实可能使提单丧失某项功能，承运人则可以此作为抗辩事由，从而摆脱无单放货的法律责任。本文的目的即是探讨哪些特殊法律事由可以阻却无单放货的法律责任,而提单持有人又是否可以应对这些抗辩而获得相应的司法救济。

记名提单下以货物交付地法律规定为由主张抗辩

关于记名提单的性质和功能各国立法一般分作两种:一种明确规定记名提单可以转让，除非提单上有禁止性规定，如我国台湾地区和韩国①。另一种则规定记名提单不可转让，如美国，或干脆不将这种单据称作提单，如英国和英联邦国家②,而在这些国家又往往规定向不可转让提单上记载的收货人交付货物时，无须其提供提单，只需提供身份证明即可。而国际惯例，如《海牙规则》，《维斯比规则》等，一来并未给提单下明确的定义，并加以分类；二来仍有不少国家并未加入如上述国际惯例；所以对记名提单是否仍需凭正本提单交付货物的问题自然容易产生冲突。在此类冲突中，法院是适用货物交付地法律，还是托运人所在地法律，关系着提单持有人最终可否获得司法救济。笔者认为法院在对于这种较复杂的无单放货之诉时不能流于机械，必须结合实际情况加以区分。

内容摘要:目前，中国港口货物吞吐量和集装箱吞吐量均已居世界前列，中国海运业对促进我国的经济发展起着越来越重要的作用。但随着海运的快速发展，近年来因海洋运输而引起的纠纷也呈逐年上升趋势，其中因提单引起的纠纷占了较大的比重。无正本提单放货是海事纠纷中较常见的一类纠纷。为此，最高人民法院民事审判第四庭借鉴国际海事司法的通常做法，起草了《最高人民法院关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若千问题的规定》，并于2009年3月5日起施行。本文试从该规定的内容出发对无正本提单放货的法律责任予以浅析。

论文关键词:提单无正本提单放货法律责任

根据中国海关总署公布的数据，我国2008年全年进出口贸易总额已超过2.56万亿美元，其中80%的货物是以海运方式实现运输的。在海运方式中，班轮运输是占据重要的地位。由于班轮运输的书面内容多以提单的形式表现出来，所以此种运输方式又称为提单运输。提单是海洋班轮运输中的重要单证，它是货物的物权凭证，在卸货港，承运人凭收货人提交的正本提单放货，已是一种国际惯例，但在实践中却因种种原因出现了承运人无正本提单放货的现象，这给运输合同的当事人带来了暂时的一些便利，却也经常因此产生一些海事纠纷。

一、无正本提单放货现象

我国海商法采用了《汉堡规则》有关提单的定义，提单是指用以证明海上运输合同和由承运人接管或装载货物，以及承运人保证据以交付货物的单证。因此，提单在班轮运输中是一份非常重要的单证，它是承运人签发给托运人的承运货物的收据;它是承运人与托运人之间运输合同的证明，是处理承托双方权利和义务的主要依据;它是货物所有权的凭证。提单的这些性质清楚地表明，即使货物已不在承运人占有或控制之下，提单持有人仍可向承运人或实际占有人无条件地主张货物的所有权。通说认为所谓无单放货是指承运人未凭正本提单即将货物交给有权提货的人(deliveryofthegoodswithoutproductionofBillofLading)。如果将货物交给无权提货的人，这属于“错交货”(mis-deliveryorwrong-deliveryofthegoodswithoutproductionofB/L)。根据这一概念，因此，收货人在目的港提取货物时，必须向承运人或其人提交正本提单;如果不能提交正本提单，承运人就不应将货交出，否则，承运人将按照相关国际公约的规定承担相应的法律责任。

二、无正本提单放货产生原因

摘要:近些年来国内出口商被国外进口商诈骗的案例越来越多,出口商钱货两空,损失惨重,教训深刻.结合近二十年的出口经历,具体谈谈在我国最主要的海运出口中要注意防范的一些风险,供读者参考.

关键词:国际贸易;风险;防范措施

相比于国内贸易,在一般人眼里国际贸易看上去似乎更加高大上,外宾衣冠楚楚,彬彬有礼,买卖双方在高档场所推杯换盏,谈笑风生,看不出什么风险.其实就像在平静的水面下激流涌动,一不当心就会人仰船翻,光鲜的国际贸易中也有阴暗丑恶的一面,有些外商在和善得体的外表举止下隐藏着阴险动机.

1指定货代和货代提单的风险

1．1货代

k出口商一般都是要通过货物运输公司(简称货代)向船公司订舱出运.一种是通过出口商自己经常合作或熟悉的货代来出运,风险较小,货物出运时间行踪都能及时了解掌握,货代往往提供海运提单,物权也不容易丢失.另一种是国外进口商指定的货代,要求出口商把货物交由它来安排出运.有些进口商每年的采购量比较大,往往有自己专门的货代来帮它安排货运和到港清关提货等手续,而且服务优良收费优惠,对进口商而言方便省心.

2014年7月15日，市场部与财务部在会议室召开部门工作协调会议，市场部与财务部领导及有关人员参加了会议。会议就加强部门沟通、提升销售额、服务市场营销、确保费用回收等问题进行讨论研究。现将会议决定事项纪要如下：

一、加强沟通服务好客户

市场部与财务部要加强沟通，认真履行岗位职责，从公司利益出发，服务好客户，既扩大销售业务，又及时收回货款，促进公司业务发展，获取良好经济效益。

二、积极完成追收货款任务

市场部与财务部在公司内部要加强沟通与配合，提高服务意识，互相支持，积极配合业务部门追收货款，共同完成追收货款任务，切实维护公司利益。

三、市场部做好工作问题

摘要：记名提单作为物权凭证，通过各项物权功能的发挥维系着海上货物运输合同关系的稳定并促成相关商业价值的实现。本文分析论证了记名提单作为物权凭证的权利内涵及其物权属性的具体表现；最后从司法实践角度，考察了世界主要航运国家基于肯定记名提单物权属性而在实践中坚持凭单放货原则的统一化趋势。

关键词：记名提单物权凭证物权属性凭单放货

在当今的国际海运实践中，记名提单在人们预想提单不需要转让给一系列买方的国际贸易中被广泛使用。记名提单（Named/Nominated/StraightBillofLading）通常是指规定将货物交付给一个载明的人，又没有表明“凭指示或指令”的提单[1]。目前，有一些国内外学者认为：记名提单由于不能流通转让，所以其实质上并不是提单，而只是与海运单（SeaWaybill）类似的一种海上货物运输单证，故而在货物到达目的港后，也就无须凭记名提单正本提货，承运人只要将货物交付给提单上记载的收货人即适当地完成了交货义务。[2]但是，到目前为止，这种观点还是受到大多数司法案例的否定。笔者认为：记名提单的物权属性进行深入的研究，不仅可以加深对记名提单的理论认识；而且可以推动有关记名提单法律规则的完善和实践的统一。

一、记名提单作为物权凭证及其物权属性的界定

物权凭证，作为凭证的一种，就是指能够证明合法的单证持有人对单证项下的物享有物权的单证。[3]记名提单作为物权凭证所表彰的物权应当属于“他物权”的范畴。我国法律界通常将英美法上的“documentoftitle”翻译为“物权凭证”[4]。首先，权威《布莱克法律词典》中对“title”一词的权利内涵释义是“对所有、占有、控制等所有要素的统一概括，以构成法律上对财产控制和处分的权利”[5]。关于“documentoftitle”的内涵，英国国际贸易法权威Benjamin在OnSaleofGoods一书中认为：“对于‘物权凭证’一般认为它指与货物相关的一份文件，该文件的转让有转让货物推定占有的效力，而且可能转让货物的所有权[6]”。这里Benjamin把“documentoftitle”的转让“可能”转让货物的所有权这一点说得很清楚，也正与“title”的释义相吻合。在美国法下“documentoftitle”的含义更为广泛：“通常指《美国统一商法典》第7条下所涵盖的物权凭证，比如提单、仓库收据、以及交货指示单等”[7]。

归纳以上论著和法律对“documentoftitle”的阐释，可以看到“documentoftitle”的法律属性是这样的：该单证/文件主要体现对财产“占有、控制、处分的财产性权利，而并不绝对是对物的所有权（ownership）”。提单作为“documentoftitle”而被赋予“物权凭证”的效力最初起源于国际贸易和航运的实践需要，也就是：托运人将货物交给承运人后，对货物在海上运输期间交易流转的需要；到了目的港之后，承运人凭单放货和收货人交单提货的需要。19世纪以后的统一立法进程中，许多欧洲国家的成文海商法确认了提单在习惯法上的“物权凭证”属性。这里提单作为“documentoftitle”，被翻译为“物权凭证”也主要是指它能代表货物本身，对提单的占有体现了对提单项下货物的占有、控制和处分，但是提单的流通转让并不必然发生推定货物所有权转让的效力。对提单所代表的这种对货物占有和控制的权利，大多英国学者也是认可的。

第一条为加强酒类流通监督管理，严格规范酒类流通秩序，有效防止假冒伪劣酒流入市场，切实维护酒类生产者、经营者和消费者合法权益。根据商务部《酒类流通管理办法》规定，我省实施《酒类流通随附单》（以下简称《随附单》）制度。

第二条《随附单》是酒类流通溯源性的重要凭证。《随附单》详细记录酒类商品流通信息，随附于酒类流通的全过程，单随货走，单货相符，实现酒类商品自出厂到销售终端全过程流通信息的可追溯性。酒类生产企业销售部门应纳入酒类批发经营者范围，依照《酒类流通管理办法》提供《随附单》；酒类批发经营者进货时必须索取《随附单》，出货时必须开具《随附单》，要单随货走；酒类零售经营者（含宾馆、饭店等）必须索取《随附单》，要一货一单。批发、零售经营者要妥善保管《随附单》，建立台帐，严格管理。

第三条《随附单》的格式及内容。《随附单》实行全国统一格式，由商务部统一印制表样（见附件）。《随附单》的内容包括（1）售货单位（名称、地址、备案登记号、填单人、联系电话）；（2）购货单位名称、销售日期、销售商品（品名、规格、单位、数量、单价、金额、产地、生产批号或生产日期）等。

《随附单》中“品名”、“规格”栏内填写酒类商品，不与其他商品混合填写；“生产批号或生产日期”栏内，进口酒类填写灌装日期。《随附单》无售货单位盖章无效。

《随附单》规格为A5（14.8cm×21cm）合订本，每本50套。《随附单》为一式三联，第一联为存根；第二联为售货单位留存；第三联为随货同行。各地要对《随附单》存根进行管理。《随附单》编号采用12位阿拉伯数字，省已编制县级以上6位数字，其中前两位为省别编号，第3—4位为市别编号，第5—6位为县别编号。其余6位为《随附单》页码顺序编号。

第四条《随附单》的监制。广东省经贸委负责监制《随附单》。各地级以上市经贸部门报送辖区内企业所需《随附单》数量，由省统一印制，各市按成本价集中购领《随附单》。各市于次年1月底前将上一年度使用《随附单》情况报我委备案。