投资壁垒范文10篇

一、日本企业遭遇的美国投资安全壁垒

20世纪80年代，日本企业并购美国企业的热潮让美国感受到国家安全受到威胁，于是，设置了针对外国投资的国家安全壁垒，并以相关法律的形式体现出来。1988年，参议员埃克森和弗罗里奥提出的制止外国投资对美国企业并购的法案，即《埃克森——弗罗里奥修正案》，授权美国总统根据国家安全需要调查和制止外国对美国企业的并购，这项法案成为美国对外国投资设置国家安全壁垒的基础。国家安全壁垒体现为执行该法案过程中复杂而耗时的安全审查，这一方面通过审查将不符合安全规定的外国投资拒于国门之外；另一方面，通过复杂的审查程序迫使不堪重负的外国投资者主动撤出并购。根据《埃克森——弗罗里奥修正案》，该法案的执行机构是美国外国投资委员会(简称CFIUS)，CFIUS对外资并购的国家安全审查分为申报、初审、调查和总统决定四个步骤。申报分为自愿申报和机构通报两种方式。自愿申报指并购交易一方或多方以书面形式向CFIUS提交并购的详细情况。机构通报指CFIUS的任何成员机构根据可获得的事实有理由相信该并购交易属于《埃克森——弗罗里奥修正案》的调整范围，且可能对国家安全产生不利影响，都可将这一交易报告给CFIUS。初审的主要内容是：该交易是否造成外国企业对美国企业的控制；是否有足够和恰当的权力来保护国家安全。如果有任何一个或几个机构认为该并购交易可能损害美国的国家安全，则应进一步进行为期45天的正式调查。在调查过程中，CFIUS会进一步对该交易可能对国家安全产生的影响进行审查，并向总统建议。CFIUS在确定外国并购对美国国家安全影响时主要考虑的因素有：国防需要的国内生产；国内产业满足国防需求的能力；外国企业对美国国内产业和商业活动的控制及其对美国满足国家安全需求能力的影响；交易对支持恐怖主义或扩散导弹技术或生化武器的国家出售军事物质、设备、技术的潜在影响；交易对美国国家安全领域里的技术领先地位的潜在影响。总统在收到CFIUS的报告后，考虑并购涉及到的有关国家安全的各种因素后，在调查结束15天内宣布决定。总统有权对属于《埃克森——弗罗里奥修正案》调整范围的并购交易做出暂停或禁止的决定。

二、日本企业打破美国投资安全壁垒的经验

为应对美国的国家安全壁垒，日本企业实施各种策略以突破美国的安全壁垒并被美国社会接纳，日本企业的主要做法和经验集中体现在三个方面。

(一)树立良好的公共形象。首先，日本企业纷纷建立或扩大驻华盛顿的代表机构，营造更加积极的形象。日本企业通过与智库、记者和前政府官员等第三方合作的方式塑造华盛顿对来自日本投资的主流意见。其次，日本企业为相关研究提供赞助和合作。从20世纪80年代中期起，华盛顿的各个智库就开始举办有关日本投资的各种论坛，发表证明日本投资对美国经济有益的研究报告。日本企业频频向这些智库的学术活动提供资金赞助，或与这些学者在研究上进行合作。

(二)促进当地经济发展。首先，在美投资的日本企业经常聘用美国人担任高层管理人员。美国经济分析局2002年发表的报告称，日本企业在美国创造的工作岗位已超过83.4万个，仅本田汽车公司一家就雇用超过2.75万名美国人，这些人每年的工资额达16.9亿美元。其次，日本企业还从美国生产商那里大量采购。自1982年以来，本田汽车公司的美国供应商数量从40家增加到550多家，丰田汽车公司从北美供应商那里采购的零部件和原材料已超过110亿美元。日本企业创造的这些就业机会和采购大大促进了当地经济的发展。

一、日本企业遭遇的美国投资安全壁垒

20世纪80年代，日本企业并购美国企业的热潮让美国感受到国家安全受到威胁，于是，设置了针对外国投资的国家安全壁垒，并以相关法律的形式体现出来。1988年，参议员埃克森和弗罗里奥提出的制止外国投资对美国企业并购的法案，即《埃克森——弗罗里奥修正案》，授权美国总统根据国家安全需要调查和制止外国对美国企业的并购，这项法案成为美国对外国投资设置国家安全壁垒的基础。国家安全壁垒体现为执行该法案过程中复杂而耗时的安全审查，这一方面通过审查将不符合安全规定的外国投资拒于国门之外；另一方面，通过复杂的审查程序迫使不堪重负的外国投资者主动撤出并购。根据《埃克森——弗罗里奥修正案》，该法案的执行机构是美国外国投资委员会(简称CFIUS)，CFIUS对外资并购的国家安全审查分为申报、初审、调查和总统决定四个步骤。申报分为自愿申报和机构通报两种方式。自愿申报指并购交易一方或多方以书面形式向CFIUS提交并购的详细情况。机构通报指CFIUS的任何成员机构根据可获得的事实有理由相信该并购交易属于《埃克森——弗罗里奥修正案》的调整范围，且可能对国家安全产生不利影响，都可将这一交易报告给CFIUS。初审的主要内容是：该交易是否造成外国企业对美国企业的控制；是否有足够和恰当的权力来保护国家安全。如果有任何一个或几个机构认为该并购交易可能损害美国的国家安全，则应进一步进行为期45天的正式调查。在调查过程中，CFIUS会进一步对该交易可能对国家安全产生的影响进行审查，并向总统建议。CFIUS在确定外国并购对美国国家安全影响时主要考虑的因素有：国防需要的国内生产；国内产业满足国防需求的能力；外国企业对美国国内产业和商业活动的控制及其对美国满足国家安全需求能力的影响；交易对支持恐怖主义或扩散导弹技术或生化武器的国家出售军事物质、设备、技术的潜在影响；交易对美国国家安全领域里的技术领先地位的潜在影响。总统在收到CFIUS的报告后，考虑并购涉及到的有关国家安全的各种因素后，在调查结束15天内宣布决定。总统有权对属于《埃克森——弗罗里奥修正案》调整范围的并购交易做出暂停或禁止的决定。

二、日本企业打破美国投资安全壁垒的经验

为应对美国的国家安全壁垒，日本企业实施各种策略以突破美国的安全壁垒并被美国社会接纳，日本企业的主要做法和经验集中体现在三个方面。

(一)树立良好的公共形象。首先，日本企业纷纷建立或扩大驻华盛顿的代表机构，营造更加积极的形象。日本企业通过与智库、记者和前政府官员等第三方合作的方式塑造华盛顿对来自日本投资的主流意见。其次，日本企业为相关研究提供赞助和合作。从20世纪80年代中期起，华盛顿的各个智库就开始举办有关日本投资的各种论坛，发表证明日本投资对美国经济有益的研究报告。日本企业频频向这些智库的学术活动提供资金赞助，或与这些学者在研究上进行合作。

(二)促进当地经济发展。首先，在美投资的日本企业经常聘用美国人担任高层管理人员。美国经济分析局2002年发表的报告称，日本企业在美国创造的工作岗位已超过83.4万个，仅本田汽车公司一家就雇用超过2.75万名美国人，这些人每年的工资额达16.9亿美元。其次，日本企业还从美国生产商那里大量采购。自1982年以来，本田汽车公司的美国供应商数量从40家增加到550多家，丰田汽车公司从北美供应商那里采购的零部件和原材料已超过110亿美元。日本企业创造的这些就业机会和采购大大促进了当地经济的发展。

20世纪80年代，随着日本经济的迅速发展，日本企业纷纷到美国投资，引起了并购美国企业的热潮。日本企业日益增强的影响力引起美国对自身经济安全的担忧，导致美国通过立法等手段对外国投资的进入设置国家安全壁垒。20年后的今天，纷至沓来的中国投资又引起美国各界的不安。同样的问题和相似的背景，使中国企业有必要借鉴当年日本企业打破美国投资安全壁垒的经验。

一、日本企业遭遇的美国投资安全壁垒

20世纪80年代，日本企业并购美国企业的热潮让美国感受到国家安全受到威胁，于是，设置了针对外国投资的国家安全壁垒，并以相关法律的形式体现出来。1988年，参议员埃克森和弗罗里奥提出的制止外国投资对美国企业并购的法案，即《埃克森——弗罗里奥修正案》，授权美国总统根据国家安全需要调查和制止外国对美国企业的并购，这项法案成为美国对外国投资设置国家安全壁垒的基础。国家安全壁垒体现为执行该法案过程中复杂而耗时的安全审查，这一方面通过审查将不符合安全规定的外国投资拒于国门之外；另一方面，通过复杂的审查程序迫使不堪重负的外国投资者主动撤出并购。根据《埃克森——弗罗里奥修正案》，该法案的执行机构是美国外国投资委员会(简称CFIUS)，CFIUS对外资并购的国家安全审查分为申报、初审、调查和总统决定四个步骤。申报分为自愿申报和机构通报两种方式。自愿申报指并购交易一方或多方以书面形式向CFIUS提交并购的详细情况。机构通报指CFIUS的任何成员机构根据可获得的事实有理由相信该并购交易属于《埃克森——弗罗里奥修正案》的调整范围，且可能对国家安全产生不利影响，都可将这一交易报告给CFIUS。初审的主要内容是：该交易是否造成外国企业对美国企业的控制；是否有足够和恰当的权力来保护国家安全。如果有任何一个或几个机构认为该并购交易可能损害美国的国家安全，则应进一步进行为期45天的正式调查。在调查过程中，CFIUS会进一步对该交易可能对国家安全产生的影响进行审查，并向总统建议。CFIUS在确定外国并购对美国国家安全影响时主要考虑的因素有：国防需要的国内生产；国内产业满足国防需求的能力；外国企业对美国国内产业和商业活动的控制及其对美国满足国家安全需求能力的影响；交易对支持恐怖主义或扩散导弹技术或生化武器的国家出售军事物质、设备、技术的潜在影响；交易对美国国家安全领域里的技术领先地位的潜在影响。总统在收到CFIUS的报告后，考虑并购涉及到的有关国家安全的各种因素后，在调查结束15天内宣布决定。总统有权对属于《埃克森——弗罗里奥修正案》调整范围的并购交易做出暂停或禁止的决定。

二、日本企业打破美国投资安全壁垒的经验

为应对美国的国家安全壁垒，日本企业实施各种策略以突破美国的安全壁垒并被美国社会接纳，日本企业的主要做法和经验集中体现在三个方面。

(一)树立良好的公共形象。首先，日本企业纷纷建立或扩大驻华盛顿的代表机构，营造更加积极的形象。日本企业通过与智库、记者和前政府官员等第三方合作的方式塑造华盛顿对来自日本投资的主流意见。其次，日本企业为相关研究提供赞助和合作。从20世纪80年代中期起，华盛顿的各个智库就开始举办有关日本投资的各种论坛，发表证明日本投资对美国经济有益的研究报告。日本企业频频向这些智库的学术活动提供资金赞助，或与这些学者在研究上进行合作。

摘要：20世纪80年代，日本企业赴美国投资遭遇美国的投资安全壁垒，但最终打破了壁垒。日本企业当年的经验值得借鉴。

关键词：外国投资；投资壁垒；国家安全

20世纪80年代，随着日本经济的迅速发展，日本企业纷纷到美国投资，引起了并购美国企业的热潮。日本企业日益增强的影响力引起美国对自身经济安全的担忧，导致美国通过立法等手段对外国投资的进入设置国家安全壁垒。20年后的今天，纷至沓来的中国投资又引起美国各界的不安。同样的问题和相似的背景，使中国企业有必要借鉴当年日本企业打破美国投资安全壁垒的经验。

一、日本企业遭遇的美国投资安全壁垒

20世纪80年代，日本企业并购美国企业的热潮让美国感受到国家安全受到威胁，于是，设置了针对外国投资的国家安全壁垒，并以相关法律的形式体现出来。1988年，参议员埃克森和弗罗里奥提出的制止外国投资对美国企业并购的法案，即《埃克森——弗罗里奥修正案》，授权美国总统根据国家安全需要调查和制止外国对美国企业的并购，这项法案成为美国对外国投资设置国家安全壁垒的基础。国家安全壁垒体现为执行该法案过程中复杂而耗时的安全审查，这一方面通过审查将不符合安全规定的外国投资拒于国门之外；另一方面，通过复杂的审查程序迫使不堪重负的外国投资者主动撤出并购。根据《埃克森——弗罗里奥修正案》，该法案的执行机构是美国外国投资委员会(简称CFIUS)，CFIUS对外资并购的国家安全审查分为申报、初审、调查和总统决定四个步骤。申报分为自愿申报和机构通报两种方式。自愿申报指并购交易一方或多方以书面形式向CFIUS提交并购的详细情况。机构通报指CFIUS的任何成员机构根据可获得的事实有理由相信该并购交易属于《埃克森——弗罗里奥修正案》的调整范围，且可能对国家安全产生不利影响，都可将这一交易报告给CFIUS。初审的主要内容是：该交易是否造成外国企业对美国企业的控制；是否有足够和恰当的权力来保护国家安全。如果有任何一个或几个机构认为该并购交易可能损害美国的国家安全，则应进一步进行为期45天的正式调查。在调查过程中，CFIUS会进一步对该交易可能对国家安全产生的影响进行审查，并向总统建议。CFIUS在确定外国并购对美国国家安全影响时主要考虑的因素有：国防需要的国内生产；国内产业满足国防需求的能力；外国企业对美国国内产业和商业活动的控制及其对美国满足国家安全需求能力的影响；交易对支持恐怖主义或扩散导弹技术或生化武器的国家出售军事物质、设备、技术的潜在影响；交易对美国国家安全领域里的技术领先地位的潜在影响。总统在收到CFIUS的报告后，考虑并购涉及到的有关国家安全的各种因素后，在调查结束15天内宣布决定。总统有权对属于《埃克森——弗罗里奥修正案》调整范围的并购交易做出暂停或禁止的决定。

二、日本企业打破美国投资安全壁垒的经验

在全球贸易预警（GTA）在今年7月20日所发表的报告中明确指出，现如今全球贸易保护主义的矛头愈演愈烈，越来越多的国家为了使本国经济免受外国企业的竞争，采取封锁外国企业的投资，特别是针对来自中国产品。中国的很多企业都遭受到外国贸易保护的投资壁垒而宣告投资失败。所以现如今中国企业需要解决的头等大事就是如何应对国外的投资壁垒，从而提高对外投资的成功率和投资效益。

一、投资壁垒的含义

我国商务部所的《2011国别贸易投资环境报告》（以下简称《报告》）中参考WTO的有关规则及双边多边协定，对我国所遭受的投资方面的壁垒进行了明确的界定和分类。对外投资如果遭遇到以下情形者即视为投资壁垒：首先，违反该国家与我国签署的与投资相关的双边、多边协定或者与我国已经签订双边、多边协定但是未履行协定所规定的应履行的双边投资协定所规定的义务；其次，针对我国的投资进入或退出某个国家或地区，该国或地区进行不合理的阻碍或限制。第三，在对我国投资企业的经营过程中，对我多投资企业的经营活动可能造成或已经造成造成不合理的损害的。根据《报告》，我们把国内企业对外投资的壁垒分为三类：第一，投资准入壁垒，例如不合理限制外资企业的进入，未按照WTO的约定和承诺对国外投资企业开放特定的投资领域；第二，投资经营壁垒，对外资投资企业生产、供应、销售、人力、财力、物力等方面采取不合理的限制；第三，投资退出壁垒，采取不合理的方式制约国外投资的退出及外国资本利润的离境。

二、企业应对投资壁垒的对策及建议

2010年，全球的经济危机所造成的影响还在蔓延中，全球的经济复苏状况并不平均，世界主要国家和经济体都面临着不同的经济问题和危机，美国的失业人数持续增加、事业率高居不下，由经济危机所引发的通货紧缩已经日益显现。欧盟方面，主要成员国纷纷陷入债务危机。其他主要经济体例如巴西、俄罗斯、印度的经济通胀也愈演愈烈。所以，为了保护本国的产业免受经济危机和外资企业的冲击，各国纷纷出台相应的限制国外资本的进入和对本国企业的保护措施，由此来降低国内企业的压力，提高就业率，保护国内企业的利益。中国国际贸易促进委员会发出报告指出，若中国的投资企业在海外的投资三分之一成功、三分之一失败、三分之一不赔不赚的话，中国的企业还是具有相当的竞争优势。可是现如今，由于国外投资壁垒和贸易保护主义使我国的投资企业屡屡受挫。在经济全球化的今天，经济发生着深刻的变化，认真分析世界FDI市场环境的形势，摒弃各类风险，理解各国家所设置的贸易壁垒并针对不同的贸易壁垒及时制定相应的决定和决策，这是提高我国企业境外投资成功率，保证我国境外投资企业更好发展，更好的贯彻我国“走出去”战略的先决条件。

1.对我国境外投资的相关资料进行仔细研究自从中国加入WTO组织以来，我国政府已在鼓励提高境外企业投资方面做出了大量的努力，出台了一系列鼓励对外贸易的方针政策，其主要工作由商务部进出口贸易局根据《中华人民共和国对外贸易法》、《中华人民共和国货物进出口管理条例》和《对外贸易壁垒调查暂行规则》的相关规定，在有关政府机关、行业组织及对外投资企业的大力配合下完成。从而为我国企业更好的了解国外市场环境，应对国外风险和投资贸易壁垒，提高我国企业对外国贸易规则的应对能力，提高我国企业对外竞争力，合理合法参与国际竞争方面起到了非常重要的作用。2003年5月20日所发表的年度《国别贸易投资环境报告》为总结和归纳了我国企业对外投资所遭遇的的各种状况及遇到的问题，为我国加强企业的宏观调控，对境外投资公司的管理和指导提供依据，有效的保护境外投资企业的利益，提高了对外投资的成功率。2004年建立了《国别投资经营障碍报告》，加强风险的提示，为我国企业及时通报国外投资信息。2009年2月所发表的《国外投资贸易壁垒信息月报》为对外投资企业提供了难等宝贵的资料。对各国政府所制订的贸易保护措施进行分析和总结，为我国企业对外投资指明方向，促进了对外投资的成功率，提高了对外投资的竞争力。

摘要：20世纪80年代，日本企业赴美国投资遭遇美国的投资安全壁垒，但最终打破了壁垒。日本企业当年的经验值得借鉴。

关键词：外国投资；投资壁垒；国家安全

20世纪80年代，随着日本经济的迅速发展，日本企业纷纷到美国投资，引起了并购美国企业的热潮。日本企业日益增强的影响力引起美国对自身经济安全的担忧，导致美国通过立法等手段对外国投资的进入设置国家安全壁垒。20年后的今天，纷至沓来的中国投资又引起美国各界的不安。同样的问题和相似的背景，使中国企业有必要借鉴当年日本企业打破美国投资安全壁垒的经验。

一、日本企业遭遇的美国投资安全壁垒

20世纪80年代，日本企业并购美国企业的热潮让美国感受到国家安全受到威胁，于是，设置了针对外国投资的国家安全壁垒，并以相关法律的形式体现出来。1988年，参议员埃克森和弗罗里奥提出的制止外国投资对美国企业并购的法案，即《埃克森——弗罗里奥修正案》，授权美国总统根据国家安全需要调查和制止外国对美国企业的并购，这项法案成为美国对外国投资设置国家安全壁垒的基础。国家安全壁垒体现为执行该法案过程中复杂而耗时的安全审查，这一方面通过审查将不符合安全规定的外国投资拒于国门之外；另一方面，通过复杂的审查程序迫使不堪重负的外国投资者主动撤出并购。根据《埃克森——弗罗里奥修正案》，该法案的执行机构是美国外国投资委员会(简称CFIUS)，CFIUS对外资并购的国家安全审查分为申报、初审、调查和总统决定四个步骤。申报分为自愿申报和机构通报两种方式。自愿申报指并购交易一方或多方以书面形式向CFIUS提交并购的详细情况。机构通报指CFIUS的任何成员机构根据可获得的事实有理由相信该并购交易属于《埃克森——弗罗里奥修正案》的调整范围，且可能对国家安全产生不利影响，都可将这一交易报告给CFIUS。初审的主要内容是：该交易是否造成外国企业对美国企业的控制；是否有足够和恰当的权力来保护国家安全。如果有任何一个或几个机构认为该并购交易可能损害美国的国家安全，则应进一步进行为期45天的正式调查。在调查过程中，CFIUS会进一步对该交易可能对国家安全产生的影响进行审查，并向总统建议。CFIUS在确定外国并购对美国国家安全影响时主要考虑的因素有：国防需要的国内生产；国内产业满足国防需求的能力；外国企业对美国国内产业和商业活动的控制及其对美国满足国家安全需求能力的影响；交易对支持恐怖主义或扩散导弹技术或生化武器的国家出售军事物质、设备、技术的潜在影响；交易对美国国家安全领域里的技术领先地位的潜在影响。总统在收到CFIUS的报告后，考虑并购涉及到的有关国家安全的各种因素后，在调查结束15天内宣布决定。总统有权对属于《埃克森——弗罗里奥修正案》调整范围的并购交易做出暂停或禁止的决定。

二、日本企业打破美国投资安全壁垒的经验

摘要:当一国遭受的贸易救济逐渐增多时，企业会通过对外直接投资(FDI)这一途径绕开贸易壁垒进入东道国市场，说明贸易救济引致了对外直接投资。国内外学者对贸易壁垒与对外直接投资的关系进行了大量研究。众多学者的研究仅限于反倾销方面，由于反倾销调查一般会伴随反补贴调查，特别是2006年美国对中国首次实施反补贴调查以来，“双反”调查更加频繁。本文对反倾销反补贴等贸易救济措施进行综合研究，利用2005～2017年美国对中国的“双反”数据和中国历年对美国直接投资数据进行实证检验，结果证明，贸易救济措施引致了投资规避行为。

关键词:对外直接投资;贸易救济;实证分析

一、问题提出与相关文献述评

当一国遭受的贸易壁垒逐渐增多时，为减少贸易摩擦所造成的损失，企业会通过对外直接投资(FDI)这一途径绕开贸易壁垒进入东道国市场。国内外学者对此进行了大量研究。Horstman和Markusen(1987)、Motta(1992)、Kenwood和Lougheed(2002)对FDI跨越贸易壁垒的动机进行了研究;Haaland和Wooten(1998)、Drake和Caves(1992)则对日本、欧盟对美直接投资的“跨越壁垒”行为进行了实证研究。杜凯、周勤(2010)实证分析了以反倾销和关税为代表的贸易壁垒是中国企业对外直接投资的诱发因素。徐世腾(2011)认为，中国的海外直接投资不具备避开贸易救济措施的功能，很多投向了前期贸易救济措施少的国家。史本叶、李秭慧(2017)实证发现，中国对美国直接投资的行业分布与避开反倾销壁垒密切，但自身的GDP是决定对美FDI的重要变量。韩剑、徐秀军(2014)发现，美国的党派政治影响中国对美国直接投资的区位选择。本文通过构建数理模型并计量实证分析，证实了中国对美国直接投资具有较强的贸易壁垒跨越动机，美国对中国的贸易救济措施引致了中国对美国直接投资。

二、美国对中国实施的主要贸易壁垒

1995～2017年，美国对中国商品共启动“双反”调查221起，实施“双反”措施152起，占比约为68.8%。美国对中国商品立案调查案件不仅数量多，涉案产品种类增多，涉及行业更加广泛，实施的贸易壁垒也多，导致中国出口贸易环境恶化，出口行业发展受阻。据中国国家统计局数据，中国对美国直接投资从2003年的0.65亿美元增加到2017年的294亿美元，增长450倍。在2003～2017年主要部门的投资存量中制造业占比最高，为25.1%;其次是金融业、租赁和商务服务业、房地产业、信息传输和信息技术服务业，分别占比17.3%、11.5%、9.4%和9%。

第一章制定报告制度的目的

第一条为加快实施“走出去”战略，做好境外投资经营的后续管理服务工作，保护投资者的合法权益，创造良好环境，促进境外投资发展，依照《对外贸易法》和《对外贸易壁垒调查暂行规则》及有关规定，特制定本制度。

第二条实行国别投资经营障碍报告制度是指我驻外经济商务机构、商会及企业等以撰写年度报告和不定期报告的形式，反映境外中资企业在东道国（地区）投资经营中遇到的各类障碍、壁垒及相关问题，作为商务部制定并年度《国别贸易投资环境报告》的基础材料之一，并供国内主管部门及有关部门参考；国内有关部门在全面跟踪了解我国企业境外投资经营遇到的各类问题基础上，通过多双边机制，维护我国企业的合法权益。

第二章报告的主体

第三条各驻外经济商务机构、境外中资企业商会、协会、境外中资企业和分支机构（以下简称“中资企业”）及其国内投资者是报告的主体，须按要求向商务部报告。

第四条各驻外经济商务机构、境外中资企业商会、协会应定期组织中资企业对报告内容进行沟通和研讨，全面听取中资企业的意见，认真履行年度报告制度，即每年12月31日以前应将本年度我国企业在境外投资和经营中实际遇到的问题，按要求报商务部。重大情况应随时报告（报告格式可参考附表1）。

一、FDI与市场结构相互影响的理论回顾

（一）市场结构的决定理论

在产业经济理论中，一般将市场结构的决定因素概括为：规模经济、产品差异、进入壁垒、企业合并和市场集中度、政府政策等（杨沐，1989）。贝恩是产业组织理论的先驱者之一，1959年，他最早系统化地提出了进入壁垒的概念，并将进入壁垒的形式概括为三大类：绝对成本优势、产品差异优势、规模经济优势（Bain，1956）。斯蒂格勒认为，进入壁垒就是指在每一产量或部分产量中，必须由寻求进入的厂商承受而已有厂商不必承担的生产成本。即已有厂商相对于新进入厂商所拥有的优势（如在市场需求、成本条件等方面）就是进入壁垒的表现形式，且是已有厂商拥有长期垄断性收益的基础。所以，如果没有这种市场条件的不对称，已有厂商和新进入厂商所面临的需求和经营成本都相同，那么就也就不会存在行业的进入壁垒（Stigler，1968）。

德姆赛兹则将进入壁垒的存在与政府的行为、势力相联系。他认为，结果导致生产成本增加的政府对自由市场经济的任何限制都会产生进入壁垒，或换句话说，凡不是由市场自然产生的政府限制活动所造成的经营成本的额外增加，就表明存在进入壁垒（Demsets，1982）。德姆赛兹还提出“所有权进入壁垒”的概念。按照这一概念，只要产权存在，壁垒就存在，壁垒的撤除有可能损害原有厂商，而这一损害并不是天然正当的，德姆赛兹认为“所有权进入壁垒”不是保护原有厂商，就是保护新进入厂商，问题不在于是否应该有这种保护，而在于以总效率提高为标准，判断给予哪一方以什么样的保护。以泰勒尔《产业组织理论》教科书的出版为标志，产业组织理论在方法上引入了博弈论（Tirole，1988）。新产业组织理论的兴起，在很大程度上要归功于博弈论，尤其是非合作博弈在经济学中的应用。作为以相互独立但又相互依存的个体间竞争和冲突为基本分析对象的数学理论，博弈论为研究厂商的市场行为提供了良好的模型背景，特别对寡占行业尤为合适。近年来，博弈论模型已几乎触及到了市场研究的各个方面，如市场卡特尔和价格联盟、价格歧视、一体比、产品差异、不完全信息、技术创新竞争和市场出清机制等，并取得了实质性成果。

（二）FDI与市场结构相互关系

随着以跨国公司为主体的FDI的发展，产业组织理论的应用研究领域更加广泛。以产业组织理论为指导，探索FDI和市场结构相互关系的研究逐渐增加，相关研究的主要表现在以下几个方面：

我国加入WTO后，众多的中小企业获得了进出口权。但在对外贸易过程中，出口产品不断受到来自美国、欧盟、韩国、印度等国别地区的各种非关税壁垒的冲击和设限，已经成为制约我国出口和对外投资发展的主要因素之一。为提高广大企业鉴别和应对贸易投资壁垒的能力，努力消除我国出口贸易和对外投资所面临的各种限制性壁垒措施，有效维护我国的贸易、投资和产业利益，从本期开始，介绍有关贸易壁垒的基本知识，主要包括传统的关税壁垒和非关税壁垒以及新贸易壁垒，从而使广大中小企业了解贸易壁垒，并对如何绕过或突破这些壁垒提供一些建议。另外，商务部于2002年9月颁布了《对外贸易壁垒调查暂行规则》，企业在对外贸易过程中，如遭遇国外贸易投资壁垒措施，可及时向商务部公平贸易局及各省的经贸厅反映。

所谓壁垒指的是障碍，因此，贸易壁垒泛指一国采取、实施的或者支持的对国际贸易造成不合理障碍的立法、政策、行政决定、做法等措施。贸易壁垒既可用于进口，以限制外国商品的输入;也可用于出口，以限制某些商品出境，比如原材料的输出。

在一个相当长的时期中，关税是各国设置贸易壁垒的主要形式。战后，在关贸总协定的主持下，缔约方进行了多次减税谈判，无论是发达国家还是发展中国家的关税平均水平，都大幅度下降。与此同时，非关税壁垒却得到加强。据关贸总协定统计，70年代初，世界各国实行的非关税壁垒约有530种，到乌拉圭回合多边贸易谈判开始时，已发展到2500多种。其中技术壁垒和绿色壁垒在发达国家构筑的非关税壁垒中，起着非常重要的作用。

贸易壁垒的表现形式繁多，各国适用的贸易壁垒也层出不穷。2002年7月，外经贸部了《贸易投资壁垒信息收集指南》，该《指南》中列举了较为常见的贸易投资壁垒的形式，主要体现在以下几个方面：违反承诺的关税措施;缺乏规则依据的进口管理限制(包括通关限制、国内税费、进口禁令、进口许可等);缺乏科学依据的技术法规、产品标准、合格评定程序、卫生与植物与卫生措施;不合理的反倾销、反补贴、保障措施等贸易救济措施：政府采购中违反有关规则限制进口产品的做法;出口限制;补贴;服务贸易准入和经营限制;不合理的与贸易有关的知识产权措施;其它贸易壁垒等。我们可以按照货物的类别将贸易壁垒可分为货物贸易壁垒、服务贸易壁垒、投资壁垒和知识产权壁垒，货物贸易壁垒具体又可分为关税壁垒和非关税壁垒。下面我们一一介绍：

关税壁垒(TariffBarriers)

关税(CustomsDuties，Tariff)是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向进出口商所征收的一种税。同非关税壁垒比较，战后，关税壁垒呈现明显的下降趋势。目前，发达国家工业品关税已降到3%-4%，发展中国家则降到12%-13%，但并不是说关税在当前国际贸易中的作用已经无足轻重，目前关税仍然在当前国际贸易中仍起重要作用，特别是许多发展中国家由于缺乏构筑技术和绿色壁垒的能力，关税甚至还是它们保护民族工业和国内市场的主要手段。从目前来看，关税仍然是国际贸易中的重要壁垒：因为：