任职资格范文10篇

根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关金融法律、法规，中国人民银行制定了《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，现予施行。

行长戴相龙

2000年3月24日

第一章总则

第一条为加强对金融机构高级管理人员的管理，保证金融业的稳健运行，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和其他有关法律、法规，制定本办法。

第二条本办法所称金融机构是指经中国人民银行批准，在中华人民共和国境内依法设立的银行、金融资产管理公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、城市信用合作社及其联合社、农村信用合作社及其联合社、其他金融机构。

第一章总则

第一条为了促进保险公司加强经营管理，完善公司治理，实现保险业持续、健康发展，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国外资保险公司管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条本规定所称保险公司财务负责人（以下简称财务负责人），是指保险公司负责会计核算、财务管理等企业价值管理活动的总公司高级管理人员。

第三条保险公司应当设立财务负责人职位。

保险公司任命财务负责人，应当在任命前向中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）申请核准拟任财务负责人的任职资格；未经核准的，不得以任何形式任命。

第四条财务负责人应当勤勉尽责，遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定，遵守保险公司章程和职业准则。

摘要:秉持着强化企业内部监督和提高社会整体效益的理念，独立董事制度在西方得以诞生并不断地成熟和完善，然而该制度移植到中国时面临着水土不服的困境。目前，中国上市公司中绝大部分是国有企业，其法人治理结构存在不少问题，而且许多独立董事是由公司的领导或管理层聘请的“人情董事”担任，权力不清，职责不明，最终呈现出“独立董事不独立”的现象。究其原因，独立董事任职资格的设置上存在问题。以中外对比研究和法商结合为视角，探究完善中国独立董事任职资格的法律规则，以期更好发挥上市公司独立董事制度在公司治理中的作用。

关键词:独立董事;任职资格;建议

随着市场经济的发展，企业内部管理意识的觉醒，企业管理者开始探索一种能够保持企业良性运营方向、兼顾企业发展短期与长期利益，同时承担一定的企业社会责任以获得利益相关者认可的一种公司治理制度。在这样的时代背景下，独立董事制度便应运而生。独立董事这项精美的职务设计发端于美国，距今已有80多年的历史［1］。随着欧美国家市场经济的迅速发展，西方法律对于独立董事占比数量的要求显著提高，独立董事制度也在活跃的经济土壤中逐渐成熟，至今已成为公司治理中一项不可缺少的要素，其对加强企业内部控制和提高社会整体效益，发挥着举足轻重的作用［2］。1978年以后，独立董事制度在中国改革开放的时代背景下被逐渐引入，经历了早期萌芽、制度确立的立法进程，最终在2004年新修订的《公司法》独立董事制度从此进入了高速发展期。然而，该项制度在中国公司领域应用的实际效果与引入者的初衷呈现出一定的差距。一方面，上市公司内部治理结构陈旧落后，较易受外部因素影响，董事经理人员靠山吃山靠水吃水的机会主义行为频发，加之业务水平和治理经验不足，对公司发展与经营方向的决策质量较低，独立董事未能有效发挥作用;另一方面，大股东仰仗自身雄厚股本在公司经营和做重大决策时肆意妄为，加之缺乏有效内部监督和外部管控，使得公司及相关者权益受到侵害，因此完善独立董事制度已刻不容缓［2］。究其根本，可归结到独立董事任职资格的设置上。如何引进合格的独立董事，如何让独立董事发挥其最大化的监督作用，从而优化人力资源配置，加强企业发展活力，从而探究一种独立董事任职资格的标准和规范，要求我们必须结合法律制度设计、市场经济需求以及公司自身情况进行思考。本文从法商结合的维度，以中外对比研究为视角，探究中国独立董事任职资格进一步完善的法律规则［3］。

1独立董事选任资格的现状

1．1欧美国家独立董事任职资格现状。1．1．1积极资格的认定。发达国家上市公司聘任独立董事时，主要思考六个问题［4］:第一，品行要求。鉴于独立董事在公司重大决策上起着很大作用，品行和道德操守是独立董事选任资格的关键条件。第二，从业经验要求。公司面临重大危机时，经验丰富的独立董事能够从独特视角提出具有建设性的、科学合理的建议，处理和解决公司面临的问题，使公司化险为夷。第三，决断力。独立董事应保持对法规、市场变化、行业新特点的高度敏感性，并能有效地利用所掌握的信息情况对市场行情、公司业务走向进行预判和推理，做出有利于公司良性运行、开拓发展的决策。第四，足够精力保障。再优秀的独立董事，如果没有充分的时间和足够的精力投入公司运营中，独立董事制度的各种优势也不能得以显现，这也是英美公司董事会不会花高价聘任“花瓶董事”的原因。第五，善于合作。合作是企业和团队所秉持的精神理念。即使经营理念不同，但学会倾听与合作，是一名合格独立董事所必须具备的素养。第六，无利益冲突。公司在兼并、交易等复杂的经营运作中，董事的独立性事关决策的公正性、客观性，以及公司核心利益。故遴选董事时，必须选出与公司没有利益冲突的人担任独立董事，才能够从根本上保障独立董事做决策时的客观性，进而保障公司利益。1．1．2消极资格的认定。消极资格是指独立董事不允许存在的情形的条件。各国制度设计繁杂，但大同小异。主要包括六个维度的限制:一是资格股的限制。资格股是指运营良好的公司为了激励独立董事更好地履行职责，允许独立董事持有一些业绩良好、盈利潜能大的股票，从正面回避独立董事的机会主义行为。各国对此规定各异:其中英国和法国对此持肯定态度，独立董事必须持有适量资格股，不仅是从正面激励独立董事恪尽职守，更是将独立董事自身利益紧紧地跟公司利益绑在一起，希冀从根本上消除独立董事机会主义倾向。日本和美国对此却与英、法意见相左，公司聘任独立董事不允许配以资格股。认为激励独立董事的方式有很多，资格股的配备从长期来看可能滋生惰性，不利于促进独立董事的积极性。相反，规定不允许持股更是为了保障独立董事的超脱地位。德国态度居于两者之间，既不明确规定必须持有，也未明确反对。保留了一个意思自治的空间———公司章程另有规定除外，来协调这个问题。二是任职限制。其是指在独立董事任职前期和任职时不得再充任本企业其他职位。例如《美国公司治理规则》规定在任职前一定年度内，独立董事不允许在该公司任职，包括高管和一般基层员工;比利时出台更明确的细则:独立董事不能曾任职于其他利益相关企业［5］。三是业务限制。是指拟任职人员，如果曾经经营事项与拟任职公司主营业务或其他附属业务存在一定关联度，将不能任职该公司的独立董事［5］。美国对此有详细的要求，拟任职的独立董事之前必须与企业没有业务关联度，和企业整条供应链、流水线上各个部门和单位也没有利害关系，更不能与拟任职公司之前存在任何的雇佣或者是委托关系。四是亲属关系限制。和利益相关者有亲属关联性，均禁止其担任利益相关公司的独立董事。关于独立董事任职资格的规定在各国存在一定差异，反映出不同国家或地区对独立董事任职资格的限定与规范，这对于探究我国独立董事任职资格的积极与消极条件奠定了实务基础，具有法律与制度层面的借鉴意义。1．2中国独立董事任职资格现状。1．2．1积极资格规定。中国大陆对于独立董事积极任职资格的规定，多散见于中国证监会的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下称《指导意见》)之中。此规定较细致，包含很多具体的要求，综合而言可从两个方面来分析:(1)知识和技能要求。这份文件中，关于选聘独立董事有三个关于知识和技能上的明确要求:熟悉财务会计专业知识;熟悉有关于上市公司运作的实体和程序法律规定;从事五年以上法务和经营管理工作。有财务管理、法务和经营管理经验是中国证监会对担任独立董事在能力方面的三大要求。然而在实际中，同时具备以上三方面能力的人才较为匮乏，难以兼顾协调。该规定实施不久，中国上市公司关于选任独立董事的实务工作中就反映出一个现象:董事会在聘任独立董事时一方面往往选择大学或是研究机构里面头衔多、名望大的学术大腕，董事会呈现出名家大讲坛的态势;另一方面则往往选任实务界的专业人才，对于基本的理论知识和公司经营理念掌握较少，不易接受西方前沿的管理理论和实务经验，通常基本照搬自己原来的经营模式［5］。从某种层面上讲，实务中难以选聘出理论和实务兼备的综合型独立董事。(2)时间和精力要求。独立董事能够恪尽职守，在公司面临重大决策和困境时能够发挥作用，促进公司的良性发展，充裕的时间是需要得到保证的。为此，证监会做出独立董事仅能兼职5家上市公司的明文规定。1．2．2消极资格的规定。是指担任独立董事不应当存在的情形，包括以下方面资格限制:(1)中国《公司法》第五十七条、第五十八条、第一百二十三条列举任职独立董事的四大类禁止条件:首先绝对禁止非完全民事行为能力人被聘任为独立董事;其次，曾有经济犯罪记录并自受处罚之日起未满足禁止执业年限的高管不能受聘为独立董事;其三，因为自身管理决策的失误而导致公司被清算、破产倒闭的公司高管，不得担任独立董事;最后是独立董事必须保证自身资信状况良好，不能有超过自身收入状况的巨额负债。(2)任职限制:独立董事不能由公职人员担任，同时也不能由证监会禁止进入者担任。(3)持股限制。《指导意见》明确提出，独立董事不能由直接或间接持股1%以上或者是持股量位列前十位的人担任。(4)职务限制。《指导意见》强调，独立董事不能由在上市公司或附属企业里履行财务管理、法务和经营管理职能的人担任。(5)业务限制。《指导意见》明确指出，拟任职人员如果曾经经营事项与该公司主营业务或其他附属业务存在一定关联度，将不能任职该公司的独立董事。(6)亲属关系限制。《指导意见》明确强调，拟任职人员的父母子女配偶等直系血亲、旁系血亲和主要姻亲关系的人员在其拟任职公司任职或是持有一定股份，该人员禁止在该公司任职独立董事。(7)其他限制。《指导意见》还附有一个兜底条款，用以补充条文暂未名列的其他独立董事消极任职资格规定。

2中国独立董事任职资格存在的问题

[摘要]任职资格管理是人力资源管理的一项基础工作，是实现组织内“人－岗”匹配的前提。任职资格管理体现企业战略对核心能力的要求，有利于企业核心能力的培养；通过开辟双重职业发展通道，为员工发展提供更大的选择空间；同时，任职资格管理可提供人才战略与规划的依据。实施任职资格管理可以促进企业管理由功能型向过程型转变。

[关键词]职位任职资格人力资源管理

任职资格是指某个职位对任职者的各种要求，包括学历、专业、工作经验等内容，是对任职角色必须具备的知识、经验、技能与行为之总和。知识包括专业知识、环境知识、组织(公司）知识；经验包括工作、生活经验和专业工作经验(包括专业成果)；技能包括人际关系技能、业务运作能力和业务变革能力；行为由行为模块和行为要项组成。

一、任职资格管理是人力资源管理的核心基础工作之一

1.任职资格管理是实现“人－岗”匹配的前提。企业为实现目标需要构建或不断完善自己的组织机构，作为组织机构单元要素的职位承载着企业实现目标的分解指标，职位管理包括职位设置、职位职责、职位权限、职位关系、职位承载的关键绩效指标、任职条件等，所有这一切来源于工作分析(职位分析）。职位的任职条件是任职资格管理中的标准，而通过任职资格管理提供符合职位要求的任职者，从而满足岗位对任职者的需要。

2.任职资格管理中所确定的任职条件是企业招聘与调配的依据。招聘与调配的依据来源于职位需要和任职资格，即由职位管理确定的人员编制不足时,任职资格提供所需配备任职的基本要求。

为适应我市经济和社会发展的需要，优化人才发展环境，探索建立反映能力、鼓励创新、突出业绩的科学、客观、公正的人才评价体系，不断完善个人自主申报、社会公正评价、单位自主聘用、政府宏观调控的人才评价与使用机制，根据《河南省人事厅关于深化职称改革的若干意见》文件精神，在借鉴省内和外地经验的基础上，决定在我市进一步推动专业技术职务任职资格社会化评审工作。现就我市职称社会化评审工作提出如下意见：

一、建立职称社会化评价组织体系

我市职称社会化评审工作在市政府的领导下，由政府人事职称管理部门负责指导、监督与协调。除中小学教师系列外，原委托各行业主管部门具体组织的中级专业技术职务任职资格的评审工作，全部由洛阳市职称评价服务中心（以下简称评价中心）按社会化评审的要求组织实施。中小学教师中级职称的评审工作必须引入社会化评价机制，逐步向社会化评审过渡。

二、创新职称评审委员会组建方式

根据职称社会化评审工作要求，打破评审委员会按行业、部门组建的模式，在市人事局职称管理部门授权下，由评价中心按照科学化、专业化、社会化的要求设置评审委员会。评审专家应在跨部门、跨单位的同行专家中选聘并建立评审专家库，组建一支专业性强、学术技术水平高、办事公道的评审专家队伍。评审委员会委员和专业（学科）组成员在评审专家库中随机产生。行政领导不再担任主任（副主任）委员，主任（副主任）委员在抽取的专家中选举产生。

三、拓宽职称评审服务范围

第一条为做好对工艺美术行业从业人员专业水平的评价工作，促进**工艺美术行业的进一步发展,加快形成一支高素质、高水平的工艺美术专业人才队伍,决定对在本市从事工艺美术设计、创作和制作的中初级专业技术人员，实行工艺美术专业任职资格评价。

第二条工艺美术专业任职资格评价实行统一大纲、统一评价方式、统一组织的办法。评价工作原则上每年举行一次。

第三条工艺美术专业任职资格评价分为初级和中级两个级别，其中初级的评价形式为理论考试和创作实践考核；中级的评价形式为理论考试、创作实践考核和作品评鉴。

第四条凡**户籍（或取得《**市居住证》一年以上），从事工艺美术专业工作并遵纪守法的在职人员，可申请参加工艺美术专业任职资格评价。

第五条申请参加初级评价的人员，除具备本办法第四条所列基本条件外，还必须具备下列条件之一：

（一）中等专业学校毕业，从事工艺美术专业工作满3年；

为深化统计职称改革，完善统计专业技术职务聘任制，适应形势发展对统计专业技术队伍建设的要求，根据国家人事部《统计专业职务试行条例》和国家人事部办公室、国家统计局办公室“关于20*年度高级统计师资格考评结合扩大试点工作的通知”，结合统计专业特点和我省实际，特制定《福建省高级统计师任职资格评审工作实施意见》。

一、申报对象

凡本省机关、企事业单位中直接从事统计工作的在职专业技术人员，参加高级统计师资格考评结合扩大试点考试合格人员（其中包括国家和省可以申报高级统计师任职资格），其范围包括：

（一）制定统计调查方案、设计修订统计报表制度的统计专业技术人员；

（二）贯彻执行国家和有关部门制定的统计法规制度、建立原始记录和统计台帐、填报汇总审核统计报表的统计专业技术人员；

（三）加工整理统计数据和统计资料、进行统计分析和预测的统计专业技术人员；

编者按：感谢市行党委为我们年轻同志，创造这次施展才华，展示自我的机会，更感谢各位领导和同志们多年来对我的关心和帮助，使我再次鼓起勇气，走上今天的演讲台。这次，本着“锻炼自己、奉献农行”的想法，参加竞聘支行副行级任职资格，主要基于以下几方面考虑：热爱是最好的老师，我热爱所从事的工作，愿意为农行事业付出最大努力、具备一定的工作能力和学识水平，能够把我多年来的理论和实践运用到实际工作中进行再锤炼、对于我们年轻同志，参加竞聘是锻炼自己的一次很好的机会，不论成功与否，对自己都是一个提高。在今后的工作中，我将始终把学习放在首位，注重自身素质的提高，练就过硬的工作本领，尽快使自己成为政治过硬、业务精良、懂经营、会管理的复合型管理者。

尊敬的各位领导、各位同事：大家好！

我叫XXX，现任市行本部XX分理处坐班主任。今天，参加支行副行级任职资格竞聘。

首先，感谢市行党委为我们年轻同志，创造这次施展才华，展示自我的机会，更感谢各位领导和同志们多年来对我的关心和帮助，使我再次鼓起勇气，走上今天的演讲台。

我现年34岁，大专学历，经济师职称。自1995年哈工程高专毕业参加农行工作以来，始终从事会计专业工作，先后做过记账、复核、联行、交换、勾挑等岗位工作。去年，经竞聘被选拔到XX分理处担任坐班主任工作。过去的十年里，我立足会计岗位，不仅系统的掌握了财务会计制度，还利用担任记帐员、复核员、联行员、交换员、勾挑员等机会，积累了比较全面的银行业务知识和实践经验。尤其在担任XX分理处坐班主任期间，我能够全力倾注自己的汗水，使XX单位财务会计核算工作有条不紊、忙而不乱。在我的带动下，营业人员都能够各尽其责，朝气蓬勃，营业室上下形成了团结、向上的良好氛围。××××看到大家饱满热情的工作，更加激发和鼓舞了我向更高的目标奋进。从95年跨入农行大门以来的10年时间里，我几乎都是在XX路办事处业务一线工作，通过长期与顾客打交道，我掌握了许多仅仅依靠学习而得不到的工作方法和技巧，无论是会计本职工作，还是客户经理营销工作，我都处处走在前列，营销了大量的客户和储蓄存款，02、03年相继被市行、省行抽调，进行会计达标等方面工作的检查，还多次被评为办事处的先进工作者。金融行业是一个重要的服务型行业，主要靠服务求发展、以优质服务求生存，尤其作为营业前台，如何更好地提供一流的服务、处理好银行与客户的关系，是事关企业发展的关键问题。作为财务主管，我既要处理好业务核算的各个环节，当好家、理好财，又要直面客户，解决问题，提高服务水平，这就要求我要不断学习，充实自己。可以说，在农行工作的10年也是我不断学习的10年。根据工作需要，我先后学习了计算机、经济管理、金融法律法规、会计学等多方面专业知识和技能。为了取得专业的会计师资格，我每天下班后都坚持去专业的辅导班学习，在这一艰苦的学习过程中，我不断地享受着每一次进步所带给我的信心与喜悦。

这次，本着“锻炼自己、奉献农行”的想法，参加竞聘支行副行级任职资格，主要基于以下几方面考虑：

各区市县委组织部，市委各部委，市级各部门党组（党委）：

**年8月，市委组织部发出了《关于拟任县处级党政领导职务政治理论水平任职资格考试有关事项的通知》（广组通[**]64号），各地各单位认真按《通知》要求组织符合条件的人员参加了历次任职资格考试。为进一步做好全市拟任县处级党政领导职务政治理论水平任职资格考试有关工作，确保符合条件的干部都能如期参加考试，现将有关事项重申如下：

一、考试对象

拟任县处级党政领导职务政治理论水平任职资格考试对象分为两类：一类是必须考试的干部，即拟任县处级（含正县处级和副县处级）党政领导职务的干部和未取得《四川省拟任县处级党政领导职务政治理论水平任职资格考试合格证书》的市委党校中青年干部培训班学员。非领导职务转任领导职务必须参加政治理论水平任职资格考试。从学校、医院或企业提拔到党政群机关或在《干部任用条例》之列的其他事业单位任职，必须通过政治理论水平任职资格考试。另一类是自愿报名参加考试的干部，即符合《党政领导干部选拔任用工作条例》任职条件的干部，本人申请并经各区市县委组织部或市级部门党组（党委）同意后，均可报名参考。

二、报名时间及地点

全省每年统一组织实施两次考试，分别于5月和11月中下旬进行。5月考试的报名时间为4月10日至4月20日，11月考试的报名时间为10月10日至10月20日。各区市县委组织部务于每次报名截止时间的次日到市委组织部干训科办理有关报名事宜。

在全县农村党支部书记任职资格和村委会主任岗位素质

培训班开班典礼上的讲话

（2006年7月11日）

同志们：

农村党支部书记任职资格和村委会主任岗位素质培训班，在县委组织部的积极筹备和精心组织以及有关部门的大力配合下，今天正式开班了。在此，我代表县委对所有参加培训的学员表示热烈的祝贺！举办此次培训班，是在基本完成农村“两委”换届后，县委按照省、市委有关培训要求，全面提高农村干部整体素质，提高农村基层干部执政能力，加快推进社会主义新农村建设步伐的重要举措，是深入实施“素质工程”和大力加强农村基层组织建设的应时之举。就做好这次培训工作，讲三点意见：

一、认清形势，充分认识对农村党支部书记和村委会主任进行培训的重要性和必要性