稽核部范文10篇

证券行业是一个高风险的行业，如何防范和化解证券业的经营风险，不仅是监管机关必须考虑的一个重要问题，也是证券公司面临的一个重大课题。内部稽核工作是证券公司独立的专职监督部门，是对公司经营活动全过程进行的一种内在经济监督。目的是防范风险，纠正违规，加强内控，自我保护。证券公司内部稽核和外部检查是不同的，主要体现在：（l）依据不同。外部检查主要依据是国家有关的法规政策，内部稽核的主要依据除了国家法律法规以外更注重公司的规章制度。（2）侧重不同。外部检查主要是规范运作，如检查偷税漏税；内部稽核侧重于防范风险，自我保护。

一、当前我国证券公司内部稽核监督存在的问题

同发达国家的证券业相比，目前国内的证券业还处于起步阶段，各种制度方面的因素和管理方面的因素，使得各证券公司都普遍存在着这样那样的问题。这些问题主要表现在：

（一）证券公司内部控制方面存在的问题。内部控制是内部稽核的重要组成部分，是证券公司有效防范风险的关键。目前，国内各证券公司制定的内控体制存在的问题表现为：（l）重制度建设，轻执行落实。各证券公司都有一套内部管理制度文本，然而在实际执行过程中遇到具体问题时，制度的作用往往被淡化，于己有利就严格执行，于己不利就加以变通或回避，使得规章制度形同虚设。（2）重事后检查，轻事前防范。建立内部控制的目的是用于严格管理证券经营活动过程，确保经营目标的实现，然而有些管理人员重经营轻管理倾向严重，忽视了对可能产生的风险或不安全隐患的防范与分析。（3）现有内部控制制度的制约机制不健全。任何规章制度的实施都存在一个相互制约问题，之所以目前内部控制执行中存在诸多问题，一个非常重要的原因就是执行内部控制制度时缺乏制约。例如一项业务流程本应两三个人或部门顺序操作以互相监督，但在实际工作中经常有一个人包办代替，形成制约机制失控，出现漏洞或弊端。

（二）稽核工作中存在的会计处理问题。在稽核过程中，经常会遇到一些会计核算和财务管理方面的问题，特别是会计方面的问题较难处理。

1．证券业务的迅速拓展出现了一些现行制度无法解决或没有明确规定的问题（属于特殊业务和特殊行业类的证券会计准则尚未出台）。以基金业务为例，基金投资领域宽广，投资组合复杂，无论是开放式还是封闭式，其业务特点明显不同于其他业务。《投资基金管理办法》、《中外合作基金管理办法》中对基金的会计处理也缺少具体规定，而套用现行会计制度和财务制度又不合适，监管比较困难。它如证券经纪业务、自营有价证券、交易所席位费、业务等的许多会计处理问题都缺乏统一规范。

各位领导、各位评委、各位参加测评的同志：

大家好！我叫，现年岁，中共党员，大专文凭，助理经济师。年月参加信用社工作，先后任会计、主任等职，年月调任联社稽核员至今。

我竞聘的岗位是审计稽核部经理。我之所以竞聘这个岗位，首先是因为我熟悉这个岗位；其次是我热爱这个岗位；再次是因为我具备在这个岗位上干好这份工作的能力，并且有信心、愿意为干好这份工作而不懈地努力。

一、我非常熟悉这份工作

年月，我调到联社搞稽核工作后，一直从事对信用社的经营和管理的检查。从分组稽核到独立稽核，从责任的不明确到各自承担责任，从多次换片稽核到集中抽查，从联社的拉网式检查到上级抽查，我所稽核范围内的工作质量都得到了认可；特别是被上级抽调到其他地方进行检查，我都能很熟悉地按照业务管理要求如实地反映经营成果。近十年的稽核工作使我养成了职业习惯，使我更加热爱这份工作，娴熟的业务使我更加珍惜这份工作。

二、我有能力干好这份工作

年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部控制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。

一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作自年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评办法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面给予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。

在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的认识程度，能够认真对待并积极配合稽核工作，对稽核提出的问题能够及时整改、落实到位，并普遍表示愿意接受稽核部经常性的检查。

二、认真学习、深刻领会、提高稽核工作的实效为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，认真学习和领会，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和讨论，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如，年2月份，总行下发了《银行主要风险环节及防范措施》后，经逐条学习、对照和讨论，我们在进入现场之前，便有真对性的准备了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题，及时进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管理办法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算安全作出了我们的努力。

三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参加了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。

随着部门人员和工作量的双重增加，在年度工作开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合实际学行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问题进行讨论和意见交流，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工短时间内熟悉情况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优势，部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局面。

二0*年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部控制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综

合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。

一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作

自20*年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评办法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为XX支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、XX支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面给予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。

在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的认识程度，能够认真对待并积极配合稽核工作，对稽核提出的问题能够及时整改、落实到位，并普遍表示愿意接受稽核部经常性的检查。

二、认真学习、深刻领会、提高稽核工作的实效

第一章总则

第一条为了加强中国人民银行内部稽核监督，有效行使中央银行职能，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国审计法》的有关规定，特制定本制度。

第二条中国人民银行内部稽核是人民银行稽核部门依据国家法律、法规和经济、金融方针、政策，对人民银行各级行及所属独立核算的企事业单位的业务活动、财务收支及内部管理进行检查、审核、评价的再监督活动。

第三条本制度适用于对中国人民银行总行业务司（局）、各分支行和行属企事业单位的稽核监督。

第四条中国人民银行内部稽核监督实行行长负责制，稽核部门对本行行长负责并向其报告工作，稽核业务上接受上级行稽核部门的领导。

第五条中国人民银行内部稽核原则上实行“分级管理、下查一级”，各级行稽核部门对所辖分支机构及行属企事业单位进行定期或不定期的稽核监督。根据需要，也可对同级业务部门实际内部稽核监督。

摘要：财务稽核是公司内部财务稽核机构以国家法律法规、企业会计准则、企业内部控制规范以及公司规章制度等为依据，对本单位及所属单位财务收支的合法性和合规性、财务信息的真实性和完整性、经营活动的效率和效果、内部控制的合理性和有效性等实施的财务监督和检查，财务稽核在企业内部控制中具有重要的作用。本文分析财务稽核在企业内部控制中的重要性基础上，深入探讨了财务稽核在企业内控应用实践中的不足之处，并针对性地提出了完善财务稽核在企业内部控制中应用的对策措施，以期促进企业财务工作的规范和业务工作的良性发展，不断推动企业发展壮大。

关键词：财务稽核内部控制财务管理

1引言

财务稽核是公司内部财务稽核机构和人员以国家法律法规、企业会计准则、企业内部控制相关规范以及公司规章制度等为依据，对本单位及所属单位财务收支的合法性和合规性、财务信息的真实性和完整性、经营活动的效率和效果、内部控制的合理性和有效性等实施的财务监督和检查，是规范化的有效管理手段和方法。加强财务稽核的普遍应用，可以促进企业财务信息的全面、准确、及时。在企业内部控制和财务管理中，财务稽核主要包括以下几个方面：企业生产经营是否符合相关法律法规；财务人员核算工作是否符合相关规定和规范、被稽查的企业内部控制和财务管理的情况、财务日常核算信息的准确度、及时性及效应性、对预算管理工作编制、执行和反馈的检查，在企业内部控制中具有重要的作用。因此，《会计法》多次修订的，但始终强调各单位应该建立、健全和完善内部稽核制度。财务稽核在企业内部控制中应用的重要性具体主要体现在以下方面。1.1夯实企业会计基础管理。财务会计的核心功能是描述企业业务经济运行的轨迹，财务稽核发挥监督作用，推动企业内部管理制度的实施：通过对企业各类凭证、账表、票据的审核，加强对会计基础工作的管理，保证会计信息的真实、完整和及时，有效地提高会计信息质量。1.2有效降低企业的财务风险。财务稽核是企业的一种内部管理手段，它体现了企业防火墙的功能，保障了企业的顺利发展，降低了企业的财务风险。通过事前预防控制、事中跟踪纠正、事后检查和反馈评价等手段，对企业的日常经营管理进行控制，帮助企业更好地进行事项内部控制，规避企业的财务风险。比如，对于企业发票开具和认证环节，一定要严格遵守发票管理制度和规范，绝不允许虚开发票的情况存在，对于各类发票的冲红，需要区分不同情况，及时开具或操作。对于进项发票要做到及时认证，避免因发票环节的操作不当给企业造成损失。1.3提高企业的财务管理水平。财务稽核可以促进财务管理的有效实施，发现问题后，可以及时跟进解决。同时，财务审计可以促进财务团队的建设和财务人员的学习积极性，促进财会和税务知识的及时更新，通过组织财务人员内部或财务人员与业务人员相关财税知识分享会加深对对财税知识的理解，且可以通过业务人员问题的反馈，举一反三，更全面和更深入的理解企业遇到的问题和痛点，通过财税知识共同协助业务部门解决企业痛点，促进企业的长远发展。1.4有力保证企业的预算编制和达成。财务稽核人员通过对日常企业经营中业务流、资金流、票据流较为全面的理解和掌握，参与到企业财务预算的编制过程中来，可以对企业财务预算的合理编制能够提供有力的数据支持，能够为企业的事前控制贡献力量。此外，稽核人员在预算完成的过程中，能够通过对财务数据及时反馈到的信息，看到预算执行过程中的偏差，及时反馈给业务部门，督促企业的发展在有利于预算达成的方向前进，可以有助于企业预算的事中控制。

2当前财务稽核在企业内控实践应用中存在的问题

2.1企业财务稽核制度有待完善。当前，很多企业并没有相应内控组织机构的设立，缺乏健全的财务稽核制度，没有专业人员负责财务内部控制的工作，使企业管理者对各项经济活动的控制能力明显不足。也有企业虽然构建了财务稽核制度，但操作流程不清晰、不完善，财务稽核人员遇到业务部门不合规的操作，遇到阻力时有时无法获得管理层的支持深入开展探究原因，使得财务稽核无法真正发挥应有的作用。另外，对于形成财务稽核结论，在获得管理层认可对外后，应结合业务部门的考评体系，督促业务部门调整和改进，促进企业在合规的框架下持续、健康的发展。2.2企业财务内部控制体系与信息化之间的脱节严重。随着信息化水平的不断提升，越来越多的企业开始重视财务内部管理的信息化建设，很多企业购买现代财务控制办公软件来记计量、监督其生产经营活动。然而，受制于软件的应用领域限制，或者有些软件模块不成熟、不完善等的多种情况下，它只能缓解财务管理内部控制的压力，软件在财务信息管理和控制中的实际作用尚未充分发挥，信息没有做到及时有效地监控、与业务部门的共享和反馈，以及及时纠正与调整，业务部门没有得到来自于财务稽核的有效反馈和信息共享。2.3财务稽核重点不明确，分级稽核制度贯彻不到位。很多公司里，财务稽核的重点不够明确，对财务稽核采取普遍稽核的做法，花费大量较多人力物力，但是对重点项目、重要内容、重大金额没有深入稽核，层层分析，发现原因，及时给出整改意见和建议，因而效果不够理想。另外，对于重点项目、重要内容、重大金额，应该建立分级稽核制度，设立基础一级稽核和向上汇报的二级稽核制度，对于一级稽核反馈的问题，再进行深入分析，综合得到稽核结论，从财务的角度协助跟踪公司重要业务线的运行方向。2.4财务稽核人员的素质有待进一步提高。当期背景下，企业的生存和发展面临着挑战和压力。政府在给予企业政策扶持上给出了很大的力度，相关的优惠政策陆续配套更新。这就要求财务稽核人员与时俱进，财会和税务知识持续更新，做到及时、准确的对新政利好政策有充分的理解和掌握，在深入和业务部门沟通的基础上，了解企业的痛点和难处，及时充分的利用国家新政对应的利好政策，为企业的健康发展持续助力。

2010年，在联社领导的正确领导下，在同事的帮助下，认真学习政治理论和业务知识，积极履行工作职责，较好地完成了本年度的工作任务，在思想觉悟、业务素质、工作能力等方面都有了一定的提高。

一、加强学习，提高政治与业务素质

始终坚持学习党的“十七大”精神和省联社战略与理念，学习各种金融法律、法规，积极参加单位组织的各种学习。通过学习使自身的思想理论素养得到了进一步的完善，牢固树立了全心全意为人民服务的人生观、价值观，对事业认真负责，对待同志团结友爱。在思想上，积极向党组织靠拢，以党员的标准严格要求自己，了解时事动态，用先进的理论武装自已的头脑，通过认真学习同志的“三个代表”的重要思想和党的“十七大”精神，领会“三个代表”和“十七大”的精髓，并将其灵活运用到工作中。在行动上自觉实践农村信用社为“三农”服务的宗旨，认真执行省联社战略理念，强化管控风险，积极下乡现场检查，用满腔热情积极、认真、细致地完成好每一项任务。同时参加了了校法律专业本科函授班学习。

二、严格监督，认真履行岗位职责。

一是强化监督严格按稽核流程操作。在稽核工作中，严格要求自己，坚持原则，认真执行各项制度，敢于碰硬，凭制度办事，坚决维护制度的严肃性，督促各项规章制度落到实处全面提升稽核监督水平，在今年进行的历次稽核检查中，严格按稽核流程操作，对所看到、查到的问题和不足，无论事情大小，都坚持在工作底稿中认真记录，认真分析，然后诚恳提出，共同探讨和寻求最佳解决方法。与此同时，在各项检查中要求自己注重抓好“回头看”，针对各级各部门检查发现问题以及对照问题和不足提出的整改意见进行的后续落实情况，下发整改方案，进行逐项复查，督促整改落实；

二是积极参加市办组织稽核工作，年参加了市办组织的排查、案件专项治理、废旧印章及重要空白凭证、安全保卫等检查4次，并保质保量完成了任务；

各位领导、各位评委和各位同仁：

您们好！我演讲的题目是“有效监督防案件，规范治理促发展”。

首先，非常感谢各位领导给我这次发挥自我、展示自我的机会。在这里，我将用最朴实、诚恳的语言、执着追求事业的责任心，务实的工作举措来展现自己，希望能得到各位领导、各位评委的信任与支持，能受聘于稽核监察部主任这个岗位。

现在，我把我的基本情况介绍给大家：我叫XXX，现年33岁，中共党员，大专文化，助理经济师(已于20**年取得经济师资格证书，待聘)。**年12月光荣参军,**年7月加入党组织,**年12月光荣退伍;**年3月至20**年6月在草坝农村信用社工作，先后从事出纳、会计、分社主任、门市座班主任、信贷员、主办会计等工作；20**年6月至20**年12月，担任联社稽察队稽核员；20**年12月至20**年3月，担任稽核监察科副科长；20**年3月至今任稽核监察科科长，主持全面工作。

我竞聘稽核监察部主任的条件有：

一是具有较好的政治素养和品质

随着时间的推移，回顾过去的工作历程。稽核工作得到更为广泛的理解和支持，部门与全行各部门日益协调、相得益彰，这让我感到欣慰和鼓舞，同时也让我感到责任的重大。今后的工作中，会更加努力，带好稽核部一班人，顾全整体，尽职尽责，脚踏实地，皆尽全力。

总行规范管理深化年。行领导的正确领导下，2011年。与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部控制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。

全身心投入稽核工作自年稽核部成立以来，一、不负行领导希望。今年，行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，修订中层干部年终考评办法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面给予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。

主管行领导多次亲临一线，今年的稽核检查过程中。组织部署稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的认识程度，能够认真对待并积极配合稽核工作，对稽核提出的问题能够及时整改、落实到位，并普遍表示愿意接受稽核部经常性的检查。

年度内每逢总行内控管理相关文件下发，二、认真学习、深刻领会、提高稽核工作的实效为贴近全行工作重心。都先行一步，认真学习和领会，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和讨论，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如，年2月份，总行下发了银行主要风险环节及防范措施》后，经逐条学习、对照和讨论，进入现场之前，便有真对性的准备了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在问题，及时进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管理办法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算安全作出了努力。

营造良好工作氛围为提高稽核人员的政策、业务水平，三、努力打造专业队伍。部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参加了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到普遍提高。

一、加强学习。

学习各种金融法律、法规，始终坚持学习党的十七大”精神和省联社战略与理念。积极参加单位组织的各种学习。通过学习使自身的思想理论素养得到进一步的完善，牢固树立了全心全意为人民服务的人生观、价值观，对事业认真负责，对待同志团结友爱。思想上，积极向党组织靠拢，以党员的标准严格要求自己，解时事动态，用先进的理论武装自已的头脑，通过认真学习同志的三个代表”重要思想和党的十七大”精神，领会“三个代表”和“十七大”精髓，并将其灵活运用到工作中。行动上自觉实践农村信用社为“三农”服务的宗旨，认真执行省联社战略理念，强化管控风险，积极下乡现场检查，用满腔热情积极、认真、细致地完成好每一项任务。同时参加了校法律专业本科函授班学习。

联社领导的正确领导下，年。同事的帮助下，认真学习政治理论和业务知识，积极履行工作职责，较好地完成了本年度的工作任务，思想觉悟、业务素质、工作能力等方面都有了一定的提高。现将本年度德、能、勤、绩、廉等方面的情况工作述职如下：

提高政治与业务素质。

二、严格监督，认真履行岗位职责。

严格要求自己，一是强化监督严格按稽核流程操作。稽核工作中。坚持原则，认真执行各项制度，敢于碰硬，凭制度办事，坚决维护制度的严肃性，督促各项规章制度落到实处全面提升稽核监督水平，今年进行的历次稽核检查中，严格按稽核流程操作，对所看到查到问题和不足，无论事情大小，都坚持在工作底稿中认真记录，认真分析，然后诚恳提出，共同探讨和寻求最佳解决方法。与此同时，各项检查中要求自己注重抓好“回头看”针对各级各部门检查发现问题以及对照问题和不足提出的整改意见进行的后续落实情况，下发整改方案，进行逐项复查，督促整改落实；二是积极参加市办组织稽核工作，年参加了市办组织的排查、案件专项治理、废旧印章及重要空白凭证、安全保卫等检查4次，并保质保量完成了任务；三是积极清收员工拖欠贷款，建立了员工拖欠贷款台帐，9月份对户员工拖欠贷款下发通知书并经签字确认、催收，收回员工拖欠贷款本金万元，利息12万元；四是认真做好报表及稽核档案基础工作，共做了70张稽核监察报表的上报工作，做到上报及时准确无误，对年度内稽核资料进行了整理并归档；五是继续深入开展了案件专项治理工作，巩固了案件专项治理成果，组织辖内信用社进行了业务全面排查工作，排查面达100%六是认真清理职工贷款保证金，主要是历年员工贷款保证金分类进行了清理，查找相关违规处罚依据，根据违规事实将对历年所扣保证金转入信用社归还违规贷款；七是认真处理信访工作，并及时答复信访人；八是做好了挂点社帮抚工作，深入挂点社了解挂点社发展情况、存在问题，并督促整改，切实帮助挂点社解决实际问题。九是积极开展常规、专项稽核检查工作，年度内累计完成各项稽核检查项，其中常规稽核项，离任稽核项，专项稽核项，稽核报告累计提出问题和整改要求个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议条，经济处罚人次，全年完成稽核工作量达日，自己的实际工作当中，坚持务实的工作作风，扎实开展好稽核监督工作，从源头上遏制了违规、违纪、违法案件和事故的发生。