监管效能范文10篇

一、影响工商所效能提升的主要障碍

（一）人力资源结构方面存在问题：

_.年龄结构相对老化。工商系统的干部大都是在__、__年代进入的。目前的年龄结构存在两个潜在的问题：一是短期内退休人员比例不高，在编制相对固定的情况下，新生力量难以进入，结构老化问题将在一定时期内存在；二是__岁以上人员所占的比例很高，几年后系统内人员的平均年龄将达到峰值，由此将会产生退休的集中化以及集中退休所带来的人员断层问题。

_.干部素质有待加强。干部在工作观念、知识结构、业务技能、信息化管理等方面与市场经济条件下的市场监管执法要求还有差距，复合人才不多。

_.监管力量配置失衡。局所之间、所与所之间、片区之间的监管力量配置，有不合理、不科学的地方，不适应提高监管效能的要求。

（二）传统监管模式效率低下：

一、影响工商所效能提升的主要障碍

（一）人力资源结构方面存在问题：

_.年龄结构相对老化。工商系统的干部大都是在__、__年代进入的。目前的年龄结构存在两个潜在的问题：一是短期内退休人员比例不高，在编制相对固定的情况下，新生力量难以进入，结构老化问题将在一定时期内存在；二是__岁以上人员所占的比例很高，几年后系统内人员的平均年龄将达到峰值，由此将会产生退休的集中化以及集中退休所带来的人员断层问题。

_.干部素质有待加强。干部在工作观念、知识结构、业务技能、信息化管理等方面与市场经济条件下的市场监管执法要求还有差距，复合人才不多。

_.监管力量配置失衡。局所之间、所与所之间、片区之间的监管力量配置，有不合理、不科学的地方，不适应提高监管效能的要求。

（二）传统监管模式效率低下：

编者按：本文主要从安监执法人员不能做企业的安全员角色；安监执法人员不能做法官的角色；安监执法人员应该做校长的角色三个方面进行阐述。其安全监管部门不仅担负着政府安委会办公室的工作，综合协调各行业安全生产工作，同时还直接监管着非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、民爆器材等行业；中，主要内容包括：有的安监执法人员在检查过程中，不分重点，事无巨细，检查每一个企业，把企业生产经营的每一个环节查到，逐个车间走、逐台机器查，充当了企业的安全员角色；对企业进行安全监管，不是目的，只是手段，通过安全监管，帮助指导企业完善工作制度，发现和消除事故隐患，从根本上减少安全生产事故的发生，为企业提供良好的发展环境等。具体材料请详见：

安监执法人员依照有关规定和程序，对生产经营单位开展行政执法，是代表当地人民政府行使安全监管职能，包括监督和管理两个方面，这两个方面应相互兼顾，不可有所偏颇。但是，在实际工作中，部分安监执法人员对监督与管理的认识不清、自己的角色定位不准、工作的方法不当，有的侧重于监督，有的侧重于管理，从而使工作出现错位、缺位、及越位现象。那么该怎样做才能最大限度的发挥安监人员的作用，提高监管效能，笔者认为：

一、安监执法人员不能做企业的安全员角色

有的安监执法人员在检查过程中，不分重点，事无巨细，检查每一个企业，把企业生产经营的每一个环节查到，逐个车间走、逐台机器查，充当了企业的安全员角色。这样做的结果是，一方面执法人员很累很辛苦，另一方面执法效率不高，效果不好。为什么这样说呢？一是安监机构成立时间短、人手少，随着社会经济的发展，所辖的企业在逐渐增加，每检查一个单位都要花费大量时间，要想对每一家单位都查到，是不现实的，也是不可能做到；二是执法人员的素质也不可能胜任这样的任务，因为生产经营单位的种类各不相同，执法人员有可能是危化品专家，有可能是烟花爆竹专家，但不可能是每一个方面的专家。因此，安监执法人员不能充当企业的安全员的角色，否则，忙忙碌碌，却忙不到点子上；辛辛苦苦，却苦不出成绩。

二、安监执法人员不能做法官的角色

安全监管部门不仅担负着政府安委会办公室的工作，综合协调各行业安全生产工作，同时还直接监管着非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、民爆器材等行业，所涉及的行业多，所需的专业知识面广，几乎涵盖了除军工、核技术之外的所有生产经营领域。而安全生产监管部门基本都是近几年间成立的，组成人员大多是基层其它部门抽调来的，具有相关监管专业知识的人员甚少,导致有的安监执法人员不注重综合监管，只重视事后处罚，以罚代管，一罚了之。这样做，只是履行了监督的职能，却没有履行管理的职责，是与我们的职责不相应的，与建设服务型机关的要求不相符的。

行政管理工作是各类行政机构的一项经常性、主导性工作，提高行政管理效能是行政管理的首要目标。行政管理效能评估是指对行政机构的行政管理能力和水平进行监督检查，看其是否认真贯彻执行了国家的法律法规、方针政策以及国民经济和社会发展计划，是否认真、正确地履行了自己的职责，是否努力为人民服务，是否降低了行政成本。具体内容包括，(1)是否依法依规办事。即在行政管理中是否执行了党和国家的方针政策，是否遵守国家的法律法规，是否按规定的程序办事，是否执行了内部行政管理制度。(2)是否完成计划。计划既是行政管理的指南，又是行政管理的目标，也是行政机构之间的一种定约形式。定约的执行情况就成为评价行政管理效能的一个重要标准。(3)是否合理。即在行政管理中是否合理地、有效地使用了人力、物力、财力、时间和条件，充分发挥了现有潜力，最大限度地调动了人员的积极性、主动性和创造性，取得了理想的行政管理效能。

一、行政管理效能评估的有效性

行政管理效能越来越多地成为考量行政机构行政能力的指标，但是由于行政管理效能评估机制的缺位，行政机构进行行政管理效能评估存在着不科学、不合理的现象。具体表现在：一是效能评估不及时，不能有效发现行政管理中出现的低效问题，不能及时对管理方案进行纠正和完善；二是效能评估不到位，不能评估到行政管理中的每个环节。评估了面上的工作，不能深入到点。或者正相反，评估了个别点上的工作，忽视了整个面的工作。

行政管理效能评估方法选择的不恰当，往往是由于不能选择成本一收益比最低的行政管理效能评估方法。为了更好地发挥行政管理效能评估的作用，就要提高行政机构科学决策的水平，就要设计更好的效能评估工作程序。以成本一收益为核心的绩效评估可以为行政管理效能评估提供科学工具，有助于工作程序的科学化，有助于提高行政管理效能评估质量。通过成本一收益分析，一是对不同行政管理领域及相应行政管理效能评估的成本和收益进行比较，能选择具有最高净收益的行政管理效能评估的目标；二是对不同行政管理效能评估方法的成本一收益比较，能选择行政管理成本最低、净收益最高的行政管理效能评估方法。

二、成本一收益分析方法

成本一收益分析是指以货币单位为基础对投入与产出进行估算和衡量的方法。它是一种计划方案，是预先做出的。在市场经济条件下，任何一个单位在进行经济活动时，都要考虑具体经济行为在经济价值上的得失，以便对投入与产出关系有一个尽可能科学的估计。成本一收益分析是一种量入为出的经济理念，它要求对未来行动有预期目标，并对预期目标的几率有所把握。经济学的成本一收益分析方法是一个普遍的方法。经济学可以用它来研究各种条件下的行为与效果的关系，探究如何以最小的成本取得最大的收益。将成本和收益的概念推而广之，几乎可以无所不包，其他社会科学也可运用它来分析人的行为。

工商责任区监管

我局立足工商行政管理工作实际，勇于创新，大胆实践，扎实开展以“明责任、能追究、可操作、重实效”为主要特点的基层工商所责任区监管效能监察工作，进一步拓展了效能监察领域，丰富了效能监察手段，前移了监督关口，推进了“阳光工商”建设，提升了工商行政管理效能，强化了系统广大干部的廉政勤政意识。

一、科学划分责任片区是实施责任区监管效能监察的前提

为深化责任区监管工作，制定出台市场监管工作责任制和责任区监管效能监察实施意见，在各基层所全部实现了从传统的“条条监管”向“条块结合，以块为主”的监管模式转轨，同时按照“工作统筹兼顾、力量优化组合、区域合理搭配”的要求，将全所干部重组为若干个监管小组，并将所辖地域划分成若干个责任片区，对应地落实到各监管小组。为弥补单纯按地域划分的不足，各所还将流通领域商品准入工程建设、“12315”举报投诉分流等重点工作进一步分解落实到一线监管人员。这样的划分方式，既保证了监管任务、监管区域与监管力量的均衡配置，有利于公平、公正地实施绩效考核评定，又便于对失职、失管、失察等监管责任的追究，有利于深入开展责任区监管效能监察。

二、分级确定监察项目是实施责任区监管效能监察的基础

在责任区监管效能监察的选题立项上，坚持“分级确定，适度自主”的原则，有效提高了效能监察的针对性和可操作性。首先是在年初由局纪检监察室根据县局确定的工作重点，提出责任区监管效能监察的立项建议，向各基层所征求意见后梳理汇总报局长办公会议审定，制定年度《责任区监管效能监察立项决定书》，以县局名义下发各基层所组织实施。去年，我局确定的行政许可实施、农村消费安全网络建设及案件查处等10项效能监察重点，均在各基层所得到较好的组织实施。在效能监察总体项目确定的前提下，为调动基层干部的主观能动性，我局还赋予各责任区监管效能监察组以一定的自主权，允许其就某一效能监察项目作出效能监察立项决定，报局纪检监察室备案后生效。去年，各效能监察组根据实际工作需要，将企业年检、信息报道、个体管理费催缴等有关工作分别列为效能监察项目，从而使效能监察全方位渗入到“案、费、证、照”等各个重要环节，贯穿于责任区监管工作事前、事中、事后的全过程。

摘要：目前，如何提高我国银行监管综合效能既是理论问题，也是一个非常现实的问题。本文从七个方面探索提高银行监管综合效能的途径：提高监管当局的执法水平、完善监管法律法规体系、完善商业银行公司治理结构、商业银行高级管理人员树立依法合规经营理念、提高商业银行经营管理的透明度、发挥同业自律的作用及建立存款保险制度。

为适应经济全球化发展的需要，金融创新的能力和步伐不断加快，金融风险不断聚集，各国金融监管当局对金融监管的力度也越来越大。我国加入WT0后，金融市场的国际化发展趋势日趋明显，加强金融监管、防范和化解金融风险成为金融工作的重中之重，对监管当局的监管要求无论是内容、手段、体制，还是法律法规的完善都提出了新的更高要求。在这样一个大背景下，如何提高我国银行监管综合效能既是一个理论问题，也是一个非常现实的问题。本文旨在进一步探求提高银行监管综合效能的途径。

一、监管当局的执法水平和力度是有效监管的基础

随着世界经济全球化步伐的加快，金融创新的步伐也越来越快，而金融风险聚集的速度也越来越快，稍有不慎就有可能引发金融危机。因此，各国监管当局都把加强金融监管放在了重要位置，不断完善监管的内容，提出新的监管要求，并在实际工作中认真落实。近几年我国一直将加强金融监管作为金融工作的重中之重，加大了现场检查和非现场检查的力度，并取得了一定的成效。但从监管的目标要求来看，仍有较大差距，商业银行分支机构违规经营现象时有发生。究其原因就是监管当局的执法力度不够，处罚不到位。随着我国加入世贸组织承诺的逐步兑现，在华的外资银行将陆续开办人民币业务，对监管当局提出了一个非常现实的问题，就是监管的公平性。在这种情况下，监管当局的监管尺度如何把握是无法回避的。因此，监管当局要提高监管效能，首要的是监管力度的加强和执法水平的提高，对内外银行一视同仁。

二、监管法律法规体系的不断完善是有效监管的保证

由于金融企业的特点和本质决定了金融是风险最大的行业，没有金融的安全，就没有经济的安全和国家的安全。金融安全是国家安全的核心。而实现金融的安全靠的是什么呢?我们认为，要保证我国金融安全运行，在相当程度上需要金融法律法规的健全和完善。我国成为WT0成员国后，金融监管主体面临的金融市场主体更为复杂，因此，加快我国银行业金融法律法规建设，形成与国际惯例接轨的金融监管法律体系是至关重要的。随着世界金融体系国际化的不断发展，具有全球影响的金融监管合作机构——巴塞尔委员会所出台的有关银行监管的文件，在国际社会形成了重大的影响，其中许多原则和监管规则得到了很多国家的立法和监管当局的认可及采纳。接纳具有国际影响的监管制度，是我国监管制度发展的必然。

为进一步规范区域监管,提高服务效能,实现监管服务到位,切实解决“两费”停收后基层监管人员“干什么,怎么干,干到什么程度”的问题,分局决定在全局实行区域监管服务“四个规范”，并制定如下意见:

一、指导思想

以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导,坚持以人为本,执政为民,按照“划清区域,明确责任,摸清底数,掌控动态,留下痕迹,监管到位”的原则,科学划分区域,明确目标任务,细化监管项目,集束责任到人,建立健全“纵向到底、横向到边,不留死角、不留盲点”的监管服务体系,为全面履行工商职能,服务区域经济又好又快发展提供有力保障。

二、任务目标

推行区域监管服务“四个规范”，集束监管、执法和服务责任于一起,按照定岗位、定人员、定职责、定考核的“四定”要求,捆绑式落实,使每个监管人员知道自己监管哪个片区,监管哪些对象,监管哪些内容,监管责任是什么,真正实现区域监管的操作规范、留有痕迹，解决监管职责不明确,责任落实不到位,导致监管人员工作缺乏明确标准、出了问题难追责等问题,促进监管、执法和服务工作制度化、规范化、程序化、法制化,实现监管与发展、服务、维权、执法“四个统一”,开创分局区域监管服务工作的新局面。

三、主要内容

工商责任区监管

为切实加强基层工商所责任区监管工作，促进职能到位，城北工商所以加强干部队伍建设，促进工商各项任务完成为目标，探索开展了责任区监管效能监察工作，坚持监督检查与改进工作、建章立制相结合，围绕热点、难点，重点开展工作，较好地解决了以往监察工作重纪律轻业务、重内部轻外部的局限，促进了干部勤政高效地履行职责。具体做法是：

一、加强领导，完善制度。为确保责任区监管效能监察工作扎实开展，该所成立由所长、副所长、片组长组成的效能监察领导小组，聘请分局监察室二位同志为特邀监察员，落实责任，明确职责，建立了所班子“一把手”亲自抓、分管所长具体抓、全所干部积极参的组织机制；通过学习会、民主生活会等形式多样的学习活动，使全所干部明白效能监察工作的目的、意义和重要性，增强干部的责任感、使命感和危机感，为在所内全面开展效能监察工作营造良好的工作氛围。同时该所从建章立制入手，在继续完善落实纪律作风监察制度的基础上，制订了《责任区监管效能监察实施方案》、《责任区监管督察制度》、《监管督察职责》、《监察情况通报制度》、《内外监督制度》等一系列规章制度，使各项业务工作的效能监察有章可循，以制度来定方向、明目标、促绩效。如该所建立监察情况通报制度，对责任区岗位目标的完成情况、监管的互查情况、督察结果和存在的问题，通过宣传栏、公示栏或工商所综合管理系统政务网进行内外通报。

二、明确重点，强化督查。该所在具体工作中，重点围绕四方面内容开展监察：一是对岗位目标责任制完成情况进行效能监察。监察小组定期不定期对各责任片组进行巡视，通过检查巡查日志、随机抽取经济户口档案、走访市场经营主体和管理对象等方法，检查“案、费、证、照”等工作是否到位，岗位目标是否完成。二是对巡查工作落实情况进行效能监察。一查责任区监管巡查工作是否按时、按要求、按数量完成；二查巡查区域、辖区内的催费率、亮照率、无照率是否符合规定要求；三查对辖区内市场主体是否进行了有效监管，消费投诉是否有效解决。三是对责任区服务情况进行效能监察。一查为辖区群众服务的质量和工作效率是否达到高效；二查责任区监管中门难进、脸难看、话难听、事难办和“吃、拿、卡、要”现象是否存在；三查责任区监管巡查人员的执法态度是否热情；四查责任区监管巡查工作中为群众办了多少好事、实事，工商形象是否良好。四是对处罚案件实行全程跟踪监督。一查举报案件是否及时按要求查处；二查所办案件是否公正、公开、公平，处罚执行是否到位，监管服务意识是否牢固；三查办案是否廉政，“人情案”是否杜绝，当事人是否有意见。该所还建立责任区监管“四级”督查机制，确保监察到位。一是自查，即每月的第一个星期由各片组责任人将属于本责任区的经济户口录入经济户口监管系统中，各片组必须在第二个星期将责任区的经济户口数与实地进行对照，进行自查，确保相符率在95%以上；二是互查，在每月底组织各片组进行互查和交叉检查，互查情况报监察小组，发现问题，由监察小组向巡查片组发督察通知书；三是督查，监察小组对各责任区进行不定期选区域定数量的检查和全面督察，并及时向全所通报督察结果；四是抽查，分局监察室或分局效能办牵头组织分局相关科室有计划地对责任区监管工作进行抽查、督察。

三、扎实推进，成效明显。该所通过实施效能监察，促进了各项工作的落实，也有力地推进了“红盾风采—文明规范工商所”创建工作，取得了初步成效。一是促进了监管职能到位。通过实施效能监察，工作业绩有了“量”的提升，查办案件力度加大，今年以来共查处各类违法违章案件78件，其中万元以上大案50件，暂扣罚没款总计220万元，是去年同期的183.87%；辖区亮照率达98%；收取“两费”达330万元。二是提高了干部素质。通过实施效能监察，人员素质有了“质”的转变，干部的工作责任心和争先意识明显增强，政治素质、业务水平和工作作风有了明显提高。三是推进了数字化建设。通过实施效能监察，促使每位干部向电脑要效能，学习和掌握电脑操作和各类综合管理系统软件，所长在网上下达任务，布置各项工作，各类通知，办事人员在网上汇报工作，输入巡查日志，提高了办事效率，为创建数字化工商所打下了坚实的基础。

热电公司认真贯彻落实集团公司和大唐公司的工作部署，年5月份立项开展了安全生产管理效能监察工作。充分发挥了效能监察工作为夯实企业安全生产基础、推动党风廉政建设，节约生产经营成本，提高企业经济效益，促进公司“节约年”各项工作任务的实现，全面落实集团公司建设资源节约型和环境友好型企业的重要作用。现将工作情况汇报如下：

一、专项效能监察工作准备情况

为确保专项效能监察工作的实效，监察审计部认真制定了安全生产管理专项效能监察实施方案，细化了安全生产管理效能监察对照表，明确了效能监察内容、工作方法和步骤，即：按照集团公司统一要求，对公司安全生产第一责任人、生产副总经理、总工程师和安全监察部、设备部、发电部以及发电一部、发电二部、各检修分公司和相关班组进行检查；对宏大公司的安全生产责任落实情况作为一项重点工作进行监察。工作方法由部门自查和效能监察工作小组深入现场进行检查。工作步骤为自查自纠阶段（5月20日-6月20日），检查阶段（7月1日-8月31日），整改阶段（9月1日-10月20日）。

二、专项效能监察自查自纠工作开展情况

根据工作安排和要求，公司安全生产第一责任人、生产副总经理、总工程师和其他相关领导对照热电公司年安全生产管理效能监察表，认真开展了自查。安全监察部、设备部、发电部以及发电一部、发电二部、各检修分公司的部门负责人及班组安全生产第一责任人对所管理职责范围安全生产制度执行情况认真进行自查。自查的重点是各项安全生产管理制度执行落实是否到位，是否按规定认真履行职责，工作是否达到制度规定的要求及取得效果。宏大热电公司也认真组织进行了对安全管理责任落实情况的自查。将自查自纠情况形成书面报告上报了效能监察小组。安全生产管理效能监察小组对此进行了检查和督促，经检查，各级领导干部和各部门都重视做到了自觉认真地开展安全生产管理效能监察自查自纠工作，自查自纠阶段工作情况良好。

三、专项效能监察工作检查阶段工作情况

编者按：本文主要从结合工作实际进行公开承诺，确定效能建设工作重点；按步骤分阶段扎实开展机关政风效能建设；创新工作，不断提高机关政风效能建设工作成效；积极采取措施，认真践行公开承诺，完成效能建设任务，促进国资监管和国企改革发展稳定；加强领导和组织协调，促进机关民主评议和效能建设工作不断深入开展；工作思路和计划进行讲述。其中，主要包括：抓好行政许可事项办理效能建设、抓好重要信访事项办理效能建设、抓好维护职工合法权益效能建设、抓好依法行政效能建设、抓好治理商业贿赂效能建设、抓好促进国企发展和为民服务效能建设、搞好安排部署、落实民主评议和效能建设任务、开展民主评议和效能建设活动、年度工作总结、我委在机关政风效能建设中，坚持“求实、求细、求严、求真”，强化措施，提高机关工作效能，优化部门政风行风、创新工作思路，搞活国有企业、真诚为企业服务，提高经济效益、规范企业经营行为，促使企业和谐健康发展、加强组织领导、加强制度建设、加强监督检查、加强考核评议、要继续坚持“四求”深入开展机关政风效能建设，落实“三个延伸”，规范权力运行，积极扮演“三重角色”，促进经济发展环境不断优化、认真贯彻落实中央《工作规划》、省委《实施办法》、市委《实施方案》，积极构建国资委惩防腐败体系、继续深入开展治理商业贿赂专项工作、积极维护职工合法权益，保持企业社会和谐稳定、要对牵头负责的惩防体系建设任务和国资委党风廉政建设和反腐败工作，进行责任分解，严格考核，落实奖惩等，具体材料请详见：

20*年以来，我委按照《*市20*年民主评议工作方案》和《*市20*年机关效能建设工作要点》安排部署，结合我委实际，深入开展机关民主评议和效能建设工作，促进机关政风不断优化和工作效能不断提高，为国资监管和国企改革发展稳定提供了有力保证。现将一年来工作开展情况总结汇报如下。

一、结合工作实际进行公开承诺，确定效能建设工作重点

20*年，我委为深入开展机关民主评议和效能建设工作，向社会公开承诺。1、积极抓好机关建设。加强学习，提高能力；分解任务，强化责任；量化指标，科学考核；加强监督，落实奖惩。规范权利运行，提高工作效能，促进廉洁从政，树立良好政风，为企业、职工群众搞好优质服务。2、加强国资监管。严格执行重大事项报审备案制度，认真落实统计评价、业绩考核、薪酬管理、责任追究等制度，严格安全生产管理监督，确保国有资产安全运行，实现国有资产保值增值。3、在监督服务中促进发展。重点培育发展国有大企业集团，积极引进战略投资伙伴，着眼机制创新和活力增强，提高国有资本运营效益。对国有资本退出企业，继续抓好帮、扶、促，在壮大民营经济上发挥积极作用。4、依法规范企业改制。严格程序，规范操作，严防国资流失，确保职工合法权益。创新思路，积极探索，破解资金不足等改制难题，多种途径、多种形式积极推进。5、保持企业和谐稳定。抓好企业党的建设，创建和谐企业。及时办理职工信访事项，妥善解决历史遗留问题，确保企业又好又快发展。

在机关效能建设上，我委确定着力抓好六项效能建设工作。一是抓好行政许可事项办理效能建设。坚持应该入驻行政服务中心的行政许可项目一律进驻，并规范办事流程，提高办事效率，搞好优质服务，加强监督检查，及时解决存在问题。市国资委入驻项目连年被评为优质服务窗口。二是抓好重要信访事项办理效能建设。将严重侵害职工合法权益、影响企业社会和谐稳定的突出信访问题列为重要信访事项。明确包案领导和工作人员，落实责任，限时办结。制定工作计划，采取针对性措施，集中力量，集中时间，落实解决，确保办理效率和质量。

三是抓好维护职工合法权益效能建设。严格改制程序，规范操作，搞好职工安置。加强对改制企业监督检查，及时纠正侵害职工合法权益问题。认真做好信访接待，妥善解决处理各种信访事项。严肃查处侵害职工合法权益的案件，依纪依法追究有关人员责任。