档案处置范文10篇

第一章总则

第一条国有企业档案是国有企业全部活动的真实记录和宝贵财富，是企业资产的依据和凭证，属国家所有。为了有效地防止国有资产的流失，规范破产企业档案的管理，确保档案的完整与安全，根据《中华人民共和国企业破产法》、《中华人民共和国档案法》、国家档案局、国家经济体制改革委员会、国家经济贸易委员会、国家国有资产管理局的《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》等法律以及相关法规、规章的规定，特制定本办法。

第二条本办法所指的国有破产企业档案是指企业自成立初直至清算组清算终结所形成的所有档案。

第三条国有破产企业档案的处置，应最大限度地维护国家利益和企业合法权益，严守商业秘密，保证档案的安全，便于有关方面对档案的利用。

第四条本办法适用于苏州市行政区域内的国有破产企业和由国家控股的混合所有制破产企业。

第二章组织与管理

【摘要题】专门专业档案

【正文】

国有集体中小型企业面广量大，在国民经济体系中扮演着十分重要的角色，做好这些企业特别是在一些企业破产过程中的档案处置工作，对于防止国有、集体资产的流失，保护广大人民群众的利益，维护社会的稳定，具有十分重要的意义。

一、中小企业资产与产权变动档案处置情况分析

中小企业情况复杂，企业经营管理水平参差不齐，档案管理水平也高低不一，加之企业资产与产权变动形式多样，因而在产权变动过程中档案处置情况较为复杂。近两年来，张家港市档案局陆续对市经贸委、贸易局、交通局、粮食局、供销社等系统的原国有、市属中小型企业在改组、联营、兼并、承包、租赁、出售、破产和股份合作等资产与产权制度改革中档案处置情况进行了调研和执法检查。在调研和检查中发现，在资产与产权变动过程中，档案能否合理处置，与企业原有的档案管理状况、企业的档案法制意识、企业转制过程中主管部门对档案处置的重视程度、采取措施是否得力有着密切的关系。大致有以下几种情况：

1.大部分企业原有档案基础较好，重视档案工作的延续性、稳定性，档案处置比较合理。这些企业的特点是有一定的规模，管理有一定的水准，员工的档案法制意识较强，企业将档案工作作为企业管理的基础来抓，档案管理走上了制度化、规范化、标准化的轨道，相当一部分企业档案管理达到了省级以上的管理水平。在企业转制过程中，企业领导高度重视档案的处置工作，把档案看成是企业资产的重要依据、凭证及企业生产、科研、经营管理活动得以延续和发展的重要基础，按照《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》的规定合理地处置了档案的流向。企业在转制前、转制中及转制后的档案基本得到了稳定和延续，保证了档案的完整齐全与安全。

编者按：国有企业档案管理与处置工作主要从以下几个方面进行阐述：企业档案管理与处置工作的重要性，国有企业档案是国有资产，属国家所有。破产企业档案的管理，必须做到收集齐全、分类准确、整理规范。国有改制破产企业改制档案，须移交所在地地方国家档案馆。国有改制破产企业档案保管与处置费用，应由同级政府财政支付。国有企业档案监督与处罚，不得擅自转让、出售和销毁国家所有档案。本文针对国有企业档案管理与处置起一定的参考作用。公务员之家

为加强国有改制、破产企业档案管理，防止国有资产流失，确保国有改制、破产企业档案的完整与安全，根据国家档案局、国家经济体制改革委员会、国家经济贸易委员会、国家国有资产管理局的《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》的有关规定，结合我市实际情况，现就我市国有改制破产企业档案处置工作提出如下实施意见：

一、充分认识国有改制、破产企业档案管理与处置工作的重要性

国有改制、破产企业档案真实地记录了国有企业从成立、成长和发展的全部过程，是国有企业全部活动的真实记录和宝贵财富，是国家清理资产、资产评估、清算债权债务、安置职工、解决各种纠纷的重要依据。管理与处置好国有改制破产企业档案，具有十分重要的历史意义和现实意义。要站在“对历史负责、为现实服务、替未来着想”的高度，充分认识做好该项工作的重要性，要增强责任感和紧迫感，加强领导,把管理处置国有改制、破产企业档案作为一项重要工作抓好抓实。

二、国有改制破产企业档案的管理

国有改制破产企业档案必须做到收集齐全、分类准确、整理规范。

各县（市）区档案局、发改委、国资委、工促局，市直各单位、各改制企业：

近年来，在各级党委、政府的关心和重视下，经过各级档案部门和企业主管部门的共同努力，我市大部分国有改制企业档案得到了妥善处置。但是，仍然有一些国有转制企业存在档案管理职责不清、保管条件差和无专人管理等问题。为了进一步加强对我市国有改制企业档案的管理，切实防止国有企业档案的流失和损毁，发挥国有企业档案维护企业和职工合法权益的应有作用，根据《中华人民共和国档案法》和《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》等法律法规的有关规定，结合我市实际，现就进一步加强我市国有改制企业档案管理工作提出如下意见：

一、切实加强对国有改制企业档案管理工作的领导。国有企业档案是国有企业发展建设、经营管理的真实记录，是国家档案资源的重要组成部分。做好国有改制企业档案管理工作，对于维护国家和企业利益，保护职工合法权益有着重要作用。为此，各国有改制企业主管部门和企业，必须对企业改制过程中的档案管理工作予以高度重视，确保档案工作有领导分管；有专人管理；有符合法规要求、具体可行的档案保管、处置办法；有保存档案的必要条件；有整理、保管、处置档案的经费保障。

二、严格把握国有改制企业档案处置工作的基本原则。做好国有改制企业档案工作，必须遵循维护国家安全和利益，保守国家机密和防止档案散失的原则；维护档案安全和便于档案保管利用的原则；区别情况依法合理处置和有利于企业保持经营管理连续性的原则。

三、合理处置国有改制企业档案的归属。国有企业资产与产权变动后，要根据企业的具体情况做好国有转制企业档案的处置工作。

（一）国有破产企业档案、国有企业被非国有企业兼并的企业档案，按国有企业隶属关系由县级以上地方国家档案馆接收。其他国有改制企业的档案由企业主管部门接收。

近年来，在各级党委、政府的关心和重视下，经过各级档案部门和企业主管部门的共同努力，我市大部分国有改制企业档案得到了妥善处置。但是，仍然有一些国有转制企业存在档案管理职责不清、保管条件差和无专人管理等问题。为了进一步加强对我市国有改制企业档案的管理，切实防止国有企业档案的流失和损毁，发挥国有企业档案维护企业和职工合法权益的应有作用，根据《中华人民共和国档案法》和《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》等法律法规的有关规定，结合我市实际，现就进一步加强我市国有改制企业档案管理工作提出如下意见：

一、切实加强对国有改制企业档案管理工作的领导。国有企业档案是国有企业发展建设、经营管理的真实记录，是国家档案资源的重要组成部分。做好国有改制企业档案管理工作，对于维护国家和企业利益，保护职工合法权益有着重要作用。为此，各国有改制企业主管部门和企业，必须对企业改制过程中的档案管理工作予以高度重视，确保档案工作有领导分管；有专人管理；有符合法规要求、具体可行的档案保管、处置办法；有保存档案的必要条件；有整理、保管、处置档案的经费保障。

二、严格把握国有改制企业档案处置工作的基本原则。做好国有改制企业档案工作，必须遵循维护国家安全和利益，保守国家机密和防止档案散失的原则；维护档案安全和便于档案保管利用的原则；区别情况依法合理处置和有利于企业保持经营管理连续性的原则。

三、合理处置国有改制企业档案的归属。国有企业资产与产权变动后，要根据企业的具体情况做好国有转制企业档案的处置工作。

（一）国有破产企业档案、国有企业被非国有企业兼并的企业档案，按国有企业隶属关系由县级以上地方国家档案馆接收。其他国有改制企业的档案由企业主管部门接收。

（二）国有改制企业要及时向企业主管部门和当地档案行政管理部门办理申请档案处置事宜，依法处置好企业档案。国有改制企业的档案人员必须在档案处置工作完成后才能离岗。

第一条为有效预防、及时处理和解决档案工作中的突发事件，确保国家档案资源的安全，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国突发事件应对法》及有关法律、规章，制定本办法。

第二条本办法所称突发事件，是指由人为或自然因素引起的突发性危及或可能危及档案安全和严重干扰档案工作秩序，需要采取应急处置措施以应对的事件。

第三条本办法适用于各级档案行政管理部门、各级国家档案馆、中央和国家机关档案部门应急处置其辖内突发事件。企事业单位档案部门、军队系统档案部门及其他档案机构可参照执行。

第四条突发事件应急处置工作应贯彻统一领导、分级负责、及时反应、果断决策、合作互助的原则。

第五条各级档案行政管理部门、各级国家档案馆、中央和国家机关档案部门应建立严格的突发事件防范和应急处置责任制，制定相关工作预案，切实履行各自职责，保证突发事件应急处置工作有序进行。

第六条突发事件应急处置预案应包括以下内容：

关键字：中心管理文件单位档案基层形成处置管理部现行

文件生命周期理论告诉我们，文件从其形成直至最后销毁或作为档案永久保存是一个完整的生命过程，在这个生命运动过程中文件先后表现出三种明显不同的价值形态，因而文件的整个生命运动过程具有明显的阶段性特征，可划分为三个阶段，分别称之为文件的现行期、半现行期和非现行期。虽然文件运动本质上与文件的移交、何存地点变化和管理方式变化并无直接联系，但划分文件运动阶段的目的是为了更好地管理文件，因此文件在其整个生命运动过程的各运动阶段内应分别采用何种存放地点和管理方式为宜，这便成为我们必须考虑和解决的问题。

现行文件应存放于文件的形成、使用部门，非现行文件应存放于档案馆，已形成共识，且世界各国普遍如此，而如何科学处置半现行文件却存在着不同的构想、不同的做法。我国传统档案管理体制要求每一立档单位都应建立自己的基层档案管理部门、配备档案人员开展本单位档案工作，这实质上客观地规定了由这种单位内部建立起来的基层档案管理部门来承担本单位半现行文件的管理，这一半现行文件的处置模式显然充分体现了它既不同于现行文件的处置方式，也不同于非现行文件的处置方式。如何科学地处置半现行文件使成为我国当前档案学理论和实践中迫切需要解决的一个重要问题，为此让我们先来剖析一下世界范围内处置半现行文件的各种模式。

一、文件中心

文件中心是国外许多国家处置半现行文件管理的一种组织形式，它的设置并不隶属于哪一个文件形成单位，而是按地区建立的介于若干文件形成单位和地方综合性档案馆之间的一种过渡性的社会化文件管理机构，并拥有人、财、物和管理自主权，其人员编制属单独列编的档案管理事业编制。经费靠行政拨款。文件中心完全代替各机关管理半现行文件，中心内的半现行文件只为形成单位服务，不向社会开放，文件在中心内只作过渡性保存，一部分期满后销毁，另一部分需永保存的中心负责向相关档案馆移交。显然文件中心充分体现了半现行文件管理的特色，既不同于现行文件的处置，也不同于非现行文件的处置，过渡性地处置只为形成单位服务的半现行文件，完全按照文件运动规律办事。

由于文件中心突出了对半现行文件实行社会化、集约化和专业化管理的特点，因此它往往具备良好的文件管理硬件设施，稳定而又业务素质较好的文件管理者队伍，这些软硬件条件确保了文件中心的半现行文件能得到科学管理，另外它合理高效地解决了文悠扬管理所需的人、财、物，从整体上能够省人、省库房、省装具、省钱，降低了文件管理费用。总之，文件中心的建立既可以减轻各文件形成单位的负担，又可以减轻档案主管部门的工作量，既能够承担起半现行文件的科学管理，方便形成单位的查找利用，又符合高效精简节约的原则，成效显著。也正因如此，文件中心能在国外许多国家得到普及和推广。

文件生命周期理论告诉我们，文件从其形成直至最后销毁或作为档案永久保存是一个完整的生命过程，在这个生命运动过程中文件先后表现出三种明显不同的价值形态，因而文件的整个生命运动过程具有明显的阶段性特征，可划分为三个阶段，分别称之为文件的现行期、半现行期和非现行期。虽然文件运动本质上与文件的移交、何存地点变化和管理方式变化并无直接联系，但划分文件运动阶段的目的是为了更好地管理文件，因此文件在其整个生命运动过程的各运动阶段内应分别采用何种存放地点和管理方式为宜，这便成为我们必须考虑和解决的问题。

现行文件应存放于文件的形成、使用部门，非现行文件应存放于档案馆，已形成共识，且世界各国普遍如此，而如何科学处置半现行文件却存在着不同的构想、不同的做法。我国传统档案管理体制要求每一立档单位都应建立自己的基层档案管理部门、配备档案人员开展本单位档案工作，这实质上客观地规定了由这种单位内部建立起来的基层档案管理部门来承担本单位半现行文件的管理，这一半现行文件的处置模式显然充分体现了它既不同于现行文件的处置方式，也不同于非现行文件的处置方式。如何科学地处置半现行文件使成为我国当前档案学理论和实践中迫切需要解决的一个重要问题，为此让我们先来剖析一下世界范围内处置半现行文件的各种模式。

一、文件中心

文件中心是国外许多国家处置半现行文件管理的一种组织形式，它的设置并不隶属于哪一个文件形成单位，而是按地区建立的介于若干文件形成单位和地方综合性档案馆之间的一种过渡性的社会化文件管理机构，并拥有人、财、物和管理自主权，其人员编制属单独列编的档案管理事业编制。经费靠行政拨款。文件中心完全代替各机关管理半现行文件，中心内的半现行文件只为形成单位服务，不向社会开放，文件在中心内只作过渡性保存，一部分期满后销毁，另一部分需永保存的中心负责向相关档案馆移交。显然文件中心充分体现了半现行文件管理的特色，既不同于现行文件的处置，也不同于非现行文件的处置，过渡性地处置只为形成单位服务的半现行文件，完全按照文件运动规律办事。

由于文件中心突出了对半现行文件实行社会化、集约化和专业化管理的特点，因此它往往具备良好的文件管理硬件设施，稳定而又业务素质较好的文件管理者队伍，这些软硬件条件确保了文件中心的半现行文件能得到科学管理，另外它合理高效地解决了文悠扬管理所需的人、财、物，从整体上能够省人、省库房、省装具、省钱，降低了文件管理费用。总之，文件中心的建立既可以减轻各文件形成单位的负担，又可以减轻档案主管部门的工作量，既能够承担起半现行文件的科学管理，方便形成单位的查找利用，又符合高效精简节约的原则，成效显著。也正因如此，文件中心能在国外许多国家得到普及和推广。

但是，文件中心并非万能，这种由政府拨款建立的文件中心并没有也不可能针对一个地区的所有单位，它主要吸收一个地区内的各机关，那么对于这种文件中心吸收之外的单位，我们又该如何科学地处置它们的半现行文件呢?

摘要：各地勘单位的改革和发展处于探索阶段，档案管理和突发事件的预防与应急处置能力有待提高。受公共突发事件的影响，机密档案资料遗失，或在突发事件面前，档案的信息共享和利用价值没有充分体现，这些都不利于档案事业的持续发展。为此，地勘单位应高度重视档案管理工作，尤其应建立电子档案突发事件预防机制和应急处理机制，在保障电子档案安全的前提下，为社会治理做出应有贡献。

关键词：信息化；地勘单位；电子档案；突发事件；应急处理

突发事件可以由三方面原因造成：自然原因、人为原因、两者综合作用的原因［1］。

1电子档案突发事件中存在的问题

1.1对突发事件预防意识淡薄

随着近些年地勘行业的兴起，地勘单位在地质找矿工作过程中形成了大量的纸质及电子类档案，档案工作人员的归档工作任务繁重，对电子档案安全管理意识相对薄弱，这些珍贵的地质档案资料一旦发生突发事件，将会对地勘单位造成巨大的损失，后果不堪设想。

文件生命周期理论告诉我们，文件从其形成直至最后销毁或作为档案永久保存是一个完整的生命过程，在这个生命运动过程中文件先后表现出三种明显不同的价值形态，因而文件的整个生命运动过程具有明显的阶段性特征，可划分为三个阶段，分别称之为文件的现行期、半现行期和非现行期。虽然文件运动本质上与文件的移交、何存地点变化和管理方式变化并无直接联系，但划分文件运动阶段的目的是为了更好地管理文件，因此文件在其整个生命运动过程的各运动阶段内应分别采用何种存放地点和管理方式为宜，这便成为我们必须考虑和解决的问题。

现行文件应存放于文件的形成、使用部门，非现行文件应存放于档案馆，已形成共识，且世界各国普遍如此，而如何科学处置半现行文件却存在着不同的构想、不同的做法。我国传统档案管理体制要求每一立档单位都应建立自己的基层档案管理部门、配备档案人员开展本单位档案工作，这实质上客观地规定了由这种单位内部建立起来的基层档案管理部门来承担本单位半现行文件的管理，这一半现行文件的处置模式显然充分体现了它既不同于现行文件的处置方式，也不同于非现行文件的处置方式。如何科学地处置半现行文件使成为我国当前档案学理论和实践中迫切需要解决的一个重要问题，为此让我们先来剖析一下世界范围内处置半现行文件的各种模式。

一、文件中心

文件中心是国外许多国家处置半现行文件管理的一种组织形式，它的设置并不隶属于哪一个文件形成单位，而是按地区建立的介于若干文件形成单位和地方综合性档案馆之间的一种过渡性的社会化文件管理机构，并拥有人、财、物和管理自主权，其人员编制属单独列编的档案管理事业编制。经费靠行政拨款。文件中心完全代替各机关管理半现行文件，中心内的半现行文件只为形成单位服务，不向社会开放，文件在中心内只作过渡性保存，一部分期满后销毁，另一部分需永保存的中心负责向相关档案馆移交。显然文件中心充分体现了半现行文件管理的特色，既不同于现行文件的处置，也不同于非现行文件的处置，过渡性地处置只为形成单位服务的半现行文件，完全按照文件运动规律办事。

由于文件中心突出了对半现行文件实行社会化、集约化和专业化管理的特点，因此它往往具备良好的文件管理硬件设施，稳定而又业务素质较好的文件管理者队伍，这些软硬件条件确保了文件中心的半现行文件能得到科学管理，另外它合理高效地解决了文悠扬管理所需的人、财、物，从整体上能够省人、省库房、省装具、省钱，降低了文件管理费用。总之，文件中心的建立既可以减轻各文件形成单位的负担，又可以减轻档案主管部门的工作量，既能够承担起半现行文件的科学管理，方便形成单位的查找利用，又符合高效精简节约的原则，成效显著。也正因如此，文件中心能在国外许多国家得到普及和推广。

但是，文件中心并非万能，这种由政府拨款建立的文件中心并没有也不可能针对一个地区的所有单位，它主要吸收一个地区内的各机关，那么对于这种文件中心吸收之外的单位，我们又该如何科学地处置它们的半现行文件呢?