备案制范文10篇

《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[20*]20号，以下简称《决定》中指出，“对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制”，“备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督”。为了贯彻落实国务院《决定》精神，切实做好备案工作，现就有关事项通知如下：

一、充分认识实行备案制的重要意义

对企业投资项目实行备案制，是投资体制改革的重要内容，是真正确立企业投资主体地位、落实企业投资决策自主权的关键所在。认真做好备案工作，有利于及时掌握和了解企业的投资动向，可以更加准确、全面地对投资运行进行监控；有利于贯彻实施国家的法律法规、产业政策和行业准入制度，防止低水平盲目重复建设；有利于及时投资信息，引导全社会投资活动；有利于及时发现投资运行中存在的问题，并采取相应的调控措施。

按照《决定》的要求，各省级人民政府应抓紧制定备案制的具体实施办法；各级地方政府投资主管部门要按照《决定》精神和省级人民政府的要求，切实做好备案工作；各类企业都要认真遵守国家和省级人民政府的相关规定，凡是不实行核准制的企业投资项目，均应按要求向地方政府投资主管部门备案。

二、严格规范备案内容

企业投资项目备案制，既不同于传统的审批制，也不同于《决定》中所规定的核准制。与这两项制度相比，备案制的程序更加简便，内容也更简略。省级人民政府应当在备案制办法中对备案内容作出明确规定。除不符合法律法规的规定、产业政策禁止发展、需报政府核准或审批的项目外，应当予以备案；对于不予备案的项目，应当向提交备案的企业说明法规政策依据。对上述原则，各级地方政府投资主管部门在办理备案时要严格执行。

一、充分认识实行备案制的重要意义

对企业投资项目实行备案制，是投资体制改革的重要内容，是真正确立企业投资主体地位、落实企业投资决策自主权的关键所在。认真做好备案工作，有利于及时掌握和了解企业的投资动向，可以更加准确、全面地对投资运行进行监控；有利于贯彻实施国家的法律法规、产业政策和行业准入制度，防止低水平盲目重复建设；有利于及时投资信息，引导全社会投资活动；有利于及时发现投资运行中存在的问题，并采取相应的调控措施。

按照《决定》的要求，各省级人民政府应抓紧制定备案制的具体实施办法；各级地方政府投资主管部门要按照《决定》精神和省级人民政府的要求，切实做好备案工作；各类企业都要认真遵守国家和省级人民政府的相关规定，凡是不实行核准制的企业投资项目，均应按要求向地方政府投资主管部门备案。

二、严格规范备案内容

企业投资项目备案制，既不同于传统的审批制，也不同于《决定》中所规定的核准制。与这两项制度相比，备案制的程序更加简便，内容也更简略。省级人民政府应当在备案制办法中对备案内容作出明确规定。除不符合法律法规的规定、产业政策禁止发展、需报政府核准或审批的项目外，应当予以备案；对于不予备案的项目，应当向提交备案的企业说明法规政策依据。对上述原则，各级地方政府投资主管部门在办理备案时要严格执行。

环境保护、国土资源、城市规划、建设管理、银行等部门（机构）应按照职能分工，对投资主管部门予以备案的项目依法独立进行审查和办理相关手续，对投资主管部门不予以备案的项目以及应备案而未备案的项目，不应办理相关手续。

为加强对乡镇干部特别是乡镇‘党政正职的宏观管理，保持乡镇干部相对稳定，根据《党政领导干部选拔任用工作条例》精神和《关于深入开展农村基层组织建设“三级联创”活动的意见》(皖组字[**]4号)，以及中共**市委办[**]48号文件要求，制定此意见。

一、通气备案的对象

1．拟提任乡镇党政正职的人选。

2．拟调整交流的现任乡镇党政正职。

二、调整变动的主要条件

1.乡镇党政正职一般应在现岗位上任满一届，方可调整变动。

摘要：为了加强工程建设企业标准化工作，标准备案是地方标准依法实施的重要环节，是其具备实施效力的前提条件。文章从工程建设的特点及备案制度性质分析备案制度的必要性，以及探究告知性备案和审查性备案制度两种制度的适用性。文章基于纳什均衡理论模型，博弈分析是否备案和采取何种备案路径，得出应以告知性备案作为最主要的形式的结论，对工程建设企业标准备案制度路径选择提出建议。

关键词：工程建设标准;企业标准;备案制度;博弈纳什;均衡

近年来，随着工程建设标准的快速发展，地方标准逐渐成为引导和约束工程建设的重要依据，对确保国家标准和行业标准的有效实施，推进地方建设领域技术进步、保证工程质量安全、推动建筑节能减排等方面，发挥了重要的作用。标准备案是地方标准依法实施的重要环节，是其具备实施效力的前提条件。自2000年实施备案制度以来，各地按要求开展了地方标准备案工作。根据可提升收集的需求分析，我们认为从政府的层面可提供三类标准备案制度。可初步分为告知性备案制度（程序备案，不审查），审查性备案制度（经过专家认证），以及自我声明制度。由于自我声明制度低于国家标准、行业标准的风险较高，应用在工程项目上风险较大，所以此方案并不适用备案制度的选择。本文主要运用了博弈论相关知识理论作为基础，结合相关的分析模型，对我国工程建设企业制定的备案制度进行一定的探究和分析。

一、企业标准备案制度及性质分析

1.工程建设企业标准备案制度分析。备案制度是随着标准化工作改革而来的，标准是国家管理的在计划经济体制下，标准由国家统一制定、统一、统一实施，它已作为国家实行强制性管理的技术工具。标准的制定被天经地义地认为是政府的事情，企业只需要也只能依据国家制定的统一标准组织生产，因此在无制定权的前提下，更无备案选择的需要。随着我国经济体制的转型，社会主义市场经济体制的逐步建立和完善，企业和标准的复位发生了变化。不但企业有了标准的制定权，而且还要对自己制定的标准负责。国家基于产品安全监管的现实考量，规定企业产品标准在企业自行制定后，要向有关主管部门备案。而在产品上工程建设项目与其他项目的产品有所不同，工程建设企业的备案制度的选择与工程建设项目的特点密切相关。工程建设企业的固定性和生产流动性使得工程项目的建造多为露天作业，受外界条件的影响极大；工程建设项目都有自己独特的经济用途和功能要求，其多样性和建筑的单件性特点，使得在生产过程中会遇到新技术、新工艺、新设备等问题，这些因素往往会成为提高工程质量的不利因素；由于工程建设项目是由很多分部项目组建的一个严密的、有序的完整工程系统，建造的协调性这一特点对企业层面的标准化行为提出了更高的要求，保证工程建设项目建造的高效、高质量。上述工程建设的一系列特点就决定了工程建设企业更需要监管，也对企业标准备案这一制度的需求更为强烈，而不仅仅依靠国家标准及行业标准，应该激发企业自身能动性，更好地提升了生产运营水平，增强了自身的竞争力。2.备案制度的性质分析。备案就是向主管机关报告事由有存案以备查考。《中华人民共和国标准化法》中对行业标准、地方标准、企业标准都规定了备案的要求。企业产品标准备案制度表达了国家对产品质量监督和安全管理的理念。工程建设企业标准备案制度更加表达了国家对保障工程建设企业安全生产的迫切要求，转换政府的管理职能，同时也表达了企业标准备案的必要性，经备案或认定的企业标准允许作为使用和验收的技术依据，使企业的技术得到认可和应用，顺利地完成生产，提高了企业标准化的积极性。而工程建设项目的复杂程度及难度显著增加，规模普遍扩大等问题。从全国工程建设企业标准化来看，企业标准化工作发展是很不平衡的，一些企业仍然存在对国家标准、行业标准和地方标准执行不到位的情况，企业自身缺乏推进标准化工作的主动性，在这些情况下，就需要激励性的措施，更需要合理的制度设计来保障。

二、企业产品标准备案制度的博弈分析

［摘要］备案制度作为一种事前预防措施，被广泛应用于食药监督、法规审核等各个领域，对违法违规行为起到了一定的防控作用。在违法犯罪现象频发的背景下，电子商务平台将备案制度引入电商平台犯罪预防体系，并加以特色化、系统化，形成具有针对性的、完备的、具有犯罪事前预防功能的电商备案体系，对预防电子商务犯罪、促进电子商务领域持久发展起到了举足轻重的作用。本文以现有备案制度为切入点，深入分析其发展现状以及存在的问题，以积极的事前预防为目标，以电商平台适用性为基础，完善电子商务备案制度体系，以期为电子商务行业的可持续发展提供法律保障。

［关键词］备案制度;电子商务;犯罪预防;事前

预防政府及企业针对电子商务违法犯罪行为采取了多种措施，但收效甚微。因此，探寻一种行之有效的预防对策成为当前应对电子商务平台违法犯罪频发的当务之急。备案制度作为一种有效的犯罪预防举措，受到越来越多的关注，针对其进行的研究具有重要的现实意义。

一、备案制度概述

根据《新华字典》的释义，“备案”是指“向主管机关做书面报告，以备查考”。根据这种解释，备案的核心内涵是指，当事人向主管机关报告，主管机关接受这种报告并保存有关资料以便公开。“备案”的涵义是动态性的，随着时间的流逝而有所变化，在法律实践中的体现主要是《立法法》《法规规章备案条例》《监督法》的相关规定。(一)备案制度问题及现状。1．内涵各不相同。从立法角度讲，备案侧重于审查与监督，重视对法律法规的审查以及对立法机关权力的限制，体现的是一种自上而下的监察概念;从行政许可角度讲，备案的主要目的在于对准入的控制，显示出一种具有决定性的赋权功能;从行为角度讲，备案符合告知的特征，以便日后相关部门的监督检查。不同领域备案制度的内涵在其各自的作用范围内具有很强的针对性与适用性，然而一旦涉及各领域、范围间的交叉事宜，便缺少有效的处理方案与措施。因此，探析一种具有相似基本涵义，又可根据实际进行适当调整的备案制度，是一种能够促进各方密切合作的新思路。2．执行情况不佳。实践中的各种因素影响备案制度的执行效力，使这一制度流于形式。例如，对食品企业标准备案而言，省级卫生厅备案管理权的下放使各市备案标准参差不齐、落实情况大相径庭，不利于事后追溯，影响备案制度的执行效力。因此，将重点从流于形式、广而不用的备案制度明文条款转向明文较少但有之必行的备案制度体系，对制度的完善与推广具有更加深远的意义。3．真实性待考证。目前普遍施行的备案程序主要包括四个方面的内容:其一，提出备案申请或发出备案通知;其二，报送备案资料信息;其三，受理和审查;其四，作出备案决定。某些地区在审查环节采取了“认为有必要”的规定，如湖南省对某些企业进行实地技术审查;而浙江省并不作实地审查，直接根据企业提交材料的合规性进行备案决定。在这一环节，某些企业，尤其是经营业务具有一定时效性的企业，或许会在事后违规惩罚与当前丰厚利益的冲突下伪造相关资料，即刻经营，以获取较大利益。如此一来，备案信息的真实性便无从保证。因此，应以实地审查为具体行为手段，以违规处罚为明文威慑，以各部门协同为效率之法，构建高效、动态的备案体系。4．标准复杂不一。现行各领域的备案制度针对不同地区、不同行业、不同对象，乍看去似乎因地制宜、具体问题具体分析，但在实际施行中产生了许多不可忽视的问题。目前多类犯罪呈现出明显的跨区域性质，甚至同企业的不同经营项目也具有一定的跨区域性，而备案制度也存在地区差异。如此一来，在案件审理过程中可能因标准不同而作出不同的裁决，增加了审判的难度，阻碍了司法的效力。因此，应以原则性为基准，建立基本的备案制度框架，构建一套“可行于所有，施行于具体”的备案体系。(二)电子商务领域备案制度现状。电子商务在我国有近20年的发展历程，但相关立法起步较晚，难以跟上电商业务的发展速度。我国于2019年1月1日正式实施《电子商务法》，规范电子商务平台的各种商事行为。对电子商务平台的备案制度并未进行详细规定，只对身份登记报送规定以及进行纳税申报规定进行明文阐述。目前除2016年1月1日起实施的国家质检总局137号令《跨境电子商务经营主体和商品备案管理工作规范》和2016年10月1日起施行的由国家食品药品监督管理总局的《网络食品安全违法行为查处办法》外，还未有其它专门针对电子商务平台备案制度的法律法规出台。由此可见，电子商务平台备案制度的“需求”缺口很大，有必要对其进行深入探讨。

二、电子商务平台实施备案制度可行性的“SWOT”分析

一、权限内固定资产投资（企业投资、外商投资、境外投资）项目核准初审

（一）企业投资项目核准初审

1、能源交通类项目核准初审

法律依据：

《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[**]20号）第二款第二项：“规范政府核准制。要严格限定实行政府核准制的范围，并根据变化的情况适时调整。《政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》）由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减《目录》规定的范围。

企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。政府有关部门要制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。”

镇人民政府、各街道办事处，区人民政府各部门，各有关单位：

按照国家劳动和社会保障部《关于建立劳动用工备案制度的通知》（劳社部发〔〕46号）要求，为进一步贯彻落实《市劳动用工规定》（市人民政府令第140号），加强劳动用工管理，规范劳动用工秩序,加强劳动合同制度实施，维护劳动者和用人单位的权益,加快劳动关系和谐稳定，根据《市人民政府办公厅关于建立劳动用工备案制度的通知》（郑政办文〔〕82号）的通知，现就我区建立劳动用工备案制度有关问题通知如下：

一、建立劳动用工备案制度的重要意义

建立劳动用工备案制度，是社会主义市场经济条件下政府劳动保障部门履行社会管理和市场监管职能、加强对用人单位劳动用工宏观管理的重要措施，是规范劳动用工秩序、全面实施劳动合同制度、维护劳动者和用人单位双方合法权益的重要手段。做好这项工作，对促进我区劳动关系和谐，维护社会稳定具有十分重要的意义。镇人民政府、各街道办事处、政府各部门要从规范社会主义市场经济秩序、全面贯彻落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的高度，充分认识建立劳动用工备案制度的重要性和紧迫性，采取有力措施，切实推动这项制度全面建立和实施。

二、建立劳动用工备案制度的目标任务

从年起，全区所有用人单位招用依法形成劳动关系的职工时，都应到区人事劳动和社会保障局办理劳动用工备案手续；区人事劳动和社会保障局要依托金保工程劳动保障业务专网，运用劳动用工管理专用系统，督促指导辖区内的用人单位普遍实现劳动用工网络化管理。年底，全区各用人单位都要建立以签订劳动合同为基础的劳动用工备案制度。

各县(市)、区人民政府,市人民政府有关部门,各有关单位:

按照国家劳动和社会保障部《关于建立劳动用工备案制度的通知》(劳社部发〔20*〕46号)要求,为进一步贯彻落实《*市劳动用工规定》(市人民政府令第140号),加强劳动用工管理,规范劳动用工秩序,全面推进劳动合同制度实施,维护劳动者和用人单位的合法权益,促进劳动关系和谐稳定,现就建立劳动用工备案制度有关问题通知如下:

一、建立劳动用工备案制度的重要意义

建立劳动用工备案制度,是社会主义市场经济条件下政府劳动保障行政部门履行社会管理和市场监管职能、加强对用人单位劳动用工宏观管理的重要措施,是规范劳动用工秩序、全面实施劳动合同制度、维护劳动者和用人单位双方合法权益的重要手段。做好这项工作,对促进劳动关系和谐,维护社会稳定具有十分重要的意义。各级政府及有关部门要从规范社会主义市场经济秩序、全面贯彻落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的高度,充分认识建立劳动用工备案制度的重要性和紧迫性,采取有力措施,切实推动这项制度全面建立和实施。

二、建立劳动用工备案制度的目标任务

建立劳动用工备案制度的目标任务是:从20*年起,全市所有用人单位招用依法形成劳动关系的职工时,都应到所属的县(市)以上劳动保障行政部门办理劳动用工备案手续;各级劳动保障行政部门要依托金保工程劳动保障业务专网,运用劳动用工管理专用系统,督促指导辖区内的用人单位普遍实现劳动用工网络化管理。20*年底,全市各用人单位都要建立以签订劳动合同为基础的劳动用工备案制度,实现市、县(市、区)、乡(镇、办事处)三级劳动用工信息数据交换与共享,基本建立全市劳动用工信息基础数据库。

为提高各行政执法部门的服务水平，促进执法人员规范执法、文明执法、廉洁执法，优化全市经济发展环境，决定在全市行政执法部门中实行行政执法“首次不罚教育警示制度”和“行政处罚备案制度”。实施意见如下：

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照构建社会主义和谐社会的要求，正确处理好执法和服务的关系，在执法中体现服务，大力改善经济发展环境，加快建设经济强市进程，促进全市经济和社会各项事业又好又快发展。

二、具体内容

（一）建立首次不罚教育警示制度，是根据《行政处罚法》的要求，坚持处罚与教育相结合的原则，教育公民、法人或者其他组织自觉守法；是要求行政执法部门寓行政执法、行政管理于服务之中，坚持先教育警示进行整改，而后进行处罚。对于企业和群众非主观故意且未构成社会危害和未危及人民生命财产安全的首次违法（规）行为，行政执法部门下达行政违法行为警示书，警示书以宣传法律法规、指出存在的问题为主，责令其限期改正。对于能够限期改正的，免予行政处罚；对确有主观故意、拒不整改或造成严重后果的，按照有关规定进行行政处罚。

（二）建立行政处罚备案制度，是为了进一步强化对行政执法部门执法行为的监督，规范行政执法部门的行政处罚行为，切实解决行政处罚中的“关系案”、“人情案”、“金钱案”和明显偏袒、有意拖延、滥用自由裁量权、以口头形式告知执法对象处罚决定等执法不公、执法不规范的问题。凡行政执法部门做出的责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款（对个体业户处以5000元以上罚款、对法人或其他组织处以10000元以上罚款）、没收相当于较大数额罚款的财物等行政处罚决定，必须在下达处罚决定的同时，将处理决定和有关材料抄报同级法制部门、监察部门备案。

当前，很多地方房地产市场主管部门统一制作的《房地产预售合同》中明确约定“卖方应于本房地产预售合同生效之日起七日内将该合同向房地产产权登记机关作登记备案”，相当多的购房人也都认为只要其与开发商签订的《房地产预售合同》经过了国土产权部门的备案登记，就被赋予了合同的法律效力，因此可以躺在权利的温床上高枕无忧，根本不用担心被不良的开发商“一房多卖”而落得“钱房两空”。笔者针对相当多的购房者将自己房产权利能否得到有效保障的希望都寄托在商品房预售登记备案制度上的心理，就商品房预售登记备案制度的法律基础、法律性质与法律效力等相关问题发表以下浅见，求教于诸方家。

一、商品房预售登记备案制度的法律基础

1、《城市房地产管理法》第44条第2款规定“商品房预售人应当按照国家有关规定将预售合同报县级以上人民政府房产管理部门和土地管理部门登记备案”。

2、《城市商品房预售管理办法》第10条规定“商品房预售，开发企业应当与承购人签订商品房预售合同。预售人应当在签约之日起30日内持商品房预售合同向县级以上人民政府房地产管理部门和土地管理部门办理登记备案手续”。

第13条还规定：“开发企业未按本办法办理预售登记，取得商品房预售许可证明预售商品房的，责令停止预售、补办手续，没收违法所得，并可处以已收取的预付款1％以下的罚款”。

3、《城市房地产开发经营管理条例》第27条第2款规定“房地产开发企业应当自商品房预售合同签订之日起30日内，到商品房所在地的县级以上人民政府房地产开发主管部门和负责土地管理工作的部门备案”。