案件专项治理范文10篇

省联社××办事处:

根据省联社××办事处工作布置，依据《××省农村信用社案件专项治理工作方案》、《关于在全省开展案件专项治理大检查的通知》、《关于进一步做好农村信用社案件专项治理检查的通知》和《××省联社××办事处辖内农村信用社案件专项治理“回头看”互查方案》的要求，××信用联社组成检查小组从20*年8月

7日至20*年8月14日通过现场检查、内查外对、个别座谈等方式对××县联社案件专项治理“回头看”工作进行了抽查。被检查单位有联社机关、联社营业部、××信用社。现将检查有关情况汇报如下：

一、总体概况

××县联社辖信用社（含联社营业部）网点*个，现职工总数*人（不含内退*人）。于20*年实行统一法人一级核算，截止20*年6月末，各项存款余额*万元，比上年末净增*万元，各项贷款余额*万元，较年初下降*万元，存贷比为*%。各项业务收入*万元，较上年同期减少*万元，股本金*万元，资本充足率为*%。

二、本次检查情况

案件专项治理岗位自查报告

为了深入贯彻落实*监会、省*监局、市*监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据××××*文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。

根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学习了我社制定的《＊＊市＊＊农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《＊＊市＊＊信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《＊＊市＊＊农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《＊＊市＊＊农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《＊＊市＊＊农村信用社会计出纳人员操作规程》、《＊＊市＊＊农村信用社2005年度财务费用管理实施办法》、《＊＊市＊＊农村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对照相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。

一、业务方面

1、一年多来，本人担任＊＊农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，按照新的业务操作流程和规范，结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。

2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，我在抓好各项内控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时提出整改意见，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，并及时向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间安排不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度，结合我社的实际情况，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分情况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好本职工作。

××

根据省、市银监部门的指示精神，我县联社扎实组织开展案件专项治理工作，为进一步加强我县联社案件专项治理工作，建立案件防范长效机制，保持案件专项治理工作的连续性和有效性，落实案件专项治理各项工作措施，深入开展合规建设年工作，促进农村信用社合规文化建设，进一步营造一个良好的合规文化建设氛围，确保案件专项治理和合规建设工作顺利开展，现将有关工作开展情况报告如下：

一、组织落实情况

（一）成立领导小组，精心组织实施。

为确保顺利开展案件专项治理工作，我县联社专门成立了领导小组，由联社×××主任任组长，×××、×××两位副主任任副组长，各部门负责人为成员，领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，负责案件专项治理工作的组织实施，各信用社也相应成立了领导小组，确保案件专项治理工作的顺利开展。

（二）制定实施方案，拟定工作内容。

一个时期以来，农村信用社改革已取得阶段性成果，新的管理体制框架也已确立，案件专项治理工作显得尤为重要，已成为摆在农信社各级管理机构面前的重要课题，但目前还存在着法人治理不完善，风险管理责任不清，内控制度执行不严，农信社大要案居高不下，这些问题是一项长期而又艰巨的工作。为了尽快遏制住农信社金融机构案件高发势头，笔者根据长期自身工作实践，谈一些粗浅的看法，供业内人士商榷。

金融机构案件发生的原因

内控管理薄弱。与专业银业金融机构相比，农村合作金融机构员素质较低，法治意识淡薄，法人治理不健全，一把手“一掌独大”，内部人控制或行政控制的问题仍然严重;虽说县级农信社实行统一法人，有些管理环节不到位，难免出现各种错误;内部考核制度不科学，考核指标偏重于业务发展，忽视风险控制;管理松懈，无章可循，违章不纠问题时有发生，稽核检查流于形成，案件责任追究不力，都是形成案件高发态势的主要原因。

内控制度执行不严。一是未执行双人管库制度，虽然存在人库房及保险柜钥匙一人管理，有的信用社会计、出纳人员为了应付上级检查，在检查之前，才将钥匙分开的漏洞给犯罪人员提供可承之机;二是未执行会计出纳对帐和双人管库制度，每日营业终了，不看现金出纳帐，不核对库存，随意将自己的印章给出纳员加盖在出纳帐上;三是未执行库存限额制度，多数时间都超过库存限额;四是未执行重要岗位人员轮岗制度，有些重要岗位一人能在岗位数年，也未实行强制休假，使作案人员有机可乘，长期作案。

业务流程管理不严、操作系统存在技术缺陷。首先基层网点风险控制不到位，授权没有进行分级管理，如当日冲销补正等敏感交易，无须分级授权即可操作完成,帐户密码输入可从柜台外密码管理器切换到柜台内键盘操作，使作案人员得以在柜台内自行为储户办理密码挂失，重置新密码;其二计算机系统对提前重置新密码没有设限制功能，办理密码挂失后当日即可重置密码，使作案人员得以绕过制度规定在客户存款当天即可完成盗取资金操作行为;其三系统无硬性设定更换存折(单)的密码验证，可以不受限制地查询本网点客户资料，可以通过磁条读写器，以键盘输入储户存折信息，虚拟有折交易办理无折支取业务。

事后监督、稽核体制流于形成。事后监督审核人员对开户、密码挂失、重置密码，大额支付交易、冲销补正等业务未按规定审核就加盖业务公章和私章;主办会计在营业终了后,对当日柜员经办业务不按规定核查,致使前述违规操作相关留底资料不全,问题长期得到掩盖;对存折(单)等重要凭证是否按规定领用,作废情况没有定期核查;常规检查时对敏感交易,异常业务的检查频率、覆盖面规定不明确;稽核力量配备严重不足,稽核检查流于形式。

州局金管科：

从去年开展案件专项治理工作以来，我局领导高度重视邮政金融风险管理，根据x邮金管[xxxx]24号文件转发省邮政储汇局《转发银监会关于进一步开展案件专项治理工作的通知》（川邮储汇发[xxxx]96号文件）的要求，认真组织开展案件专项治理工作。

现将全年的案件专项治理工作情况汇报如下：

一、进一步建立和完善内控制度，切实防范风险、控制案件的发生。我局领导高度重视邮政金融风险管理，认真组织开展案件专项治理工作。从内控制度的制定和完善入手，规范操作流程和业务管理，促进互控机制的建立，切实加强全员内控、全方位内控、全过程内控、全年内控，有效防范风险、控制案件的发生。把住内控关键环节，认真研究业务发展和管理中出现的新问题，不断补充和完善内控制度，加大对邮政金融内控管理和重点岗位人员履职情况的检查和惩处力度，使我局邮政金融内控体系建设进一步健全、内控制度进一步完善、从业人员的内控意识进一步增强，有效防范邮政金融风险，控制资金案件，促进邮政金融业务健康、协调发展。

二、组织学习，认真领会。我局认真组织邮政金融员工学习银监会《关于进一步开展案件专项治理工作的通知》精神，把案件专项治理工作落实到基层，让所有的干部和职工加深对内控工作重要性的认识，不断提高其内控意识，使其自觉执行内控制度。继续推进“六个全”体系的建立和完善，充分发挥“操作层的互控防线，管理层的日常监督检查防线和稽核检查层的再监督检查防线（三道防线）”的重要作用。

三、“专项治理”与“内控管理年”相结合。我局将“案件专项治理”与邮政金融“内控管理年”工作紧密结合起来，坚持“回头看”和“回头查”工作，对重点部位要加强管理和监督检查，采取切实有效的措施加强重点防范，定期、不定期地开展信息的收集和反馈工作，巩固网点排查成果，继续强化“排查”和“轮换岗”工作。

为贯彻落实市联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》(银监通[2005]6号)、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发[2005]17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发[2005]77号)精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：

一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。

一是提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。

二、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照福建省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。

三、严谨工作、生活作风。“公务员之家”版权所有

在工作作风上，主要做到了以下四点：一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义，不作表面文章；上报数字以实为本，不搞凭空捏造，无中生有；汇报工作敢说真话实话，不夸夸其谈，弄虚作假，做到说话让人相信，办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解；严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下，提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。

根据银监会电视电话会精神，××县农村信用合作联社极其重视，于2006年3月20日下午召开了领导班子会和社务会及机关全体职工会议，将电视电话会精神进行贯彻，并准备于25日召开辖内信用社主任会议贯彻落实电视电话会精神，同时整理印发银监会唐双宁副主席在全国合作金融结构案件专项治理工作电视电话会上的讲话，发到每一位员工。当前，合作金融机构案件频发，特别是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给农村信用社信誉和社会形象带来严重影响。为切实加强内控管理，防范各类操作风险，遏制案件多发势头，紧紧围绕“两个狠抓、两个改进、……”保证改革和各项业务的健康发展。××联社决定集中一段时间，在全系统开展一次以加强制度建设为主要内容的严控操作风险、严防案件发生的专项治理工作。现提出如下实施方案：

一、案件专项治理工作的指导思想

本次开展的严控操作风险、严防案件发生的专项治理工作，在深刻领会银监会和安徽银监局领导同志的讲话精神基础上，把严控操作风险、防范各类案件，同加强制度建设和深化体制改革有机结合起来；把严控操作风险、防范各类案件，同加强员工行为管理和实施以人为本教育有机结合起来；坚持“横向到边、纵向到底”的原则，排查风险，增强操作风险控制、案件查防工作的紧迫感和责任感，从严治社，强化管理，紧盯风险点，控制住关键岗位、关键人，原创：有效遏制案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为××联社改革和发展，创造良好环境。

二、加强案件专项治理工作的组织领导

联社成立专项治理工作领导小组，由×××理事长任组长，××副主任、×××监事长任副组长，××、×××以及联社各部门主要负责人为小组成员，全面加强专项治理工作的领导。领导小组下设办公室，由×××监事长任办公室主任，负责日常管理工作。

三、案件专项治理工作的实施步骤

××

根据省、市银监部门的指示精神，我县联社扎实组织开展案件专项治理工作，为进一步加强我县联社案件专项治理工作，建立案件防范长效机制，保持案件专项治理工作的连续性和有效性，落实案件专项治理各项工作措施，深入开展合规建设年工作，促进农村信用社合规文化建设，进一步营造一个良好的合规文化建设氛围，确保案件专项治理和合规建设工作顺利开展，现将有关工作开展情况报告如下：

一、组织落实情况

（一）成立领导小组，精心组织实施。

为确保顺利开展案件专项治理工作，我县联社专门成立了领导小组，由联社×××主任任组长，×××、×××两位副主任任副组长，各部门负责人为成员，领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，负责案件专项治理工作的组织实施，各信用社也相应成立了领导小组，确保案件专项治理工作的顺利开展。

（二）制定实施方案，拟定工作内容。

根据200×年我市联社案件专项治理工作开展情况及自查和交叉检查中发现存在的问题，按照《××银监分局关于报送银行案件治理整改方案的通知》（银监[20****]号）文件精神要求，为做好全市案件专项治理检查发现问题整改工作，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，制定本方案。

一、案件专项治理整改的目的

为贯彻落实好上级的有关案件专项治理工作精神，有效地防范各类案件的发生，促进农村信用社各项业务的发展和确保改革的顺利进行，增强案件防范工作紧迫感和责任感，把查防违法违规案件同加强制度建设和深化体制改革有机结合起来。通过对案件专项治理检查中发现问题的整改落实，促进内部控制制度完善，降低信用社经营风险，防范各类案件的发生，推进信用社各项业务稳步健康发展。

二、案件专项治理整改工作组织领导

联社成立案件专项治理整改领导小组，由联社主任××任组长，××监事长任副组长，各部室负责人：×××××为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在审计稽核部，成员由审计稽核部有关人员组成，负责案件专项治理整改工作具体事宜，及时向领导小组汇报整改工作进展情况。

三、案件专项治理整改工作实施步骤、时间安排

近年来，全区政法机关在清理超期羁押案件方面做了大量工作，取得了一定成效。但是，目前超期羁押犯罪嫌疑人、被告人的现象仍然存在，有的还很严重。为了有效地解决超期羁押问题，进一步增强政法机关和广大政法干警严格执法的观念，不断提高办案效率和办案质量，更好地维护法律尊严，根据省、市委政法委的统一部署，从6月30日至9月15日，在全区范围内，集中开展一次解决超期羁押问题专项治理。现就有关问题通知如下

一、指导思想

这次专项治理工作，要坚持以"三个代表"重要思想为

指导，以保障和实现社会公平和正义为目标。树立实体法与程序法并重，打击犯罪与保护人权并重的执法思想，严格依法办案，通过解决超期羁押问题，不断提高社会主义法制的权威性，为全面建设"大"和发挥井子区主战场、示范区的作用提供良好的法治环境

二、工作目标

1、全区范围内超期羁押人员底数清晰，工作进展情况清楚。