双随机自查工作总结范文
时间：2023-03-29 19:15:15
导语：如何才能写好一篇双随机自查工作总结，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
随机抽查工作计划
一、总体要求
按照“依法监督、公正高效、公开透明”的原则，进一步完善农业机械安全检查随机抽查制度，充分发挥省级农业机械技术中心监督管理作用，组织开展农业机械安全监督随机抽查工作，实现“双随机一公开”监管全覆盖，推动全省农业机械安全监督合法、规范、有序发展。
二、实施内容
（一）抽查依据
1．《农业机械安全监督管理条例》第九条第二款：县级以上地方人民政府农业机械化主管部门、工业主管部门和市场监督管理部门等有关部门按照各自职责，负责本行政区域的农业机械安全监督管理工作。
2.《农业机械安全监督管理条例》第四十条：农业机械安全监督管理执法人员在农田、场院等场所进行农业机械安全监督检查时，可采取下列措施：
（一）向有关单位和个人了解情况，查阅、复制有关资料；
（二）查验拖拉机、联合收割机证书、牌照及操作证件；
（三）检查危及人身财产安全的农业机械的安全状况，对存在重大事故隐患的农业机械，责令当事人立即停止作业或者停止农业机械转移，并进行维修；
（四）责令农业机械操作人员改正违规操作行为。
（二）抽查项目
农业机械及其操作（驾驶）人员在农田、场院的安全生产情况。
（三）抽查对象范围
根据监管对象以流动为主的特点，以县（市、区）为监管对象建立检查对象名录库。
（四）抽查比例、频次、时间
抽查比例原则上不低于检查对象名录库的5%，抽查频次为2次，2021年上半年和下半年各1次，分别为4月至6月和9月至11月。
三、建立“双随机”抽查机制
省农业机械技术中心为随机抽查工作的责任单位，采取“双随机”抽查机制，通过福建“农业云131”统一综合门户双随机一公开系统，从检查对象名录库中随机抽取检查对象；从检查人员名录库中随机选派省级监督检查人员。
监督检查组由省、市、县农机监督检查机构的检查人员组成，市、县（区）的执法人员由被抽中的检查对象县（市、区）和其所在的设区市产生，分别从各自的检查人员名录库中随机抽取。
通过深入农田、场院等场所对农业机械作业安全进行监督检查，纠正违章和查处各类违法行为；对发现存在农机安全隐患的，责令农机所有人（管理人、操作人）落实农机安全隐患自查自治责任，并明确其为整改责任单位及责任人，县级检查单位及检查人员为整改验收单位及责任人，设区市与省级检查单位及检查人员为整改督办单位与责任人，落实限期完成整改。对抽查发现违法违规行为的，严格依法依规查处。属于其他部门管辖的，及时移送相关部门处理；涉嫌构成犯罪的，移送公安机关依法查处。
四、抽查结果运用
检查人员要及时完成检查报告。检查报告包括检查对象、检查时间、检查内容、现场检查记录、检查情况的处理意见和建议、查处结果等事项。检查档案应做到“一检查一归档”并妥善保管。随机抽查结果遵循“一检查一通报”制度，并在抽查工作结束后3个工作日内，将抽查结果录入“双随机一公开抽查系统”，并于次日登入厅官网、省政务数据汇聚平台，检查、核实检查数据是否符合要求。
五、保障措施
（一）加强组织领导。实现“双随机一公开”监管全覆盖，加强事中事后监管工作，是推进“放管服”改革、转变政府职能的重要抓手。各地要切实加强组织领导，主要领导作为第一责任人，要亲自组织部署、严格把关工作方案、关键环节亲自协调、落实情况亲自督查，狠抓监管工作落实，确保随机抽查工作有效开展。
（二）严守执法纪律。开展随机抽查工作，执法人员应当严格遵守相关法律法规规章制度，遵守工作纪律，依法行政，公正廉洁。要转变执法理念，提高执法能力，规范事中事后监管行为，防范失职渎职或消极不作为的情况发生。
（三）加强宣传力度。以随机方式开展抽查工作，是行政执法监管方式的探索和创新，要加大宣传力度，积极争取社会各界对随机抽查工作的理解和支持，并参与抽查工作监督，为随机抽查工作的顺利开展营造良好氛围。
六、做好工作总结
各地要及时做好半年和年度工作总结，总结包括随机抽查计划任务完成情况、“两库”动态调整情况、查出问题的处理情况等。半年和年度工作总结分别于6月5日和11月25日前报省农机中心。
联系人：福建省农业机械技术中心 林文华 联系电话：0591—87554529
篇2
我中心根据《2020年纠正医药购销领域和医疗服务中不正之风工作要点》(国卫医函 〔2020〕192号) 文件精神要求，做好严厉打击假借学术会议、科研协作、学术支持、捐赠资助进行利益输送的不当行为的自查自纠工作,结合我中心X区医疗行业作风建设统计表，现将自查自纠工作汇报如下：
一、党风廉政建设
进一步贯彻国家卫健委和医院党风廉政建设工作要求，我中心党支部先后多次组织结合“四史”学习的系列行风建设活动，促进医院党风廉政建设，倡导党员同志坚持不忘初心，严格执行行风建设的"九不准"行为约束，防范商业贿赂行为，共营风清气正廉洁氛围，推动医药事业健康良性的发展。
二、药事委员会
（一）药事委员会构成
我中心通过分管领导带头，药剂科、医务科及门诊联合成立药事委员会，组成包括药事委员会基本构成，主任委员、副主任委员，机构设置包括办公室，药品质量管理组，精神药品管理组，临床药品不良反应监测管理组，抗菌药物临床应用和处方点评管理组。中心已按《医疗机构行风建设督查表》建立药事委员会，从组织架构上解决在医疗服务中违规违纪违法、医药产品回扣现象，侵害患者合法权益等问题。
（二）完善工作职责、组织管理与制度
我中心通过建立健全药事管理委员会各部门职能及会议制度，定期召开工作会议并做会议记录，针对基药目录管理，药品遴选流程，药品采购及临时采购进行严格把控。
目前制定药事委员会工作制度数21项，第三季度召开药事委员会会议1次，制定自费药品使用及患者院外购买管理制度数5项。建立药品用量和用药金额“双公示、双排序”信息系统，有效控制异常增量药品数。
三、加强处方点评制度
（一）组织管理与制度
我中心处方点评组织架构包括专家组及工作小组，根据《医院处方点评管理规范（试行）》等规范，完善处方点评制度和工作实施细节，内容包括：组织架构、处方权管理制度、处方审核制度、点评结果及处理意见公示制度、考核制度、奖惩制度、医师约谈制度、信息数据管理制度等。
（二）注重点评结果的应用与改进
根据处方点评结果进行持续改进，定期公布处方点评结果，登记和通报不合理处方，对不合理用药及时予以干预；对存在使用量异常增长的药品，实施限购、暂停采购等干预措施；对于开具不合理处方、存在不合理用药的执业医师按规定开展联合约谈。上半年在处方点评的辅助下中心医保违规全面改善。
2020年1-9月共开展处方点评数9次，随机点评处方数6588份，通报不合理处方数11份。
四、打击医保诈骗促进医保联合约谈机制
我中心建立医保联合约谈机制；建立主要领导负责制；建立健全院内联合约谈相关规章制度；协同推进治理医药产品回扣的各项工作制度；加强自查自纠。
2020年1-9月份扣罚不合理医保用药医师18人次。
五、规范自费药品管理
我中心通过“医药采购服务与监管信息系统”采购，并全面实行“品种直接挂网，价格议定成交”的挂网采购办法，成交价不的高于北京、天津、浙江、江苏、广东等省级药品采购平台上的采购价，实现“阳光采购”。
六、加强药品信息化管理
为进一步加强我中心门诊诊疗用药规范，着力解决不合理用药、医保违规等突出问题，我中心建立门诊用药知识库，内容包括：药品疾病禁用、慎用，药品相互作用，剂量、频次、给药途径，药品重复用药，主诉与药品不良反应关联，服药注意，特殊人群用药（儿童 哺乳 妊娠），特殊职业用药。
七、严格接待医药企业管理规定，落实医药够销领域商业贿赂不良记录，规范医药购销行为
我中心开展了专项学习医疗行风建设“九不准”、“十项不得”、整治医药产品回扣“1+7”配套文件规定。对收受红包、收取回扣、推荐患者购买院外药品或医用耗材以及假借学术会议、科研协作、学术支持、捐赠资助进行利益输送的等严重损害行业信誉的不法行为，全面贯彻落实“谁主管、谁负责”和 “管行业必须管行风”的要求，健全行风建设工作责任制，突出各部门和各科室的行风建设主体责任，把行风建设的要求融入业务工作之中。
我中心呼吁医企双方参照《医用耗材购销合同》、《医用耗材供货商承诺书》、《医药产品廉洁购销协议》，相互监督，共同遵守合同条款，坚决杜绝违规、违法和不规范行为，保持廉洁的购销行为。
探索完善“三重一大”和涉及重大利益问题的个人事项主动申报、主动规避、主动监督制度，要重点落实在医疗机构内建立党委主导、院长负责、党务行政工作机构齐抓共管的医德医风工作机制，建立完善医疗机构和医务人员医德医风考评制度，实行医德医风的“一票否决”制，并纳入日常监管中，作为职工年度考核、医德考评、职称晋 升、评优评先的重要依据。
2020年1-9月份登记医药代表数量13人，医药生产经营企业接待数量31人次，医药产品廉洁购销合同签订数量41份。
八、严厉打击欺诈骗取医保基金行为
健全医保管理制度，落实奖惩，定期组织医保规范培训，定期宣传打击欺诈骗取医保基金行为，同时做好医保违规自查自纠工作反馈和留痕工作。加强医护自律管理，做好自我管理和约束，避免违规行为，切实保障医疗安全。
篇3
结合当前工作需要，的会员“江太太桂圆肉”为你整理了这篇燃气专项整治工作总结及工作计划范文，希望能给你的学习、工作带来参考借鉴作用。
【正文】
燃气专项整治工作总结及计划
2020年，我局燃气办在市、县业务部门指导下，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，紧紧围绕全面工作目标，按照《中华人民共和国安全生产法》和《城镇燃气管理条例》相关规定，深入开展燃气安全生产隐患集中排查治理及开展燃气安全专项行动工作，加强了行业管理，营造安全的社会氛围，确保了燃气方面的安全。现将2020年前三季度燃气管理工作基本情况及第四季度工作计划总结如下：
? ? 一、强化日常监管
我局要求燃气企业每天都要进行隐患排查并有日巡查记录，月底上报本月隐患排查及治理情况报表，没有上报的给予通报批评，再者给予处罚。建立燃气工作微信群及时传达上级文件精神，布置和解决临时出现的问题。
二、开展燃气领域安全排查及治理工作
1.2020年第一季度，燃气办下发了（太建字[2020]3号）即《关于开展2020年第一季度燃气行业安全检查的通知》，第二季度《关于加强高温天气燃气生产安全工作的通知》，第三季度《关于开展全县燃气行业安全专项检查的通知》，其中第一季度共检查了13个燃气企业，其中液化气站10个、天然气企业3个，共排查安全隐患43项（其中企业自查隐患32项），下发安全监督检查整改通知书3份，目前已督促各企业全面完成安全隐患整改并回复。第二季度检查出安全隐患20项，发出隐患整改通知书4份，目前全部完成整改并回复。第三季度安全检查共检查了13个燃气企业，发现安全隐患7项，下发隐患整改通知书2份，目前都在整改中，计划10月底全部整改完毕。
2.完成了《太和县县域燃气专项规划（2019--2030）年》，已在政府网上公示1个月，下步报政府审批。
3.完成了省建设厅关于开展全省供气供热建设发展情况现状调查及上报工作；完成城镇燃气“十四五”期间发展与建设规划上报工作。
4.落实企业安全教育培训和应急演练工作，要求企业管理人员，在思想上重视安全生产教育培训工作的重要性，将安全生产教育培训工作落到实处，同时为增强员工安全生产意识，强化应急救援建设，积极开展应急演练，组织全县燃气企业在6月底开展应急演练工作，从源头上遏制安全事故发生 。
5.开展了“双随机，一公开”抽查工作，2020年共抽查了3个燃气企业，抽查事项6大项16小项，部分企业未建立隐患台账，反恐防范工作未常态化管理，应加强常态化管理工作。
6.督促燃气企业加强内部管理，要求燃气经营企业及时对压力容器、安全阀、压力表、防雷防静电、计量装置等设备申请报检，对设备、电、气及时进行巡检，发现隐患及时维修。
7.建立健全台账制度，凡是检查出的安全隐患，不论大小一样下达隐患整改通知书，并建立台账，详细记录隐患所在企业地址，隐患类别，整改责任人，限期整改，待限期整改完成后，企业进行回复，核验后进行销号。
8.开展燃气安全生产专项整治三年行动工作，截止目前开展危险化学品安全整治活动，共排查隐患数68处，属一般隐患已全部完成整改任务，整改率100%，油气管道保护安全整治排查安全隐患62处，整改率100%。
三、存在问题
1.个别燃气企业未办理《燃气经营许可证》擅自从事燃气经营活动
2.部分燃气企业安全隐患排查工作落实不到位，隐患排查记录缺乏问题整改和整改回复，未形成闭环管理。
3.部分液化气企业未能按照全年教育培训计划开展培训工作，真实培训内容与计划存在出入。
四、2020年第四季度计划
1.加大执法检查力度。继续开展城镇燃气专项整治活动，落实隐患整改，压实责任到人，坚持安全隐患“零容忍”。
2.加强企业安全组织管理机构建设。一是要求企业完善组织机构，任命专职安全员负责安全生产工作，严禁出现站长兼职安全员的现象。二是要求企业建立并落实各项规章制度。
3.落实企业安全教育培训和应急演练，要求企业管理人员，在思想上认识到安全生产教育培训工作的重要性，将安全生产教育培训工作落到实处。增强员工安全生产意识，强化应急救援建设，积极开展应急演练，从源头上遏制安全事故发生。
4.认真落实燃气专项整治活动，按太安办【2020】21号文件要求，7月9日县安委办召开相关职能部门会，会上住建局副局长付金夫解读了县安办【2020】21号文件精神，县安委办公室主任阮传宇作了强调，并要求相关职能部门认真履行职责，完成好上级布置的专项整治任务，住建局于7月10日召开全县燃气企业安全生产工作会议，会上学习了省、市、县相关文件，布置燃气企业开展入户安检工作，建立用户信息档案，8月10日联合旧县镇政府清理取缔一家非法经营瓶装液化气的商户，没收15kg钢瓶22支，50kg钢瓶1支，10月13日，联合市场监管局取缔李兴镇幼儿园旁边一家非法经营瓶装液化气的商户，没收15kg钢瓶2支，截至到现在已对全县燃气企业进行了两轮全面安全检查，共检查出隐患和问题27项，下发整改通知书7份，目前已完成了20项整改，还有七项正在整改中。
篇4
信用社人员自查报告
为贯彻落实市联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》(银监通[20__]6号)、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发[20__]17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发[20__]77号)精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。
一是提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。
二、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照福建省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
三、严谨工作、生活作风。
在工作作风上，主要做到了以下四点：一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义，不作表面文章；上报数字以实为本，不搞凭空捏造，无中生有；汇报工作敢说真话实话，不夸夸其谈，弄虚作假，做到说话让人相信，办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解；严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下，提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。
生活作风上，能够牢记 “自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。
四、存在问题。一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研出纳工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。二是工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。除出纳工作较为重视，对其它工作不愿主动插手。三是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。四是内控制度的落实存在薄弱环节，同事间相互信任，“四双”制度落实不够全面等。
五、今后的努力方向。一是始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化对福建省农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
20__-9-19 23:43 丹江
案件专项治理自查报告
自参加农村信用社工作20多年以来，我一直以一名合格的员工严格要求自己，树立“社兴我荣、爱社如家”的主人翁精神，认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策。通过本次学习联社印发《__农村信用社案件专项治理实施方案》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发[20__]17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发[20__]77号)精神等文件，使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下： 首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何组织，不参加赌博、__等非法行为。认真执行好农村信用社各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。 其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促 ，但不以感情代替制度。作为__分社一名记帐员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制度，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。 但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。2、有时个人印章没有及时保管好。3、办理业务时，有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。
自查人：____
20__-9-19 23:45 丹江
出纳自查报告
为贯彻落实好联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案等文件。通过学习讨论，特别是联社主任的动员大会的讲话,使我充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，以提高案防范意识,并结合自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、加强政治理论业务学习。坚持四项基本原则，拥护国家和农村信用社的改革开放政策，深入学习“三个代表”重要思想。认真学习金融法规和各项规章制度，认真执行信用社的规章制度。加强自己的思想政治教育，为自己树立正确的职业道德观、人生观和价值观。
二、严格履行岗位职责。认真执行出纳制度，认真准确、及时、真实、完整的办理每一笔现金收付业务，合理安排库存留量，做好现金的上缴下拨工作，提高现金的使用率。掌握残缺币的兑换方法，正确办理残缺币的兑换，提高流动中人民币的清洁度。将完整、清洁和残币分别按要求墩齐、捆紧、及时上缴。在存取款注意鉴别票币的真假，发现假币坚决给予没收，并登记在册。同时传授客户如何判别真假币。能够坚持轧帐制度，做到帐、簿、款相符。严格执行长、短款，发现差错及时汇报、处理。按要求做好库房管理工作，保证库房内无潮湿、无虫咬。对于点钞机器设备，不定期的进行清理、保养、维护，确保设备正常使用。认真学习“五防一保”有关文件，安全保卫应急预案等,日常工作上能够做各方面防范措施。对于钥匙按规定严密保管以保护农村信用社财产和自身安全。
三、存在问题：学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。总认为自己是一名出纳员,业务上注重学习出纳业务，对其他工作业务学习不够。工作上还不够积极主动，有时候只求过得去，不愿主动去学去想。内控制度的落实也存在薄弱环节，有些制度落实不够全面等。
随着案件专项治理的深入开展,今后，本人将坚持政治业务学习，特别是政治理论学习，让自己时刻保持清醒的头脑，对有关诈骗、抢劫、盗窃等案件的文件深入分析，汲取经验教训，进一步提高安全防范意识。认真学习农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则，真正把内控制度落到实处。
20__-9-19 23:46 丹江
信用社主办会计自查报告
为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发[20__]192号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。
根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学习了我社制定的《＊＊市＊＊农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《＊＊市＊＊信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《＊＊市＊＊农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《＊＊市＊＊农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《＊＊市＊＊农村信用社会计出纳人员操作规程》、《＊＊市＊＊农村信用社20__年度财务费用管理实施办法》、《＊＊市＊＊农村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对照相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。
一、业务方面
1、一年多来，本人担任＊＊农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，按照新的业务操作流程和规范，结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。
2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级 稽查员，我在抓好各项内控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时提出整改意见，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，并及时向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间安排不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度，结合我社的实际情况，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分情况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好本职工作。
3、作为主办会计，我能认真核算各项财务收入，严格成本管理，认真组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为主任的经营决策提供数据。
4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避免出现遗失。
5、能按照制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用；二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作；三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作；四是及时核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作；五是能及时、准确地完成各种会计报表的编制。六是每季度对财务收支情况进行详细的分析，便于主任的经营决策。
6、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会计工作的“十六项基本规定”，保证会计核算达到“五无”、“六相符”。
7、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。根据实际情况，合理制定各网点的库存限额，在保证资金安全的同时，最大限度地压缩现金资产的占用。按照有关规定，能加强固定资产购建项目的管理，做到有计划、有审议、有报批。定期对固定资产盘查，严格控制固定资产的规模。但是对闲置的固定资产不能及时做到盘活或处理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已闲置多年未加以妥善的处理。对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际需要在网点之间或领用人之间进行调剂后，不能做到及时登记，有些物品损坏后，也未能及时进行处理。
8、能够严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支按照标准实行，需要上报审批的财务费用均待联社批复后才出帐列支；报销费用严格执行经办、证明、主任“双签”制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会计处理正确、清楚，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并及时反映和汇报，自觉维护财经纪律。
9、随着信用社业务不断的发展，各种业务水平不断提高。我深知要做好主办会计，一定要有熟悉的业务知识，才能做好会计辅导工作。因此我在熟练基本功的同时，注重对新业务知识的学习，不断提高自己的业务水平；熟悉各项会计、出纳等制度；适时学习相关的电脑知识，掌握电脑操作、运用和管理的技能。
10、对于信用社的文件收发登记能够认真负责，及时登记并草拟执行意见，按时按量按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档，便于日后的查阅。
11、做为信贷审批小组的成员，能积极参与信贷审批会议，认真听取责任信贷员的相关介绍，及时提出自己的意见。但是由于没有参与贷前的调查工作，因此意见也只能局限于书面的材料上，不能真正做到对每笔贷款合规性的正确判断。
二、“三防一保”方面
做为一名金融工作者，深知安全保卫工作的重要性。除了能经常阅读有关“三防一保”的文件外，还时常关注社会上的一些金融案件，吸取经验教训，安全防范意识也逐年增强。不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治安形势，使我更加自觉地将安全工作落实到每一个细节，消除残留的麻痹思想。
营业前，能协助临柜上班人员做好营业前的各项准备工作，例如安全器械的到位情况、柜台内外的整洁与否、监控系统的运行情况等。营业期间，能用心留意柜台外的一切可疑人员，协助一线人员做好柜台服务。营业终了，通常能在看到网点的库款安全入箱上介后，锁定门窗，并且确认无异常情况后方才离开。
在人员安排出现空缺的情况下，我能积极地参与头寸的调拨与库款箱的押运工作。并能按照要求做好记录，手持安全防卫器械，全程提高警惕，停车时留意观察外面的情况，确认安全后方才开门下车，杜绝存在麻痹大意的思想。
通过认真回顾与总结，经过一段时间的自我反省，自我检查，才发现自己还存在着许多的不足之处，许多地方还存在有潜在的安全隐患。我将会在最短的时间内，针对自查中发现的问题一一对照相关的制度和操作规范，一一进行整改，确保将每一条款，每一细则，真真正正地落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未在自查中发现的问题，给我提出宝贵的意见，我将会虚心接受，及时改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督，帮助我进步，使我在工作学习中不断提高各方面的素质；不断增强抵御各种腐败思想的能力，不断完善自我。为此，我郑重承诺，我将严格遵守单位制定的各项规章制度，严守岗位，尽职尽责 ，不干不参与任何违法犯罪行为，否则，甘受单位按章处罚
20__-9-19 23:48 丹江
信贷员自查报告
根据联社深化三项治理工作的文件精神,以规范行为、防范案件，查找问题、解决问题，放下包袱、轻装上阵为思路，对照联社下发的告全体员工书所列排查内容，对个人在工作中存在的问题充分暴露，深挖根源，充分认识和领悟三项治理工作的重要意义，以促使个人通过这项活动的开展，通过这次对存在问题的排查整改，能够在以后的工作中不断的进步，作出如下总结。
一、学习上。作为一名信贷人员，我在平时的工作中，能够学习信贷业务及相关知识，较熟悉地掌握了业内知识，但仍不够努力，总是沿袭一些以往的经验办事，不能够满足个人和工作对知识的需要，没有深层次的去钻研开创一些新的业务处理方法，因此在以后的工作中仍应更加努力学习各类相关知识。
二、思想上。三项治理工作在我县信合系统已开展了将近两年的时间，各级领导非常重视此项工作的成效，我作为一名党员，在思想上绐终高度重视，深知这项工作的重要性，不敢有丝毫懈怠。
三、信贷管理上。自调入__社以来，时刻保持清醒头脑，办理贷款手续，力求完善，不出差错，确保手续真实合法。但在经济档案的整理上，贷前贷后的检查上，存在一定的惰性，小部分的档案信息没有完善，一些几千元额度的小额贷款，总是片面的认为手续办理的合规，片面的相信担保人、介绍人，而没有更为细致的调查。此一问题在今后的工作中将做为重点予以改进，杜绝违规行为，降低贷款风险。
四、内控制度的执行上。多年来始终坚持按章办事，努力执行好各项规章制度。但仍在一些细节的问题上出现漏洞，如在安全制度的执行上，信贷室的后门总是关不住，外人很容易进入院内，容易造成隐患；在经手股金的处理上，均能账款清晰，及时入帐，无截留行为；无截留贷款本息行为、擅自挂息等经营违规行为；无虚报费用，私设小金库待为；无擅自罚款，乱收手续费行为。
五、工作作风上。我在工作中，兢兢业业，没有利用职权索要、接受他人财物的行为，也不曾经商、入股办企业，更无侵占集体财产的行为，无涉及黄赌毒等违法行为，始终保持一个信合职工的光辉形象。工作日的中午不允许外出 就餐，是为了杜绝信贷人员中午喝酒后，下午不能正常办公，以及禁止吃拿卡要行为的一项行之有效的方法之一，但是在我身上仍然存在少数几次中午与朋友饮酒影响下午办公的现象。在今后的工作中，一定杜绝此类现象，规请领导与同事们监督。
此项工作的开展，非常必要，让我充分认识到，在信用社工作责任重大，想干好信用社的工作，更是要时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的懈怠，踏踏实实工作，老老实实做人，任何违规违法的行为都是对集体，对自己的不负责，通过此次三项治理工作的开展，通过这次对个人存在问题的剖析，我的思想受到了洗礼，得到了净化，在以后的工作中我一定会做好每一件事，努力争当一名优秀的信合员工
20__-9-19 23:51 丹江
__信用社案件专项治理工作自查情况汇报
县联社:
根据省联社《关于进一步做好农村信用社案件专项治理工作的通知》精神,以县联社《关于开展案件专项治理工作的实施方案》为内容,结合我社实际,从4月初至五月上旬,我社积极开展了案件专项治理活动.成立了以主任__*同志为组长,副主任__*、委派会计__*、分社负责人__*为成员的案件专项治理领导小组,对我社的内控制度、信贷管理、三防一保等工作进行了全面的自查,重点检查了印鉴密押,重要空白凭证,现金管理,信贷业务,对自查发现的问题进行了现场整改.
1、全面动员,组织职工认真学习案件专项治理工作的重要性,要求各岗位职工端正思想,摆正位置,先从自身岗位自查,对照有关制度的要求,自查自纠,对发现的问题要求及时反映,不得隐瞒,知情不报,对其他岗位其他员工的业务行为和管理行为提出意见.
由委派会计__*同志负责实施对__分社、社部各岗位执行规章制度的情况进行检查.基本操作规定执行情况较好,“一分四双”和交叉复核制度、“十六项”基本规定、业务操作流程符合制度要求,重要空白凭证帐实相符,销号登记簿与领用、使用情况相一致,__分社在领入重要空白凭证时未按要求入库,而是直接留在柜面使用,已责令立即纠正.检查了会计凭证、帐簿、各类登记簿,会计凭证要素齐全,帐簿设置合理,错帐冲正规范,计息正确.有少数收贷凭证及借款凭证未签经办人名章,帐簿有硬性涂改现象.
2、对微机储蓄业务进行了检查,能按操作程序进行操作,特殊会计业务无缺漏登记的情况,操作员临时离岗能退出操作系统.由于__分社掌握微机操作技能的仅操作员和出纳员,存在操作员离岗时由出纳员代岗,而由信贷员代出纳岗的串岗现象.
3、对内部往来资金帐户进行了核对,查实了未达帐项.支票帐户存款能按月发出对帐单,但收回率较低,一是我社对睡眠户存款无法及时联系处理,二是许多农村公司企业会计核算不健全,不重视对帐工作,造成一部分对帐单滞留信用社,一部分对帐单发出后迟迟不能收回.我社已加强了对帐工作的管理,进两个月发出和收回率明显提高.通过业务过程随机核对了储蓄存款余额,__分社和社部分别核对了20户,除未登折款项外,帐折均相符.对帐据、帐实、帐卡、帐帐、帐表进行了通打核对,检查日均做到了相符.
4、对印、押、证的管理进行了重点检查.岗位设置合理,能起到相互制约的作用.各类印章的启用、使用和保管符合规定要求,检查中发现有个人名章长时间闲置桌面的情况,已当场要求改正,要求所有员工重视印章的管理和使用,杜绝印章、凭证管理上的漏洞.
信贷业务方面.我社已建立了贷款授权,贷款责任追究和贷款的审批制度.在联社对信用社授权的基础上,由信用社对信贷员进行了授权,对大额贷款由审批小组进行集体研究审批,落实第一责任人.农户小额信用贷款发放管理与农户档案的限额一致,大额贷款建立了信贷档案.信贷管理工作一直是困扰信用社经营的重点和难点.去年以来,尽管我社在信贷管理上加强了风险控制,规范了贷款操作程序,也取得了明显的成效,但存在的问题仍比较多,尤其对存量贷款的清收化解措施乏力、手段单一,对__茶厂和__茶厂各__*万元的贷款只能在提供抵押物的基础上办理续贷手续.农业的弱质性,信用社贷款的期限管理与农业生产周期的不一致,致使农户个人贷款违约率较高,信贷人员往往处于被动的局面,对刚刚产生的逾期贷款进行催收,而对刚性更强的不良贷款的化解显得力不从心.
5、农村信用社个人贷款种类多,客户数量大,获取信息的渠道狭窄,严重的信息不对称使信贷人员处于茫然无着的状态.“三查”制度的流于形式,从事信贷人员的观望等待心理,往往使一笔有问题贷款得到关注时,通常已经比较严重了.农村信用社的考核机制和工资制度,迫使信用社从高管到一般员工,为了求短期的发展,为了取得最多的经济效益,往往把预期收益想象的较高,往往千方百计甚至不考虑实际可能去扩大业务,其结果必然使风险产生且加剧.
6、“三防一保”方面.信用社已与员工签定了安全责任书,落实了安全责任.安全防卫设施,消防设施处于正常运转的状态.信用社制订了防暴预案,要求职工熟悉安全保卫工作的要求,在遭遇突发事件时保持头脑冷静,采取积极有效的应对措施.
通过自查,我社进一步提高了案件的防范意识,对一些过时的规章制度进行废止和重订.力图通过对重点部位和岗位的有效监督,提高经营管理水平,促进我社健康稳定发展.
通过自查,我们也剖析了内控制度长期流于形式的原因.
7、内控制度从无到有,从初步建立到形成一项系统的制约控制机制,凝聚了信合人强化制度的决心和心血.但这几年的发展似乎误入歧途,大量的类同的规章、制度、办法、责任制,挂在墙上、夹在文件夹里、存在电脑中,登记簿、工作日志一字排开,越设越多,一笔挂失业务要登记挂失登记簿、登记会计特殊事项登记簿、登记计算机工作日记志,一笔借款要登记受理登记簿、借款合同登记簿、内勤工作日志.上级检查乐于看登记簿看工作日志,却往往忽视实地的实质性的检查和盘点.很多信用社也热衷于以规章制度的装订精巧,以登记簿的名目繁多展示内控制度建设的完善.查库制度、“三防一保”检查纸上谈兵,事后监督制度勾勾画画,大事小事都要报告,鸡零狗碎也要形成书面材料,相同格式、相同内容的报告一年送上四次.执行上的流于形式根源于内控制度本身的形式主义泛滥,源于形式山上的河水只能归于形式的窠臼.委派会计实行以来,在抓内控、抓防范、抓监督的过程中起到了关键的作用,但多数委派会计的大部分时间大部分精力都置身于必须的不容滞后的繁琐的具体的会计业务中.委派会计本身也还是一个风险源,却赋予其监督与 管理的重任,只能是以剩下的一点点时间一点点精力在形式的河流上随波逐流,而内心却流淌着真实的无奈.
其实,内控制度建设只需紧紧围绕着“一分四双”, “六相符”, “十六项基本规定”的贯彻落实来进行,在各岗位之间形成有效的制约机制.以基本制度为经,以各项业务和重点部位为纬,织就一张缜密的内控之网,无重复、无遗漏,不断地加以完善,随时能发现触网之鱼.而委派会计不能是联社放养的一尾鱼,鲨鱼也不行,他应该是一位吃苦耐劳技艺高超的渔夫,鱼鹰也可以.内控制度建设山重路遥,案件专项治理工作常抓不怠,而什么时候内控制度真正落实了,案件专项治理工作也就不需要了.
20__年5月8日
20__-9-19 23:53 丹江
案件专项治理自查报告
自参加农村信用社工作20多年以来，我一直以一名合格的员工严格要求自己，树立“社兴我荣、爱社如家”的主人翁精神，认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策。通过本次学习联社印发《__农村信用社案件专项治理实施方案》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发[20__]17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发[20__]77号)精神等文件，使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下：
首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何组织，不参加赌博、__等非法行为。认真执行好农村信用社各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为__分社一名记帐员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制度，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。
但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。2、有时个人印章没有及时保管好。3、办理业务时，有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。
自查人：____
20__-9-19 23:58 丹江
__信用社案件专项治理工作总结
为了深入贯彻落实省银监局办关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，保证改革和发展的顺利进行。5月12日我社召开案件专项治理工作分社负责人以上会议，会议正式拉开了在开展以加强制度建设为主要内容的查防案件专项治理工作的序幕。其后，按照联社关于加强案件专项治理的工作安排、步署，分步实施，逐步推进。
一、明确指导思想
本次专项治理工作，我社要求全体职工深刻领会各级银监部门部署的要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚持从严治社，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为农村信用社改革和发展创造良好环境。
二、目标和内容
专项治理工作的目标是：标本兼治，加强内控制度建设，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生。
具体内容如下：
自查的主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了详细的操作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：信用社与客户、行社往来以及信用社内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账；对未达账和差错处理是否有流程控制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为；是否对可能发生的账外经营行为进行监控；业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否垒大户和超权限、或违规放款，抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力；担保人是否有经济实力，信贷档案是否符合规范。
二、存在问题
这次通过学习《澄海农村信用合作社联合社案件专项治理工作方案》的会议精神和通知要求，结合本单位的实际工作和岗位职责，对本社过去的工作进行一次全面的自查，通过对照信用社的岗位职责和安全保卫及各项内控制度，还存在以下不足和有待改进的地方：
1、思想觉悟不够高。一是本社连年来安全无事故，产生了麻痹大意的思想，对平常工作细节不够重视，有时对工作和上级交给的任务存在简单了事的想法。二是学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，对政治学习不够深入。
2、业务素质还有待进一步提高，体现在工作效率和操作规范的提高。对柜台服务认识还不够到位，与客户沟通的耐心和技巧还有待进一步提高。
3、内控制度的落实也存在薄弱环节，有些制度落实不够全面。
4、由于经警持枪证尚未到位，日常解款时无法持枪解款，存在安全隐患等。
三、采取的措施
根据以上查找出来中存在的缺点和不足。在今后的工作中，本社将严格执行信用社的各项规章制度，吸取教训，有针对性地改进存在的缺点和不足，做到有则改之，无则加勉，不断完善，踏踏实实工作，热忱服务，努力做好本社的各项工作。
1、为了加强自控体系建设，我社着重从思想上防范。案件防范以人为本，领导班子树立内控制度建设重要性的正确认识，坚持以思想教育为主，从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思想防范长堤。一是要强化员工政治思想教育，不断提高员工思想政治素质，以当前银行出现的一些反面典型案件并结合身边发生案例教育员工，树立正确世界观、人生观、价值观，培养优良的道德品质和思想作风，过好权力关 、金钱关、人情关，做到正确使用权力，不，金钱面前不动心、人情面前讲原则。二是强化员工法规制度教育，经常开展法纪教育学习，使他们知法、懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我控制能力，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任。三是强化体制建设，必须建立起有力的内控监督体系，加强内控队伍建设，确保内控制度的执行，树立起强烈的案件防范意识。
2、我社从制度上防范，加强互控体系建设。制度是规范人的行为的保证，是相互控制的基础，员工之间、岗位之间、上下级之间要相互控制监督，建立一种制度防范的长效机制。一是建立领导负责制，大社主任为案件防范主要责任人，各分社负责人为本分社案件防范具体责任人，从而做到一级抓一级，一级对一级负责。二是建立岗位责任制，要求在各岗位、上下级之间建立起相应的岗位责任，按照“谁主办、谁负责、谁主管、谁连带，谁直接违规，谁就是直接责任人”的原则，逐级追究责任，信贷方面，严格执行审贷分离制度。
3、我社从强稽核检查，加强监控体系建设。一是积极配合联社稽核队伍对各个网点业务经营活动在进行常规稽核的同时，还要开展多种形式的专项稽核、重点稽核，密切关注资金流向，预防内部人员利用职务与工作之便作案。二是加强对个别人员的重点监控，利用一些蛛丝马迹观察了解员工思想行为变化情况，对思想不纯，有不正常苗头的人要重点管理，特别是对其八小时以外的行为进行明查暗访，做到问题发现早、案件预防早的效果。三是加大内控制度检查，做到不留死角。对分社建立的内控制度要加大检查力度，采取定期不定期抽查，临时突击检查等多种方式，督促员工坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高认识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。
20__-9-20 00:52 小豆子
营业部案件专项治理工作总结
为了深入贯彻落实中国银行业监督管理委员会广西监管局信用办关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，保证改革和发展的顺利进行。4月25日我部召开案件专项治理工作全体职工会议，会议正式拉开了在开展以加强制度建设为主要内容的查防案件专项治理工作的序幕。
一、明确指导思想
本次专项治理工作，我部要求全体职工深刻领会各级银监部门部署的要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚持从严治社，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为农村信用社改革和发展创造良好环境。
二、加强组织领导
为切实加强对防范操作风险和案件专项治理工作的领导，我部成立了防范操作风险和案件专项治理工作领导小组，组长：王__________，副组长：____*，成员：______________*，具体事务由____*负责，并及时向领导小组汇报案件治理工作的进展情况。我部高度重视案件专项治理工作，从本着暴露问题、暴露风险点为切入点，认真做好案件专项治理工作。
三、目标和内容
专项治理工作的目标是：标本兼治，加强内控制度建设，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生。
具体内容如下：
自查的主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了详细的操作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：信用社与客户、行社往来以及信用社内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账；对未达账和差错处理是否有流程控制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为；是否对可能发生的账外经营行为进行监控；业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否垒大户和超权限、跨区域或违规放款，抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力；担保人是否有经济实力或重复担保、信贷档案是否符合规范。
四、采取的措施
1、为了加强自控体系建设，我部着重从思想上防范。案件防范以人为本，领导班子树立内控制度建设重要性的正确认识，坚持以思想教育为主，从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思想防范长堤。一是要强化员工政治思想教育，不断提高员工思想政治素质，以当前银行出现的一些反面典型案件并结合身边发生案例教育员工，树立正确世界观、人生观、价值观，培养优良的道德品质和思想作风，过好权力关、金钱关、人情关，做到正确使用权力，不，金钱面前不动心、人情面前讲原则。二是强化员工法规制度教育，经常开展法纪教育学习，使他们知法、懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我控制能力，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任。三是强化体制建设，必须建立起有力的内控监督体系，加强内控队伍建设，确保内控制度的执行，树立起强烈的案件防范意识。
篇5
一、总体要求
认真贯彻落实国家市场监管总局和省、市市场监管局关于儿童和学生用品质量监管工作要求，学习关于儿童和学生用品质量监管的法律法规和文件标准（附件1），以机构改革为契机，整合监管资源，加强多方联动，提高监管效能，夯实儿童和学生用品质量安全保障线。坚持问题导向、坚持综合监管、坚持从严监管，通过多方共治，清理一批违规生产销售的产品，查办一批质量安全违法大案要案，加强产品质量安全知识宣传，确保全区不发生区域性、行业性质量安全事件。
二、重点产品
（一）儿童用品。重点关注塑胶玩具、金属玩具、弹射玩具、娃娃玩具、电玩具、童车等6类列入CCC认证目录的产品，是否存在未经认证擅自出厂、销售的情况，是否存在伪造、冒用、买卖CCC证书的现象，以及是否在认证证书撤销或暂停期间，不符合认证要求的产品继续出厂、销售等违法行为。重点检测增塑剂、可迁移元素超标等化学性危害，以及小零件、危险锐利尖端、绳索等物理性伤害。重点查处牙签弩、口袋弹弓、金属飞镖、电击玩具等危险玩具，不符合强制性标准要求的产品，“三无”产品及假冒伪劣产品。
（二）学生文具。重点检查记号笔、中性和油性圆珠笔及替芯等书写类文具，水彩笔、彩泥、蜡笔、油画棒、指画颜料等美术类文具，固体胶、液体胶、学生白胶等胶粘类文具，橡皮擦、涂改液等修正类文具，以及课业簿册等。重点检测苯系物、可迁移元素、游离甲醛超标等化学性危害。重点查处不符合强制性标准要求的产品、“三无”产品、假冒伪劣产品。
（三）聚焦校服产品。联合教育部门加强对中小学生校服产品的质量监督抽查，重点检测甲醛、PH值、可分解致癌芳香胺等安全性能指标。继续组织开展学生服质量监测行动。推动采购单位将招标采购产品的标准技术条件和质量要求纳入合同文本，督促采购单位加强质量验收把关。
（四）聚焦校园跑道原材料。重点抽查用于建设校园跑道的塑胶颗粒、胶水等原材料，检测其安全性能指标。积极为相关部门落实《GB36246-2018中小学合成材料面层运动场地》要求提供检验检测技术支撑。
三、重点工作
区局各相关科室、各市监所、稽查大队按照各自职能，分别牵头做好以下重点工作，各市监所作为责任单位，具体做好各项工作落实：
（一）开展流通领域产品质量监督抽查工作。由稽查大队对流通领域的四类重点产品开展产品质量监督抽查工作，各市监所配合,并及时通报抽查结果。
（二）开展校园周边商超等经营领域专项治理。各市监所要加强对校园周边商店、文具和玩具批发市场、校服销售门店等经营场所，以及农村集贸市场、城乡结合部等质量安全问题高发多发区域的监管。重点检查标签标识、进销货台账等，对发现的“三无”产品和标签标识不符合国家标准要求的产品，责令经营者立即下架、停止销售；对发现的危险玩具、属于CCC认证目录但未认证的产品、假冒伪劣产品，及时查封、扣押，并没收和全部销毁存在严重质量安全隐患的假冒伪劣产品，同时追踪溯源，清理生产源头，铲除销售网络，依法查处无证照生产经营的“黑作坊”、“黑窝点”；对进销货台账缺失或者不规范的，督促经营者建立完善进销台账和索证索票制度。抓住关键节点，在开学前后和中考、高考等重要考试前期，集中开展学生文具的监督检查和专项执法；在“六一”儿童节前期，集中开展儿童玩具的监督检查和专项执法。
（三）做好重点产品生产企业安全监管工作。将儿童玩具、学生文具、校服、校园跑道原材料4类产品作为重点检查事项，对所有生产企业按照“双随机、一公开”监管要求加强日常监管和隐患排查。重点查看原材料进货记录和检验报告等，检查原材料是否合规；属于CCC认证目录的6类儿童玩具，组织认证机构检查关键原材料供应商是否与认证备案的一致；校服产品重点检查原辅料进货验货制度及执行情况；严厉查处违法违规使用回收废塑料和劣质原材料加工生产玩具产品的行为，依法查封、扣押和销毁涉案产品。重点检查产品出厂检验记录，对于长时间不检验或检验批次较少的，督促企业履行好检验把关义务；涉嫌违法的，依法查处。督促企业加强对新产品、新材料的检测，确保其生产的产品不会危及人体健康和人身、财产安全。
（五）做好网络交易监管工作。组织开展《电子商务法》宣传培训工作，提高电子商务经营者法律意识，引导其守法合规经营。电子商务平台所在辖区的市监所要督促其加强危险玩具、“三无”产品、假冒伪劣产品的自查自清。综合运用行政约谈、行政指导、行政处罚、宣传引导等手段，督促电子商务经营者特别是平台经营者履行法定责任和义务，自觉规范经营行为。
（六）落实缺陷产品召回制度。面向生产企业宣贯缺陷消费品召回法律法规和制度，督促企业主动履行召回义务。通过儿童和学生缺陷用品信息管理系统，统一收集、处理、与儿童和学生用品存在缺陷、伤害、召回和消费预警等有关信息，让广大消费者从网络平台上获得儿童和学生缺陷用品投诉、举报等信息。加大对缺陷儿童和学生用品生产企业的行政约谈和缺陷调查力度，对隐瞒缺陷、不履行召回义务生产者追责和曝光。积极与民政、卫生健康、文教体育等相关部门联系，相互通报儿童和学生消费用品伤害信息，拓宽儿童和学生缺陷消费品信息收集渠道，第一时间获得儿童和学生用品伤害事件、医院治疗伤情等信息。开展“守护儿童（学生）安全远离产品伤害”进校园活动。
（七）做好质量执法工作。严查制售假冒伪劣儿童和学生用品违法行为。重点检查列入CCC认证目录的儿童玩具，是否存在未经认证擅自出厂销售、伪造冒用CCC认证证书，在认证证书撤销、暂停期间继续生产销售的违法行为；生产销售不符合强制性标准要求、“三无”、假冒伪劣的学生文具；以及制售不合格学生课桌椅等违法行为。一旦发现，依法严厉查处，严厉打击违法生产经营行为，涉嫌犯罪的坚决及时移交司法部门追究其刑事责任。同时加大案件督查督办力度。在开展执法检查中，要集中力量，把儿童玩具、学生用品生产企业和大、中、小院校周边零售店作为重点检查和重点督查的对象，对重大案件要重点督办，并及时向市局和地方政府汇报。
（八）开展专项宣传教育活动。及时向社会监督抽查、执法检查等结果，质量安全风险警示，为消费者提品质量信息，引导消费者选择合格产品。
四、时间安排
（一）即日起至11月15日，各市监所对辖区内四类重点产品生产企业开展摸底排查，建立档案；各市监所开展辖区内儿童和学生用品生产和流通领域的专项检查工作。以强制性认证的儿童用品和学生文具、校服、塑胶跑道原材料等学生用品为重点产品，以生产企业及大、中、小院校周边零售店为重点区域，综合运用监督抽查、执法检查、质量约谈、培训宣传等手段，提高辖区内儿童和学生用品质量安全水平；
（二）即日起至11月15日，稽查大队开展流通领域的儿童和学生用品市场监督抽查工作，及时公布抽查结果，严格落实监督抽查不合格后处理工作。对非本区生产的产品要及时通报企业所在地的市场监管局；
（三）即日起至11月15日，配合市局按照“双随机一公开”工作原则，开展儿童和学生用品生产企业抽查检查工作。
（四）即日起至11月15日，各所、队做好无证无照生产经营行为、伪造产地，伪造或者冒用他人厂名、厂址行为、掺杂、掺假，以假充真、以次充好，以不合格产品冒充合格产品行为等违法行为的重点查处工作。对存在严重质量安全隐患的假冒伪劣产品要按照规定及时销毁。对本地生产的存在缺陷的儿童和学生用品，要督促生产企业及时召回，消除隐患。
五、信息报送
（一）5月15日、8月4日前，各市监所将《儿童和学生用品安全守护行动工作情况统计表》报送区局质监科；
（三）11月10日前，各单位将工作总结（包括生产和流通领域工作开展情况）和《儿童和学生用品安全守护行动工作情况统计表》报送区局质监科。
六、工作要求
（一）高度重视，加强组织。儿童和学生是祖国的未来和希望，要充分认识此次儿童和学生用品安全守护行动的重要意义，提高政治站位，成立工作组织，落实工作的各项要求。
篇6
一、建筑行业经济持续快速发展。
今年，我县建筑业的发展势头迅猛，全县的房建和市政基础设施工程建设总量大幅增加，新发包工程、施工许可工程、招标工程数量与去年同期相比有明显增幅，全县建筑业总产值预计达25亿元，与上一年相比增长45%左右，创历史新高。
二、严格依法审批，加大窗口审批服务力度。
1、1至10月共监督完成房建和市政基础设施工程招标150项，其中施工招标118项，建筑面积116.93万平方米，中标金额15.63亿元；设计招标1项，中标金额62.524万元；监理招标29项，中标金额1582.5万元；货物招标2项，中标金额245.82万元。118项施工招标中，公开招标84项，中标金额9.96亿元；房建工程招标75项，中标金额13.58亿元。
办理工程质监登记手续170项，其中房建139项，合同造价20.85亿元;市政质监31项，合同造价2.43亿元。
办理房屋建筑工程施工许可（含联系单工程）139项595个，建筑面积2*.92万平方米，合同造价20.85亿元。
办理房屋建筑工程竣工验收备案255项，建筑面积83.4万平方米。
另外，应县政府项目推进及加快基础设施建设的需要，部分工程在尚未取得土地批准证书的情况下，采取边审批边办理的形式，由县府办出具抄告单，规划处、建管处出具联系单，质监、安监提前介入了工程建设。20*年新签联系单工程29项（不含市政工程），建筑面积56.85万平方米，合同造价6亿元，其中目前已补施工许可证的工程15项，建筑面积22.51万平方米（占39.6%），合同造价2亿元（占33%）。还有14项计建筑面积34.34万平方米，合同造价4亿元的在建房建工程因土地原因尚未颁发施工许可证。（注：未补证工程主要集中在大桥开发区、地面水厂、城司。按合同造价计，开发区管理委会工程2.71亿元,占67%；三地自来水厂6863万元，占17%；城司5174万元，占13%。）。
2、开展走访企业活动，认真听取建设单位、勘察、设计、施工、监理、招标以及部分建设单位对审批窗口的工作意见和建议。针对今年建材价格异常波动的状况，根据企业要求，主动与发改等部门联系，借签嘉兴市区办法推动县发改、财政、审计、监察四部门出台了《*县政府投资项目建筑材料合同价格与工程结算调整实施意见》，帮助企业缓解因市场价格异常波动造成的困境。
3、服务“两创”，为工业项目的推进和经济薄弱村的建设做好前期参谋服务工作，简化审批流程，提高审批效率，在工程招标、施工许可、工程验收等环节，主动帮助搞好协调，减半或减免工程质量监督费，处理好一些特殊优惠与正常办理程序的衔接。
4、加强审批网络建设。以“*建设工程信息网”网站为平台，开发建设“公告通知”、“行政许可”、“*建设工程库”、“廉政教育专栏”“公开招标信息”等网络模块，加大政务公开力度，构建监管信息网络。
5、加强人员管理，维护审批窗口形象。
面对20*年窗口工作量巨增的情况,窗口克服人少工作量大的困难,认真完成窗口行政审批和招投标监管任务，同时以落实“两创”、“三服务”活动任务为抓手，积极完成发展中心交办的各项创建任务，进一步加强窗口效能建设，提升窗口形象。窗口全年未出现顾客投诉事件。建管窗口获中心二次月度“五星窗口”、三次月度“表扬窗口”荣誉。
三、规范工程招投标管理，构建公平有序的市场环境。
1、针对今年招投标工程量大、面广的实际情况，招投标监督管理站及时调整好人员分工，做好工程招投标的各项监管工作，主动帮助业主协调好招标前的相关审批工作，继续从规范招标机构行为和招投标中心操作环节入手，加强对工程招标申请、招标文件备案、专家抽签、中标备案的监督管理。
2、组织好全县招投标机构年度定期自查，并协助市招标办开展了参加全市招标机构的定期检查。
3、组织全县各招标机构和主要建筑业企业参加建设部政策研究中心在杭举办的《标准施工招标文件》和《标准施工招标资格预审文件》范本培训，旨在通过培训，为下一步全面推行招标范本，规范招投标行为打好基础。
4、按照全市统一要求，做好与县招投标采购中心的协调配合工作，做好建设工程招投标企业IC卡实施前的各项准备工作。
四、加强企业资质（格）管理，促进企业结构调整。
1、完成全县建筑业类企业（包括施工、监理、招标、工程造价咨询）20*度定期检查工作，按时向市规划与建设局报送了检查结果和工作总结。
2、继续做好全县一、二级建造师的注册和证书（印章）发放工作。至目前全县企业共有138名人员完成一、二级注册
3、积极鼓励和指导建筑业企业资质升（定）级工作：
全年分别有1家混凝土预制构件企业（嘉兴五丰水泥制品有限公司）完成混凝土预制构件二级（限管桩）专业承包资质和企业内设试验室的资质定级；1家施工企业（*秦山交通建设有限公司）完成房屋建筑施工总承包三级增项资质定级；1家房屋拆除企业（*良良房屋拆迁有限公司）完成房屋拆除三级资质定级；1家劳务企业（*秦兴建筑劳务有限公司）完成建筑业劳务分包资质定级；1家房屋建筑施工总承包二级资质企业（浙江元通建设股份有限公司）完成一级资质申报工作（报省厅待批）；1家房屋建筑施工总承包三级资质企业（浙江海建建设股份有限公司）完成二级资质申报工作（报省厅待批）。全县施工企业的专业结构层次得到了进一步的优化。
五、加强市场行为管理，整顿规范市场次序。
1、进一步加强对施工企业和监理企业等的市场行为检查，每个季度末组织质量、安全大检查，使定期检查成为一种制度，平时加大对在建项目的巡查频率，穿行专项检查，检查的重点除了现场实物质量安全外，侧重各方行为主体的市场行为。通过多种方式的检查，能及时地发现问题、处理问题，提高行政执法的效率和威信，同时也能有效地督促企业和项目部规范自身行为，建立和健全保证体系，落实责任制，提升质量、安全的管理水平。今年我们结合工程质量、施工安全检查，还广泛地开展了工程项目管理人员到岗到位的检查，截止目前为止共检查工程370个次，查实一次不到岗到位的项目经理14人次，总监37人次、土建专业监理工程师25人次，查实二次不到岗到位项目经理1人，总监2人，专业监理工程师2人。15个工程因现场存在严重质量安全隐患被责令停工整改，1个项目经理和1个项目总监记入其不良行为纪录，对2个项目经理分别处以1.8万元和4万元的罚款，另有5家施工企业受处罚。
2、加大对建设单位市场行为的检查力度，依法严肃查处违法违规建筑。今年我处通过巡查和群众举报，与局属规划、城建监察等部门密切配合，查获有违法违规的工程项目7个，并分别进行了处理。
六、加强工程质量监督，全面提高质量水平。
1、克服困难，迎难而上，全面抓好工程质量监督工作：
今年质量监督站的工作量大面广，与历年相比，工程数量成倍增长，工程的施工难度明显增加，施工企业的管理力量相对不足，对质量监督工作带来了挑战，在这种形势下，质量监督站及时调整步伐，认真履行监管职责，牢牢抓住质量这一根本点，通过强化层级管理、规范各方责任主体质量行为等措施，较好地完成了各项任务，截至10月底，共受理质量监督工程项目170个（其中市政工程26项），单位工程503个，建筑面积209.2万平方米（不含市政项目），工程竣工验收项目302个，建筑面积95.8万平方米，移交备案机关备案工程255个，面积83.4万平方米。质量监督过程中重点抓好地基基础和主体工程质量，确保工程结构安全，同时积极鼓励企业争创优质工程、精品工程，加大对创杯夺优工程的监督服务力度。经评审，浙江帼瑞实业有限公司仓库获“南湖杯”优质奖，浙江省五金矿产进出口公司*公司仓库等多个工程获“南湖杯”优质结构工程奖。
2、积极转变职能，改革工作方式，加大监督执法力度：
继续做好必到部位的重点监督检查和随机抽查工作，加强市场巡查，在抓好实物质量的同时重点抓好施工企业、监理企业的质量行为，监督检查项目部质量体系的建立情况和责任制落实情况，改变原有的监管模式。进一步强化服务意识，根据局有关要求把重点项目的服务落到实处。加大建筑工程质量的监督执法力度，建立了每季质量大检查制度，广泛开展质量巡查工作，检查、检测工程结构的实体质量和工程质量责任主体的质量行为以及建筑工程施工强制性标准条文执行情况，对发现存在的问题进行处罚，并跟踪检查整改落实情况。
3、完善内部管理制度，加强管理队伍建设：在当前我县建筑市场不断壮大、质量标准不断更新的情况下，进一步加强领导班子的自身建设和内部职工的专业技能培训及廉政教育，完善岗位责任制，提高质量监督执法能力，培养和造就一支政治合格、技术过硬的专业执法队伍。同时深化了质量安全联动机制和市场与现场的联动机制，对工程质量管理起到了很好的保障作用，有效地提高了政府监管效率。另外，内部还进行了信息化建设，通过网络途径及时将每个工程的基本情况进行公布，在项目开工、平时监管、材料试验、竣工备案等环节加强信息沟通和汇总统计，力争做到监管不留死角。
4、加强对建筑原材料、构配件的检测管理，根据检测工作的实际需要，加大检测设备等硬件设施的投入，增设检测项目，提高检测精度，完善内部管理制度，积极做好检测中心的计量论证工作，今年4月底，检测中心顺利通过了省技术监督局组织的监督评审考核。在继续做好混凝土构件的回弹摸底和现浇板厚度检测的同时加强对钢筋位置和保护层厚度的检查。另外还开展了施工现场建筑材料质量的专项检查，对全县在建工程的钢筋、砼砖等材料进行抽样检测，变被动为主动，确保工程结构安全。针对前期我县建设市场在见证取样方面存在的问题，为进一步加强管理，规范市场行为，拟文出台了见证送样制度。
截止11月10日，共检测：混凝土抗压试块24361组，其中不符合要求499组，占总数2.05%。钢筋原材3985组，其中不合格74组，占总数1.86%。钢筋焊接共4946组，其中不合格78组，占总数1.58%。砂浆5897组，其中不符合要求35组，占总数0.59%。水泥总共483组，其中不合格1组，占总数0.21%。砖2141组，其中不合格27组，占总数1.27%。灌砂579组，环刀785组，抗渗269组，环刀785组,水泥土375组,门窗三性7组,钢管扣件23组,全部合格。砂分析313组，碎石分析213组，混凝土构件回弹2348个，其中不合格633个，占总数26.96%。混凝土钻芯273个，其中不合格39个，占总数14.28%。为工程质量监督提供了定性和定量的依据。
5、积极推进建筑节能工作，把建筑节能作为当前和今后的一项重要任务来抓：①加强宣传，营造氛围，保证各项制度的落实。通过舆论宣传、教育培训等途径，强化节能法律、法规和标准的宣贯工作，切实将建筑节能作为发展循环经济、建设资源节约型和环境友好型社会的一项重要工作。②制订办法，改进措施，全面管理。针对建设过程中的各个环节、各方责任主体，采取相应的办法加以规范、约束。③抓好示范项目建设，充分发挥示范项目的示范作用，以点带面，加快建筑节能工作的进度。在工程建设中推广先进成熟的经验，保证节能工程的质量。积极推广使用新型墙体材料和建筑节能产品，科技含量高的建筑节能产品得到大力推广，太阳能的利用与建筑一体化设计得以保证。④加大对在建工程节能标准落实情况的检查力度，避免阴阳图纸或不按图施工情况的出现，对不能达到建筑节能强制性标准的建筑坚决不予验收，对达不到节能要求的工程项目，不准参与各类评奖活动。
6、关注民生，妥善处理群众的来信来访，对12345县长公开电话、接待等各种渠道转来的质量投诉，及时了解情况，作出科学解释，化解双方矛盾，尽量使事情得到合理、圆满的解决，在调解过程中，始终坚持以人为本，耐心仔细，以理服人。今年至10底共处理质量投诉32件，其中的31件已经得到落实，另外1件正在处理当中。对群众普遍关注的住宅工程质量，积极研究质量通病防治办法，提高工程质量水平。按照嘉兴市建委的统一要求，从20*年11月1日起，所有住宅工程的竣工验收实行分户验收，强化了竣工验收的程序和标准，进一步提高了验收主体的责任意识，维护了业主的合法权益。
七、提高安全生产监督能力，保障生命财产安全。
1、继续做好安全生产综合目标管理工作：1月21日，我处组织召开了全县建筑业安全生产会议，总结了20*年我县建筑业安全生产工作，并对20*年安全生产工作提出了目标、任务和计划。根据市建设工程质量安全监督处和县建设局与我处签订的20*年安全生产综合目标责任书，我处与全县28家建筑施工企业（包括房屋建筑总承包、市政工程总承包、安装、装饰及劳务分包企业）签订了20*年度安全生产综合目标管理责任书。外地进盐施工、监理企业按项目签订安全生产目标管理责任书，今年已签订239份（其中施工企业67份、监理单位172份）。我处在1月7日—11日，对20*年度施工企业和监理企业进行了安全生产考核，3个施工企业（河北建工、浙江港升、浙江中强）考核不合格被清退*建设市场2年，2个单位（核工业中原公司、嘉兴秀洲建筑安装公司）考核结果为差被停接业务3个月，2个监理单位（嘉兴经建、嘉兴嘉宇）考核结果为差被停接业务1个月，2个监理单位（杭州恒力、海宁建设监理）被给予警告处分。3月11日、4月24日和5月31日，我处又分3次组织召开了全县建筑业安全生产工作会议，分阶段总结工作，布置任务，对开展隐患治理年活动和安全生产月活动进行了具体部署。
2、多措并举，进一步加强建筑业安全管理：①我局根据我县建筑安全生产特点，专门拟发了《关于进一步加强建筑安全生产管理的通知》。通知规定，从20*年1月1日开始全县建筑工地实行文明标化工地全覆盖，全年达标率须70%以上；②加强对施工现场安全措施费用使用监督管理，在工程开工前的安全备案中，要求施工单位必须提供施工合同中有关安全生产措施费用的计取及使用计划等内容；③以民工学校为平台，加强对民工进行安全教育，提高一线作业人员的安全生产意识和素质，我县四家施工总承包贰级企业均按规定成立了民工学校总校，5000平方米以上的工地基本成立民工学校。同时加强对管理人员安全生产的教育和宣传，结合今年施工企业“三类人员”证书的复审，根据市建设局的统一布置，我局对全县近400名施工企业管理人员进行了为期一天的安全教育；④实行安全生产隐患通病简报制度和重点监控项目公示制度：我处每一季度公布一次全县建筑安全生产情况及施工现场存在的通病、隐患；⑤实行差异化管理，今年我处列出了13个存在重大危险源的工程作为重点监控项目，特别加大对深基坑支护的监控，对超过5米的深基坑的专项设计方案和施工方案严格专家论证和备案手续，对大型机械设备实行检测和备案制度。
3、积极开展好隐患排查治理年活动：根据县安委办关于开展“安全生产隐患排查治理年”活动意见，结合我局系统实际情况，我局专门拟发了《转发关于开展“安全生产隐患排查治理年”活动意见的通知》，并就开展我局系统“安全生产隐患排查治理年”活动提出了具体意见：
①、加强组织领导，落实责任：为切实开展好我局系统“安全生产隐患排查治理年”活动，我局成立以分管系统安全的肖建林副局长为组长，县建筑业管理处、县城市建设管理处为成员的建设系统安全生产隐患排查治理年活动领导小组，下设办公室在安监站，由办公室负责协调、联系和上报信息。②、明确分工：由建筑业管理处负责建筑施工安全隐患排查治理工作，城市建设管理处负责城市公共交通、燃气安全隐患排查治理工作。③、广泛发动、突出重点、强化措施：根据县安委办《关于开展安全生产隐患排查治理年活动意见》要求和实际情况，各单位编制详细的活动计划和措施，并广泛进行宣传发动，把活动要求宣传到每个单位、每个施工现场、每个职工。要求各单位在安全生产隐患排查治理过程中要抓住重点、薄弱环节，加大安全投入、更新工艺、加强职工安全教育，提高企业安全生产管理水平，增强事故防范能力；建筑业管理处和城市建设管理处加强安全生产执法，积极创新监管机制，严厉查处各类安全违法行为。4月23日下午，我局召集了全县建筑施工、监理、燃气和供水污水处理企业负责人召开了建设系统开展安全生产隐患排查治理年活动的动员大会，会上肖建林副局长对活动提出了具体实施要求。从4月24日开始，结合开展安全生产百日督查专项行动，各有关企业开展了安全生产隐患的排查和治理工作，5月4日开始，我局组成了三个检查组，由肖建林副局长带班对全县建筑施工企业和现场的安全生产进行了检查，其他两个组分别对施工现场和燃气及供水、污水企业安全生产进行了检查，至5月23日三个检查组已对本县13个企业和23个施工现场进行了安全检查，对存在的事故隐患要求企业限期整改，并对存在严重事故隐患的4个工程责令停工整改，并移交监察大队立案处罚。
4、深入开展安全生产月活动：根据盐安监[20*]36号《关于开展20*年度“安全生产月”活动的通知》，我局于5月31日召开了全县建设系统安全生产月活动动员大会，会议根据我县建设系统实际情况，提出我局系统安全生产月活动的具体实施要求，各施工、监理企业根据会议要求，积极深入开展安全生产月活动，①、大力组织发动“安全生产月”活动，营造浓厚的“关注安全、关爱生命”舆论氛围。各单位在大门口、施工现场广泛张帖和悬挂紧扣“治理隐患、防范事故”活动主题的宣传标语、宣传画及宣传横幅，通过各种手段的集中宣传，强化作业人员的安全意识，规范施工安全行为。②、加强宣传教育工作。6月14日我处组织安监站工作人员、本地施工企业安全科长、分管经理和外地施工企业项目经理、监理单位项目总监开展了一次安全生产集中教育活动。所有在建工程利用民工学校陆续对施工人员开展一次以班组以上为单位的集中安全生产教育活动，加强对一线施工人员的安全生产知识培训教育，坚决杜绝违章、冒险作业。配合县安监局对全县建筑施工特殊工种作业人员上岗证进行复审，并开始对外地进盐施工企业特殊作业人员上岗证实行备案制度。③、组织安全专项检查。6月1日开始，我处组织对全县施工现场进行安全生产执法检查，对各单位开展“安全生产月”活动情况、安全检查及事故隐患整改情况进行检查，对没有按规定开展“安全生产月”活动、没有进行安全检查及存在严重安全事故隐患的单位按有关规定进行严肃处理。④、开展双送活动和完善演练应急预案：我处从6月17日开始，组织送电影、送安全生产知识到工地活动，6月17日在两个施工现场还组织开展了消防应急预案演练。
5、针对建筑施工安全生产管理的特点，继续开展中验前安全检查、巡查和专项检查，今年以来我处共巡查了356个施工现场，发出整改通知书305份，落实整改事故隐患1220条，期间重点对存在重大危险源、管理混乱的A类工程进行监控，确保杜绝群死群伤事故的发生，全年被列入A类工程的项目共13个，涉及重大安全隐患13条，已经整改完毕3个工程。对存在严重事故隐患的工程我们进行了停工整改、通报批评等的处罚。根据上级有关部门的布置，在奥运会前夕、奥运会期间以及“五一”劳动节、国庆等节假日前，我处对全县建筑施工现场进行了大检查，确保了重大节日期间的建筑施工安全和社会稳定。
6、积极参与事故处理，总结吸取经验教训：20*年7月16日，由嘉兴市华能建筑工程有限公司承揽的*县原南洋造纸厂厂房拆除工程发生一起物体打击致一人死亡的事故；20*年10月3日17：30时左右，由杭州萧宏建设集团有限公司承建的*县水处理投资发展有限公司南片污水处理管线三标段工程36#井—37#井之间的施工现场发生一起管线基坑（深：3.8米）坍塌造成一人死亡的事故。两起事故发生后，我处立即组织人员配合有关部门对事故进行了调查，对事故原因进行了分析，在全县进行了通报并对施工、监理企业进行了处理。
八、妥善处理民工工资纠纷，努力维护社会稳定。
今年由于受国家宏观经济环境等的影响，建筑业施工企业拖欠民工工资现象普遍，因此导致的民工集体上访事件频发，形势比较严峻，为全力维护农民工的合法权益，继续保持社会安定团结的局面，从8月1日起，我处会同县劳动和社会保障局有关职能科室，对在盐建筑施工企业的劳动用工、工资支付情况开展专项检查，此次专项检查共抽查了8家本地施工企业和9家外地进盐建筑施工企业及其下属16个工程项目部，涉及建筑民工1604人。从检查所了解的初步情况来看，各建筑施工企业及其项目部对班组的劳务分包协议和劳动用工合同签订情况较之往年有了比较大的改进，大多数工程项目部或者劳务公司与民工签订了劳动用工合同或者劳务合同，但是对建筑民工工资的发放不同程度的存在拖欠，拖欠原因主要表现在以下几个方面：
1、受国家宏观调控和税收政策的调整，部分建设单位资金短缺，未能按合同约定及时支付建设工程款项，拖欠现象严重，因而造成了施工单位支付民工工资困难，如滨海置业有限公司的滨海花苑、港湾花苑等大量拖欠工程款，光中达建设有限公司就有1050万元（按合同），另外还涉及6家施工企业。特别是一些房地产项目，由于销售低迷，工程款支付滞后尤为突出。
2、由于建筑材料和人工工资的大幅上扬，施工企业整体亏损严重，大大的削弱了抗击市场风险的能力和民工工资支付能力，拖欠数额庞大，如由广厦建设集团有限公司承建的*紧固件五金城一期项目，建设单位已支付了合同造价的95%，而施工单位仍拖欠材料、民工工资款达二千多万元，其中民工工资就有600多万元；由浙江众立建设有限公司承建的盈都海棠湾工程，施工单位拖欠民工工资有154多万元。
3、部分施工项目部用工混乱，发放民工工资不及时。虽然我局和县劳动保障局已多次发文和召开会议强调，要求施工企业规范劳动用工，与每个招用工人签订劳动用工合同或劳动用工委托合同，但是部分项目部没有按照文件或会议要求规范用工，而是委托小包头私招乱雇，在施工过程中项目部又缺乏对民工的管理（如点工、安全教育等），在发放工资时，项目部由于贪图方便，直接将工资发放给小包头，再由小包头发放给民工，很容易引发人工工资涨价后小包工因严重亏损进而携款逃跑的事件。
针对发现的问题和已经掌握的信息，我处给于了高度的关注，会同县劳动保障部门作出了及时的布置：
1、对在用工和民工工资发放上存在问题的项目部和企业发出了整改指令书，并将存在严重问题的项目列入重点监控项目，对出现的问题进行及时调处。8月19日，我处与县劳动局对拖欠民工工资严重的广厦建设集团有限公司和浙江东冠建设有限公司分别发出了《关于要求规范劳动用工管理行为及时足额支付建筑工人工资的函》，目前两公司正在处理之中。9月份，由分管副局长肖建林带队对百步水景绿苑房产项目、盈都海棠湾房产项目进行了协调，取得了良好的效果，其他的房产项目我局也进行了随时的跟踪。
2、针对因建设单位拖欠工程款引起的民工工资拖欠问题，督促建设单位积极筹措资金，及时按合同支付工程款。特别是政府投资项目拖欠工程款的，报请县政府责成有关单位筹措资金，按合同支付工程款，从源头上防止施工单位拖欠民工工资现象的出现，确保我县建筑业及社会的稳定。
3、完善监督手段，建立健全农民工工资支付监控制度。会同劳动保障部门加强对建筑施工企业工资支付情况的监督检查，定期组织企业进行自查、抽查，并视情况对检查结果进行公布和对有关企业提出预警。一旦出现拖欠苗头，及时采取措施加以解决，避免事态扩大。
九、加强党风廉政建设，树立良好的行业新风。
今年，我们建筑业管理处以廉政教育月活动为契机，组织全体干部职工认真贯彻学习党的十七大和十七届三中全会精神，紧密联系工作实际，深化教育，完善制度，规范行为，认真落实党风廉政建设责任制的各项措施，建立健全责任制度，紧紧围绕提高人员素质、完善内部管理、规范监督行为三个主要环节，通过建立健全思想教育的长效机制、内部管理的制度体系和监督执法行为的监控机制，初步形成了用制度管人、管事、管权的党风廉政建设基本体系，保障了各项工作的健康有序发展。
总的来说，20*年，在建设局的正确领导下，在处室全体同志的共同努力下，我县的建筑业管理工作取得了较好的成效，但看到成绩的同时，我们也清醒地认识到，建筑施工质量、安全生产中还依然存在着许多的矛盾和问题，主要表现在：
1、建设各方主体的质量、安全责任还没有完全落实，企业的创杯夺优、精品意识还不强，建筑节能工作的推进和深入任务还十分艰巨，既有建筑的节能改造和能耗监测工作尚在摸索试点阶段，全面铺开还需要全社会的共同努力，还有大量的工作要做；安全生产形势依然严峻，在质量安全监督方面还存在漏洞和管理缺失。
2、企业资质偏低，科技进步缓慢，缺乏市场竞争力。相当一部分建筑企业技术创新能力不强，管理不科学，增长方式粗放。