基础理论范文

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[摘要]保险业在中国还处在发展的初级阶段，实践的发展迫切要求深化我国保险理论研究。在保险理论研究中，首先应从保险的本原着手，即从不确定性、风险及风险管理理论开始，以效用理论为基础，分析保险价格存在的根源；同时运用经济学的新发展，对保险合同中的非对称信息、逆选择及道德风险进行研究。保险理论研究的一个很重要的方面，是重视研究保险发展理论。本文对保险发展中涉及的相关变量作了初步研究。另外，还提出了保险监管的经济学理论研究基础，即建立在政府掌握的信息足够假定下的、可能实现的“帕累托改进”。

从上个世纪80年代初至今，中国保险业经历了恢复、发展和逐步市场化的阶段，政府监管也经历了由不健全到逐步健全的过程。但是，从国民经济及社会进步的宏观角度来考察，并对比国际上发达市场经济国家保险业的发展状况，我国保险业显然还处在粗放发展的时期。其根本特征是，保险市场机制不完善，定价（包括佣金、手续费率）机制不健全；保险经营管理的成本较高，效率较低；从经济发展的角度，相对于其他同类行业的地位明显弱小；从社会发展的角度，作为从事风险管理的行业，更远未对社会发挥其专业作用；保险业尚未深人到我国城乡居民的观念之中。因此，我们要以“三个代表”的思想为指导，应用保险的基础理论、发展理论以及相关的经济学、法学等理论进行研究，为我国保险事业的发展提供理论依据。

一、保险的本原理论及相关基础理论

保险的本原理论，即指不确定性、风险和风险管理理论；保险的相关基础理论，即指非对称信息、逆选择及道德风险理论。

对保险理论进行研究都是开始于对风险的研究，保险是风险管理的一种形式，且是最主要和有效的形式。保险的原理即是将单个损失的不确定性转化为整体损失的确定性，使客观风险转化为可保风险。这就要求投保人的损失是可计算的，其中关键的因素是要得出一个具有合理精确度的可确定的损失概率分布。这种概率分布主要来自于多年的经验数据，有些分布则可以从理论推导中得来。进入到20世纪50年代以后，人们逐渐从效用理论的角度研究保险问题，效用理论成为分析风险与保险的基础理论。比如，通过相关模型的推导显示，作为大部分人群的风险规避者，为了在不确定的收人选择中获得确定性收入而愿意放弃一定的收入，而其效用是相等的。这种收入的差额就构成了风险贴水的概念。风险贴水则构成作为风险管理手段之一的商业保险保费存在的理论基础。该模型分析的一个推论是，在消费者是风险规避者的情况下，消费者的效用最大化是保险人生存并获取利润的一个重要动因。

上个世纪后半期以来，随着人们对风险理论研究的深入和信息经济学（包括博弈论）的逐步兴起，保险中的道德风险和逆选择问题以及保险合同中的非对称信息问题日益成为保险研究的热门话题。一方面，保险合同具有射悻性及合同信息的非对称性特征。射悻性这个概念的含义是指，合同的双方对于合同履行的结果都有可能获得比对方更大的利益，而这种可能性又是基于某种承诺和某一不确定事件的发生。同时又由于保险合同本身变得越来越复杂，使得保险合同的一方，即投保人方在对合同信息掌握上处于不利的或者说是弱势的地位，这一点也是保险合同的重要特点。这个特点决定了保险合同和其他“一手交钱、一手交货”的合同有很大的不同，相对于经贸和民事合同，保险合同更多地存在着双方博弈的空间。另一方面，保险具有长期性及广泛性特点。一份长期寿险合同可能持续投保人、被保险人的一生；同时，一家保险公司所对应的投保人、被保险人是很大的一个群体，一家保险公司的破产会直接影响着许多投保人、被保险人的切身利益，而保险公司经营得好坏又是单个的投保人或被保险人所无法知晓和控制的。投保人一方为了弥补自身对保险合同信息掌握的缺失或者为了获取更多额外的利益，可能不如实告知自己作为合同一方的有关信息，这就构成逆选择或道德风险。信息经济学和博弈论的发展，可望在研究保险合同的相关问题上，发挥很大的作用。

重视保险的基础理论研究，可以使我们对进一步的研究正本清源、更扎实和更深入；反过来，保险理论研究应当始终为解决实践中的问题服务。保险的本原理论应当至少解决以下几个基本问题：

1.保险能够为社会提供什么产品与服务，以及在一定的社会经济条件下应当提供多大量的产品及服务。这其中需要分析一定阶段下的保险市场需求与供给，以及保险费率的特点及其确定。

2.如何提供上述产品及服务。实际上就是保险的经营管理方式，涉及的问题比较广泛，从保险市场结构到具体保险供给商的内部企业治理，再到保险公司从产品设计到风险管理服务及理赔的各个环节。其核心问题是成本与收益的关系问题，或者说是效率问题，同时也包括发展的动力问题。

3.与上述二个基本问题密切相关，或者是对上述问题需要进行一步分析的问题，是需要解决保险合同各有关当事人的关系问题。包括针对不同的投保人群体，适合什么样的保险产品；在社会经济不同结构下，如何进行保险产品的创新与开发等。

二、保险发展理论

传统经济学给我们提供了经济部门增长的基本模型。在微观层面，保险公司发展是保险资本、人力资源、产品数量与结构等相关变量的函数；在宏观层面，保险发展则是国民经济发展、社会保障程度、市场化程度、现代企业管理制度、法律制度等变量的函数。在研究方法上，数十年来经济学发展过程中出现的诸多研究模型，如哈罗德—多马模型、罗伯特·索罗、爱德华·丹尼森运用不同生产函数解释经济增长的方法等，都可以给我们以启发。

从需求方面来看，同一般商品类似，保险市场需求也应具备对保险产品和服务有消费的欲望和消费的能力两个要件。与其他一般商品不同的是，保险作为一种无形商品，它更是一种承诺，是消费者一旦遭受损失，对保险人履行赔偿义务承诺的一种购买；同时从人寿保险的角度来说，它也是人们对自己当前消费与未来消费之间的一种选择。保险市场需求有两个决定因素：从财产保险（主要是企业火险和水险）角度，保险市场需求依赖于经济总量的成长，这种依赖表现在两个方面，一是随着经济总量的成长，保费收入总量不断增长；二是经济发展水平越高，保费收入在经济总量中的比重越大。从人寿保险角度和个人财产保险角度，保险市场需求更依赖于国民收入水平。当然，两者是有联系的。保险需求主要是一种消费需求，同时，随着保险产品的不断发展，一些投资连结产品不断问世，保险需求也逐步地带有一定的投资需求的属性。保险需求有以下特点：

1.保险需求有明显的阶段性。商业保险是总体经济发展到一定阶段的产物。当人们的财富只能够维持当前基本的生活消费时，一方面，人们所做的事情只能是进一步创造和增加财富，而较少有风险防范与管理的思想；另一方面，人们也没有能力从当前仅有的财富中再拿出一部分作为风险转移的成本（即商业保险中的保险费）。

2.保险消费观念的建立有较明显的外部决定性。尤其从短期来说，保险消费并不是一个被人们自然接受的观念。这一点不仅对尚处在保险产业发展初期的保险市场来说至关重要，少数发达国家也存在类似问题。据统计，在人均国民收入超过10000美元的国家中，尽管大部分国家的保险深度达到了5％-8％的水平，但仍有少部分国家的保险深度水平很低，他们之间的差异在0.1％—8％之间。人们对保险消费不易接受的原因：一是一般居民对于付出一定的代价去“换取”全体财富的安全的理念并不是很容易接受；二是由于保险合同是一种对将来的承诺，人们在以保险消费来处理当前消费与未来消费的关系上，并不感觉到非常安全；三是由于保险合同双方的信息不对称，由保险人一方制定的“繁琐”的保险条款以及大量的“除外责任”，使得许多投保人以及更广大的潜在投保人对签订保险合同望而却步。另外，还存在宗教、文化传统等方面的原因。

3.从长期来看，保险需求有较强的收人弹性，而价格弹性较弱。保险需求程度极大地依赖于人们的收入水平，在不同的收入水平阶段，有不同的保险需求函数；保险商品也不象其他一般商品，可以随时买来、即期消费，并且还可以随着商品价格的升降来决定现时对该商品的消费量。保险商品作为一种通过对风险评估、投资收益及各相关因素的精算分析以后确定的产品及价格，一旦确定就不易变更。因此，保险人面对的是需求价格弹性比较小的市场。对保险市场需求的分析也必须主要是根据保险产品的特点进行分析。

从供给角度分析，保险市场需求有以下特点：

1.保险市场是建立在总体市场发育程度的基础之上的。一个国家一定时期的保险供给总量决定于当时的社会总财富。

2.保险市场供给的增长与保险技术的发展是呈正相关关系的。随着保险业务规模的增大，资本金的作用实际上趋于降低，而代之以保险责任准备金。各项责任准备金的提留是一个建立在精算科学基础上的工作，而没有这方面的技术基础，保险业务经营是不可能维持下去的。另外，在保险市场竞争中，及时根据市场需求推出有竞争力的产品是极其重要的，新产品的开发融合了对该产品标的损失分布的统计分析、将来准备金运用的收益等方面，其所要求的有关方面的技术要达到相当高的水平，才能够真正赢得市场。

3.长期保险市场供给具有较明显的阶段性。一般来讲，在保险市场发展初期，保险费率较高，保险供给的增长速度较慢，保险业能够通过高费率获得比较高的利润率。在产业增长阶段，市场竞争的发展和市场自由化水平的提高，保险供给的增长会呈现出一个快于社会总财富增长速度的时期。这个阶段将持续一个相当长的时期。市场成熟阶段是保险深度和保险密度的逐步提高，保险在总体经济中的渗透率逐步接近饱和，这时保险供给将保持一个大致与总财富增长速度相同的速度增长。国际保险权威杂志《Sigma》的研究结果是，非寿险业务的饱和点大约为所在国国内生产总值的5％。

4.保险本身的特点决定了保险市场具有一定程度的自然的进入壁垒和政府不同程度的限制。保险的原理要求保险的经营者具备两个基本的经营要件：一是要有足够的资本金，以保证在该保险人尚未建立起保险基金时（主要是保险公司开始经营业务及保险业务发展过快时）对投保人的赔付。因此，进入保险市场的条件自然要比一般工商业或其他第三产业的要求高。二是要有足够大的承保面。根据大数定律的原理，承保覆盖的范围越大，保险费率越低。反之，保险公司保险的范围小、承保的标的少，一旦遇到大的保险责任范围内的赔付，整个公司的资本金就将支出殆尽，从而使保险公司面临破产的风险。在进行上述一般经济分析的同时，我们也应该认识到，经济增长与生产率的一个中心问题，是经济社会如何能保持创新的强烈动机及持续发展的机制。在保险业发展中，我们应当甄别出在不同发展阶段刺激保险发展的主要因素。在当前发展阶段，除了需要关心总体经济发展水平和居民收入增长外，应当尤其关注以下两方面的研究：

一是现代企业制度理论与保险业发展。目前我国保险公司的公司治理状况，包括企业管理和内控机制等，都存在很大的问题。这是制约我国保险公司长期发展的一个重大问题。应当在不断完善公司治理理论的同时，根据我国保险公司的特点，建立和逐步完善我国保险公司的公司治理机制。

二是金融工程理论与保险业发展。保险业发展很大程度上体现为保险产品的发展，产品创新是保险业发展的强大动力。金融工程理论作为现代金融理论发展的重要工具，对保险产品的创新起着极其重要的作用。研究和发展金融工程理论及其在我国保险业中的应用，至关重要。

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    1.1中医基础理论特点中医学不断在临床实践中获得完善与发展,是综合化、系统化、动态化的一门科学体系。总的来说,中医基础理论具有三大特点,分别是开放系统性、实践指导性与哲学思辨性。中医基础理论的这些特点是中医学发展的基础,也是中医学发展的必然要求。中医基础理论具有开放系统性,能够在临床实践中不断完善。中医基础理论发展之初,便将各种学科融合作为基础理论产生与发展的基础。中医基础理论发展过程中也不断吸收融合社会学与自然学的研究成果,融汇成综合的理论体系,在中医基础理论发展中这些学科理论占据着理论基础与源泉的地位。中医基础理论具有实践认知性,中医基础理论之所以具有实践认知性是因为基础理论的发展同步于临床实践应用,中医基础理论源于实践,又反作用于临床实践,并在实践中不断发展,因而具有实践认知性。中医基础理论还具有哲学思辨性,中国古代的中医学属于自然科学范畴,其形成与发展与哲学密切相关,如其中的阴阳五行学说等都是中国哲学的基础理论,中医也有相关的应用研究,并已发展成中医学的基础理论。1.2中医基础理论研究方法与创新近年来,中医基础理论学科体系不断完善,研究方法也不断发展,已呈现出多元化的特点,且多元研究方法的应用也提升了中医基础理论研究的系统性与科学性。现阶段,应用比较广泛的中医基础理论研究方法包括文献研究、理论研究、临床研究、实验研究、交叉学科研究等。其中文献研究主要是针对中国古代的医学文献解读与参考;理论研究主要是针对中医基础理论及理论学科框架进行的研究;临床研究主要是病证研究、药方研究、治则治法研究等;实验研究则是利用现代化的实验设备与手段进行的药理研究与疗效研究,并基于实验进行药理诊疗理论阐述;中医基础理论研究中的交叉学科研究主要是将医学与数学、信息科学、天文学、哲学与气象学等结合,并进行医学实践阐述医学理论。中医基础理论研究方法还在不断完善,而且创新因素不断增加,信息化水平与现代化水平不断提升,甚至有学者着力进行技术方法创新以不断推进中医基础理论的研究。

    2中医基础理论发展规律与态势研究

    2.1中医基础理论发展及其必要性我国的中医理论源于先秦医学,其基本理论体系发展成熟于汉代之前,是中国现代中医学的基础,中医基础理论的发展离不开对古中医学的继承与创新。中医主要关注人类活动,并对人类发展的身体技能与规律进行探讨总结,并在反复总结、论证、概括的基础上进行理论体系的构建。在中医基础理论形成与发展的过程中,众多医学大家的医学理论探讨,对中医基础理论的形成意义突出,也决定了我国中医理论研究的发展方向。中医基础理论作为中医发展与创新的核心,其中的认知思维与理论特点对中国现代中医的发展具有重要的指导作用。中医的发展不能脱离中医基础理论框架,也不能进行中医基础理论的片面取舍,导致中医研究精髓缺失。2.2中医基础理论发展的规律研究中医基础理论的发展具有必然性与不可逆转性,现阶段的社会需求与疾病演变都对中医基础理论研究提出了更高的要求。加大中医基础理论的研究,并基于中医基础理论发展规律不断在实践中创新应用,对推进中医基础理论的突破发展具有重大的现实意义。现阶段,中医基础理论在发展与研究中已呈现出新的发展态势,主要表现在以下几点。首先,中医基础理论发展规律性不断强化。中医学从产生之初便与其它学科相结合,并注重对生命与自然的整体性、能动性及发展性的研究总结,近年来更多的是与西方现代科学的结合。现阶段,中医基础理论的研究不断进行整理、吸收与改造活动,还充分运用各种创新思维方法进行理论研究与诊治技术创新。中医基础理论发展基于传统医学学术思想与临床应用的基础不变,又加入了现代科技因素,发展更具有能动性。中医基础理论研究以临床应用为基础,但其对临床的依附性呈弱化态势。传统中医的发展都以临床需求为推动力,可以说中医理论是在临床应用中完善发展的,由此看来,中医基础理论的发展对临床需求过于依赖。中医基础仍与中医临床学科相结合,但发展已呈现出临床依附弱化的趋势。中医基础理论开始注重假说临床验证,这是中医的进步与创新。中医基础理论发展中假说量不断增加,迎来了新的发展。近年来,中医不断与西方学说理论相结合,各种假说应运而生,如中医着重脏象学说中脏象结构与功能的关系,并就传统中医经典学说进行论证,这是对中医科学化水平的创新探索,意义重大。中医基础理论发展还进行语言创新与规范。中医发展历史悠久,其中含有众多古言词汇,以致在使用过程中术语混乱,规范性缺失,且由于语言障碍,众多的中医理论不能被广泛解读与传播,影响了中医的可持续发展。中医基础理论的语言创新极大地提升了中医基础理论的严密性、准确性与严肃性。此外,中医基础理论语言规范过程中还进行了新的理论补充创新,剔除了中医基础理论中比较含混的理论词汇,推进了中医理论的系统发展。

    3中医基础理论创新发展途径

    3.1中医基础理论创新性发展的必要性中医基础理论的发展是整个中医学发展进步的关键所在,随着近年来中医学发展的新要求,中医基础理论研究必须进行理论创新,与时俱进。中医基础理论的发展已呈现出新的发展态势,但我们仍应注重中医基础理论创新,并在理论创新的同时加大理论与临床实践的结合应用,力求在实践中检验理论,用成熟正确的理论指导临床实践。3.2中医基础理论创新发展的途径中医基础理论发展与创新具有必要性与紧迫性,进行有效的中医基础理论创新需先进行创新途径探讨,笔者认为中医基础理论的创新需遵照中医理论发展的趋势,以自然科学为基础不断推进中医理论研究,此外,中医基础理论的创新还要加大中医理论与其它多学科的结合,加大创新宣传。笔者认为要将中医基础理论研究引向科学实证研究的方向,是当代中医理论发展的趋势所在,以实现中医理论的实质进展。

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现阶段的影视具有“声画合一”的特点，几乎没有声音，没有画面就不能称为“影视”。因此，如何完美地使影视画面展现在观众面前，如何使画面和声音与观众引起共鸣是影视编辑工作者需要思考的问题。而掌握影视编辑基础理论及其主要技巧则成为相关工作人员实现“声”“画”合一的必经途径。

1、掌握影视剪辑基础知识

影视剪辑概述是影视编辑基础理论中的重要内容，作为从事影视编辑的工作人员应该首先了解影视剪辑的历史、相关代表人物、剪辑的必要性等内容，并在此基础上掌握相关的剪辑技巧，为今后的编辑工作奠定良好的开端。“剪辑”是一种艺术创作手法，最早应用在电影创作过程中。在19世纪90年代，该技术逐渐崭露头角，后期被广泛应用到电影创作中。其中主要代表人物与流派有法国的乔治？梅里爱，美国的大卫？格里菲斯，英国的“布莱顿”学派等。这些人物和代表流派为影视剪辑技巧的后期传播与发展带来了巨大的贡献。影视编辑工作者除了需要了解影视剪辑的形成、发展历史之外还应该从思想上认识到剪辑的必要性，认识到剪辑是确立并创造节目风格和展现创作者艺术个性的必要手段；正确、有创造性的运用剪辑技巧可以突破时间与空间的束缚，实现影视画面的分切与组合。

影视编辑人员在进行后期剪辑时，应该使自己的剪辑活动符合观众的思维方式以及影视客观表现规律，而不是刻意求新，不顾观众的逻辑思维。只有在掌握影视客观表现规律的基础上进行剪辑活动，才能使得后期作品符合观众的逻辑思维，符合观众的生活逻辑。合理运用剪辑技巧还要求编辑人员能够使场景的呈现合理化，在适当时需要用过渡性的镜头来衔接前后画面，使画面的呈现不突兀，增加前后逻辑性。在后期剪辑过程中，相关人员还需要遵循“动接动”和“静接静”的原则。例如，在剪辑时，编辑人员需要格外重视影视作品中演员的动作是否连贯，或者某一主体在何时完成一组动作。当两个画面的主体动作是不连贯的，那么在考虑画面组接时就应该多考虑“静接静”的原则，切勿用跳跃性的换面挑战观众的逻辑思维。

2、掌握蒙太奇表现手法

蒙太奇早期是建筑学上的意思，后期被应用到电影创作过程中，同时建筑学的色彩日益降低，而影视制作的色彩逐渐浓厚。影视编辑人员在掌握蒙太奇表现手法之前首先应该区分蒙太奇的狭义含义与广义含义，在此基础上形成明确认识，发挥蒙太奇手法意义的最大化。狭义的蒙太奇主要侧重于影视作品的组接技巧，使素材按照原定计划或者顺序组合在一起，实现影视作品的完整性。而广义的蒙太奇既涉及独特的思维方式，声音、画面之间的组合关系，又包含特有的结构方法，同时广义的蒙太奇还可以指镜头的运用。又虽然狭义的蒙太奇具备合理性，但是并不适应社会发展对影视作品的需要。因此，影视编辑工作人员需要摆脱狭义思想，从广义出发，掌握广义的蒙太奇。

影视编辑人员需要用蒙太奇手法表达影视语言，传递影视作品的信息，并在此过程中遵循一定的规律与法则。镜头作为画面语言的基本元素，在影视作品呈现中起到至关重要的作用，编辑人员需要合理组接镜头，使本无意义的小镜头组接在一起，形成有意义的整体，实现创造任务。当然，分别独立的镜头在按照相关规律组接之后会对画面语言的意义表达产生重要影响，因此在画面语言中，编辑人员需要适当发挥蒙太奇的特殊表意功能，借此功能来对分镜头进行合理的组接、处理或安排。除此之外，在镜头组接过程中，编辑人员需要尽力实现“1加1大于2”。例如，可以用丰收的场景与饥饿儿童的画面进行组接，既能造成视觉上的冲击，更能实现“1加1大于2”。

影视作品除了画面语言之外还具备声音语言。而编辑人员则需要借助蒙太奇手法增强影视作品的现场感，并表达画面难以表达的思想内容，达到画面连贯，流畅的目的。比如，编辑人员可以刻画这样的场景：歌手的歌声在继续者，而画面由歌手转移到听众席上，老年人、青年人或者情侣们的表情。依靠歌手的声音串联起多个画面，这些画面既能表现不同听众对歌曲的感受，也能借助声音使整个画面流畅，连贯。

法国电影理论家马尔丹在《电影语言》一书中，把蒙太奇表现形式划分为：叙事蒙太奇与表现蒙太奇。而在叙事蒙太奇中，马尔丹又提到了特殊的四种句式：前进式句式、后退式句式、环型句式与片段式句式。在表现蒙太奇中，马尔丹提到了不同的组接方法，主要分为：平行式组接、积累式组接、对比式组接与联想式组接。在编辑和整理影视作品时，编辑人员应该分情况应用蒙太奇表现手法，实现作品的完整性。

3、掌握影视画面组接技巧

影视画面组接技巧是影视基础编辑过程中重要的编辑技巧，真正应用该技巧需要掌握以下几点：首先，相关人员应该了解画面组接连贯的因素；其次，相关人员还需要找准画面组接的剪接点；同时，还需要注意镜头长度的取舍。

在画面组接连贯的因素中主要有逻辑因素、相似因素、缓冲因素与队列因素这四种。在蒙太奇手法运用内容中提到了画面组接需要按照客观的规律与原则，也就是现在提及的逻辑因素。编辑人员需要根据两个画面之间的逻辑关系组接画面，使画面中的视觉形象就像现实生活里所发生的一样。而相似性因素中的关键词主要为“承上启下”。既让画面自然的切换，流畅的切换，编辑人员可以从画面造型上与不同主置上下功夫，用具体内容、结构内容和动态内容的相似来掌握相似因素。画面组接连贯缓冲因素与队列因素也是为画面流畅性切换服务的。

工作人员可以以不同画面的作为组接的剪接点：在每个画面中既有动作、情绪又会有节奏。而编辑人员恰好可以利用这三部分，从画面中以这三部分作为画面组接的剪接点。当然，影视作品中除了画面还有声音，编辑人员可以把主体对话、画面音乐与音响作为画面组接的剪接点。

最后，需要合理取舍镜头长度，同一场面的镜头不宜过长，也不宜太短。只有长短合适，才能完美地表现整个影视作品，实现视觉与听觉的统一。例如，电影作品的每个画面都应该做到合理，精简，不能拖拉。在某一特定场景中给某个具体人物的镜头需要有所衡量。尽力做到人物的三两句话，或者三两个镜头就能给观众留下深刻的印象。而电视剧作品中，可以给某个特定的场景进行着意的刻画。例如，电视剧《红高粱》里，导演就给高粱地多镜头的刻画。具体应该分情况而异。

总之，影视编辑人员应该在掌握基础理论的前提下，深入探究影视编辑的主要技巧，以此提升自己的专业素养和实践水平，适应影视创作对人才的需要。

参考文献：

[1] 蔡克难.再论编辑学理论的几个基本问题[J].编辑之友，2014，4.

[2] 孙非.影视后期编辑系统概述[J].山东商业职业技术学院学报，2014，4.

[3] 张花生，邹国辉.数字影视编辑课程教学的几点思考[J].中国教育信息化基础教育，2008，3.

[4] 杨花雨，赵成东.关于提高高职院校影视编辑课程教学质量的几点思考[J].中国科技信息，2013，7.

[5] 彭荣.浅谈影视剪辑的技巧[J].文艺生活？文海艺苑，2015，3.

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一、直面缺憾：我们失去了什么

历经拨乱反正、引进趋新和体系创造的步步足履，新时期的文艺基础理论建设无疑是成就巨大并令人鼓舞的。改革开放的历史机遇和文艺复苏的时代大潮，为理论家的创造和理论的推进提供了适宜的精神生态和广阔的话语空间，文艺理论的观念更新与学科拓展赢得历史的尊重已经是不争的事实。然而，我们对文艺理论实绩的真诚崇敬并不能抹去理论研究自身的缺憾，我们对理论走势的欣喜也难以开释对理论困窘的深层焦虑。对于21世纪的我国文艺理论建设来说，得到的已成为过去，而失去的却要影响未来。于是，直面缺憾，检视我们这些年在文艺基础理论建设方面失去了一些什么，也许对构建文艺学当代形态更具启迪意义。

缺憾之一：文艺基本理论研究的边缘化，让我们失去了聚焦文论本体的自信。市场经济带来的社会转型和商品大潮对人们价值观念的巨大冲击，使文学艺术及其理论一道被置身于一个告别和进入、解体与建构的动荡时期。自20世纪90年代以来，文艺失去轰动效应，经济的“热”和文艺的“冷”形成鲜明的反差，以致出现精神审美功利与物质实用功利的悖反，作品的艺术价值与衡量作品的经济杠杆之间的反差和艺术消费中“曲高和寡”与“媚俗获众”的错位，文学日渐偏离“社会代言”和“文化主打”的中心位置，文学和文学理论的“边缘化”即由此而生。在文艺理论领域，其边缘化不仅表现在这些年来的文艺研究远不如经济学、法学、政治学、社会学、管理学等社会科学的理论研究那般红火和抢眼，还在于文学理论的“研究”本身也被置于边缘化处境。譬如，文学理论研究队伍的边缘化——理论研究人才流失，甘坐“冷板凳”的学者越来越少；文学基本理论研究的边缘化——扎扎实实从学理本体和基本问题上做“功夫学问”的人在分化和锐减，而赶时髦、求新潮、扮“黑马”、标新立异走“捷径”的投机学人越来越多；还有文学理论研究学科目标的边缘化——即以所谓应用研究、交叉研究、跨学科研究来替代基础原理研究。例如，这些年把文艺原理“美学化”“文化学化”“社会学化”，乃至于“哲学化”或“科学化”的研究成果十分普遍，并且常常得到人们的认可和夸赞。这里潜藏着的危机在于：有些研究在将文艺理论打了一阵跨学科“擦边球”后，理论自身的原理性难题并未得到有效地解决；相反，简单地把文论问题做“美学化”或“文化学化”处理，丧失的却是对文艺理论学科本身独特而系统地把握能力和聚焦文论文体的自信。

缺憾之二：文艺基本理论研究的认同化，使我们失去了原创和超越的勇气。如果说边缘化错位使我们的求异思维找错了坐标，那么，守成的惰性心理则常常使我们的理论研究被求同思维所困扰。在文艺理论研究领域，许多研究者习惯于将自己的思维支点依托于前人的某种理论范式上，以“本本”“经典”“权威”为依归，以读解、引征或推崇、效仿来代替理论创新和学术超越。这有三种表现：一是向马列文论认同。诸如从经典著作中找到哲学认识论、意识形态论或艺术生产论等论述，于是也就有了自己的持论根据和学理体系。二是向现当代的西方文论认同。从俄国形式主义、法国结构主义、英美新批评到存在主义、现象学、精神分析理论，从语义学、符号学到解释学、接受美学，乃至于现代主义、后现代主义、新历史主义、女权主义、文化多元主义、后殖民理论、西方等等，都被一些人风车似的玩过，都曾被持论者认同为先锋理论的界碑和方法论武器。三是向中国本土的文论传统认同。博大精深的古代文论宝库和“五四”以来的现代文论遗产不仅成为一些理论研究的出发点和归结点，而且成为一些研究者的学术精神原乡。

这些理论认同并非毫无意义，比如，向马列文论的认同使我们有了主流意识，向外国文论认同使我们找到了参照坐标，而向中国古代文论认同则使我们拥有了理论的民族本根。问题在于，正如有学者指出的，一味地理论认同，极易造成对文学基础理论不是“接着说”而是“照着说”，不是“说自己”而是“说别人”，不是消化式吸收而是囫囵吞枣或照抄照搬。结果便是理论研究的陈旧、重复、学舌和玄虚，理论建设变成了“述而不作”的八股老调、中外文论的“元件组装”或前人观点的“穿靴戴帽”，从而削弱和消解了研究者的原创意识和理论成果的超越价值。

缺憾之三：文艺基本理论研究的功利化，使我们失去了思想和方法论的支撑。“功利学术”的泛滥正侵害着理论研究的健康肌体。走近时下的学术圈，你不难发现，为晋升专业技术职称而进行理论研究、为完成科研指标而从事科研活动、为编写教材、完成丛书出版计划而写书的不乏其人，更不用说“著书只为稻粱谋”的“编书”了。许多人把精力放在争课题、报大奖、拜名家、找路子等“学外工夫”上，希图靠虚名浮利尽快扬名立腕，而对学问本身关注不多或思考不深。功利化学术在研究对象和治学方式上通常表现为：第一，轻基础理论研究重应用研究。因为基础理论研究需要耐得住寂寞，对治学的基本功要求更高，而应用研究诸如介入热点、评品时尚、点击流行文化、追踪偶像明星等，做起来投入少，见效快，事半功倍又名利双收。第二，用浮躁和炒作代替沉思与创造。文坛的心浮气躁常常滋生出一个个泡沫学术和商业化炒作，传统的“求道之思”或“授艺之学”已被演绎成“卖点秀”或“包装术”，骂名人、唱反调、游走传媒、吸引“娱记”，论题惊世骇俗、开口语惊四座，是其惯用的操作方式。第三，重体系搭建轻问题研究。这些年国内出版的不下几十种文学原理教材以及众多学术专著，已经构建出许许多多相同或不同的文论形态和体系，如文艺反映论体系、文艺认识论体系、文艺意识形态论体系、文艺生产论体系、文艺主体论体系、文艺心理学体系、文艺符号论体系、文艺系统论体系等等，无疑它们从总体上推进了文艺理论建设。这些理论体系中，有些是具有创造性的或有具创造性的成分，但确有不少是陈陈相因的。科学的理论体系是建立在对每一个基础理论问题深入思辨和科学解答基础之上的，如果仅有体系空壳而没有思想新创，疑难问题并没有得到很好解决，那么所谓的“体系”也不过是空中楼阁，对推进文艺理论的实际进展和建构文艺学当代形态是无济于事的。缺乏学理创新而忙于搭建体系，是功利化学术的反映，也是文艺基础理论研究失去思想和方法论支撑的表现。

二、认准坐标：我们选择什么

当历史把文艺理论研究带入21世纪的时候，时代迫使我们对建设什么样的文论范式以及怎样建设这种范式作出自己的选择，开放的理论背景又为我们提供了各种选择的可能性。时至今日，至少有4个层面的观念坐标需要我们去认真面对、认知和选择。

从纵向上讲，我们正面对“传统与未来”的价值选择。建设新世纪的文艺理论需要我们把目光投向过去，开凿自己脚下的理论岩层，批判地继承古代文艺理论遗产，吸纳文论传统的丰富营养；同时，文艺理论的发展又不可为传统所累，背负沉重的包袱前行，或囿于旧有模式而驻足，而应该面向现实发展，关注时代进步，把目光投向未来，开辟文艺理论建设的新境界。

从横向上说，我们要面对“自律与他律”的价值选择。文艺理论建设应该保持自己的民族特色，秉承民族的文论血脉和人文精神，重新镀亮自己的理论个性，以理论的民族性来赢得理论价值的世界性；同时，在这个日益全球化的时代，我们又需要广撷博采人类一切优秀的理论质素来滋补我们的文论肌体，以开放的心态接纳外民族文论的“橄榄枝”作为我们理论建构的借鉴，任何封闭意识和“国粹”心态都将和信息时代的历史潮流格格不入。这种“中化”和“西学”或“中体”与“西用”的关系，构成了一个自律和他律的观念悖论。

从理论范式上看，我们正面对文艺理论的“经典形态”“传统形态”与“当代形态”的价值选择。“经典形态”是指文艺理论创始人及其经典作家的理论思想，它们通常代表着文艺理论的主导思想、基本观点和权威话语模式，具有学理的典范性和观念的规范性。“传统形态”是指“五四”以后、特别是建国以来发展和积累起来的习见理论模式，它们是以文艺理论教材及专著式成果所形成的、被多数人认可的文论形态，具有理论范式的约定俗成性以及价值取向的惯性和思维定势的惰性。“当代形态”则是正在创造和发展中的文艺理论，这种文论正面临多方面的挑战。例如，全球化浪潮和世界经济的一体化会给它带来异域文论、甚至是殖民文化的渗透与挤压，高科技的迅速兴起形成文艺存在方式和媒介形式的变异，还有大众审美文艺、特别是影视艺术、网络艺术和“快餐文化”形成的文艺本体变迁和观念革命的新选择等，它们使得文艺学的当代形态常常要在“适应”与“定位”的不断碰撞中，不得不作出无以选择的选择。

最后，还有理论特色的价值取向问题。面向21世纪的文艺基础理论应该是有中国特色的、切合新世纪文艺发展实际的理论。而“中国特色”是一种什么样的特色呢？这里可以有不同的理解。例如，可以是指中国古代文艺学传统所铸就的“中国特色”，这应该是中国特色的根基和“底色”；可以是“五四”新文学以来中国现当代文学理论在其构建过程中所表现出来的中国特色，这是我们所依托的现实理论背景和学理延续的“接口”；还可以指文艺思想在中国传播、接受、发展、变异以来所显示出的“中国特色”，即“马列文论中国化”过程中所形成的特色，这是“中国特色”的指导思想[1]。这3种“中国特色”是相互关联、相互影响和相互制约的，尤其是后2个层次，从某种意义上说是齐头并进、此消彼长的。3个层面在各自发展中所表现出的“中国特色”都应当纳入我们所要建构的文艺理论形态中，问题只在于如何把握和选择它们。

以上4个坐标的立体交叉与相互渗透，把当前文艺基础理论研究的观念困境推到了学科建设的前沿，而对之作出怎样的选择将直接影响文艺理论的未来。当然，认准这几个坐标并不难，从理论上找出自己的选择维度也容易做到，但要从实践上让理论选择的自我意识变成理论创造的有效成果，也许就不是一件容易的事了。

三、构建学理：我们应该做什么

首先是要回到基础理论本体，以“元问题”研究来启动文艺学当代形态构建。

文艺理论的发展取决于文艺基础理论研究的突破，取决于基础理论问题的局部突破带动学理的整体建构。因而，当前的文论研究应该倡导回归本体，而不是解决外围；回到问题，而不是制造概念或急于搭建体系；回到起点、找准支点以解决基础理论命题，而不是凌空蹈虚或避坑落井。美国学者拉夫尔·科恩(Ralph Cohen)在《文学理论的未来》中谈到：“人们正处在文学理论实践的急剧变化的过程中，人们需要了解，为什么形式主义、文学史、文学语言、读者、作者以及文学标准公认的文学观点开始受到质疑，得到了修正或被取而代之……人们认识到原有理论中哪些部分仍在持续，哪些业已废弃，就需要检验文学转变的过程本身。”[2](1)这些话对当前中国的文艺理论建设也是适应的，而我们检验文学转变过程所得出的教训之一便是要关注理论本体中的“元问题”，即“文学是什么”“文学写什么”“文学怎么写”“文学写成什么”“文学有什么用”等，并据此来深入探讨文学的本体论、客体论、主体论、文本论、价值论等“元问题”[3]，从这些“元问题”出发延伸出一个个“问题元”。通过这样回到最基本的范畴，抓住最基本的问题，靠理论本身的逻辑产生理论的张力，才会带来学理推进的思想动能，并产生新的理论生长点。要达到这一理论目标，就需要确立文论本位意识，排除边缘心态；确立基础研究意识，排除功利心态；确立理论原创意识，排除认同心态。从范畴概念到观念观点，从思辨方式到思想体系，都采取“问题化”的研究眼光，本体论的研究角度，“推进性”的研究态度，从而一步步构建出具有原创性和方法论支撑的文艺学当代形态。

其次是面向未来，实现“一体两翼”的综合创新。

文艺理论的发展是一个动态的、历史的过程，它是在依托历史、立足现实、面向未来的不断拓展中，把对真理的无限追求变成无限的追求，最终使追求本身变成无限的过程。21世纪的文艺基础理论建设就是这样的一个无限追求的历史过程，而“一体两翼”的综合创新，正是实现这一过程的基本途径。

“一体两翼”的“一体”，是指文艺理论研究要以新世纪的社会现实和文艺现状为“体”，就是让文论建设立足于中国现实文艺发展的实际，贴近实践，实事求是，回应现实的需求，瞩目变迁中的世界，让理论品格体现出鲜明的现实感和时代精神。“两翼”是指文艺理论的民族传统和外来精良。对于中国古代的文艺理论，主要是吸纳它的人文精神，并实现古论范式的现代转换。如古代文论在文艺家与现实关系上的“交感”说（心物交感、天人合一），在文艺家与文艺关系上的“言志”说（诗言志、诗缘情），在创作与作品关系上的“意境”论（意象、兴味、性灵、境界），在作品与现实关系上的“教化”说（诗教、讽喻美刺、有补于世、有为而作）等，都是富含人文内蕴和价值理性的文论传统，一旦将其转换为现代文论的有机成分与合理血脉，不仅会使新的理论建设底蕴充盈，而且还可以使古代文论在21世纪焕发新的活力。外国文艺理论对于我们的意义在于“弃其蹄毛，留其精粹”，洋为中用，一方面要将外来文论的理论质素与中国的文艺现状和理论传统结合起来，实现对其营养素的消化式吸收，另一方面要把握好“同化”与“顺应”的辩证关系，实现文艺理论的跨文化对话和中外互补。

所谓“综合创新”，即运用辩证思维的研究方法，对以往的文艺理论形态进行辩证地分析和综合，让它们根据现实的需要融合为一，铸就一种面向21世纪的新的文艺理论体系框架。它要求我们通过对文艺理论的古典形态与现代形态、经典形态与新创形态的重新审视、辨识、转化和吸收，找到同历史走向和时代精神相符合的思想线索，形成对当代学理本位的思想支撑、对学术立场的重新定位和研究方法的重新选择。在这里，“综合”是创新的手段，“创新”是综合的目标。研究者应该以传统为鉴，以创新为本，光大中国既有的卓越的文艺思想品格，同时采纳外来文论有价值的丰厚资源，发扬中国文论注重整体性、蕴藉性、颖悟性的辩证思维传统和西方文论重逻辑思辨和求新求异的原创意识，而克服中国传统文论“圆而神”的和谐有余、“方以智”的锋角不足的治学缺陷，以及西方文论科学精神与人文精神、思想承继与观念变异“二元对立”的认知模式，从而创造出既把握宏观又剖析微观，既跨学科融通又中外互补，既有学派对话又回应现实问题，既总结过去又指向未来……这样一种由范畴、观念、命题和思想体系一以贯之的、具有原创性又具有科学的思想与方法论支撑的文艺基础理论体系。

另外，在理论视野上，要关注全球化、高科技和大众审美文化对文艺基础理论建设的生态滋养。

世界经济一体化和信息化革命带来的全球化浪潮，使我国的文艺理论建设一方面受到文化霸权和文化殖民的挤压，另一方面也为跨文化的沟通与对话提供了新的机遇。我们从中所得到的应该是更广阔的思维视野、更丰赡的学术资源和更具价值的理论参照。例如，20世纪的西方文论在上半期是从历史走向语言，从内容走向形式；但是，如希利斯·米勒所说：“事实上，从1979年以来，文学研究的兴趣已发生大规模的转移：从对文学作修辞学式的内部研究，转为研究文学的‘外部的’联系，确定它在心理学、历史或社会学背景中的位置。换言之，文学研究的兴趣已由解读（即集中注意研究语言本身及其性质和能力）转移到各种形式的阐释解释上（即注意语言同上帝、自然、社会、历史等被看做是语言之外的事物的关系）。”[2](122)当近20年来的西方文论从语言返回历史、从形式返回内容的时候，我国的文艺理论却走了一条几乎是与之完全相反的发展道路，这对于长期陷入“内部研究”与“外部研究”、人文精神与科学精神二元对立困境中的我国当代文论建设来说，不是颇具警示和借鉴意义么？

高科技和大众审美文化的嬗变更是新世纪学理建构不得不认真面对的重要课题。当新技术革命悄然走进我们生活的时候，它所带来的不仅有物质生活的高效和便捷、精神生活的新奇与变异，还有文艺基础理论研究的新问题和新挑战。例如，电子媒介、网络文学和视听艺术的崛起，造成了语言艺术日渐被音像艺术所取代，艺术样式由单媒介向多媒介延伸，以及文艺传播方式由“硬载体”向网络“软载体”转变，由此造成了文艺存在方式，文艺功能方式，文艺创作、传播、欣赏方式，文艺使用媒介和操作工具，文艺价值取向和社会影响力等诸多方面的变化，以及现代科技手段带来的文艺研究方法——诸如信息通讯技术、信息存储检索技术和人工智能系统用于文艺研究所形成方法和手段的革命。同时，由科技进步引发的大众审美文化变迁，正使得“快餐文化”“准艺术”和“视听消费”一步步挤占高雅艺术、纯文学和精英文化的市场份额。这时候，文艺基础理论建设需要的不仅是搭建一个宽待时尚、兼容先锋、多元并存、自然甄陶、自由竞争的理论环境平台，更需要在思维方式、概念范畴、理论观点、思想体系和学理模式等总体构架上，认准自己的发展坐标，由理论新变达成学理创新，构筑出知识经济时代的文艺基础理论新体系。这里我想引用希利斯·米勒在论及文学理论的未来时所说的一段话来描述我们所面对的这种文艺研究现状：“文学研究的时代已经过去，但是，它会继续存在，就像它一如既往的那样，作为理性盛宴上一个使人难堪、或者令人警醒的游荡的魂灵。不管我们设立怎样新的研究系所布局，也不管我们栖居在一个怎样新的电信王国，文学，作为幸存者，仍然急需我们去‘研究’，就是在这里，现在。”[4]

参考文献

[1]　董学文.文艺学当代形态论[M].北京：北京大学出版社，1998.

[2]　拉夫尔·科恩.文学理论的未来[M].北京：中国社会科学出版社，1993.

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【关键词】声乐基础理论 授课方式 突出重点 互动交流

目前，声乐基础理论课是针对高师院校一年级音乐教育专业学生开设的课程。上海师范大学音乐学院自1993年开设此课程，走在了兄弟院校的最前沿。全国绝大部分高师院校都是1999年后受高校扩招影响才开设了声乐基础理论课，主要是解决扩招后声乐师资严重不足的问题，因此，全国高师院校把声乐课原本一对一的教学形式，变成了一对多的多重教学形式。声乐基础理论课就是采用一对多的教学形式，并且是高师院校独有的课程。通过全国高师院校声乐教师的艰辛探索和共同努力，使这门课不断发展成为基础课和特色课。随着课程实践和理论学习的深入，笔者认为声乐基础理论课是非常具有发展前景的课程，还可以进入专业音乐院校，成为公共基础课；进入普通高校，成为公共选修课，进入社区，为建设和谐社区做贡献。声乐基础理论课是具有专业性和普适性的课程，因此，在教学思想和教学观念改革、教学内容深化、授课方式改进、考核方式改革等方面需要进一步探索。

一、了解学生情况，关注学生需求

在开课前，教师必须全面细致地了解学生情况，关注学生需求，才能把课程讲授的形式和内容考虑得比较妥帖，从而收到理想的教学效果。因此，了解学生的情况，关注学生需求显得非常必要，具体办法有很多种，如与学生交谈、听学生演唱、参考学生其他科目的成绩和个人资料等，较为直接和高效的办法就是设计学生基本情况调查问卷，在开学第一课就发下去让学生填好收回，教师课后认真归总。

声乐基础课讲授声乐基础理论知识，促进学生演唱水平的提高，使学生具有真正的声乐演唱、教学、训练和辅导能力，能够胜任中小学音乐课的唱歌教学和课外声乐活动的辅导工作。学生在入学前或多或少受过声乐方面的训练，但对于声乐基础理论方面的知识都很薄弱。声乐基础理论课就是要帮助音教专业的学生对歌唱不仅有感性的认识，也要在理性上有一个全面的认识。目前课程内容包括歌唱器官的生理构造、嗓音保健、歌唱姿势、歌唱的呼吸与发声、歌唱人声的分类、声区及共鸣、歌唱时的喉头位置、歌唱的咬字吐字、歌曲的处理与表现等。教学目标是让学生既要有表现音乐作品的能力，还要结合理论知识对声乐有很好的判断力和解决声乐问题的方法。因此，课程内容和授课方式要根据学生的情况和需求进行适当的调整与安排。

二、抓住刚上课的前15分钟

教育有其要遵循的规律，一堂课的律动犹如一出戏的结构，要组织好起承转合，吸引学生注意力集中地顺利听下去。

众所周知，电视剧是45分钟一集，一堂课也是45分钟，而声乐基础理论课是两节课连排，即90分钟一次课。为什么要抓住刚上课的前15分钟？因为这是注意力最容易集中的黄金时段。幼儿园的一堂课是15分钟，晚会导演将开演前的15分钟称为“黄金15分钟”。因此，教师要充分利用好这15分钟，可以用5分钟回顾上节课的重点内容作为暖场，学生定下神后开始集中精力讲解这节课的重点和难点。因为这段时间最为宝贵，因此，教师一定要做到重点突出、条理清晰。这就要求教师不断地提升、丰富和精炼授课内容，不能讲太多的枝节，使学生先入为主地获取清晰准确的知识。

如讲“歌唱的姿势”，教材的内容安排是先讲正确姿势与歌唱的关系，再讲正确的歌唱姿势。教师在讲授时可以首先讲正确的歌唱姿势，一边对照教材叙述，一边要求学生起立积极配合实际运用。教师认真地把要点念三遍，让学生连续同步做三遍以加深记忆，将多年教学总结的精华加以强调和突出巩固，然后再按教材顺序详细阐述。

三、对本节课的重点难点逐一进行讲解

教师可以酌情用50至60分钟，放慢讲课节奏，把重点、难点从不同角度分层讲透。一定要注意激发学生的学习兴趣和热情，充分利用多媒体设备进行教学。为配合课程内容的讲解配有大量生动的图片和音像资料，使学生在非常感兴趣的情况下不知不觉地接受和巩固知识。声乐基础理论课是理论联系实践非常紧密的课程，音乐专业的学生平时也很活跃，非常喜欢课上互动环节。教师可以请学生谈体会做示范，还可以带领全班学生进行适当的练习来消化领会刚讲授的内容，也可以分组讨论，每组综合阐述观点和体会。

这一时段是课程的主体，教师要控制好学生的注意力，要想课程出彩和有吸引力，必须认真安排设计。如做好PPT，课件的形式与内容同样重要。按照人的大脑皮层接受信息的顺序，视觉接收略先于听觉。在一台晚会中，舞美设计的艺术价值占整台晚会艺术价值的30%至40%。而在平时授课中，很多教师的PPT都用同一个模板，丧失了吸引学生注意力的阵地，非常可惜。教师的PPT要做得明亮鲜活，符合学生审美和课程内容需求，其字体、图片和构图本身也是向学生进行美育教育和调节学生情绪的重要手段。在内容安排上，必须力争做到所展示的图片、音频、视频能深刻鲜明地说明理论，同时要注意对学生声乐鉴赏力的培养。如教师在介绍女中音声部时，选用凯瑟琳・詹金斯的《圣母颂》演唱视频。凯瑟琳・詹金斯唯美的形象和温润甜美的声音一下子就吸引了全体学生，让学生认同女中音声部，并爱上和珍惜自己的声音。有些女中音学生很聪明也很有条件，但不喜欢自己的声音，从而影响学业，毕业后转向其他专业。因此，声音的鉴赏力培养对学习声乐至关重要。

在课程的内容安排上，教师还可以准备一些音乐家的经典小故事和学生在学习生活中的精彩片段，用来说明理论常常会收到非常好的效果。如在讲到中国字的声调时，笔者问一位江西籍的同学：“你一人来上课，伴奏呢？”她说：“不知道唉。”她把“道”字的音调拉得往上抛了一下又直接落了下来。当笔者学完她的语调后全班大笑，同时也理解了语言的声调之丰富，收到了很好的教学效果。

四、课程的综合回顾与提升

经过上述步骤，教师引领学生基本完成了教学内容，最后要注意切合学生接受能力和审美需求，结合教学内容给学生安排一些著名声乐教育家对相关问题的阐述，如观看他们帮助学生解决问题的教学片，或者听一些国内外著名歌唱家的精彩表演唱段，同时讲解巩固课上理论。这阶段看起来没有太多的教学任务，学生会感觉很轻松。但是，教师要清醒地认识到这一环节是重要的总结与提升，不仅要精心策划，争取做到内容集中、有序、有趣，激活学生对本节课理论内容的理解和巩固，并且要担负起育人的责任。笔者曾在上海音乐学院旁听过周正教授的德奥艺术歌曲课。每到课程即将结束，周老师都会送给大家一句名人名言、音乐家典故，或者人生启示的短片等，非常妥贴地点滴渗入学生心田，帮助学生树立奋斗的目标和建立正确的人生观。这是一条很好的值得推荐的教学经验。

结语

综上所述，授课是一个结构复杂的过程，多媒体设备的介入极大改善了声乐基础理论课的授课效果，也大大降低了教师的体能付出，但教学手段要求更加精炼丰富与立体化。声乐基础理论虽然是理论课，但许多基本的重要知识点仅靠理论讲述是无法解决的。学生的技巧能力与艺术表现力需要不断地实践磨练才会逐渐改善与丰富提高。在每学期结束考试时，笔者在考卷中专设一题：“请谈谈通过本课程的学习，对你声乐小课的帮助及本课程需要加强或改进的地方。”很多学生都提出了很好的建议，如希望声乐基础理论课突出实践性，增加师生互动环节；在讲到换声点问题时，希望教师能介绍一些解决问题的练声方法和练声曲；在精彩演唱视频播放完之后，增加师生鉴赏交流环节；请学生上台演示正确的歌唱姿势；教师利用课间检查与帮助每一位学生运用正确的呼吸方法等。这些教学手段的运用拉近了师生距离，使教学能够更好地为学生服务。

声乐基础理论课在强调共性的基础上要适当照顾学生的个性需求，才能更好地调动学生的学习积极性。作为教师，在要求学生认真努力学习的同时，也要更加严格地要求自己，精心设计课程，精选授课内容，使声乐基础理论课真正滋养学生健康快乐成长。

参考文献：

[1]王娅.高师声乐教学中学生心理素质培养探究[J].艺术研究，2010（11）.

[2]裘鸿维.大型晚会的“黄金十五分钟”[J].视听纵横，2010（10）.

[3]何齐宗.教育原理与艺术[M].北京：中国社会科学出版社，2004.

[4]余笃刚.声乐教育学[M].上海：上海音乐出版社，2009.

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[关键词]互联网会计基础理论影响对策

计算机技术、信息技术和网络技术的高速发展，使得越来越多的企事业单位运用国际互联网和电子商务进行生产和交易，企业的经济活动由此产生巨大的变化，这将对传统会计基础理论产生强烈的冲击。本文论述了互联网对会计基础理论的影响，并就其对策进行了探讨。

1、对会计主体假设。会计主体是指会计为之服务的对象，在传统会计描述的会计主体是一个实实在在的单位实体。而在基于互联网的电子商务中，存在着一些看不见、摸不着的网络公司、网上公司、网际公司，以及以信息资源为主导服务的信息中介服务公司。在会计上是否认定这些公司为一个会计主体？这将给会计主体假设产生影响。

这些形式新颖的公司是虚拟化了的，为完成一个目标，会在短时间内结合，形成一个新的公司主体，待项目目标完成后又立即解散。这与传统的实体公司在组织形式和业务经营上存在明显的差别，但在网络上它又确实是一个公司，并且在经营着业务，会计行为上必定要对它经营着的业务进行质和量的反映。因此，应将传统的会计主体假设变为相对会计主体假设，来确定会计为之服务的对象。

2、对持续经营假设。上述的网络公司、网上公司、网际公司为了一个特定的目标，会在短时间内结合，形成一个新的公司主体，但项目目标完成后又可能会立即解散。这些公司冲破了传统企业连续经营的框架，进行着不定期的经营活动，在可预见的将来可以即时解散，其各项会计要素也即时终结，等到为另一个特定目标而临时成立公司时，这个公司或许已不再是原来的那个公司了。因此，传统的持续经营假设理论已不再作用于此类公司的会计行为。

根据这类公司的组织和业务特点，应改变持续经营假设理论为即时经营假设。在即时经营假设下，资产将不能按其使用的时间长短和用途来划分为流动资产、固定资产、长期资产，负债将不按其偿还时间的长短分为流动负债和长期负债，其资产的购进价值应在购进的时候立即摊入成本。

3、对会计分期假设。传统的会计分期假设是在持续经营假设下而对企业持续不断的生产经营活动分割为一定的期间，据以结算帐目，编制会计报表，是人为的划分。但就虚拟化了的网上公司这类企业，可预见的将来可能是很短暂的期间，进行着不定期的经营活动，这类公司时分时合，时间长短不一。由于不能进行持续经营，因此会计分期假设在此类企业已失去了其存在的基础。

在电子商务条件下，由于网络技术的高度发达，内部网络集成化管理的推行，新建立的网络财务系统，将企业发生的网上交易等经济业务，可以即时生成会计信息，企业在任何时点均可提交满足不同需要的实时财务报告。传统的会计分期假设理论的目的主要是定期报送某一会计期间的财务报告，但处于信息时代的今天，已不能满足各方的需要。应建立一个完善的多元化的会计信息系统，会计期间可以划分更小，甚至越来越小，可以随时地反映会计主体的经营状况和经营成果，随时地编制和报送会计报表，实时地满足报表使用各方对企业财务信息的不同层次的、多元化的需求。因此，对会计分期假设应加以改进，变定期为适时，划小会计期间，随时地反映会计信息，动态地掌握会计资料，更好地为经济决策服务。

4、对货币计量假设。传统会计的货币计量假设仅是指在企业众多计量单位中确定用货币为单位进行统一计量。货币作为会计信息的统一计量单位，有利于不同企业、不同行业用同一口径衡量反映其财务状况和经营成果，但在现代网络财务中，通过货币反映的价值信息已不足以甚至于不主要是管理者和投资者进行决策的主要依据，诸如创新能力、客户满意度、市场占有率、虚拟企业创建速度等表现企业竞争力方面的指标，更能代表一个企业未来的获利能力，它们不能在报表上用货币来表示。同时，随着知识创新和技术进步，产生了以电子商务为代表的新的商务模型，对无形资产（特别是知识产权）、人力资源的计量、对高级专门技术人员和高级管理人员价值的计量、对高科技企业潜在的高额风险回报的计量、对通货膨胀的计量等方面，成为当前的一个突出问题，此外，电子货币、数字货币的出现，也对货币计量假设产生深刻的影响。

转贴于 因此，会计上单一货币计量的体系正在经受在计算机处理环境变化而带来的挑战。会计上除采用货币计量外，对有些特别会计事项可考虑采用利于财务决策的某些量化指标，使财务决策的衡量指标多元化。另外，正在日益发展的在互联网进行交易的电子商务，其结算的支付手段是网上电子支付，即不需要现金、支票、汇票等纸质票据，而是直接将购货款从企业帐号或个人信用卡上支付给对方。这将预示着现金、支票、汇票等支付手段将逐步退出资金流通领域，也预示着企业间的结算将会进入高速高效和低成本的时代。

5、对会计目标。传统的会计目标是对会计主体的经济活动进行核算，提供反映会计主体经济活动的信息，其反映的形式是以会计报表形式来反映企业经济活动结果的，反映的内容是传统会计六要素在经营过程中的变化和结果。在当今的知识经济时代，知识和信息作为一种全新的资本，作一种关键性的生产要素进入经济发展过程，企业的生存和经济效益的提高越来越依赖于知识和创新，因此，知识资产、人力资产将在企业资产中的地位越来越重要。

因此，在企业对外报送会计报表时，应将知识资本和人力资源作为主要资产项目加以重点列示。反映的侧重点应由关心“创造未来有利现金流动的能力”，转向关心“知识资本拥有量及其增进的能力”。为改变原来定期报送一元化报表的形式，利用现代计算机技术和网络技术，建立集电子交易、核算处理、信息随机查询于一体的网络财务系统，实时地满足不同层次的报表使用者对企业会计信息的多元要求，深化会计目标的要求。

6、对会计要素。会计要素是对会计对象的基本分类，是会计对象的具体化。传统会计的六大要素符合现行会计核算的要求，适合工业经济时代会计核算的需要。但是在21世纪的知识经济时代，企业增加了许多新的业务内容，会计核算的对象发生了许多根本性的变化，以各项无形资产为代表的知识资产和人力资产在企业资产中的比例不断上升，财务资产比例呈不断下降的趋势。企业的资本中心正由货币资本向智力资本转化，企业会计正向构建智力资本为中心的新会计体系，因此，必须对会计对象的具体内容进行重新分类，会计要素也将随之改变。

在以计算机网络和知识为基础的新会计体系中，企业的资产要素应由财务资产、知识资产和人力资产三部分组成。财务资产主要由流动资产和固定资产构成，知识资产由知识产权和专有知识组成，人力资产指人力资源资本化，将人力资源转化为会计资产予以确认。根据现代产权理论，确立产权要素，将业主权益和所有者权益产权化，知识和人力资源产权化，共同分享企业的劳动剩余。由此，将企业的会计要素可以重新分为资产、产权、剩余、收入、成本费用、利润六个要素，以充分提示以现代计算机技术和智力资本为中心的知识会计体系的核算内容。

7、对会计职能。会计的职能是核算、监督。核算是会计的基本职能，计算机处理环境的变化和电子交易形式的出现，建立基于网络化的会计信息核算系统已是时代使然。在这个新的会计信息处理系统中，企业发生的各项业务，能够自动从企业的内部和外部采集相关的会计核算资料，并汇集于企业内部的会计信息处理系统进行实时处理，由此看来，会计的核算职能事实在会谈化。

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信息化测度对互联网发展的意义不言而喻：看不见的就不可管理、不可获得；测不出来的就看不见。“索洛悖论”正是在这一点上，剌痛了所有搞信息化的人。它认为ICT虽然在现象上随处可见，但在生产率统计上却看不见。索洛本人后来虽然改了口，但深层问题仍没有解决。当前，应加强对信息化测度特殊规律的研究，搞清信息化投入带来的产出到底是什么，特殊在何处；分清哪些产出算信息化投入带来的，哪些不算。不从基础理论上搞清信息化特殊性，索洛悖论就会永远悬在那里。

基础理论上问题何在

我国信息化测评开展了十多年，无论在国家信息化、城市信息化、行业信息化、企业信息化（包括中央企业信息化、大型企业信息化、中小企业信息化）还是电子政务、电子商务、互联网等方面的测评实践，都取得了巨大进展，对信息化起到了推动作用，成绩应该充分肯定。信息化测评理论也取得不少成绩，产生了几十本专著、学位论文和一大批研究成果，但基础理论仍有待突破。

2002年以前，国内的测评跟着国际上的就绪测度潮流走，只问投入，不问产出。表现为投入越多，得分越高。把浪费也当作成绩，对信息化产生一定误导。2002年以后，国内测评开始独立思考，通过加强应用测评，发展出独特的结合业务效果测评信息化的方法，引导信息化注重实效，发挥了积极作用。

随着信息化测评的深入，深层次的矛盾也暴露出来。当信息化深化到战略创新、模式创新（转型）时，测度理论和方法开始跟不上了。如果只是象以往那样，把信息化的投入，与所有产出，进行一个简单相关。上至国家、下至老板，会认为，你们算的投入产出帐，把信息化以外的贡献（比如实务部门的贡献），都算在了你们的帐上；信息化实际并没有你们说的那样重要。效果适得其反。严重的，已经引起有的重要部门对信息化的认识反复。

问题出在哪里？多年从事信息化测评，我认为测度技术不是问题，是理论有问题。特别是对“信息化是什么”这样的问题，研究没到位。具体来说，我国信息化测评对信息化的解析，共同特征是把信息化分解成要素，然后进行指数合成。我们把信息化分解为信息基础设施、信息技术及产业、信息技术应用、信息人才等等。体现不出信息化的特殊性，因为测工业化，也可以说工业的基础设施、技术及产业、应用和人才等等。这种方法相当于只是在说，测度对象要有头，有脸，有身子，有脚。这只是外延式解析，而非内涵式解析。由此容易产生的问题是，照相机没问题，但本来想照牛，照出来一看却是马。内涵式解析要求区分牛和马，而不光是知道它们都有头有脸有身子有脚。否则，一测深了，不搞信息化的人会说：你们测出的这些，是信息化吗？

我主张下一步信息化测评，要在信息化内涵解析上下工夫。不要担心我们对信息化内涵的把握有偏，或不能一次到位。认识总有个深化过程，这个指标体系把握偏了，别的指标体系会与它竞争，最终越来越接近准确。我主张调整信息化测评的方向，重点从生产方式上把握信息化的内涵，以深入把握信息化在战略上、模式上、转型上的数量特征。测评要在引导人们注重能力，注重效果的基础上，进一步正面回答提高什么能力、什么效果，有哪些能力和效果是只有靠信息化行，靠别的不行的。

以生产方式为出发点的测评，同现在多数以生产力（技术）为出发点的测评相比，更能体现农业化、工业化和信息化的不同，因为它们正是按生产方式区分的；有利于改变生产力测评在顶层设计上的弱点（例如不长于辨析人与人关系特征，如集中控制与2.0式的生态协同的不同特征）。

转变信息化测评方式

从生产方式出发进行测评的思路，落实到计量方法上，最大的一个不同，就是顶层框架不同。生产方式转变最简明的计量维度表达，就是托夫勒说的，从单一品种大规模生产，向小批量多品种转变。它是由数量和品种两个维度构成的。而生产力测评只有数量一个维度。这是方法上最大的区别。

信息化测评难，以往人们总认为难在无形（例如涉及无形资产）。其实从现在的测评技术讲，这已不是不可克服的障碍。真正难的，是反映信息化特殊性的特有维度，现在还没有被发掘出来，工具本身“不可见”。这个通用维度就是品种。抓住它，信息化中所有无形的东西，就自然现形了。

品种这个维度可以把信息化中方方面面的无形因素，都显现出来。可直接表现的，包括复杂性（品种越多越复杂）、生态性（生物多样性就是品种多样化）、异质性（品种以质的不同来区分）、多元性（拓扑的节点数，管理中的异质单元数）、信息性（熵值）、多样性（Variety，英文品种）、差异性等等；可间接表现的，包括柔性（联接异质单位的效能）、灵敏度（两个异质单位间的时间反应）、用户体验及满意度（意义的个性化满足）等。因此，品种不是具体、局部的测度单位，对信息化测度具有全局、战略意义。因为它集中反映的是信息化之所以为信息化的那个特殊性方面（异质性、多元性），抓住它才能从内涵上区分牛和马的不同。

反过来想，“索洛悖论”是怎么回事就豁然开朗了。原来，“索洛悖论”恰好在所有涉及品种的地方都是测算盲点。凡是涉及单一品种大规模生产的产出，都看得见；凡是涉及小批量多品种的产出，都看不见。换句话说，受传统生产方式影响，只看得见落后，看不见先进。

在美国十多种解“索洛悖论”的学说中，最早发现这一点的，是Geoffrey M.Brooke，他1992年的《信息技术经济学：解释生产率悖论》，今天看来是正解。他举衬衫的例子说明“索洛悖论”的问题出在哪里。某商家通过生产脖领与袖子多种组合的衬衫获得高附加值效益，但按索洛的方法，只有生产单一尺寸的企业生产率更高。问题出在没有把多样化这个与ICT内在相关的维度纳入考虑。Brooke为此明确指出测度的调整方向：“我们测度生产率的方法倾向于折算较大的产品品种的效益”。在国内最早认识到这一点的是秦海、李红升、丁振寰，他们在2006年分析索洛悖论时指出：“不断提升的多样化、适时递送、个性化的客户服务等收益在传统的生产率统计中都没有能够很好地反映出来。这正是信息技术的特别之处。”

抓住牛和马不同的“特别之处”，这比光说测“有一个头，四只脚”的动物，更能准确把握对象。我们把我国流行的要素法，称为外延法；把Brooke为代表的方法，称为内涵法。信息化测度的发展方向，就是从外延法向内涵法深化。

篇8

关键词：电子政务；电子政务的功能；发展历程；

一、电子政务概要

要对电子政务进行深入的学习和研究，就必须对其相关内容予以重视。如电子政务的含义、功能、发展阶段等。

（一）电子政务的含义

赵国俊在《电子政务》中对它的阐述是这样的：“电子政务是指高效、开放的政府凭借计算机技术，现代通信技术等高新技术在安全可靠的网络平台上行驶管理职能，开展。”而欧盟非常重视电子政务的公共价值。它对电子政务的定义是这样的：电子政务是在公共管理事务中的现代化和创新行为；它是通过利用信息技术和组织管理的更新及各种先进技术手段，用来改进公共服务、增进民主、优化公共政策；它是利用现代信息技术来创造一个透明的、开放的、包容的、高效的好政府，以实现更好的公共价值。

由此可见，电子政务是一种以计算机应用技术为基础、以互联网为平台、整合政府结构、重组工作流程、改革行政方式、完善行政职能，以公民为中心提供高速、高质、高效的交互的新型政府管理模式。即电子政务就是通过借助信息技术达到改善政府职能的目的。

（二）电子政务的功能

电子政务建设作为我国信息化工作的重点，其主要功能表现在以下方面：

1.有效地促进政府职能转变。把政府的职能重心从政治统治和阶级斗争转变到社会管理和经济建设方面；把以直接管理为主转变为以间接管理为主；把以管制为主转变为以服务为主。

2．促进政府提高办公效率。提高信息传递和交流的速度，以无纸办公及远程办公方式克服了文山会海和公文旅行等现象，节约了人力资源、物力资源和经费，改变了传统行政的高成本粗放式管理方式。

3．有力的促进整个国家的信息化建设。电子政务对国家信息化的推动作用表现为国家可以把对电子政务建设的投入作为促进中国IT业发展的政策性投入，是中国IT业能够获得健康发展的实际支撑，以信息化带动工业化，进而推动整个国家信息化基础建设。

4．为社会公众有效地提供更多优质的公共服务。它在政府与群众之间起着“连心桥”的作用。电子政务大核心理念就是全心全意为公众服务。政府发展电子政务的核心价值之一就是改善政府的公共服务，提高公共服务的水平和质量。

二、国内外电子政务的发展概况

（一）中国电子政务的基本进程

1．“办公自动化”（OA）――20世纪80年代中期。这一时期应当说是中国电子政务的初创或准备阶段，当时对电子政务还没有概念，只有政府信息化的提法。

2．“三金工程”――始于20世纪90年代初期。“三金工程”即金关工程、金卡工程和金关工程。

3．“政府上网工程”――始于20世纪90年代末期。通过“政府上网工程”，政府机关首次大规模地在网上公开可以公开的信息，随着政府网站功能的拓展，一些政府机构将纳税、项目审批等工作也借助于网络平台开展，大大方便了企业和公民。

4．“三网一库”即内网、专网、外网、信息资源数据库。始于21世纪初期。它是我国实现电子政务的基础框架。

（二）外国电子政务的发展

随着电子浪潮的汹涌澎湃，各国政府都纷纷开始把利用信息技术改进传统的管理方式作为政府改革的重大机遇和挑战。

1．电子政务在美国倍加重视。纽约――美国电子政务最领先的城市。现早已完成政府无纸化办公，使居民和政府机构之间的互动关系实现电子化的目标。现在美国政府的网站能够提供包括办公室电话、办公地址、在线报刊、在线数据库以及外部网站链接、外语翻译、个人隐私政策、广告、安全特性，免费电话、技术服务等在内的多种功能。

2．加拿大后来居上。加拿大号称是全球联网率最高的国家，全国主要城市均有高速数据网，通讯上网费用全球最低。

加拿大政府在电子政务建设方面，大力推广和加大电子政务在各行各业的应用，它不仅实现教育、就业、医疗、电子采购、社会保险等领域的政务电子化服务，而且会根据不同需要不断增加和集成新的政府门户网站。

3．欧盟诸国奋起直追。在欧盟诸国之中，英国的电子政务建设走在前列。英国从1994年着手于电子政务的建设，其目标是建立“以公众为中心的高效政府”。

英国在20005年所有的政府服务以全部在网上操作完成，其主要服务以提供在线纳税；还面向用户提供其所需信息，并按照主题对信息进行主题分类，此外，还推进了在线咨询服务，同时已有许多妇女接受预防暴力犯罪的咨询。

法国从1997年开始着手于政府上网工程的建设，已有60个政府机构站点建成，入网的政府部门涵盖又教育、电信、环境、卫生等。普通公民也可以通过电子邮件的方式与总体取得直接的联系。

德国与其他国家相比在信息化方面稍显落后，为此，德国公布了“联邦在线2005”规划，加速电子政务的发展，要求德国联邦政府在今后的四年通过互联网，为民众提供大约350中服务。随着德国联邦政府对电子政务建设的重视，在随后的几年中，其电子政务又了突飞猛进的发展。

4．亚洲各国相继发展。新加坡的政务电子化程度较高，新加坡人的日常生活已于电子政务紧密结合，如为汽车上牌照、登记服兵役、查询社会保险以及报税都可通过政府的电子政务网站进行，对于那些手头没有计算机人，可以到公众成为“电子公民中心”的地方免费进行。

日本于2000年3月正式启动了“电子政务工程”，这项工程的主要内容是通过因特网办理各种各样的申请、申报、审批等手续，进行政府网上采购，并力争使政府的各个部门的主要业务全部通过互联网进行，建立一个在全球信息化潮流中领先的“E-Japan”。

从电子政务全球的发展来看，表现出这样一些特点：第一，在政府的推动下，电子政务在各国都呈现出阶段式发展，大多数国家起步时间大致相同，而且经历的阶段大多一致。第二，各国发展电子政务的目的基本上都集中在简化政府管理流程、提高政府工作效率、树立政府良好形象等相关方面。第三，电子政务的出发点大都是以满足本国人民对政治经济事务的管理和社会服务等要求为主。

参考文献：

[1] Center for International Development at Harvard University.Readiness for the Networked World[ R/ OL] . http :/ / 省略 , August 2002.

[2] World Markets Research Center , Brown University. GlobalE2Government Survey [ R/ OL] . http :/ / worldmarketsanalysis. com.Oct. 2001.

[3] 周宏仁,唐铁汉. 电子政务知识读本[M] . 北京: 国家行政学院出版社,2002.

[4] 汪玉凯. 中国电子政务的功能定位与政府治理创新[J] . 信息化建设,2003 (4).

[5] 赵红梅. 我国电子政务的现状与对策[J] . 东北大学学报,2003 , 5 (5).

[6] 张成福. 信息时代政府治理:理解电子化政府的实质意涵[J] . 中国行政管理,2003.

[7] INSEAD. The Networked Readiness of Nations [ R/ OL] . http :/ / weforum. org , 2002 - 2003.

作者简介：

篇9

细目一

体质的概念和构成

1.体质的概念

体质是指人体生命过程中，在先天禀赋和后天获得的基础上所形成的形态结构、生理功能和心理状态方面综合的相对稳定的固有特质。

2.体质的构成

体质由形态结构、生理功能和心理状态三个方面的差异性构成。

（1）形态结构的差异性：包括外部形态结构和内部形态结构。外部形态结构是体质的外在表现，内部形态结构是体质的内在基础。

（2）生理机能的差异性。

（3）心理状态的差异性。

3.体质的特点

（1）先天遗传性：决定体质形成和发展的基础。

（2）差异多样性：是体质学说研究的核心问题。

（3）形神一体性：“形神合一”是中医学体质概念的基本特征之一。

（4）群类趋同性：同一种族或聚居在同一地域的人，因为生存环境和生活习惯相同，遗传背景和生存环境具有同一性和一致性，从而使人群的体质具有相同或类似的特点，形成了地域人群的不同体质特征，使特定人群的体质呈现类似的特征。

（5）相对稳定性：个体禀承于父母的遗传信息，使其在生命过程中遵循某种既定的内在规律，呈现出与亲代类似的特征，这些特征一旦形成，不会轻易改变，在生命过程某个阶段的体质状态具有相对的稳定性。

（6）动态可变性：先天禀赋决定着个体体质的相对稳定性和个体体质的特异性，后天各种环境因素、营养状况、饮食习惯、精神因素、年龄变化、疾病损害、针药治疗等，又使得体质具有可变性。

（7）连续可测性。

（8）后天可调性。

细目二

体质的生理学基础

1.体质与脏腑精气血津液的关系

（1）体质与脏腑经络的关系

脏腑经络的盛衰偏倾决定体质的差异。个体体质的差异必然以脏腑为中心，反映出构成身体诸要素的某些或全部的素质特征。

（2）体质与精气血津液的关系

精气血津液是决定体质特征的重要物质基础，其中精的多少优劣是体质差异的根本。

2.影响体质的因素

（1）先天禀赋

（2）年龄因素

（3）性别差异

（4）饮食因素

（5）劳逸所伤

（6）情志因素

（7）地理因素

（8）疾病针药及其他因素

细目三

体质学说的应用

1.体质与发病

人体的体质是正气盛衰偏倾的反映。因此体质强弱决定着发病与否及发病情况，中医学认为“正气存内，邪不可干”。邪正交争是疾病发生的基本原理。

正气虚是发病的内在根据，邪气是疾病形成的外在条件。

疾病发生与否，主要取决于正气的盛衰，而体质正是正气盛衰偏倾的反映。

2.体质与病因病机

（1）说明个体对某些病因的易感性：体质反映了机体自身生理范围内阴阳寒热的盛衰偏倾，这种偏倾性决定了个体的功能状态，因而对外界刺激的反应性、亲和性、耐受性不同，也就是选择性不同，正所谓“同气相求”。因此，体质因素决定着个体对某些病邪的易感性、耐受性。

（2）阐释病变的从化和传变：从化，即病情随体质而变化。

由于体质的特殊性，不同的体质类型有其潜在的、相对稳定的倾向性，可称之为“质势”。

人体遭受致病因素的作用时，即在体内产生相应的病理变化，而且不同的致病因素具有不同的病变特点，这种病理演变趋势称之为“病势”。

病势依附于质势，从体质而发生的转化，称之为“质化”，亦即从化。

3.体质与诊治

（1）指导辨证：体质是辨证的基础，体质决定疾病的证的类型。

（2）指导治疗：

①区别体质特征而治：体质有阴阳、寒热、强弱之分。

②根据体质特征注意针药宜忌

体质偏阳者——宜甘寒、酸寒、咸寒、清润——忌辛热温散

体质偏阴者——宜温补益火——忌苦寒泻火

体质气虚者——宜补气培元——忌耗散克伐

痰湿质者——宜健脾芳香化湿——忌阴柔滋补

湿热质者——宜清热利湿——忌滋补厚味

瘀血质者——宜疏利气血——忌固涩收敛

体质强者——耐受性强——剂量宜大

体质弱者——耐受性差——剂量宜小

肥胖体质者——多气血迟涩，对针刺反应迟钝——进针宜深，刺激量宜大，多用温针艾灸

瘦长体型者——气血滑利，对针刺反应敏感——进针宜浅，刺激量相应较小，少用温灸

③兼顾体质特征重视善后调理

篇10

关键字：商标基本功能，关联性，假冒，混淆，联想

一、反向假冒引出的关键问题

反向假冒（Reverse passing off）是相对于正向假冒（passing off）而言的。正向假冒是在自己的商品上冒用他人的商标，反向假冒则恰恰相反，是用自己的商标冒用他人商标。[1]反向假冒定义为“使用自己的商标去假冒他人的产品。[2] 反向假冒是将他人的商品冒为自己的商品。[3]所谓商标反向假冒，是指未经商标专用权人许可，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的行为[4].笔者以为，正向假冒是假冒商标，而反向假冒是假冒商标项下的商品。

反向假冒起源于北京服装厂诉北京百盛购物中心新加坡鳄鱼公司经销商“枫叶”与“鳄鱼”商标纠纷案，北京百盛购物中心新加坡鳄鱼公司经销商，购入北京服装厂生产的“枫叶”牌服装，撕去“枫叶”注册商标标识后，换上“鳄鱼”商标，高价出售。北京服装厂就此对新加坡鳄鱼公司提起侵权诉讼。关于此案，主要有两种截然不同的看法。一种意见认为，鳄鱼公司经销商的行为侵犯了北京服装厂的“枫叶”商标权，其性质是“反向假冒”[5].并引用美国、法国、澳大利亚、意大利等国商标法的相关规定支持其观点。另一种意见则认为，鳄鱼公司经销商的行为没有侵犯北京服装厂的“枫叶”商标权，而是侵犯了新加坡鳄鱼公司的商标权。[6] 并从法律角度和经济角度进行分析支持其论点。到底谁侵权？暂且不论。我们先检讨一下商标法到底保护什么，注册商标？注册商品？注册商标及其项下的注册商品？刘春田教授在其主编的知识产权法中只列举商标权的对象，郑成思教授在专著知识产权法（第二版）认为商标权客体是商标，吴汉东教授与郑成思教授观点一致。

要想彻底弄清此问题，我们先了解商标的定义及功能。商标：是指任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的可视性标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合。 关于商标的功能：有学者认为，商标的作用有四：“区别同一种或同一类商品的不同生产者；促使生产经营者明确责任，便于消费者对商品质量进行监督；便于广告宣传，推销商品；增强商品的竞争能力，是生产经营者们开展正当的竞争。”[7] 还有学者认为，商标有：“商品来源的标示作用，商品质量的监督作用，商品选购的指导作用，商品销售的广告作用”四项功能[8].另外，还有学者对此作了进一步的分析，将商标的功能分为基本功能和延伸功能。其中商标的基本功能包括：“识别功能；区别商品和服务来源的功能；商品的品质保障功能”；商标的延伸功能包括：“企业形象扩展功能；商誉积累功能；独立价值形态的无形资产功能”。[9]根据商标的定义， 商标最核心的功能是区别商品和服务来源的功能。《中华人民共和国商标法》第八条规定，任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的可视性标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合，均可以作为商标申请注册。第四十四条规定，使用注册商标，有下列行为之一的，由商标局责令限期改正或者撤销其注册商标：（一）自行改变注册商标的；（二）自行改变注册商标的注册人名义、地址或者其他注册事项的；（三）自行转让注册商标的；（四）连续三年停止使用的。第五十一条规定，注册商标的专用权，以核准注册的商标和核定使用的商品为限。第五十二条规定，有下列行为之一的，均属侵犯注册商标专用权：（一）未经商标注册人的许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标的；（四）未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的。当然，还有许多法条既规定注册商标又规定其项下的注册商品，显而易见，我国商标法既保护注册商标又保护其项下的注册商品，只有这样才能保护商标与商品在思想上的关联性，[10]保护商标的区分功能，实现商标存在的价值。正如刘春田教授所言：“ 商标所代表的财产权，是产品或服务信誉的反映……离开了它所标记的产品或服务，商标无价值可言。更确切地说，不与特定的商品或服务相联系，就无所谓”商标“。体现了独创性的文字、图案或符号，充其量是件作品。反映一组文字、一幅图案或一个符号与一种商品或一种服务，原本是两种不相干的事物任何一个文字形式、图案或符号，不管它们天然地多么适合于做某些商品或服务的标记，亦非天然就是其他事物的标记。没有文字、图案或符号与特定的商品或服务这二者在市场上作为”标“与”本“相联系的法律事实，就不会产生”商标“这种法律关系。说到底，商标反映的是一种利益关系，这种利益是通过在市场上把标记与商品或服务不断地联系在一起而产生的。”[11] 商标与商品在思想上的关联性是商标侵权理论的核心和关键问题，是用假冒、混淆、联想理论判定商标侵权的基础和前提。

二、商标与商品在思想上的关联性在商标侵权理论中的运用

（一） 假冒

有学者认为假冒分四大类：显形假冒；隐形假冒；显形反向假冒；隐形反向假冒。 [12]

1、显形假冒，是指假冒者在自己制作和销售的商品上冒用他人享有专用权的商标的行为，也就是把他人享有专用权的商标贴附在自己制作和销售的商品，从而隔离了他人注册商标与其项下的注册商品在思想上的关联性，破坏了注册商标的最基本的区分功能，因而构成侵权。“申华”牙膏假冒“中华”牙膏案。

2、隐形假冒，是指假冒者利用他人享有专用权的商标引诱消费者，但实际出售的却是自己的产品。这种行为使他人享有专用权的商标与假冒者的商品之间建立起了不正当联系，从而阻断了他人注册商标与与其项下的注册商品在思想上的关联性，因而构成侵权。

3、显形反向假冒，是指将他人的商品假冒为自己的商品的行为。上文“枫叶”与“鳄鱼”商标纠纷案，郑成思教授仅论述了北京百盛购物中心新加坡鳄鱼公司经销商的行为侵犯了北京服装厂的“枫叶”商标权，其性质是就是典型的反向假冒行为。没有论述北京百盛购物中心新加坡鳄鱼公司经销商的行为是否侵犯了新加坡鳄鱼公司的商标权。刘春田教授持相反观点，北京百盛购物中心的新加坡鳄鱼公司经销商的行为没有侵犯北京服装厂的“枫叶”商标权，而是侵犯了新加坡鳄鱼公司的商标权。两位教授的观点均值商榷，其实根据商标与商品在思想上的关联性理论：北京百盛购物中心新加坡鳄鱼公司经销商的行为既侵犯了北京服装厂的“枫叶”商标权，又侵犯了新加坡鳄鱼公司的商标权。前一种侵权，因为北京百盛购物中心新加坡鳄鱼公司经销商的撕下“枫叶”商标换上“鳄鱼”商标的行为隔离了“枫叶”商标与其项下的注册商品在思想上的关联性，阻碍了商标权人商誉的建立和传播。后一种侵权，因为北京百盛购物中心新加坡鳄鱼公司经销商的撕下“枫叶”商标换上“鳄鱼”商标的行为隔离了“鳄鱼”商标与其项下的注册商品在思想上的关联性。

4、隐形反向假冒，是指假冒人将他人享有专用权的商标从商品上去除，未在商品上加贴自己或他人的商标，然后在无任何标志的情况下出售的行为。显而易见，这种行为割裂了他人注册商标与其项下的注册商品在思想上的关联性，阻碍了商标权人商誉的建立和传播，破坏了商标最基本的区分功能。

（二） 混淆

混淆是假冒产生的危害性的后果，假冒是产生混淆这种危害性的后果的前提行为。两者是因果关系。有学者将混淆分为四种：赞助混淆；售前混淆；售后混淆；反向混淆。[13]

1、赞助混淆，是指社会公众根据某一商标很清楚某一商品不可能由某一企业直接生产，但却认为该企业与实际生产者之间有某种许可、赞助、参股等关系，而实际上并不存在此种关系。其实质是因联想而产生的混淆。如夏奈尔案，东京附近的夏奈尔小酒吧未经夏奈尔集团许可使用其商标，夏奈尔集团诉该小酒吧侵犯其商标专用权。[14]因为夏奈尔集团极高的知名度，社会公众在看到东京附近的夏奈尔小酒吧时会联想到夏奈尔集团的商标，继而认为两者之间存在许可、赞助、参股等关系，而实际上并不存在此种关系，从而产生混淆。这种行为一方面割裂了夏奈尔集团的商标与其项下的商品思想上的关联性，另一方面把夏奈尔集团的商标与东京附近的夏奈尔小酒吧的商品不正当联系在一起，破坏夏奈尔商标的区分功能，因而构成侵权

2、售前混淆，其实质就是隐形假冒，前文已述。

3、售后混淆，是指消费者明知是假冒驰名商标的赝品而购买，消费者本人不混淆，但社会公众因无法区分购买者穿戴真伪因而产生混淆。售后混淆实质是显形假冒产生的后果，其规则适用如同显形假冒。如“耐克”是运动商品上世界驰名商标，其商品价格昂贵。但假冒“耐克”商标运动商品到处都是，许多消费者知假买假。而花钱真正买正品的消费者却无法辨别真伪而陷入混淆。

4、反向混淆，是指大公司故意使用小公司的商标，并使其成为驰名商标，消费者受此影响不会混淆，但可能认为两者是母子公司，小公司因而不能自由使用其商标，从而陷入反向混淆。如梦工场案，原告1992年注册dreamworks商标，被告组成一个名叫dreamworks（梦工场）的娱乐公司并很快闻名于世，原告因此起诉。[15]笔者认为被告并未侵权，被告在使用dreamworks商标之前其并非驰名商标，并且原告、被告提供的商品属于不同类别，并未隔离原告dreamworks注册商标与其项下商品在思想上的关联性，没有假冒或混淆产生。原告对dreamworks商标享有先用权，可继续使用，并且该商标驰名后，其可坐享其利，何乐而不为？

（三） 联想

联想，是指隔离观察时，看到在后商标会立刻联想到在前驰名商标，进而把在前驰名商标与在后商标项下商品联系在一起的行为。联想与混淆有三种关系：第一、只有联想没有混淆，如看到猴不闻包子、猫不吃包子，联想到狗不理包子，并把狗不理商标与猴不闻商标、猫不吃商标项下的商品联系在一起，但消费者很清楚三者之间并不存在任何关系，事实上他们之间确实没有任何关系，因而只有联想没有混淆。第二、只有混淆没有联想，如天津“大湖”果汁饮料十分畅销，于是引来天津丽雅日用化工厂模仿其包装、装潢销售水果精华果王洗发露，导致消费者误买误饮的事件。第三、因联想而产生的混淆。如前文夏奈尔案。因联想造成的损害有以下三种情形：

1、淡化，淡化是一个逐渐稀释和冲淡的过程。如看到“可口可乐”商标联想到碳酸饮料，看到“诺基亚” 商标联想到手机，显而易见，这些驰名商标与其项下商品在思想上的关联性是惟一和直接的，如果放任“诺基亚” 商标用在手机以外的商品上，如：“诺基亚”衣服，“诺基亚”鞋子，“诺基亚”轿车，“诺基亚”啤酒，“诺基亚”地板等等。长此以往，当我们再看到“诺基亚” 商标时就不仅仅想到手机，还会想到“诺基亚”衣服，“诺基亚”鞋子，“诺基亚”轿车，“诺基亚”啤酒，“诺基亚”地板等等。这将不可避免的破坏“诺基亚” 商标与手机在思想上惟一和直接的关联性。正如蜜蜂螫人一次，不会致命，但长此以往，也会危及人的生存。[16]

2、丑化，丑化是因为过火的滑稽模仿和文字游戏对驰名商标造成的损害。如：那里有生活，那里有百威（bud）；那里有生活，那里有臭虫（bug）。Enjoy coca-cola（可口可乐）； enjoy cocaine（可卡因）。联想使可口可乐、百威等驰名商标与可卡因和令人讨厌的臭虫不正当联系在一起，破坏驰名商标良好的形象和信誉。

3、退化，退化是指驰名商标的权利人放任社会公众把其商标与其项下的商品等同使用，从而导致驰名商标退化成其项下的商品的通用名称，丧失显著性，最后被依法撤消。商标的使用应该是正距离使用而不是零距离的，否则，也会割裂商标与其项下的商品在思想上的关联性，破坏其区分功能。如“吉普”开始是驰名商标，其与其项下商品越野车在思想上的关联性惟一和直接的。当越野车的销售商和消费者把“吉普”与越野车等同使用而“吉普”商标的所有者置之不理时，慢慢地“吉普”沦为越野车的代名词，丧失显著性。“氟里昂”也曾是驰名商标，现沦为氟制冷剂的通用名称。

总之，商标法既保护注册商标又保护其项下的注册商品，但其最终目的并非仅仅保护注册商标及注册商品，而是通过保护注册商标及注册商品来保护注册商标与其项下的注册商品在思想上的关联性，实现商标的基本功能。而这种思想上的关联性是运用假冒、混淆、联想理论认定商标侵权的理论前提，不搞清这点，我们在认定商标侵权时往往陷入迷茫。

参考文献：

[1]李静 于宏伟： 关于新《商标法》反向假冒规定的扩张解释[J ] 中国工商报 2003/06/12。

[2]刘春田主编： 知识产权法 [M] 高教、北大出版社2003版， 第334页。

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[7]黄勤南主编： 新编知识产权法教程 [M] 中国政法大学出版社1995版，第50页。

[8]吴汉东、刘剑文等著： 知识产权法学 [M] 北京大学出版社2002版， 第232页。

[9]郭庆存著： 知识产权法 [M] 上海人民出版社2002版， 第449页。

[10]刘春田主编： 中国知识产权评论 [M] 第一卷 谢铭洋 智慧财产权之概念与法律体系 [J] 商务印书馆2002版 第150页。

[11] 刘春田：商标与商标权评析 [J ] 自知识产权研究网时间：2004-10-18。

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[13] 黄晖著： 驰名商标和著名商标的法律保护 [M] 法律出版2001年版， 第85-87页。

[14] 同[13] 第86页。

[15] 同[13] 第88页。