综合监管论文范文

导语：如何才能写好一篇综合监管论文，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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鉴于我国金融业尚不发达的现实情况以及实行严格分业经营的基本法律框架，目前我国不宜拆除在银行业务和证券、期货等业务之间的“防火墙”，直接采用德国全能银行模式。比较而言，由于金融控股公司具有“集团控股、联合经营；法人分业、规避风险；财务并表、各负盈亏”的特点，是推进商业银行综合经营的一种现实选择。

根据我国目前的金融环境，以银行为主构建金融控股公司将成为商业银行综合经营的发展趋势。这是因为：

（一）金融控股公司作为一个企业集团，必然要有一个足以控制和有效影响其他子公司的核心公司一一母公司。这个母公司通常是主导组建者或者说是组建的牵头人。在中国金融体系中，行业结构仍不平衡，目前金融资产中银行业占绝对优势，远非保险公司、证券公司和信托投资公司等其他非银行金融机构所能比拟。但证券公司和保险公司等非银行金融机构凭借专有的经营垄断，却享受着令商业银行心动的高利润率，因此商业银行通过并购证券公司和保险公司等非银行金融机构组建金融控股公司的动力极强。

（二）从发展趋势看，商业银行主导的金融控股公司在我国金融业中将有广阔的发展前景，有利于银行或其他金融机构的集团化改造和综合经营。对银行而言，通过控股公司的架构，即可保持原来商业银行业务的独立性，又可通过设立其他非银行子公司发展具有潜力的新业务、分离优质资产或用于其他特使目的。国内尚未集团化的银行，都表示集团化是其发展方向。中国银行的高层在不同场合表明，中行的目标就是金融控股，最终实现综合经营。招商局集团董事会主席、招行董事长秦晓也表示，如政策允许将把招商局旗下的保险公司交给招商银行运营，招商银行未来将成为综合经营银行、保险、基金业务的金融控股公司。

（三）监管层目前对我国以控股公司方式发展的金融集团也采取默许、鼓励态度，2004年6月28日，中国银监会、证监会、保监会正式公布的《三大金融监管机构金融监管分工合作备忘录》对金融控股公司身份作了直接认可。央行的2006年《中国金融稳定报告》中指出“我国部分有实力的大型金融机构已经具备一定的资本运作、风险控制、交叉销售和业务整合能力，其中具备条件的金融机构也可探索通过跨行业投资其他金融机构的方式开展综合经营。”

二、中国商业银行现阶段监管模式的问题剖析

随着国内金融业综合经营态势的日趋强烈，机构监管中存在的监管漏洞、板块割据、制约创新等缺陷以及各监管机构之间的协调效率低下的问题也日益突出。综合来讲表现为以下几点：

（一）分业监管格局不能覆盖金融控股公司，可能促使其将一些特别的服务项目或产品置于监管成本最小或监管最宽松的领域，从而产生“监管套利”现象。金融控股公司没有统一的监管法规，存在监管真空。

（二）不同监管机构的监管目标、监管重点不同可能导致冲突。证监会的目标是维护市场的公平与秩序，特别强调证券发行人和经纪人充分披露信息，不得有欺诈行为。而银监会注重审慎监管，关注银行系统的安全与稳健经营。保监会维护保险业的稳健经营与被保险人的利益，关注各保险公司的偿付能力。由于各个监管机构的目标不同、指标体系不同、操作方式不同，各监管机构的监管结论可能存在较大差别。当对金融控股公司有双重目标要求，又只受某一机构监管时，单个监管者可能不会去承担其他监管者的工作和责任。

（三）在对金融控股公司的监管上三家监管部门协调难度大。“三会”及其派出机构是平级的，若金融控股公司发生风险，确定由谁作最后裁决等存在一定现实困难。尽管可以建立联席会议制度，但仍会存在沟通不足和信息共享度低等问题，影响监管的有效性。

（四）我国监管当局对金融控股公司内部控制的有效性关注不够。在分业监管体制下各监管者的监管对象只是一个金融机构，而对集团的组织结构和管理结构的透明度并不关心。因此，在分业监管体制下，监管部门难以将监管对象和控股公司其他成员隔离，而且也难以综合性地审视控股公司的风险。

三、对中国商业银行综合经营监管模式的设计

国内商业银行的综合经营如何监管，是一个很现实的问题。

在我国尚不具备实施统一监管模式的条件下，美国伞型监管模式是最有可能解决我国分业监管体制和有限度综合经营矛盾的手段。这种模式一方面通过最大限度的保留了分业监管体制下形成的机构监管优势，符合我国现有的制度约束；另一方面，通过伞型监管者的机制(在我国目前可以考虑有人民银行来充当)实现了各监管者间的协调，通过功能型监管避免了分业监管体制面临综合经营可能带来的风险。在我国商业银行走向综合经营的过渡期间，这种模式无疑是一种立足现实、面向未来的适合金融控股公司模式的监管体制。

（一）监管主体、职能及监管体制框架

监管主体主要包括：中国人民银行、证券监督管理委员会、保险监督管理委员会、银行监督管理委员会和信托投资管理局。

主要职能：中国人民银行作为伞型监管者负责对金融控股公司的监管，包括市场准入、资本充足率、风险评估、信息披露等。银监会和信托投资管理局，分别负责对银行和信托投资业务的监管；证监会和保监会分别负责对证券业和保险业的监管，同时证监会将投资业务的监管职能移交信托投资管理局。银监会、证监会、保监会及信托投资管理局均是功能监管者。

（二）基于伞型监管体系下的监管措施主要应从以下几个方面入手

1．加强各监管机构之间的协调机制以及机构之间的监管数据的共享建设。在现阶段，可考虑在强化各监管机关的责任、分工的基础上，建立各监管机关间规范化的协调制度和有关负责人定期联席制度。通过有关机关负责人的定期联席会议，解决监管中出现的矛盾和冲突。同时，运用现代计算机技术建立金融监管资料信息共享制度，提高监管效率。

2．监管者应从控股公司层次强化对控股公司的外部监管措施，包括对金融控股公司高级管理人员任职资格的审查和谈话机制，控股公司信息披露的方式和规格以及控股公司各子公司间的防火墙措施，如业务限制、人员限制和信息限制等。通过这些措施，配合其他功能型监管机构的工作，实施对金融控股公司整个业务流程的控制。

3．督促和鼓励控股公司建立基于自身业务风险管理的内部风险控制的机制和评价体系，实施自律性质的风险约束。防范经营风险不仅是外部监管对公司的强制要求，也是公司基于自身利益最大化的选择。监管者应积极支持公司的内部风险控制和管理体系的建立和完善，并充分了解这一体系的运作和有效性。

4．监管当局应建立资本金与控股公司运作风险相联系的计算方式，迫使金融控股公司加强内部管理，降低风险资产的比重。综合监管者可以在各功能型监管者对各自监管对象所需要资本金的总量评估基础上确定控股公司应该交纳的资本金。

5．健全金融自律型组织，充分发挥其监管作用。金融自律型组织是金融业自我管理、自我规范、自我约束的一种民间管理形式，它可以通过行业内部的管理，有效的避免不正当竞争，规范其行为，与监管当局共同维护金融体系的稳定与安全。金融自律组织参与监管，主要负责金融从业人员的培训、会员的管理、为会员提供信息服务，及时与监管当局沟通情况，及时向社会有关监管信息等。

四、结论

综上所述，本文通过对我国综合经营发展趋势以及国内商业银行监管模式的研究，得出以下几点结论：

（一）针对我国实际，我国银行业向综合经营逐步发展的现实路径是建立金融控股公司，它具有协同效应、风险分散和业务多元化的优点，并且这种模式也已得到了监管层的确认，适合我国银行业发展的需要。

（二）监管模式是多样的，并且与其经营模式并非一一对应的关系，而且各种监管模式的划分界限也并不明确。这意味着金融监管模式并未因经营模式的趋同而统一化。我国金融监管制度改革中的关键问题并不在于简单的分业与统一的争论，而在于监管的有效性和前瞻性，这取决于监管手段和监管目标的兼容性以及监管的内控制度。

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综合管网GIS信息化最核心问题就是数据问题．首先需要建立完整、准确、现势的城市综合管网数据库，而综合管网GIS系统的生命力在于数据的持续更新，可通过对新建、改建和扩建的地下管线进行竣工测量，并将竣工测量数据整合入库，保证地下管线信息的现势性．

1.1数据源分析综合管网数据库由综合管线数据、基础空间数据及业务属性数据组成．其中城市综合管网数据是整个数据库的核心数据．为了获取全面的现状地下管线数据，可以通过管线权属单位和管理单位汇交的方式来收集，但各权属单位和管理单位的数据资料比较零散，已有的管线数据也多是示意性质的，精确度、现势性、完整性都较差．最好的方式是通过城市地下管线普查的方式来获取最新、最全、最准确的地下管线数据．城市基础空间数据是整个综合管网数据库的重要组成部分，可以为管网的查看提供地理空间参考．基础地理数据的获取按照国家相关法律法规要求，可以从当地国土或规划等部门获取，并可与国土或规划部门协商不定期提供更新．综合管网业务属性数据主要为在管线规划、设计、计划、施工、测绘、质保、维修、抢修、发展过程中产生的业务数据，需要到管线管理单位及管线权属单位进行收集整理．

1.2综合管网数据库的建设城市综合管网数据库实现对给水、排水(雨水、污水)、燃气(煤气、天然气、液化石油气)、电力、电信、广播电视、热力、工业管道等管线的空间坐标数据和属性数据的统一管理．管线信息包含管线的走向、性质、规格、材质、埋设时间、权属单位等属性数据．根据制定的管网要素分类与编码标准、管网要素分层及命名标准、管网元数据标准等相关技术标准，对已有的管线资料或管线普查数据进行整理，以图层为单位对管线达到的无缝管理．实现对全市地下管线数据的集中管理和统一，为管网数据的共享应用打下坚实基础．

2地下管线数据更新体制建设

城市综合管网数据库是城市地下管线GIS管理系统的基础和核心，具有很强的现势性，建立城市地下管线数据的动态更新机制，及时更新和维护城市地下管线数据库，是保证已建系统生命活力和管理有效性的唯一途径．要建立地下管线数据更新体制．在综合管网GIS管理工具中要有动态更新模块，实现对竣工测量资料、外业探测数据的添加，实现综合管网空间数据和属性数据的编辑，实现对竣工数据的监理等．在更新过程中要建立图形数据和属性数据的同步更新，保持图形数据和属性数据之间的关联及管线数据和管点数据的拓扑一致性等．

3应用系统的建设

综合管网GIS应用系统构建以管理服务为中心，快速提供真实准确的综合管线信息，实现管网的浏览定位、查询统计、制图打印、辅助分析决策等功能，为城市地下管网的日常管理、设计施工、分析统计、规划决策提供可靠依据，形成全面的集中管理和分布式应用的管线信息系统．综合管网GIS应用系统常见的功能有:

3.1浏览定位通过平移、缩放、全图等功能实现对管线图的自由浏览．通过输入地名、单位名称及道路名称等可以快速定位到对应的地方．

3.2查询统计以综合管网数据库为基础，根据图形查询管线设施的属性信息，也可以根据设施的属性定位设施的位置，可以实现对全图或指定范围内管线的埋深、材质、管径、埋设年代等各种属性的快速查询和统计．可以在地图窗口上进行距离和面积测量查询．

3.3制图打印实现对管线特征点的标注、管线属性的扯旗标注等，实现地图图廓的定制．可以实现指定区域、图符或某条街道范围管线图的打印．系统支持专题图和不同比例尺的绘图输出．支持工程设计所使用的各种标准图幅和自定义的图幅．

3.4应急抢修当城市内某段管线发生爆管事故时，利用系统在地图上搜索需要关闭的阀门．并以半透明的形式显示受影响区域，并弹出爆管关阀分析结果表格，列出需关阀门的基本信息(口径、阀头、关阀圈数、当前状态等)，并能自动生成辅助决策报告，为领导机关和管理部门提供辅助决策(如事故分析、抢险救灾、预案生成、管线规划等)的功能．

3.5格式转换利用数据转换功能模块实现不同格式、不同比例尺空间数据的准确转换，支持的格式包括:ArcGISE00/SHP、MaplnfoMIF、AutoCADDWG/DXF等．

3.6管网分析管网分析模块是由综合管网业务相关的分析功能组合而成．管网分析是系统分析功能中最重要的的一部分，它直接影响到系统的使用效果，管网分析所包含的内容有:1)剖面分析系统根据管线埋深数据做出纵横剖面，剖面处的位置属性、管段埋深、管径等数据自动标注，直接反映管线在地下空间的相互位置关系，包括横断面分析和纵断面分析．2)覆土深度分析覆土深度分析可以直观地查看管线在地下相对于地面的管顶埋深信息，并结合国家标准，将不符合标准的管段用红色表示．3)净距分析净距分析包括垂直净距分析和水平净距分析．水平净距分析可对两条埋设于地下的平行走向的管线进行分析，判断其相距距离等，最终判定其埋设是否符合国家规范．垂直净距分析可对埋设于地下的交叉走向的管线进行分析，判断其在地下的上下关系，计算其在投影交叉处的坐标、高程、相距距离等，最终判定其埋设是否符合国家规范．4)连通性分析在管线密集的地方，单击管点，作连通分量分析，和此管点直接相连的管段会变色显示;作连通检查，系统会变色显示与此管点有连接关系的所有管段．5)缓冲区分析缓冲区分析是GIS系统中一个很重要的分析功能，在邻近性分析中很有价值．例如在一条规划中的道路周围建立缓冲区，可分析该道路的建设将对哪些地下管网构成影响．6)最短路径分析可根据管网的网络拓扑结构，计算从指定的起始管点到终止管点的最短路径，并给出路由，为其业务提供决策支持．

3.7编辑更新编辑更新功能分配给系统管理人员或数据编辑人员使用，实现对数据的维护，可以将竣工测量数据、外业探测数据通过编辑更新功能导入到数据库中，支持从Access、Excel数据库中导入源数据，可进行拓扑连接检查、字段值重复检查、孤立管点(管线)检查、超近点(线)检查以及空值、负值检查等．检查后的数据可以直接成网进入系统．在导入的过程中要保持坐标的一致，实现管线空间信息和属性信息的同步录入．支持对空间要素的修改、移动、增加、删除及属性修改等操作，实现对图形和属性数据的编辑．

3.8预警分析该功能可以根据管道的使用寿命，并通过比较管网的建设年代，可以查看已经超过使用年限的管网，同时结合管网的维修次数等参数可以计算出管网是否需要更换．

3.9版本管理用户可以自如的浏览历史数据，同时还可以对数据库中存在的时间点做合并或者是删除的维护，包括指定的某几个历史时刻的数据合并成为一个版本，指定数据回溯到用户指定的一个时刻点．通过该功能，还可以对比同一位置不同时间点的地下管线数据情况．

3.10三维分析在地图上划定需要进行分析的区域，弹出管线三维分析窗口，并可以进行简单的三维查询、量算、分析等功能．并可实现二三维联动显示、二维空间分析结果在三维上的联动显示等．

3.11共享应用综合管网共享应用模块整合综合管网数据库和基础地形数据库，从城市地下管线数据中心数据库提取所需的最新管线数据，通过数据交换分发平台，将相应的数据等分发到相关政府委办局和各管线权属单位．

4综合管网GIS信息化注意事项

4.1加强制度建设从一定意义上来说，城市地下管线信息系统建设最困难的不是技术与资金，而是管理与协调．为适应城市地下管线信息系统的建设，必须出台一系列规定，明确和协调政府职能部门之间，职能部门和城市地下管线信息系统之间在数据信息获取、交换和有偿(或无偿)使用中的义务、权利和责任．在相关法规中要明确各管线运行管理、竣工测量、数据入库与系统维护、档案管理以及政府有关监管等机构的职责，并明确对地下管线数据进行动态更新的实施机构．建立地下管线项目管理机构，成立了由全市各有关部门和管线权属单位组成的地下管线工作领导小组，负责协调管线各有关部门的工作和业务关系，指导项目工作的开展．建立管线联络员制度，由各管线权属单位和相关部门派出一名联络员，负责本单位与管线办的联络，协助解决地下管线探测工作各种问题等．

4.2加大推广应用建立城市综合管线GIS信息系统的目的在于为城市管线规划设计、建设、运行等提供基础数据支撑．但一些城市在数据普查和系统建立后，仅仅将数据和系统为本单位提供地下管线图输出服务，而未对地下管线信息的利用进行深层次开发，没有将普查的数据向相关委办局和管线权属单位共享，使普查的数据和应用系统的效能大打折扣，同时也造成财政投资的回报率不高，因此在综合管网GIS系统建设完成后，要加大在管线管理部门及权属单位的推广应用．

4.3建立标准规范地下管线信息应用与共享是系统建设的目的，而标准是地下管线信息应用与共享的前提，统一标准是实现信息资源共享的基本条件，是实现地下管线信息系统数据交换和信息共享的基本要求，城市各级地下管线信息系统应该依据统一的功能规范，统一的业务流程，统一的数据定义与编码，统一的数据交换标准进行建设，最终达到在统一的网络平台、统一的规范标准、统一地理空间基础框架和统一的安全保障体系支持下，建立一个能够支持分布式地下管线信息集成应用和共享的框架，实现城市各部门间地下管线信息资源的共享与应用，使各部门不再重复采集、处理同一信息，从而降低地下管线数据的更新成本．

5结束语

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[关键词]综合管廊；土地资源；财政支持

中图分类号：TU990.3 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2017）04-0238-01

现如今，我国经济发展迅速，现代化进程也不断加快，为了更好地规划管理城市，我国开始在全国推广市政综合管廊建设。市政综合管廊能够将各类市政管线综合起来，统一进行管理，这种建设方案能够减少城市道路的重复开挖，避免资源的浪费和环境的污染，提高管线管理及资源利用的效率，为以后的发展预留地下空间。

我国政府也正是因为看到这点优势，越来越重视推广综合管廊，现在已经投入大量财力和精力来建设市政综合管廊，发改委、财政部等都下发了各类文件来支持综合管廊的建设。但由于建设时间过短，缺乏经验，不能清楚地认识这个建设项目，所以在实际实施过程中出现了一些问题，例如体制不完善，计划不准确等，本文为了更好地进行市政综合管廊建设，积极分析了我国市政综合管廊建设中存在的主要问题，并结合实际提出相应对策。

1.市政综合管廊建设概况

1.1 发展历程

我国综合管廊发展历史较短，主要是开始于上个世纪九十年代，最主要的成就是在上海浦东新区建设了第一条规模较大城市地下综合管廊，而此时俄罗斯、日本等国家的综合管廊的发展到了一定规模，并积累了大量的理论与实践经验。政府在意识到综合管廊建设的必要性之后，开始采取了相应措施。2015年8月10日，我国公布了《国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见》，提出了一些关于建设综合管廊的目标。

1.2 概念

每个城市每一天都有很多工程在运行，工程的实施也就意味着各种管线的出现，而综合管廊就在这时发挥了它的作用，作为市政公共基础建设项目，它能将市政工程的管线集中起来进行统一管理，为城市的高效运行奠定基础，最终实现市政管线的统一规划和综合设计。

1.3 综合管建设益处

我国通过上海、苏州等地区试点推行发现市政综合管廊建设能给城市的发展带来许多益处。首先，一旦管线出现了损坏，工作人员就能直接通过综合管廊来进行维修，不需要再重新开挖道路，避免资源的浪费，也避免了对市民生活造成的种种不便。其次，大部分管道都被安置在地下，如果失去了综合管廊的保护，管线就会和土地和地下水直接接触，时间一长，管线容易被腐蚀或者被其他物质损害，降低管线使用寿命。

综合管廊建设还有一个显著的优势就是节约土地资源。因为传统的管线埋设要求管线和管线之间必须保持一定的距离，这就造成了管线之间有许多空隙，浪费土地资源，而通过综合管廊这种集中埋设的方式，土地资源被充分地利用了起来。尽管综合管廊建设有很多优势，但事实上，目前我国市政综合管廊推广情况不是很理想，要想加快步伐，冲破阻碍还需要找出有针对性的方法来解决现有矛盾。

2.建设市政综合管廊中存在的问题

2.1 法律法规不完善

由于我国市政综合管廊发展时间较短，所以相应的法律法规也不是很完善，在考虑城市规划或者城市基础设施建设的时候也时常忽略综合管廊的建设发展。表面上看，我国在法律层面对综合管道的发展有一定的进步，《城市综合管廊工程技术规范》（GB50838-2015）、《城市工程管线综合规划规范》（ GB50289-98）和《电力工程电缆设计规范》（GB50217-94）等都规范了综合管廊的建设，但这并不意味着综合管廊的实际实施情况就完全符合技术规范。经过调查，我们发现，许多城市执行力度差，实际施工情况往往和技术要求有或多或少的偏差，更严重的是许多普通城市不重视综合管廊建设，没有意识到其重要性，偏差的原因除了技术水平实在不能达到一定高度以外，也包括城市建设者忽视综合管廊建设，没有严格按照法规条文来建设市政综合管廊这个因素，政策往往不能落实到位使市政综合管廊建设进度停滞不前。

2.2 初期投入成本大

虽然市政综合管廊建设具有种种益处，但在其实施前期需要大量钱财来支撑，初期投入成本太高也使得一些中小型城市没有实力来推进综合管廊建设。挖掘隧道和铺设管线都是一笔不小的费用，在初期建设就要投入如此大的一笔费用会让许多缺乏国家财政支持的小城市从一开始就缺乏市政综合管廊建设的前期条件。

2.3 技术水平不到位，材料选择失误

首先，综合管廊的设计需要一定的技术支撑，因为初期设计时需要统筹考虑整个城市的工程系统，将各种管线集中在一起，同时还要考虑新旧工程系统之间的联系，有的新分支也需要和原来的路线进行对接，将原来的管线改建到新的综合管廊中难度颇大，种种需要考虑的因素夹杂在一起，无意间就提升了技术难度，而中小型城市没有相应技术人才，就很难完成整体设计。

3.解决市政综合管廊建设问题的对策建议

3.1 提高工作人员技术水平

有关部门应重视提高设计人员的专业素质，进行组织培训，给他们提供一定的学习平台。设计人员在设计时要注意考虑问题的全面性，包括所选择的材料、新旧管道的联系、区域的扩充等都需要仔细思量。

3.2 综合管廊重要性普及

一个城市的态度就能反映出这个城市建设者的态度，一个城市对综合管廊概念的茫然就能反映出这个城市建设者对综合管廊建设的忽视。所以要想推进市政综合管廊的建设，最主要的还是让所有城市管理者意识到综合管廊建设的重要性，让他们多加关注最新出台的相关的法律法规和政策，普及市政综合管廊的概念意义，让城市管理者清楚知道综合管廊的设计及建设方法。同时，国家也要注意政策的落实情况，积极督促各级城市综合管廊建设进度。

3.3 国家财政支持

由于初期投入过大致使中小城市难以推进建设，国家应该在最初阶段加大财政在综合管廊方面的投入来增加城市的资金预算。为了提高资金利用率，可以先在部分城市进行试点，等到情况稳定并摸索到一定经验的时候就可以继续推广了。

3.4 加强综合管廊管理力度

我国综合管廊建设的责任分担制度不完善，不同的管道建设归属于不同的机构来进行管理，这就增加管理的难度。当管道建设出现问题时，无法问责到具体部门，没有部门来承担责任自然也提不出完备的解决方案。除此之外，利益纠纷也是建设过程中经常出现的问题。要想解决这些问题，加强综合管廊的管理力度，就需要设立出独立的机构来专门管理工程建设，这个机构需要负责制定准确的责任分配制度，承担综合管廊的维护和管理工作，并且根据规章制度及时协调利益就纠纷，给综合管廊的正常运营提供保障。

4.结束语

市政综合管廊建设能提高城市土地资源利用率，延长管线的使用寿命，虽然短期之内需要投入一笔较大的资金，但是经过长期发展能得到相应回报。只有解决了以上出现的问题，综合管廊的建设才能真正步入正轨，并推动城市现代化进程。

参考文献

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一、本科生毕业论文出现问题的原因

（一）高校对本科生毕业论文的重视程度不够

1.高校缺乏完善的毕业论文教学体系

首先，从毕业论文课程设置上看，大多数高校更加注重专业基础知识的教育，开设的基本理论课远远多于论文写作实践课。其次，缺乏针对性强、适用性高的毕业论文教材，本科生在完成毕业论文是缺少基本指导。另外，一般的毕业论文指导课往往是理论技巧灌输，加之该类课程一般开设在大学三年级，此时的本科生并没有太多事论文写作经历，大部分本科生不能带着问题进课堂，听课的积极性不高，效果不佳；而真正等到完成毕业论文时，这些缺乏实践的理论却所剩无几。

2.高校缺乏完整的毕业论文监管体系

虽然说高校理念上十分重视毕业论文的质量，但当面对大量的毕业生毕业与就业问题时，高校对毕业论文质量的监管自然就被放到了次要位置。加之毕业论文质量的监管需要多个部门形成合力，而高校自身教育教学机构庞大，各个部门各有分工，在没有规范的制度体系作保障很难形成一个严密的监管体系。

3.高校的教育经费投入不足

毕业论文的完成是一个长期的过程。前期基本写作能力的训练，基本写作规范的养成，研究思维的形成都是需要在实践中培养的。但由于经费投入的不足，研究设备的匮乏，项目基金申报困难等，使得本科生很难有机会参与科学研究实践。

（二）论文指导教师对毕业论文的指导不足

学生数量的急剧增加使得高校教师的工作量大大增加。有的指导教师所指导了毕业论文数量远远超出了其经历范围，这导致用以指导本科生的时间偏少，精力投入不足。有的教师在对本科生的教育教学中缺乏对本科生科学研究实践能力培养的意识，也有部分教师因责任心不强缺少对本科生的有效指导，导致本科生在毕业论文质量不高。另外，有的论文指导教师由于自身知识结构、层次方面的问题，对本科生的毕业论文指导存在局限。

（三）本科生自身的原因

有的本科生由于缺乏基本的科研素养，选题不当，导致在毕业论文完成过程中困难重重。问题得不到及时有效解决，就极易丧失信心，对论文的写作与修改敷衍了事。另外本科生论文写作自主练习的积极性不高，使毕业论文写作所需的各种技能欠缺。加之本科生所面对的严峻就业形势，当毕业论文与就业有冲突时，毕业论文的完成自然被排斥开来。来自外在的不良学术氛围，本科生缺乏坚决的抵制意识，对待毕业论文也就采取消极的态度。

二、提高本科生毕业论文质量的对策

（一）高校应高度重视本科生毕业论文的相关工作

1.改进毕业论文相关的教育教学工作，为毕业论文质量的提高夯实基础

首先，在课程的设置上，要“构建完整的研究类课程体系”，各类课程安排应结合本科生实际情况设计。其次，组织教师编写适合本校本专业学生的论文写作教材，为本科生论文写作提供针对性强、实用性高的教材。第三，在教学活动中，改变教师“满堂灌”的教学方式，在教师与学生的互动中提高本科生的科学素养，课程论文的形式训练其的科学思维、写作技能。

2.加强毕业论文监管工作，为毕业论文质量的提高提供制度保障

要对毕业论文实行全过程监管。在毕业论文准备阶段“是建立毕业论文的教育制度，包括制定完备的管理制度”，把毕业论文的开题纳入毕业论文最终考核指标中。在毕业论文创作阶段，建立不定期的研究进展抽查小组，督促其论文计划安排的任务。做到“全程监控；客观评价，严格答辩；开展成果交流，加强学风建设”。

3.鼓励本科生参与各种科研项目，为本科生科研水平的提高创设条件

高校要鼓励本科生以个人或研究小组的形式申报个级别项目课题，并为其提供资金支持。鼓励教师在完成项目课题中为本科生提供实践机会，让其参与到科学研究中，在参与科学研究的实践中锻炼科学思维，训练科研技能，养成正确的科学研究精神和学术道德。

（二）论文指导教师应自觉肩负起论文指导的重任

首先，毕业论文指导老师应根据自身工作任务情况，一方面，要把指导毕业论文数量控制在精力所及的范围之内；另一方面，要对本科生进行个性化的指导。其次，教师要不断提高自身的科研水平，完善知识结构；要以身示范，严守学术道德。再次，指导教师应当有高度的责任心，要指导和督促学生制定和实施论文的研究进度。

（三）本科生自身对毕业论文有一个正确的认识

即使高校和论文指导老师对本科生的毕业论文高度重视，但若本科生自自己不提高认识，不端正态度也难以提高大学生的论文质量。首先，要端正学术态度，践行科学研究基本精神，恪守学术道德。其次，本科生要认真学习论文写作的相关理论知识和技术手段，重视毕业论文，把毕业论文当作锻炼思维，提升能力的有效方式。第三，在日常学习中本科生应有意识地提高自身科学研究的素养，多读多写多思考。第四，进行高效的时间管理，协调好考研、就业与论文写作的关系。

参考文献：

\[1\]玉花.谈大学生毕业论文的写作方法\[J\].锡林郭勒职业学院学报，2009，(02)：61-62.

\[2\]肖宝华.论开放教育毕业论文质量的有效保障\[J\].继续教育研究，2011，(7)：62-63.

\[3\]侯晓华.本科生毕业论文质量影响因素及其监控\[J\].教育学术月刊，2011，(7)：62-63.66.

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一、引言

毕业设计是实现本科培养目标的重要环节，同时它也是训练学生的初步科研能力，技能的形成，高水平的知识运用，创新精神和创新能力的培养以及形成良好学术道德的一个必不可少的环节。教育部办公厅关于加强普通高等学校毕业设计工作的通知（教高厅[2004]14号）提出：“请各省级教育行政部门和有关主管部门加强对高等学校毕业设计工作的宏观管理和指导，认真研究和解决存在的实际问题，提出相应的政策措施。要及时总结、宣传和推广先进经验，推动毕业设计工作质量的不断提高。”这充分说明了毕业设计的重要性，如何做好毕业设计工作，使其发挥应有的作用，也是我们一直在探讨的问题。本文主要从管理组织者、教师和学生这三个主要参与者着手，提出具体的对策。

二、旅游本科毕业设计（论文）存在的问题

通过对近几年参与毕业设计指导工作教师的访谈和对学生的毕业设计完成情况的调查，发现旅游本科专业在毕业设计上所面临的问题主要集中在以下几个方面。

（一）对毕业设计重要性认识不够

毕业设计是培养大学生的创新能力、实践能力和创业精神的重要实践环节。同时，毕业设计的质量也是衡量教学水平，学生毕业与学位资格认证的重要依据。但教学管理人员对毕业设计工作重视程度不够，虽然制定了一系列规章制度和规范，但在执行中不规范、不合格。监管力度也不够，缺乏对教师真正有效的监督机制和奖惩措施，重结果轻过程现象严重;监管制度不严格，许多教师的工作态度上也存在很多问题，教师有时为了不影响学生就业，对学生放松要求，流于形式，对一些不符合要求的毕业设计往往采取迁就、宽容的态度，使得成绩评定难以反映学生论文的真实水平;一些学生看不到毕业设计对于提高学生整体素质的重要作用，往往抱着走形式、混毕业的心态对待毕业设计。

（二）对毕业设计的投入不足

对教学管理人员来说，近年来毕业设计经费不足的问题一直是困扰毕业设计工作的一大难题。由于硬件条件不足，很多学生在做毕业设计时无法进行相关的实验;涉及到硬件实现时往往由于条件限制只能使毕业设计止于理论分析的层面，很难做出高水平的论文。许多指导教师教学或科研任务繁重，而学生进行毕业设计的时间过于集中，指导教师投入在毕业设计上的时间、精力有限。甚至有个别的指导教师责任心不强，平时疏于对学生的严格管理，与学生见面讨论的次数很少，毕业设计指导上往往敷衍了事。关于学生，由于传统的毕业设计安排在第八学期，这个时期正是学生找工作的时候，就业压力使学生需要大量的时间用在参加各种招聘会上，部分学生还要参加考研复习和出国培训，这使得学生无法保证有足够的时间和精力投入，不能经受应有的锻炼，论文质量自然难以保证。

（三）自身能力不够

教学管理部门是作为质量管理的职能部门，是毕业论文质量提高的基础和保证。有一些专业负责人业务水平，敬业精神不足，导致毕业论文工作出现一系列严重的问题，使得流程设计、执行、控制失当;答辩记录等重要信息缺失;情况汇总，沟通不充分不及时。同时，随着我国高等教育由精英教育的培养模式进入大众化教育的培养模式，高校师资队伍建设速度相对滞后的矛盾日益突出。毕业设计培养学生综合运用所学知识与解决问题的能力，这就要求指导教师有丰富的工作经验和工作阅历。很多教师缺乏教学经验，教学方式和方法也存在很多问题。对论文题目选取指导不到位，论文的框架也不规范，在研究方法的运用上指导也不够。这些因素同样影响了毕业设计水平的提高。对于学生在能力方面的不足则存在三个问题。一是不会查找、运用资料。进行文献资料的检索，可以学习相关知识，熟知本专业的热点和前沿问题，但事实上，能真正有效使用文献资料的学生寥寥无几。二是文字表述的能力差，无法用精美的语言准确地表达自己的观点，造成论文逻辑混乱、词不达意、错字连篇。三是写作训练不够，动手能力差。由于专业写作知识指导和训练不够，在毕业论文中几乎都是文字叙述，缺乏必要的实验和实际数据、统计图表和及具体的分析过程。同时也出现借鉴、引用他人观点不作标注，排版出现多种字体、字号，论文写作的规范性较差等问题。

三、提高旅游本科毕业设计（论文）质量的对策

通过对旅游本科毕业设计的研究，并对其进行分析，从学校管理者、教师和学生三个方面提出以下的策略。

（一）关于学校管理者

1.强化对毕业设计工作重要性的认识。管理者不仅要自身意识到毕业设计工作的重要性，也要使指导教师和学生充分认识到毕业设计的重要性。可以把毕业设计与指导教师的职称挂钩，要通过建立制度和奖惩机制确保教师把足够的时间和精力放在毕业设计工作上。对学生应该使毕业论文与就业和考研复试挂钩。使毕业论文的专业性与企业用人相结合，成为推荐就业的一个方面;在学生考研复试时，将毕业论文作为一个考核因素，算入复试的分数中。

2.加大对毕业设计工作的经费投入。加大教学投入是扩招后提高毕业设计水平的当务之急，尤其对于工科毕业设计来说，实践环节多，很多毕业设计有硬件方面的要求，对于大部分高校来说，如果仅依靠现有条件，很难满足毕业设计需求。解决这些问题的手段一方面是要不断加大硬件建设方面的资金投入，采取切实措施改变当前对毕业设计工作投入不足的状况。另一方面，加强资金监管力度，同时合理调配和利用已有资源;除了学校担负一定的经费外，还可以争取企业、事业和政府单位的支持。

3.加强对毕业设计工作的指导。毕业设计工作从题目申报到最后完成答辩、资料归档包含若干环节，每一环节都与毕业设计的完成质量息息相关。要提高毕业设计水平，必须加强对毕业设计工作的指导。首先要明确毕业论文的整体要求，建立完善的工作规范和系统的管理制度;对毕业设计的选题，指导教师的职责，答辩成绩的评定等环节规范化，统一毕业设计的格式要求。其次，强化过程管理，建立切实可行的质量评价体系，成立学校、院系、教研室三级机构，对毕业论文的各个环节的执行进行检查，实行全过程、全方位的质量监管。最后，设立毕业论管理和指导机构，保证这些制度标准的具体落实和严格执行。

（二）关于教师

1.重视毕业设计的选题。科学选题是毕业设计的关键，题目决定了毕业设计的内容，指导教师应重视选题。课题应有一定的深度、广度，使得学生通过综和应用所学的基础理论和专业知识，能在规定的时间内得到充分的锻炼。题目要尽可能反映当代科技发展水平，让学生了解、把握国内外在该研究领域的最新成果和发展动态。题目要争取联系实际，符合专业培养目标，与生产、科研、文化和经济相结合，这样有利于调动教师的积极性，加大指导力度，同时也能强化学生的责任感，锻炼学生解决实际问题的能力。加大选题自，突出学生主体地位，坚持因材施教原则。

2.加强指导教师的责任心和能力建设。指导教师是毕业设计教学过程的组织者和领导者，其责任心、学术能力和水平直接关系毕业论文的质量。这首先就要求指导教师首先要具有强烈的责任感和事业心，真正把精力集中到培养学生综合运用知识解决际问题上来。其次，指导教师是提高毕业设计质量的关键因素，要选拔教学经验丰富、学术水平高、认真负责的教师担任。在毕业设计过程中，要对指导教师在职称上和业绩上提出基本的要求，明确指导教师的职责，加强对指导教师的考核。同时采取开展优秀指导教师的评选、邀请老教师传授经验、教师之间互相交流体会等一系列措施，提高指导教师水平。指导教师自身也要不断充实自己，在理论和实践方面做好准备工作，掌握一定的指导能力。

3.对学生进行全过程、全方位的指导。随着近几年高校招生规模的不断扩大，生源质量有所下降，学生缺少学术研究的基础和论文写作的锻炼与培养。因此，指导教师在文献资料的检索，研究方法的运用，论文格式正确使用上给予培训和指导。从大一开始了解学生的能力、兴趣、意愿等，鼓励学生参与自己的课题研究，较早得将学生带入专业领域，增强学生对本专业的兴趣。面向大三、大四学生在课余时间举办一些学术讲座，介绍学术前沿，拓展学生视野，培养学生在专业上的创新精神，创造学术气氛。在论文写作中期，指导教师应经常和学生沟通，及时发现学生论文写作过程中的问题，采取措施帮助改正。学生撰写完毕业论文后，指导教师应认真审阅。对达不到毕业设计规定要求的学生，不给予答辩。要坚决杜绝毕业设计答辩工作只是一种形式、走过场的现象。

（三）关于学生

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1．1毕业论文相关知识欠缺

多数本科护理专业学生是首次接触毕业论文，在这之前他们从未受过相关的完善而系统的写作训练，致使不少学生一时无所适从。而且，医学护理学专业学生毕业论文的设计通常在进行临床实践实习的前期，而这一时期通常正是重要的专业课学习阶段；同时，这一时期的学生又面临着各种考试以及就业单位的种种考核等实际问题，缺乏足够的时间和精力去系统地研究和准备毕业论文课题的设计。

1．2教学管理质量有待避一步提高

近年来，高等教育的规模呈膨胀性发展，学生数量增加迅猛，而相关的管理人员有限，管理水平又参差不齐，面对各种变化的新情况，不能与时俱进地迅速做出应对。南阳理工学院作为一所综合性高等院校，学科门类较多，各学科对毕业论文的要求大多不同，这给管理工作更增添了难度。而且，个别管理人员办事推诿、拖拉、不负责任，导致教学文件不能迅速有效地传达到指导教师手中，统计数据不准确、不及时，对学生完成毕业论文影响较大。

1．3拍导教师投入精力有限

由于学生数量猛增，师生比例存在着严重的失调现象。就我院医学护理专业而言，每位指导教师带有十多个毕业学生，而且多数教师都承担有大量的科研和教学任务，投入指导毕业设计的精力明显不足。个别教师对工作相当不负责，甚至有的教师连学生的毕业论文都没有仔细地审阅，致使论文中出现大量的低级错误。在开题和答辩时，一些教师既不提问也不指正，或者教师自身的知识面较窄、知识层次较低，这些问题的出现也造成了毕业论文质量的严重下滑。

1.4部分学生缺乏蛙取精神

毕业论文设计时期也是教学管理上相对松散的时期，尽管这段时间事情比较多，但教学内容的时间性要求不像课堂教学那么严格，这使得有些自控能力较差的学生，对自己放任自流；有的学生文字表达和综合分析能力较差，却不虚心请教；有的学生不拟定提纲，写论文时东一句、西一句，不能合理、正确地描述课题内容和自己所从事的临床实践工作。

2论文改革的探索与实践

2．1建立全过程动态监管体系

为确保毕业论文设计的质量，加强对毕业论文设计的规范管理，笔者设想构建出一套包括4个层次(教师—专业系—学院—专家组)的动态管理模式，并从我院医学护理本科毕业设计开始实施，可以较好地解决学生、指导教师及院系之间的协调与监管问题，从而取得良好的效果。体系流程详见图1。从图中可见，监控体系主要包括论文选题与设计、设计的实施与督查、成果评估3个核心环节，过程严谨，工作量饱和。各环节的具体特征如下。

2．1．1论文选题与设计这一环节从临床实践前4周开始进行，采取“题目公开、双向选择、院系调控”的方法，指导教师结合临床实践需求、医院实际状况、科研项目、教学改革与管理、学生自身素质水平等情况设计题目，题目要求本着目标明确，难易度适中，可控性强的特点，特别要注意结合具体临床实践。既可以由导师亲自设题，也可以充分发挥学生的积极主动性，根据所查文献资料等自己进行选题，选题可全方位、多角度涉及。设计完毕的课题由导师汇总至系里，由系审核评估小组对每一个课题进行“盲审”，包括题目的方向、深度、广度及工作量等，对不合格的课题坚决予以退回，要求重新修改完善直至达到标准要求。最后，由系审核评估小组将合格的课题送交学院教学督导小组，后者对所选课题进行总审把关后，上网公示。需要特别指出的是，这一环节要有一个发动宣传时期，针对全系护理专业将要进行毕业论文设计的全体学生，邀请经验丰富的专家进行写作和培训指导，从而使护理专业学生了解本专业的新知识、新动态，开阔学生的视野，培养学生的科研使命感和责任感，激发其求知欲和科研兴趣。还应组织指导学生阅读专业刊物，在校园内创造良好的科研氛围，并向学生介绍成功者的典型事例，树立信心，激发兴趣。最后，将选题表和任务书分发给每位学生，并要求其撰写课题大纲并将选题表和任务书填好，交给指导教师，指导教师修改后再将以上材料返回给所指导的学生，使其能够有针对性地参与到I床实践之中。

2．1．2设计的实施与督查这一环节是完全的动态流程，从资源的合理组织(包括查阅文献资料、应用相关的实验设备、收集病例、论文的设计规范等)到设计任务的完成，涉及的各种相关表格和项目的填写，学生是主要实施者，指导教师负责指导、解惑和把关，学院督导小组进行全过程监控。学生根据课题设计任务书的要求仔细规范地收集病例，分析总结，找出其中的规律。其中病例的收集是关键，要尽可能多地去收集病例，对所收集到的病例要尽可能详细地进行记录，做到客观、真实、准确、及时、完整、规范。对患者的姓名、性别、年龄、职业、籍贯、主诉、现病史、既往史、各种阳性和阴性体征、诊断或印象及治疗处理意见等都要做到认真、仔细地记录。在这一过程中，学生要随时和导师进行交流沟通，并在导师的指导下做好开题报告的撰写工作。开题报告撰写完毕，由系审核评估小组再组织相关方面的专家对开题报告进行评审，特别是对开题报告中相关内容的创新性进行严格评估。评审完毕，将需要补充修改的意见及时反馈给学生，让其根据专家指导意见进行下一步的工作。随后，学生根据设计任务书拟定各周计划进行前期具体的课题设计工作，主要涉及细节方面的完善等内容。学院督导小组要严格进行监督管理，包括严格执行教师和学生的考勤和请假制度。督导小组应定期聚会，反馈意见，提出建议，及时解决问题，特别是对学生在临床实践中遇到的一些实际困难和心理问题更应该特别关注，确保学生安心顺利地进行临床实践和毕业课题设计。为保证毕业论文保质保量地完成，根据周进度计划表，要在中期进行一次全面系统的检查工作，并将所发现的问题及时进行总结和通报，多方沟通以确保问题通过最有效的途径得以迅速解决。临床实践后期，要求学生抓紧时间完成毕业论文，并深入总结探讨，将所遇到的具体情况随时和导师沟通交流。待论文写作完成之后，要求学生特别仔细地去审核其中的关键词、统计数据表、图表、参考文献等相关内容，注意其中的规范书写方式，避免学生养成粗枝大叶、马马虎虎的写作习惯。随后，进入到毕业论文的结题审核和专家评定阶段。要组织相关领域的专家进行严格仔细的审核评定工作，在选择专家时，必须邀请课题专业相关领域的专家，专家组的成员不得少于7人，其中校外专家不少于2人，副教授以上职称的专家不少于5人，专家评审小组的主席必须是取得教授或主任医师职称的人员。毕业设计的实施与督查这一环节是毕业论文最主要和最核心的环节。整个过程大约历时18周。

2．1．3成果评估毕业论文质量评价包括：毕业论文设计过程中临床案例收集、整理及分析、解决问题的能力；设计方案和结构的合理性、创新性；独立工作能力；文字综合表达能力的准确性、规范性；图表的美观和质量；整个设计写作过程的工作态度。其中导师和评审小组成员的意见各占20％，答辩小组意见占6o％。答辩内容包括个人对论文的设计撰写的全过程、遇到的难题及解决办法；论文形式的规范性以及内容的质量高低；论文答辩过程中回答问题的严谨性和正确程度等。由答辩评委会小组教师根据学生的答辩情况分别打分，最终得出平均答辩成绩。综合导师和评审小组成员给出的成绩以及最终答辩成绩，得出综合成绩，并经学院教学评审委员会进行最终审核和验收后，将成绩在网上进行公示，并以此来评估导师教学和学生培养目标相符合的程度。对于特别优秀的毕业论文，由学校推荐并提供经费在相关专业期刊发表，为提升专业品牌和研究成果服务于社会做贡献。同时，对毕业论文的作者及其指导教师颁发荣誉证书并给予一定的物质奖励，从而在全院范围内起到示范带动作用。毕业设计成果评估这一环节大约历时2周。

2．2建立学生论文意见反馈统计戡据库

在学生完成毕业论文答辩之后，根据我院护理专业本科生培养计划和相关文献资料，设计一些调查问卷，如调查学生对毕业论文的认知和态度，包含是否有必要写毕业论文、写作态度是否认真等多个选项以及学生在撰写毕业论文前、中、后期遇到的各种困难和问题，建议的解决办法等。前者可以采用半开放问卷，而后者可采用开放性问卷，允许学生自由回答。通过发放调查问卷，再次和学生进行互动交流。一方面，可以真实而充分地反映撰写毕业论文是否在学生中起到积极的效果，另一方面，也可以从交流中发现存在的问题，通过积极地探索研究，找到相应的解决办法，为之后的毕业生论文设计的顺利进行做更为完善和充分的准备。同时，将这些调查资料建立数据库，其中成功的经验和失败的教训既可以在整个学院内部之间进行有效交流，也可以在兄弟院校之间进行交流，以实现成果和经验共享，为整个高等院校的教学科研水平的提高做出贡献。

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中广网北京5月3日消息 据中国之声《央广新闻》报道，每到高校"毕业季"，网络上的学位生意就异常红火。尽管公然叫卖学位论文明显有违个人诚信和学术道德，但近年来还是持续升温。

其实最大的原因是网站属于一个监管空白，学生们自己也很清楚与抄袭相比，的隐蔽性更高，而且高校只能管理自己的学生，对网站却无计可施，学校的管理难度非常大。另外，无论教育法规还是著作权法、知识产权法都没有明确禁止，除了高校可按校纪校规对学生处罚之外没有一个部门对论文或者提供中介服务的网站进行查处，如此这般的生意想不红火都难。

其实负责任的导师完全可以看出论文是否由学生独立完成，在论文答辩的环节当中也能分辨出来，但是在现实当中部分高校学位论文审查和答辩流于形式，在一定程度上助长了这种行为。

要从源头上治理就必须要加强高校论文的审查机制，合理制定论文的标准，强化导师的责任，归根到底一方面是法律问题，一方面是各个部门的职责不明，所以必须明确属于违法交易行为，同时教育、工商、出版、公安等部门应该明确的分工，加大综合的执法力度，特别是要在的旺季对互联网站进行专项的检查。（编辑饶蕾）

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    论文摘要：金融控股公司这种混业经营模式已经成为金融发展的大趋势。在我国现实经济生活中，各类金融控股公司在法律间隙中生存发展，在某种程度上出于脱法状态，蕴含着极大的风险，因而加强金融控股公司的立法及监督工作显得尤为迫切。本文简述了中国控股公司的立法状况和存在的问题，提出了对我国金融控股公司监管的立法构想，希望能够制订出一部适合我国国情的金融控股公司法，完善和健全我国的金融监管体系。 

 

一、我国金融控股公司的立法现状 

我国现行法律规定金融业总体上实行“分业经营、分业管理”,不过修改后的《商业银行法》第43条规定了“但书”，即“商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外”，这使得在银行业基础上组建和发展金融控股公司有了一定的法律空间。金融业界和理论界对于与国际金融业接轨，修改《证券法》、《保险法》等金融法中的相关限制，逐步发展金融业综合经营的呼声日益高涨，并且也有一些切实可行的立法与政策建议。此外，银监会、证监会和保监会2003年9月召开了第一次联席会议并签署了《中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录》(以下简称《备忘录》)，该《备忘录》第8条规定：“对金融控股公司的监管应坚持分业经营、分业监管的原则，对金融控股公司的集团公司依据其主要业务性质，归属相应的监管机构，对金融控股公司内相关机构、业务的监管，按照业务性质实施分业监管。”初步确立了对金融控股公司的主牵头监管制度。 

二、目前我国金融控股公司存在的问题和监管盲区 

1.我国金融法制构架中缺少了对金融控股公司的法律规范。目前，我国仍旧秉持传统的立法观念，按照“宜粗不宜细”、“成熟一个、制定一个”的原则开展立法活动。在金融控股公司监管的立法问题上，直接导致立法严重滞后，以至于在金融控股公司实践了数年之后，尚无金融控股公司立法的计划。 

2.我国现行金融法制中监管漏洞使金融控股公司的监管缺位且制度设计失灵。首先监管制度供给不足。根据对上一问题的分析，我国目前尚无对金融控股公司进行监管的专门法律制度。《备忘录》虽然规定了金融控股公司的监管原则，但仍存在《备忘录》不是法律，对金融控股公司没有强制力；对产业资本控股模式的金融控股公司监管规定不明确等问题。 

三、我国金融控股公司立法之探讨 

1.立法模式 

我认为，我国金融控股公司的立法形式应当借鉴这种整体修法的先进立法技术制定一部单独的《金融控股公司法》。利用整体修法的立法技术在《金融控股公司法》整合和修改《公司法》、《商业银行法》、《证券法》中不符合金融控股公司发展所必需的条款，加入经营规则、监管制度等内容，从而形成内容完备具有较强可操作性的现代金融法律。 

2.从法律上明确金融控股公司的性质 

在我国，金融监管技术和手段并不发达，更应当将企业和银行分离，我国金融控股公司的性质，可参照美国《金融服务现代化法》的相关规定，其本质特征有二：首先，金融控股公司是纯粹控股公司。母公司不从事具体的金融业务，而专事整个集团的战略管理和风险控制，主持和协调各子公司的合作；其次，金融控股公司是以股权控制为纽带组建的金融集团，由于母公司没有具体业务，其全部资金可用于对子公司的控股上，因此其在资本运作方面具有较高效率。 

3.监管机构之选择 

目前学界有一个共识，就是应当由综合性监管机构对金融控股公司母公司进行全面监管，而且该综合性监管机构还应具有协调各专业监管机构的职能。但目前对综合性监管机构采取新设一个金融监督委员会，还是将综合性监管职责赋予中国人民银行仍有争议。我赞成采取将综合性监管职责赋予中国人民银行的做法比较可取。因为，“一行三会”是我国当前金融监管机构设置的客观现实，赋予央行综合监管职能适应我国当前的金融监管形势，也避免了新设金融监管机构所带的未知影响。 

4.经营规范之构建 

总的来说，对于我国《金融控股公司法》的制定，其中亦至少包含以下几方面的经营规则： 

（1）转投资的限制。金融控股公司是以投资、控制及管理金融相关事业为目的的，一般而言，其转投资的对象只能以金融相关事业为限，从而保证金融控股公司以经营相关业务为主，以防止其跨业于实业部门。 

（2）资本充足性要求。资本是金融机构赖以从事一切业务的基础，也是应付意外事件的缓冲器。我国金融行业的资本充足率不高，在资金实力不足的情况下成立金融控股公司会把已经很脆弱的银行风险扩散到整个集团，危险整个金融体系的安危，因此，在我国《金融控股公司法》中有必要根据巴塞尔协议制定对金融控股公司资本充足性的基本要求，以适用于银行和控股公司的并表资产状况。 

（3）内部防火墙的制度安排。借鉴国际上的成功经验，在我国《金融控股公司》中制定相应的内部监管“防火墙”条款，如设置资金、业务和规模的“防火墙”，设立信息安全的“防火墙”，设置市场化管理的防火墙。 

（4）子公司的救援机制。由于金融控股公司与其子公司在财务上应视为一体，所以金融控股公司应当成为其子公司的力量源泉,当其子公司财务发生困难时立法应当规定集团公司有救援的责任，以免金融子公司倒闭而造成金融市场的不安。 

 

参考文献： 

［1］黎四奇：《金融企业集团法律监管研究》，武汉大学出版社，2005年7月第一版. 

［2］西：《尽快制定金融控股公司法》，中国金融，2008年第七期. 

［3］王文宇：《控股公司与金融控股公司法》，中国政法大学出版社2003年版. 

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1提高毕业论文（设计）质量的研究现状

1.1毕业论文（设计）中存在的主要问题

针对毕业论文（设计）中存在的问题，国内许多学者都进行了探讨。刘劲聪认为毕业论文质量下滑的原因体现在学生重视程度不够，指导老师对学生要求不严，论文的监管力度不够，重结果轻过程的现象严重[1]。李艳玲等认为在选题和指导过程中都与指导老师的责任心有很大关系，至于论文质量和规范化则是学生和老师的态度和水平问题[2]。其他许多学者也对这方面进行了研究。

1.2提高毕业论文（设计）质量的措施

提高毕业论文（设计）质量的措施有很多。刘劲聪就认为应该提高学生对毕业论文的认识，加大指导力度，并提出应该将毕业论文工作提前。李艳玲等认为应该重视全过程的质量控制，过程管理到位。李晚景也认为应该加深对毕业论文重要性的认识，构建毕业论文全面质量管理体系，并探索提高质量的新方法、新途径[3]。刘会则提出要重视实践环节，强化毕业论文（设计）管理，为毕业论文（设计）提供条件和保证[4]。

2毕业论文（设计）提前的可行性

2.1可以避免与就业等的冲突

由于毕业论文（设计）安排在最后一个学期，学生收集论文资料正好与联系单位和考研复试冲突。如果将毕业论文（设计）提前一个学期，学生就可以在前一个学期有充足的时间收集和整理论文资料，即使在最后一个学期抽出一些时间参加招聘会和准备复试，也不会影响毕业论文（设计）的进度和质量，是一个两全齐美的办法。

2.2学生有充足的学习和理解时间

对大多数学生来说，毕业论文（设计）是一个十分匆忙的过程，需要在短短的三个月内理解内容、查阅资料、实地调查或做实验、撰写论文，接到题目后几乎没有时间仔细想想该做些什么、怎么做，往往是完全听老师的安排，自己一点想法也没有，对学生的创新能力培养不利。一旦毕业论文（设计）提前了，学生接到题目后就会有充足的时间理解内容，有时间学习需要的新知识，有时间考虑怎样才能把论文（设计）做好。当把整个论文的过程想透之后再去操作，应该不是件很难的事。

2.3老师有更多的时间了解学生

目前，指导老师的主要任务是告诉学生每一步该做什么，让学生顺利毕业。至于论文题目是不是有利于学生潜能的开发，能不能满足学生将来工作的需要老师并不知道，因为老师根本没有时间了解学生。如果将毕业论文（设计）提前，老师就会有时间了解学生的兴趣、优缺点，知道什么样的题目对学生将来的工作更有利，指导的过程中就能够具体问题具体分析，对提高毕业论文（设计）的实际意义是非常有必要的。

2.4老师有充足的时间指导学生

除了告诉学生如何完成任务，审阅稿件，指导老师一般没时间给予学生更多的指导。如果在毕业论文（设计）期间，老师能给学生做几次关于如何收集资料、如何制订实验方案、如何撰写论文和设计说明书、如何排版等方面的报告，并在实际中给予指导，相信学生的成绩会有很大提高，这对学生将来的工作和学习都有好处。所以，让老师有充足的时间指导学生是十分必要的。

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关键词：食品加工与安全领域 硕士论文 质量 思考

我国《专业学位设置审批暂行办法》中指出：将专业学位人才培养目标定位于培养具有特定职业背景的高层次专门人才。食品加工与安全领域农业推广硕士是与农业生产、食品加工及安全监管等方面相联系的专业学位，是以发展现代农业和食品产业为宗旨，为企事业单位和管理部门培养从事生产、开发、质量控制、分析检验等技术与管理方面的应用型、复合型高层次人才。本文试图分析食品加工与安全领域专业硕士在培养过程中，完成的学位论文中存在的主要问题，以探讨提高食品加工与安全领域专业学位论文质量的方法与途径。

1.食品加工与安全领域专业学位论文中存在问题

1.1选题缺乏应用特色

从食品加工与安全领域专业的培养目标来看，是为了培养企事业单位和管理部门从事生产、开发、质量控制、分析检验等方面的应用型、复合型高层次人才。但从目前食品加工与安全专业学位论文选题来看，大部分仍是是以学术型研究为主。其原因是大部分导师具有较多的研究课题，但具体实施人员不足，因此需要专业型研究生参与并通过学位论文来完成，使得对其论文的指导仍偏重于学术指导，不少论文仍沿用了学术学位论文的选题标准，直接造成了应用型研究生论文的过于学术化。

专业学位论文选题大多由校内第一导师直接决定，研究生负责论文的实施过程，而校外第二导师多数仅作为一种形式，很难对研究生论文的完成提供足够的建议，因此造成论文缺乏与食品生产、新设备研制与开发、技术推广和管理实践问题的有效结合，无法体现出专业型硕士注重与实践相结合的目标。此外，部分（在职）研究生所从事专业与目前食品加工与安全领域专业对口性不强，也造成了其对整个论文深度把握不够，内容缺乏生产应用特色。

1.2研究手段相对缺乏

从食品加工与安全领域学位论文内容来看，其研究手段多数相对简单。论文中对技术指标的主观评价方法（如感官评价法）应用较多，而化学分析和数据统计分析方法应用较少；应用常规手段进行理化指标分析的内容较多，利用先进仪器或方法揭示内在科学规律的研究较少。由于研究手段相对缺乏，造成论文研究内容水平较低，即使部分研究内容具有一定应用价值和推广前景，但不少成果的认知度却大大逊于学术型论文。

1.3工学矛盾影响论文质量

食品加工与安全领域非全日制研究生，绝大多数时间是在原单位边工作、边学习，其既是工作人员又是学生，具有明显的职业性和实践性，这个特点使得研究生有机会直接接触实际，进行论文研究及撰写工作，但同时也造成了严重的工学矛盾。目前，食品专业学位在职研究生主要来自质量及卫生检测机构、食品加工企业、科研与教学单位，他们大多是原单位的技术研发、工艺控制或教学科研骨干，在读期间其经济利益、职称晋升等与原单位紧密挂钩，因此在完成论文同时，还得承担本单位的工作任务。当工作需要时，学习便成为次要，因此较大的工作压力严重影响了学位论文的质量。

1.4论文整体质量较差

文献综述能力不高。（1）整段摘录，明显缺少对文献内容的整理与再吸收；由于每个人的表达方式风格迥异，整段摘录造成语言可读性较差、表达突兀，且存在剽窃之嫌。（2）文献表述不当，歪曲原文报道内容，片面追求、夸大本研究的新颖性及原创性，缺乏严谨的学术性。（3）文献现状把握不清，无法全面表现该方向的研究进展、存在问题及解决问题的主要技术等。论文规范性较差。学位论文和科技论文都有规定的形式，便于交流和保证论文可读质量。但部分专业学位论文存在繁简不当、重点不突出；大篇幅文献综述充数、研究内容过少；图表、文字编排不当，引文不规范等。论文内容提炼不够。食品加工与安全领域学位论文注重成果的实际应用效果，即使很多论文结果具有较高实践意义，但对试验结果的规律性发现和提炼不够，除单纯地描述实验现象、罗列数据之外，较少从理论上进行仔细的分析和探讨，较难做到以理论知识指导生产实践。

2.提高食品加工与安全领域专业硕士论文质量的几点思考

2.1加强导师团队建设，充分发挥“双导师制”作用

导师在研究生培养过程中起主导作用，是保证学位论文质量的关键。食品加工与安全领域专业导师队伍的建设，着重考察导师生产实践能力，遴选应打破单位和地域限制，注重从国外引进优秀人才、从企业选聘生产一线人才、从社会上选拔优秀实践兼职导师。导师素质和责任心是学位论文质量的重要保证，导师在学生选题及论文指导上，可坚持指导方式上的“双导师制”，即由校内导师根据食品企业生产实际情况，在深入了解加工技术和工程管理方面实际需求的同时，与校外导师共同指导研究生选择既紧密联系生产、又适合于研究生独立完成难度和范围适中的课题，并尽量与导师学术专长和研究方向一致。校内、外导师与研究生定期沟通，商讨选题、查阅文献资料，确定研究方案等；建立校外导师对食品专业学位论文的实际指导机制，发挥校外导师实际生产研究的优势。

2.2加强研究生培养环节的监管

食品加工与安全领域专业学位论文研究过程中，应充分发挥各方面对论文质量的监督和促进作用。（1）课程设置管理。着重体现学科间的渗透性、融合性及跨学科性，加大方法论课程和选修课比重。（2）教学方式多样化管理。改善传统“填鸭式”的教学方式，实施多样化教学模式改革。（3）督导管理：成立督导组对导师教学进行检查，同时发挥研究生的评教作用。（4）加强实践管理。积极联系研究生培养基地，增强研究生社会实践能力，实现学位论文研究与社会实践的有机结合。（5）由导师团队参加研究生的论文开题报告、中期检查、实践指导及答辩环节等，严格对照培养目标、培养计划检查落实，防止培养环节形式化。（6）研究生管理实行“弹性学制”，以学分制为基础，依据学习情况实行弹性学制，鼓励潜心做应用型、高质量学位论文。（7）研究和实践定期汇报。要求学生每月（或每周）写出工作总结及下一步计划，定期与导师交流工作进展和存在问题。（8）加强科学道德和学风建设教育。引导研究生遵守学术规范、坚守学术诚信、完善学术人格，摒弃学术不端行为。（9）研究生日常管理规范化、制度化，减少管理环节，不断提高管理效率。（10）研究生须完成培养方案规定所有环节，方可申请参加学位论文答辩。

2.3严格把关开题报告和中期考核

食品加工与安全领域学位研究生多数在单位独立完成论文，其开题报告在此后的研究工作中的作用尤为重要，因此绝不可走过场，必须严格把握选题、开题报告关。研究生在开题前，必须查阅大量文献，并进行必要的预备试验，并针对性的进行生产实地调查，明确研究重点。研究生在完成课程学习、明确研究方向、收集资料和调查研究基础上，由导师协助制定出课题研究方案及路线，编制出较为完善的开题报告。开题检查应邀请校内外（5名以上）有关专家进行论证，充分发挥专家组的智慧和经验，集思广益，对选题的合理性、可行性和实现措施及计划作出分析、评判，并提出建设性意见，使选题在原有基础上更趋于科学和完善。开题检查组重点审核论文选题内容的实际效果，是否符合生产实际需求，是否具有实践普遍性等，避免因选题不当导致论文难以如期完成、工作盲目和简单重复现象的发生。

开题报告后，研究生正式进入论文研究阶段，这一阶段任务重、难度大、问题多，因此，学位论文中期考核是保障学位论文质量的一个重要措施。首先，要求研究生论文中期检查时间，应在完成论文开题后的半年左右进行，研究生必须按时提交论文中期研究报告。中期考核的实施由所在院系具体负责，组成评价考核小组，对研究生论文进展、阶段性成果、存在问题、与预期目标的差距等进行评价，考核成绩计入研究生档案。建立严格的中期检查制度，有利于学科组及导师及时发现论文研究中存在的问题，以便控制实验进度，把握课题研究方向，又有助于研究生及时总结和分析前段时间的研究情况，明确以后的研究方向，对于论文的顺利完成和质量保证具有承上启下作用。

2.4严格审核学位论文质量

对于食品加工与安全领域学位论文的质量审核可从以下几个方面开展：（1）论文规范。论文的外在质量即论文格式的规范性，规范的学位论文格式要求具有一个完整的体系，包括：论文封面、扉页、论文使用授权说明、中英文摘要、目录、主要符号表、正文、参考文献、致谢、独立完成研究工作的声明及附录等部分；此外，要求论文表述条理清晰、文笔流畅、书写格式及引用规范等。（2）论文选题。要求应来源于生产实际，重点针对食品加工、贮藏及运输过程中存在的关键问题，具有一定生产背景和应用价值。（3）文献综述能力。要求具有一定的文献阅读量，能够反映本方向或相关领域最新理论和应用情况，且具备较强综合分析能力。（4）研究方法和手段。要求论文体现作者较为全面掌握论文选题所涉及的科学技术的现状，综合运用现代科学理论、方法和技术手段解决所研究的问题。（5）研究结果效益。要求研究结果有一定的创新性，产生一定经济、社会或生态效益，或是有潜在应用价值。（6）论文必须是基于一定工作量的实验研究或调查研究，综述性论文不得作为学位论文。

2.5改进论文盲审方式及评价标准

专业学位论文盲审专家遴选应在相应领域内领先的教授、副教授中选择。盲审专家初步确定后，可由研究生管理部门与相应院校的研究生管理部门联系，征得专家同意后，最终建立盲审专家库，严格杜绝论文评阅过程中的人情现象。论文评阅意见书中应附带一个量化详细的评分表，确定若干个评分指标及相应的评分标准，并提供文字表述的评审意见。这种方式既能对论文的优缺点给出全面准确的评价，又方便对多篇学位论文进行横向比较。

3.结束语

食品加工与安全领域专业学位加入我国学位培养体系以来，极大推动了我国复合型、应用型高层次人才培养工作。对于该领域研究生论文质量的改善，需研究生培养部门、导师、任课教师和教育管理者的共同努力，为研究生提供全面的综合素质教育和现代管理模式，加强对农业推广硕士的规范化管理，进而推动农业推广硕士专业学位不断向前发展。

基金项目：浙江海洋学院研究生教学项目“双导师制与校外基地对研究生能力提高的研究”（11131064111）。