新增长理论论文范文

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[关键词]新古典增长理论新增长理论增长

由于新古典增长理论的不能解释经济增长的微观机制，新增长理论出现了。新增长理论吸收了斯密的社会分工思想，社会分工产生专业化，而专业化生产又导致规模收益递增。但是社会分工同样导致社会交易成本上升。因此新增长理论认为当这种收益与成本相等时，社会分工达到最优水平。分工的发展促进技术进步，正是由于这一思想，新增长理论把技术进步内生化，认为技术进步是经济系统内生的，因此新增长理论关注的是技术进步的形成机制，如社会分工，专业化，人力资本积累，边干边学，创新和研发等。

罗默（1986）认为决定经济增长的技术进步是经济系统的内生变量，是厂商追逐利润最大化的结果，并且假定知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应，这使得任何厂商所生产的知识都能提高全社会整体的生产率。而正是知识溢出的存在，资本的边际生产力才不会无限降低，也即稻田条件不成立。由于知识的溢出效应导致厂商的收益低于社会收益，因此在政府不积极干预时，厂商缺乏生产新知识的动力，增长将放慢或停滞不前。因此罗默认为政府有必要对经济进行干预。

卢卡斯（1988）认为全经济范围内的外部性是由人力资本的溢出效应造成的，人力资本的内部效应是提高厂商的生产率，人力资本的外部效应是提高全社会的知识水平，进而促进经济增长，并且用全社会的平均人力资本来衡量这种溢出。而且根据这一模型得出发达国家的人力资本水平高，因此它的资本边际生产力和普通劳动者的工资水平都比发展中国家高，物质资本收益递增将诱使外国资本和工人流向发达国家，并且就是在同一国家内部也会出现人才和资源从不发达地处向发达地区集中。这在一定程度上解释了各个国家间发展的不平衡。巴罗（1990）认为政府服务也是影响经济增长的因素，其中公共产品模型认为公共产品有非排他性和非竞争性，壅塞模型假定公共产品有部分竞争性和非排他性，因此公共产品对所有的厂商有溢出效益，并且政府制定产权保护可以促进私人厂商收益的提高，从而促进资本积累和生产。但是这些模型也有其缺陷，主要是对内生技术进步的分析不足，注重强调技术的外部性，而忽略技术进步的本身可以提高拥有该技术的厂商生产力，同样也可以促进经济增长。

除去技术进步是经济增长的推动力量外，新增长理论认为资本的积累也促进经济增长，Ak模型假定生产函数为：Y=AK，模型中的资本包括物资资本和人力资本，并且它们之间有完全的替代性，因此资本的边际收益不变，在AK模型中人均消费，人均资本都以相同的不变比例增长，经济增长率与生产技术和消费者的偏好有关，这里消费者的偏好将决定是进行消费还是储蓄，进而影响资本的积累。这类凸性增长模型认为：经济的增长取决于资本的积累，而要使资本无限积累下去，则要求资本的边际收益不能无限下降，而物质资本的边际收益是递减的，因此雷贝洛认为只要经济中存在不受不可再生要素影响的核心资本就可以做到这一点。这种核心资本通常被认为是人力资本。

另外新经济增长理论还引进了熊彼特方法，AghionandHawitt(1988,1992)认为经济的增长是由一系列的随机质量改进引起的，而这些创新也是具有不确定性的研发活动的结果，并且新发明会使旧的技术或产品过时，从而退出市场，这种过时被称为“创造性毁灭”，经济存在一个随机的增长路径，也就是说由于假定创新是以柏松概率到达，因此增长路径是阶梯跳跃的，这里经济增长来源于创新，但同时创新会导致产品的更新换代，市场结构的调整。

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一、引言

养老保险是社会保障的最重要组成部分，在国外文献中养老保险被直接称为社会保障(Socialse-curitySystem)。按筹资方式的不同，养老保险可分为现收现付制(Pay-as-you-goSystem或UnfundedSystem)和基金制(FundedSystem)两种类型。现收现付制是从社会保障制度产生以来至今大多数国家采纳的一种养老保险制度模式；而基金制是自20世纪80年代人口老龄化及养老保险面临的财政支付危机以来，一些国家开始试行并逐渐实施的一种养老保险模式。

20世纪60年代以来，在Samuelson(1958)和Diamond(1965)的世代交叠模型(OLG)的基础上，多数研究通过对个人储蓄、收入分配、劳动力流动之间关系的认识，对养老保险制度与经济增长之间的关系进行了卓有成效的研究。例如Barro(1974)从遗产动机的角度、Romer(1986)从个人储蓄、劳动供给的增长模型讨论了现收现付的养老保险制度对经济增长的负面影响等。不过这类研究通常不考虑技术、人力资本、制度等要素。

自Lucas(1988)和Rome(1990)等的新增长理论形成以来，经济增长更加强调技术和人力资本等要素的重要作用，于是人力资本积累与物质资本一样也被看作是经济增长的重要源泉。此后，许多研究借助于人力资本积累这一桥梁来研究养老保险制度同经济增长之间的联系。在人力资本的新增长模型中，教育投入成为衡量人力资本积累水平的一个重要的指标，教育投入量、受教育时间与人力资本积累水平三者之间是成正比的，延长受教育时间意味着教本论文由整理提供育投资越多，人力资本积累水平就越高；反之，受教育时间少则教育投资则相对会减少，人力资本积累水平也较低。人力资本投资主体可分为政府和非政府两类，其中政府对人力资本投资一般表现为财政性教育投入，而非政府的人力资本投资主体则包括企业、社会其他经济组织、学生家庭以及学生本人等。但从新近的文献研究来看，各类研究主要针对养老金制度与政府或者学生家庭对子女人力资本投资而进行，一般不涉及其他非政府主体的人力资本投资(如企业和社会团体对教育的资助)的内容，且研究路径也各有差异。

二、养老保险与人力资本投资的理论研究

通过世代交叠模型假定年青期和年老期人力资本和养老保险效用存在代际间相互转化，是研究养老保险制度与人力资本投资的基本理论框架。在市场经济条件下，政府人力资本投资属于公共支出，需要符合公共服务效用最大化的公共决策原则；而家庭人力资本投资的决策则需要符合个人终身效用最大化的原则。这样，通过2期或3期的世代交叠模型本论文由整理提供就可以针对现收现付制和基金制这两种不同的养老保险制度对人力资本投资之间的关系进行分类研究，约束条件为市场均衡条件下的微观主体效用最大化和经济稳定增长。

(一)养老保险与家庭对人力资本的投资

在世代交叠模型中，基金制条件下的强制性储蓄或社会保障税使父母在年老时获得的养老保险与子女未来承担的赋税无关，也无法产生遗产效应，这可能造成生育率上升和人均人力资本水平下降，不利于经济长期增长(Stuart，1998等)；反之，现收现付的养老保险制度则能通过对年青期个体强制征收养老保险或社会保障税并转移给当期的老年期个体(或者父母)，以保证年老期个体(或者父母)对孩子人力资本投资的回报，也有利于鼓励父母对子女进行人力资本投资，提高他们的技术水平，有利于经济增长。

Kemnitz&Wigger(2000)等则认为现收现付的养老保险制度实际上是人力资本积累存在外部性时政府矫正市场失灵的政策手段，它可以本论文由整理提供促成人力资本积累达到最优水平，而基金模式的养老保险制度则与没有社会保障的自由放任经济一样会造成人力资本积累的不足。其原因是，每一代人的人力资本积累总是建立在上一代平均基础之上的。如果每个人都增加学习时间，不仅可以提高其自身的人力资本存量，还可以提高下一代人的人力资本水平及劳动生产力。在具有基金制社会保障制度的自由经济中，个人并不能获取人力资本积累所产生的全部收益，也不可能为了提高下一代人力资本水平而增加学习时间，因此个人投人学习的时间往往少于最优配置的学习时间。

在现收现付的养老保险制度条件下，养老金的数量往往与个人的工作年限和工资收入有关，而工资收入通常是与教育程度正相关的，这相当于将养老金数量直接与年轻时积累的人力资本挂钩，使得延长学习时间的人能够在年老时获得更多养老金，这种更高的回报是来自于下一代人的人力资本增加而带来的整个社会生产水平的提高。所以从理论上讲，只有现收现付养老保险制度才能体现出人力资本积累在代际之间的正向溢出效应，刺激各代人为了提高下一代的生产能力而积累更多的自身人力资本。

(二)养老保险与政府对人力资本的投资

由于人力资本投资离不开政府对公共教育领域的资助，许多研究还将政府人力资本投入引人理论模型分析之中。政府支出包括生产性支出和非生产性支出，其中，非生产性支出中包括政府用于公共教育和社会保障等领域的投入。由于一国政本论文由整理提供府每年预算的约束，增加一方面的公共支出比重则必然会导致另一个公共支出领域预算的减少。

在现收现付的养老保险模式中，当期工资与养老金数量挂钩，这利，养老保险计划不影响当年的财政收支平衡，政府可将更多的公共资源用于教育和基础设施等公共支出领域，优化公共资源配置以提高全社会生产效率。而在基金制的养老保险模式下，个体的养老金数量或者说未来的福利是由他本人过去的储蓄和基金运作表现决定的，与下一代人力资本水平提高而带来的教育收益率的提高没有关系，他们希望政府能将更多预算投入到社会保障体系中来，这将会减少政府对教育和基础设施等领域的公共支出，从而不利于政府人力资本投资的决策。因此从养老保险与政府人力资本投资的研究结果来看，这些结论也大都偏向于现收现付养老保险制度对政府人力资本投资和经济增长的积极作用。

在一个3期的世代交叠模型中，Buiter&Kletzer(1995)考虑了现收现付养老保险的代际转移再分配政策对人力资本积累的影响，发现当年轻个体不能够从资本市场上进行借贷以支付他们的教育费用时，现收现付的养老保险制度尽管会降低物质资本的积累，但却有利于公共资源偏向于对人力资本的投资。而Kaganovich&Zilcha(1999)的研究表明，假定在现收现付的养老金制度下存在市场均衡，那么政府会将大量预算开支用于教育而最大限度地减少对社会保障的转移支付，这时养老金计划也许没有存在的必要。而在子女的福利状况是由人力资本水平决本论文由整理提供定的前提下，父母的效用函数由其自身消费大小和子女当期的人力资本回报来决定，因此，父母考虑到今后的退休福利水平，就必然会加大对子女的教育投入，这时政府给予家庭的教育补贴也会起到积极作用。此外，Bellettini&Ceroni(1999)还将公共支出和人力资本作为经济增长的内生变量并引入理论分析，指出只有现收现付社会保障才会增强公众赞成提高生产效率政策的意愿，从而对基础设施建设和人力资本投资方面产生积极作用…。。

也有一些研究如Starketa1.(1997)、Panu&Poutvaara(2007)等从跨国之间劳动力流动或者技术转移的角度考察劳动力流动对人力资本的影响。结论是跨国间劳动力的自由流动，能够促进欠发达国家的人力资本投资并通过技术人员的双向流动提高欠发达国家的人均人力资本，但现收现付制社会保障形式下，比例工资制社会保障制度国家和固定本论文由整理提供费用制养老保险制度国家间的劳动力流动会导致前者人力资本投资的减少和后者人力资本投资的增加，并由此带来帕累托改进。

三、养老保险与人力资本投资的应用研究

与理论研究不同的是，养老保险与人力资本投资的应用分析并不关注养老保险制度的唯一合理性问题，而是围绕着生产率提高和经济增长这些主题，对不同经济体中现行的养老保险制度与受教育年限、退休年限、社会福利及生育率之间的关系进行实证分析。

Rojas(2004)的研究配合了内生生育率选择来量化1985年以来西班牙的高等教育资助(政策)的成本和收益，结果显示：西班牙的政府教育补助的增加改变了人口教育程度的分布并导致人口出生率下降，受教育人群中低人口出生率和高人均寿命改变了总人口的年龄结构，使得政府必须增加社会保障税率以平衡养老金预算，因此这一机制实际上降低了教育投入政策的社会福利。

在充分考虑了美国劳动者工作期内缴费形成的现收现付的养老保险这些参数的条件下，CruzAEchevarria.AmaiaIza(2006)的研究结果表明，在美国，由工作期内劳动者缴费的现收现付的养老保险支付制度会促使人们考虑提前退休，但随着未来社会保障费用负担人口的减少，预期寿命的提高也能够促进单位资产GDP增长速度的提高。现收现付的本论文由整理提供养老保险制度能够促使个人延长受教育时间，增加家庭或个人对人力资本的投资，但随着社会保障负担率的提高会带来单位资产GDP增长速度的降低，使政府面临着预算平衡等问题。

我国的养老保险模式是现收现付型还是混合型模式目前还存在许多争议，不过从目前养老保险资金账户运行的实际情况来看，现阶段中国仍然处于现收现付的养老保险模式中。针对这种情形，近来国内也有一些关于养老保险与人力资本投资方面的研究。例如，于凌云等(2008)针对中国社会保障改革过程中养老保险和人力资本公共支出的增长效应进行了分析，并通过人力资本这一指标来体现它们与经济增长的相关关系，结果表明：从公共支出角度来看，政府对养老保险的转移支付与人力资本和长期经济增长率之间呈现出一种负相关关系；公共教育投入对于长期人力资本及经济增长的正面效应很明显，而对短期经济增长的正效应却不明显。超级秘书网

针对中国长期的城乡分割的现实情况，赖得胜等(2004)、田永坡等(2006)等的文献根据当前中国“统账结合”的社会保障模式，对我国城乡人力资本投资进行了比较研究，认为由于当前我国农村社会保障体系的缺位，造成了基层政府和农村家本论文由整理提供庭在教育投资领域的沉重负担，因此需要尽快建立覆盖全国的社会保障体系，同时提高养老保险个人账户的比重，从而有利于人力资本投资。

四、结论与展望

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1网络信息资源老化的原因及特征

1.1网络信息资源老化的原因

网络信息资源的老化是指网络信息资源中情报的有效价值随着时间的流逝逐渐衰减，利用率逐步降低。这与传统文献的老化一样，是一种普遍存在的现象。造成网络信息资源老化的因素很多，我们大致可以将其归纳为以下几个方面：

(1)网络信息资源的增长。情报学家M.劳恩曾说过：“文献增长得越快，文献的半衰期就越短。”信息资源的增长和老化是同一事物的两个方面，它们从不同的角度反映信息资源的动态变化。众所周知，网络信息资源的增长速度极其惊人。以我国为例，据中国互联网络信息中心的统计，2002年12月31日，全国网页总数为157,091,220个，字节总数为2,877,754,095KB[1]；2003年12月31日，全国网页总数为311,864,590个，字节总数为6,059,431,526KB[2]；到2004年12月31日，全国网页总数就达到了650,682,300个，字节总数增长到20,537,214,718KB，与2003年相比，增幅分别为108.6%和238%[3]。

(2)网络信息资源的更新。网络信息资源的更新是指网络信息资源在载体形态、数据组织方式、网址等外在特征不变的情况下，所含知识和情报在内容上的变化。1998和1999年，Bar-Ilan和Peritz对信息计量学领域网络信息的生命周期研究表明，在6个月内近50%的网页发生了变化[4]；而WallaceKoehler的观察结果更为显著，他发现97%的网站6个月内会发生变化，如观察时间为1年，则比例上升为99%。对于网页而言，这组数据分别为98.3%和99.1%[5]。应该指出的是，网络信息资源更新并没有引起网络信息资源总量的增长。

(3)网络信息资源的消失。网络信息资源的消失是指网络信息资源无论出于何种原因，被从系统中删除，不能再被访问和利用。文献[4]表明，68%的网页1年内将被从网上移除；而文献[5]发现，有12.2%的网站和20.5%的网页6个月后不能再被访问到。1年后，分别上升到17.7%和31.8%。并且，每周有0.5%的网页和网站消失。与网络信息资源的更新不同，网络信息资源的消失意味着网络信息资源总量的减少。

(4)替代性网络信息资源的出现。随着人类对客观事物和社会运动规律认识水平的提高，原有的知识不断被完善和突破。同时，由于技术的进步和社会信息需求的共同推动，网上信息的加工深度越来越大，原有的知识和情报被包含在新的知识和情报之中，因而，原来不完善、不全面的陈旧信息资源逐渐不再被利用。替代性网络信息资源的出现并不意味着原有信息资源的更新和消失，而表现为网络信息资源中，蕴含新知识和情报的信息的出现和信息总量的增长。

(5)网络信息资源的吸引力。网络信息资源的吸引力主要来自两个方面：一是网络信息资源所揭示和反映的对象所处的发展阶段。处于诞生和发展初期的事物，相关网络信息资源的数量往往呈指数增长，老化遵循负指数函数关系。进入成熟期后，信息的增长速率变小，老化曲线也变得平缓，半衰期加长。当对该事物的认识积累到一定程度，将出现质的飞跃，相关信息的增长进入新一轮的指数增长阶段，相应的，老化曲线也恢复成负指数曲线。二是网络信息资源的受关注程度。对于网络信息资源所揭示和反映的对象而言，受关注程度越高，往往意味着知识更新越快，半衰期越短，反之则越长。对于网络信息资源自身而言，其受关注程度遵循“Winnertakesall”法则，受关注程度越高的网络信息资源半衰期越短，也就是说信息更新越快，质量和数量也稳步提升。

1.2网络信息资源老化的特征

网络信息资源老化与传统文献资源老化既有相同之处，又有显著的差异，其独特之处主要表现在：

(1)非累积性。传统文献资源的重要特征之一就是其存在的永续性，即使这些载体上的知识和情报完全失去了使用价值，它也不会消失。原有信息的修正与更新、替代信息的生产以及新信息的产生必须依靠新的载体。因此，传统文献资源从数量上来说，总是不断增长的。而网络信息资源则不然。网络环境中的信息是介于产生后永续存在与即刻消失两种状态之间的第三类信息，它的更新和消亡是其存在和运动的常态。在网络环境下，新信息的出现并不一定意味着信息总量的增长，而且，相当一部分信息在丧失其使用价值之后会彻底消失，引起信息总量的减少，呈现负增长状态。所以，我们认为网络信息资源具有非累积性，这表明网络信息资源的老化研究往往只能基于特定时间点或时间段，难以系统地回溯其历史状态。

(2)动态性。动态性与非累积性是内在统一的。任何信息都是外在形态与所含内容的统一体。记录信息的载体和信息的组织方式是信息资源的外在形态，而内容，即其所蕴含的知识和情报才是核心。传统文献资源的外部形态和内容是不可分割的，因而必然具有累积性。而网络信息资源的外部形态和内容可以是相互独立的，因此，在网络信息资源载体的形态、信息组织方式、网址等保持不变的情况下，内容可以不断更新，甚至删除，这就体现为它的非累积性。众所周知，半衰期、普赖斯指数的测定都是依据特定领域文献资源的被利用情况，而网络信息资源的动态性使其老化规律的研究增加了新的内容，即对网络信息资源自身生命周期的研究。

(3)不完全性。传统文献，的生产和传播是受控的，由相关机构统一审核和管理。因此，在传统文献资源老化研究中，研究对象的范围一般相当清晰，在数量上也是可数的。而在网络信息资源的老化研究中，研究对象的不完全性却是无法回避的问题。导致该问题出现的原因主要来自两个方面：一是网络的开放性决定了网上信息的基本上处于不受控制的状态，因此，任何研究者都无法确知网络信息资源的精确构成和分布状况，在研究特定领域的网络信息资源时，也就不可能准确地划定研究对象的范围和数量。二是网络信息资源的非累积性和动态性造成了研究对象在时间维度上的缺失，因此，在研究中也就难以系统地回溯研究对象的历史状态。

2衡量网络信息资源老化状况的指标

根据网络信息资源老化的原因及其特征，我们从网络信息资源自身的生命周期和网络信息资源被利用情况两个方面，建立衡量网络信息资源老化状况的指标。

2.1网络信息资源的生命周期

网络信息资源的生命周期反映的是网络信息资源自身的老化状况，可以采用半衰期和生存期两项指标衡量。

2.1.1半衰期

半衰期源于物理学领域，原指放射性元素的原子核有半数发生衰变所需的时间。我们借用这一概念，将网络信息资源的半衰期定义为网络信息资源的基本构成元素有半数发生变化所需的时间。根据是否考虑网络信息资源的增量部分，网络信息资源的半衰期又可以分为静态半衰期和动态半衰期。

(1)静态半衰期。静态半衰期是指在不考虑增长的情况下，网络信息资源的基本构成元素有半数发生变化（含消失）的时间。例如，以网页为基本构成元素，考察网站A的静态半衰期。假设网站A有10000个网页，每个月有1000个不同的网页发生变化，并且有100个网页消失。根据上述定义，网站A的静态半衰期为10000÷2÷(1000+100)=4.55（月）或0.38（年）。

(2)动态半衰期。动态半衰期是在考虑增长的情况下，网络信息资源的基本构成元素中较新的一半产生于多长时间内。例如，在上例的基础上，假设网站A每个月新增500个网页。根据动态半衰期的定义，网站A的动态半衰期为10000÷[2×(1000+500)-(500-100)]=3.85（月）或0.32（年）。

当然，半衰期的计算在实际研究中情况会复杂得多。首先，网页不会匀速地发生变化、消失和增长；其次，一个网页可能连续多次发生变化，由于我们考察的基本元素是网页，因此只能将其计为一次；第三，在计算动态半衰期时必须认识到，新增网页也会发生变化；最后，出于研究的需要，我们可能会选择在信息组织上比网页粒度更细的单元作为基本构成元素，譬如知识单元、网络链接、单词等。

2.1.2生存期

网络信息资源的生存期是指特定网络信息资源的URL存续时间。如同人的遗传密码一样，URL是区分不同网络信息资源的唯一标识，因此，我们认为URL是判定网络信息资源生存期最理想的依据。根据该定义，只要URL保持不变，无论内容如何变化，都视为同一个网络信息资源。在极端情况下，特定URL所对应的网络信息资源内容甚至可以为空反之，即使内容没有发生任何变化，只要URL被改动，我们就视为原信息资源“生命”的终结和新网络信息资源的诞生。当然，如果特定网络信息资源及其URL同时被删除，同样也意味着该网络信息资源生存期的终止。

2.2网络信息资源的价值周期

网络信息资源的价值周期的计量依据是其被利用的状况，这与传统文献资源老化规律的研究思路基本相同。文献半衰期的研究可以分为学科文献的半衰期和论文的半衰期。学科文献的半衰期是指某学科（专业）现时尚在利用的全部文献中较新的一半是在多长一段时间内发表的；论文半衰期是指引用这篇论文的全部其他论文的二分之一是在这篇后的多长时间内发表的。需要强调的是，学科文献的半衰期是相对于被引文献而言，而论文的半衰期是相对于引用文献而言的[6]。与此相对应，我们仍然以“半衰期”为指标衡量网络信息资源的价值周期，并按研究对象分为宏观网络信息资源半衰期和微观网络信息资源半衰期。

(1)宏观网络信息资源半衰期。根据学科文献半衰期的概念，我们将宏观网络信息资源半衰期定义为某主题领域网络信息资源所含链接的链宿所指资源中较新的一半是在多长时间内产生的。例如，如果我们说网络信息计量学的网络信息资源半衰期是1.2年，就表明在我们进行统计研究的那一年里，在网上的网络信息计量学文献中的链接所指资源的50%是在最近1.2年内发表的。

宏观网络信息资源半衰期的研究是基于网络信息资源中的链接。由于网络信息资源中的链接与文献的被引文献是性质完全不同的两类事物，因此，在借鉴其研究思路的同时，我们应该注意自身的特殊性。笔者认为，最重要的几个需要解决的问题是：第一，必须明确链接的目的，也就是链源与链宿之间的关系；第二，当链宿的时间晚于链源所在网络信息资源的时间时应当如何计算；第三，是应该采用网络信息资源中所有的链接，还是只考察出链；第四，从理论上来说，我们需要获得该主题领域的所有网络信息资源，并提取其所含有的链接。由于网络信息资源的不完全性，研究结果可能与客观实际存在相当程度的差异。

(2)微观网络信息资源半衰期。参照论文半衰期的概念，微观网络信息资源半衰期是指指向该网络信息资源的全部其他网络信息资源的二分之一是在其后的多长时间内出现的。例如，网上某文档的半衰期是1.5年，就意味着该文档所获得入链的链源所在网络信息资源的50%出现于其后的1.5年内。

与宏观网络信息资源半衰期的研究相比，微观网络信息资源半衰期研究所面临的问题相对较少。根据上述定义，微观网络信息资源半衰期的研究不涉及自链，并且基本不会出现入链的链源所在资源的时间早于研究对象出现时间这样的情况。因此，需要考虑的问题中最主要的就是解决或尽量缩小网络信息资源的不完全性。尽管有研究表明，网络链接的使用动机与文献引用动机存在巨大差异，但笔者认为，无论处于何种动机，网络信息资源获得入链就意味着其使用价值的实现，我们在计量其半衰期时不必做过多的区分[7]。

3网络信息资源老化研究展望

网络信息资源的老化研究与网络信息资源的增长、分布与利用研究共同构成了网络信息计量学研究的基本框架，对丰富与完善网络信息计量学的学科体系具有极高的理论价值。同时，网络信息资源老化研究的成果也是网络信息资源建设、管理和利用的依据，具有重要的现实意义。

目前，国内对网络信息资源的老化研究才刚刚起步，所见文献仅有2004年王宏鑫和邱均平在《情报理论与实践》第4期所发表的《关于网络信息老化研究的若干问题》一文[8]。因此，在现阶段应该借鉴文献计量学的研究成果，在充分认识网络信息资源与传统文献资源所存在差异的基础上，建立网络信息资源老化研究的理论与方法体系，为探索网络信息资源老化规律和实践应用奠定基础。

【参考文献】

12002年中国互联网络信息资源数量调查报告./html/Dir/2003/11/22/1393.htm

22003年中国互联网络信息资源数量调查报告./download/manual/report20030330.pdf

32004年中国互联网络信息资源数量调查报告./download/2005/2005041401.pdf

4Bar-Ilan,PeritzB.C.ThelifespanofaspecifictopicontheWeb:thecaseof"informatrics"aquantitativeanalysis.Scientometrics.1999,46(3):371-382

5WallaceKoehler.AnAnalysisofWebPageandWebSiteConstancyandPermanence.JournaloftheAmericanSocietyforInformationScience.1999,50(2).

6邱均平编著.文献计量学.北京：科学技术文献出版社，1988.

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论文关键词：新型工业化，路径，毕节试验区

新型工业化，是指以科技为支撑，以资源高效利用和环境友好为前提，以经济总量增长和经济结构优化为目标的工业化方式。换言之，新型工业化是指低投入、低消耗、低排放的资源节约型、环境友好型工业化。

毕节试验区是典型的“欠发达、欠开发、欠开放”地区，生态脆弱，地理区位没有明显优势，人口多而且密度大，民族成份较多，人民收入较低。因此，在1988年即被国务院批准为“开发扶贫、生态建设”试验区。但同时，毕节试验区也是资源富集地区，是国家资源安全检查保障的重点地区，是国家开发扶贫、生态建设上的重点地区，在新型工业化方面具有明显的优势。如何选择新型工业化的路径，对于毕节试验区今后的发展将产生重大影响。

一、毕节试验区工业发展历程的简要回顾

毕节试验区三大产业产值结构排序长期表现为“一、二、三”的格局本科毕业论文格式，直至西部大开发以及西电东送项目在毕节地区启动后，产业结构发生重大转折，2004年第二产业首次超过第一产业比重，产业产值结构开始由“一、二、三”转为“二、一、三”。2005年，三次产业占总产值的比重分别为32.17%、37.51%、30.32%。2007年，三次产业总产值的比重分别为30%、39%、31%，形成了“二、三、一”结构。

从三次产业内部分析，第一产业中种植业占绝对比重，从1991的59.97%上升至1996年的72.17%后，开始回落至2005年的57.62%；牧业比重有所提高，由1991的29.77%上升到2005年的39.55%。随着煤电产业的发展，产业结构将处于快速调整升级中，至2005年第二产业比重达到38%。第二产业内部重工业的比重也快速上升，由1998年的17.54 %迅速上升到2004年的59.66%、2005年的80.55%， 2006年为96.21%。同时，能源工业发展较快，据预测，到2008年毕节地区能源工业将占整个工业的比重将达65%以上，会比2002年的22%提高40多个百分点，取代烟草工业占据主导地位。

纵向分析，1949年以来毕节试验区产业结构调整可以划分为四个阶段（以工业产值占地区生产总值的比例为依据）：

第一阶段(1949-1977年)。这一阶段，毕节地区是“贫穷、落后”的代名词，属典型的自然生态系统资源投入产出效益值(按多元化系数法)均小于2的经济体。煤炭开采主要为民用煤，是典型的“以煤代薪”、“以煤取暖”论文开题报告范例。随着“三线建设”的推进，发展了一批“五小”工业(即地、县办的小钢铁、小机械、小化肥、小煤窑、小水泥工业)，第二产业比重仍然变化不大，产业结构排序呈“一、三、二”格局。

第二阶段(1978-1988年)。改革开放后，乡镇企业异军突起，以“土法炼锌”、“土法炼硫”等为主的乡镇企业迅速发展，由于乡镇企业和烤烟用煤量加大，煤炭资源开发加快。第二产业比重有所上升，产业结构排序呈“一、二、三”格局。

第三阶段（1989-1999年）。这一时期经济得到较快发展，二、三产业年平均增长率分别为16.04%、9.74%本科毕业论文格式，“两烟”和煤炭工业发展迅速，毕节卷烟厂1995-1997年销售收入达到13亿元，利税7.1亿元。1997年开始，由于市场变化和国家宏观调控，“两烟”的销售收入和上缴利税连续下滑；取缔“五小”，小煤窑、焦化厂、铅锌炉等的关、压、停产，经济增长速度、上缴利税有一定幅度的下滑。总体而言这期间第二产业比重呈快速上升态势，由1988年的39.32%上升到1999年的56.55%，上升达17个百分点，产业结构排序呈“二、一、三”。

第四阶段(2000年至今)。随着西部大开发的启动，国家“西电东送”的实施，一批火电厂陆续兴建，招商引资力度加大，大批中型规模煤矿相继建成投产，工业经济得到较快发展。2001-2005年，第二产业年均增速达19.53%。在工业内部，重工业比重快速上升，2000年为37.55%，2004年为59.66%，2005年为80.55%，2006年为96.21%。这一时期，产业结构快速改变，产业结构排序呈“二、三、一”格局，且第二产业处于绝对优势地位。

二、毕节试验区工业发展现状及特点

毕节试验区自建以来，工业产值不断增加，工业化水平明显提高，初步形成了以“两烟”、“两电”和煤炭为支柱的工业体系。到2007年，全区工业产值达到259.10亿元。一、二、三次产业产值比例为30:39:31，初步形成了以工业为主导的格局，进入了现代工业社会初级阶段。

（一）有利条件：

1、自然资源丰富：一是能源资源丰富。二是组合良好的矿产资源。三是种类繁多的生物资源。四是自然风光优美，民族风情浓郁。

2、地缘区位优势：毕节试验区地处川、滇、黔三省结合部，规划建设的毕节飞雄机场、成贵快速铁路、隆（昌）黄（桶）铁路、清（镇）织（金）快速铁路、厦蓉、杭瑞高速公路的建设等构筑了区域中心枢纽。

3、低廉的生产要素成本优势：毕节试验区人口730万，有较为丰富的劳动力资源。

4、国家和省的政策支持：国家实施西部大开发战略本科毕业论文格式，试验区政治优势，给毕节的工业化发展带来千载难逢的历史机遇。

5、已经具备一定的工业基础：经过20年的发展，毕节试验区已初步形成了“两烟”，油菜加工，煤炭、铁、锌采掘业，水电站、火电厂等具有相应规模和一定竞争力的工业产业基础。

（二)存在的问题：

1、内部结构：（1）产业层次低，产业竞争力低下，结构性矛盾突出：从工业总产值结构分析，2007年，煤炭采掘业46.24亿元 ，占17.8 %；电力工业69.36亿元，占26.68%；烟叶复烤与卷烟56亿元，占21.54 %；其它工业企业的产值与资源开发产值的比例很小，仅占33.98%。（2）技术装备水平低，资源开发粗放：区内企业（除大方火电厂、黔北火电厂、黔西火电厂、纳雍火电厂、力帆骏马车辆制造厂、毕节热电厂、卷烟厂、康星炼油厂等几家屈指可数的企业外）大多数长期沿袭着传统的生产技术和生产装备，经济效益差、资源利用率低、物耗高、环境污染严重。近几年来，全区工业企业每消耗1元原材料，创造的产值（当年价、下同），约为2.5元；每消耗价值1元能源量，创造的产值约为18.2元；每消耗1吨煤实现的产值为3212元；每消耗每千瓦/小时电实现的产值仅为6.73元。在对环境的影响方面，全区年均废水排放量为5483.32万吨，经过处理的只占12.97%；年均燃烧废气排放量为873612.37万标立方米，经过消烟除尘的只占15.72%。工业固体废物综合利用率仅为6.09%。（3）产业关联度不高，产业链不长（4）工业经济外向度低，市场化、国际化步伐缓慢，利用外资水平低，项目储备不足

根据当前实际情况，毕节试验区的工业发展必须靠投资拉动。受交通等自然条件限制，区外企业进入我区投资总量仍然较小，主要集中在矿产资源开发领域。区内农产品加工企业融资、贷款困难。地县市财力紧张，国有企业改革改制成本高，政府负担重，对企业难以提供有力的资金支持论文开题报告范例。项目储备严重不足。地、县（市）有关部门和领导重招商引资、轻项目库建设本科毕业论文格式，项目基础工作薄弱，影响向外推介和争取上级支持。

毕节试验区2003-2007年招商引资项目及到位资金情况

单位：个、亿元

指标 时间

2003

2004

2005

2006

2007

招商引资项目

110

151

161

228

278

招商引资到位资金

14.8

28.8

35.0

33.52

56.26

（二）目标

立足于当前的基础，科学制定新型工业化的目标体系是十分必要的。毕节试验区的近期目标应体现在工业的主导地位、集中度、运行质量、创新能力和可持续发展能力五个方面。通过8年努力，到2015年:

工业主导地位更加突出。全区工业增加值年均保持10%以上增长，使全区工业总产值达到1500亿元论文开题报告范例。利税总额约470亿元，利润总额约340亿元，年创税总额约150亿元。

工业集中度明显提高。规模工业增加值占全部工业增加值比重达到50% 以上；建成一批年销售收入上80亿元、120亿元、 130 亿元的大型企业和企业集团；培育10个年销售收入达50亿元的工业集聚区。

工业运行质量明显提高。全区规模以上工业企业上缴税收力争每年突破 130亿元；全员劳动生产率力争达到26万元/人·年（按60万从业人员人计）；工业经济综合效益指数比2007年大幅度上升。

科技创新能力明显提高。工业领域研发经费投入保持较快增长，新建一批省级企业技术中心；高新技术产业增加值占工业增加值比重达到30%以上，工业新产品销售收入比重增大，新创一批省级、国家级名牌产品；重点骨干企业基本实现生产及管理信息化。

可持续发展能力明显提高。全区万元工业增加值能耗比2007年下降20%以上；重要矿产资源开采水平、利用效率显著提高；化学需氧量和二氧化硫排放量实现总量控制目标，工业废水排放达标率和工业固体废物处置利用率分别达到85%和80%以上。

（三）路径选择

围绕上述目标，必须选择符合毕节实际、突出毕节特色的发展路径。

1、发挥比较优势，优化产业结构，突出发展重点

要立足于现有工业基础条件，挖掘潜在优势，以市场为导向，以企业为主体，以技术进步为支撑，突出重点，有进有退，加快优势行业和主导行业向规模化、集约化发展，加快形成具有自主知识产权和技术优势的新兴产业，促进结构优化升级，进一步提升全区产业的整体素质和竞争力。

改造提高传统产业。围绕开发新能源、改善质量、节能降耗、防治污染和提高劳动生产率，积极运用高新技术和先进适用技术，加快传统产业的技术改造和产业重组，重点改造一批骨干企业，提高工艺技术和装备水平。轻纺工业要加强新产品、新技术的研究开发，提高设计和制造水平本科毕业论文格式，实现产品升级换代。加快发展绿色食品和生物制药等市场潜力大的产品。建材工业要重点发展优质新型干法水泥、中高档建筑新型建材及制品。林产工业要实行木材加工、干果、鲜果初、深加工系列产品。冶金工业要增加优质锌、铁，磷和硫深加工产品。医药工业要以现代技术改造传统医药产品，大力发展生物技术药物、现代中药和少数民族药物。

发展高新技术产业。围绕自主开发一批、消化省内一批、引进国内一批，在发展壮大电子信息产业的同时，大力培育和扶持生物工程、新材料、新能源、新医药、生物开发和环保等发展潜力大但目前较弱小的高新技术产业，支持各行业发展高新技术产品。加大实施高技术产业化重点专项信贷、财政支持力度，特别是要在农业生物技术和医药生物技术及产业化上实现新突破。重点抓好动植物良种培育和推广以及农副产品的精深加工。以重大项目为龙头，培育一批具有省内优势、国内竞争力的高新技术企业和企业集团，形成经济发展新的增长点。

2、优化工业区域布局、提高集中度，强力推进工业集聚区建设。

现代工业的发展越来越取决于要素的集聚程度、地理位置、交通通讯条件、工业基础等相关因素，产业集聚是必然趋势。

在生产力布局上把着力点放在各类工业、农业循环经济产业集群区，围绕织纳煤磷电化工循环经济产业集聚区、威赫焦煤化工及金属冶炼循环经济产业集聚区、毕大新型能源化工循环经济产业集聚区、金黔新材料及绿色食品加工循环经济产业集聚区等四个重点区域的建设，发展新型能源化工、生物制药、绿色有机食品等高新技术产业，通过五至八年建设，进一步提升其产业水平和辐射带动能力，带动周边地区经济发展，形成以新型化工、制造业为基础的工业经济增长带。在国道和省道公路沿线，选择一些区位条件好、具有一定工业基础的乡镇作为产业纵深发展的腹地。积极主动承接沿海的产业转移，进一步加强与沿海地区的产业分工与协作，把沿海地区企业的技术、管理、营销、品牌、资金等优势与我区的资源优势、成本优势结合起来，带动试验区工业发展。

允许各地根据自身的区位条件和优势，选择不同的工业化路径。尤其是对山区乡镇，要根据自然资源和劳动力资源丰富的优势，积极发展一批资源加工型、劳动密集型、科技应用型的企业，加强林业、水泥、农副产品深加工等特色基地建设，加快区域工业经济发展步伐。

3、强化能源工业的主导地位，提高资源利用率，不断降低自身能耗。以煤炭和电力（火电及水电）为主力的能源工业，将长期支撑毕节试验区发展，决定着新型工业化的成败，必须通过技术创新和制度创新逐步提高能源等资源利用效率和转化效率，延长煤电资源产业链，发展各类矿产品的深加工和精细利用本科毕业论文格式，依靠新技术、新工艺和发挥政策、税收的杠杆调节作用，有效降低能耗和污染论文开题报告范例。

4、做大做强特色农产品加工业，延长产业链。毕节试验区特殊农业生产条件和农业自然资源，特色农产品及其加工业的发展，是富民兴区的根本途径。树立品牌意识，大力实施名牌战略，改造传统加工业，提升产品结构。巩固提高“两烟”、“两油”（油菜、油脂），做大做强马铃薯产业、茶叶产业、畜牧产品加工系列、中药材加工等产业，扩大特色林产品、特色水产品的加工力度和产量。

5、发挥好后发优势，强力推进跨越式发展。不能再走传统工业化道路。在发展阶段上强化绿色理论，立足于资源、劳动力和生态环境等优势，在科技投入上采用新技术，高起点、高效益的发展模式；在组织形式上加快制度创新，提高产业关联度，推进区内外产学研结合，推进区内外企业间的横向协作与联合，促进农产品产加销一体化发展；在产业准入上大力实施信息化带动、改造和提升工业化的战略，着力发展环保型工业企业，实现工业化水平提高和生态环境良好的双赢格局。

四、毕节试验区新型工业化的主要项目布局

（一）织金煤磷电化一体化循环经济工业基地

1、项目布局

基地产业包括煤化工、磷化工、电力生产项目。一是煤化工项目规划建设总规模为360万吨/年甲醇、120万吨/年烯烃、60万吨/年聚乙烯、60万吨/年聚丙烯，300万吨/年煤制油等产品，配套规划建设煤炭产能3000万吨/年。配套规划建设400万千瓦装机火电厂，规划投资800亿元。分三期进行，一期建设规模为180万吨/年甲醇，60万吨/年烯烃及30万吨/年聚乙烯、30万吨/年聚丙烯等产品，配套建设120（2×60）万千瓦装机火电厂及煤矿建设，项目计划投资360亿元，将配套建设规模为2000万吨/年煤炭产能。一期项目建设期为两年半。二期拟建设规模180万吨/年甲醇，60万吨/年烯烃及30万吨/年聚乙烯、30万吨/年聚丙烯、300万吨/年煤制油等产品，配套建设200（2×100）万千瓦装机火电厂，配套建设热电厂和煤矸石电厂80万千瓦，项目计划投资620 亿元，贵州省将配套建设规模为1000万吨/年煤炭产能。二期项目建设期为三年。三期将根据项目推进情况另行规划。二是磷化工项目本科毕业论文格式，一是规划建设60万吨/年合成氨，70万吨/年磷酸一铵、120万吨/年磷酸二铵、145万吨/年硫酸、280万吨/年磷酸（100% P2O5）、20万吨/年湿法净化磷酸280万吨/年硫酸项目；二是精细磷化工项目规划建设磷酸一钠、磷酸二钠、磷酸三钠、磷酸二氢钙、SAPP、STPP、氟化物系列产品生产链及高炉磷酸项目。三是电力建设项目，规划织金电厂项目一期 2×600MW机组，二期 2×1000MW机组（已纳入贵州省“十一五”期间第三批建设项目）；加上基地化工热电联产，最终实现400万千瓦电力装机容量。

2、基地发展规划

开发建设织金煤磷电化循环经济生态工业基地要在坚持高标准、优化产业布局、自主创新和引进消化国外先进技术相结合、合理有序开发资源、保护生态环境、协调均衡发展等八个原则。规划和建设分为两个阶段进行。

第一阶段(一期)为2009—2020年，到2020年，织金基地框架和高效的管理体制、运行机制基本形成。煤炭生产能力3000万吨，电力装机400万千瓦以上，煤炭间接液化生产能力100万吨以上，煤基甲醇生产能力180万吨，30万吨／年煤基烯烃，磷矿石生产能力300万吨，磷酸145万吨／年，磷酸二铵180万吨／年，硝基复合肥100万吨／年，精细磷化工产品占到60％以上。初步测算，到2020年基地总投资将达到1000亿元，将新增工业增加值约300亿元。带动全区相关产业实现增加值250亿元，新增地方财政收入100亿元，新增就业40万人。

第二阶段(二期)为2020—2030年。2030年，基地总投资将超过2000亿元，将新增工业增加值约700亿元。带动全区相关产业实现增加值600亿元，新增地方财政收入200亿元，新增就业超过80万人。形成煤炭、煤化工、磷化工和新材料四大产业基地，促进毕节试验区城镇化率达到50％。

（二）毕节试验区在建重点工业项目

序号

项目名称

建设

规模

投资

方式

投资主体方

投资额

（亿元）

在建期限或划开工建设时间

1

毕节地区金河化工项目

  独资

湖北宜化

5.7

2012年前

2

毕节力帆骏马农用车辆制造项目

年产5万辆

股份

云南大理车辆厂

2.3

2012年前

3

金沙窑酒厂扩能技改

年产1万吨

股份

湖北宜化

8.9

2012年前

4

东海纺织有限公司

年产12万绽

独资

东海纺织有限公司

1.5

2012年前

5

毕节大曲酒三源喜有限公司

年产1万吨

独资

三源喜有限公司

4.5

2012年前

6

贵州世铣有限公司

  独资

贵阳中大公司

1.3

2012年前

7

毕节金海集团

  股份

毕节金

海集团

1.3

2012年前

8

赛德水泥厂

日产250吨

独资

香港瑞安公司

3

2012年前

9

东华新能源有限公司煤化工

年产20万吨

独资

新希望集团

篇5

一、导言

随着研究生规模的不断扩大和社会需求的不断变化，专业学位研究生教育越来越成为我国研究生教育的热门话题。为满足社会经济发展的需要，我国从2009年开始加大了研究生人才培养结构的调整力度，计划到2015年实现全日制专业型硕士与学术型硕士各占一半的目标。专业学位研究生教育迎来发展的春天。[1]因此，对专业学位研究生教育的现状研究越来越成为一项重要的课题。以CNKI学术总库（2002—2011年）关于专业学位研究生教育的文献为研究对象，采用文献计量学方法和内容分析法，从文献数量、相关的硕士和博士学位论文数量、专业学位类别、比较研究文献、中文关键词等五个维度展开统计分析，试图阐述国内对专业学位研究生教育的研究现状和趋势，以期为今后我国专业学位研究生教育的发展提供参考。

二、样本选择

1.抽样。打开CNKI学术文献总库，输入主题“专业学位”并含“研究生教育”进行高级检索，且对每篇文献进行诸篇查阅，以确保检索结果的准确性，检索出2002—2011年这十年间的1199篇文章。检索日期为2012年3月25日。从中剔除年鉴、记者报道、日报、人物与学校介绍等非学术文章，得到有效样本1047篇。

2.对样本的讨论。研究的样本是中国CNKI学术总库“学术文献总库”收录的2002—2011年有关专业学位研究生教育的文献。学术文献总库里的文献总量万篇。CNKI（ChinaNationalKnowledgeInfrastructure）即中国知识基础设施工程，它是全球信息量最大、最具价值的中文网站之一。目前已集结了7000多种期刊，近1000种报纸以及众多的博士、硕士论文，会议论文，图书以及国内外1100多个专业数据库，其信息内容是经过深度加工、编辑、整合并以数据库形式进行有序管理的，有明确的来源、出处，内容可信可靠，可以作为学术研究、科学决策的依据。对于教育研究热点的分析，可以通过关键词数量的变化来判断。关键词出现频次的升降变化，从一个方面透露了研究热点的形成和转移，因而也可以帮助人们预测某一领域今后研究的走向。[2]CNKI系统的主题标引类型恰能反映出学科的属性以及研究热点、发展方向，能较好地提供给用户与学科研究热点和发展趋势相吻合的文献，[3]因此所取样本是全面、有效的。本研究对样本采用内容分析法，对检索结果按被引频次排序。《学位与研究生教育》是研究专业学位研究生教育的主要来源期刊，最高被引文章是2006年翟亚军等人发表在《学位与研究生教育》上的《我国专业学位教育主要问题辨识》。

三、统计结果与分析

1.对专业学位研究生教育研究的文献数量统计分析

近10年来，有关专业学位研究生教育的文献数量总体呈增长趋势。从2009年开始，文献数量明显增加，平均增长率为55.3%，其中，2010年的增长率就到达68.2%；从图1中可以直观的看出，10年来，国内对专业学位研究生教育的研究情况呈上升趋势。在2009年之后，上升趋势增强，在2010年，增长趋势更加明显。2009年和2010年是我国专业学位研究生教育发展历程中十分重要的年份。2009年，教育部加大研究生人才培养结构的调整力度，将扩招的硕士研究生全部作为专业硕士进行培养；2010年1月，国务院学位委员会第27次会议审议通过了19种新增硕士专业学位类别。国务院学位委员会和教育部分别将积极发展专业学位研究生教育，大力推动研究生教育结构调整，着力培养高层次应用型专门人才等内容列入2009年、2010年工作要点，将研究生教育结构调整、大力发展专业学位研究生教育作为当前学位与研究生教育改革与发展的一个重要任务。[4]随着政策的出台和相关会议的召开，我国专业学位研究教育开始加速度前进，专业学位研究生教育的发展同教育政策的制定和改革密切相关。

2.对研究专业学位研究生教育的硕士、博士学位论文数量统计分析

硕士、博士学位论文对专业学位研究生教育的研究甚少，10年中仅44篇，占文献总量的4.20%。从表3的数据变化上看，文献数量呈波浪式增长，高峰值出现在2005年和2011年，且2011年的论文数量最多，其中硕士学位论文占主要部分。从论文数量的变化趋势上看，2006年，硕士学位论文数量的增长速度最快，2007—2009年有缓慢下降趋势，2010年趋于平稳，2011年急剧上升。之所以会出现上述的变化，与2009年和2010年的政策改革有直接关系。学位论文体现的是创新，是研究生经过2或3年的努力做出的学术成果，前期的准备时间是1或2年，2011年恰是呈现研究成果的一年。不过，研究专业学位研究生教育的博士学位论文数量极少，10年中仅有4篇，数量是硕士学位论文数量的1/10，在2009－2010年，研究趋势缓慢上升，2011年缓慢下降。相对而言，专业学位研究生教育仍未引起在校博士生足够的关注。硕、博学位论文是经过整个研究生学习生涯的深入研究取得的学术成果，在学术研究成果中具有较大的影响力。在校研究生作为学术创新中的主要群体，所研究的领域是引领这一领域发展的主要激流。因此，我国专业学位研究生教育的发展，有待依赖在校研究生在相关方面的科学研究。在校研究生作为学术群体中主要的研究主体，更应该拓宽视野、前卫创新，将专业学位研究生教育分层剖析，理论联系实际，通过分析问题、解决问题，为我国专业学位研究生教育的发展贡献自己的力量。另外，通过对硕、博学位论文所采取的研究类型进行统计分析发现，学位论文的研究类型以理论研究为主，实证研究的较少。

3.对不同专业学位的文献数量统计分析

除了将专业学位分类统计外，剩余的文献均归类到其他综合论述的文献上（见表4）。由表4可以看出，国内对专业学位研究生教育的研究，以某一个专业学位为研究对象的研究甚少，合计379篇，仅占总研究文献的36.1%。所研究的专业学位类别共29个，文献数量大于10的仅有9个专业。分别是工程、临床医学、教育、农业推广、体育、公共管理、军事、法律、艺术。其中，以工程硕士为研究对象的最多（75篇），其次是临床医学硕士（57篇）、教育硕士（56篇）。目前，研究生考试共有39个专业开设了专业硕士。其中，对应用统计、税务、保险、资产评估、出版、林业、应用心理、建筑学、城市规划和审计等10个专业学位的研究处于空白。从表4的数据变化上看，对29个专业学位的研究基本都处于震荡波动的变化形态中，并且在2009年开始呈现上升趋势。由于我国专业学位研究生教育起步较晚，当前正处于起步发展阶段，在理论、经验方面尚有不足。“我国的专业学位研究生（俗称‘应用型研究生’）教育始于1991年，但在近20年时间内发展缓慢。直到2009年，在全国招收的40多万研究生中，专业学位研究生仅占大约10%。在社会上，专业硕士一直处于被边缘化的地位。”[5]但是，随着对专业学位研究生教育的关注程度逐渐加深，相信国内对专业学位研究生教育的研究会迈向一个新的台阶。例如，2011年3月18日，我国设立了促进专业学位研究生教育指导委员会。指导委员会涵盖的硕士专业学位类别有：金融、应用统计、税务、保险、资产评估、法律、社会工作、警务、教育、体育、汉语国际教育、应用心理、艺术、翻译、新闻与传播、出版、文物与博物馆、建筑学、工程、农业推广、兽医、风景园林、林业、临床医学、口腔医学、公共卫生、护理、药学、中药学、工商管理、公共管理、会计、旅游管理、图书情报、工程管理等领域。涵盖的博士专业学位类别有：教育、兽医、临床医学、口腔医学。杜玉波强调，专业学位研究生教育是当前研究生教育改革发展的重要领域。[6]可以说，我国专业学位研究生教育有着极为良好的发展势头，对专业学位研究生教育的研究是一项亟待深入开展的课题。#p#分页标题#e#

4.按照同国外专业学位研究生教育的比较

研究进行统计由表5可以看出，国内对专业学位研究生教育的研究，比较研究的文献甚少，仅有42篇，2011年的文献数量最多（13篇）。以美国作为比较研究对象的论文数量位居第一，相关文献有27篇。其次是日本（5篇），数量与美国相差4.4倍。由此可知，国内对专业学位研究生教育的研究主要以美国作为比较对象。其中，秦春生的《中美教育硕士教育比较研究》为最高被引文章。2002—2011年比较研究情况整体呈上升趋势（见图4），并在2010年急剧上升。美国是专业学位教育的发源地，其专业学位研究生教育从发展完善（1970年）至今有42年的历史，已形成完整的专业学位研究生教育体系，因此，是我国专业学位研究生教育的主要参考对象。“日本的专业学位研究生教育刚刚起步，其蓝本取自美国，虽然目前还仅仅处于初步的模仿阶段，起步比我国还晚，但鉴于我国目前的专业学位研究生教育并不完善，与培养高层次专门人才的要求还有不小的距离，因此关注日本高等教育领域发生的这一重大变化仍有必要。”[7]古罗马著名学者塔西陀曾说：“要想认识自己，就要把自己同别人进行比较。”在科研工作中，同国外的相关领域进行比较研究是重要的研究途径，有助于研究者更好地认识事物的本质和本国的教育状况，把握教育的普遍规律，取得权威的研究成果。

5.对专业学研究生教育的研究热点统计

“通过关键词标引频次统计分析某一时段的学术热点和升降趋势，是一种新的研究范式和路径。尽管此类基于数量的评析往往较少涉及热点问题本身的具体内容和意义，但是只要分析的时间段有一定的长度，收集的数据充分且具有足够的覆盖面，则此种研究方法就具有较好的信度和效度。”[8]表6显示，关键词总个数排名前七位的分别是：“（研究生）专业学位（教育）（744个）、（研究生）培养（模式）（163个）、工程硕士（65个）、（教育、培养）质量（保障）（58个）、临床医学（53个）、问题（现状、对策）（53个）、教育硕士（49个）。由此可以得出，专业学位研究生教育的“培养模式”、“工程硕士”、“质量”、“临床医学硕士”、“问题（现状、对策）”、“教育硕士”等是近10年国内对专业学位研究生教育的研究热点。这个结论也印证了的统计结果。从中也可以看出涉及比较研究的关键词相对较少，仅有“美国（比较研究）”（32个）。另外，“应用型人才”（6个）、“结构”（5个）、“学位制度”（5个）等关键词尚少，作为培养应用型人才的专业学位研究生教育更应该注重这方面的研究。值得说明的是，表6中没有教学、导师等与之相关的词语。尽管培养模式的简化公式：培养模式=目标+过程与方式（教学内容和课程+管理和评估制度+教学方式和方法）中包含着教学部分，但将其作为关键词，专门进行思考和研究的还未受关注。国内对专业学位研究生教育教学方面和导师队伍建设方面的研究处于弱势。“教学如何教”、“教师哪里来”都应该成为今后研究选题的重要方向。

四、结论

篇6

关键词：工业设计 优秀硕士毕业论文 趋势 分析

中图分类号：TB47

文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2013）07-013-03

引言

在工业设计研究中，出现了很多优秀的相关硕士论文，本文从工业设计论文的研究方向以及发表数量等，初步分析出2000—2012年间工业设计发展的趋势与变化，从而了解每个工业设计发展阶段的新趋势，研究成果以及仍然存在的问题。

一、分析方法与步骤

在《中国知网之中国期刊全文数据库》、《万方之中国学术会议文献数据库》分别检索论文以及会议文献题目中包含“工业设计”关键词的文献，在《中国知网之中国期刊全文数据库》以“工业设计”为关键词检索结果，截止到2012年7月19日，为557篇。

二、结果与分析

1.时间分布。考虑到要对现有工业设计趋势进行研究分析，所以选择了较近12年（2000年—2010年）的论文，通过使用“工业设计”为关键词进行搜索发现，2000年没有相关优秀硕士，从2001—2003年相关硕士优秀论文属于发展起步阶段，从2004—2012年每年都会很多优秀硕士，属于迅速发展阶段，相关优秀论文增至557篇，2009年（88篇）是相关数量最高峰点。

经过推断可知，在2009年工业设计的论文达到历史最高的原因在于我国本专科扩招是从1999年开始的，自1997年以后，随着广大群众渴望子女接受高等教育愿望的增加，对扩大高等教育规模的呼声也越来越高。同时，考虑到国家快速发展的需要，1999年我国高等教育开始大规模扩招，当年本专科生招生数与1998年相比增长了47.4%。本专科规模的迅速扩大给高校毕业生的就业带来了更大的压力，而研究生的扩招能够对本科生的就业压力起到一定的缓解作用，因此，硕士研究生的招生规模也不断攀升，录取比例和入学率都在大幅提高。

2.作者分布。在检索到的工业设计方面的优秀硕士论文中，作者主要分布在以下几个学校中，可见相关院校的工业设计发展程度。如表1所示。

小结：由于优秀工业设计硕士论文具有一定的删选性，由表1可以看出工业设计发展较快的院校，并且通过涉及最多的关键词可以看到每所院校所侧重的工业设计发展方向或者是发展程度较深的方向。

3.关键词分布。从2000年到2012年，以“工业设计”为关键词搜索的期刊论文中，论文的关键词主要集中在产品设计、CAID构思与表达、设计教育教学、IDFORCNC（先进制造设备工业设计）、设计管理、绿色设计等。由于搜索分布时采用了关键词“工业设计”，所以这里忽略“工业设计”关键词的数量。所有论文相对较多的关键词如下：可持续发展设计（绿色）、中国传统文化（符号学 语义学）、设计管理/用户研究交互设计、CAID构思与表达、数据库、设计教育、造型语言、工设工程（材料、工艺）、汽车设计、时尚设计、服务设计、品牌PI（产品形象识别）设计、人机工程、可用性、设计史、信息视觉化、故事版/情景设计、设计心理学、体验/情感化设计、IDFORCNC。

其中有代表性的有如下几篇：2010年，北京服装学院屈新波在《现代新材料在产品设计中的应用研究》{1}一文中论述了现代新材料在产品设计中的应用，借助于“需求”将产品设计与材料联系起来。2008年，山东大学张志强在《面向家用健身器材的人机工程理论分析与研究》{2}一文中论述了如何运用人机工程理论对健身器材进行分析，以及针对相关器材人机方面的具体研究。2006年，山东大学吴兰萍在《面向产品设计自动化的人机工程研究与应用》{3}一文中论述了人机工程学的定义以及与工业设计之间的关系，阐述了人机工程学的原理以及产品设计的不同阶段的具体内容，此外还重点分析了现有计算机辅助人机工程软件，例如JACK、SAMMIE、SAFEWORK等。2004年，武汉理工大学刘红在《简论设计项目管理》{4}一文中论述了由于市场竞争的激烈化，用户需求的多样化，项目管理的组织及团队建设的内容与项目管理的执行关键，以及设计项目的生命周期。2007年，西北工业大学韩娟在《CAID系统的用户界面研究及应用》{5}一文中论述了以用户为中心的设计方法，综合认知心理学、人机工程学、计算机信息科学等对CAID用户模型进行分析，将基于用户模型构建的用户界面原型引入到界面设计过程中。

4.影响力分布。在检索到的期刊论文中被引用频次最高的，排在前6位的论文，如表2所示。

通过引用频次最多的文章中发现，关注最多的工业设计方向多为产品设计、交互界面方面。因为产品设计和交互设计的研究较早，所以时间早的被引用的几率就很高。但也充分说明这些优秀论文有一定的借鉴价值。

三、工业设计研究趋势

工业设计从2000—2012年这12年间，发展速度是迅猛的，这一点可以从优秀硕士论文的发表数量日趋增多看出来，并且也是在跟随着社会每一步的发展而发生着变化，从简单地仅仅研究工业设计的表面内容，即“产品设计”，变成研究工业设计更加细节化的方面，是一个从量变到质变的过程。现在工业设计优秀硕士论文中，研究方面数量最多的依次为产品设计、设计管理、设计教育、ID FOR CNC以及可持续发展设计。

李北在2006年中国科协年会的会议论文《未来工业设计的多元化发展趋势》{12}中阐述，现在工业设计呈现多元化发展趋势，并且可以看到，工业设计是一种战略资源，是国家创新战略体系中的重要组成部分。工业设计正在向着跨专业跨学科的综合领域发展。此外通过计算机使用的普及，工业设计信息化也成为主流。

通过对2000—2012年优秀工业设计硕士论文逐年的分析发现，发表的时间与内容和2000—2012年工业设计发展的过程、发展的主题是一致的。通过对这些论文关键词的统计分析，可以看到工业设计在每段时间里发展的内容、重点、趋势，这与社会的需求具有着强烈的联系。

每篇论文的关键词是不变的，在以“工业设计”为关键词搜索到的硕士论文中，通过对新的一年与以往相比较新出现的关键词进行统计，洞察出工业设计每个阶段的新趋势。如表3所示工业设计研究方向从泛泛的大方向上的研究，比如“产品设计”、“可持续设计”等，发展成为细分的研究方向。研究表明，从抽象的工业设计，变为具体的产品设计，后来人们发现工业设计离不开与社会、人的联系，所以研究方向渐渐与社会、人联系起来，最终发展成多方向的、细分的研究方向。这与现有工业设计研究人员对工业设计发展方向的研究结果不谋而合。

2000—2012年有关产品设计、人机工程学以及设计管理等成为研究的主要趋势。此外，还可以发现每年相比前几年新增的研究方向即是工业设计发展中研究趋势的新方向。例如可持续发展（Sustainable Development）是上世纪80年代提出的一个新概念。1987年世界环境与发展委员会在《我们共同的未来》{13}报告中第一次阐述了可持续发展的概念，得到了国际社会的广泛共识。那么工业设计对此也进行了研究，在2002年第一次出现在相关优秀工业设计硕士论文中。例如2002年湖南大学龚克在《非物质与可持续的工业设计道路》{14}中阐述了有关可持续的工业设计道路的相关内容。

再例如，在现代信息化的大背景下，计算机信息库在工业设计专业得到了广泛的应用，2006年第一次出现有关数据库研究的硕士论文。例如2006年东华大学孙明华发表的《设计艺术学专业建立设计材料数据库的必要性研究》{15}。2009年山东大学郝松发表了《基于产品表象信息库的工业设计构型方法研究》{16}。

同时也发现，由于优秀硕士论文是要在社会需求的大背景下提出，受发表时间和评审的限制，虽然相对滞后，但是也能够体现出近十年间的工业设计的大体研究趋势、新的研究方向。工业设计研究趋势的发展变化受社会发展因素（技术、环境、国情、学科交融等）的影响较大。

四、结束语

2000—2012年，我国优秀工业设计数量以及发表的内容质量都有着质的飞跃，这也说明我国工业设计方面研究的水平日趋深入。但是从近几年发现，已经存在研究过（下转第16页）（上接第14页）热的现象，主要表现在研究课题的重复性，例如人机工程学，此间不乏相关类似课题的出现。

从2000—2012年间优秀工业设计硕士论文中，可以看到工业设计事业发展迅速，方向由单一转为多元化，并且呈现多学科融合趋势。此外，研究趋势受社会发展的因素（技术、环境、国情、学科交融等）影响较大，比如在信息化的大背景下，工业设计专业与计算机应用越来越密切，因此出现了CAID等相关研究。可以看到工业设计的研究趋势在以后会围绕产品设计、计算机辅助工业设计（CAID）、设计管理等热门话题展开。随着工业设计的深入研究，也会出现更多新的设计概念，而这些概念一定是可持续性地围绕用户的人机设计，相信在以后的研究中，会有更多优秀的硕士论文出现。

注释：

{1}屈新波.现代新材料在产品设计中的应用研究[D].北京服装学院，2010

{2}张志强.面向家用健身器材的人机工程理论分析与研究[D].山东大学，2008

{3}吴兰萍.面向产品设计自动化的人机工程研究与应用[D].山东大学，2006

{4}刘红.简论设计项目管理[D].武汉理工大学，2004

{5}韩娟.CAID系统的用户界面研究及应用[D].西北工业大学，2007

{6}吴瑜.人机交互设计界面问题研究[D].武汉理工大学，2004

{7}周睿.基于可用性的手机交互界面设计研究[D].南京理工大学，2006

{8}杨大年.中国民间儿童玩具再设计研究[D].江南大学，2004

{9}王巍.ICAID系统的实现机制研究[D].湖南大学，2004

{10}王军锋.计算机游戏界面设计方法研究[D].西北工业大学，2007

{11}熊湘晖.产品造型设计的外观质量美学评价理论及研究[D].昆明理工大学，2005

{12}李北.未来工业设计的多元化发展趋势[R].中国科协年会，2006

{13}我们共同的未来[R].世界环境与发展委员会.1987

{14}龚克.非物质与可持续的工业设计道路[D].湖南大学，2002

{15}孙明华.设计艺术学专业建立设计材料数据库的必要性研究[D].东华大学，2006

{16}郝松.基于产品表象信息库的工业设计构型方法研究[D].山东大学，2009

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论文摘要：在分析发展经济学产生的时代背景前提下，对发展经济学的发展历程和学术流派作了回顾，着重对发展经济学的研究方法进行了综述，最后对发展经济学未来的发展前景作了展望。

一、发展经济学的来源

对任何学科的研究都应该从它的起源开始深入研究它的发展历程。发展经济学作为一门年轻的学科，它的发展是从20世纪50、60年代开始萌芽，经过十年，该学科就被冷落。从发展经济学定义看这一问题，在上个世纪经济迅猛发展，很多国家渐渐摆脱了发展中国家的桎梏，逐渐走上经济发展道路。

最早的经济学萌芽是从1938年威廉姆·吕彼克用法文发表的《农业国的工业化问题》。一般把发展经济学的发展分为三个阶段：第一阶段，20世纪40年代至60年代初。这是结构主义兴盛时期t经济学在这一阶段得到迅猛的发展；第二阶段，60年代中期。这是新古典派理论在发展经济学中复苏并出现依附论，这是发展经济学发展昌盛时期，紧接着在70年代的时候出现了断节。直到80年代中期至90年代中期为发展经济学的第三发展阶段，这是一个新古典主义经济学和新增长理论时期，这个时期发展经济学达到了理论成熟的时期，很多著作以及一些著名的发展经济学学家渐渐地在理论上有所创新。

二、发展经济学的定义

广义的发展经济学概念是：凡是研究一个国家或一个地区的经济发展问题，都可以算是发展经济学；狭义的概念是：发展经济学主要任务就是研究农业国家或发展中国家如何实现工业化和现代化，或者说实现经济起飞和经济发展的问题。

三、发展经济学研究方法

经过战后50余年的探索，人们对增长经济学、发展经济学的研究已经积累了丰富经验，尤其在研究方法选择上，以及方法论认识上均达到了较高水平。不过，即使如此，人们尚无法解释与经济发展相关的许多问题。可见该学科知识体系的复杂性。了解发展经济学最重要的一些研究方法，这有助于在研究过程中减少因研究工具短缺、选择不当带来的各种困难，也有助于更方便、更科学地解释问题、解决问题。可以大体划分为三类：实证主义、规范主义和实用主义。实证主义的哲学观点认为，只有通过观察(感觉)获得的知识才是可信赖的，旧的实证主义甚至认为推理亦不可靠，而较新的实证主义则信奉事实的逻辑延伸产生的知识也可以认为是可靠的，称为逻辑实证主义。自然科学中的实证主义认为，只有直接可以观察到的事物，即有形的事物及其关系才是真实的，认为只有当理论或命题能够用数量表示时，这种理论才是有效的。

四、发展经济学的发展

如果说发展经济学中工业化理论对中国特色工业化道路具有一定的借鉴意义，那么这主要体现在以下几个方面。

首先是对工业化进行了比较准确的定义。前世行副行长、经济学家钱纳里把工业化界定为“一般可以由国内生产总值中制造业份额的增加来度量”，我国的张培刚教授则运用熊彼特的创新理论，从技术创新角度对工业化进行解释，认为“工业化是国民经济中一系列基础的生产函数(或生产要素组合方式)连续发生由低级到高级的突破性变化(或变革)的过程”。概括起来说，工业化的实质就是高效率的工业部门比例上升，低效率的农业部门比例下降。

其次是工业化理论历经几十年发展所形成的一套理论体系，也成为中国工业化道路的参照物。20世纪40年代到60年代，这是发展经济学研究工业化问题的最初阶段，以刘易斯模型为代表。刘易斯认为，主导经济发展的是工业部门，决定经济成长的关键是工业部门自身的扩张过程，而农业生产率的提高是工业化的前提条件；他还提出了发展中国家的三种工业化战略：农产品出口，强调国内市场和制成品出口。

新古典学派这种发展观点，显然不符合发展中国家的客观实际。事实上，市场机制起不了合理调节的作用，经济增长的利益并不能普及人群。贫困，失业、社会矛盾、资源不能充分利用等现象在一些发展中国家有增无减。除了前述对发展的基本看法外，发展经济学也承袭了新古典学派的研究方法，并有意或无意地忽视了经济发展的质的规定性。

在国际经济旧秩序之下，发展中国家在和发达国家的经济关系中处于不平等的、脆弱的地位，从而在贸易条件、商品出口、跨国公司投资各方面都蒙受损失。但一些发展经济学家却往往从发达国家的角度去解释和辩护，从而模糊了是非界限。

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关键词：报酬递增；供需曲线；局部正反馈

中图分类号：F011　文献标志码：A　文章编号：1673-291X(2007)02-0021-03

报酬递减假说长期占据了经济学主流思想的地位，但报酬递增问题的研究始终未引起经济学家的高度关注。第一个完整地阐述报酬递增原理的经济学家是经济学的创始人亚当。斯密。斯密在其1776年发表的《国富论》中，以制针工厂为例分析了专业化分工带来的报酬递增现象。自从阿尔弗雷德。马歇尔以效用递减和报酬递减规律为基础构筑了均衡为核心的经济学理论体系后，斯密的报酬递增思想相当长时间被忽视了。直到1928年阿林・杨格在其经典论文《报酬递增与经济进步》中重新发现斯密定理后，报酬递增问题的研究才逐步成为经济学理论研究的热点课题，相关学术文献覆盖了经济学基础理论、新增长理论、新贸易理论、新产业经济学、新经济地理学、新制度经济学等广泛的学科门类和分支，名副其实地成为当代经济学理论研究的前沿阵地。

纵观报酬递增研究的学术文献，我们发现：第一，虽然报酬递增在现实经济中的存在是一个无可争辩的事实，但它始终无法融入主流经济学的分析框架，报酬递增的假说和主流经济学的均衡理念之间存在着逻辑上明显和尖锐的矛盾；第二，对报酬递增问题的研究主要集中在供给方的分析，重点探讨生产过程中的成本递减、内部规模经济和外部规模经济、技术进步和技术外溢、企业组织、产业集聚等等，忽视了对需求方的关注，导致供需双方报酬递增研究的不对称和不和谐；第三，如果将报酬递增思想从供需双方的研究中贯彻到底并推向供需的结合即市场的研究，主流经济学的均衡思想将面临严峻的挑战，以布莱恩・阿瑟为代表的正反馈学说就可能获得比较坚实的经济学分析基础。

本文将在综合供给方报酬递增研究成果的基础上，重点对需求方报酬递增问题展开分析，提出供需曲线倒置原理的大胆猜想，并以此为基础模仿局部均衡分析的方法，提出局部正反馈机理，促进主流经济学、报酬递增与布莱恩・阿瑟正反馈理论研究的对接和融合。

一、供给方的报酬递增和供给曲线的下倾

根据杨小凯的概括，供给方报酬递增的研究包括两个方面：专业化经济和分工经济。专业化分工的思想是斯密定理的核心，专业化与分工既相互联系，又有所区别(杨小凯1999)。

专业化是指单个生产者的生产过程中“边干边学”导致熟练程度增加、专业化技能提高、生产效率上升的趋势。斯密在《国富论》中首次对此作了精辟详尽的论述，遗憾的是，在阿尔弗雷德・马歇尔之后的相当长时间里，斯密关于专业化经济的思想在主流经济中缺乏应有的重视，生产理论和供给理论关注的重点是生产的短期决策分析，即要素组合和资源配置问题，边际成本曲线首先是短期的边际成本曲线，呈现出边际成本递增报酬递减的规律。这一假定确保了均衡思想的逻辑严谨性，但却与现实经济越来越远。生产和供给理论的这种静态特征导致技术进步和人力资本一直处于外生变量的地位。哈罗德一多马经济增长模型是静态的，缺乏解释现实中经济动态长期变化的说服力。1962年，阿罗发表了著名的《边干边学的经济含义》一文，在飞机制造师怀特的经验曲线(学习曲线)基础上提出了著名的边干边学的理论。这一理论很好地揭示了专业化与报酬递增的基本机理。在阿罗边干边学理论的基础上，卢卡斯和罗默进一步提出了人力资本积累增长模式和内生技术变化模式，为新增长理论和人力资本理论在经济学的地位奠定了基础。舒尔茨1986年发表的《为实现收益递增进行的专业化人力资本投资》无疑是关于专业化导致报酬递增理论研究的阶段性综合。

与专业化经济相比，分工导致报酬递增的思想在经济学说史上走过了很长的弯路。自从阿尔弗雷德．马歇尔提出报酬递增的源泉是规模经济(包括内部规模经济和外部规模经济)后，经济学家的注意力一直将报酬递增和规模经济捆绑在一起(杨小凯1999)，事实上报酬递增的另一个源泉即分工经济应该是指多个生产者相互作用的结果。这种相互作用体现在企业的组织、市场的形成、制度的构建和产业的集聚，分工就是组织，就是制度，就是生产者之间的相互作用，它会导致交易成本的降低、生产成本的递减、总体生产和供给的效率提高和报酬的递增。因此，从分工经济角度，报酬递增的研究主要体现在企业组织理论、产业组织理论、市场结构理论和制度经济学四个领域，这也就是为什么在报酬递减和均衡思想占核心地位的主流经济学中上述四大理论分支相当长时间被视为另类的原因所在。

综上所述，专业化经济和分工经济的理论发展已经为供给方的报酬递增理论提供了一个比较完整的分析框架。事实上，专业化经济揭示了生产的长期成本递减、报酬递增现象；分工经济则阐明了生产者的集合导致社会成本递减、报酬递增的规律。前者是一个时间分析坐标，后者则是空间分析坐标，也就是说如果引入报酬递增的相关假定，主流经济学的生产和供给理论将从短期分析转向长期分析、个体分析转向群体分析。现代经济学关于企业组织、产业集聚、市场结构和制度的分析都可以纳入一个合适的理论框架，与传统的报酬递减为核心的生产供给理论相比，这一分析框架拥有更广阔的分析空间和更强的现实说服力。

二、需求方的报酬递增和需求曲线的上扬

在消费过程中，消费者消费某一商品获得的边际效用呈递减趋势，这就是人们所熟知的边际效用递减规律。阿尔弗雷德・马歇尔应用边际效用递减规律证明了需求定理：即随着消费数量的增加，消费者愿意支付的价格(需求价格PD)下降；随着消费数量下降，需求价格上升，即商品数量与需求价格成反向关系。这一需求定理反映在几何图形上，需求曲线呈向右下方倾斜的特征。

究竟会不会出现向右上方倾斜的需求曲线呢?几乎所有的经济学家都异口同声地持否定态度，张五常教授就曾在《经济解释》连载中，围绕需求定理反复论证，强调不可能存在向上倾斜的需求曲线。究其原因，显然是因为边际效用递减的假设仅仅关注了单个消费者短期内连续消费某种商品的效用规律。如果考察消费者的长期消费过程，考察消费者群体消费的现象，效用递减、效用递增和效用不变都是可能出现的现象。我们发现，早在30年前，加里．贝克尔就开始系统地研究个人的长期消费现象和消费者的相互作用问题。贝克尔引入了消费人力资本的概念(包括个人资本和社会资

本)，采用广义消费论的分析框架，阐述了个人长期消费过程中的效用递增现象(成瘾型规律)和社会相互作用导致效用递增的现象。如果采用贝克尔的成瘾性理论和社会相互作用理论，需求曲线倒置不仅不会成为无稽之谈，而且是对主流经济学消费者行为理论的补充和发展。

人们通常认为，偏好会随着某些上瘾商品的消费而发生变化。譬如，长时间的吸烟、喝酒、注射海洛因通常会增加个人对这些商品的欲望，并促使人们不断增加消费量。马歇尔在讨论人们对“美妙”音乐的偏好时，就已经提到这一点。贝克尔和斯蒂格勒作了进一步的研究。在保留“个人的行为是为了获得最大效用”这一假设的同时，贝克尔将内生性偏好纳入到效用最大化的研究方法中并加以扩充。这一扩充首先是通过引入个人资本存量的概念来实现的。如果用表示个人资本，则扩展的效用函数可以表示成：

U＝U(Xt，Yt，Zt，Pt)

上式中，X、Y、Z分别表示不同的商品。

贝克尔认为，效用函数本身是独立于时间之外的，但如果现在的选择会影响将来的个人资本水平，那么，仅仅由所消费的商品和服务本身所决定的次效用函数是不稳定的，因为它会随着Pt的变化而变化。显然，传统需求理论的偏好稳定性假设受到了个人资本存量的冲击。

效用函数中引入个人资本后，边际效用可能递减，也可能递增。随着消费者对某一种产品的消费量的增加，他愿意支付的需求价格可能增加，需求曲线可能向右上方倾斜。个人长期消费效用递增和需求曲线倒置的深层次原因在于消费者的学习效应，即消费者在消费过程中“用中学”，积累消费的人力资本。个人人力资本在长期的消费过程中的学习效应与“干中学”导致长期边际成本下降的规律是相似的。

在需求曲线被杰文斯、瓦尔拉斯、马歇尔等人系统阐述之前，经济学家也曾讨论过包括社会名望、好名声、仁慈等需求的基本决定因素(Bentham，1789；Marshell，1964)。但是，随着需求理论严密性的加强，这些变量逐渐在主流经济学家的视野中消失。消费者被假定生活在鲁宾逊世界里，消费效用完全由个体的偏好和商品的特性决定，而与其他消费者的存在无关。加里．贝克尔提出了消费的社会相互作用理论。他把影响人们选择的社会力量用社会资本S来表示，并把效用函数扩展成： U=U(Xt，Yt，Zt，St)，

上式中，X、Y、Z分别表示不同的商品。

社会资本对消费效用影响的典型模式即所谓的网络效应。网络效应表明，随着某种产品的消费量的增加，其对个人的效用会随之增加，消费者的需求价格也相应增加。比较形象的表述方式是梅特卡夫法则(Metcalfe’s Law)。该法则论述的是计算机网络的价值和网络中计算机的数量两者间的关系。它指出，网络的价值以其节点数量的平方速度增长，即V=n2(V表示网络的总价值，n表示网络的节点数量)。

当我们在效用函数中考虑到的社会资本的存在时，主流经济学的将个人消费简单相加得出市场需求曲线的方法就不再可行。引入贝克尔的消费社会资本概念，考虑消费者的社会相互作用，社会群体消费的效用规律就不同于单个个体的消费规律的简单相加(需求曲线叠加)。当社会相互作用正效应时，边际效用随社会消费量的增加而递增(正网络效应，“梅特卡夫法则”)；当社会相互作用负效应时，边际效用随社会消费量的减少而递减；当社会相互作用不存在时，边际效用不随社会消费量的变化而变化，社会需求曲线是个人需求曲线的简单叠加，传统主流经济学的边际效用递减规律和需求定理成立。

到这里，我们就推出了，当个人资本或社会资本在消费过程中起作用时，需求方就可能出现报酬递增现象，随着个人长期或社会群体消费量的增加，消费者愿意支付的需求价格将上升，需求曲线就出现了上扬。

三、正反馈现象的形成机理

图1是人们熟知的局部均衡分析图。采用马歇尔的分析了供给曲线倒置的可能性，但是，即使需求曲线不出现倒置，仅仅供给曲线倒置就会严重破坏市场分析对称性的形式美，并且触动均衡的核心。这一点萨缪尔森很早以前就曾探讨过。在著名的《经济分析基础》里，萨缪尔森就指出，如果出现供给曲线倒置，供给曲线和需求曲线的倾斜方向同向，就可能不相交或相交。如果不相交，均衡就不存在；如果相交，就可能出现两种情况，即萨缪尔森称为稳定的均衡和不稳定的均衡。其实，我们认为萨缪尔森所说的不稳定均衡就是反均衡，即正反馈。

一旦局部正反馈猜想成立，许多经济理论困惑将豁然开朗，经济理论研究的视野和空间将大大拓展，现实中许多新的经济现象将求得合理的解释。我们在深入研究中发现，免费赠送与创业投资、知识产权与技术垄断、网络经济和高科技经济、企业制度的创新原理、纳斯达克暴涨暴跌的机理、微软反垄断案的争论等等都与是否承认存在正反馈经济世界有密切关系。局部正反馈原理从形式上看是与局部均衡原理相对立的，但事实上，正反馈与均衡是互相补充的两套原理。思路(而非瓦尔拉斯的分析思路)，E为均衡点，即当Q=OE时，PD=PS，市场出清。如果市场出现偏离E的情况(扰动)，就会有一种自发的力量使市场回复到E的状态。因此，E点就是均衡点。从系统控制理论角度看，E点就是负反馈(Nega-tive Feedback)点，市场为负反馈系统。

与局部均衡图(图1)相反，如果需求曲线和供给曲线出现倒置(见图2)，F点就不是均衡点了，而是均衡的对立面即反均衡点。根据系统控制理论的说法，F点就是正反馈(Pos-itive Feedback)点。尽管在F点，当Q=QF时，PD=PS，市场出清；但是如果市场出现偏离F的情况(扰动)，市场的自发力量将会导致越来越远离F点。具体来说，当Q=Q1时，PD＜PS，即需求价格小于供给价格，市场交易无法达成，Q1无法实现，出现过剩；当Q=Q2时，PD＞PS，即需求价格大于供给价格，市场交易能够迅速达成，Q2能够实现并出现短缺。

篇9

论文关键词：企业并购 战略性重组 产权交易

一、净资产价值

净资产价值是企业的基础价值，反映的是扣除债权人权益后企业的所有者权益。并购价格通常不能低于净资产价值所代表的价格水平。该价值评估的第一种方法是根据目标企业的账面价值进行调整而得到，其内容包括周定资产、流动资产、专项资产和无形资产。但由于币值变化等因素。账面价值属历史成本范畴，往往与实际价值不致，而且由于目标企业管理层选择的会计方法的不同，通过账面上反映来的数据．往往与实际有很大入。第二种方法是采用现行市价法。

就是指通过市场调查，选择一个或几个与评估对象相同或类似的资产作比较对象．分析比较对象的交易条件和成交价格，进行适当调整，估算出评估对象的价格。这种方法要求有一个公平、公开的市场以及有可比的资产交易活动发生，在我国市场经济体制不很完善，资产交易市场正在成长的情况下．参照可比性相对较弱。第三种方法是重置成本法，即在现时条件下．用目标企业资产全新状态的重置成本减去该资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算出资产的价值。用上述三种方法评估出企业总资产价格扣除企业的负债，即可得出目标企业净资产价值．从而为并购双方提供一个交易价格的参照基准。

在实际操作中尚需注意以下几个问题：应收账款和短期债权坏账损失的处理：应付工资、应付福利、公益金等的余额均属职工集体所有：对土地使用权作价．应按照当地土地管理部门的作价标准再加上土地整治费用计价：对商标、商誉、专利等无形资产应按现时通用的作价方法计价，债券和股票应按市场价评估计价。

二、内在价值(持续经营价值)

净资产价值反映的仅仅是目标企业的静态价值，有些企业尽管已资不抵债，但仍然具有很高的收购价值。例如，荷兰国际收购破产的巴林银行，我国股市的买壳经营，以及优势企业兼并劣势企业，此时并购企业看中的是目标企业的持续经营价值，即企业的内在价值，它假设并购后的目标企业经过重组能够得以持续经营，并创造出期望的现金流量，这是一种动态评估企业价值的方法，是以发展的眼光看待目标企业的价值。对内在价值的评估，通常采用收益现值法，即将目标企业未来收益资本化，用以下公式表示： 

   

式中：pv——目标企业现值(内在价值)；cf——目标企业第t年净现金流量：tv——目标企业第n年的估价值；r——折现率。

式中：st_第t年销售额；gt__销售额增长率；spt_销售利润率；t_一所得税率；i1_每1元销售增长所需增加的投资；a／s——资产销售比；np_一净利润率；d／e——负债收益比:b——内部留置比。对某些类型的企业。由于其资本费用支出和营运资本的增加，净现金流量可能不大，企业的价值评估大部分体现在tv上，在这种情况下，对tv的评估应该比较准确。

如果目标企业为上市公司，则可采用资本资产定价模型(capm)估算目标公司的内在价值。该理论假设存在一个完全的资本市场，在这样的资本市场上，资产的价格会在风险与预期收益的联动关系中趋于均衡。capm模型描述公式为：

获取目标公司的收益率后，即可通过线性运算得到目标企业的总市场价值．该价值可以认为是目标企业的内在价值，反映了市场对企业价值的综合评估。 

三、协同作用时的价值

目标企业第三层次的价值是协同作用时的价值．该价值体现在兼并企业与目标企业合并后产生的规模经济效益，外部交易内部化，生产要素重新组合，共享企业商标、专利技术、共享销售渠道，节约广告费用等等。该价值等于目标企业内在价值加上协同作用而新增的现金流量。新增的现金流量应逐项分类计算．即分别列出协同作用而产生的预期收益及预期成本35-约，由此计算出新增的现金流量，然后折现，再加上目标企业的内在价值就可得到目标企业协同作用后的价值。

由于目标企业并购后往往要经过改造重组，从而使企业在一定年限(o—n年)内获得超常增长，(n+1)年后，企业进入成熟期，则将按一个较为稳定且较低的比例持续增长，故目标企业协同作用后的价值，可用以下公式计算。

pv1=目标企业未来现金流量现值一目标企业现有负债市值．即：

式中：pv1——目标企业协同作用后的价值；cf1——目标企业前几年超常增长期年现金流量；r目标企业进入成熟期后的增长率；折现率；i．——现有负债市值。

篇10

“中国发明造福世界，生物安防让世界更安全”这是孙建华的梦想。

而今，经过三十载的努力，这种梦想正在逐渐转变为现实。

孙建华用实际行动诠释爱国情怀，用不竭的创新精神诠释着“中国创造”，凭借顽强的毅力，终于获得生物感应传感器基础理论研究、软硬件开发、系列产品定型设计及工程应用的成果，并完成了专利技术到市场应用的商业转化。不仅打破传统触摸式报警产品的技术缺陷，更是填补了全球生物感应智能报警技术的空白。他为推动世界安全防范技术由传统技术向生物感应智能化传感技术发展的变革作出了重要贡献，被誉为全球生物感应技术的“第一人”。

生物感应技术的发明成功，无疑将是划时代的成果，它突破了国际入侵报警技术领域，漏报、误报的技术瓶颈，并带来安全防范技术（如生物感应介质与普通塑钢门窗融合实现智能塑钢门窗）等的变革，将彻底改变传统安全防范技术的设计理念，一张纸、一根绳、一个坐垫、一个钱包，都可能是您想要的安防产品，使国际社会人们对安全的需求触手可及。

为理想而奋斗

苏格拉底曾说过，“世界上最快乐的事，莫过于为理想而奋斗。”

多年来，孙建华用坚持不懈、务实创新来追求他的科技创新之梦，实现了一个工人发明家的梦想。

上世纪70年代，高中毕业的孙建华作为知青下乡，招工到中国工程物理研究院从事广播电视设备维护工作。在工作中，他发现人体在接触电视机天线时会产生图像变化和噪声，同样在触摸收音机天线时也会产生类似的现象，而非生物接触天线时则没有影响。

这一常见的现象，让孙建华对探索生物感应现象产生了浓厚的兴趣，萌发了“利用人体生物感应现象研究可以区别生物与非生物报警技术的念头”。他开始利用业余时间，自修大学专业理论和有关电子学基础知识。无厂房，就把家里当成实验室；缺设备，就东拼西凑买二手的仪器；无团队，就一个人坚持。孙建华倾其所有，致力于生物感应发明技术的研究、试验等工作，经过二十多年的努力，他终于在家庭实验室内完成了生物感应报警技术原理研究和样机试验，于2001年申请发明专利，2004年获得了国家专利局授权。

相比传统的接触式报警，生物感应技术采用感应介质产生空间弱电场形成的“虚拟屏障”非接触感应人体报警，对人体各种入侵方式100%响应，具有不漏报、防破坏、不可破解的技术特征。此外，采取生物甄别和环境自适应技术，具有区别小动物、非生物和自然气候的功能，不仅极大地降低了误报的可能性，在户外各种气候环境下也能稳定工作。

目前，入侵报警安防产品存在漏报、误报的技术缺陷一直是世界性的难题。随着生物感应技术的成功研发，不仅突破了国际入侵报警技术领域，漏报、误报的技术瓶颈，并带来安全防范技术的变革。

2001年，他先后入选《中国专家人名辞典》、《中国专家学者辞典》、《中国专利发明人大全》。在平凡的工人岗位，他先后获得中国工程物理院第一届青年科技论文报告会“优秀论文奖”；中国工程物理研究院核物理与化学研究所科技论文报告会“优秀论文奖”；1998年至1999年期间，参与研制臭氧发生器及实验研究工作，获得中国工程物理研究院环保工程研究中心科技论文报告会“优秀论文奖。”

探索产业化发展路径

孙建华发明的生物感应传感器研究和产品应用走在世界安全防范技术领域的前列，开创了生物安防智能报警技术的变革。

2002年孙建华得到绵阳市游仙区政府10万元科技资金的无偿支持，创办了四川省绵阳市安防科技有限公司，专业从事生物感应报警技术应用探索与产品开发。

面对国内外市场应用中的空白，孙建华再次带团队进行了研发。要实现生物感应安全防范报警技术的应用，首先需要研发在安全防范技术领域的实用产品，但在产品研发和市场应用初期，公司面临国内外无先例、无技术标准、无融资渠道的鸿沟和门槛；技术上也需要突破空间电场载体排除干扰和设备工作稳定性等问题。

经过13年的坚持，如今孙建华已经实现了生物感应系列产品的定型设计，不仅具有人体感应空间电场非接触报警的稳定的物理性能，而且具有区别生物与非生物及小动物的智能，产品可隐蔽、可粘贴、可移动、可水下、可地下、可随身携带布防，适应室内外全天候工作。这些突出的技术优势和巨大的产业空白，使得孙建华和他的公司在很短的时间内，相继开发成功金融、国防、军事、监狱、航空、文物、电力、家庭等领域的生物感应智能安全防范系列产品，并已获得了在相关领域成功应用的工程案例。

目前，孙建华的企业已成熟的核心技术包括“空间电场介质”为载体的“生物感应传感器”及系列产品的软件和硬件设计。已成熟的样机更是多种多样，有针对野外周界入侵报警的需求设计的“智能周界”，有针对临时移动目标的“移动周界”，有针对门窗防盗报警的“便携式伸缩隔离带”，更有“智能语音一米线”、“智能不干胶纸”、“智能通道”、“智能门锁装置”、“语音地毯”等一系列能广泛适用的生物感应智能安全防范系列产品，这些产品经过不断地试验、应用和反复改进，均已进入了产业化定型设计阶段。

在中国发明协会的推动下，如今孙建华已在当地成功融资500万元，于2011年5月与合伙人注册成立四川华卫生物智能科技有限公司（华卫生物智能），注册了“生物智能”商标。公司已搭建了一个由中国发明协会支持，当地专业投资机构、优秀管理和营销人才加盟的专业团队，共同打造智能安防的产业化平台，为实现产业化和市场推广奠定了坚实的基础。