贸易技术论文范文

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论文论文摘要：技术性贸易壁垒(TBT)是世界各国调整贸易利益的重要手段，随着关税壁垒作用日益减弱，技术性贸易壁垒作为更隐蔽、更强大的壁垒，在当代国际经济贸易发展中扮演着越来越重要的角色。本文通过分析技术性贸易壁垒的特点和我国农产品遭遇技术性贸易壁垒的原因，提出对策建议。

一、TBT概述

技术性贸易壁垒(简称TBT)由技术法规、标准、合格评定程序三部分组成，是指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护环境、防止欺诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性的技术性限制措施或法规，在主观或客观上成为外国商品自由进入的障碍。WTO关于的TBT文件有两个，分别是《技术性贸易壁垒协定》(TBT协定)和《实施卫生与动植物卫生措施协定》(SPS协定)，于1995年1月1日WTO正式成立起开始执行。

二、我国农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的原因

目前，技术性贸易壁垒已经成为发达国家实行农业保护最主要、最有效的手段，已经直接使我国的农产品出口遭受巨大损失，其扩散效应造成的间接损失更是难以估计。与其他贸易限制措施不同，技术性贸易壁垒最大的特点就是具有隐蔽性，一旦出现，影响巨大，而且损失难以避免。那么我国农产品出口为什么容易遭遇国外的技术性贸易壁垒，我们可以从国内各个方面进行分析。

1、中国农产品自身标准的落后性 中国农产品领域目前的质量标准和检验检疫标准与国际标准和进口国标准还有差距，不具备参与国际竞争的内在优势。而且中国标准体系混乱，有国家标准、地方标准、专业标准及企业标准，数目多而水平低下，使企业产品出口不畅。

2、中国农产品市场秩序没有理顺，农业管理体制落后 中国农产品流通市场的内部壁垒严重，全国统一的大市场没有形成局部领域的农产品市场秩序相当混乱，假冒伪劣产品对出口市场造成一定负面影响，此外，中国农产品生产管理和市场监管的力度不够，存在着政出多门，多头管理，职能交叉等问题，对产品质量监管力度不够，流于形式。中国目前尚没有一部完备的食品安全立法。

三、利弊同行——TBT对农产品出口贸易的双重影响

1、负面影响

(1)使我国农产品的出口量急剧下降。受技术性贸易壁垒的影响，20世纪90年代以来我国农产品出口占对外贸易的比重不断下降，受影响的农产品企业日益增加，造成的损失逐年加大，截止到2007年7月份，我国农产品出口出现负增长，出口额为88，5亿美元，同比下降0.77%，农产品出口总额占全国出口总额的比重下降到6%。

(2)加大了我国农产品的市场准入的难度。发达国家凭借其在科技和经济方面的优势，通过立法或其他手段对进口产品制定苛刻的技术法规或标准来限制农产品的进口，我国的农产品一时难以达到其要求而无法获得市场准入。并且这种情况在我国加入世界贸易组织以后明显加剧。

2、正面影响

(1)提高国内农产品检测技术。TBT在给我国农产品带来负面效应的同时，也给我国带来了一定程度的正面影响。过去长期以来，我国在农业生产上较多追求农产品数量增加，对农产品质量问题重视不够，农业标准体系、农产品评价体系与国际标准不接轨，农业监测体系建设滞后，使得农产品质量与发达国家相比还存在较大差距。同时，由于国内检测技术及监督力量薄弱，许多质量问题未显露出来。这就促使我国农产品出口行业对现有农产品生产体系、管理体系进行反思。

(2)加大对农产品标准化、质量安全等的建设、管理和监督。我国沿海各省市率先加大了农产品标准化等的建设。例如广东省河源市建立农业标准化示范区，重视农业龙头企业的培育和发展;广东湛江在建立湛江市水产品质量安全检验监督网络的同时，还注意做好养殖基地建设，抓好加工环节质量监控，防止产品在加工过程中发生二次污染。

四、我国农产品出口突破技术性贸易壁垒的对策

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技术性贸易壁垒是非关税壁垒的一个组成部分。通常是指一国或以维护国家安全、保护人类、动植物生命及健康、阻止欺诈、保护环境、保证产品质量为目的，或以贸易保护为目的所采取的种种技术性限制措施。这些措施若标准过高，超出了实际需要；或者在制定技术规格时带有偏见，不合理地优待本国产品或某些特定来源的进口产品时，则会变成不合理的贸易壁垒，在主观或客观上成为自由贸易的障碍。

随着经济全球化的迅猛发展，国际贸易中的关税壁垒正被逐步取消，传统的非关税壁垒活动空间也日益缩小，以人类健康、生态环境保护、消费者权益保护面貌出现的技术性贸易保护主义逐渐抬头。世界贸易组织的《技术性贸易壁垒协议》（AgreementonTechnicalBarrierstoTrade简称TBT协议）也积极鼓励协议的各参加国制订技术法规和标准，并推行评审制度，来推动技术进步和产品质量的提高，从而出现了国际贸易中商品的进出由价格、关税调节变成了由技术指标或技术指数或法律、法规来调节的趋向。作为世界最大的发展中国家和第九大出口贸易国，我国出口正面临着越来越多的技术性贸易壁垒。

二、发达国家对我国出口商品实施技术性贸易壁垒的具体表现

我国目前对美国、日本、欧盟等国的出口占我出口总额的47.8%。由于这些国家科技发达、技术水平高，客观上对我出口产品形成技术性贸易壁垒压力。实际上，早在1980年，美国食品与药品管理局(FDA)就开始限制和禁止我国中草药进口，而进入90年代后，发达国家对我出口实施技术性贸易壁垒更是愈演愈烈，主要表现为：

1.涉及出口商品品种多、范围广。

我国的出口商品中，不论是传统的农产品、纺织品、玩具，还是新近开发的高新技术产品，都不同程度、不同内容地面临着技术性贸易壁垒，且技术性贸易壁垒已从原来的商品流通领域扩大到生产、加工领域。现在越来越多的国家意识到，应从商品生产的全过程来控制质量，防止污染，有效利用资源，要加强生产过程的质量控制、环境保护与认证工作，所以要求进口商品的生产加工方法也必须符合本国的有关法规和标准，以保护本国的相关产业。如欧盟多次就我国的肉类产品加工过程的环境与卫生问题进行检验，由此构成限制我肉类产品出口的技术性贸易壁垒。在绿色技术措施兴起的今天，ISO14000所要求的清洁生产也成为许多国家限制我国产品准入的技术性贸易壁垒措施。同时，由于受工业整体水平的限制，所遇技术性贸易壁垒问题还体现在外国对我产品的包装、标签要求、检验和检疫规定、环保、电子商务等方面设置的限制，技术性贸易壁垒已成为阻碍我国出口贸易发展的首要非关税壁垒。

2.涉及的金额越来越大，后果越来越严重。

1998.9.11，美国规定必须对所有来自中国的木质包装物采取严厉的检验，确保所有纯木材的包装材料都经过高温处理、熏蒸或防腐剂处理，否则，所有运来的货物将一律被拒绝入关。这涉及每年从中国进口的大约100万个集装箱。按美国要求的方法对木质包装进行处理，不仅耗费很长时间（一个40英尺货柜消毒要用7-10天的时间），而且消毒费用也很高（900-1000美元），包装成本将增加1/3，直接损失数亿美元；我国出口产品尤其是机电产品广泛采用了木质包装，因此，该禁令至少间接影响到中国对美出口总额的1/3，约130亿美元。1999.6.1，欧委会在未向中方做任何通报，也没有任何磋商的情况下，以中国出口产品的木质包装不合格为由，单方面决定对中国输欧产品的木质包装实行新的检疫措施，而且该紧急措施的实施日期为6.10，几乎没有给中国出口商任何宽限时间，据统计，此举影响中国60-70亿美元的对欧出口。

3.标准高、多、且又复杂多变。

标准不断提高。美国提出禁止进口未实施管理体系国家的水产品和肉、禽加工食品。日本也在2000年开始对进口蔬菜施行HACCP体系管理方案。日本、英国、加拿大等国规定花生中的黄曲霉素含量不得超过百万分之二十；美国、加拿大规定日用瓷器中铅含量不得超过百万分之七；日本规定茶叶中农药残留量不得超过百万分之零点二至零点五。

标准和规范名目繁目。发达国家在涉及安全、卫生、环保等方面标准和规范不但名目繁多，而且都是以国家的法律、法令形式公布的，其中美国有2.5万个，英国有2.2万个，德国有1.6万个，日本仅在农残限量方面的标准就多达6000多个。

标准复杂。美国常见的产品认证标准分别对计算机、玩具、无线电设备、电视、传输设备、食品、药品、化妆品、医疗设备、纺织品等进行认证，进口商只有拿到相关许可证后，才允许通关放行。而日本除JIS、JAS两个技术标准体系之外，具有日本特色的行业协会、专业团体也在行使自己的规格认证权力。

标准多变。发达国家经常对技术法规和标准进行修订和补充，其它国家在信息不畅的情况下，按进口国的原先要求生产商品，在出口时就会遭遇“信息壁垒”。

4.一些技术性贸易壁垒带有明显的歧视性。

我国肉类生产居世界前列，但是目前对美国的肉类出口基本上还是空白，其中一个重要原因就是美国食品安全检验局(FSIS)采用拖延等方式拒绝接受我国企业进行有关检验和审查的申请。美国还对我国出口水产品加工厂实施"HACCP"注册制度，对我国出口罐头的生产加工厂实行“低酸登记”。更有甚者，美国部分企业正在推行“社会责任管理系统”(SA8000)认证，把人权标准与进口贸易结合起来，其用意不是维护人权和社会责任，而是试图抬高劳动力成本，削弱我国及其它发展中国家人力资源丰富的比较优势。

美国和欧盟为了限制我纺织品对其出口，调整了原产地规则，轻而易举地达到了限制的目的。由于大米市场的疲软，日本对我国大米进行104项药残和农残检测，不但技术指数项目多，而且检测手段也相当繁杂，而对其市场上国内生产部分却没有如此多项的检测。

三、我国屡遭国外技术性贸易壁垒限制的原因分析

我国出口产品面临着越来越多的技术性贸易壁垒，主要是由以下原因造成的：

1.技术性贸易壁垒已成为一种新的贸易保护主义工具。

借保护消费者之名，把技术法规和标准当作一种技术性贸易壁垒，是各国政府或多或少，或明或暗的贸易保护主义手段。由于技术性贸易壁垒的制定主动权掌握在各国政府，不需要通过国际组织的批准，世界贸易组织对它的限制也很少，因此，与实施程序复杂，实施过程长的反倾销相比，它具有可操作性和见效快的特点。越来越多的发达国家通过此手段，短期内即可达到限制进口，保护本国市场和相关产业的目的。

2.我国已成为世界贸易大国。

改革开放20年来，我国对外贸易得到长足发展，进出口总额已从81年的400多亿美元上升到2000年的4743亿美元，我国已成为世界上最大的发展中国家和世界第九大出口国，引起了世界各国的关注。

3.我国出口产品档次低，结构单一。

我国出口商品种类主要集中于纺织、轻工和农副产品等劳动密集型产品，由于生产条件较差，技术水平落后，造成出口商品质量不高，据专家估计，我国产品质量实际水平落后于发达国家10-20年，而随着全球质量水平和档次的迅速提高，国际标准不断提高，我国产品出口的技术性门槛也随之提高，出口商品技术性贸易壁垒增加。以纺织品和服装为例：从1994年起，德国、法国、荷兰和日本相继颁布法规，禁止某种染料的服装和纺织品进口，并对进口服装附件进行了严格规定，使环境因素成为继配额和原产地限制之后，我国纺织品和服装出口的又一重要壁垒。

4.我国对技术性贸易壁垒的宏观管理也存在严重不足。

我国目前在国家标准中只有10%采用了国际标准和国外先进标准，我国标准体系有国家标准、行业标准、地方标准和企业标准，标准多而杂，造成产品质量标准的多样化，令人难以掌握。我国对国际通用的标准和技术性管理措施知之不多，对主要对象国的技术性手段缺乏了解，不能对我国出口企业在宏观上加以指导。

此外，我国许多企业质量管理意识、卫生检疫意识、环境意识淡薄也是一个重要原因。例如，养殖业已成为农村经济的重要支柱产业，但养殖户为了实现饲养的高效率，大量用药以控制疫病，而毫不顾及动物内药物残留对人类健康的威胁；为了促进动物生长，盲目使用激素类药物，而不问其对人体的影响。

四、我国的对策思路

我国加入世界贸易组织后，外国对华贸易中原有的配额等数量限制和其他限制性手段，将失去作用，迫于国内企业界和劳工组织等方面的压力，外国政府必将采取其他符合国际规则和国际惯例的手段对国内某些产业、市场、就业等进行保护。由于技术性贸易壁垒具有合法性、隐蔽性、可操作性等特点，必将成为重要的保护手段。为此，我们应积极探讨对策并尽快加以落实，具体地讲：

1.建立国外技术性贸易壁垒的预警机制。

政府有关部门应尽快建立国外技术性贸易壁垒的预警机制，充分利用世界贸易组织各成员方在《技术性贸易壁垒协议》和《实施动植物卫生检疫措施协议》下提供有关技术标准、法规的国家级咨询点，我驻外经商参赞处等机构收集、跟踪国外的技术壁垒和绿色壁垒措施，建立中国国家技术壁垒信息中心和数据库，并及时地将信息反馈给有关部门和企业，让他们做好防范工作，采取积极措施突破国外的技术性贸易壁垒。

我们还应充分利用《技术性贸易壁垒协议》中有关发展中国家特殊和有区别的待遇这一原则，坚决反对发达国家提出也我国的经济发展、资金和贸易等方面不相适应的标准。对于歧视性规定，我们要坚决予以反对，采取双边磋商，或在入世后诉诸世界贸易组织争端解决机制等方式，谋求非歧视性的贸易环境。

2.加强国际认证工作，建立与国外权威认证机构的相互认可机制。

认证是证明企业所生产的产品、管理体系符合某种标准、法规的合格评定程序。由于认证是依据国际惯例对产品进行评价和管理的一项工作，特别是依据国际认证制度开展的认证工作，得到了有关国际贸易和关税组织的认可，并作为贸易各方接受进货、签定合同的重要条件之一。所以我们应广泛深入宣传、大力推广ISO、IEC等一系列国际性标准的认证，进一步扩大生产企业认证覆盖面，使我国更多产品获得走向国际市场的通行证。我们要加强与更多国际权威认证机构的交流与合作，签定认证协议，实现双边认证。对进口国需要通过有关认证的产品，检验检疫部门要按照认证协议的要求和认证标准，帮助企业建立相关的质量保证体系，以减少贸易摩擦。我们要积极建立与国际和国外权威机构认证的相互认可机制，相互承认彼此的认证可以节省产品在重复认证中的巨额花费。按照国际标准的要求，加强对认证机构、实验室的考核和管理，进一步提高认证水平和国际信誉，使我们更多的认证机构和实验室取得外国，特别是发达国家权威机构的认可和授权，为企业取得国际认证创造更加有利的条件。如欧盟以外的认证机构可通过政府间、认证机构间相互承认合格评定的协议获得欧盟授与的“被指定机构”的资格，从而使自己的产品在国内获得认证后，即可顺利进入欧洲统一市场。

3.制定与国际标准一致的国家标准。

技术性贸易壁垒协议引入技术规定和技术标准，技术规定是指强制适用的标准，而技术标准则指自愿标准。技术规定应基于国际标准，世界贸易组织要求各成员国积极参加国际标准化组织及其它国际性标准组织。在执行自愿标准方面，要求各成员国以国际标准作为国家标准的基础，在资源允许的限度内，参与产品的国际标准的制定，以在强制适用标准和自愿标准方面走国际接轨的道路。因此，我们应制定与国际标准一致的国家标准。同时，要广泛宣传推广国际质量认证标准和发达国家先进的质量管理方法，让生产企业在掌握国际标准的基础上去安排生产，以使产品符合进口国要求，这对扩大出口贸易，加快对外贸易的发展都有较大的帮助。

4.出口商品生产企业要完善质量标准体系，为质量管理国际接轨打好基础。

技术性贸易壁垒对我国的对外贸易发展有制约受阻的负面效应，但同时也有推动作用。“质量体系认证和评审制度”作为非关税壁垒为越来越多发达国家所采用，目前世界上获证企业已达几十万家，主要分布在欧美发达国家。我国企业只要跨越这个障碍，就可顺利进入国际市场。例如，海尔集团已基本不受技术性贸易壁垒的限制。所以我国各类出口企业，尤其是中小型企业，必须认清当今国际贸易发展的趋势，多方收集信息，关注本行业国际标准和行业内先进企业标准的动态，并根据国际市场需求和发展趋势，及时调整本企业的标准，用先进的质量管理管理工厂，完善生产企业质量保证体系，增强企业的发展后劲。同时，加速开展产品认证，实验室认可和按ISO9000、ISO14000标准进行质量保证体系的审核注册，使企业出口产品符合国际市场的需要，取得国际市场的“准入证”。

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长期以来，由于意识形态的分歧和害怕中国的崛起，美国在经济、科技、政治等方面对中国进行极力的压制，对于中国高新技术产品的出口严格管制就是一个典型的例子，相关统计数据显示，美国对中国的高新技术产品出口总额在美国的高新技术出口总额中的比重逐年下降，且近十多年这一下降速度还在加快。毫无疑问，目前美国在高新技术贸易出口上的管制是限制中美高新技术产品贸易的主要障碍，这将不利于中美的技术交流和合作，进而也不利于中美贸易伙伴国关系的建立。

2中美高新技术产品贸易的发展建议

2．1加快科技创新，占据高新技术产品贸易价值链高端环节

我国的高新技术产品贸易一直处于在产业价值链的低端，从而造成了我国在国际高新技术产品贸易中角色可替代性高，这一直是我国高新技术产品贸易的死穴，若我国不改变目前在高新技术产品贸易中的被动地位，这将会丧失提高我国国际贸易水平的极佳机遇。因此，我们要树立专利意识，加大科技研发投入，增强我国高技术产业的创新能力，加快高新技术的发展步伐，占据高新技术产品贸易价值链高端环节，改变目前不公平的中美高新技术产品贸易现状。

2．2调整贸易结构，改变我国高新技术产品出口三个单一化

目前，我国的高新技术产品出口有三个单一化：第一，高新技术产品贸易出口行业单一化，主要集中于计算机和通讯电子产品领域；第二，高新技术产品贸易出口区域单一化，就目前来说，东部沿海地区是我国高新技术产品贸易出口的主要区域，广大的中西部参与度非常低；第三，高新技术产品贸易出口主体单一化，外资企业在我国的高新技术出口贸易中占据着重要的地位，这不利于我国国内企业的转型升级。因此，政府应该积极调整贸易结构，多扶持一些我国技术水平低，但在国民经济中极具基础地位的行业，鼓励他们参与到国际贸易的竞争中来，培养一批技术水平高、涉及领域广、品牌效应好的高新技术企业，彻底改变我国目前高新技术产品出口的三个单一化，从而促进我国高新技术产品贸易的持续发展。

2．3敢于挑战管制，抵制美国对华高新技术产品出口的歧视

一直以来，美国对华高新技术产品出口都存在歧视，这不断增加了两国之间的高新技术产品的贸易成本，而且还增加了两国之间的贸易摩擦，破坏了中美之间良好的贸易环境。应对美国对华的高新技术出口管制，我国医改从各个层面进行抵制：首先，政府应该借助各种国际贸易合作组织的力量，通过建立双边贸易合作机制，对美国针对中国高新技术出口的不公平待遇进行交涉和谈判，积极争取自身的合法权益；其次，高新技术企业要联合起来，组成行业联盟，增强自身的谈判能力，统筹处理好高新技术产品贸易的摩擦。

3结语

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论文摘要:我国进入21世纪以来,对外贸易与投资发展迅速,对技术进步的影响逐渐凸现。技术进步是产业成长的核心,也是产业升级换代的主要推动力量。因此,发展中国家引进技术、发展加工贸易,主要目的之一就是希望外资进入能够带来先进技术,产生技术外溢,进而带动本国产业的技术进步。

一、技术引进在我国经济发展中的表现

1.技术引进的目的,方式和结构发生了变化

随着企业技术引进水平的不断提高,引进的目的逐步从单一生产技术的引进转向以调整产品结构,提高产品附加值,增强创新能力的技术引进。引进方式除了传统的购买设备与技术,技术许可,技术服务,合作生产,作股投资,补偿贸易等,还出现了相互交换技术使用权,特许专营等新方式;大规模成套设备引进逐步被关键技术,关键设备的引进所替代。这说明我国企业对技术与企业竞争力的关系有了更深的认识,技术引进目标更加明确,方式灵活多样。

2.引进技术的来源多元化

部分发达国家对我国转让技术政策出现变化。技术引进主要来源地包括美国,德国,日本,瑞典,香港,意大利,法国,韩国,英国,俄罗斯,加拿大等国家和地区,部分发达国家注意到,只通过出口产品或设备方式而不转让技术将逐步失去在我国市场上的竞争优势,已开始调整政策,加强对我国的技术转让,并通过新一轮的技术合作达到重新占领中国市场的目的。

二、我国在技术引进中存在的问题

1.我国技术引进总体水平偏低,核心技术和关键装备偏少

受国内经济增长方式和产业结构及发展水平的制约,特别是发达国家的技术出口限制,我国引进的技术与国际先进技术水平还存在着一定的差距;跨国公司输出的绝大部分技术属于二流的,所谓“市场换技术”只是集中在中低水平上,尤其在一些特殊领域的核心技术和关键装备方面,发达国家仍对包括我国在内的发展中国家实行封锁。产业技术的发展仍然是制约我国经济发展的“瓶颈”。

2.整体产业技术水平落后,创新能力不足

我国整体工业技术水平的落后主要表现在两个方面。首先,技术装备落后。在新的经济形势下,大中型企业反应迟钝、复苏缓慢,必然阻碍技术引进向结构优化、有序发展的方向转化。其次,多数行业的关键核心技术与装备基本依赖国外。我国企业的消化吸收能力不强,缺乏对引进技术的系统集成、综合创新。引进技术固然重要,但建立一个引进、消化、吸收和创新的机制更为重要。

3.企业用于消化、吸收引进技术的投资不足

引进技术只有与消化、吸收和创新相结合才能很快形成自主创新能力,摆脱对技术引进的依赖。因此,一些国家都大幅度增加这方面的投入。如日本、韩国等国家引进技术和对引进技术消化吸收、创新的投入之比是1∶8左右,因而能做到第一台设备引进,第二台自主制造,第三台即能出口。而我国的这一比例仅为1∶0.07.这就造成引进再引进,重复引进,长期不能形成具有自主知识产权的产品

三、推进我国技术引进的对策建议

1.提高企业自主创新能力

鼓励支持企业特别是大型企业建立和完善技术中心,形成比较健全的技术开发体系,在主导产品的关键技术和集成技术上尽快形成自主开发能力;充分利用各方面的有效资源,对重点领域、重点项目的技术引进工作进行联合行动,开展消化吸收与创新工作。鼓励企业与科研机构合办工程研究中心、工程技术研究中心;推动以企业为主、政府扶持、大学与科研院所参加的方式,广泛建立技术创新战略联盟等,共同开展投标、引进技术消化吸收和自主创新等工作,通过税收优惠和加大国家财政投入的手段,鼓励企业加大引进技术消化吸收和自主创新投入力度,促使企业真正成为技术创新的主体。

2.加快建设企业技术引进和技术创新促进体系

根据国家产业发展方向和要求,重点支持企业引进电子通信、生物技术、民用航空航天、机械制造、石油化工、清洁发电、新材料、节约能源、环境保护等具有市场潜力且在未来竞争中将取得优势的或对国计民生具有重大意义的技术。

积极开展多双边技术合作。通过加强政府间及非政府组织、企业间交流与合作,突破发达国家的技术垄断,促进高新技术的引进;采取联合研究,合作攻关和对往等多种形式,扩大合作范围;拓展技术引进来源国,适应企业的技术需求引进不同层次的技术;利用多双边合作机制,为双方企业和科研机构间进行研发和技术合作牵线搭桥。超级秘书网

3.政府要加强对技术引进与创新的引导

由于技术的扩散和外溢,它具有一定外部性,政府应在技术引进与创新上加强引导与投入,这并不是忽视市场的作用,而是由于技术的外部性和现阶段缺乏有效的风险资本市场、技术市场条件下的必然选择。政府应利用产业和财政政策对经济发展急需的引进技术与二次开发创新给予支持和引导,解决技术消化、吸收创新的资金瓶颈。建立公用科技信息平台消除国内技术创新与技术引进的分离,使国内自主技术创新与技术引进可以有效地结合。

4.要用科学发展观指导技术引进与消化再创新

要把技术引进消化吸收与我国经济增长方式的转变紧密结合起来,要把提升产业结构和产品结构和自主创新工作结合起来,要以科学的发展观来指导技术引进与消化再创新工作。国家要提出引进技术消化吸收和自主创新的相关政策;提出有利于引进技术消化吸收和自主创新的财税、人才等方面的鼓励政策,既要避免低水平的重复引进,又要切实做到真正引进了“技术”,探索由引进技术消化吸收到形成自主创新能力的有效途径。

参考文献:

[1]李力:加强引进技术的消化吸收提高自主创新能力[J].中国经贸导刊,2005年7月.

[2]李喜岷:中国技术引进问题及其现状研究分析[J].云南科技管理,2001.3.

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关键词：技术性

随着我国对外贸易持续快速发展，贸易顺差进一步扩大，各类贸易摩擦逐渐增多，以产品质量安全，保护环境和人类健康的技术性贸易壁垒，已经成为贸易摩擦的新焦点。2006年我国全年出口贸易因技术性壁垒造成直接损失359.20亿美元，占同期出口额的3.71%[1]。2006年我国有31.4%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响，比2005年增长6.3个百分点。受影响较大的行业分别是机电、农产品和食品、化矿、塑料皮革和纺织鞋帽行业。技术性壁垒对我国出口企业影响较大的国家和地区排在前五位的是欧盟、美国、日本、俄罗斯和东盟，其中欧盟的占直接损失总额的44%。此外，影响我国工业品出口的技术性贸易措施类型集中在认证要求、技术标准要求、有毒有害物质限量要求、包装及材料的要求和环保要求等五个方面。

一、技术性贸易壁垒的概念

(TBT)技术性贸易壁垒是指一国以维护国家安全，或保护人类健康和安全，保护动植物的生命，保护生态环境，或防止欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些与其他国家不一致的技术法规、标准、包装、标签、认可和检疫检验制度，对本国市场上的商品实施管理，从而成为其他国家商品自由进出该国市场的障碍，主要指WTO《技术性贸易壁垒(TBT)协定》和《实施卫生与植物卫生措施(SPS)协定》所管辖的各种形式的非关税壁垒措施对国际贸易造成的障碍。换言之,是进口国在实施进口贸易管制时,制定颁布法律、法令、条例、规定,依靠严格的技术标准,通过认证、检验、监督等制度,来提高进口产品市场准入的技术门槛,最终达到限制进口为目的的一种非关税壁垒。技术性贸易壁垒主要包括技术法规、技术标准和合格评定程序，产品检疫、检验，包装和标签要求以及信息技术壁垒和绿色技术壁垒等。

1．技术性贸易壁垒的特征

技术壁垒是实施贸易保护的有效措施,其作用是抵制进口或增加进口商品的成本。随着关税减让和非关税壁垒的取缔，技术壁垒将成为符合WTO规则的最重要的贸易保护手段。

（1）内容上的广泛性。从产品角度看，TBT不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著；从过程角度来看，TBT包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域；技术性贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。

（2）结构上的系统性。技术性贸易壁垒是一个系统，不但包括WTO《贸易技术壁垒协议》规定的内容，而且还包括《卫生与植物检疫措施协议》、《服务贸易总协定》等规定的措施；《建立世界贸易组织协议》、《补贴和反补贴措施协定》、《农业协定》、《与贸易有关的知识产权协定》等都对环境问题进行了规定。除WTO以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也都属于技术贸易壁垒体系的范围。

（3）形式上的合法性。技术性贸易壁垒以维护国家安全、保障人类及动植物的生命及健康与安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量为诉求，具有合理性。并且，技术壁垒一般是以WTO《TBT协议》为依据，这使它又具有合法的形式。TBT就是抓住了现代社会中人们普遍关注生活质量、关注生态环境的心理，使自己披上合法的外衣。目前国际上已经签订了150多个多边环保协定，发达国家也在积极制定技术标准和技术法规，为技术性贸易壁垒提供法律支持。

（4）保护方式的隐蔽性和灵活性。一是技术贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、许可证等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应；二是技术贸易壁垒措施没有限制在哪个国家，一视同仁，不存在配额问题，而且技术贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础，科技水平不高的发展中国家难以做出判断；三是TBT措施广泛地利用安全、卫生及环境标准作为限制进口的武器，很容易把人们的视线从贸易保护转移到人类健康和环境保护上，具有更大的隐蔽性。

（5）实施效果的不公平性。由于经济技术水平的差异，发达国家制订的技术标准和措施往往是发展中国家难以达到的。这些貌似公平的技术标准实际上成了贸易保护的措施。

2．技术性贸易壁垒的作用机制

关税壁垒正逐步为非关税壁垒所替代,非关税壁垒中,配额、许可证等贸易壁垒形式正逐步为技术性贸易壁垒所替代。关税壁垒和配额等非关税壁垒的弱化为技术壁垒绿色壁垒提供了发展空间。随着各国技术标准的国际化，一部分技术壁垒会逐步消除，但新的技术壁垒将随着科技的发展和环保与保健要求的提高而不断产生、更新。技术壁垒将成为国际贸易壁垒的主体,世界高技术产业的发展和人们环保与保健意识的提高是技术壁垒和绿色壁垒发展的需求动力,为其发展提供了法律依据和保障。

技术性贸易壁垒一旦形成并实施，壁垒对进口产品就产生了明显的数量控制机制和价格控制机制双重调节作用[2]。从静态来看，表现为数量控制机制，如果法规或标准使进口产品不符合要求，就会被禁止进口，反之，则允许进口。技术性贸易壁垒形成后，出口商的直接生产成本和审核检测成本会大大提高，并可能由于检测程序的繁琐或不透明，出口商放弃该产品的出口。从动态角度考察，技术性贸易壁垒则呈现出由数量控制，价格控制，数量控制．．．这一循环变化的过程。技术性贸易壁垒一旦形成或发生变动后，就会通过自身所具备的双重控制机制发生作用，从而起到贸易限制的作用。

经济理性告诉我们，企业只会采纳他们认为可以从中牟利的标准。如果一些标准被企业采纳后企业可以从与其他产品增加的兼容性中获得收益，或者这些标准标志该企业的产品具有高的品质，那么企业会采纳它。因此，我们在应对国外针对我们的贸易壁垒时，如果从长远来看对企业是有利的，就可以采纳它。

3．技术性贸易壁垒的双重性和争议性

技术性贸易壁垒一般都以TBT协议为依据，符合TBT协议的基本原则,比如避免不必要的贸易壁垒原则，正当目标原则，标准协调原则，等效和相互承认原则，非歧视原则，对发展中成员国的特殊和差别待遇原则以及透明度原则等，具有合法的身份。但是，由于技术性贸易壁垒的复杂性和它对贸易的限制作用，技术性贸易壁垒的具有双重性的特征，容易引起贸易争端。

一方面，技术性贸易壁垒是基于维护国家安全、人类和动植物安全和健康、环境保护、防止欺诈行为以及保证产品质量等正当理由而存在的，旨在纠正市场失灵。由于市场失灵，当单纯的市场机制不足以防止或克服由进口品可能携带的疾病或虫害导致的外部性，如生产成本增加或本国产量减少；或者与产品质量有关的信息在消费者和生产者之间不对称地分布，消费者获取信息的交易成本太高因而不可行；或者市场无法提供最优数量的环境资源，或者行业内部的搭便车行为阻碍了标准协调过程等情形下，一国政府或非政府机构制定合理限度内的技术性贸易壁垒可以起到纠正市场失灵的作用。在实现这一合法目标的同时，不可避免地使国内产业与外国竞争相隔离，从而客观上构成对国内产业一定程度的保护，这种保护被认为是合理正当的，如禁止危险废物越境转移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等等。就这一意义而言，技术性贸易壁垒对国内产业提供基于市场失灵的保护，其存在具有积极意义。

另一方面，技术性贸易壁垒有故意被滥用的可能性，从而在主观上成为一国政府进行贸易保护的工具。也就是说，政府的技术性贸易壁垒政策制定有可能为某些利益集团所影响或左右，政府以实现社会公共目标为由，制定超出实现一定社会公共目标必需的、过分严格的某种技术法规或标准，以达到阻碍外国竞争性产品的进入，进而保护国内产业的目的。这种情形下，技术性贸易壁垒的表面目的是纠正市场失灵，实则是通过贸易限制，将本国产业与国际竞争相隔离，即对国内产业提供基于经济利益的保护。这种以产业保护的技术性贸易壁垒，在进口国和出口国之间进行贸易利益再分配，其结果是进口国生产者的福利有所改善，但以外国生产者和本国总体福利受损为代价。如欧盟、美国、日本等发达国家凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以合理的技术性贸易壁垒之名，行不合理的贸易保护主义之实。

由于技术性贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性，结果不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而国与国之间相互较难协调，容易引起争议，且影响巨大。技术性贸易壁垒日渐成为发达国家的贸易保护手段，对发展中国家的贸易造成了严重的影响。

4．正确认识和应对技术性贸易壁垒

技术性贸易壁垒实质上是国家之间发展不平等的产物，如发达国家与发展中国家之间的发展水平，尤其是科技发展水平存在着巨大的差距，从而在产品质量和标准的要求上也就存在着不同和分歧，双边之间的贸易要求就不对等。

发达国家的技术性贸易壁垒对我国既有正面效应也有负面效应。正面效应主要有：有利于我国出口企业改进技术，调整产业结构；有利于我国环境标准法规的建立与调整；有利于提高环保意识，引导绿色消费潮流；有利于提高企业社会责任意识，获得长期的利益。负面效应主要有：我国遭受发达国家的技术性贸易壁垒产品多，损失大。同时，技术性贸易壁垒削弱了我国出口企业的竞争力。因此，我们应当正确认识技术性贸易壁垒，面对现实，适应挑战，既要坚决反对技术性贸易壁垒对我国出口产品过于苛刻的歧视性做法，也要承认技术性贸易壁垒现实的合理性，积极改善我国出口商品结构，才能使我国出口产品具有更强的竞争力。

参考文献

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随着关税和其他非关税壁垒日益减弱，技术性贸易措施的影响变得更加普遍。技术性贸易措施是指一个国家以国家安全、保障人类健康、保护生态环境、防止欺诈行为以及保护消费者利益为由，制定和实施的一系列技术法规、标准和合格评定程序的措施。此外，为保护人类、动植物的生命或健康，各国还制定和实施了动植物卫生检疫措施。这两方面的技术性贸易措施，与以往关税和其他非关税手段只会限制贸易的性质不同，它们具有以下两方面性质。

（一）技术性贸易措施具有创造贸易和纠正市场失灵的性质

技术性贸易措施具有促进生产技术进步的积极作用，能促进和便利贸易。或者说，技术性措施具有提高公共福利的潜力，对市场失灵具有改正功能，能够创造贸易。为了追求各种公众的福利，为了努力增加贸易和规范贸易，政府制定了法规以及政策措施，进行生态环境保护、劳动保护，确保卫生健康和产品质量安全。

技术标准是技术性措施的主要成分，它是国际商业语言。标准体系能够提高产业竞争力，促进全球自由贸易体系。没有标准，将难以想象国际贸易的复杂性。它对于一个稳定的国民经济和全球贸易的便利化都是重要的。它有助于消费者选购产品，确保产品质量和安全，为外国消费者提供购物的保险，增加产品贸易。因此，标准是公正自由贸易成功的基础，它是现代经济的重要基础设施。

（二）技术性贸易措施具有限制和扭曲贸易的性质

技术性贸易措施同时又具有阻碍其他国家商品自由进入该国市场的性质。据WTO统计，从1995年至2007年5月31日，各成员通报影响贸易的新规则总量为23897件，其中技术性贸易措施16974件，占总量的71%。据估计，2006年技术标准影响了全球80%的贸易，影响全球贸易额达8万亿美元。

不同于配额、自愿出El限制等其他非关税措施对贸易的显，技术性贸易措施对贸易的障碍具有隐蔽性。有许多技术性措施宣称是增进福利的措施，却打算作为达到其他目的的政策工具正日益变成重要的贸易障碍。在国际认可的合法外衣下制定的技术法规、标准和合格评定程序可能在某些措施背后隐藏着战略目的，例如，通过对潜在外国竞争者增加成本保护国内产业，通过对外国进入者制造足够高的障碍以完全有效地排除他们。不同的技术标准能够明显地增加进出口成本或者阻止市场准入，造成对潜在和现有进出口商的额外障碍，对外国企业进行歧视，影响或限制贸易。在出口商品进入国际市场之前，技术性贸易措施迫使潜在出口商做出符合法规或服从检测的产品或工艺改变。无论制定的技术性措施具有歧视性或者仅仅起增加出口商成本的作用，对潜在出口商制造额外的穿越障碍，都可能影响贸易。

二、WTO《技术性贸易壁垒协议》的软约束力

世界贸易组织的所有成员间达成并遵守《技术性贸易壁垒协议》，这项协议确保各国采取的技术性措施不对贸易造成不必要的障碍。可是，协议没有界定技术性贸易壁垒概念本身，而是原则性地界定了有关技术性贸易措施的可接受行为。协议规定技术性措施必须用于非歧视目的，不允许影响贸易的法规、标准和合格评定程序，不鼓励给予国内产品不公平优势的任何方法。

WTO协议承认政府为了人类健康、动植物生命、环境保护和消费者利益可以适当考虑采用标准，不阻止政府采取必要措施确保标准实施，鼓励政府使用适当的国际标准，不要求其改变保护水平。虽然协议制定了避免“不必要”贸易障碍和对进口产品歧视的基本规则，但把技术性贸易壁垒间接地定义为协议框架内可接受行为的失败。协议试图确保法规、标准和认证程序对贸易不造成“不必要的障碍”，并且覆盖生产工艺和方法。可是，协议中“不必要”这个界定太笼统了，在区分合法与非法上不具有明确的硬性约束力。

由于各国在究竟哪些具体管制措施应该是什么上缺乏共同看法，加深了各国具体措施的差异性。在每个国家政治过程之外，各国社会经济条件、需要和对科学技术发现的不同理解水平都是可能导致政府采取不同的法规、标准和合格评定程序的因素。各国具体技术性措施的差异是客观存在的，所以，WTO对各国技术性贸易措施不可能要求整齐划一。WTO协议允许政策措施多样性，同时鼓励但不要求采用国际标准。

不同于其他扭曲贸易的政策措施，技术性贸易措施具有纠正市场失灵等提高效率和社会福利的性质。因此，世界贸易组织在某些情况下承认这些影响贸易的技术性措施的合法性，允许独特国情的成员所需要的政策差异。虽然协议对技术性措施提供了高度相关和有用的参考框架，但仍然留有足够的理解空间。由于提高效率的可能性，评估这些技术性措施影响贸易的损失比关税及其他非关税壁垒更加复杂。作出一项技术性措施是否充当贸易壁垒的评估难度在于需要更多这些措施对贸易影响的信息和资料以及评估这些资料的分析工具。因此，当～项技术性措施可能对出口到某个市场的企业比对国内制造商具有更大影响时，可能难以结论性地展现这项技术性措施不是保护目标市场上消费者的合法工具，而天生就是歧视性的手段。即使某些技术性措施缺乏合法理由，因而要求取消或修改，但实践中总是悬而未决。总之，世界贸易组织对各国具体的技术性措施最多只有软约束力。这是各国纷纷采用技术性措施进行歧视性保护和伤害对手的重要原因。

三、中国面临的机遇与挑战

（一）机遇

WFO提供了中国与外国协商和解决技术性贸易壁垒争端的机制。随着中国对外经济贸易的快速发展，中国与其他成员之间发生有关技术性贸易壁垒方面的纠纷和争执案件会逐年增加，所遭受外国技术性壁垒的损失会日益扩大。WTO为中国与其他成员之间解决纠纷提供了一个协商和最终裁决的平台，为中国解决面临的技术性壁垒问题提供了过去所没有的新机制和新机遇。

中国实施科教兴国战略、知识产权战略和建设创新型国家为制定／修订和发展技术标准提供了坚实的基础。西方国家长期以来推动知识产权制度全球化以及世界贸易组织达成《与贸易有关的知识产权协议》，促进了中国根据自身发展需要建立起科学的知识产权制度和战略的步伐。近年来，国家科教兴国战略和知识产权战略推动了国家和产业界的研发投入快速增加；深化科技体制改革，促进了科技成果和知识产权数量和质量的大幅度提升。到2020年中国将建设成为创新型国家，自主创新成为推动国家发展的主要动力。目前，中国强调加强自主创新，建设创新型国家，实施知识产权战略和科教兴国战略推动科技兴贸，到了一个全民共识的历史时代。这些都为中国制定／修订技术标准以及参与国际标准化进程提供了坚实的科技基础，迎来了中国技术标准、法规和认证快速发展的新机遇。

发达国家比以往更加重视技术法规和技术标准，加快更新速度，这对发展中国家既是挑战也是机遇。发展中国家需要增加研发和教育投入，吸收发达国家的既有技术成就，同时加快自主创新；反过来，又迫使发达国家向发展中国家转移技术，以发展中国家的自主创新打破发达国家的技术垄断局面。这也为中国完善技术性贸易措施体系准备了物质技术条件。

（二）挑战

1.欧、美、日等贸易保护主义思潮开始抬头。近年来，欧、美、日等新贸易保护主义重新抬头。它们是实施技术性贸易措施的主要国家和地区。它们特定、清晰的政策目标、歧视性的政策取向、广泛的保护对象和体系化的保护措施，使得其技术性贸易壁垒体系有效地保护了本国市场，为本国企业进入目标市场提供有效技术支持。

欧、美、日等运用技术性壁垒实现贸易保护主义的思潮和行动已经展露，并鲜明地带有以下一些新特点：第一，它们技术性壁垒高、要求严格、覆盖领域广泛、扩散效应明显；第二，其技术性贸易壁垒正逐渐体系化；第三，其技术性贸易壁垒的设置既提高政府行为的权威性和有效性，又充分发挥非政府行为的作用；第四，其TBT体系从单边保护转向多边贸易体系下的合法性保护；第五，其积极将本国或本地区标准制定成国际标准，并向其他国家推行；第六，其积极采取技术法规和技术标准互认制度，扩大国际市场份额。

2.中国技术性贸易措施体系建设相对滞后。尽管中国在技术性贸易措施领域已经开展了不少工作，并取得了一定成绩，但世界各国尤其是发达国家，对技术性贸易措施这一非关税壁垒的制定和实施正在不断强化。而中国产业技术水平不高，缺乏自主知识产权，技术标准落后，国家技术性贸易措施法规体系不完善，制定程序和管理工作不规范，这些都很难满足进出口贸易发展的要求，致使外贸受到巨大损失和代价，使中国现行的技术性贸易措施体系已经远远不能适应近年来对外贸易快速发展的需要。这样的发展趋势对中国提出了严峻的挑战。

3.中国遭遇外国技术性贸易壁垒对出口竞争力和市场准入的巨大影响。较高要求的技术性措施能够显著地增加进出口的成本，甚至完全阻止产品市场准入。商务部调查数据显示，2005年，中国大陆有15.13%的出口企业受到国外技术性贸易措施的影响；在中国22大类出口产品中，有18类遇困，直接损失达691亿美元，约占当年全年出口额的9.07%；国外技术性贸易措施给中国企业造成的出口贸易机会损失高达1470亿美元，约占2005年全年出口额的19.29%。2006年中国大陆企业为应对国外技术性贸易措施所增加的生产成本为262亿美元，同比增加20.74%，约占当年全国出口贸易额的2.7%；出口行业遭受直接损失金额达758亿美元，同比增加9.7%；有15.22%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响。随着中国出口规模的日益扩大，外国技术性贸易壁垒会随之继续提高，对中国出口造成的损害将会继续增加。

4.中国遭遇外国技术性贸易壁垒对进口的影响。外国稀缺矿产资源和尖端技术对华输出限制对中国产业发展造成巨大的影响。外国为了保护其本国稀缺矿产资源，采取种种关税及非关税手段限制这些资源对中国的出口。同时，发达国家凭借其强大的经济实力、技术实力和政治势力对中国一直采取尖端技术封锁、高端产品限制、低档产品倾销的歧视政策。中国进口技术性贸易保护体系很不完善，大量技术标准、技术法规已经严重滞后。技术性贸易壁垒门槛低，进口产品不符合国际标准的问题比较严重。而且环境问题突出，这已经成为制约国民经济发展的“瓶颈”。中国发现和控制外国问题产品的行政能力、技术能力仍然面临巨大挑战。

四、中国制定技术性贸易措施战略的紧迫性和重要性

随着关税措施对国际贸易影响的逐步弱化，技术性壁垒已经成为当今国际贸易的主要政策调节工具。进入21世纪以来，随着中国贸易规模的急速扩大，国际贸易摩擦开始频繁出现，且愈演愈烈，潜伏着贸易战的危险。特别是欧、美、日等国通常以维护本国的经济安全、保障本国消费者健康、保护生态环境等为借口，对中国进出口贸易设置越来越多和极为严格甚至苛刻的贸易技术壁垒，目前已成为影响中国对外贸易正常发展的重大而突出的障碍，并且已经对中国经济的长远和整体发展产生负面影响。为此，国家需要建立、健全技术性贸易措施体系，推动中国标准、认证体系的完善。这是提高企业国际竞争能力，促进产品出口和保障人民卫生安全的战略措施。因此，中国现在制定技术性贸易措施战略具有强烈的紧迫性和重大的现实意义。

目前，国家对建立进口技术性贸易措施的重视程度仍显不够，树立国家进出口技术性战略措施的意识不强。中国应对外国TBT的基础设施建设滞后，技术标准总体水平不高，合格评定程序不健全，环境、卫生和动植物检验方面措施尚不完善，相关法律法规及社会中介服务职能缺失。中国建设完善的技术性贸易措施体系的任务异常繁重，与发达国家完善程度和管理水平差距很大，面临着巨大的建设压力和紧迫性。因此，中国有必要利用中国市场优势、人才优势和知识产权优势，建立中国独立的标准体系，增强中国外贸竞争力。

五、中国的战略措施

（一）采取自主创新和引进吸收国际先进技术两条腿走路

1.通过加强自主创新培育具有自主知识产权和自主品牌的商品出口。中国要引导企业提高自主创新能力，使中国真正成为拥有大规模自主知识产权的创新型国家。企业需要大力发展自主知识产权的核心技术和自主品牌，以自主技术和品牌掌握知识产权竞争主导权，以领先的知识产权和技术标准赢得国际市场，掌握国际贸易的主动权，进而规避外国技术性贸易壁垒的风险。国家要整合研发、知识产权保护和标准化工作，使标准化过程尊重知识产权所有者的权利，同时确保用户接触标准中所包含的知识产权。

2.花大力气引进、消化和吸收国际先进技术。国家需要继续加大技术设备更新改造的优惠和扶持政策，通过大量高精尖技术以及产品进口，带动与之相关联的先进科学技术和管理技术的引进，通过消化吸收以及再创新，努力掌握自主知识产权，跨越外国技术性贸易壁垒。

（二）政府和产业界要加快制定／修订、推广和实施技术标准

1.加强标准体系、检验检疫指标体系和认证认可体系建设。提高中国制定／修订技术法规和技术标准的水平，把中国先进专利技术尽快纳入标准体系，并积极参与制定国际标准，使中国逐步成为国际标准大国。加速推进国际标准化战略进程，扭转中国在“技术标准”方面的被动局面。

2.设立国家推广标准和认证的项目基金，鼓励企业采用国际标准。国家有必要设立标准推广项目基金，鼓励企业积极实施国家／国际标准，大力推广ISO9000质量管理体系认证、IS014000环境管理系列标准认证和ISO18000安全标准认证，使出口产品的各项技术“指标”，符合进口国的各项技术规定和标准。

3.放开国家标准市场，扶持中国标准服务产业发展。中国要改革过去政府主导国家标准制定／修订的体制，放开市场，培养和扶持标准服务企业及行业协会组织，形成标准制定、推广、实施咨询、交易、法律服务等完善的产业体系。

（三）重点发展服务出口、对外经济技术合作和对外直接投资

1.大力发展服务、劳务出口。调整和转移外经贸工作重心，大力发展服务贸易和对外劳务及工程承包业务，以先进技术、管理和知识服务国际市场，可以有效避开外国技术性贸易壁垒。

2.鼓励和扶持企业走出去，构建跨国公司。在重视货物出口和服务贸易的同时，要更加鼓励有实力的资源型、耗能污染型企业走出去，开展对外直接投资，把商品输出优势转变为资本输出优势，利用两种资源、两个市场，扩大中国GNP规模和中国资本在国际市场上的控制力，避开外国技术性贸易壁垒，获取中国的国际经济利益。国家有关部委要协调措施的执行，打破外国对中国输入紧缺资源、尖端技术的控制，鼓励企业走出去获取和利用外国资源和技术，为国内经济建设服务。

（四）形成政府、行业组织与企业的联合互动反应机制

1.建立企业与有关政府机构信息通报渠道。各出口环节管理部门要积极配合，建立灵敏、有效的技术性壁垒防御体系，建立以政府为主导的相关信息的收集、整理、分析、预测和传递体系，提供国外技术标准及法规的信息服务。

2.建立咨询和技术服务体系。根据技术性措施技术含量高、知识性强、应对弹性较大的特点，设立多层次的业务咨询窗口，提供公共技术咨询服务，培养相关技术服务行业，完善技术服务体系。

3.大力挖掘行业协会的协调功能。在国际贸易中，行业协会的功能和作用越来越突出，特别是在处理国际贸易争端、维护本国企业的经济利益以及保护本国产业和市场中，发挥着独特的政府难以替代的重要作用和职能。

（五）建立完善的进口贸易技术性壁垒的保障体系

1.提高进口商品质量安全和卫生检验检疫的门槛。随着国内标准化和认证认可工作的推进，逐步提高中国进口产品技术性贸易措施的门槛，降低外国产品对产业、市场和消费者健康安全造成损害的风险。

2.加强中国进口贸易技术性措施的管理。协调海关、质量检验检疫、环境保护等有关部门的管理，防止工作疏漏、贪图小利损害生态环境和国民长期利益的行为。

3.建立进口环节技术性贸易壁垒预警机制，形成预警信息的传输网络。

（六）加强技术性贸易壁垒的外交和国际合作工作

1.加强与国外政府、行业和企业间的对话与合作。加强与国外政府、行业和企业问的对话与合作，是消除国外技术性贸易壁垒的一个有效途径。

2.加强多边、双边磋商，协商处理阻碍贸易发展的分歧。做好有关国家的政府工作，阻止外国技术法规和标准变成对中国产品或服务的技术性贸易壁垒。

3.积极开展与其他贸易伙伴技术标准与技术法规的互认互换。

（七）修订《中华人民共和国对外贸易法》，制定适当的技术性贸易措施法律条文

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论文关键词：技术扩散，贸易竞争优势

 

一、宏观角度分析技术扩散对我国贸易竞争优势影响

（一）国际技术扩散有利于改善贸易条件

指出贸易条件是指出口商品价格与进口商品价格之间的比率。同种产品在质量相同的情况下，价格越低其比较优势就越大；反之，其比较优势就越小。决定产品价格的因素很多，而产品的生产成本是其最基本的因素。企业的生产成本越低，其产品的价格才能相应制定的越低，产品的比较优势也越大。而技术扩散则是企业提高劳动效率，实现规模生产，降低生产成本的根本途径。因此，提高产品的技术水平，逐步增加对出口产品的技术投入，是改善贸易条件，促使一国国际贸易发展的必要条件。

（二）国际技术扩散促使国际贸易规模的扩大和商品结构的优化

在国际贸易中，产品按加工程度的高低可分为初级产品和工业制成品。一般而言，加工程度与技术含量成正比，要提升产品结构就必须依靠国际技术扩散。通过国际技术扩散的积极效应可以增加出口商品的技术含量，从而增加出口需求。随着人们收入水平的提高，对技术含量多的制成品的需求相对扩大，而对初级产品的需求相对缩小免费论文，因而国际技术扩散有助扩大贸易规模、改善贸易结构。通过有关国际贸易结构的数据可知，自从改革开放以来，在技术进步的推动下，我国进出口贸易产品结构均有所改善，特别是技术含量高的工业制成品的出口稳步增长。随着我国外贸体制改革进程的加快和参与国际分工与贸易程度的加深，原先被计划经济时期所扭曲的贸易产品结构逐渐得到纠正，并向符合充分发挥要素禀赋比较优势的方向发展。而且，随经济发展以及资本尤其是技术要素的积累，中国贸易产品结构特别是出口产品结构也随之得到调整和改善。

（三）国际技术扩散有利于提高国际贸易经济效益

国际技术扩散能降低生产成本，提高企业的利润空间。技术含量高的产品往往具有单位产品资源消耗低、技术附加值高等特点，因而在生产成本方面有比较优势。技术水平还影响着商品的价格和需求：技术水平越高，产品单价越高，需求弹性也越高。因此，高技术含量的产品需求收入弹性一般较大，随着收入水平的提高，人们对高技术含量产品的需求会随之增加，高技术含量产品往往还具有规模效益特征，以规模生产满足不断扩大的需求，使成本不断下降。因此，高技术含量的产品获取利润的空间大，经济效益高。

（四）国际技术扩散提高一国产品国际竞争力

一国出口产品的国际竞争能力主要由它与贸易伙伴间的相对价格和产品优势等因素决定，前者是由该国的要素禀赋及其使用效率所导致的出口产品价格低于其贸易对手所形成的竞争优势，后者则是指一国出口产品能够比其对手的相关产品更好的满足消费者需求所形成的优势，而决定一国出口竞争能力的相对价格和产品优势都在不同程度上与技术扩散相联系。在国际贸易中，无论是产品因新颖独特、质量优良与技术含量高所引起的垂直差异，还是产品因品牌不同所引起的水平差异，都必须凭借技术扩散才能实现。

（五）国际技术扩散提高产业竞争力

产业结构表现为一定的生产技术结构，生产技术结构的进步与变动都能够引起产业结构的相应变动，一旦技术发生变革，产业结构将会发生与之相适应的改变。因此，技术扩散对产业结构会产生重要的影响，从而奠定了对外贸易竞争优势的坚实基础。

技术扩散能够刺激需求结构，促进产业结构的变化。国际技术扩散带来的技术进步会大大降低产品成本，扩大市场范围和市场容量，使得需求结构随之会发生改变，最终促进产业结构的变化。例如免费论文，随着新材料和新技术的在国际的扩散，特别是半导体材料和集成电路技术发展，快速地降低了电视机、冰箱、空调、微波炉、数码照相机、数码摄像机、电子计算机等家用电子类产品的生产成本和价格，使得这些原来被视为少数人才能消费得起的高档奢侈品也进入了寻常百姓家。与此同时，也促进了相关产业的迅速崛起。

同时，技术进步能够提高劳动生产率，促进产业结构的变化。技术扩散会不断一国的提高劳动生产率，从而减少生产领域对劳动力的求，促使劳动力朝着其他产业部门移动(如从农业一加工业一服务业)。另一方面，产业对其他部门具有前向应、后向效应和旁侧效应等“扩散效应”，并能通过这种“扩散效应”带动各产业的发展，从而引起产业结构的变化。

（二）微观角度分析国际技术扩散对我国贸易竞争优势影响

就产品角度而言，通过国际技术扩散带来的技术进步不仅可以改进和提高原有产品的性能、结构和质量，加速品的更新换代从而创造出全新产品，而且能够有雄厚的实力创造名牌产品并确立和保持名牌品地位，使产品更具成本优势与别具一格优势。由此可见，国际技术扩散会对一国产品国际竞争力产生比较深远的影响。

（一）技术扩散提升贸易产品竞争力

国际技术扩散是改进和更新原产品、设计和生产新产品，提升贸易产品竞争力的重要途径。国际技术扩散可以使企业接触先进的产品和最新的技术，从而带动本企业的技术创新，使产品更有竞争力。通过国际技术扩散的途径获得技术进步建立产品差异型竞争优势，使产品更具差异性。使企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件与同行业的其他企业相比较，具有可以区别的特点。通过技术扩散获得的先进技术特别是高新技术融入产品之中，不仅可以加大本企业产品与其他企业产品之间的差异性，使得产品拥有差异型竞争优。

（二）国际技术扩散可使贸易产品获得低成本竞争优势

当企业能以较低的成本竞争时，它比竞争者更能有效率地设计、生产和营销产品，即若产品销售价格相差不多时，成本越低也就表示利润越高;而企业采取差异型竞争的目的则在于提供客户独特而优异的价值，经由产品的质量、专业功能或售后服务等方面表现出来。“低成本竞争优势”主要依靠技术进步方式才能获得。由于技术进步和创新是企业提高劳动生产率和经营活动效率，实现规模生产，节约材料和能源，降低生产成本，提高产品数量和质量的根本途径，所以，生产厂商在生产经营和管理过程中，利用国际技术扩散越多，所采用的技术越先进免费论文，其产品就越具有低成本竞争优势。

（三）国际技术扩散可以使贸易产品获得品牌竞争优势

国际技术扩散可以使贸易产品获得外贸竞争力的物质基础——品牌竞争优势。在利用国际技术扩散的过程中，可以接触学习先进的品牌理念。作为产品注册商标的品牌是一种产品的区分标志，可以将同类产品别开来，同时也是产品质量识别的重要媒介。品牌的知名度越高，其产品的质就越值得消费者信赖。在消费者与生产者之间产品质量信息不对称的情况下，消费者通过品牌了解和获取产品质量的作用就更加明显。品牌特别是著名品牌能够满足消费者的特殊偏好，也是市场竞争的重要手段。拥有品牌竞争优势的产品，就能够占有和保持更大的市场份额，并获得强大贸易优势。

（四）国际技术扩散可以提升企业对外贸易竞争优势

在国际贸易竞争中，体现对外贸易竞争力的主体是是企业。一国对外贸易竞争力的强弱最终要由作为市场经济主体的企业的竞争力加以体现。企业竞争力的大小不仅在于能否有效利用己有的生产要素，更为重要的是能否通过技术进步和创新来提升生产要素的质量。

在当前世界经济与贸易新的格局中，一个现代企业己经不能单单通过使用低技能、低工资的雇员和其他便宜的生产资料来重复生产商品以保证增长。只有不断地走在技术前沿，不断地进行技术进步，注重开发新产品，才能创造并保持其长兴不衰的企业竞争力，才能在国际竞争中立于不败之地。总之，从根本上来讲，培养和提升企业竞争力的关键在于保持和培育其技术进步能力。在经济全球化的今天，各国之间紧密联系的经济决定了国际技术扩散的途径而很大程度上可以很好地促进技术进步获取企业对外贸易竞争优势。

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论文摘要科技图书的对外版权贸易活动既是向世界展示我国科技发展现状与成就的途径,也是与世界图书出版接轨、引进智力资源、丰富我国科技图书市场的重要体现。应正视影响科技图书版权引进与输出的因素,多层面地采取措施,促进我国科技图书版权贸易的发展与繁荣。

我国自从加入WTO后,全球同行越来越看好中国的图书贸易市场,这是对我们本土市场需求增大的一种良性反应。从1999年至2005年,我国图书版权引进从7343种增加至9382种,其中科技图书的版权引进从1113种增加至2182种,在总引进版权中的比例从15.2%增加至23.3%。但是在科技图书版权引进的过程中,仍然存在着一些消极的制约因素。在版权输出方面,虽然版权引进和输出的比例从2001年的12.6∶1缩小到2005年的6.5∶1,但其中科技图书的输出却是极为有限的。科技图书的版权贸易工作仍将是任重而道远的。

一、制约我国科技图书版权引进的因素

虽然有数据表明近年来我国科技图书版权引进贸易日渐繁荣,但是一些制约其发展的因素却不容忽视。

1.国内读者对科技图书的需求与国外的差异影响着国内各出版社对科技书版权引进的信心和兴趣。纵观国外各专业出版社的科技书,主要包括以下几类:工具书、博士学位论文、会议论文集、学术专着和极少量的实用技术类图书。其中学术专着是国外出版社的主要出版方向。

而在国内的科技图书市场中,现阶段读者主要关注实用技术和培训类的图书,这类书需求大,销量多,是各出版社实现赢利的主要产品。目前国内已引进或即将引进的科技原文书多数是学术专着,这类书在国内的读者群相对要小,销售量也有限,对国内的出版社来说不同程度地存在着经济风险。从数量可观的版税,到出版后存在着成本无法收回的可能,都使得各出版社对科技图书的版权引进持谨慎态度。

另外,国外的科技书,尤其是很多机械类图书,存在着与国内技术标准不同的情况,这类外版书虽然有一些内容很好,但是如果引进,势必会造成读者在使用过程中的不便。同时,国外的相当一部分工具书,内容广泛但不够深入,相比国内的需求来说,过于浅显。比如《Marks''''StandardHandbookforMechanicalEngineers》一书,从数学、固体力学和流体力学、热学、工程材料、机械设计到运输、建筑结构和装置、电机和电子工程、工业工程等,内容上可称是无所不有,但是读者却无法依靠此书进行完整的机械设计。

2.语言障碍限制着科技图书的版权引进。目前,国内各出版社引进的科技图书多数是英文版,从德国、日本、法国等发达国家引进的非英文版的科技图书比例很少。

其中的原因一方面是德文、法文、日文等的科技翻译资源稀缺。在我国掌握德文、法文、日文的人员不在少数,但是在科学技术的众多领域中,能够翻译专业图书的人员却非常有限。例如,机械工业出版社和一家着名的德国科技出版社建立了良好的合作关系,他们在高分子方面的书籍在业内很有盛名。然而国内却很难找到合适的译者,甚至连样书的评审人员都不易找寻。

另一方面,在我国的科技出版领域,从负责版权业务的人员到策划编辑,能够熟悉德文、法文、日文的人员非常少,对于德国、日本出版社提供的科技新书目,几乎没有办法阅读,这使得我们在科技图书引进的源头——在对外版图书的筛选阶段,就不得不放弃大量非英文的科技书。这一现象在北京国际图书博览会上即可见一斑,在Wiley、Springer、Elsevier等出版公司英文版科技书的展台前,版权业务十分繁忙,但在非英文的科技图书展区,几乎无人驻足。

语言上的障碍在很大程度上阻止了大批优秀的外版科技图书进入我国读者的视野,对国内相关行业和产业的发展、对我国科学技术水平的提高不能不说是一种损失,同时也不利于我国科技图书版权引进贸易的全面开展。

3.国内图书的低定价给科技图书的引进带来相当大的困难。与国外科技书相比,国内的科技书存在着低定价的现象。主要有以下几个原因:

首先,我国图书的定价方式与国外图书不同,外版科技书定价的方式多和书的内容相关;而国内科技图书的定价方式通常按照印张计算。其次,我们的GDP水平还远远落后于发达国家,读者的购买力有限,现阶段还无法接受高定价的科技图书。另外,现阶段我国对知识产权的重视程度仍未达到理想水平。一本优质的科技书对产业和行业的发展往往可以起到巨大的推动作用,书中的许多关键技术甚至可以直接转化成企业的生产力,科技图书的出版应属于高附加值产业的范畴。

目前,国内出版社通常按照既有的印张定价方式来预估引进后翻译书的定价、需支付给对方的版税等,但是国内较低的科技图书定价必然导致较低的版税额,它往往难以满足国外出版商或机构的要求,从而影响了科技图书的版权引进,甚至导致版权引进工作的失败。

4.翻译工作对科技图书版权引进贸易的影响。成功签订版权贸易合同只是外版书引进工作的第一步。优质的翻译工作、精良的编辑加工、后续的出版发行和营销推广的结合都是决定能否最终成功引进科技图书的要素。特别是翻译环节,准确而流畅的译文将直接影响引进图书的品质和市场销售情况。例如,人民文学出版社引进的“哈利·波特”系列,前6册的中文版累计销售达1000多万册,优美的中文文字是本书成功引进的关键之一。对于科技图书而言,专业词汇的翻译是否精准、是否符合行业的使用习惯以及翻译内容能否达到“信、达、雅”的要求,都是关系到引进版图书是否令读者满意的大事。目前不少专业出版单位都或多或少存在着签订了版权合同,却因为找不到合适的译者或者因为译文不理想而不得不拖延出版甚至最终放弃、违约的现象,这在很大程度上损害了国内出版单位的形象,给今后的图书版权引进工作造成了一定的负面影响。

二、促进我国科技图书版权引进的策略

在我国科技图书版权引进过程中,虽然一些客观因素制约了版权引进贸易,但出版社仍然可以采取措施进一步促进该项工作。

1.提升出版的社会效益,带动科技图书版权引进贸易。版权引进工作对出版社而言确实存在着一定经济风险,但是出版社在重视经济效益的同时,不应忘记自己的社会责任。例如机械工业出版社2006年签订图书版权贸易合同61种,2007年1月至8月,就已引进图书127种,这其中绝大部分都是存在着经济风险的学术专着。但机械工业出版社还是以社会效益为重,积极地开展科技图书版权引进工作。

2.建立出版基金。例如,有些出版社为高水平着作(包括引进版图书)设立了出版基金,以保证那些对我国科技发展有推动作用的学术专着的出版。

3.调整版权贸易人员结构,提高编辑专业素养。在从事版权贸易的人员中,可以增加精通德文、日文、法文等小语种的专业人才,一方面有利于和国外出版社建立联系、开展版权贸易工作,另一方面,可以协助图书编辑更加广泛地选取适合我国科技发展需求的外版书;提高编辑专业素养,开展专业培训,定期邀请产业和行业的专家作相关介绍,鼓励图书编辑关注国外科技出版领域的动态。

4.加强和国外出版机构的互通有无。在图书定价方面,我国图书定价的方式已经相对稳定,不论是出版单位还是读者,都已接受并习惯,不可能在短期内改变。要克服由此给版权工作带来的障碍,需要出版单位的版权贸易人员不断地和国外的出版商加强沟通,使之充分了解我国出版业的现状,并接受我们的定价水平,消除版权工作中的隔阂,促进优秀科技书的引进。以笔者最近的一次经历为例,一本出版社只能承受1000欧元版税的科技书,而一家德国出版社却要求支付4500~5000欧元的版税,多次协商都无法达成共识,最终我们只能放弃此书的引进。但在随后的工作中,版权贸易人员多方努力,多次和该出版社沟通,使之接受了我们可以承受的版税底线,从而保证了其他图书引进工作的顺畅。

5.完善版权引进的后续工作。为提高引进版科技书的翻译质量,需谨慎选择译者,并建立译者资源库,培养优秀的翻译队伍,将相关领域中具有良好翻译基础和工作背景(如,归国留学人员、曾有访问学者经历的专业人员)的译者纳入进来;严格执行审稿要求,提高编辑加工质量;扩大翻译书在行业内的影响力,促进科技图书版权贸易的可持续发展。

6.加大引进版图书的宣传营销力度,提高销售码洋,降低出版社的经济风险。比方说,大量引进的学术专着其读者对象多是高校和科研院所的相关科研人员,而这一人群很少有时间光顾书店,出版社可以针对这一情况,将图书的宣传页直接送到这些终端用户面前,既提高了引进图书的影响力,也促进了图书的销售。

三、加强我国科技图书的版权输出

与科技图书版权引进相比,科技图书的版权输出是一项更加艰难的工作。中西方语言、阅读习惯和出版体例等一系列的差异,我国现阶段科技水平与发达国家相比存在的差距,以及向以英语为代表的西方国家开展版权输出成本很高、收益较少的现状,都制约着我国科技图书的版权输出。

我国近年来输出的一些优秀图书多数集中在传统文化领域;在科技出版领域,国内拥有机械工业出版社、清华大学出版社、科学出版社、化学工业出版社等一批颇具实力的出版社,每年都出版许多反映我国科技和学术界最新成果、在行业内乃至在国际都具有先进水平的专业图书,版权输出的空间很大。

以机械工业出版社为例,建社50多年来,积极开展了广泛的、多种形式的国际交流与版权合作。20世纪90年代就完成了《焊接词典》、《英汉机电工程》、《日汉大辞典》、《日语外来语大辞典》等专业工具书的版权输出;2003年,《现代弧焊控制》一书的英文版权被Springer出版社买走;2004年中国工程院和美国工程院联合编写了《私人轿车与中国》英文版和中英对照版,英文版在美国出版,机械工业出版社出版了中英对照版。在、新闻出版总署提出“走出去”战略后,机械工业出版社投入更多的人力和物力,积极开拓版权输出的渠道,大力向境外推荐我国原创作品。2006年,邀请了在国际汽车工程学领域的着名专家——德国的亨宁·沃伦托维茨撰写英文版《汽车工程学》(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ卷)一书。英文图书的出版无疑为下一步的版权输出提供了便利。这也是机械工业出版社在版权输出领域中开辟的新途径。

我国各专业出版社虽然都在积极开展科技图书的版权输出,但鉴于该项工作的长远性,还需要综合政府、出版社、编辑三个层面的共同努力,围绕一个目标形成政府支持、出版社积极运作、编辑成为版权贸易复合型人才的立体战斗力。整合各出版社的专业优势,在对外贸易中形成合力,我们可以借鉴日本的经验,他们在北京国际书展期间,将各科技出版社用于版权输出的图书都做在同一本书目上,增加了影响力。还可以在引进版权的基础上,与国外出版社建立良好关系,进一步促进科技图书版权输出。

参考文献

[1]王然,袁越伦,杨平.2005年引进版图书综述[J/OL].中国图书评论,2005(9).[2007-07-02].

[2]中国人民大学产业管理处.近年引进版图书宏观形势统计与分析[R/OL].[200-7-07-02

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关键词：文化产品 国际贸易 文献综述

世界范围内对文化产品的消费需求不断增加。在经济文化全球化的背景下，文化贸易已经成为国际贸易的一个重要组成部分，一个新的竞争领域。

一、“文化产品国际贸易”的基本概念综述

（一）政府机构的界定与分类

国际货币基金组织的国际收支手册中，对国际文化产品贸易有这样的描述：居民与非居民之间，有关个人、文化和娱乐服务交易。联合国教科文组织《1994―2003年文化商品和文化服务的国际流动》报告称文化产品一般是指传播思想、符号和生活方式的消费品。它能够提供信息和娱乐，进而形成群体认同并影响文化行为。文化产品包括文化商品和文化服务。联合国教科文组织又将文化产品分为核心文化产品及相关文化产品。WTO三大协议中没有独立于经济贸易规则外的文化贸易规定。文化贸易的相关规则大都包含在《服务贸易总协定》《与贸易有关的知识产权协议》中。《服务贸易总协定》涉及的服务范围十四个大类，其中与文化贸易有关的有七类。

（二）学者的界定与分类

关于国际文化产品贸易的概念，国内外的文化学者、经济学者、政府官员及业内人士没有一致性的描述。Van Grasstek（2005）从概念上讲，可交易的文化实体可被定义为能生产或分配物质资源的产品和服务，这些产品和服务能通过音乐、文学、戏剧、喜剧、文档、舞蹈、绘画、摄像和雕塑等艺术形式娱乐大众或激发人们思考。这些艺术形式，有的能以现场表演的方式（如音乐厅和舞台剧）展示给大众，有的却是先被存储记录下来（如在压缩光盘里）再卖给大众。高洁（2005）认为文化贸易主要是指与知识产权有关的文化产品（Cultural Goods）和文化服务（Cultural Services）的贸易活动。周成名（2006）认为文化产品贸易属于国际贸易中的一种特殊的服务贸易，它是与知识产权有关的文化产品和文化服务的贸易活动。文化产品不仅具有商品属性，同时也具有精神和意识形态属性。李怀亮、闫玉刚（2007）指出国际文化产品贸易是指世界各国（各地区）之间进行的以货币为媒介的文化交换活动，它既包括有形商品的一部分，例如音像录音制品、纸制出版物等，也包括无形商品，例如版权、关税等。有些学者把文化产品贸易分为硬件贸易和软件贸易。一般来说，文化硬件指用来生产、储存、传播文化内容的器物工具和物态载体，如摄影器材、游戏和娱乐器材、艺术创造和表达的工具等；文化软件则指包含文化内容的产品和文化服务，包括广电节目、电影动画片、印刷出版物、视听表演艺术、载有文化艺术内容的光盘、视盘和多媒体、娱乐、会展等。

二、关于文化产品国际贸易理论的研究综述

（一）关于传统理论对文化产品国际贸易适用性的研究

1、从传统国际贸易理论对文化产品国际贸易进行解释

对普通的跨国商品贸易，人们通常倾向于以李嘉图的比较优势理论，乃至赫克谢尔―俄林的要素禀赋理论为分析工具。但由于国际文化贸易格局的复杂性，不同学者采取了不同的理论来解释。李怀亮（2003）从偏好相似理论解释文化产品进口和出口高度集中于少数几个国家的趋势。邱继洲（2005）利用比较优势理论对国际文化贸易的分析，认为由于发达国家早已完成了工业化进程，第三产业成为了创造财富的主要手段。借助于网络化和信息化手段，发达国家的第三产业进一步升级，文化产业的异军突起就是第三产业升级的表现。在国际文化产业的发展中，发达国家具有资金、技术、创意上的相对优势，从而可以拉开与发展中国家文化产品的价格差异，价格差异会导致文化产品由发达国家流入发展中国家。龚晓莺（2008）认为文化产品是典型的异质产品。文化商品和文化服务是中高档消费品，某些文化商品和服务甚至是奢侈品，具有较高的需求收入弹性。文化背景相似的两个国家的消费者容易理解、接纳、欣赏来自对方的文化产品和文化服务。所以国际文化产品与文化服务贸易也呈现出产业内贸易的特征。还有学者利用波特的竞争战略理论解释文化产品的国际贸易。韩骏伟、胡晓明（2009）从产业融合理论进行解释，认为传统文化产业和新技术、新服务、新产业的融合创造出的产品往往具有较高的附加值，既可以作为传统文化产品的补充，也可以满足不同消费者的不同偏好，扩大了消费群体。

2、从文化理论对文化产品国际贸易进行解释

文化产品贸易实际上是产品和服务背后隐藏的文化。季羡林（2001）提出“文化交流论”，文化具有交流的本质。恰恰是这种交流，使不同文化群体间产生了对不同文化的需求。国际间的文化贸易，就意味着不同民族、国家的人对不同的文化存在需求。白玲、吕东峰（2001）提出文化互补理论，文化互补理论有两个前提：不同国家和民族间的文化是不同的、人是有好奇心和探知欲的。不同国家生产者的文化背景是不一样的，所生产出来的产品即使是同一产品，仍然存在文化差异，这一差异永远存在。金元浦（2003）提出文化多样性原则，文化的价值超过商业价值，传递着价值观念和生活方式，反映一国和公民的多样性。因此一些欧盟成员国在关贸总协定的谈判中成功运用“文化例外”来拒绝文化服务的自由化。1998年联合国教科文组织召开“文化政策促进发展政府间会议”，提出《文化政策促进发展行动计划》，指出文化创造性是人类进步的源泉，文化多样性是人类最宝贵的财富。

（二）关于文化产品国际贸易成因的研究综述

1、从意识形态角度对文化产品国际贸易成因的研究

Nordnesrtneg和varis（1974）发现美国主导了电视节目的国际贸易，英国、法国和联邦德国也是领先者。Katz和Wedell（1977）把文化产品国际贸易现象与阴谋论连结。Hermna（1990）认为，仅由少数大国控制国际信息，称为“文化帝国主义”或“新电子殖民主义”。Mhaamdi（1992）指出，现今帝国主义的完成不是靠剩余价值的获取或对产物的索求，而是由特定国家对其他国以免费或低价方式倾销媒体产品。siune和McQuail（1992）认为，相对说来较小的国家比较会有国家文化独立丧失的危机。

2、从经济学角度对文化产品国际贸易成因的研究

Widlmna和siwke（1988）认为，较大规模的投资，会使其所生产的影视节目对观众来说具有较大的内在吸引力，也就会使其生产者在国际竞争中具有比较明显的优势。Hoskins、Mirus和Rozeboom（1989）三人引入文化折扣这一概念。Hoskins，McFadyen和Finn（1997）提出文化产品具有共享性、文化折扣和外部效应。Gunther G、Schulze（1999）认为文化产品贸易不是大工业化的生产，差异性的小规模文化产品贸易会存在发展。李怀亮（2003）认为规模经济是美国文化产业领先世界的主要原因，不同的文化折扣导致了中美文化产品和服务贸易的巨大逆差。Mah.Furuya（2005）认为文化、经济和政治方面的接近是影响媒介和文化产品全球贸易的主要原因。

3、从社会学角度对文化产品国际贸易成因的研究

Sinclair，Jacka和cunningham（1996）认为，基于文化和地理的相似性发展了重要的区域市场。HvaneS（2003）强调人际关系、制造“议论”和展示自己的公司品牌带来交易的成功。Bielby和Harrington（2004）指出，一个节目的美学要素只有与观众的情感发生共鸣，才能使节目获得经济上的成功。

三、评论与展望

目前文化产品贸易理论还在发展之中，没有形成完整的体系。首先，文化产品作为特殊的商品，其贸易不仅仅是经济问题，还涉及到意识形态、文化安全。因此有必要从文化学、人类学、国家安全、经济学等多个角度进行分析。其次，对文化产品贸易的界定，不同学者、机构各不相同。对文化贸易的研究也刚刚兴起，从而导致划分标准不统一，数据缺乏。因此有必要建立普适性的划分标准，并进行定量研究。第三，文化产品种类、文化贸易方式等不断出新，文化产品的价值链实现问题一直没有得到足够的关注。

参考文献：

①Central Product Classification(CPC),ver.1.1,unstats.省略/unsd/cr/registry/regcs.asp?C1=16&Lg=1&Co=96,访问时间：2008-8-1822

②UNESCO．International Flows of Selected Cultural Products and Service．资料来源：UNESCO网站

③韩骏伟，胡晓明．国际文化贸易．中山大学出版社［M］．2009

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摘要：国内规制在WTO服务贸易中具有非凡地位。GATS通过第16条、第17条所确定的多边纪律和第6条对国内规制的一般性规定来约束成员方的规制权力和自由以谋求服务贸易自由化。目前国内规制一般纪律所面临的主要问题体现在性质与范围、必要性、透明度、等同性与国际标准等方面。

WTO关于国内规制纪律的规定通过一定机制对成员方的规制自由具有重要影响。国内规制在国际服务贸易中具有非凡的作用。由于服务贸易具有无形性和以商业存在方式提供等特征，边界措施如关税等在服务贸易中无法适用，因此，各国需要借助国内规制来对服务贸易进行管理。WTO要推行服务贸易自由化需要建立必要的纪律对成员方进行一定约束，因而必然会对成员方的规制自由进行限制。但是，成员方要取得服务贸易自由化带来的利益却又需要拥有一定的规制自由以实现国内政策目标。没有规制纪律，就无法推行自由化，而没有规制自由，服务贸易自由化就会丧失成功的保障。WTO推行自由化的多边纪律与成员方追求政策目标的规制自由在多边条件下具有一定的冲突，如何协调、平衡二者的关系，意义重大。

本文重点对GATS的国内规制纪律所面临的问题、可能的发展趋势及其对规制自由的影响进行探讨。

一、GATS中的规制纪律与规制自由之现状GATS对规制纪律与规制自由在序言中有原则性规定。序言承认成员方为了满足国家政策目标有权规制其领土内的服务提供，同时鉴于不同国家的服务规制水平存在差异，承认发展中国家尤其需要行使这一权利。

同时，GATS又认为“服务贸易对于世界经济的增长和发展日益重要”，提出要“建立一个服务贸易的原则和规则的多边框架，以利于此类贸易在透明和逐步自由化的条件下得到扩大”，并在第6条中对成员方国内规制做出了专门规定。GATS谋求服务贸易自由化的方式是逐步减少乃至取消对服务贸易的限制，而不是取消成员方的国内规制权力。因此，GATS承认成员方规制的权力，但同时要求减少有关措施对贸易的限制。准确地说，GATS所要约束的是成员方限制服务贸易的规制权力和自由。具体来说，这种约束有两类渠道：一是GATS第16条、第17条所确定的多边纪律，二是GATS第6条对国内规制的一般性规定。在乌拉圭回合谈判中，成员方将对服务贸易的市场准入和国民待遇的限制大致上区分为数量限制和歧视性限制，并分别将其归于第16条和第17条调整和约束。在已承诺的具体部门，所有属于第16条和第17条范围的限制性措施，除非在成员方的承诺表中标明都予以禁止。在没有进行具体承诺的部门，成员方可以实行限制。GATS第6条有关国内规制的一般纪律的规定，目的在于将国内规制措施对贸易的限制降到最低。这一纪律既适用于已承诺部门中不属于市场准入和国民待遇纪律约束的限制措施，也适用于许可和资格要求及程序、技术标准，甚至还适用于在没有作出具体承诺的部门中对服务贸易的限制措施。因此，成员方实施规制的权力和自由并不是绝对的，是受到GATS第6条有关国内规制的一般性纪律约束的。

GATS第6条对国内规制的约束目前主要体现在以下方面：

1.有约束力的规定。GATS第6条第1款、第2款、第3款和第6款规定，成员方在已经做出承诺的部门以合理、客观和公正的方式管理对服务贸易产生影响的所有普遍适用的措施;要求建立审查影响服务贸易的行政决定的机制;要求维持或建立司法、仲裁或行政法庭或程序，并提供客观、公正的审查。这些款项还要求，在已承诺的部门提供服务需要批准的情况下，成员方的主管机关应当在完整的申请提交后的合理期限内将有关决定通知申请人，在申请人提出要求的情况下应告知其申请办理的情况。成员方在做出承诺的服务部门应建立适当的程序，以验证外国服务提供者的能力。这些规定对成员方在已承诺的服务部门中规制措施的管理方式、司法救济、服务申请的办理和外国服务提供者能力的验证等提出了明确要求，是成员方在行使国内规制权力时须接受的限制。

2.有关国内规制纪律的临时适用机制。根据GATS第6条第5款的规定，在第4款规定的纪律生效之前，在做出承诺的部门将第4款包含的主要原则适用于许可和资格要求及程序、技术标准。这就要求许可和资格要求及程序、技术标准等措施应基于客观、透明标准，不构成超出保证服务质量的不必要的负担，许可程序本身不构成对服务提供的限制。虽然第5款的规定具有临时适用的性质，但它对成员方采取的许可、资格和技术标准等措施提出了要求。值得注意的是，第5款的适用也受到一定的限制。首先，第5款只有在所采取的许可、资格和技术标准等措施被认为损害了具体承诺时才适用。其次，成员方所采取的措施可以豁免，条件是该措施在该成员方做出具体承诺时是能够合理期待的。因此，至少在1995年WTO成立时，已经存在的那些管制服务贸易的国内措施能够豁免适用于第5款的规定。

最后，第5款规定的模糊性如“不必要负担”中的必要性标准，也使这一规定的作用进一步受到削弱。3.对制定国内规制多边纪律的授权。由于服务贸易被纳入多边贸易体制为时不久，GATS有关国内规制的规定十分原则，要实现国内规制对贸易限制的最小化，需要对相关规定进行明确和细化，从而使GATS有关国内规制的原则性规定具有可操作性。为此，GATS第6条第4款授权服务贸易理事会通过设立适当机构制定必要的纪律，以确保资格要求和程序、技术标准和特许要求等措施不构成对服务贸易的不必要障碍。该款还规定，此类纪律的目标是确保上述措施：(1)基于客观、透明的标准；(2)不构成超出保证服务质量的不必要负担；(3)许可程序本身不构成对服务提供的限制。为了实施GATS的要求，1995年3月1日服务贸易理事会通过了《关于专业服务的决定》，成立了专业服务工作组(WorkingPartyonProfessionalServices，以下简称WPPS)，将会计行业作为尝试制定国内规制纪律的优先部门。1998年底，WPPS完成了会计部门国内规制纪律的制定。此外，全面制定国内规制纪律的工作正在紧张地进行中。有关国内规制的具体纪律一旦建立，必然会对成员方的规制自由产生重要影响。

二、一般性规制纪律所面临的主要问题及趋势以下本文以GATS第6条第4款、WPPS制定的会计部门纪律(以下简称会计纪律)和WTO关于实施卫生措施和植物卫生的协议(以下简称SPS协议)、贸易性技术壁垒协议(以下称TBT协议)对国内规制问题的规定为基础，重点探讨国内规制纪律所面临的突出问题及发展趋势。

(一)规制纪律的性质与范围WPPS在制定会计纪律的过程中，对GATS第6条第4款的性质和范围进行了大量的讨论，从而为制定该款项下的一般纪律提供了重要借鉴。WPPS指出，GATS第16条和第17条属于第三部分具体承诺的事项，而第6条属于第二部分一般义务和纪律的范围，二者在法律上具有根本区别。所以，取消市场准入和国民待遇限制要经过具体承诺的谈判，而将国内规制对贸易限制成分最小化的义务是一项普遍义务，受第6条第4款所制定的纪律约束。基于相同原因，GATS第16条和第17条涵盖的限制性措施与第6条第4款所要约束的措施在法律地位上是不同的。在做出具体承诺的部门，成员方对于限制市场准入和国民待遇的措施除非在承诺表中列明，否则不得采取，但在没有做出承诺的部门则可以采取。实行国内规制措施的权力虽然是被承认的，但要受到根据第6条第4款所制定的纪律的约束，以实现对贸易负面影响的最小化。WPPS最后得出结论认为，为了确保法律的确定性并使会计纪律与GATS的结构一致，GATS第16条和第17条与第6条第4款不应有重叠，会计纪律不适用于受第16条和第17条约束的措施。但是，哪些措施属于第16条和第17条的范围从而需经谈判做出承诺，哪些措施属于一般规制的范围?WPPS所采取的方法是将会计部门中限制市场准入和国民待遇的典型措施另行列举在“非正式注释”(informalnote)之中，表示取消此类限制需经特定承诺谈判，而不是受第6条第4款的约束。会计纪律是无条件的义务还是有条件的义务?这些纪律是仅在已做出具体承诺的部门内适用，还是不管是否存在具体承诺都应适用?如果该纪律的适用不取决于成员方是否做出承诺，那么，对市场准入和国民待遇的贸易限制应受到约束。如果该纪律仅适用于市场准入和国民待遇以外的事项，那么，这意味着对市场准入和国民待遇承诺的种种限制将成为规避国内规制多边纪律的避风港。会计纪律规定该纪律仅适用于在承诺表中对会计部门做出具体承诺的成员方，即仅适用于成员方承诺实行自由化的服务，不影响GATS所包含的自愿性质。然而，这一规定对未来国内规制的一般纪律的适用范围可能并不具有决定性。第6条其他4款明确规定仅适用于已承诺的服务，而第4款缺少这一限制，所以，该纪律似应适用于所有服务部门，而不论成员方是否做出了自由化承诺。此外，虽然第5款规定将第4款所列举的原则临时适用于成员方已承诺的部门，但这样做的目的是在第4款的纪律生效前使特定承诺不因这些纪律的缺失而受到损害，亦不能构成将国内规制的一般纪律仅限于已承诺部门的根据。

(二)必要性标准由于国内规制纪律的主要目标是确保有关措施不构成对服务贸易的不必要障碍，因此，必要性标准在判断国内规制措施对贸易是否具有限制的问题上具有核心作用。1.WTO有关协议中的必要性标准及其差异。会计纪律对必要性标准作出了有拘束力的规定，指出：“成员方应确保不属于GATS第16条和第17条项下承诺的与许可要求和程序、技术标准、资格要求和程序有关的措施的制定、采取和适用不得对会计服务贸易制造不必要的障碍或具有这种效果。为此目的，成员方应确保此类措施不得超出实现合法目标的必要而对贸易进行限制。上述合法目标包括：保护消费者(包括会计服务的所有使用者和一般公众)、确保服务质量、提高专业技能和行业的整体一致。”

必要性标准的概念也存在于WTO的其他协议中。例如，GATT第20条和GATS第14条规定的一般例外，要求成员方采取的例外性措施须为实现一定政策目标之必要。此外，TBT协议第2条第2款也规定了必要性标准。GATT、GATS的例外规定与会计纪律、TBT协议所包含的必要性标准是不同的。前者适用于一般例外的情形，目的是将成员方可能违反协定义务的行为控制在必要的范围之内。根据一般例外所采取的措施，只要不在情况相同的国家间构成武断或不公正的歧视或构成对服务贸易的变相限制，可以是歧视性的，可以是原本违反GATT和GATS的。正因为如此，一般例外所列举的政策目标是穷尽性的，适用范围应当仅限于一些根本的和有限的政策目标，如公共道德、公共健康和公共安全等。相比而言，会计纪律、TBT协议所包含的必要性标准仅适用于非歧视性的贸易限制措施，这些措施只有为实现合法目标所必要时才具有客观合理性。会计纪律、TBT协议所包含的必要性标准由于不能作为违反有关义务的根据或抗辩，因此，WTO成员方需要拥有相对广泛的规制自由，因而会计纪律、TBT协议对规制政策目标的列举是非穷尽性的，以便满足成员方实现更广泛的合法目标的需要，避免动辄就违反WTO的规定。2.确定必要性的两个步骤：合法目标与必要性。从GATT和WTO的有关实践来看，确定国内规制的必要性一般首先衡量有关规制是否是为了满足合法目标，然后衡量为追求合法目标所采取的措施是否对贸易限制最小。必要性标准将有关措施与合法政策目标联系起来。在1994年“美国汽车税案”中，专家组报告认为，分析GATT第20条(g)款的第一步是决定“引援这些规定的政策是否属于保护自然资源的政策范围”。在1990年“泰国限制香烟进口和香烟国内税案”中，专家组报告也强调在确定有关措施的必要性之前需要集中考虑成员方援引的政策目标是否合法，并指出：“专家组界定了GATT第20条(b)款项下产生的问题。专家组接受吸烟对人类健康构成严重危害的观点，因而，旨在减少香烟消费的措施属于第20条(b)款规定的范围。专家组注意到，这一规定明确允许缔约方将人类健康置于贸易自由之上而给以优先考虑;但是，欲使有关措施符合第20条(b)款之规定，该措施还需要具有‘必要性’”。

一旦某项措施的合法性得到肯定，需要进一步确定有关措施是否为实现该目标所必要。必要性标准首先涉及有关措施在实现政策目标方面是否有效。在1983年“美国进口某些汽车弹簧配件案”中，专家组报告对此作了如下分析：“专家组考虑了国际贸易委员会所采取的制定排除清单的行动在第20条(d)款意义上是否为确保遵守美国专利法所必要。对此，专家组审查了按照民事审判程序是否存在满意和有效的其他手段，这些手段能够为专利的持有人库尔曼提供足够有效的救济，可以对付外国生产者包括加拿大生产商渥尔班克有限公司侵犯其专利的行为。”可见，在采取措施的成员方可以合理地获得满意和有效的其他方法的条件下，一项措施不能被认为是必要的。如果同样满意和有效的其他手段也存在，必要性标准要求有关成员方在其可以合理获得的措施中需采用对贸易限制程度最轻的措施。在1989年“美国1930年税法第337条案”中，专家组报告对“合理获得的对贸易限制最轻的手段”的含义进行了分析，指出：“专家组认为十分明显的是，在缔约方可以合理地获得其他措施且该措施与GATT的其他规定没有不符的情况下，缔约方不能主张一项不符合GATT其他规定的措施系为第20条(d)款之‘必要’。基于相同原因，在不能合理获得符合GATT其他规定的措施的情况下，缔约方要在可以合理获得的措施中采用与GATT其他规定不一致程度最轻的措施。专家组希望说明的是，这并不意味着要求缔约方……改变其专利法或专利法的实施水平。但是，这确实意味着，如果缔约方可以以与GATT其他规定没有不符的方式合理地实现实施水平，那么，该成员方就要这么做。”(三)透明度透明度问题对于服务贸易十分重要。在服务贸易领域不存在关税壁垒，限制性措施具体体现为各国国内规制措施如资格、许可和技术标准等。最惠国待遇和国民待遇原则从自由贸易的角度出发，实际上是承认国内法律制度的独立性，允许国家之间不同法律的存在。但是，如果国内规制缺乏透明度，那么，各国法律之间的差异就无法为外国服务提供者所知晓或导致信息获取成本过高，从而构成服务贸易的严重障碍。“外国服务提供者在另一个国家的市场成功经营的基础是充分理解影响服务贸易的法规措施。”未来对国内规制制定的纪律注定要考虑GATS第3条有关透明度的规定。会计纪律对各WTO成员方在会计部门中如何适用GATS第3条做了进一步规定。会计纪律第3、4、7款要求成员方将对会计部门的要求公之于众。例如，第3款规定：“成员方应通过包括根据GATS第3条和第4条建立的咨询联络点的方式将主管机关的名称和地址公开。”类似的规定是否也需要引入到未来制定的有关国内规制的一般纪律之中，是一个值得关注的问题。值得注意的是，会计纪律及其他规定中的某些透明度要求赋予了GATS中的透明度原则新的内涵，如要求成员方对政策措施的必要性提供立法理念方面的论证。会计纪律的第5款规定：“在另一成员方提出请求的情况下，一成员方应通知另一成员方其会计部门的国内规制措施背后所包含的与第2款所指的合法目标有关的理念”。

TBT协议第2条第5款规定：“拟定、采取或适用的技术规制对其他成员方的贸易可能有重大影响的，一成员方应另一成员方的请求，应根据第2款至第3款的规定解释技术规制的理由”。这些规定通过要求成员方解释国内规制措施与政策目标之间的联系，强化了国内规制措施的必要性标准，对成员方国内规制的透明度也提出了更高的要求，因此，有可能在有关国内规制的一般纪律中采纳。(四)等同性与国际标准1.等同性。等同的概念在会计纪律、TBT协议以及SPS协议中都有体现。会计纪律规定：“成员方应确保其主管机关在教育、经历和(或)考试要求等同的基础上考虑在另一成员方领土内所取得的资格。”TBT协议第2条第7款规定：“只要成员方对其他成员方的技术规制在满足自己的规制目标上感到满意，成员方应积极考虑接受这些技术规制为等同，即便这些规制与其自己的规制不同。”在服务贸易中，为了保证外国服务提供者满足适用于本国服务提供者的资格要求和其他标准，管理机构通常要对本国和外国资格的等同问题进行评估。在很多情况下，管理机构要求对申请许可或其他授权的外国申请人进行一定的考核，或要求满足一定的条件来证明等同性的存在。这类考核由于是为了确保国内标准得到满足，因而可能被看作是国内规制。如果是这样，GATS第6条第4款项下的纪律一旦制定，就会因此要求此类措施不应成为为确保服务质量所不必要的负担。在这种情况下，管理机构有义务考虑外国服务提供者在其本国已经取得的资格并相应地修改额外的要求。2.国际标准。必要性标准以国际标准为取向的色彩强烈地体现在TBT协议和SPS协议中。

TBT协议第2条第5款规定：“只要技术规制是为第2款所明确提到的合法目标而制定、采取和适用且与国际标准相一致，那么，该标准就应当无可置疑地被认为没有对国际贸易制造不必要的障碍。”SPS协议第3条第2款规定：“与国际标准、指南或建议相符合的卫生或植物卫生措施应当被认为是为保护人类、动物或植物的生命或健康所必要，应被认为是与1994年关贸总协定的有关规定一致。”此外，TBT协议还要求成员方使用国际标准作为技术规制的基础。GATS第6条第5款(b)指出，在确定有关要求与必要性、透明度和客观性原则是否一致时，应当考虑成员方所适用的国际标准。这一规定在一定程度上提出了必要性标准以国际标准为取向的要求。GATS下的《关于专业服务的决定》要求成员方对国际标准的使用提出建议并鼓励成员方与有关的国际标准机构进行合作。此外，GATS第7条第5款规定，在任何适当的情况下，对教育、要求、许可的承认均应依据多边达成一致的准则。成员方应与有关的政府或非政府间组织合作以建立和采取共同的国际标准和准则。TBT协议和SPS协议等提出国内规制措施以国际标准为取向。这一特点对国内规制的影响在于为必要性标准提供一个重要标尺，引导国内规制措施在实现政策目标方面对贸易限制最小化。在这方面，TBT协议和SPS协议的规则与GATS第6条第5款(b)项所指的国际标准相比显得更加明确。然而，这些要求可能需要考虑不同服务部门的特点。

三、规制纪律对规制自由的影响WTO条件下规制纪律与规制自由的关系实质上是WTO推行贸易自由化与成员方追求国内政策目标的关系问题，是贸易自由化条件下所产生的及其限制问题。

虽然有关国内规制一般纪律的制定工作尚未完成，但从GATS第6条第4款所体现出的原则以及WTO有关协定的相关规定来看，GATS项下国内规制的多边纪律对成员方的规制权力具有重要影响。以上探讨显示出，有关国内规制的多边纪律从政策目标的合法性、对贸易限制最小化、透明度、等同性和国际标准的取向性等方面对国内规制会提出更高要求，所要实现的效果是使国内规制措施对贸易限制的程度最轻，鼓励政策措施的中性化。在当前开展的谈判中，有迹象显示“对贸易限制最轻”这一标准的界定正在加强，以便该标准能够为衡量所有成员方的政策提供一个标尺。WTO秘书局指出，对国内规制施加限制是要在两个潜在的冲突目标即促进贸易扩展与保护成员方规制权力之间实现一种平衡。强化对国内规制措施约束的一把利器是使WTO成员方能够对其他成员方规制措施提出挑战。正如WTO秘书局所承认的那样，之所以需要一个法律标准，就是因为GATS第6条第4款的现有措辞不能为WTO专家组提供一个可操作实施的模式，如此一般性的规则并不足以为有关特定措施的争端的解决提供指导。把GATS第6条第4款所列举的原则转化为有拘束力的规则，可以把国内规制纳入到GATS的法律架构中。将这些一般性原则制定成为纪律的目的是赋予这些原则以具体的内容，使之能够用于操作。可见，制定国内规制的多边纪律是使成员方在多边范围内对其他成员方国内政策提出的法律挑战具有可操作性，因而必将对成员方的产生重要限制。WTO对国内规制进行制约的核心是GATS第6条第4款所包含的必要性标准，途径是争端解决机制。必要性标准决定着规制措施是否和在什么情况下构成对贸易的不必要障碍。值得注意的是，国内规制工作组正在考虑将TBT协议和SPS协议的有关规定所包含的更准确的措辞移植进来。如果必要性标准通过较严密的界定具备了法律实施性，那么，WTO的争端解决机制就能够发挥作用。有关国内政策是否服务于合法目的、是否超过为实现合法目的之必要而构成贸易障碍，WTO最终能够充当一个裁决者的角色。一套具体的国内规制纪律一旦制定并为成员方所接受，WTO争端解决机制理应将其运用于裁决有关国内规制的争端。

尽管会计纪律规定该纪律仅适用于在承诺表中对会计部门做出具体承诺的成员方，但WTO秘书局认为，GATS中没有任何东西表明此类规定应仅限于做出了自由化的承诺。WTO的一个工作组在对这一问题进行研究后，宣布GATS第6条第4款中没有任何东西表明它的纪律仅适用于已经做出承诺的服务，并认为该条其他4款明确规定仅适用于做出承诺的服务，而第4款却缺乏这一限制，这充分显示没有施加这一限制是有意为之。