档案信息范文

导语：如何才能写好一篇档案信息，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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信息档案化是档案部门面临的新课题，笔者认为，信息档案化包括以下几方面的内容：1.档案部门要树立大档案观，将信息资源扩展为档案管理范畴。过去档案部门将具有凭证、参考作用的原始信息确定为档案，档案管理只是信息的很小一部分。随着信息时代的发展，社会要求档案部门提供广泛的信息服务的呼声越来越高。国内相关单位数字档案馆工程项目在确定建立其数字资源信息库时，大大扩展信息资源采集范围。信息资源采集不仅包括馆藏档案数字化、立档单位数字档案的在(离)线接收、专门专业档案信息收集，还包括各类相关信息(如电子政府的政务信息、社会公众服务信息、数字图书馆信息、网上信息等)的搜索，是社会综合信息资源库，这些信息库必须在严格的标准化和规范化的基础上由多个部门联合建立，以满足社会各方面对档案信息资源的需求。2.各类信息采用档案管理的理念与方法。档案信息化处理是建立在标准化、规范化的基础上的。信息档案化则是采用档案的管理理念，对浩如烟海且杂乱无章的信息进行有序整合、标准化处理。包括对接收的电子文件建立元数据库，对各种数据库的数字信息进行储存格式与载体标准转换。传统的数据库是一类结构化的数据集合，其属性描述和检索处理依赖于精确的人工语言，而这种方法对于管理综合性的超大规模数据库(知识库)很不适应，例如国际互联网上成千上万的大型数据库，由于检索语言不统一和管理方式各异已经造成了极大的混乱。因此必须依赖更为先进的智能化信息管理技术、以求用自然语言进行概念性全网络搜索，才能为用户提供方便、高效的服务。3.建立信息档案化的实施机制。信息档案化是一个全新的概念，还不为人们所了解，笔者认为，其实施需要从以下几方面入手：第一，首先应当在档案部门进行广泛宣传，使档案工作者明确信息时代档案人角色的转变及肩负的历史责任。第二，要向有关领导及信息主管部门宣传呼吁，积极主动地做好有关情况汇报及业务技术咨询工作。第三，要积极与各行业信息管理部门沟通联系，在标准规范及智能信息技术方面给予指导监督。第四，建立信息档案化的实施实体。

二、档案部门在信息社会中的地位与作用

（一）档案信息管理与保存中心

档案机构保存有大量历史真实记录，是各类档案信息的集藏地，是社会各界了解政策形成及效益、工作查考、学术研究的主要资料来源。档案信息涉及社会各个领域，对各行各业均有相当的利用价值，与公民权益息息相关。档案机构在国家信息化建设中要充实自身的信息基础建设，建立档案信息系统及专题资源数据库，通过信息化、数字化档案管理与运用，更好地发挥档案机构建档与扩散功能，发挥各类档案信息中心的重要作用。

（二）数字化档案信息资源保存和传递中心

档案机构保存的各类档案信息，其内容涉及政治、经济、教育、文化、科技、财政、工交等各种专业，档案机构可运用科技手段将馆藏的档案进行数字化处理予以保存管理，从而成为各机构的数字化档案信息资源中心。其中，适宜于向社会开放的档案，可将其置于公共领域，通过网络传送，提供给远距离的信息需求者利用，成为各机构档案信息的传递中心。

（三）档案信息的数字模拟整合技术处理中心

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论文关键词：档案；信息化；档案管理

一、案例介绍

案例1：2007年，辽宁省D市三道沟乡发生一起人身触电事故，造成一名攀登变压器台的6岁儿童死亡。供电部门拿出了2000年与这个变压器台的产权单位所共同签署的《供用电协议书》的证据，内有“变压器归产权单位管理并使用”的字样。经法院几经审理，而最终裁决该乡供电所不承担赔偿责任。

案例2：2008年，辽宁省F市一家企业发生债务纠纷，法院一审裁决其担保人——F市供电部门承担连带责任。在二审辩论中，F市供电部门法律人举出担保事宜已于2006年转给另一企业的书面证明，法院二审裁决F市供电部门不承担责任，而追究新的担保人的责任。

案例3：2010年，辽宁省T市职工王某与单位发生劳动纠纷而上诉劳动争议裁决机关，由于单位出具的证据仅属于在单位网上公布的电子文件，缺少加盖的企业印鉴，缺少企业法人的亲笔签名，并没有形成纸质文件，劳动争议裁决机关不认定其电子文件的法律效力，不能作为证据使用。

二、档案信息化概述

档案是人类社会各项实践活动的真实记录，是社会的宝贵财富，是人类重要的历史文化遗产。档案事业是维护历史真实面貌的永恒事业，档案工作深植于人类社会的活动，当然包括企业单位的活动，与社会进步与经济发展同步，并随着社会文明程度的提高，越来越深入到社会生活的各个方面，在经济发展、科技进步、精神文明建设中发挥越来越重要的作用。

进入新世纪后，我国的信息产业乘上了高速列车而得到快速发展。档案管理工作同样表现出信息化趋势，档案的收集、整编、管理、使用，更多地体现在自动化、实时化、网络化上，不仅减轻了档案管理人员的工作负担，而且检索查询更为方便，一般都可在内部网络上完成，无论是在时间还是空间上都显得非常简洁。

为了有效地开发、利用档案信息资源，除涉及机密的档案之外，其余档案资源可以通过信息化处理上网传递，资源共享，以便得到更加充分的有效利用，更好地为企业建设与发展服务。这是无可非议的创新之举、改革之举，也是不以人们意志转移的客观规律，是档案管理现代化的有效途径和发展方向。这就是档案信息化的基本概念。

所谓信息化档案则是将档案实体信息化、电子化，提倡无纸化办公，全部档案将在电子计算机系统中产生、传递、储存并使用。它的要害是取消纸质档案，档案没有原稿，文件原稿的责任者签字都在计算机上完成。

三、档案信息化决不等于信息化档案

笔者认为，档案管理工作具有严肃性、严谨性和保密性的特征，档案信息化只能是为档案管理工作服务的一种工具、一种手段、一种方式，而决不是档案管理工作的最后归宿，档案信息化与信息化档案虽然有一定的联系，但归根结底还是有着本质的区别，不能混为一谈。不应该也不可能把档案管理通通归结到信息化档案唯一途径上，也就是说档案信息化决不等于信息化档案。在档案管理工作中，片面地强调无纸化办公，取消纸质档案的作法弊大于利，不可盲目地宣扬和全部推行。理由如下：

1.取消纸质档案（含文件没有原稿、原稿上计算机字体签名）无法律依据

电子文件、电子档案尚待国家正式立法，国家档案行政机构缺乏档案无纸化规划、设计和规范，目前只能对纸质文件成为制度上法律上的选择，也就是说法律还没有承认电子文件、电子档案其原始性、真实性、可靠性、权威性。立法是一项严肃的政权行为，必须按照严格的法律程序进行。如翘首以待的《电力法》的修改经过了比较漫长的时间，也得到了专家和业内外人士的首肯，然而至今仍未正式提交人大常委会审议。至于电子文件、电子档案何时立法、何时颁布，难以估计，所以在现行法律尚未认定电子文件、电子档案的法律效力、废除纸质档案的情况下，绝对不可以用电子文件、电子档案的替代或取消纸质档案。据了解，尽管无纸化办公喊了这么多年，也做了多方面的努力，但是目前全国尚未有一个行政机关和企事业单位实现了真正意义上的无纸化办公和无纸化档案，相反随着事业的发展，办公用纸量却是越来越大。所以，无纸化办公和无纸化档案只能是一种可望而不可即的美好愿望，还是应该实事求是，以正视现状为好。大力鼓吹甚至强行实行无纸化办公和无纸化档案，要么是不懂得档案管理工作的方针、政策、原则、方法和要求，要么就是凭主观意志的盲目指挥，要么就是不顾现状的急于求成。

2.档案是信息，但信息不一定是档案，档案和信息的定义有原则的不同

档案是工作中办理完毕的经过科学分类整理的文献。信息是根据工作需要购买、索取或在网上传递的参考资料。档案是真实的历史记录，具有法律效力的证据，而信息却没有这方面的要求，所以档案的信息化决不是将档案置于信息的地位，只是在网络技术上的一个名词而已。信息理所当然地要实现信息化，但档案未必要完全实现信息化档案，它可以存在于多种形式之中，信息化仅仅是其中的一个方面。

3.纸质档案明显的具有原始性、真实性、权威性的特点

正是纸质档案的特点决定了它是不容修改的，而信息则可以利用电子计算机等设备任意移植、嫁接、拼凑、修改，电子文件、电子档案虽是名义上的档案，却具有信息的特点，其原始性、真实性、权威性难以考证判断，一旦出了本单位的大门，则难以认可。至于近年来兴起的电子印章，有的人也对其充满了不确信感，这就不足为奇了。在国家及行业已经颁布的电子文件管理的国家标准、行业标准中，明确规定必须实行电子、纸质形式的双套保存，即“双套制”机制，这不仅是一个单纯的技术解决方案，而是一个不容动摇的制度化方案。

4.纸质档案寿命较长，可以长久保存、长久利用

虽然纸质档案偶然也会发生病虫害，但是现代科学手段（技术或药物）完全能使安全问题得到控制、预防，从而保证了纸质档案的安全长久保存。而电子文件、电子档案则寿命较短，难以长久保存、长远利用。计算机软件打不开，内容不能读取的现象屡屡发生，至于硬盘中丢失或被修改的事情也绝非鲜见，更不用说遭到“黑客”的侵袭以及病毒的感染，使人提心吊胆，防不胜防。有人说：“将电子文件、电子档案刻入光盘，可以永久保存”，经有关专家论证，至今也没有定论，但大部人认为，即使是光盘寿命也并不长远，也不能永久保存。所以，妥善保存完整、准确、系统、规范的纸质档案，在一个相当长的历史时间内，仍然是安全、长久的有效办法。

5.从档案管理的法律法规上，纸质文件仍具主导地位

《档案法》规定档案管理要标准化、规范化、现代化，是指档案管理要创新观念、创新机制、创新手段，充分利用现代化新设备、新技术、新材料、新手段武装档案管理，并不是不要纸质档案。档案管理创新的根本原则是不能违背现实社会和现实法律的规定，如果背离了这项根本原则肯定是行不通的。再从《保密法》分析，涉及秘密的档案不宜上网（指局域网）公开传递，如果涉及秘密的档案不能上网，则电子文件、电子档案就不完整，不完整的档案，就不可能准确、全面的提供有效利用。这样就违背了档案管理必须完整、准确的基本要求。增强档案安全意识，是档案管理工作历来所坚持的方针，一定要把安全防范措施放在首位，对于那些密级较高的档案，原则上不进行数字化，可采取其他保护和复制措施。所以档案管理的改革是一项严肃而又慎重的大事，不可掉以轻心、马虎从事，必须以积极、慎重的态度严肃地对待档案管理改革工作。历史在前进，档案事业也要持续稳定的健康发展，才能跟上时代前进的步伐。

当然，以上仅仅是在分清档案信息化与信息化档案的基础上，从不能用取消纸质档案而进行论述的，笔者的观点是档案信息化不等于信息化档案。实际上并不是否定电子文件、电子档案，更不是否定档案管理的信息化。

应该说，档案信息化管理是档案部门的一项基础性业务工作，是档案管理向现代化迈进的必由之路，是档案工作实现历史与未来有机链接的战略之举，需要从各方面予以重视，从基础建设、信息资源建设、目录数据库建设以及管理人员的业务素质等方面予以加强。

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一、信息化发展的背景

1、信息系统对业务的覆盖率逐步提高

自上个世纪90年代后，互联网应用的普及和信息经济的兴起，带动了电子政务、电子商务和社会信息化的全面发展。

仅从政府角度看，我国电子政务经过十多年的发展，形成了一定规模的信息化基础设施，建设了大量的电子政务应用系统，正在经历由传统运行方式向以网络为基础的信息化运行方式转移的过程。以北京市为例，“十五”期间，全市1186种政府业务，运用信息化实现的有591种，建成726个业务支撑系统，50%的政府业务通过信息化手段实现；各级政府和业务部门高度重视业务应用系统的开发和应用，约90%的市、区政府部门建设了局域网，超过90%的政府部门达到了人均1台计算机，有90%的政务部门已建成或正在建办公自动化系统，其中无纸化程度达到50%以上的部门占80%。①

2、基于网络平台化的信息共享和业务协同

互联网技术和应用的快速发展，无论是政府还是企业的信息化，都受到战略管理和服务客户的强烈驱动，在不断地扩展信息化的应用领域和内容，朝着基于统一网络管理平台，跨部门信息共享和业务协同的方向发展。

政府各机构在履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务四项基本职能过程时，正越来越广泛地采用信息技术来实现。由于应用目标的整体性，要求政府业务系统、政府信息具有集成性和共享性。例如，北京市业已建立了连接各级政府机构政务系统的政务内网平台，通过信息交换平台和政务门户网站，各级各类政府机构可以实现协同办公和信息共享。又如，北京市东城区首创的网格化城市管理模式，通过综合的信息化手段，实现了对城市各类基础部件的综合管理。再如，“首都之窗”网站群作为政府门户，正把更加全面的政府公共服务纳入到信息化应用范围。②

企业信息化应用模式早已脱离了个别业务系统孤立应用的阶段，步入了企业战略协同系统应用阶段，其中ERP（EnterpriseResourcePlanning，即企业资源计划）最具代表性。ERP是20世纪90年代提出来的，目前已发展为企业管理信息系统中最为流行的一种形式，几乎是企业信息化的代名词。ERP系统以经营资源最佳化为出发点，全面整合企业的供销存、财务、计划、质量、制造等核心业务，并最大限度提升企业各项经营资源的应用效率。

实现统一的网络平台管理，进行系统协同整合，核心的内容就是要进行应用系统及数据集成，建立可以共享的统一数据管理结构。建立一致的数据规格标准和建立统一的数据管理、应用规则，是实现应用系统和数据集成的主要途径。如何建设与上述信息化环境配套的电子档案的统一管理、共享利用的机制、模式，网络环境下的档案馆如何构建和运作，都是需要深入探讨的问题。

3、信息资源战略成为信息化核心内容

2004年12月国家颁布了《关于加强信息资源开发利用工作的若干意见》，标志着我国的信息化步入了以开发利用信息资源为重心的发展阶段，这既是信息化向其本源的回归，也是我国信息化发展到一定程度的结果。

从国家层面来看，信息资源开发利用，就是借助于信息化手段，为提高政府公共服务能力、增强政府能力建设、推动和谐社会发展为目的，形成政府信息资源、社会信息资源综合开发利用的局面，同时推动信息资源产业发展，促进我国经济社会的可持续发展。政务信息资源的开发利用紧紧围绕政务公开、重大基础信息库和重点业务应用系统的建设进行。社会信息资源开发利用重点是强化农业、科技、教育、卫生、社会保障、档案等领域的公益性开发和利用。同时，国家将研究制定鼓励信息资源产业发展政策；健全信息资源市场监管制度，完善网络环境下的著作权保护，提高审批效率，扩大登记备案和事后监督的范围；研究制定政务信息资源社会化增值开发利用的财政政策和信息资产管理办法；制定信息资源开发利用标准体系表，优先制定并大力宣传贯彻信息资源分类、共享、基础编码等国家标准；推进公共文献基础数据库建设，积极开展社会化服务。③

从机构层面，信息资源开发利用是信息资源服务于战略决策、满足客户信息需求和提高业务管理信息提供水平的客观发展需要。从信息化发展的进程上来讲，信息系统总是由满足业务处理、运行需要开始，信息资源的开发利用遵循着数据—信息—知识的过程。机构层面的信息资源开发利用总是从系统集成、数据集成开始，在整合的数据仓库基础上进行数据的挖掘和满足不同需要的数据应用。这实际上类似于我们传统的档案管理利用流程，应当把它纳入到信息化条件下的档案管理内容范畴。

二、信息化条件下档案管理的若干问题

信息化系统正在演化成为各类组织业务运行的基本方式，网络平台正逐渐成为政府机构、企业信息运动的支撑平台。对档案管理活动而言，各类组织运行平台的变化，给我们提出了很多基于数字化概念的新问题，这些问题需要我们去深入思考，探索符合信息化特点的新思路和新方法。

1、电子文件长久保存和长期可用问题

人们把以数字化方式记录的文件，统称为电子文件。电子文件在性质、形式上与纸质文件的不同，无疑是档案界最先感受到和最先关注的信息化带来的变化和影响。由模拟方式转变成数字化的记录方式，主要的问题有三个：一是电子文件的长久保存问题，数字化信息复杂多样的编码格式、读写方法和载体材料，都给电子文件的长久保存带来困难。二是电子文件的证据力和法律效力问题，这包含了对数字方式所记录信息的真实性以及获得、保持信息真实性方式方法的可行性、可信性问题。三是数字化信息与载体的依附关系问题，数字化信息的组织是通过编码形式完成的，人们处理、传输、存储和显现数字化信息，要借助能处理这些编码的信息技术设备间接完成，因此，数字化信息依赖于元数据、数据格式、软件系统和硬件系统才能够被处理、存储和显现。综上所述，电子文件的复杂性、变化性、多样性是过去纸张载体所没有的。

归纳起来讲，目前解决电子文件真实性、长久保存、长期可用的途径主要有如下几类方法：一是通过法规约束电子文件格式种类，如我国的《电子文件归档与管理规范》所选择的管理方式，方法就是尽可能地选择比较通用通行的少量几种文件格式，通过降低电子文件格式种类繁复性，增加电子文件长期保存的可靠性、可控性。二是通过对电子文件存在的系统相关要素的规范设计和过程控制，以保证电子文件的真实性和可靠性，包括系统地记录背景数据和规范、控制信息流转环节等方式。三是提高载体材料寿命或对电子文件处理、存储、传递和应用所依赖的软硬件环境进行备份的方式。四是分离数字信息的语义表示与格式表示，形成不依赖于特定的通用信息存在形式，不会出现因为数据格式及软硬件环境的变迁而造成电子文件不可使用的情况，如以XML作为标识规范的方法，等等。

为了解决上述问题，国内外都作了相当多的探讨和尝试。首先，各国都倾注力量，制定系统成套的和普遍适用于各类信息系统的电子文件管理需求规范和档案系统标准，力求把问题解决在电子文件的形成阶段，达到电子文件永久保存的目的。如澳大利亚的国家“数字化保管动议”，通过建立文件管理国家标准、文件管理元数据规范、文件系统设计与实施程序等标准规范，保障电子文件的长久保存。其次，从数字档案的永久性入手，研究具有长久保存价值的数字档案的系统化保存、保管方式，如美国国家档案与文件署（NARA）于1998年开始，耗时6年时间对永久保存电子文件的可能性、保存技术、保存系统的功能需求进行了全面的论证和试验⑤。第三，研究数字化适用载体在各种状况下的长久保存问题，如荷兰2000年启动了“数字保存试验”项目，针对政府常用的电子文件类型，进行了迁移、采用XML格式和仿真三种数字保护方法的试验，评价各种方法的效果、局限性、费用及应用的可能性。第四，在我国，通常采用的方式是，档案部门站在长久保存的立场，通过归档要求的约束，保障电子文件的可靠性，如《CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求》（GB/T17678.1-2-1999）、《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894－2002）等，省市地方和行业主管机构也制定了相关规范或标准，如建设部的《城建电子文件归档与电子档案管理规范》。

2、多种类型数字化信息的档案化问题

在电子文件数量快速增长的同时，其种类也日益丰富，包括文本文件、电子报表、电子邮件、图形、图像文件、视频文件、网页文件、数据库文件等。数字化信息的复杂多样，具有传统纸质文件所不具有的性质，因此，这些数字化信息的档案化在总体上处于随机状态，有些数据累计存储在业务数据库中，有些被定期销毁，有些则被迁移到临时载体上。如果不能建立系统型的管理规则，很可能造成不可挽回的损失。

导致数字化信息档案化问题的原因归纳起来有以下几种情况：

（1）与传统文件运转流程无关。长久以来，人们已经形成了纸质文件档案化的系统化的方法体系，主要是依靠业务流程的自然发展进程，在业务流程终结时，把文件归档转入档案系统，以备今后工作查考。或者对文件的价值进行鉴定，判别文件对形成者的意义大小以及对社会的意义大小，在规定的时间阶段，把分布在各个机构的文件汇集到档案馆集中保存，以长久留存社会记忆，保障社会发展的延续性。久而久之，文件的档案化形成了对业务运转流程及其规则的依赖性，当数字化信息因不能纳入一般的业务流程，或业务流程因信息化而发生变化时，将会导致电子文件在档案化过程中范围的缺失。比如，电子邮件系统已经成为绝大多数政府或企业网络系统的必备子系统，电子邮件也早已成为人们在进行工作交往时的基本工具，很多国家或组织也都制定了电子邮件的管理制度，但电子邮件的档案化问题依然处于随机管理状态，主要原因就是电子邮件联系方式的公私性质不容易界定，不容易纳入到正常的业务运转流程之中。

（2）非文本型数据。在纸质档案管理时期，由于非文本型数据的数据单元不能完整地表达一个事项，数据结构、信息组织方式与文本方式不同，并且很多结构化的数据库数据经常处在变动之中，无法纳入到文本文件的管理体系，往往不进行档案化处理。信息化的发展，使得电子文件的数量与日俱增，但档案机构往往比较注重对文本型电子文件的归档和收集，对非文本型数据库数据、多媒体数据的归档重视不够，也没有切实可行的档案化措施。而且，档案界还存在着一个概念误区，认为数据库文件本来就有自身的数据结构，并且处在存储状态，没有必要再转化为所谓的档案文件。目前，大部分关系型数据库，都是作为支持业务流程的存储机制来建设的，从性质上来讲，可以认为是“暂存数据”，而且，这些数据往往是随着业务过程的变化而不断更新变化的，在结构上又是连续性的，往往不能按事项分块，不能按传统档案管理方式管理。但是，这些数据往往是一个业务系统的核心资源，

支撑着一个机构的业务运行，绝大多数具备档案价值，如果不尽快建立有效的档案管理制度，可能会造成比较严重的损失。目前，有注意到非文本型数据归档的机构，往往采用简单拷贝、累加存储的方式，或者以备灾数据库的方式同构备份数据。这些方式可能不能真正解决数量巨大的非文本数据档案化问题。

（3）网页类型文件。互联网的普及，使数量巨大的Web文件存在于流动的网络信息海洋之中。我国的各类机构为了与外部环境的联系与沟通，建设属于机构自己的网站的比率很高。据国务院信息化工作办公室的资料显示，到2005年底，我国政府域名（）注册量达到23752个，政府网站达到11995个，县级以上门户网站拥有率达到81.1%，其中部委、省级、地级和县级政府网站的拥有率分别为96.1%、90.3%、94.9%和77.7%。⑥但由于网页文件的内容重复率高，数量巨大，各类机构往往都不作档案化处置。这种情况是否存在档案缺失的漏洞，也是值得深入研究的。

3、双轨制与双套制问题

随着信息化的深入发展，各类机构的信息系统覆盖率不断提高，意味着文件的处理、运行过程的双轨制越来越趋向于单轨制，这是一个必然的趋势。但是，在人们的档案思维中，依然存在着对纸质档案的心理依赖，充满了对电子文件的不确信感。这种情形也体现在国家及行业已经颁布的电子文件管理的相关国家标准、行业标准中，规定对于具有长久保存价值的文件，要电子、纸质形式双套保存。

造成双套制比较普遍的原因，从根本上讲是档案思维还停留在纸质文件时代，对电子文件及其存在的技术环境还不熟悉、不确信，对电子文件是否能够长久保存及长期可用缺乏认知。其次，是国家的档案行政机构缺乏档案无纸化战略规划、制度设计和系统规范，使得对纸质文件依赖成为制度性的选择。包括我国在内的很多国家，都相继颁布了《电子签名法》或相关法律，力求通过法律的形式，确认数字化信息在社会交往和经济活动中的法律地位及其具有凭证性的条件。《电子签名法》的意义在于通过法律确定了电子数据可以作为法律凭证，使电子文件具有了与纸质文件同等的证据作用。一般来讲，《电子签名法》主要是规范电子文件的技术条件和应用背景，以保证电子文件在交互过程中的真实性是可确认的，是可以作为证据使用的，但并没有解决电子文件的长久保存问题。而这方面的规范有赖于档案管理机构来解决。

双套制的另一种情形，是国内的各级各类档案馆大量地将纸质档案拷贝成电子档案。为使档案馆蕴藏的丰富档案信息资源能够提供网络应用，根据档案利用需求有选择地提供目录定位服务以及部分档案的原件服务是必要的。如果盲目地无限度地进行档案的电子化，以此作为数字档案馆建设的成就标志，只能造成巨大的资源浪费。

可以想像，不解决双套制的问题，是无法推动信息化发展的。信息化发达国家在信息化进程中都强调“无纸化”作为信息化的战略目标来积极推动，可见它对信息化发展的重要意义。

双套制或无纸化的解决方案，一定不是单纯的技术解决方案，而应该是制度化方案。这个制度化的解决方案，依赖于我国信息化的发展程度，取决于信息系统的业务覆盖率，特别是网络应用的覆盖率。在此基础上要形成无纸化的全面管理制度，可能包括两个层面：档案馆层面的和机构层面的。档案馆层面要解决电子文件永久保存的技术条件（载体的可靠性、信息对格式的非依赖性）、文件真实性的制度和管理系统保障规范、电子文件应用的规范。对机构层面，档案及档案管理系统提供凭证性、证据性文件的系统认证标准、规范，第三方认证机构的建设等。

4、电子文件运动规律与档案管理模式选择

近年来，关于“文件生命周期理论”和“文件连续体理论”的争论十分引人关注。信息化彻底改变了各类社会活动的时空关系和运行模式，人们需要基于新的社会运行方式，建立新的信息思维，寻找信息运动新规律，以求在准确揭示信息运动规律的基础上，更好地进行管理。这是这场争论的意义所在。

“文件生命周期理论”与“文件连续体理论”的实质，是如何看待文件运动的统一性和管理一致性问题。“文件生命周期理论”强调在文件的不同运动阶段有着不同的运动特性，强调在不同的阶段实施不同的管理措施。而“文件连续体理论”认为文件运动是一个整体，文件运动有着不同的功能轴，文件运动每一个时点，都可能包含一个或多个功能价值取向，因此，管理上不必划分文件与档案的阶段性。从弗兰克厄普沃德对文件连续体模式的四项基本原则看：第一，文件价值的持续性与文件档案化。主要强调的是文件、档案的整体观，这与我国普遍认知的“文件管理与档案管理一体化”的观念是相类似的⑦，是“从文件形成到文件作为档案保存和利用的管理全过程中连贯一致的管理方式”。第二，文件联系以逻辑联系为主。这是传统档案学的基本原则，档案的分类、主题方法都是按逻辑组织文件的方法，即使是网络化条件下，文件分处不同的物理位置，也应坚持这种方法。第三，文件管理制度纳入业务活动目标与过程。它强调的是要把文件管理职能制度化地纳入业务系统中，应该说“纳入”概念在档案界也并不是新概念。第四，档案学是随着组织知识的背景条件变化而变化⑧。这是关于档案学理论随着社会发展环境变化的思想，是任何理论都应该具有的素质。归纳起来讲，文件连续体理论强调的是文件与档案是一个整体，不必区别管理，而且从形成阶段就应予以制度化的干预。显然，这一核心思想存在着理论臆断性。文件的形成是为业务运转服务的，其首要目的和价值是业务的有效运转，如果按照文件的历史价值进行文件系统设计，其结果不仅会削弱文件的真实性、客观性，而且可能导致业务系统效率的极大降低。信息化发展的进程已经证实，无论是政府或是企业的系统，随着时间的推移都面临着系统数据档案化的问题，在业务系统中建设数据档案库，或者是不经档案价值鉴定，简单地直接地迁移业务系统数据到档案库，其信息质量根本无法保证。况且，由机构档案室到档案馆的过程，也绝不能是简单的迁移过程。

作为我国的档案工作者，在学习国外的理论经验时，不能采取简单的“取代”或“覆盖”等方法，而应该是在考察各种理论的基本背景的前提下，积极汲取各种观点中的有益成分，构建适合我国的档案管理可行模式。

网络技术的发展极大地促进了业务系统的连续性、关联性，如果不在制度上和文件管理要素上对业务系统提出要求，比如提出元数据要求，就可能使业务系统自然生成的电子文件无法长久保存。所以，文件连续体理论提出的整体系统思想是非常值得借鉴的。我国的电子文件管理中提出的全程管理、前端控制思想，就是对这种理论的合理诠释。但是，档案有档案的价值取向，对电子文件的管理要素的控制，不能取代对档案价值的判断和对文件的取舍。特别是在信息膨胀的时代，这一点尤为重要。目前，我国很多地方正在积极建设网络文件中心。这种热潮的基本出发点是，对分布在各个机构的业务活动中的电子文件进行集中管理，有的采取集中存储、集中利用的模式，有的采用备份中心的模式，有的采用存储目录、逻辑归档的模式。网络建立的广泛联系，为各种模式都提供了支持条件。无论是物理集中，还是逻辑集中，电子文件中心都不能以文件的集中取代文件的档案化过程。否则，随着时间的推移，就会出现电子文件的大量堆积的局面。无论采用何种理论模式作为指导，在电子文件运动整体环节中都不能取消“档案化”的环节。在信息爆炸的时代，这一点尤为重要。

注释：

①北京市信息化领导小组办公室：《北京市“十一五”电子政务规划研究报告》。

②北京市信息化领导小组办公室：《北京市“十一五”国民经济与社会信息化发展规划》。

③⑥《2006年中国信息化发展报告》。

④。

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摘要:档案管理是一门完善的、体系严密的科学。档案管理信息化――新时代档案管理的目标，是数字化技术、网络技术、远程通信技术等现代化先进技术的有机整合，进而形成档案信息远程传输和社会共享的完整服务体系。档案信息化管理面临诸多困难和挑战，任重而道远。

关键词:档案管理信息化;档案信息化建设;问题;原则;策略

1究竟什么是档案信息化？

什么是档案信息化建设？档案信息化是指档案管理模式从以面向档案实体保管为重点，向以档案实体的数字化信息这种主要形式向社会提供服务为重心的转变过程。在这样的转变过程中要实现档案信息的数字化和网络化；要实现档案信息接收、传递、存储和提供利用的一体化；要实现档案信息高度共享，而这必将引发档案管理模式的变革。档案信息化建设是指是指利用数据库技术、数据压缩技术、高速扫描技术等技术手段，将纸质文件、声像文件等传统介质文件和已归档保存的电子档案，系统组织成具有有序结构的档案信息库。

2当前档案信息化管理面临的问题

电子信息化技术的飞越发展给档案信息化管理带来新的机遇，但我们必须清醒地看到，新一代档案学尚未产生，档案管理信息化仍然存在大量未解决的难题。

2.1 面临创新与安全的挑战。原有档案管理制度的核心一是为了快速查询、应用，二是为了确保档案安全。档案管理系统向深层应用发展时，会出现与其它应用系统整合的情况，如文档管理一体化。对于这类整合，必须用创新思维来处理好各方面的矛盾。同时计算机系统和网络本身存在安全缺陷，不仅硬件资源易受自然灾害和人为的破坏，且软件资源和数据信息也易受到病毒的侵扰和毁坏。加之没有相应的内部措施加以管理、安全意识薄弱等因素，可能给网络犯罪分子可乘之机。

2.2 面临标准化、法制化的挑战。由于档案自身的复杂性，我国政府的档案管理体系亦比较复杂，分散管理是其突出特点。由于多头管理，各有政策，造成了管理标准化的困难。档案的立法也相对比较缺乏，甚至对超过五十年的历史档案必须密都没有明确的法律依据，造成大量档案因密级问题无法发挥其应有的使用价值。

2.3 技术支持不全面。一是电子文件在性质上确定了它的保管条件、保管期限等方面存在着局限，若不能很好加以解决，可能会适得其反。二是在档案信息化建设初期，有大量的纸质档案需要通过扫描仪等设备转化为电子档案，目前我们多数单位使用的平板扫描仪虽然价格便宜，但速度慢，无法适应将原始档案资料短期内完成转化的要求。

2.4 人员配备不合理。就目前的档案工作人员来说，既掌握信息技术、又懂档案专业的人才很少，现有档案人员专业知识单一，普通操作型人才居多。从年龄结构看，三十岁以下的年轻人极少，四十岁以上的人员占绝大多数，带来的问题是知识和观念老化等问题。

3档案信息化应遵循的原则

3.1 规范性原则：制定和实施档案工作标准和规范，是档案工作现代化的需要，是提高工作质量和效率的需要。通过馆藏档案数字化接收电子文件，应该坚持规范性原则，制定相应的规范和法规，只有这样才能使电子文件的归档，传统介质档案数字化，数字化档案的保管、传递、利用等工作实现有序化、标准化和规范化，避免出现各自为政，互不兼容，重复建设等现象发生。

3.2 安全性原则：随着数字化、网络化、信息化建设的不断深入，网络的脆弱性和潜在威胁也日益显现。因此，我们必须加强网络安全技术的研究与开发，采取有力的安全策略，充分保证档案信息的安全性。

3.3 效益性原则：档案信息数字化建设是一项巨大的系统工程，需要投入相当的人力、物力、财力，因此必须遵守效益性原则，讲究信息化工作的效益。要根据自身的能力、馆藏基础，考虑馆藏档案的利用率。特色就是优势，特色馆藏信息和特色服务往往是赢得用户和创造效益与价值的关键。

4 推进档案信息化的建设策略

4.1 建立规范体系。档案信息化的前提是基础工作的规范化和标准化。由于历史原因，档案业务基础差，案卷质量不高，特别是各类档案的著录细则相容性不强，系统软件移植性差。档案信息化工作尚无统一标准，仅着眼于某一个专业，无法全面实施、推广统一标准。同时，档案信息化使越来越多的归档“文件资料”是磁盘、光盘，现行的档案整理、分类、著录及有关规定已不能完全适应。所以制定统一的、标准的规范体系，切实推动档案标准化、规范化、信息化。

4.2 完善安全制度。档案信息化建设最终落实都要靠人来执行，所以人是档案信息化安全的第一道保护屏障。为此，要提高档案人员的警惕性，从根本上铲除黑客对信息系统的威胁。采用身份认证、防火墙、数据备份等安全防护措施。

4.3 提高技术支撑。技术是档案信息化建设的生命，没有过硬的技术支撑，档案信息化形同空话。首先，要配备质量可靠、性能优良的硬件设备并添置相应的配套设备，防止电磁干扰、辐射等影响，从源头上减少自然毁损概率。其次，要设计开发出通用性的档案信息管理软件，使档案信息化建设与办公自动化系统融合贯通。其三，要采取有效措施保证软、硬件安全运行。

档案信息化建设是一项长期、全面而又具体的工作，信息化的实现不是档案馆(室)某一部门的工作，也不是单靠几个计算机技术人员就能实现的，它需要所有档案人员的积极参与与配合，档案队伍素质对档案工作信息化建设的质量起着关键的作用，因此，档案队伍计算机技能的提高是目前档案部门素质教育的重中之重。信息化是当今世界和社会发展的大趋势，档案馆(室)只有克服困难，迎头赶上，与其他行业同步发展，才能适应社会和时展的需要，更好地服务社会。

参考文献

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一、当前档案信息为历史研究服务中存在的问题

(一)需求牵引不突出，开发动力不足

影响档案信息为历史研究服务的因素是多方面的，其中一个重要原因是档案信息意识不强所致。由于对现阶段档案信息服务于历史研究工作认识上的偏差，平时在档案工作中某些档案又比较强调保密，检索利用不方便，加上库藏档案信息结构不合理等多种原因，造成历史研究对档案信息的需求牵引不突出，反过来又导致档案部门主动开发档案信息资源的动力不足，难以实现档案信息资源的价值。

(二)目标不够明确，缺乏主动参与意识

历史研究中的档案信息服务开发利用必须有明确的、切实可行的目标，且每一项档案收集活动的总目标与各个档案收集活动的分目标必须构成一个目标体系。没有目标的档案信息开发利用，必然不会有太好的利用效果。由于长期以来档案编研比较强调档案的史料价值，使大多数档案人员眼睛只盯着过去，而不太关心历史研究当前的发展情况，对历史研究的重大问题缺乏主动参与意识，往往只是在领导要求后才被动的提供一些背景资料，更缺少对如何策应提出明确的建议，或者提出的分析判断与历史研究工作需求的实际情况相距甚远，这样在历史研究工作者眼中，档案信息层次不高，辅助研究的价值不大。

(三)编研力量薄弱，信息内容深度不够

档案信息为历史研究提供的信息服务，应以深层次开发历史档案信息为重点，大力开发具有高度准确性、真实性和具有较高科学价值以及具有长远效益的档案信息，以此为历史研究提供重要的信息保障。但目前的现状是一些档案馆(室）重馆(室）藏，轻开发，表现在投入开发的人力资源和设备均不足，开发工作似有似无，更谈不上有一定的深度。加工信息不多，主要的还是专题介绍、联合目录等粗加工信息，并且其中粗加工信息尚未形成以数据库开发为主要项目，缺少建有各个历史研究项目的提升数据库。从编制力量来看也很薄弱，大部分局限于编些检索工具，全宗介绍等二次文献，对于深层次的三次文献编研很少，影响到信息资源的深层开发，不能更好的服务于历史研究之中。

(四)信息提供方式陈旧，馆(室）藏资源不足

目前大多数档案部门虽以装备了计算机等设备，但是由于工作人员素质能力问题，他们仍愿意用传统手工操作方式进行工作，大量的档案信息资源囿于传统的操作方式而没有开发出来。多数档案信息资源随着时间的推移，失去了现实利用的价值，客观上造成档案信息资源实效性差的现状。同时馆(室）藏档案不足，收集不够齐全，有些价值的材料没有很好收集起来。

二、开发利用档案信息资源为历史研究服务的建议

档案信息资源系统是由现代信息技术诸要素构成的综合性开发系统，系统各构成要素并不是孤立的，而是相互联系、相互作用的统一体，他们在系统整体中，服从、服务于系统整体，从而形成一种相互适应、相互协调的总体动态平衡。因而要做好开发利用档案信息资源为历史研究服务的工作，必须运用科学管理的原理与方法，从技术、设备、人员管理等多种角度，对档案信息资源进行全面的规划、协调与控制，以满足历史研究对档案信息多方面的需求。

(一)增强信息资源意识，提高档案管理人员素质

1.增强信息资源意识。档案管理人员作为专业的信息资源管理者，对信息应要具有全面深刻的认识，并要有专业的敏感性。在管理档案信息时，要以资源运作的观念来指导工作，将档案信息视作一种宝贵的资源，变被动服务为主动服务，变知识备查为信息传送，促使档案资源向信息化的转化。不要将档案信息的存储和保管当做档案馆(室）的主要功能，而提供信息服务也是档案管理一个重要组成部分，要把档案信息资源开发当做为历史研究提供必要支持的前导性活动，将档案信息服务历史研究作为与档案存储、保管同等重要的资源加以管理，在宏观上要加强对信息资源的规范化、制度化的管理。要摆脱重收藏保管，轻开发利用的传统观念的束缚，积极主动开发档案信息资源，使档案变成活信息。要经常走出档案馆(室），了解和研究历史研究对档案信息的需求及其变化发展规律，然后通过选材与整理形成能够满足历史研究的档案信息产品。

2.提高档案管理人员素质。提高档案管理人员素质是有效开发利用档案信息资源的关键。开发利用档案信息资源是一种高级的复杂劳动，为历史研究提供档案信息服务的人员必须具备如下素质：一是全面掌握档案专业知识；二是具有一定的信息科学知识和高等教育管理学知识，掌握档案管理现代化技术，学会运用信息工具和手段，能进行档案信息的分析与研究；三是具有敏锐的信息意识、创新意识和开拓意识，适应知识经济时代的要求。要对档案信息存在状况及其相对价值有充分的了解，并对信息需求具有敏感性，必须要熟悉档案的收藏情况，了解收藏档案蕴含的信息内容，并能在总体上评估不同背景的档案所具有的价值，正确解读历史研究对档案信息服务的需求规律，从而为满足这种需求提供高效服务。

(二)利用多种媒介，拓展档案信息服务渠道

1.加快信息加工处理现代化步伐。从一定意义上讲，没有现代化信息技术在档案信息资源开发上的应用，就谈不上科学的开发档案信息资源，现代信息技术在档案信息资源开发中的应用，是实现科学地开发档案信息资源的关键性技术条件。档案馆(室）传播信息的媒介包括语言、文字、电子三大类，目前有相当一部分信息资源的开发工作还处于手工操作的落后状态，这就必然制约着对档案信息资源的科学开发，因此必须加快实现电子化，重视计算机和网络技术在信息资源开发中的应用。档案馆(室）应当通过多种渠道，使用多种媒介传播档案信息，以满足历史研究过程中不同层次、不同目标的研究需要。

2.与其它信息服务有机结合。可以将档案信息服务与办公系统、图书情报功能等其他信息服务有机结合起来，建立信息交流情况通报制度，形成信息资源管理的新领域。做到在外延上发掘档案信息资源，开拓档案信息服务渠道；在内涵上不断重组和加工档案信息库，为历史研究提供广泛的信息支持。档案馆(室）与其他机构合作，既可开发利用馆(室）内自身的信息资源，又可实现信息效益，还可以节约人力和物力，将自身静态档案信息与其它部门的动态信息有机结合起来。从而形成生动活泼的档案信息资源利用于、服务于历史研究的新格局。

(三)加强信息导航，构建档案信息网络

扩大利用以实现更多的档案信息资源为历史研究服务，这是对档案信息资源开发在数量上的要求。档案信息可以重复利用，它的价值不因利用而损耗，相反，档案信息的价值需要在利用中才能体现。它要求档案馆(室）能够找到更多的机会，使历史研究工作者得到更多的档案信息。当然在档案信息的传播中，为维护信息所有者的利益，要考虑信息的控制权问题，应该对信息的传播进行有效的控制。档案信息资源的利用要有明确的目标导航，不同的信息对不同历史研究层次有不同的价值，为此要求要有效地、有针对性地传递档案信息。档案管理的角色也要从档案保管者转变为档案信息导航者。建议在档案馆(室）设置相当于CIO(信息主管)的岗位，负责对档案馆(室）的信息资源管理、利用与开发进行控制，制定有关档案信息管理标准，并参与历史研究中的信息服务流程，参与规范档案信息服务历史研究的基础标准，为历史研究提供有效的档案信息支持服务。

(四)做好需求预测，开展定题服务

对档案信息管理者而言，由于档案信息主要的目的是满足历史研究者课题研究的需求，我们不能满足所有历史研究的需求类型，这就需要我们做好新近历史研究热点课题的需求动向与趋势预测，并及时采取相应措施，使信息提供更具有准确的预见性，以实现最大限度提高档案信息是使用价值，就显得十分重要。所谓定题服务，就是档案馆(室）要根据当前历史研究中的热点课题，了解历史研究者对档案的信息需求，主动向历史研究工作者提供档案信息，使其工作得以更好开展。对保管的档案信息进行有序的组织与横向、纵向深度加工是档案信息开发的核心内容，其侧重点应是对档案信息内容进行情报性，预测性分析，可以通过向历史研究工作者公布可提供服务的专题目录，有针对性地传递信息，充分实现档案信息资源的自身价值。

要围绕战略性，方向性课题组织开发档案信息。着重抓住与热点历史研究活动相关的档案信息资源的开发工作，是档案馆(室）开发档案信息资源的重点。历史研究工作千头万绪，任务繁重，历史研究工作者考虑问题不一定全面、完备，档案信息服务的任务就是要抓住他们研究方向关注、对研究课题全局有重大影响的课题，把信息的焦点对准研究课题的全局性工作的重点、热点、难点、疑点，抓住带有全局性，方向性、研究性的重大课题，组织相应的档案信息，超前提供参谋服务，帮助历史研究工作者拓宽视野，调整思路，做出科学研究。

(五)增强时效性，强调快速反应和主动参与

时效性是信息的特征之一，尽管档案信息有一定的滞后性，但也应要求档案馆(室）尽可能注重档案信息的时效性和所传播信息的新颖性，做到收集和加工信息要及时、迅速，利用信息更要及时、迅速。要强调快速反应和主动参与，提供的历史研究档案信息要做分析筛选，确保信息“适销对路”。与此同时，还要做好利用档案信息的反馈工作。档案信息输出利用后，档案馆(室）应及时收集利用效果、并经过汇总分析，掌握历史研究工作者所需的档案信息在某个时期的重点及其需求趋势，采取相应措施，加强和改进信息服务工作。

(六)注重档案业务基础建设，确保档案信息质量

档案信息服务历史研究是建立在档案信息积累基础上的，没有基础工作，就谈不上有效地开发利用。因此加强档案信息资源的建设工作，有必要从档案业务的基础建设入手，重点抓好以下三项工作。

1.丰富馆(室）藏，扩大档案信息资源。一定数量的高质量的档案信息资源，是档案工作满足历史研究工作者研究工作需求的重要保证。档案收集的系统性、完整性如何，直接决定其服务的质量和利用价值。因此要做好进馆(室）档案的收集整理，定期接收和征集，努力丰富馆(室）藏档案信息资源。在重视归档与接收等传统渠道外，要加大开拓其他收集的渠道，档案馆(室）要主动出击，对相关档案信息进行收集或监控。

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档案是信息社会经济和社会发展的宝贵信息资源，档案资源信息化是新世纪档案事业发展的必然趋势，是国民经济和社会信息化的一个重要组成部分，是将档案资源和档案各项管理过程数字化，通过信息系统加工和计算机网络的传输，实现档案资源的合理配置与有序、有效开发利用，实现档案信息资源的社会共享。要正确理解档案资源信息化的内涵，还应从以下几个方面来把握。

一、档案资源信息化的核心内容是档案信息资源的建设。档案资源信息化的对象主要是档案资源，因此档案信息资源建设水平直接决定档案信息化的内在质量，关系到档案资源的有效开发与利用程度。只有通过档案资源的合理配置和数字化、网络化，才能真正实现档案资源信息化目标。

二、档案资源信息化的基础是信息技术的应用。无论是档案资源加工的数字化，还是档案信息传输的网络化，都是以计算机技术、通信技术以及相关信息技术为工作手段和技术基础，档案资源信息化离不开信息技术在档案领域的应用。

三、档案资源信息化的目的是档案信息资源的社会共享。信息化的目的是信息资源的有效开发与利用，这同样也是档案资源信息化的实现目标，档案资源信息化就是要通过计算机网络的信息传输，最大限度地实现档案信息资源共享，从而创造档案的社会效益和经济效益。

通过档案资源信息化，可以建立起多层次、多种类、跨系统的档案信息资源，运用现有集中统一管理的档案工作原则与管理体制，实现档案信息资源的网络管理和合理配置，实现档案即时信息和历史信息的链接利用，实现档案室基础与档案馆主体管理的一体化，从而使档案信息资源成为国家的宝贵信息战略资源，成为社会化的信息主体，这是档案事业可持续发展战略的重要内容。档案是不可再生的资源，是孤本性的历史记录，但经过信息化的档案是可重复、多平台利用，以创造最佳的经济效益和社会效益。

通过档案资源信息化，实现档案资源信息的社会自由共享，可以进一步提高社会档案意识，提高档案的社会开放和利用程度，提高档案标准化水平，强化社会化服务功能，从而实现档案事业“依法治档”的局面；通过档案资源信息化，实现档案信息的数字化、网络化，可以进一步增加档案信息和档案工作的科技含量、技术含量，带动档案人才、技术、管理、理论等各个方面的发展，从而实现档案事业“科教兴档”的目标；通过档案资源信息化，采用先进的信息管理手段和社会服务功能，全面理顺信息条件下档案传统管理与现代管理的关系，实现档案馆网和档案资源的科学、合理配置，实现馆室一体化、文档一体化以及标准化等先进的档案科学管理，从而实现“科学管档”的要求；通过档案资源信息化，利用网络这一最为有效和先进的信息传播方式，大力开发档案信息资源，加快档案开放步伐，提高档案的开放性和利用的主动性，实现全社会档案信息资源的自由共享，实现档案的社会价值和经济价值，这是充分“开发用档”的有效途径。

档案信息资源建设是档案资源信息化的一项基础工作，其核心内容是档案信息资源库的建设。只有建立起资源配置合理、特色突出、利用方便的档案信息资源库，才能有效地实现档案信息的共享，满足社会对档案信息的需求。

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一、“大档案观”的理论价值

“大档案观”理念是21世纪以来针对传统综合档案馆服务能力下降等瓶颈而提出的新命题。它站在更为广阔的理论高度，提出档案管理现代化的新标准与新方向，主张将所有具备保存价值的档案纳入归档范围，并变专门管理为集中统一管理，旨在宣扬高效、开放的服务意识。这一理念是未来档案事业发展的必然趋势，为网络信息资源档案化保存实践带来了一些新思路。

1.有利于变革思想观念

“大档案观”打破传统“归档即为档案”的思想禁锢，主张将一些隐性档案资源，即可能拥有档案价值的资源皆纳入收集范围，以改变原有档案机构单一的资源结构，丰富馆藏。如今网络信息业已成为人们把握时代脉搏、了解社会、体察民情的重要渠道。因此，谨慎抉择并妥善保存好网络信息，并研究其提供利用之法，对于保护社会文化记忆具有重要意义。网络信息资源档案化保存工作应当承接“大档案观”的理论精髓，努力将具有潜在价值的资源全面收集齐全，以备满足将来利用之需。

2.有利于拓展档案工作业务

“大档案观”理念意在通过强化资源的归属问题，实现资源的集中统一管理，提升档案馆的服务水平。它打破了长期以来分散管理的传统模式，转为集中有效管理。“大档案观”这种开放、先进的思维方式，为网络信息资源档案化保存工作提供了一种颇为有效的形式。同时，也为网络信息资源档案化保存提供一个更为开阔的思路、视野，拓宽档案服务大众的渠道，有助于网络信息档案管理水平的总体提升。

二、涵义及与相近术语辨析

1.网络信息资源档案化保存涵义

关于网络信息资源档案化保存的定义，档案学界可谓众说纷纭。尽管表述不一，但基本上都是围绕着几个关键内容，即重在明确保存的对象、保存的行为主体以及如何保存这三个主要方面。多数人认为，网络信息的档案化保存，从广义上讲，就是指有关主体有选择性地对具有长远保存价值的网络信息予以捕获、归档、存储等档案化管理的过程，其基本目标是通过网络信息资源的存档，更全面、真实地反映和再现社会活动的本来面貌，并满足相关主体对网络信息的长远利用需求。由此，网络信息资源档案化保存可以简化理解为：采取档案化的管理方式，将网络资源保存起来以备将来利用。

2.网络信息资源归档保存与网络信息资源档案化保存

网络信息资源归档保存，关键在于“归档”。单从字面理解，归档保存重在强调已经归入档案的事实结果，是档案化保存的最后程序。就是将处理完毕且具有保存价值的网络信息资源集中移交到所属档案室（馆）保存备查，并赋予其档案属性的必要程序行为。本来，传统档案管理中的“归档”含义意味着其由文书管理阶段转为档案管理阶段。网络信息资源档案化保存并不是档案管理的最后阶段，而是渗透在整个管理流程，延伸至进馆（室）之前的相关准备及后续阶段的工作，如资源采集策略的制定、采集对象的选取等方面，并关注归档后管理方式的选择与为大众提供长远服务的意识。显然，网络信息资源档案化保存的涵义范围大于网络信息资源归档保存。

3.网络信息资源保存与网络信息资源档案化保存

据上文所述，网络信息资源保存与网络信息资源档案化保存的共同点都是为了维护网络信息资源的完整齐全，以免重要资源流失造成缺憾，并满足人类的长久利用需要，因而在保存技术与方法上有共通之处。区别在于，前者强调的是资源内容本身的存储，其着眼点在于只要将有价值的网络信息保存起来即可。而网络信息资源档案化保存，突出强调档案的原始记录性，保存的目的在于维护其参考凭证价值。由于档案本身就是资源系列中的一种，网络信息资源档案化保存更多是从档案专业的角度出发而开展的一种资源保存方式。因而，资源保存的涵义覆盖面要大于档案化保存的概念。

三、国内现状

1.意识不强

一是网络信息资源档案化保存工作并未得到广泛关注。目前，国内尚未成立专门负责此项工作的行业主管机构，网络信息资源保存呈分散状态。同时，我国的网络信息档案化保存工作宣传、普及力度不大，许多单位都未意识到其重大价值与战略责任。只有若干经济较为发达、档案管理水平高的地区，才初具这一意识。另外，当前对此课题的研究也相对较少。二是网络信息资源档案化保存责任主体尚未确立。档案部门对实施网络信息存档行为表现并不积极，未将其作为自身应当承担的重要责任。事实上，网络信息资源档案化保存是新形势下“大档案观”理念的一个最好的例证和载体。

2.缺乏必要的法律支撑

目前，我国网络信息资源档案化保存的相关法律法规建设十分薄弱。诸如网络信息资源采集、企业网络信息资源档案管理、网络信息资源档案化保存责任主体及其职责等方面，缺乏相关法律规范或相关政策予以明确规定。同时，在保存实践中会遇到一些与现行著作权法、知识产权法等相冲突的问题，涵盖信息的采集、保存、检索等多个方面。如：网络信息资源的下载、复制、备份权利；网络资源档案化保存机构是否有权无限期保存作为国家文化遗产的网络信息，以及是否有权将所保存的信息提供给用户利用。目前，这些问题都未有明确的法律法规或政策明示，严重阻碍着网络信息资源档案化保存工作的顺利开展。

3.标准化程度低

制定网络信息资源档案化保存标准，有利于实现网络数字资源长期有效读取。与国外相比，我国对网络信息资源档案化保存标准的研究尚处于探索阶段，标准化程度很低。主要表现为：采集标准、存储格式及存储载体不统一，致使有关部门在具体选择采集方式时产生困惑。而一旦采集方式选取不当，网络信息的原始性和真实性就难以保证。在如何描述已采集的网络信息资源，以及通过怎样的界面来提供检索与浏览等方面并未达成一致。另外，我国现阶段只是单纯照搬国外现成的相关标准，总体上处于被动、模仿与初始阶段。

四、若干思考

1.强化责任意识

所谓“大档案观”，是将一个地区应永久或长期保存的档案集中到一个地方保存，以实现资源的合理配置。这就需要改变长期以来分散保存的档案管理体制，界定各有关单位的职能范围，创新管理机制和强化职责意识。首先，需建立与之相适应的管理部门或组织机构，制定完善的制度和保障措施。政府及其部门要自觉承担起领导作用，实施宏观组织协调，给予充足的资金作支持，并派专人进行业务、技术上的指导、监督。其次，档案部门应当主动承担起网络信息资源的采集与存储责任，加强档案管理人员的网络技术管理技能培训。可以考虑在档案馆网站中，增设网络信息档案馆一目，集中收录网络信息资源。可以考虑建立由个别学者提出的国家级网络信息档案馆。同时，还应加强相关的理论研究，并将其纳入专业教育体系，尝试建立网络档案学。

2.健全相关法律法规

一方面，出台网络信息存档权的法律或政策，明确责任者。对可能涉及知识产权及公民隐私权问题，制定相关的政策法规，使保存机构能够止纷息争，有法可依。另一方面，制定相关标准，以保证网络信息资源的完整性和永久可读取性。在网络信息采集上，可以通过建立和完善网络呈缴制度、版权许可等标准规范作辅助。针对保存主体不明确问题，可以允许第三方授权的方式，暂时利用档案技术进行保存，待法定保管机构确立后，再统一收集保存。另外，还应充分借鉴国内外网络信息资源法制建设的成果和先例，制定更为具体化、规范化的标准或政策。以此提高依法治档、管档水平，确保网络信息档案化保存工作有法可依、更加长久和稳定。

3.构建分工协作、互惠互利的保存体系及机制

“大档案观”倡导“多档合一”的基本理念，网络信息资源的档案化保存是一项系统工程，各类主体只有通过通力合作，整合各有关方面的经验、成果，才能有效地解决技术、版权和资金等方面的问题。比如，保存机构可以和网络信息生产者及出版商建立合作关系，以解决信息保存过程中涉及的版权纠纷，确保保存机构有权对网络信息资源实施存档。在技术上，可以考虑与一些软件开发公司建立长期稳定的合作关系，提高网络信息资源档案化保存的技术水平。另外，档案机构应吸收图书馆长久以来在资源保存方面积累的有益经验。档案部门还要协调各方，争取较多的资金、设备支持，以提高保存效率。

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一、机构落实，人员责任到人，确保政府公开信息及时上网公布宣传报导

按照云南省人民政府办公厅《关于施行中华人民共和国政府信息公开条例准备工作的通知》（云政办发[2007]274号）和《关于施行中华人民共和国政府信息公开条例若干事项的通知》（云政办发[2008]97号）精神，云南省档案局党组对认真做好本单位政府公开信息网上公布与网站建设工作高度重视，确定机构设置在保护技术部，指定一名副局馆长分管技术部工作，由一名技术部副主任专门负责管理日常工作。于2008年二季度开始筹建网站、培训与开设栏目的计划、上载内容的审定工作，开通了《云南省档案局政府信息公开网》，开设了信息公开指南、公开目录、最新公开信息、机构职能、党建、档案征集、服务承诺、政策法规、兰台论坛、发展规划计划、行政执法、行政事业性收费项目、规章制度、公众监督等14个栏目，满足并保证本单位政府公开信息的及时宣传与公布。

二、主动公开政府信息情况：

根据《政府信息公开条例》第9条的规定，我单位政府公开信息网对以下内容进行了主动公开：

1、《公开信息指南》栏：包括了云南省档案局馆政府公开信息的分类、编排体系、获取方式、政府信息公开工作机构的名称即云南省档案局馆保护技术部、办公地址、办公时间、联系电话、传真号码及电子邮箱等内容；

2、《公开信息目录》栏：主要介绍并链接了云南省档案局馆政符信息公开的14个栏目名称及内容；

3、《机构职能》栏：主要公开了云南省档案局馆机构设置、局馆领导班子及领导分工、各职能部门的工作职能、部门领导情况，并介绍了局馆体制、职能与馆藏概况；

4、《政策法规》栏：向社会和公众公布了《中华人民共和国档案法》、《云南省档案条例》、国家档案局、云南省人民政府同意并颂布施行以及云南省档案局馆制定的相关档案业务、档案工作等法规和规章，便于公众监督和各级档案部门依法行政；

5、《服务承诺》栏：向社会各界和公众公布了云南省档案局馆公开的六项服务承诺制；

6、《最新公开信息》栏：将本局馆及各职能部门的工作动态新闻在第一时间向社会公众公布报导；

7、《发展规划计划》栏：主要公布了云南省档案事业“十一五”发展规划计划；云南省档案局馆工作计划与年度总结等内容；

8、《行政事业性收费项目》栏：主要向社会公众公布了云南省物价局、云南省财政厅《关于省档案系统行政事业性收费项目及标准的通知》有关档案系统收费项目的具体规定，便于社会公众知晓与监督；

9、《行政执法》栏：主要向社会公众公布了《云南省档案系统推行档案行政执法责任制实施方案》，便于各级档案部门依法行政，确保档案行政执法工作的落实与有效开展，对档案行政审批程序及范围等内容，将待省发改委正式批准审定后再行公布；

10、《档案征集》栏：主要公布并宣传报导了云南省档案局馆向社会各界征集名人档案的情况；

11、《党建》栏：主要公布了本单位机关党委工作情况、组织学习概况，学习《四项制度》，特别是开展“解放思想大讨论”、“深入学习实践科学发展观活动”各阶段组织学习、讨论、收获的情况；

12、《兰台论坛》栏：向社会公众公布了个人有关档案业务与工作体会经验的文章，旨在为档案工作者提供一个档案学术交流与业务沟通的平台；

13、《规章制度》栏：主要公布了云南省档案局馆各职能部门工作职能范围的各项规章制度、业务建设的相关规定。

三、建立并完善云南省档案局馆公开信息网的各项规章制度

制定了十二项《政府信息公开工作制度》，即：（1）云南省档案局（馆）政府信息主动公开制度；（2）云南省档案局（馆）政府信息依申请公开制度；（3）云南省档案局（馆）政府信息公开制度；（4）云南省档案局（馆）政府信息公开保密审查制度；（5）云南省档案局（馆）政府信息公开考核评议制度；（6）云南省档案局（馆）政府信息公开年度报告制度；（7）云南省档案局（馆）政府信息公开时限制度；（8）云南省档案局（馆）政府信息公开举报调查制度；（9）云南省档案局（馆）政府信息公开信息协调制度；（10）云南省档案局（馆）政府信息公开监督检查制度；（11）云南省档案局（馆）政府信息公开责任追究制度；（12）云南省档案局（馆）政府信息公开保障和救济制度等。为切实认真做好局馆政府信息公开工作提供制度保障。

四、其它情况：

1、本单位无依申请公开政府信息和不予公开政府信息的情况。

2、本单位现未发生政府信息公开的收费及减免情况。

3、本单位现未发生因政府信息公开申请行政复议、提起行政诉讼的情况。

4、因工作职能变动，自2009年2月1日起，《云南档案信息网》和《云南省档案局政府公开信息网》的管理和信息由省档案局法规宣教处负责。

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一、档案管理服务意识的转变

社会变革和生产方式的改变促使我们必须进行改变，一改以前服务模式转变为让用户自主选择提出需求，在平台的端口界面设置筛选项目，方便用户选择，更快、更精准的查找所需信息，并能够通过用户习惯进行一定的推测，挑选一些用户感兴趣的信息。产出具有创新特色的信息服务，能够更好地博得用户喜爱。

二、档案管理服务方式和功能的转变

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高校数字化的档案信息从传输、存储到显示利用都要通过计算机来实现，计算机和网络是生成和利用数字档案信息的基础和前提，离开计算机软硬件和网络的传输，数字化的档案信息就不可能读取和显示，因此，数字化档案信息对计算机及网络有很强的依赖性。然而众所周知，计算机及网络具有一定的不安全性，因为计算机网络的某些隐患，有时会使档案信息遭到毁灭性的破坏，这就产生了档案信息的安全问题。如何确保数字化档案信息的保密性、完整性、真实性和可利用性，给高校档案数字化工作带来了极大的挑战，对高校在档案数字化进程中采取先进技术和有效措施，保障高校档案信息安全提出了较高的要求。

二、数字化进程中高校档案信息安全现状

档案数字化给高校档案工作带来了新的生机，数字化档案信息的网络传输和查询在为社会提供广泛信息服务的同时，也给高校档案的信息安全带来了严峻挑战。例如：在数字化加工过程中，有的高校利用勤工助学学生或通过外包实现档案全文数字化，存在对学生培训不够和对数字化加工服务机构、加工场地、加工人员和加工成果等方面监管不到位，管理不规范的问题；有的高校档案管理人员没有经过正规的机要保密培训，在工作实践中，对已触“红线”的档案信息资料继续以常规方法挂网；有的政府信息安全部门对进行档案数字化工作的单位指导不到位等等。

1.高校档案数字化进程中没有完整的法律法规制度保护信息安全。

目前，各高校全文数字化工作主要依据《中华人民共和国档案法》、《高等学校档案管理办法》、《电子公文归档管理暂行办法》等法规。法规制度分散零乱，缺乏系统的规划和设计，对于高校档案信息安全保障法规不成体系，缺少专门的法规。

2.高校档案数字化没有统一技术规范标准。

目前，没有一套具体全面、系统规范、科学合理、可操作性强的档案数字化技术规范，来保证高校档案数字化工作能够安全、科学、规范、有序地进行。

3.高校档案数字化评估、防范少，档案信息安全缺乏预警能力。

高校档案信息安全保障体系的各部分建设仍处于相对独立的状态，常将档案信息安全保障与档案信息安全保护混为一谈。人员岗位职责不明确，业务操作不规范，有越岗代岗现象，有的操作人员在相关计算机上使用与档案数字化无关的软件，难免带来病毒侵袭等隐患，造成数字化系统瘫痪，使得安全保障阶段的能力仅仅停留在保护的水平上，不能主动防御和动态保护档案信息安全。

4.高校档案专业人才短缺，档案信息安全保障缺乏发展能力。

在档案信息开发和利用过程中，人始终参与其中，是档案信息安全的制造者，也是档案信息安全的护卫者。随着档案信息化的推进和档案事业的发展，对档案工作者的要求也越来越高。在档案信息安全保障体系建设中，专业的信息安全人才是不可或缺的部分。

三、数字化进程中高校档案信息安全策略

1.遵循法律制度是高校档案信息安全的基础。

法律制度是高校档案数字化工作生成、管理、存储、利用各环节的参与人员共同遵守的规章或准则的统称，包括政策、法律、法规、标准、内部规定等多种形式。连续、有效、健全的制度是科学应对档案数字化进程安全风险的保障。通过科学的制度建设，约束威胁数字档案安全的人为因素，调动各方面人员应对安全风险的积极性才是根本。在数字化进程中，要保证高校档案信息安全，必须加强法制管理，充分运用法律手段，规范档案管理人员对数字化档案信息的安全保障。把保障档案信息安全的各项工作纳入法制化、规范化的轨道，进而提高档案管理部门对档案信息安全工作的管理水平。目前，高校档案数字化进程中应遵循的相关法律法规包括：《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《高等学校档案管理办法》、《电子公文归档管理办法》等等。这就要求高校有关部门一方面要依据现有法律法规，加大执法力度，严格执法，切实起到保障高校数字化档案信息安全的作用，另一方面针对高校档案信息安全面临的复杂问题，上级有关部门要进一步完善高校档案信息安全的法律法规，尽早出台有效的专门的法律依据。同时，高校也要根据自身的实际情况，修订数字化档案信息安全管理办法。

2.制定档案信息安全标准是高校档案信息安全的前提。

档案信息安全标准是一种多学科、综合性、规范性的标准，其目的在于保证档案信息系统的安全运行，保证利用者和设备操作者的人身安全。面对数字化档案事业的不断发展，制定数字化档案信息安全标准对保证高校数字化档案信息安全与保密起着重要的作用。高校要根据国家相关标准与规范，结合学校实际情况，在充分调查研究的基础上，制定一套具体全面、系统规范、科学合理、可操作性强的档案信息安全标准，保证高校档案数字化工作科学、规范、有序地进行。档案信息安全标准包括以下几个方面的内容：一是网络基础标准，主要涉及基础通信工程建设、网络平台建设、网络互联互通技术等方面；二是应用标准，基于部分高校档案数字化信息也会面向公众，为社会提供必要的服务，所以要制定字符内部编码标准、数据处理格式标准、信息输出标准等；三是应用支撑标准，主要涉及信息交换平台、电子记录管理和数据库方面的标准，能给高校档案数字化提供各种支撑和服务；四是信息安全标准，主要涉及安全级别管理、身份认证、访问控制、加密算法和数字签名方面的标准；五是管理标准，主要涉及人员管理、制度管理和档案信息管理等方面的内容。

3.安全技术保障是高校数字化档案信息安全的核心。

数字化档案信息是高科技产物，因此也需要高科技技术来保障档案数字化信息服务、编研工作和档案信息安全工作。高校档案数字化进程中面临的技术风险多种多样，归纳起来主要有：软硬件配置不当、数字化技术不成熟等等，这些都会对信息安全构成隐患，但只要有防范意识，绝大部分风险都可以规避。目前，高校档案数字化进程中涉及到的信息安全技术主要有以下几种：一是防火墙技术。它是设置在被保护网络和外部网络之间的一道屏障，在外部网与内部网之间建立起一个安全网关，从而防止发生不可预测的、潜在破坏性的侵入。它可以通过监测、限制、更改跨越防火墙的数据流，尽可能地对外部屏敝网络内部的信息、结构和运行状况，以此来实现网络的安全保护。二是数据加密技术。数据加密技术一般与防火墙技术配合使用，它是为提高信息系统及数字档案信息的安全性和保密性，防止机密信息被外部破析所采用的主要技术手段之一。三是反病毒技术。反病毒技术包括预防病毒、检测病毒和消除病毒三种技术。四是访问控制技术。在操作系统和数据库系统中规定了访问控制的权限，如规定文件建立者具有可读、写、修改或执行的权限。强制性访问控制引入了安全管理员的机制，增加了安全保护，可防止用户无意或有意地使用自主访问的权利。五是安全审计技术。通过对网络内发生的各种访问情况记录日志，并对日志进行统计分析，进而对资源使用情况进行事后分析，它也是发现和追踪事件的常用措施。

4.有效的安全管理是高校数字化档案信息安全的关键。

数字档案信息安全管理是以数字档案信息及其载体为对象的安全管理，它的任务是保证高校数字档案信息的使用安全和信息载体的运行安全。数字档案信息安全保障的管理体系是指以系统全面科学的安全风险评估为基础的、体现“防患于未然”为核心的、动态的数字档案信息安全管理。数字档案信息安全管理活动包括建立机构、制定计划、开展培训、落实措施、检查效果和实施改进等过程。学校档案部门必须成立一个安全管理工作组，负责实施和监控整个档案数字化信息安全管理活动，对档案数字化信息及信息处理设施的威胁、影响、脆弱性及三者发生的可能性进行评估；不定期对人员进行安全策略及安全技术的培训，有效地遏制来自外部和内部的攻击，增强安全防护能力和隐患发现能力，确保高校数字档案信息资源内容和信息载体的安全。

5.高素质的人才是高校数字化档案信息安全的保证。

人员管理是高校数字化档案信息安全工作中最关键的部分，也是最难的部分。应对各个时期的安全风险，有效管理参与人员应建立在以下两个假设之上：一是人人都可能带来不确定的安全风险因素，人人都肩负着保证信息安全的职责。在对外部非授权用户制定防护措施时，也要加强对内部人员的管理、培训、监督和审计工作。二是参与人员分工不同，每类人员参与档案信息安全的工作分工也不同。在保证档案信息安全工作计划中，应明确主管领导、技术人员、管理人员、数字档案形成者和利用者的权利、责任和义务。

四、结语