城市基础设施范文

导语：如何才能写好一篇城市基础设施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词城市基础设施 规划 城市化

文章编号1008-5807（2011）05-139-02

城市基础设施在城市化进程中有着重要的作用，它是为了满足城市物质生产和居民生活需要向城市单位和居民提供服务的公共物质设施及其相关部门。在城市化进程中，不断加强城市的基础设施规划建设有着积极的作用。

一、城市基础设施的概念分析

基础设施也可以称之为基础结构，主要是指国民经济体系中为社会生产和再生产提供条件的部门和行业，主要包括邮电、交通、商业服务、园林绿化、文化教育、环境保护等技术性工程设施和社会设施。

根据不同的标准，可以将城市基础设施划分为不同的种类，比如按照功能可以将之分为主体设施和辅助设施；按照空间结构可以将之分为地上和地下两类设施。目前较为通行的理论是将城市基础设施按照其内部组合分类，也即技术性基础设施。主要包括交通系统、能源系统、水资源及给排水系统、通信系统、城市防灾系统以及环境系统等六个重要部分。

二、我国城市基础设施规划存在的问题

在以往传统的城市规划体系中，城市基础设施规划处在一种从属的地位。从城市生态发展的角度来看，由于城市基础设施涉及到许多生态、资源、环境的因素，这些因素同时也是城市发展的制约因素。如果还用传统的规划编制方法，用基础设施去配城市的人口发展指标、经济发展指标，很可能就导致规划无法实施。

（一）城市基础设施中的原始资料不足

在城市的基础设施建设过程中，原始资料不全是城市规划面临的重要问题。城市基础设施中的各种管线被架空设置，缺少有效地规划管理，一方面造成了人们对基础设施的忽视，另一方面也影响了基础资料的有效管理。尽管支撑城市化建设的技术水平越来越先进，但是开发商和相关部门往往忽视城市建设的现状资料。基础资料不全面，就会阻碍规划工作的顺利开展，同时也使规划成果失去可操作性。

（二）城市基础设施建设的资金投入不足

在我国城市基础设施建设的过程中，城镇基础设施建设欠账较多。同时，由于我国城市每年大约有2500万新增人口，造成了城市基础设施总体投入不足，城镇市政公用行业出现了大面积的亏损现象。近几年来，随着国家经济财政政策的推动，我国城市基础设施建设的力度不断增大，取得了显著的成效，但是离发达国家的水平还有很大的差距。所以说，资金投入不足是制约我国城市基础设施建设的重要瓶颈。

（三）城市基础设施建设规划的方法落后

传统的城市基础设施规划主要解决的问题是设施的规模、走向和布局问题，对于基础设施规模的计算一般是通过人口数量与相关指标来直接预测的，这种依靠人口规模预测的方法也是导致设施规划走向按需供给的主要原因。

在城市基础设施布局方面，规划部门往往缺乏对周边环境影响的模拟考核，不能够严格从市政设施系统本身的角度出发，从而使得城市基础设施建设布局缺乏严格的论证；在相关指标的取值上，国家及地方规范为了适应更多的地区应用，一般取值较为宽泛，对个别城市来说，往往不能适用，如，人均用水量指标。因此，要根据各个城市的实际情况做到具体问题具体分析。

（四）城市基础设施规划的理念落后

在城市基础设施规划工作的过程中，规划理念的落后有着重要的原因，对城市的整体建设造成了巨大的阻碍作用。一方面是由于城市工程设计总采用以往的成熟系统，而对新技术不敢轻易尝试；另一方面是由于传统的城市规划主要是以满足城市的供需为主要目的的，集约高效、生态低碳等理念没有落实到城市基础设施的规划建设中。在规划过程中，按需供应的思路往往会导致城市资源的耗费增大，环境污染日益严重，生态环境质量不断恶化，不利于人们生活质量的提升。

三、城市基础设施规划建设的策略

（一）完善城市基础设施建设报建手续

报建手续在城市基础设施建设中有着重要的作用，它主要包括立项申请、规划选址等相关手续。因为在任何状况下，城市中需要建设的基础设施数量总是很多，而政府的财政又总是有限的，这就需要政府根据这些项目的轻重缓急以及地区均衡等方面因素对所有项目进行筛选，进而确定该项目的投资规模和投资强度，并证明这样的投资建设对于实现设施所需要达到的社会目标是必需的。而该项目的建设位置和范围也符合已批准的城市规划。在城市基础设施建设中完善报建手续可以从工程立项、审批、建设，竣工验收以及到最后的工程档案备案阶段等方面入手。工程备案以后尤其要加大对城市基础设施中管线工程布局的统一管理，城市规划部门要建立和完善基础地理信息系统，促进城市基础设施规划建设的顺利运行。

（二）加强城市基础设施规划的资金投入力度

随着国家经济财政政策的推动，我国城市基础设施建设的力度不断增大，取得了显著的成效，但是离发达国家的水平还有很大的差距。所以说，资金投入不足是制约我国城市基础设施建设的重要瓶颈。首先，积极引入民营资本参与城市基础设施建设和投资，为城市基础设施规划建设注入新的活力；其次，政府应该利用监管手段代替传统对资产的实际拥有，这样就在一定程度上减轻了直接经营造成的压力；再次，积极推进投资融资体制改革。充分发挥市场配置资源的基础性作用，更好的确立企业在城市基础设施建设中的主导地位，保证投资者的合法权益，积极推动城市基础设施建设投资方式的多样化、投资主体多元化和项目实施的市场化。通过以上多种途径不断筹集城市基础设施的规划建设资金，努力扩大市政公用服务和产品的供应能力，更好地满足人民生活水平。

（三）优化城市基础设施建设的规划方法

在城市基础设施建设规划的过程中，优化规划方法显得尤为重要。在规划过程中，要不断借鉴发达国家先进技术水平和先进的城市规划方法，把各项约束性指标与发展目标更好地融入到城市基础设施规模计算中，通过供给约束来更好地实现资源节约目的。以城市的供水系统为例，在规划过程中，要参考西方发达国家的资源利用水平，更好地控制总资源的供给量，引导全社会进行能源和水资源的高效利用。

在城市基础设施建设过程中，规划建设部门要根据可持续发展理念进行总量统筹核算，避免盲目发展，同时在研究和计算城市资源环境承载力的基础上，确立市政基础设施的发展模式与方向。只有这样，才能够更好地统筹城市的基础设施建设，保证城市基础设施规划工作的顺利进行。

四、结论

在城市化进程中，不断加强城市的基础设施规划建设有着积极的作用。城市基础设施建设是城市持续有序发展的基础和条件，是城市规划的重要内容。随着我国城市发展进程的不断加快，进一步理清城市建设的整体思路，积极统筹城市基础设施的规划建设，是当前城市化进程中的关键所在。

参考文献：

[1]陈敬瑜. 浅议城市规划中的基础设施规划.城市路桥与防洪，2006年第6期.

[2]陈定贵，吕宪国. 长春市城市发展与水资源环境约束关系研究.东北师范大学学报，2008年第2期.

[3]赵敏. 城市基础设施建设与城市空间优化研究.重庆：西南师范大学，2005年版.

[4]沈清基. 城市生态与城市环境.上海：同济大学出版社，1998年版.

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对于上文中提到的风险因素，不同类型可采用不同办法处理。归结起来大致有如下几种：一是转移风险。主要手段是经同意之后，取部分风险由风险方同其他方一起承担，如购买保险，以此来降低风险威胁程度；二是避免风险。主要是指在保守行动下采取一些举措来躲避风险，但是有时规避不当可能导致项目承受其他问题，如丧失收益等；三是降低风险发生可能性；四是改变风险后果等。由于城市基础设施项目涉及多方利益，因此在进行融资风险分担时，应尽量使参与多方达到满意。对此，风险分担需坚持风险与控制力及收益分别对称的原则，还要控制好风险上限，避免影响某方积极性。

二、我国城市基础设施PPP项目融资风险管理的优化

1．现存融资风险管理工作的不足在我国城市基础设施项目中，PPP模式的应用尚处在起步阶段，虽然该模式凭借其优势受到推广，但是由于在风险管理工作方面，现阶段我国的研究程度还不够，故城市基础设施项目中，有关于风险管理的工作还存在以下问题：第一，政策与法律法规有待完善。PPP项目融资的确立基于合同，这就需要有完善的法律体系来规范合同双方。但是目前在这一方面，我国并没有专项立法，这使得PPP项目融资期间不能真正做到有法可依。从而在很大程度上增加了其融资的难度。第二，金融市场不完善。主要表现在我国金融市场不稳定性较强，容易受通货膨胀等因素影响。不仅如此，我国金融市场目前开放程度不够，体制上也存在不足，使得部分现行项目不能很好地规避金融风险。第三，风险管理细节问题。风险分析方面：在我国，项目风险研究不足，使得相应的报告、资料较少，加大了风险管理难度；风险评价方面：数据及评定标准的可参考性不够，不利于项目开展准确风险估量。风险应对角度：多数项目建设在遇到风险时常以规避办法解决，其他应对措施应用不足。

2．融资风险管理工作的完善针对上述阐述，为完善我国融资风险管理工作，除了需要加强法律法规建设、完善金融市场，进一步做好风险管理细节工作之外，对于风险控制还应从以下几方面着手完善。政治风险方面既可要求政府承诺、担保，也可寻求国际化合作；市场风险方面：以政府为切入点，申请价格调整、与之签定购买协议或申请经营权；金融风险方面：合理调整物价以减少通货膨胀带来的损失或预测好现金流量以降低利率风险。此外，在项目建设方面，要尽量避免出现质量风险和安全事故风险，以保证工程的顺利进行。

三、小结

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【关键词】基础设施城市建设可持续发展

一、引言

经过改革开放将近30年，我国城市基础设施状况已得到很大改善，城市面貌日新月异，极大促进了国民经济的快速增长与发展。但由于原有基础较薄弱，与城市经济和社会发展的需要相比，城市基础设施仍明显不足与滞后。未来20年，城市化必将是我国经济发展的中心内容，也是重要的经济增长点。迅速发展的城市化，将对城市基础设施建设提出了更为迫切的要求。文章正是基于此分析了我国城市基础设施建设的现状，并在此基础上分析了相关的改革趋势。

二、我国城市基础设施建设的现状

1.与世界城市基础设施水平差距较大

世界经济的一体化，导致生产要素竞争优势缩小，而城市基础设施建设对一国或地区的竞争力将起着越来越重要的作用。20世纪80年代之后，我国的城市化进程明显加快，但仍然远远低于发达国家的水平。未来城市化必将是我国经济发展的中心内容，迅速发展的城市化，将对城市基础设施建设提出了更为迫切的要求。然而我国城市基础设施建设与国外相比，仍有很大的差距，因此，较大幅度地增加城市基础设施的供给自然成为我国广大居民生活和经济发展的迫切要求，并且世界经济的全球化、信息化与网络化本身已造就一批新的城市基础设施，如网络、通讯、卫星传送等。

2.我国城市基础设施区域发展极不平衡

由于历史、地理位置、环境、经济技术水平等因素的影响，我国西部地区城市基础设施建设严重不足，而城市基础设施建设的滞后反过来又制约了经济的发展，形成了恶性循环。而东部地区由于天然的地理优势、优惠的国家政策，改革开放以来，经济发展迅速，为城市基础设施建设提供了巨大的资金支持，城市基础建设的发展反过来又促进经济的发展，形成良性循环。

西部地区的城镇化水平比全国平均水平低5-8个百分点，比东部地区低10-15个百分点。西部地区城市基础设施水平约为全国平均值的70%一85%，东部地区则是全国平均值的110%-125%，中部地区则约与全国平均水平相当。西部地区在经济基础设施方面存在的主要问题是基础设施存量不足(密度低、通达深度浅、等级低)、自我投资能力很差，同时对现有基础设施的利用效率较低。

三、我国城市基础设施建设改革的趋势分析

1.改革的原则和目标

我国城市基础设施改革的原则就是打破垄断、放宽市场准入，坚持谁投资、谁拥有、谁收益、谁承担风险，充分发挥市场的调节作用，实行政府宏观指导协调、企业自主投资、银行独立审贷；积极培育多元投资主体、鼓励公平竞争，政府依法保障各类投资者权益和公共利益。其核心是按照市场化改革方向，建立公平的市场环境和合理的投资回报机制。

我国城市基础设施改革的目标是实现投资主体多元化、融资方式市场化、投资决策程序规范化、项目管理专业化、政府调控法制化及中介服务社会化，建立以市场为导向的新型投融资体制，促进城市基础设施的持续、健康发展，减少财政负担，提高服务效率，改善服务质量。通过深化改革和扩大开放，最终建立起市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。2.改革的主要内容

我国自20世纪末开始了基础设施市场化改革的探索与实践，在此过程中形成了具有中国特色的、符合我国符合我国国情要求的基础设施市场化改革理论。该理论的主要内容可以概括为以下几个方面。

(1)明确各类投资主体的投资范围和分工，建立政府与市场合理分工的基础设施投融资体制，充分落实企业投资决策权，改革投资审批制度。经营性项目的投资，政府在严格控制规划的前提下，充分放权，鼓励和吸纳广泛的社会资金参与投资。对于价格、收费机制没有到位或带有一定公益性的经营性项目采取公私合作模式吸引社会投资者合作建设。

(2)开放经营性基础设施的建设和经营市场，大力吸引包括民间资本在内的各种社会资本进入经营性基础设施领域，为集中政府财力建设公益性项目以及政府退出经营性项目创造条件。同时，积极创造条件，利用特许经营、投资补助等多种形式，吸引社会资本参与有合理回报和一定投资回收能力的基础设施建设和经营。

(3)规范和完善政府投资体制。改变政府投资项目的管理方式，实行投资、建设、运营相分离，逐步建立权责明确、制约有效、科学规范、专业管理、社会化运作的管理体制和运行机制。强化政府投资决策的责任约束，以合同为纽带，实现规范化、市场化的项目实施。引进代建制，积极创新投资和建设模式。

(4)加强政府对基础设施投资的管理和服务。政府从以行政审批为主，逐步转向备案、核准和审批相结合的宏观管理模式。不断减少审批环节，提高服务效率。

(5)推进基础设施投资及经营体制的创新。改变基础设施行业的事业单位管理模式，改组、改造原由的经营机构，使之成为独立核算的经营企业。建立和完善基础设施融资多元化体系。充分利用一国际金融组织(包括世界银行、亚洲开发银行和外国政府等机构)的贷款，这类资金具有贷款期限长(20年左右)、资金供应量大的特点。我国也成立了国家开发银行，基础设施类股份公司己经在上海和深圳证券交易所上市。投资基础设施的企业可以通过发行债券集中大规模建设资金。

3.改革的进程

随着我国由传统的计划经济向市场经济的转型，我国基础设施市场化改革也沿着社会主义经济体制改革的目标不断发展，自20世纪70年代至今大约经历了以下三个发展阶段。第一阶段为20世纪70一工作80年代。该阶段的主要改革内容是国家开始重视基础设施建设，初步建立基础设施融资的稳定渠道。第二阶段为20世纪90年代。基础设施建设在改革中不断发展，开始以拓展筹资渠道为主要特征的市场化进程；对向外商和国内经济组织转让国有公路、桥梁、隧道、港口码头等城市基础设施的经营权、使用权和收益权等做出明确规定，吸收外资及国内民间资本参与基础设施建设有了可操作依据。第三阶段从2001年至今。以加入WTO为主要标志，我国基础设施投融资体制开始按照国际规则扩大开放程度，允许外资

以适当的方式进行投资，改革逐步走向深入，市场化进程加快。

四、结语

探讨了城市基础设施的概念、作用、性质与特征；对我国城市基础设施投资、建设及运营管理现状进行了分析；从投资建设与发展水平、行业管理体制两个角度研究了城市基础设施发展与建设中存在的问题，从我国基础设施市场化改革的原则和目标、主要内容以及改革进程的发展历程的角度研究了我国城市基础设施建设市场化的发展趋势。

参考文献：

[1]鞠齐.基于城市可持续发展的基础设施建设研究[J].经济研究，2006，(6)：44-46.

[2]李初升.对城市经营若干问题的认识[J].南开学报，2005，(2)：22-25.

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关键词：城市基础设施融资方式债券融资

一、我国城市基础设施建设投融资现状及问题分析

我国城市化的高速发展加大了城市基础设施建设需求，但城市基础设施投融资面临各种困难：融资功能减退，缺乏可持续发展能力；缺乏相应的偿债机制，导致政府负债率持续增长，出现信用危机；企业没有自主选择项目的权力，把有成本的资金投资于周期长的公益项目，无法实现资金的良性循环；政府城市基础设施投融资监管体系不健全，不能按出资人制度规范投资行为，导致建设和运营成本居高不下，资金使用率低。这些问题的存在，与政府职能定位不清、投资主体不明确、投资市场体系发育缓慢、融资渠道狭窄方式单一、投资领域法律法规不完善等原因密切相关，而这些无一不是源于现有的单一政府投资行为以及市场化程度低下的基础设施投融资体制。具体表现在以下几个方面：

1.投资比例过低，投资总量不足

与城市化水平的高速增长相反，长期以来我国城市基础设施建设投资比例严重偏低，投资总量明显不足，历史欠账多，导致我国城市基础设施建设投资与城市经济发展极不协调。世行发展报告曾建议发展中国家城市基础设施建设投资比例应占全社会固定资产投资的9%-15%，占GDP的3%-5%。而我国从1952年到2003年的51年时间里，城市基础设施投资总计只占全社会固定资产投资的1.38%，只占GDP的1.88%，远不及世行推荐比重，投资比例过低，资金不足。

2.政府在投融资体制改革中的定位不明确

由于路径依赖，政府在城市基础设施投资某些领域还在充当唯一的投资者，导致这些领域缺乏市场经济因素，不按市场规律办事，资金利用率低，浪费严重。2004年，中央和地方财政(含两项资金)城市建设投资总额719亿元，十四年间增长了5.4倍(1991年为134亿元)。但由于城市基础设施建设需求的急剧增大，预算内投资占城建资金的比重由1991年的50%下降到2004年的27%，再加上各种政策性收费再投资，政府投入占城建资金的比重仍然很大。可以看出，一方面，社会资本开始逐步进入；另一方面，我国转变政府职能的市场化改革相对滞后，政府在城市基础设施投资领域仍然介入过深。政府在城市基础设施投资领域的过深介入，直接导致了政府在基础设施投融资监管上的错位、越位和缺位现象，降低了各级政府对城市基础设施投融资的调控能力和引导能力，投融资市场秩序难以保证，项目重复建设，资源浪费严重。

3.投融资制度环境建设缓慢，阻碍投融资模式创新

随着市场化改革的深入，社会资本开始逐步进入城市基础设施领域，但我国的投融资制度环境建设缓慢，严重影响了城市基础设施投融资体制改革。首先，在思想观念上，传统观念对社会资本认识上的三大“恐惧”依旧存在，即：在所有制调整上患有“恐私病”、在政府资本布局上患“有恐退病”、在国有资产形态变化上患有“恐失病”。而在非公经济已成为中国社会主义经济体系重要组成部分、国有资本必须有进有退、国资监管日趋成熟的今天，如果不能从认识上克服上述三大恐惧，城市基础设施领域就不会有真正的市场开放，社会资本也不能顺畅进入，多元化融资渠道也不会建立。其次，在法律制度建设上，虽然很多限制民间资本的法律法规已经逐步放松和取消，但相关的鼓励和保护措施依然匮乏，政府更倾向于利用行政权力和自己的资源配置能力，缺乏考虑重新安排制度以激活民间资本的动力。

二、我国城市基础设施建设投融资模式创新

1.引导社会资本的多样化—公私合作(PPPs)形式

城市的可持续发展不仅要有资金的支持，更要有引导社会力量成为城市化主体的制度支持，重点是引导社会资本进入城市基础设施建设领域，通过公私合作形式投资、建设、管理运营城市基础设施。2004年国务院批准的《关于投资体制改革的决定》明确指出，要逐步理顺公共产品价格，通过注入资本金、贷款贴息、税收优惠等措施，鼓励和引导社会资本以独资、合资、合作、联营、项目融资等方式参与基础设施项目建设。当前世界各国经济都是混合经济，纯公共的和纯私人的比较少，大量存在的是公私合作的形式。按照社会资本介入的深度(民营化程度的高低)对公私合作的各种形式加以分类，同时说明了社会资本进入城市基础设施建设领域的各种可能途径。公私合作可以看成是解决市场失灵和政府失灵的一种制度方法，它能使参与双方从事自己最擅长的工作，从而通过专业化分工在公共物品的提供方面 实现“双赢”。如此，公私合作形式基于深度分工为社会资本进入城市基础设施建设领域铺平了道路。

2.拓宽城市基础设施资本市场的资金来源

目前，我国城市基础设施建设资金主要来源于城市维护建设税、公共事业附加税、中央和地方财政拨款、国内贷款、利用外资、自筹资金等。这些融资渠道早已不能满足城市基础设施投资的需求，于是，利用资本市场开辟城市基础设施资金来源的多元化渠道被提出来。首先，培育城市基础设施领域的资本市场，开发适用城市基础设施融资的金融产品和衍生品，如土地期权、城市基础设施开发基金和信托、证券等，加快资金流通，提高融资效率；其次，对已有的城市基础设施资产，剥离出可转换性强的良性资产，积极推行资本运营，盘活现有基础设施的存量资产，并将相当部分的收入转而投入城市其他基础设施的建设。

3.灵活配置资源的新型项目融资形式

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BOT意为“建设—经营—转让”，实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式。BOT最本质的特点是使私营企业资金用于公用基础设施建设，其典型形式是：项目所在地政府授予一家或几家投资人所组成的项目公司特许权利——就某项特定基础设施项目进行筹资建设，在约定的期限内经营管理，并通过项目经营收入偿还债务和获取投资回报。约定期满后，项目设施无偿转让给项目所在地政府，项目设施的所有权最终归属于政府，因此，BOT模式有时也被称为“暂时私有化”过程。

简而言之，BOT一词是对一个项目投融资建设、经营回报、无偿转让的经济活动全过程典型特征的简要概括。BOT方式不仅是一个融资的协议，而且还是一个长期专业化的协议。在协议的基础上，公私双方建立起伙伴关系，并向公众提供经济、高效的服务。

20世纪70年代后，无论是发展中国家还是发达国家，政府的财政预算越来越紧张，而面对的基础设施的需求量越来越大，由政府充当基础设施投资主体越来越困难。BOT方式作为一种新的投融资方式，在发展中国家和发达国家满足了普遍性的内在需求。各国都开始运用这种新的模式进行城市建设并取得了一定的成绩。如英法海峡隧道、马来西亚南北高速公路、我国第一个正式批准的BOT试点项目——广西来宾电厂等。

BOT作为一种新的融资模式，操作过程复杂，中间环节较多，涉及到工程技术、经济、法律等诸多问题，需要通过规范的运作程序和比较完善的特许协议来规避项目实施过程中存在的风险。在BOT项目中，最重要的是资金的融资方式、风险的分担、资金的结构、回报率的确认以及政府与项目公司各自的地位等问题，这关系到项目的成功与否和双方合作关系的长久维持。此外，BOT项目需严格控制工程的建设进度和工程质量，确保项目的顺利实施。

BOT模式适用于那些投资额巨大、投资回收期长、建成后具有稳定收益的建设项目。经营性政府工程，如污水处理厂、发电站、高速公路、铁路等公共设施具备这一特点。通过BOT模式，政府得以在资金匮乏的情况下利用民间资本进行公共基础设施建设，减少项目建设的初始投入，将有限资金投入到更多的领域。目前，BOT模式在全国范围内应用较为广泛，已成为经营性城建项目中一种较为成熟和有效的融资模式。

二、ABS（Asset－Backed－Securitization）融资方式

ABS是以项目所属的资产为支撑的证券化融资。具体而言，它是以项目所拥有的资产为基础，以项目资产可以带来的预期收益为保证，通过在资本市场发行债券来募集资金的一种项目融资方式。这种融资方式的特点在于通过其特有的信用等级提高方式，使原本信用等级较低的项目照样可以进入国际高档债券市场，利用该市场信用等级高、债券安全性和流动性高、债券利率低的优势，大幅度降低项目融资成本。

同其他融资方式相比，ABS证券可以不受项目原始权益人自身条件的限制，绕开一些客观存在的壁垒，筹集大量资金，具有很强的灵活性。其优势具体表现在：（1）政府通过授权机构投资某些基础设施项目，通过特设信托机构发行ABS证券融资，用这些设施的未来收益偿还债务，可以加快基础设施的建设速度，刺激经济增长。这样，政府不需用自身的信用为债券的偿还进行担保，不受征税能力、财政预算（如发行债券）法规约束，不会增加财政负担，缓解了财政资金压力。（2）采用ABS方式融资，虽然在债券的发行期内项目的资产所有权归SPV所有，但项目的资产运营和决策权依然归原始权益人所有。因此，在运用ABS方式融资时，不必担心项目是关系国计民生的重要项目被外商所控制和利用。这是BOT融资所不具备的。（3）发债者与投资者纯粹是债权债务关系，并不改变项目的所有权益。因而，避免了项目被投资者控制，保证了基础设施运营产生的利润不会大幅度外流。作为业主的政府无需为项目的投资回报做出承诺和安排。（4）减轻了银行信贷负担，有利于优化融资结构，分散投资风险，也为广大投资者提供了更广的投资渠道。

三、TOT（Transfer-Operation-Transfer）融资方式

TOT意为“转让——经营——转让”，此模式是指通过出售现有投产项目在一定期限内的现金流量，从而获得资金

来建设新项目的一种融资方式。在约定的时间内，投资者拥有该资产的所有权和经营权，通过该资产取得现金流量收回全部投资和合理的回报后，再将该资产的产权和经营权无偿转交给原产权所有人。

TOT模式与BOT模式不同在于：TOT模式是投资者购买已经建成项目，政府获得此资金建设新项目，而BOT是投资者通过建成项目，从而得到政府的特许经营权的一种融资模式。

四、PFI(PrivateFinanceInitiative）融资方式

PFI意为私人主动融资，是指私营企业或私有机构利用自己在资金、人员、设备、技术和管理等方面的优势，主动参与基础设施项目的开发建设、经营。在此模式下，私营企业与私有机构组建的项目公司负责项目的设计、开发、融资和建设，项目公司把项目出售给当地政府及相关部门。

PFI模式与BOT模式的区别在于：PFI实行全面制，人包括咨询公司、设计院、监理公司和建筑管理公司，由这些人实施并完成项目规划、设计、建设和运营等，同时PFI模式并不完全遵循BOT的3个过程：建设——经营——转让。根据资金回收方式不同，PFI模式可以分为三类：

（1）独立运作型。基础设施项目开发，遵循“建设——经营——转让”3个过程，在遵循有关法律基础上，PFI公司独立经营、自行收费、自负盈亏，项目期满后转交政府。

（2）建设转让型。基础设施项目建设完成以后，政府根据所提供服务的数量等情况，向PFI公司购买项目经营权，不遵循“建设——经营——转让”3个过程，但在一定期限内，PFI公司负有对项目进行维修管理的责任。

（3）综合运营型。对于特殊基础设施项目的开发，由政府进行部分投资，数量因项目性质和规模不同而不同，资金回收方式以及其它有关事项双方在合同中规定，这类项目有时也称为“官民协同项目”。

五、PPP(Private－Public－Project)融资方式

PPP即公共部门与私人企业合作模式，是指政府、营利性企业和非营利性企业以某个项目为基础而形成的相互合作关系的模式。通过这种合作模式，合作各方可以得到比单独行动更有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。

PPP是一个完整的项目融资概念，其最原始的形式是在1985-1990年备受关注的BOT模式。较早的、比较正式的PPP模式出现在1992年英国保守党政府提出的“私人融资计划”（PrivateFinanceInitiative，PFI）中。当时，PFI模式大多用于运输部门的建设（在英国曾高达85%）。但是现在，作为PFI的后继者，PPP被广泛运用于各种基础设施项目的融资。

确切地说，PPP不是一种固定的模式，而是一系列可能的选择，如服务或者管理合同、计划—建设、计划—建设—运营，等等。这些不同的形式具有一些共同之处：（1）希望转移更多的风险到私人部门；（2）提高工程项目的成本利用效率；（3）提高对社区使用者的收费效率和水平。

城市基础设施是城市综合服务的物质载体，是城市经济和社会各项事业发展的重要基础，也是城市现代化水平高低的一个重要标志。融资模式只是从形式上对资金需求给予基本保证，但要从根本上克服资金短缺的瓶颈，除了要拓宽融资渠道、采用多种方式、多方面筹集资金之外，还要积极进行城市基础设施领域内的投融资体制改革和制度创新，才能为基础设施项目融资模式的顺利推行提供制度保障，应放松准入限制，促使投资主体多元化，建立以政府为主体、民间和外资积极参与基础设施投资的竞争机制。

参考文献：

［1］邓淑莲.中国基础设施的公共政策[M].上海:上海财经大学出版社,2003，（07）.

［2］赵黎明、景春华.城市经营系统[M].天津：天津大学出版社，2005.

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关键词：城市基础设施；融资方式；贡献度

文章编号：1003-4625 （2015）06-0064-04 中图分类号：F832.4 文献标识码：A

一、引言

城市基础设施是维持现代人类社会生产、生活正常运行的物质载体。城市基础设施是否完善，已逐渐成为衡量一个城市综合实力的重要标准。在国民经济和社会发展过程中，城市基础设施的建设具有重要的地位并起着非常重要的作用。随着我国国民经济的快速发展，单纯依靠政府财政性融资进行大规模的城市基础设施建设已经不能满足城市基础设施产品、服务需求。因此，进一步深化我国城市基础设施投融资体制改革，形成多元化的投筹资主体、多方位筹集建设资金，已经成为今后我国城市基础设施投融资的必由之路。

在城市基础设施投融资主体与融资方式研究方面，国外学者莱米・普鲁霍梅和马斯・安德森等进行了定性分析。莱米・普鲁霍梅从项目区分的视角对城市基础设施投融资主体进行研究，得出城市的基础设施投融资主要分为经营性项目和非经营性项目两大项目，从而造成城市基础设施投融资主体多元化。对城市基础设施投融资方式而言，马斯・安德森等认为其主要途径可以分为五种，包括以政府为主体的租金收取、财产税的征收以及政府间支付转移、银行借贷、政府债券。国内学者对金融支持城市基础设施建设的研究也取得丰硕的成果，主要表现在以下几个方面：

一是关于金融促进城市化的研究，饶华春等（2009）采取量化的方法研究发现在促进城市化的进程，我国金融融资方式占有十分重要的地位。夏芳等（2012）研究发现在城市化进程中会产生巨大的投资需求，而我国地方政府财政很难满足，因此解决金融支持问题显得急迫且重要。

二是对城市基础设施建设投融资的研究，代淑萍等（2010）分析当前我国城市基础设施建设投融资管理现状和问题，建议建立多元化的投融资格局、改革政府投资的决策和管理方式、积极推进城市基础设施建设改革。周黎悦等（2013）通过明确当前城市基础设施建设的任务，提出城市基础设施建设投融资模式创新是筹集巨额建设资金的必由之路。

三是对城市基础设施融资渠道以及风险的研究，针对目前我国中小型城市基础设施建设融资渠道单一、效率低等问题，姚远等（2014）指出中小城市基础设施建设由政府主导，遵循市场规律，实现融资方式多元化。林子江等（2014）以城市基础设施建设融资的具体实践为脉络，比较各类创新型融资模式的特点，针对项目融资中存在的各类风险，提出项目融资风险管理措施。

综上所述，已有的研究更多的是定性研究，定量研究比较少，对各种融资方式在城市基础设施投融资中贡献度大小，很少进行深入量化地探讨。因此，对金融支持城市基础设施投融资贡献度的研究具有必要性和现实性，本文利用莱米・普鲁霍梅与马斯・安德森对城市基础设施融资主体与融资方式的定性分析，分析当前我国城市基础设施投融资主体与方式，并对各种融资方式在城市基础设施投融资中贡献度大小，进行量化地探讨。

二、当前我国城市基础设施投融资主体与方式分析

（一）当前我国城市基础设施投融资主体分析

分析我国城市基础设施投融资主体需要依据城市基础设施项目的性质，不同性质的项目分别由各自主体进行投资运营。城市基础设施项目一般被划分为经营性项目与非经营性项目两种。一般情况下，经营性项目还可以分为纯经营性项目和准经营性项目，这造成城市基础设施投融资主体多元化（参见表1）。

根据公共财政理论，准经营性投资项目提供的产品和服务均属准公共产品，尽管可以回收部分投资、保本或微利经营，但是具有建设周期长、投资多、风险大、回收期长等特点，单靠市场机制难以维持供求平衡，需要政府以控股和参股等方式参与投资经营。因此在城市基础设施建设过程中，对于地铁、轻轨以及收费不到位的高速公路等准经营性项目，需要吸纳各方投资，政府予以适当补贴。与经营性项目相比，非经营性项目的特点是为社会提供服务功能而不收取费用或只收取少量费用，属于非营利性投资项目，因此对于城市基础设施中的敞开式城市道路等非经营性项目需要政府进行全面投资。政府垄断的城市基础实施格局已经被打破，现已形成政府、国有企业、外资企业、民营企业和其他企业的多元化投融资主体。城市基础设施投融资环境不是封闭的，决定其融资方式是多样的。

长期以来，由于城市基础设施项目自身所具有的非排他性和非竞争性，政府几乎包揽了基础设施项目的全部投资和收益分配。一些地方政府困事权繁重但财力不足与财权有限矛盾导致融资出现过度负债或资不抵债的情况。近年来，政府进行全方位的城市基础设施投融资经营与管理方面的改革，鼓励除通过财政预算、银行信贷、股权投资外，可适度采用信托融资、BT、BOT、PPP、资产证券化等融资创新形式。

城市基础设施融资方式多元化。现在我国资本运营环境不完善，金融市场发展不足，城市基础设施建设的主要资金来源仍然是国家财政支出与银行信贷融资。随着金融创新融资模式不断发展，不仅有效地弥补我国城市基础设施建设中资金短缺问题，而且减轻我国的政府财政支出负担。

如今，股权融资迅速发展已逐渐成为我国城市基础设施投融资资金的重要来源之一。我国城市基础设施建设也可以通过信托机构以信托股权融资方式进行筹集资金，采取这种方式融资有利于项目公司加快基础设施建设项目的立项与投资，同时还可以利用本身在资本运营、财务管理以及项目投融资分析方面的独特优势提供各类金融服务。

另外，在大规模城市基础设施建设过程中项目融资现已成为大中型城市均可以采取的融资措施。BT是Build-Transfer的英文缩写。BT模式是项目发起人通过招标方式确定投资承包人负责项目资金的筹措和工程项目的建设，在项目建成竣工并且验收合格后，向投资承包人支付价款进行回购的一种融资建设方式。

在BT模式基础之上，BOT模式将城市基础设施投资、建设以及运营三位合为一体，在双方达成协议后，地方政府向签订协议的民营资本在特定期限内筹集资金建设大型基础设施颁布特许，允许其负责经营管理该设施，获得合理回报。政府对该基础设施具有监督权和调控权，等到特许期满，签约方有义务将该基础设施无偿或有偿移交给政府部门。

由政府部门与私人资本双方进行合作的PPP模式在公路、铁路以及地铁等城市基础设施建设过程中起到着十分重要的作用。PPP模式一般由政府部门与中标单位组成联合体负责融资、建设及运营，通常政府与金融机构达成书面协议，方便联合体比较顺利地进行融资获得贷款。资产证券化与上述融资创新模式的不同之处在于，更多的是通过整合、盘活已有的存量资产筹措资金，不属于新增资产的融资路径。

TOT融资是指在特定的期限内政府一次性收取大额转让费将基础设施经营权有偿转移给民间资本项目公司，特许经营期满后，投资者再将经营权无偿移交给政府。

ABS融资是指通过发行债券为基础设施项目集资。债务偿还依赖项目经营期内的现金流。资产证券化融资模式依托项目所属资产收费权，发行证券实现证券化融资。该模式是资本市场比较重要的融资创新，有其独特的优势，诸如享有收费与财政补贴的收费高速公路等基础设施存量资产，现金流十分稳定，通过资产证券化变现、盘活存量资产，有利于项目建设融资，但一般仅限于经营性基础设施项目。

三、研究设计

构建我国城市基础设施投融资的相关模型，分析出各个主要资金来源的投入对我国城市基础设施建设的贡献度，需要运用到城市基础设施建设的各个主要资金来源的相关数据。但是在收集统计数据时，比较完整的我国城市基础设施建设资金来源的数据无法找到，所以借鉴张兴国《我国城市基础设施投融资研究》（2010）中的研究方法，依托1995-2013年社会固定资产投资资金来源情况的数据，利用Eviews软件构建一个多元回归模型，从实证分析的角度，研究现行我国金融在支持城市基础设施投融资过程中的贡献度。

（一）变量与模型

长期以来，我国城市基础设施主要融资来源有以下几种：财政预算、国内银行信贷、国外贷款、债权与股权融资及其他资金（主要包括信托融资和项目融资）。根据融资理论，本文提出金融支持城市基础设施投融资如下假设。

研究假设1：财政预算、国内银行信贷、国外贷款、债权与股权融资、其他资金（主要包括信托融资和项目融资）等对城市基础设施融资呈显著的正相关。

研究假设2：相比财政预算与国外贷款融资，国内银行信贷、债权与股权融资以及其他资金（主要包括信托融资和项目融资）对城市基础设施融资正向影响更大。

为了验证上述假设，用以下模型进行实证检验：

其中，城市基础设施投资实际到位的资金总额用社会固定资产投资资金总额的自然对数（lnYt）来衡量；城市基础设施融资中的国家预算用社会固定资产投资中的国家预算的自然对数 来衡量；城市基础设施融资中基础设施融资中的国内银行信贷用社会固定资产投资中的国内银行贷款自然对数 来衡量；城市基础设施融资中的国外贷款用社会固定资产投资中的利用外资的自然对数 来衡量；城市基础设施融资中的债券与股权融资用社会固定资产投资中的自筹资金的自然对数 来衡量；城市基础设施融资中的其他资金用社会固定资产投资中的其他资金的自然对数 来衡量； 是随机误差项。

（二）平稳性检验

上述模型中所采用的数据为时间序列数据，对于时间序列数据，要求序列是平稳的，需要对原解释变量取对数，再对各个变量进行单位根检验，然后再进行多元线性回归分析。对各个序列进行单位根检验，检验结果如表2所示。

由表2的ADF检验结果表明，在二阶差分情况下，时间序列数据为平稳序列，可以进行多元回归分析。

四、实证结果分析

在利用Eviews6.0进行回归分析过程中，为克服模型中各解释变量之间可能出现的自相关性问题，引入AR.虚拟变量，设立模型如式（2）：

对模型进行拟合，回归结果如表3、表4所示：

由表3的回归结果表明，除国外贷款解释变量系数的T统计量未通过系数显著检验，其余各解释变量系数都在1%、5%和10%水平下显著。

表4各指标检验结果表明，调整后的R-squared值为0.9999，非常接近1，说明模型的拟合优度较好；D.W的值为1.867903，说明不存在序列自相关；F的值为64523.88且Prob（F-statistic）为0，说明方程通过显著性检验。

各解释变量回归系数都为正，说明财政预算、国内银行信贷、国外贷款、债权与股权融资、其他资金（主要包括信托融资和项目融资）等对城市基础设施融资呈显著的正向作用，这样的实证结果支持了研究假设1。

当国家预算增加1%时，城市基础设施融资增加0.0409%；银行信贷增加1%时，城市基础设施融资增加0.1166%；当债权与股权融资增加1%时，城市基础设施融资增加0.6197%；当其他资金（包括信托融资和项目融资）融资增加1%，城市基础设施融资增加0.1977%。从中可以发现银行信贷、股权与债权融资、信托融资和项目融资贡献度要明显高于政府财政投资，实证结果分析支持了研究假设2。由此我们可以明显地发现银行信贷融资、股权与债权融资、信托融资和项目融资在深化我国城市基础设施投融资中具有重大意义。

五、结论及建议

研究发现我国金融支持城市基础设施投融资不是特别到位。我国需要加大金融对城市基础设施投融资的支持力度，着眼点在于改变基础设施建设资金短缺的这个现实问题，特别是重视发行股票、债券、信托产品、项目融资等手段去积极构建市场化的城建投融资模式。

基于上述实证结果，对强化金融支持城市基础设施投融资提出几点建议：

第一，努力营造良好的投融资内外部环境；

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【关键词】基础设施建设；问题；对策

一、前言

城市基础设施是城市现代化的最重要的标准和条件，基础设施的发展和完善程度已成为城市内部质量的直接标志，直接影响整个城市的经济发展速度和城市竞争力水平。海口作为海南省会，其基础设施的建设状况，不仅决定了海口市在城市化进程中的速度和水平，也影响着海口市整个城市竞争力水平的发挥和提高，只有积极地建设好城市基础设施，才能克服制约城市经济和社会发展的“瓶颈”，为海口市经济腾飞打下坚实的基础，真正成为海南省国际旅游岛建设过程中的“领头羊”。

二、海口市基础设施建设的现状及存在的问题

“十一五”期间，海口市加大基础设施建设，市域范围内的交通、供排水、能源供应、园林环卫等各方面的基础设施建设取得较大成绩。现有公路里程1938.93公里，公路密度84.1公里/百平方公里，主城区内城市道路网结构已形成了“三横三纵”的主干路网，道路面积869.3公顷；全市城区日均供水总量为25万立方米，生活用自来水普及率99.4%，主城区建成雨水管线398.2公里，合流管线13.7公里，明渠24.0公里；管道燃气工程项目累计投资近8亿元，覆盖了海口市85%的主城区； 城市绿化覆盖率41%，绿地率为37%，人均公共绿地面积12平方米，先后获得中国优秀旅游城市、全国城市环境综合整治优秀城市、全国造林绿化十佳城市、“国家节水型城市”、“中国人居环境奖”、全国卫生先进城市和国家园林城市等10多个荣誉称号。一方面，城市基础设施建设经过近几年的发展，取得了长足进步，另一方面，海口作为一个城市基础设施建设历史基础相对薄弱的城市，多年积累的旧帐使得海口市的基础施工仍然落后，较城市化要求有差距，整个的基础设施建设人均水平仍然较低，城市基础设施在发展过程中存在几个方面的问题。第一，基础设施建设未能统筹考虑城乡一体化的要求，基础设施建设主要集中在城市地区，农村基础设施建设仍较薄弱。第二，城市基础设施建设的财政支撑能力不足，2011年海口市一般预算收入完成了175.3亿元，地方一般预算收入仅完成60.9亿元，GDP总量排名居倒数第3位。第三，城市基础设施项目管理机制不顺畅，政府职能定位不明，重建设，轻管理，缺乏城市基础设施项目的投资回报机制，专业人员匮乏。

三、海口市基础设施建设的对策建议

进入“十二五”后，海口市的城市化水平将向更高阶段跨越，城市人口不断增加，城镇化率不断提升，对城市基础设施等方面的需求也将急剧加大。针对海口市在基础设施建设中存在的问题，提出以下建议：

（1）以城乡基础设施一体化作为基础设施建设的突破口

把农村设施建设作为城乡基础设施建设的重要组成部分，借新型城镇化的东岁，把农村基础设施建设纳作为基础设施建设的突破口。首先，作好交通基础设施建设，加快高速公路、城市快速公路和下一级乡村公路建设，做成干线支线相连接，城镇乡村城网络，分级别共相通的城乡交通网络。其次，做好城乡一体化的公共设施工建设，特别发挥中心试点镇和新型农村居民点的带动作用，对农村供水、供水、供电、广播、网络、公交车辆，商业网点等基本的公共服务设施建设，引导社会力量对公共服务设施的投入，特别对于已有地产项目和新增地产项目要求配套建设城市基础设施，扩大基础设施在城乡的服务范围、领域和对象，向农村不段扩展基础设施的服务半径，改善乡村硬件条件，让城乡居民共同享受到完善的基础设施所带来的幸福生活。

（2）以良好的项目管理机制作为基础设施建设的推手

政府对城市不同的基础设施进行分类管理，以其经济学特征作为分类的依据，区别对待，采用不同的项目管理模式和不同的项目融资模式。加大基础设施建设项目对市场经营者的吸引力。可将城市的基础设施大致区分为经营性项目、准经营项目、以及非经营性项目，根据项目性质的不同，来决定政府在管理这些项目时应该采用的运作模式和角色的定位。

第一，准确定位政府角色。综合性、管理协调性、和建设的统一性，是城市基础设施建设的重要特点，是一个庞大的系统工程。建设初期，政府应从规划的角度，提前做好基础施的整体规划，成为规划者；在建设的中期，政府应从直接建设者的身份摆脱出来，站在管理者的角度，打破建设中的垄断，创建公平、公正、公开的市场氛围，鼓励竞争，向监督的角色转变；在项目的融资、建设、运营过程中，政府应充分发挥服务职能，建立完善的准入、退出机制，加快审批机制改革，建立信息咨询平台，保障社会资本权益及社会属性。

第二，可根据项目是否具有潜在收益，将各类项目划分成经营性、准经营性和非经营性项目。充分挖掘项目的可经营的特性，将一些非经营性项目和准经营性项目，转化为经营性项目。其中针对非经营性项目，以政府为投资主体，按政府投资工程项目模式进行管理；对经营性项目，按现工的投资主体以政府为主，按照政府投资工程的建设管理模式进行操作；经营性项目以民营资本、符合现代企业制度的国有资本以及外外商等各类社会资本作为投资主体；准经营性项目应以财政资金作为引导，吸引更多社会资本参与。

最后，建立合理的投资回报机制，并适当放宽基础设施投资准入门槛。长期以来，很多城市的经营性和准经营性投资项目，由于回报低、周期长、投资大等原因，主要投资者仍以政府为主，其他资金难以进入该领域。政府可尝试建立经营性投资基础设施向社会开放，建立相应的投资回报补偿机制。通过减免一些城市污水处理费、土地出让金、市政设施建设费和防洪等费用，对通过竞标获得投资资格的企业给予帮助。或给予经营项目投资主体一定的特许经营权，或者一定数量、一定期限的开发用地，以用于平衡建设资本或成本预算。

（3）以薄弱环节投入作为建设的重点

由于财政投入的限制，不能完全实现城市基础设施的均衡发展。由于海南省建省晚，海口虽是省会城市，但早期城市基础设施落后，且城市规模小，城市扩大后，道路交通等基础设施已成为影响城市发展的障碍，在进行海口市基础设施建设时，应充分抓住这些基础设施的薄弱环节，把有限资金用在最需要建设的环节上。海口市应对城市污水处理，城市交通建设投入更多建设资金。

（4）以顺畅的融资渠道作为基础设施建设的保障

扩大城市基础设施融资渠道，寻求更加多元化的资金来源是海口市进行城市基础设施建设的必要手段，可以用完善土地储备制度，提升城市经营水平，合理利用银行贷款几个方面入手。

土地储备制度，是指地方政府依照法律程序，运用市场机制，按照土地利用总体规划和城市发展规划，对通过收回、收购和征用方式取得的土地，进行前期开发、整理、予以储存，以满足城市各类建设用地的需求，确保政府垄断土地一级市场的一种管理制度。通过建立完善的土地储备制度，规范城市土地市场交易，提高土地交易的公平公正性，避免短期寻租，可有效保障土地出让转让收入，从而为城市基础设施建设提供资金保障。

“经营城市”是用系统工程方法，运用市场机制，对构成城市空间和城市功能载体的自然生成成本（如土地）和人力作用资本（如道路、桥梁等基础设施）及相关延伸资本（如道路和桥梁的冠名权）等进行集聚、重组、营运，来调整城市资产结构，盘活存量资产，搞活增量资产，增加城市资产收益。海口市可对城市道路、桥梁等一些基础设施的冠名权、广告权等进行拍卖，增加投资收益；可以利用历史文化名城条件，对城市进行整体包装，在全国范围内对城市优势进行宣传，吸引更多的长期住户和游客。

篇8

关键词：城市基础设施，建设风险，管理

一、城市基础设施的含义

所谓城市基础设施就是能够给城市的经济发展和居民的生活带来方便和服务的各种基础类服务设施，如道路交通等公共工程，城市的绿化环境以及公共事业等，这些都为城市居民提供生活的基础条件，使人们的生活更加舒适安逸，而且，城市基础设施在城市的发展中是处于先导地位的，只有城市的基础设施建设快速发展，才能够促进城市整体的发展。

城市基础设施所包含的内容共有三个方面的内容，一方面是指城市的道路交通，如公路，桥梁，公交，地铁等工人们出行的各种交通设施，另一方面是指城市的环境保护，如城市内部的来及处理，污水，废气的排放，消防设施，环境绿化等，此外，还包括为城市发展和居民生活提供各种基础能源，如水，电等。

此外，城市基础设施还有其独特的特点。

第一，城市基础设施为城市的快速发展提供条件。城市基础设施可以说是城市发展的基础，不仅能够满足城市居民生活的需要，而且为城市的稳定发展提供保障，城市基础设施建设能够促进城市的经济发展，充分发挥城市的功能，为城市协调发展奠定了建设的基础。而任何事物的发展都要先打下良好的基础，城市的发展也不例外，因此，城市基础设施要先于城市建设。

第二，城市基础设施是一项系统性的工程。城市基础设施建设的目的是为整个城市的发展提供条件的，所以，它的服务对象是整个城市，因此，城市基础设施也是一个系统工程。如，城市内部能源供给，不仅具备各自的网络系统，还要通过各个系统直接按的相互协作，而交通网络也构成了整个城市的结构骨架，正是因为城市基础设施的系统性，更容易使得公共行业形成垄断。

第三，城市基础设施为人们提供公共设施服务。城市基础设施为人们提供开放性的服务，它的服务范围是整个社会以及社会中生活的居民，所以城市基础设施也是一个开放的系统。根据这个特征可以很好的将城市基础设施与商品进行区分，因为，城市基础设施为人们提供的服务都是客观的，不因个人意识为转移。同时，城市基础设施的建设具有公平性，而且为了保证城市基础服务提供的稳定性，政府会对公共服务和产品实行价格监管，保证价格的稳定性，使得公共产品的销售价格要按照政府的控制而销售，而与盈利性商品不同，产品生产者与销售者不具有决定价格的权利。

第四，城市基础设施具有社会性的公共效益。由于城市基础设施是为城市提供公共性的产品和服务的，因此，它也具有社会性的经济效益。城市基础设施的建设是以城市发展为基础的，所以，它为人们提供的各种服务都是以提高整个社会的效益为前提的。城市基础设施的建设都是把城市的发展和居民生活水平的提高作为首要任务，所以，它们的建设资金都是有政府统一支出。而成果却是全社会共同享有的，所以说，城市基础设施的投入产出都是站在整个社会的角度思考的，要为整个社会带来效益。

二、城市基础设施建设所存在的风险

基于城市基础设施自身的特点，就决定了城市基础设施的建设存在着来自社会与个人两个方面的风险，而这些风险影响着城市基础设施的发展。

首先，城市基础设施建设存在的社会风险。社会风险是从整个社会的角度而言的，包括城市的交通，资金，环境，工程，以及各方面的协调工作等风险。

第一，城市基础设施建设存在的交通风险。城市的交通风险一般指交通出现的拥堵问题，而且这个问题随着公路建设的发展日益突出。城市经济发展的越快，居民对生活质量的要求就越高，出行的频率与距离也在逐渐增长。造成城市交通风险的原因主要有两个方面，一方面是随着城市的发展，城市也在不断的扩张规模，而且城市化人口也越来越多，原来的交通规模已经不能够满足人们的出行要求，造成城市内部交通紧张。另一方面，经济的发展也提高了个人收入，所以，近年来人们购买私家车已经成为了一种趋势，私家车的快速增加使得交通拥堵越来越严重，主要体现在四个方面：首先，城市交通网络不完善，而且交通建设缺乏规划。其次，对车辆停位缺乏管制，目前因为车辆的增多已经形成了缺少停车位，车辆随处停放的情况。第三，是城市交通出现的车鸣声，噪声声级超标，严重影响居民生活。最后，城市交通秩序混乱，闯红灯，驾驶越线等现象屡见不鲜。

城市交通存在的这些风险打乱了交通发展的动态性，阻碍了交通的发展，进而降低了城市居民与社会的整体利益。

第二，城市基础设施建设存在的资金风险。长期以来，城市基础设施的不断发展面临着资金短缺，融资渠道狭窄等方面的问题，这些都严重的影响了城市基础设施的建设。

尽管这些年来随着经济的发展，向城市基础设施建设的投资也越来越多，但是因为原始负债，使得资金投入不足与城市基础设施建设落后之间的矛盾日益突出。城市基础设施的建设资金都是有国家支出，主要还是依赖国家财政，但是国家的税收有限，所以用于基础设施建设的资金投入也受到限制，不能提供充裕的资金支持。而且，我国现在的经济体制也在不断的进行改革，实行的金融管理制度也变更为资产负债管理。对于原始的负债要进行解决，所以商业银行对于城市基础设施建设的投资都以贷款时间长，利率低的项目转移。因此，对于大范围的城市基础设施建设缺乏足够的资金供给，然而，因为城市基础设施的建设较其他的商业投资的利益低，很多金融机构也拒绝向政府的基础设施建设提供融资，为城市基础设施建设带来了资金风险，严重威胁着城市基础设施的发展。

第三，城市基础设施建设存在的环境风险。环境是城市发展的外在条件，但是对于环境保护方面的基础设施建设，因为以前迫切的追求经济高增长，使人们对环境保护缺乏实质性的认识，进而对废水，废气的排放处理不到位，没有自主的推行相关的环境管理制度和相关产业的处罚条例，导致一些政府部门对环境保护工作处理效率地下，而且污水处理设施也由于长时间的停滞而失去工作性能。现在，城市的建设不仅仅是追求经济发展，人们对于环境保护的意识也越来越强烈，然而，由于原始的破坏过于严重，而导致现在进行生态环境保护更加困难。而我国城市基础设施的建设水平还较低，所以，城市基础设施的发展要以一定的环境破坏为代价，因此，城市基础设施的建设存在着环境风险。

第四，城市基础设施建设存在的工程管理方面的风险。工程管理方面的风险主要指工程的资金投入，施工进度，工程质量等。城市基础工程建设一般都是由政府投资建设，因此，工程建设的各方面人员对城市工程的投入资金进行一层层的“过滤”，到工程施工部门时，资金量还会剩下少量。而施工部门还要用有限的资金完成工程建设，因此他们可能会偷工减料，导致工程的建设材料不符规格或投入设备不足，进而影响整个工程的工期和质量。

第五，城市基础设施建设存在各方面协调的风险。根据城市基础设施建设整体性的特点，如果有一方面处理不善，对全社会的城市基础设施建设都会产生巨大影响。如交通工具与交通道路之间就需要进行协调，不能追求单一方面的发展。所以基础设施建设要由政府进行统一规划，不然会形成畸形发展的状况，即是某些方面的发展过快，而相关设施的发展落后，导致整个设施无法正常运行，这就是城市基础设施建设存在的协调性的风险。

三、城市基础设施建设风险管理的策略

为了促进城市基础设施的快速发展，因此要采取相应的策略对它存在的风险进行管理。其策略如下：

第一，加强城市交通管理，完善交通布局。城市交通的建设要将与城市区域发展相联系，人口多喝人口流动快的区域，更要注重交通布局的规划，要是城市交通与城市管理共同进步。同时，还要改变交通建设的总体思路，可以从三个方面着手，首先，要以城市的可持续发展为指导思想，让城市发展与交通建设相协调，其次，发展交通运输的人性化服务，为居民提供诚信，舒适的运输服务。最后是从整个城市的角度对交通发展做规划，全方位的实施城市基础设施建设。

第二，建立专门对城市基础设施建设的投资体系。城市基础设施的建设不应只以国家为单位，而是要在城市内部建立基础设施投资机构等平台，通过采用BT等多种建设模式为公共设施建设提供更多的资金数量。此外，对于决定城市发展的重要工程和项目，如环保等要为其设立专门的投资机构。此外，随着城市经济的发展，用于城市基础设施建设的资金也要随着增多。

第三，设立环境保护和监管部门，对涉及到环境的城市基础设施建设要进行严格审查。对环境造成威胁的城市基础设施建设，要经过专业的检测和指标衡量，看它的危害程度是否在环境的允许范围之内，如果环境能够承受，允许建设，如果对环境有威胁，可以通过技术引进等方式对这类城市基础设施进行改造，对环境的威胁减弱后，再进行实施建设。此外，对于积累的环境问题要给以及时的处理，以免为以后的城市发展造成阻碍，但是最为重要的环境保护要与城市基础设施建设和城市的发展同步进行，不要形成单一的发展局面。

第四，对城市基础设施的各项工程在保证质量的情况下提高管理。提高工程的管理首先要选择好管理人员，所以，要对管理人员进行严格的能力考核，实行责任承包，明确个人所承担的责任，提供人员的积极性。其次，订立工程建设的各个方面的标准，尤其是成本，质量方面，更要有专业人员对它们进行管理和审查，避免出现成本超出或者质量不合格的现象。最后是工程的监管机制。城市基础设施建立，是为整个社会提供公共服务，因此更要有质量保证，以免阻碍城市的发展，所以对于城市基础设施的工程建设，从工程施工前期到工程完工的整个过程中，都要对它进行严格的管理控制，在保证工程质量的基础上，保证工程顺利完工。

第五，以城市基础设施建设制度为指导，提高城市基础设施之间的协调度。无论是哪项城市基础设施建设，都要与相关部门和其他设施做好协调工作。如城市用于政府办公的房地产工程建设，要由城市规划部门进行统一的规划部署再进行建设，以房地产施工制度为指导，做好该工程的规划与方案的制定，然后对其进行布局的设定和优化，最后组织施工建设。而公路交通的建设就要与交通管理部门与公路施工等部门进行协调工作，以免某项城市基础设施的建设会受到相关设施的影响而无法进行，进而影响到整个城市基础设施体系的完善。

以上是对城市基础设施建设存在风险的管理策略，但是在这些策略的执行前，首先要做的是要全社会提高对城市基础设施的认识，了解它不仅能够为居民提供良好的生活环境，更是影响到了城市整体的发展进度。所以，城市基础设施的建设要与城市的经济发展协调统一发展。因为城市是一个集政治，经济，文化为一体的综合体，是国家和社会发展的重要基础。而城市提供的各种基础设施服务，如公路，供电，排水，保健等，也是居民生活所离不开的必须物质条件，同时也能够衡量一个城市发展的现代化水平。因此，城市基础设施的发展要向更加完善，更加高水平的方向发展，才能够与经济的发展进度相统一，为城市功能的发挥奠定坚实的基础。

篇9

【关键词】城市基础设施 建设项目 成本管理

在市场经济快速发展的当下，城市的规模在逐渐扩大，城市基础设施工程的数量急剧增多。随着各个城市基础设施工程的规模逐渐加大，这也使得城市基础设施建设成本管理也越来越重要，但目前同种类型工程成本管理方面存在较大的差异，这种现象的出现，不仅给国家带来了一定的经济损失，同时也不能保证建筑工程整体的质量。因此，为保证我国城市基础设施工程质量，必须将成本管理应用到城市基础设施建设工程中去，通过借助合理成本管理措施来实现对城市基础设施建设工程各项资源的控制，同时有效控制工程的成本投放总量，进而保证城市基础设施建设工程整体施工质量，从而取得更好的社会效益。

一、城市基础设施建设项目的成本管理过程中存在的问题

（一）缺乏完善的成本管理体系

建立完善的成本管理体系，不仅可以对城市基础设施建设工程的施工环节的资金投放力度进行合理的控制，同时也能有效的缓解施工环节的资金的消耗力度。但是根据目前的情况来看，我国大多数的城市基础设施建设工程都没有建立完善的成本管理体系，再加上每个城市基础设施建设工程在进行施工成本管理时的方法存在着一定的差异，这也是的在进行施工成本管理的过程中很难进行统一管理。由于存在地域的差异，进而使得管理时存在很大的差距。由此可见，缺乏完善的成本管理体系不仅会给施工造价管理上带来一定的影响，同时也给资源的应用效率带来一定的影响。

（二）缺乏对工程成本管理的重视程度

随着我国社会发展越来越好，人们的生活质量也得到了显著地提高。为了给城市居民营造一个舒适、安全的生活条件，越来越多的城市基础设施建设工程开始加大了施工质量的管理力度，而忽略了对工程成本管理的重视程度。即使有一部分的城市基础设施建设工程制定了相关的施工成本管理制度，但是，因为建设单位过于重视施工质量，导致大多数的施工单位在施工的过程一味满足质量的高标准而忽视了成本的控制，导致一系列的经济问题的出现，进而加大了工程经济成本的投放力度，从而出现资源、经济成本浪费的现象。

二、城市基础设施建设项目的成本管理的有效措施

（一）城市基础设施建设项目建设前期

1.严格工程设计控制。在进行城市基础设施建设项目建设的过程中，如果设计图纸发生失误、业主要求更改设计图纸、环境变化等现象的出现，就会使得施工材料、施工设备、施工流程等出现变动，这不但会给施工进度带来一定的影响，同时还会给城市基础设施建设工程带来一定的经济损失。因此，为了对城市基础设施建设项目的成本管理进行合理的控制，除了工程设计人员要对施工现场的环境、气候等条件进行认真勘察，还要跟业主进行及时的沟通，全面了解业主的需求，充分考虑项目的内外因素，并对施工成本进行合理评估。除此之外还要对施工图纸进行严格的审核之外，一旦出现发现问题，就要第一时间查明原因，并对施工图预算进行修改，保证项目合理可行，避免项目施工期出现不必要的变更和修改，为城市基础设施建设项目的成本控制提供必要的保证，

2.规范建设工程招标管理。建筑工程招标投标主要的的作用就是给建筑市场建立完善的竞争机制，进而推动建筑行业更好的发展。建立完善的竞争机制不仅可以实现建筑工程的科学化管理，同时也能对建筑工程的施工成本进行合理的控制。建筑工程招标投标的主要目的就是根据相关的法律法规来对建筑工程进行优化管理，同时还能对建筑工程的承包单位进行合理的选择，通过公开、公平、公正、廉洁、规范、高效的“阳光”市场环境，维护工程建设市场秩序。除此之外，还可以保证建筑工程的质量，进而提高建筑工程的经济利益。

3.加强建设工程合同的签约管理。在进行城市基础设施建设项目建设准备阶段，为了保证城市基础设施建设项目建设的合理性，首先就要加强建设工程合同的签约管理。建设工程合同的主要作用是保证承发包双方受到法律的保护，同时也是保障城市基础设施建设项目可以顺利的开展的有利条件。因此，城市基础设施建设项目单位要加强建设工程合同的签约管理，并对合同中的内容进行全面的解读和了解，进而保证建设工程合同的合理性，除此之外，还要制定一系列的合同档案、财务报表等管理机制，并根据建设工程合同的内容进行严格执行，规范双方的责权利，进而保证合同双方的合法权益。严格工程设计控制

（二）城市基础设施建设施工阶段

1.加强施工现场管理。抓好施工现场管理是保证工程质量的关键，也是降低工程建设成本，杜绝工程质量事故的发生，保障施工管理目标的实现的关键，首先重视人的管理，加强团队合作，人是决定工程优劣成败的关键。只有合理的组织，分工明确，职责分明，团结协作，充分发挥施工现场质量管理人员和技术施工人员最大的创造力。其次加强施工过程控制，建设项目的质量多数是在施工中形成的，加强对现场施工的质量管理，就是要控制好质量和进度，这是实现施工目标的重要保证。质量要得到保证，就要严格按设计施工图、国家现行有关标准、、操作规程完成好每一道施工工艺、工序。要认真做好自检、互检、交接检，再交质检部门联合检、专项检，层层把关，做好每一个施工过程的控制，确保整体工程的质量。

2.严格现场签证管理。为了给城市基础设施建设项目节约经济成本，就要严格现场签证管理。工程签证费用主要来源于施工现场的各个环节。如果城市基础设施建设项目中存在较多的隐蔽工程，这就会给城市基础设施建设带来一定的经济负担。因此，为了有效的防止这些情况的出现，就要加大现场签证管理力度。除此之外，为了保证现场签证管理的合理性，还要对施工各个环节进行全面的审核，尽量做到随做随签的效果。这样不仅可以保障资金成本应用的合理性，同时还能确保城市基础设施建设的施工安全。

3.做好施工过程监督管理。为了保证施工成本管理的合理性，必须建立完善的监督机制。通过聘请项目监理单位和跟踪审计单位加强施工现场的监督管理及工程成本控制，他们作为独立的第三方，其作用是通过开发商与其签订委托合同，独立履行其监督管理职责，通过现场监督管理及时发现问题，督促整改，严把项目建设的质量关，并积极探索优化方案和最佳线路来完成工程，避免工程的不合理浪费，以获得最好的经济效益，这有利于提高建设工程投资决策科学化水平；有利于规范工程建设参与各方的建设行为；有利于保证工程质量和安全使用；有利于工程成本控制；有利于提高工程的经济效益和社会效益。

（三）城市基础设施建设完工阶段

1.做好城市基础设施建设的验收工作。工程完工后，项目经理部要组织工程技术、计量、财务、材料等相关部门清理与核算该工程的所有财产和物资，分析施工成本，并将其列入到工程档案管理中。项目经理部应安排资料管理人员按有关规范收集交工文件进行的分类和整理，并做好像一个的审查、验收工作。对于竣工阶段的管理工作，项目部要基于高度的重视。一旦发现施工过程中可能存在的风险，就要第一时间采取有效措施解决，这样既能保证施工质量，又能通过竣工结算和成本核算，减少结算误差，积累造价控制的经验。

2.对城市基础设施建设竣工情况进行审计。在进行竣工审计工作时，要做工程量清单进行详细的核对，这也是成本管理工作中最容易出现问题的环节。因此，需要安排一个具备丰富经验的工程造价人员对工程各项环节进行全面的核对，核对的内容主要包含两个方面，第一个是项目的疏漏问题；第二个是地方规定的各项费率问题。

三、结束语

通过本文的阐述，使得我们清楚地认识到对城市基础设施建设项目的成本进行科学的管理，可以推动我国建筑工程更好的发展。而加大城市基础设施建设项目的成本管理力度，不仅可以给建筑工程带来一定的经济价值，同时也给建筑工程打下良好的社会基础。由此我们可以看出，科学的成本管理对城市基础设施建设项目今后的发展起着重要的意义。因此，对城市基础设施建设项目的成本进行管理，不仅可以有效的减少建筑工程的投放成本，同时也能促进我国建筑工程的今后发展。

参考文献

[1]杨谊.对市政基础设施项目建设成本管理的思考[J].四川建筑，2013，04：186-187.

[2]罗广益.浅谈城市交通基础设施建设工程项目成本控制[J].城市建筑，2013，18：135.

[3]季颖.以项目为核心的城市基础设施建设信息化管理优化研究[J].中国高新技术企业，2015，06：48-49.

[4]王大明.城市维护建设项目全寿命周期成本管理的思考[J].劳动保障世界，2015，11：36-39.

篇10

【关键词】基础设施；PPP模式；运用；建议

城市基础设施是城市生存和发展所必须具备的工程性基础设施和社会性基础设施的总称。完备的城市基础设施，对城市经济、社会和环境发展有着重要影响，是城市可持续发展的重要基础。

长期以来， 城市基础设施的投资、建设、经营、管理等各项活动基本上是由政府承担 ，其结果是政府财政不堪重负。特别是近几年，随着城镇化建设速度的不断加快，基础设施建设的投资成倍增长，政府债务不断增加，造成了巨大的债务风险。因此，公共部门迫切需要寻找新的更为有效的方式来解决城市基础设施的资金来源，以提高政府管理效率并减轻财政负担。

采取公司合伙的 PPP 模式进行城市基础设施的建设与运行，将适度的市场竞争与政府规制相结合，可以在实现社会福利的同时也给企业带来利润 ，同时也能够增强城市基础设施可持续发展的能力。

一、城市基础设施建设和运营存在的问题

通过研究，我国城市基础设施建设和运营模式目前存在的问题主要有：（1）投资主体单一，且融资渠道狭窄。一般是政府为投资主体，主要方式以银行贷款为主；（2）管理和运营体制落后，资金利用效率和建设效率较低，对社会资源配置没有充分利用；（3）缺少法律法规的管制。

二、引入PPP管理模式

为化解我国公共基础设施建设存在的融资难和债务危机问题，国家财政部专门成立了包括金融、经建、预算、条法、国库、国合等为成员的PPP工作领导小组，从制度、机构、项目和能力建设等多方面着手推广PPP模式在公共基础设施建设中的应用。

1、PPP模式简介。PPP（Public-Private Partnership）， 中文直译为“公私合伙制”，即公共部门与私人企业合作模式，是公共工程项目融资的一种模式。在该模式下，政府、营利性企业和非营利性企业基于某个项目而形成相互合作关系。通过这种合作形式，合作各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。

2、PPP模式的特征和优势

（1）PPP的运行具有三个重要的特征：伙伴关系、利益共享和风险分担。在PPP模式中，公私双方通过合理的风险配置，发挥各自优势，共同合作达到共赢，同时也能够更好地满足社会对公共产品和服务的要求。

（2）PPP模式主要优势如下：一是能够实现融资和投资主体多元化。利用私营部门来提供资产和服务能为政府部门提供更多的资金和技能，促进了投融资体制改革。二是能够降低项目费用。公共部门和私人企业在初始阶段私人企业与政府共同参与项目的规划、可行性研究、设计和融资等项目建设过程，保证了项目在技术和经济上的可行性，缩短前期工作周期，使项目费用降低。三是政府和民间部门合作能够发挥各自的优势，取长补短。四是能够合理分配风险。由于政府分担了项目部分风险，减少了承建商与投资商的风险，从而降低了融资难度，提高了项目融资成功的可能性。

基于以上PPP模式的优势和特征，充分运用PPP模式到基础设施建设和运营中势在必行。

三、PPP模式在基础设施建设和运营中的具体运用

对于基础设施的建设和运营而言，采用PPP模式其主要运作思路是：首先 公共机构根据基础设施及城市公用事业建设的需要，以特许经营权协议为基础选择某一民营机构进行伙伴式合伙，双方共同参与基础设施项目的确认、技术设计及可行性分析等项目前期工作，确定好风险的分配方案，由持有特许经营权协议的民营机构组建项目公司，具体负责项目的建设、运营及移交等工作，在此过程中双方相互协调，共同对项目的整个周期负责。

在实际工作中应根据基础设施的不同形态来确定选择PPP管理模式。

1、对于建成并可运营的基础设施，政府可以采用出售、租赁、合同承包等形式与民间资本合作，向民间资本发放特许经营权证，由民间资本进行经营管理。民间资本可以直接向使用者收费，也可以通过政府向使用者收费。通过政府和民间资本的合作，提高基础设施的使用与运营效率。在出售和租赁的形式中，还可以为政府置换和融通资金，从而支持和从事新的基础设施建设。

2、对于拟扩建和改造的现有基础设施，政府可以采用LBO（租赁-建设-经营）、BBO（购买-建设-经营）等形式与民间资本合作，这样可以加快基础设施升级、改造的速度并提升基础设施的功能，同时还能为政府筹集一定的资金。

3、对于新建的基础设施，政府可以采用BOT、BTO、BOO等形式与民间资本合作，为新建基础设施融入民间资本，同时提高资金的使用效率和提高基础设施的建设质量。

4、PPP模式在轨道交通建设中主要以出让线路经营权为主。线路完全由政府投资建设，建成后委托有运营经验的社会投资人负责运营管理和相关资源开发。社会投资人由政府通过市场竞争机制选择，以特许经营费作为标的。运营公司可以是社会投资人独自组建，也可由政府和社会投资人共同出资组建。运营公司只有使用管理权，承担专业化的运营职能，采取商业化的运营模式以实现公司盈利，政府负责监督、规范运营公司的运营。

四、改善城市基础设施建设和运营模式的对策建议

基于城市基础设施建设和运营中存在的问题以及PPP模式的特点，政府在以后的城市基础设施建设和运营中应采取一些积极的政策和措施。

1、转变政府职能，加强宏观指导和市场监督能力，提高基础设施投资效益。

2、实行投资主体多元化，对城市基础设施项目进行分类。

3、完善基础设施投资决策和管理体制，形成更加有效的城市基础设施供给。

4、发展直接融资，完善间接融资，扩大融资渠道，广泛有效地运用社会资本。

5、完善对城市基础设施建设工作的激励机制和考核体系，提高私人资本对城市基础设施建设的参与程度，建立基于城市基础设施市场化融资方式的信息披露制度

6、尽快制定城市基础设施建设相关的投融资法律法规。

采取公司合伙的 PPP 模式进行城市基础设施的建设与运行，将适度的市场竞争与政府规制相结合，可以在实现社会福利的同时也给企业带来利润 ，同时也能够增强城市基础设施可持续发展的能力。

参考文献：

[1]王灏.加快PPP模式的研究与应用，推动轨道交通市场化进程[J].宏观经济研究，2004（1）

[2]柯永建、王守清、陈炳泉. 基础设施PPP项目的风险分担 2008年第4期《建筑经济》