律师事务所管理办法范文

导语：如何才能写好一篇律师事务所管理办法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

律师事务所管理办法一第一条律师事务所业务管理规定(以下简称业务管理制度)是根据《中华人民共和国律师法》和部颁规章和规则而制定，以本事务所章程的基本原则和精神为依据，是本事务所业务管理的准则。

第二条业务管理规定的宗旨是：严格执行国家的有关法律、法规的规定，对本事务所实行科学管理;本事务所实行律师分工负责制;建立健全本事务所的业务档案制度，真实记录律师活动，维护国家法律的正确实施;坚持重大案件向有关部门请示汇报，疑难案件集体讨论，为委托人负责，维护委托人的合法权益。

第三条本事务所的部门划分如下：

一、办公室：负责本事务所的一般日常行政管理工作和财务总务工作。

二、知识产权部：负责办理：商标、专利、专有技术、出版著作权、名誉权、税务、保险、注册登记等项法律事务。

三、房地产业务部：负责办理房地产开发、买卖、租赁土地使用权转让、工程承包、招标、合同见证等各项法律事务。

四、金融、证券业务部：负责办理引资、融资租赁、借贷、抵押、担保、企业股份制改造、公司设立、股票发行、上市等各项法律事务。

五、国内外经济业务部：负责办理涉外及国内的经贸、期货、海商、国际保险，企业破产清算、分立，合并等项法律事务。

第四条本事务所按上级下发的工作规程要求，统一接受委托，统一填写受案通知单，按标准收费，收案表应经主任签字。

第五条本事务所建立收案制度，以与当事人签订委托协议之日为收案日期;以接到法院判决书，调解书之日为结案日期。常年法律顾问以合同规定的起止日期为收结日期。非诉讼事件以完成当事人的委托事项为结案日期，无论诉讼还是非诉讼案件都以收案、收费、交卷为统计标准。收结案应由该案的律师专人负责并应建立登记手续。

第六条本事务所对律师承办的案件及其他重要业务工作实行集体讨论的制度，以保证办案质量。讨论案件至少应有一名部门负责人主持，二名以上律师参加，并作详细记录。重大、疑难案件或其他有必要提请全体律师讨论的案件须由部门负责人或事务所主任召集全业务部律师或全所律师参加讨论，必要时向市司法局主管部门报告或备案。

第七条本事务所建立会议记录制，所内所作的各项决定及其全部重要工作，均应作出详细记载，并于年底装订成卷，由事务所主任签字盖章存查。

第八条律师办结的各项业务应及时立卷归档，立卷归档工作由承办律师或律师助理按照《律师业务档案立卷归档办法》负责办理。

第九条事务所承办下列案件为重大、疑难案件：

一、xx案件;

二、对做无罪辩护有争议的案件;

三、在本市或全国影响较大的各类案件;

四、涉及各级人大代表、各级政协委员、民主人士的案件;

五、其他重大疑难案件。

第十条事务所对下列行政事务应向司法局报告或备案：

一、在本市或外省新设立或撤并新机构;

二、与外国律师建立协作关系或举办工作交流活动;

三、其他应当报告的事项。

第十一条本事务所可聘请知名专家、学者和其他有丰富知识和经验的人士作为本所顾问，顾问有权得到相应的报酬。

律师事务所管理办法二1、坚持四项基本原则，坚持律师工作的社会主义方向，坚持为人民服务的从业思想。

2、遵守宪法和法律，培育律师职业道德和执业纪律。

3、努力提高律师人员的政治素质，对律师进行经常性的从业宗旨、职业道德、从业清廉等政治教育，使律师人员保持良好的精神风貌。

4、律师执业必须以事实为依据，以法律为准绳，为维护委托人的合法权益提供优质高效的法律服务。

5、积极参加局、所组织的政治、业务等学习，建立经常性的学习制度，树立坚定的政治立场、服务大局意识。

6、律师与律师事务所应当依法纳税。

律师事务所管理办法三第一条为实现本所日常行政管理规范化，特制定本制度。

第二条本所行政管理实行主任负责制。主任主持本所日常工作并负责本所行政管理事务。

第三条在实行主任负责制的前提下，本所行政管理推行岗位分工负责制。主任负责全面行政管理事务，副主任、部门负责人协助主任管理某类或某项行政事务。各项行政管理均分解落实到人并建立岗位责任制。

第四条本所行政管理包括接待、值班、收案、财务、公文、印章、档案、考勤、人事、会议、后勤、安全等行政管理事项。

第五条本所每月召开数次所务会议，研究解决行政管理方面的问题。所务会议参加者为：合作律师会议全体成员、相关问题涉及部门的负责人。会议由主任召集、主持，会议决定经与会者多数同意通过。特别重大的事项须经三分之二的与会者通过。

第六条本所每周二、五下午为学习日。周二下午为业务学习日，学习新颁行的法律、法规、文件，讨论疑难案件;周五下午为政治学习日，学习时事政治及有关文件。

第七条本所实行轮流值班制度，每日安排专职律师一至二人负责日常接待、收案、解答法律咨询等事务。值班人员应对办事项进行处理并登记。

第八条收案、收费均由本所统一办理，禁止个人私自收案、收费，具体办法见本所收、结案管理制度和收费管理制度。

第九条本所重视并加强财务管理，详细制定了财务管理制度。

第十条对印章、介绍信严格管理，办法如下：

(一)使用印章或介绍信均应有正当理由;

(二)须经所主任批准;

(三)履行登记手续;

(四)明确专人保管，禁止随身携带印章、空白介绍信或盖有印章的便函外出;

(五)因使用或保管不当，造成严重后果的，应追究责任并予以处罚;造成经济损失的，责任人应予赔偿。

第十一条本所重视公文的日常管理。凡以本所名义制作的报告、请示、函件均应符合相应格式并经部门负责人审核后交所主任签发。公文应用本所稿纸拟就，以钢笔或毛笔书写，字迹要工整、清楚。本所指定专人负责公文的收、发工作，往来公文均应编号、登记，传递要有登记签收手续。

第十二条本所重视档案管理，指定专人负责，具体规定见业务档案管理制度。

第十三条本所重视人事管理工作，具体规定见本所人事管理制度、招聘、辞退及辞职管理办法、考勤制度以及奖惩制度。

第十四条本所按《章程》的规定，定期召开合作律师会议，会议由主任召集、主持。

第十五条本所依《章程》及其他有关制度开展后勤服务工作，以便顺利开展日常业务。后勤工作由副主任一人分管。

第十六条本所根据主管和有关部门的规定，做好保密、消防、防盗等安全、保卫工作。安全工作列入本所议事日程，指定副主任一人分管负责，具体实施办法另行规定。

篇2

一、活动主题

规范执业，诚信服务。

二、工作目标

通过提升年活动，促使律师职业理念进一步端正，律师规范执业、诚信服务的意识进一步增强，律师诚信制度进一步完善，律师行业行风进一步好转，律师社会形象进一步提升，律师的诚信服务内化于心，外化欲行。

三、工作内容

（一）学习法律和行业规则。各律师事务所要组织律师集中学习《律师法》、《律师事务所管理办法》、《律师执业管理办法》、《律师和律师事务所违法行为处罚办法》、《律师执业行为规范》、《最高人民法院、司法部关于规范法官和律师相互关系维护司法公正的若干规定》等法律、法规、行业规则。

（二）开展警示教育。以近年来律师事务所、律师违法违纪执业的典型案例为教材，在律师中开展学习讨论，对照开展查摆活动。

（三）加强对本律师事务所内部管理的监督检查。县局不定期对各律师事务所执行统一收案收费及业务、财务、行政等管理制度情况进行检查，发现问题的，督促各律师事务所及时整改。

（四）旁听评议律师参加庭审情况。按照省律协规定评议的具体标准开展旁听评议活动要覆盖所有律师事务所。

（五）查阅律师卷宗。通过查阅卷宗内容，评议律师服务是否尽职，同时也要检查卷宗管理是否规范。查阅卷宗采取随机抽取方式，要覆盖每一名律师的所有业务类型。县司法局适时组织抽查。

（六）回访当事人。通过发放征求意见函、质量反馈表、走访等形式，向委托人、法律顾问单位等征求对律师服务质量、遵纪守法情况的意见和建议，并及时反馈给律师事务所和律师本人。回访要覆盖所有律师事务所。

（七）完善执业公示制度。各律师事务所都要在醒目位置将本所律师姓名、照片、执业证号、收费标准、委托程序、执业纪律、投诉渠道等向社会公示。

（八）完善律师执业诚信档案。县局及时、更新律师和律师事务所奖惩信息，强化对律师执业活动的跟踪监督。

活动过程中发现律师事务所、律师违法违纪执业的，依法依纪给予处罚处分。

四、工作步骤

从2012年3月开始到2012年11月结束，分三个阶段：

（一）动员部署阶段（3月）。各律师事务所要及时成立领导机构，制定具体计划，对活动进行动员部署。

（二）组织实施阶段（4月—10月）。各律师事务所要按照实施方案组织开展各项活动。督促本所律师开展自我剖析、查摆，找准律师事务所和律师在执业理念、执业纪律、职业道德等方面存在的问题并切实整改；要结合整改，进一步加强制度建设，建立健全长效机制。

（三）总结表彰阶段（11-12月）。总结提升年活动情况，表彰先进集体和先进个人。

五、工作要求

（一）加强组织领导。在全县律师行业开展“规范执业、诚信服务”行风建设提升年活动，是今年律师工作的一项重要任务。各律师事务所要高度重视，将这项工作摆上重要日程，加强领导，精心组织，确保活动顺利推进。县司法局将成立督查组，对各律师事务所活动开展情况进行督查。

篇3

一、指导思想

以党的十七大精神为指导，认真贯彻落实科学发展观，按照构建社会主义和谐社会要求，根据上级有关文件精神，坚持“清理、整顿、规范、发展”的工作原则，深入开展律师行业专项治理工作，全面规范律师和律师事务所执业行为，切实解决律师和律师事务所损害服务客户及当事人利益的问题，促进律师事务所规范化、法制化、制度化建设，有效维护健康、公平、有序的律师法律服务市场，努力实现我市律师业又好又快的发展。

二、工作重点

重点对律师事务所规范管理、执业行为等方面存在的突出问题进行治理。包括律师事务所变更事项、收案收费、收费票据、审批登记、委托、案件讨论、结案归档等是否符合法律法规、制度规范的要求，清理、整改管理不规范、制度不落实的问题，纠正违规执业行为，查处违法执业案件，制定整改措施，完善律师管理工作长效机制。

三、组织领导

成立全市律师行业专项治理工作领导小组，负责领导、组织和协调律师事务所开展专项治理工作，市司法局副局长李玉兰任组长，政工科副科长李本村、法律服务管理科科员潘爱华为成员。局法律服务管理科具体负责组织、督导和检查工作，协调全市律师行业专项治理工作有关事宜，指导各律师事务所在律师队伍中开展律师行业专项治理工作，向上级主管部门报告律师行业专项治理工作信息和工作总结，宣传报道专项治理工作中的典型事迹。

各律师事务所主任专门负责组织本所专项治理工作，并指定1名联络员负责向局公律科随时报告工作信息。

四、方法步骤

（一）动员部署阶段（2012年4月9日至13日）

成立市律师行业专项治理工作领导小组，制定《市律师行业专项治理工作实施方案》，召开全市律师事务所主任工作会议，对开展律师行业专项治理工作进行动员部署。各律师事务所要结合各自实际制定本所的具体落实方案，召开全所律师和工作人员会议进行专题动员部署。各律师事务所要及时制定本所开展律师行业专项治理实施方案，于4月30日前报局法律服务管理科。

（二）自查自纠阶段（2012年4月16日至4月30日）

自查自纠以律师事务所为单位组织实施，首先应组织律师学习律师管理法律法规及司法行政机关有关文件规定、本所管理制度，然后组织律师开展个人自查自纠。在此基础上，召开律师事务所管理会议或合伙人会议对本所进行自查自纠，认真分析查找本所执业活动、教育管理等各项工作中存在的问题。自查自纠阶段结束时，各所应将自查自纠阶段的基本情况及自查出来的问题于4月30日前报局法律服务管理科。

律师自查自纠要以《律师法》第四十七、四十八、四十九条规定的违法处罚行为为重点内容进行自查自纠。律师事务所的自查自纠的主要内容：一是律师事务所住所、章程、协议是否符合法律法规的规定要求，律师事务所资产、设立人数是否符合法定数额，律师事务所办理变更名称、负责人、章程、合伙协议、住所、合伙人等重大事项是否符合法定程序；二是律师事务所建立的执业管理、利益冲突审查、收费与财务管理、投诉查处、年度考核、档案管理等23项制度是否落实，案件审批、文书登记、公章、出庭函等是否符合管理规定，对律师的执业活动是否做到随时跟踪监督、指导；三是律师事务所是否有除从事法律服务以外的其他经营活动，本所律师有否挂靠、兼任其他职业问题；四是律师事务所是否有违反规定接受委托、收取费用，以诋毁其他律师事务所、律师或者支付介绍费等不正当手段承揽业务，违反规定接受有利益冲突案件等违法违规执业行为；五是律师事务所是否存在拒绝履行法律援助义务和向司法行政机关提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为；六是本所律师是否存在《律师法》第四十七、四十八、四十九条规定的应受到行政处罚的执业行为。

（三）集中整治阶段（2012年5月7日至5月18日）

对律师事务所教育管理、执业活动等律师工作进行深入分析，全面梳理，查找存在的突出问题，集中力量进行整治。我局将采取组织律师管理人员到律师事务所进行实地检查、考核等方式，监督指导律师事务所对自查出来的问题进行整改，协调解决律师事务所在办案过程中遇到的实际问题；通过查阅有关文书登记、归档案卷和实地考察了解律师和律师事务所执业状况，检查各项管理制度的建立与落实情况。集中力量、集中时间查处投诉举报律师和律师事务所违法执业案件。

（四）建章立制阶段（2012年5月21日至6月22日）

各律师事务所针对存在的问题，依据律师管理法律法规和规章规范的要求，制定整改措施，修订完善本所律师管理制度和律师执业规则。

（五）检查总结阶段（2012年6月22日至7月13日）

各律师事务所对本所开展专项治理工作进行总结，总结报告于2012年6月30日前报局法律服务管理科。局法律服务管理科将于7月13日前将我市律师行业开展专项治理工作进行全面总结上报市司法局。

四、工作要求

认真做好全市律师行业专项治理工作，是今年司法行政机关的一项重要任务。各律师事务所要加强领导，统筹安排，精心组织，确保活动取得实效。

（一）统一思想,提高认识。开展全市律师行业专项治理工作，有利于增强广大律师法律法规和服务为民的意识，提高依法执业、诚信执业的自觉性；有利于完善律师行业监管机制，促进律师事务所规范化建设；有利于整改不规范执业问题，打击违法执业行为，确保律师法律服务市场规范、有序。各律师事务所要高度重视，深刻认识开展全市律师行业专项治理工作的重要性、必要性和紧迫性，切实增强抓好律师行业专项治理工作的责任感和使命感。

篇4

5月份，我科分成两个检查小组，对全区xx家律师所的规范化建设情况进行了认真检查。此次检点放在去年年终考核的基础上，采取听、看、查、评的做法，即听主任汇报所规范化建设情况；看所容所貌；检查公示栏、规章制度、立案和结案登记本、公章使用登记本、会议记录簿、业务归档、党建情况等；点评律师所好的做法，指出存在问题，提出整改意见，有效地推进了律师所规范化建设，规范了律师事务所的管理，促进了全区律师业的健康发展。

一、检查基本情况

从检查的整体情况看，各律师事务所规范化建设管理水平同比有了长足的进步，达到了规范化建设的基本要求，各所的业务学习做得还不错,公示的内容比以前齐全了,人员资料也比以前齐了,档案归档也比较及时,制度建立方面也比较完善。具体表现为：

（一）努力抓好律师所内部管理工作。

在去年年终考核的基础上，各律师所加强了内部管理，一些律师所的合伙人多次召开会议，统一了思想和认识，把规范化建设作为所建设的重要内容和主要工作来抓,认真布置，并针对去年反映出的问题，查漏补缺，加强对所的规范化的管理。

（二）进一步实行科学化管理。

随着我区律师行业规模的壮大，律师所的数量已经达到39家,大部分律师所均配备有档案资料室、图书室，基本上能够达到人均一台电脑的配置。绝大部分的律师所更新了公示栏中律师的相片，统一为着律师袍的相片，显得美观大方。律师人数较多的所实行电子信息化的管理，建立了局域网，实现网上案件审批管理。在电子硬件设施配置逐步完善的基础上，加强网站建设，网站内容更新及时，活泼生动。

（三）不断完善内部管理制度。

各所制定完善内部管理制度和业务流程，而且对制度汇编进行外观的精包装。各所立案登记工作有较大改善。大部分所实行立案电脑和登记簿的同步登记。大部分所能够做好文件传阅，公章使用登记，同时设立了多项台帐登记。

（四）党建工作富有成效

大部分律师事务所党支部能按要求建立党员活动登记本，积极组织党员学习文件、开展活动，认真考察和发展入党积极分子。有的党支部按照“六有“要求，加强党的建设。如天地正律师所作为市司法局党建设工作的试点单位，建立了专门的党员活动室、支部书记和党支部工作室，在网站设置了党建栏目，今年推荐了2名入党积极分子，有2名预备党员转正。

二、存在问题：

检查中也发现仍有部分律师所在规范化建设方面存在一定问题，主要表现在：

（一）规章制度还不够健全。

一是制度实用性不强。不少律师所对制度没有进行实质性研究，生搬硬套的多，结合实际有针对性的制度设计少，以致制度摆设的多，所内人员主动查找的少。

二是基本制度内容有欠缺。个别律师所群体、敏感案件讨论上报制度没有按文件要求及时更新;个别律师所未在投诉处理制度中明确成立投诉处理小组及其组成人员;个别律师所在制度里面缺乏分配管理制度。部分律师事务所没有明确具体的主任外出报告制度。

三是制度落实不到位。如收案登记有错登、漏登的项目；个别律师所没有实行收结案电脑化管理；部分律师所没有明确合伙人职责分工。部分律师所合伙人会议和全所会议召开的次数过少，会议记录内容过于简单，个别所的会议全部是学习记录，没有研究贯彻上级布置的工作、对所管理问题没有反映等。

四是档案标准化不够。部分律师所对案件归档不重视，没有集中归档。有的案件归档不够及时，有个别律师的案件结案后拖了两三年才归档。有的案卷装订不够规范，部分案卷中没有质量监督卡，有些质量监督卡没有当事人签名，无备考表，收、结案表上无审批，档案封面填写潦草。偶有发现个别案件使用废纸复印入档，传真纸入档，金属物未剔除干净。顾问合同档案内容过于简单，没有相关记录或反映工作内容的材料。

五是公示制度存在瑕疵。个别所律师相片下没有注明执业证号；新领证的律师迟迟未予公示；当事人须知没有更新，有的还写着旧城区和石湾区的投诉电话。

六是个别所台帐登记比较潦草。如立案登记由各承办律师登记，登记项目不全，字迹无法辩认。

（二）律师所党建工作主动性不强。律师所党支部主动开展党员活动的次数比较少,个别党支部的党员会议记录偏少。

三、改进建议

（一）建立实用性强的制度。规章制度不是摆设，是做好律师所管理的基础与依据。各律师所应认真学习相关文件，每当有与制度相关的文件下发后，应当月召开合伙人会议，讨论更新相关制度。不要每年待检查时才统一更新。各律师所可以参考其他所的制度建立本所制度，但要结合本所实际，不能生搬硬套。建议各所将本所已建立的制度重新讨论，删除不符合本所实际的条款，根据相关法律法规及文件更新相应的制度，打造适合本所的 一套规章制度。

（二）做好立（结）案登记。各律师所应该由专人负责使用市律师统一发放的立案登记簿对案件进行登记，作为原始记录备查；同时建立电子档案登记，方便管理。结案可直接在电脑进行登记，每年打印成纸质文件归档。以上电脑记录要做好备份工作。

（三）尽量做好质量监督卡的回收。因为新版的质量监督卡没有印回执，很多律师所也遇上当事人不配合的情况。一是建议律师所尽量加强跟踪，回收质量监督卡；二是可以使用去年下发的“送达回执“，由当事人登记签收。

（四）认真做好会议记录。按考核办法要求,各律师所每年至少召开全所会议三次以上（年初布置工作、半年工作总结、年底工作总结），合伙人会议可以不限形式召开，但是必须做好记录,每年不少于四次。每次会议结束，参会人员必须在会议记录本上签名。

（五）搞好文件的接收及传阅工作。信息化建设已经渐有成效，现在各级司法行政机关及律师的发文基本以电子文件为主，建议各所安排专人负责收文，并组织传阅。

篇5

关键词:基层律师;基层法律服务工作者;割据

中图分类号:D926．5 文献标识码:A 文章编号:2095－4379－(2016)10－0280－01C

县地处西南内陆山区，县域面积2330平方千米，户籍人口80万人，属“国家级贫困县”。C县现有律师事务所4所、基层法律服务所9所，执业律师36人、基层法律服务工作者39人。①其中，4个律师事务所和2个法律服务所位于县城，7个法律服务所则分布在7个乡镇场上。

一、模糊

通过对C县律师和法律工作者的访谈，我们发现，与法律工作者相比，律师群体对自己的职业身份更具优越感，法律工作者则将成为律师作为职业晋升的主途。事实上，根据我们的调查与统计，C县近半的执业律师曾在法律服务所工作，他们通过司法考试后才转变为律师身份。律师和法律工作者虽同属法律服务职业，但律师事务所和律师受《律师法》的规范，而法律服务所和工作者则由司法部的规章《基层法律服务所管理办法》和《基层法律服务工作者管理办法》约束，二者不能混为一谈。但在C县，律师和法律工作者在名义和业务上都存在着重叠与模糊:

(一)业务的重叠。在C县法院和派出法庭，我们看到律师和法律工作者共同游走、相互对阵的身影。《民事诉讼法》第五十八条确认，律师和法律工作者都可以被委托为诉讼人。司法部《乡镇法律服务业务工作细则》第三条为法律工作者设定的业务范围与《律师法》第二十八条规定的律师业务基本一致，除刑事辩护外，法律工作者几乎可以涉足律师业务的全部内容。事实上，2014年，C县法院审结的刑事案件只有155件，而审结的民商事案件达3241件。②在C县，刑事辩护不过是律师们一块小小的“自留地”，在广阔的民商领域中，法律工作者与律师是同台竞技。

(二)职业身份的“混同”。在一般民众的认知中，律师与工作者并无区别，他们都是“律师”。在亲历到C县法律服务的个案中时，我们观察到当事人对法律工作者的称呼就是“某律师”，而“某律师”也安然接受。就此，Q镇法律服务所的工作者Z对此有一番说明:“一方面，当事人不清楚正式规定，他们没有能力对律师和工作者进行区分;另一方面，对当事人来说，他们关注的是麻烦的解决，而不是谁来解决他们的麻烦，他们没有必要对律师和工作者的身份进行区别。而且哪个工作者会主动在当事人面前说自己不是律师呢。”

二、割据

(一)在地域分布上，律师占据着县城，其执业场所主要是C县法院、县城及周边;法律工作者则盘踞在乡镇场上，执业的场所主要是派出法庭和乡镇场、农村居民。县城是各机关企事业单位的驻地，有常住人口有10万人，C县4家律师事务所全部位于县城，3家在法院对面，1家在法院右侧。Q镇是C县第二大镇(第一是县城驻地镇)，距县城40公里，有人口4．4万人，镇场人口已达1万多人，Q镇法律服务所有工作者6人，是为Q镇居民提供法律服务的主要力量。

(二)在人员数量上，C县律师和法律工作者可谓势均力敌:36比39。C县人口80万人，平均每1万人才有一名专门的法律服务人员，每2万人才有一名律师。而在2013年，北京每1万人口就已经拥有11．7名律师。法律工作者的存在确实缓解了基层法律服务力量的不足。

篇6

一、2013年上半年工作基本情况

截至6月30日，全市共举办各类法制讲座52场，法律咨询活动35场次，出动法制宣传车81辆次，更新法制宣传栏60余块，喷绘法制宣传标语500多条，悬挂宣传横幅300余条，发放法律书籍3万余册，发放各种法制宣传品1万余个，接受群众咨询3500人次。全市各级调解组织共受理民间纠纷1150宗（其中：区镇村调委会1011宗，医调委41宗，旅调委51宗，诉调对接47宗），调解率100%，调解成功率97%，成功防止民转刑11宗，防止群体性上访事件24件。共接收刑释解教回归人员114名（其中刑释105人，解教9人），帮教率100%，安置率86%，刑释解教人员重新犯罪率控制在3%以下。累计接收各类矫正对象154人，66人解除矫正，现有社区矫正对象86名。市法援处共受理各类法律援助584宗，为当事人挽回经济损失1232.7万元,为群众解答各类法律咨询907人次。我市现有律师事务所14家，执业律师149名，公职律师27名，办理各类法律事务1778件，业务总量同比增长21%，为当事人挽回经济损失1亿多元。市公证处共办理各类公证8610件，业务总量同比增长96%。国家司法考试考区报名人数775人，比去年增长16.7%。

二、主要工作和成效

（一）认真实施“六五”普法规划，扎实开展法制宣传教育工作

上半年，我市普法依法治理工作紧密围绕市委、市政府的中心工作，按照“六五”普法规划的要求，扎实有效推进法治和国际热带旅游城市建设进程。

1．围绕中心，深入开展法制宣传教育工作。重点开展打击“非法一日游”、旅游景区经营规范治理活动，配合全市“打违工作”，大力开展严厉打击违章建筑宣传活动；以新修订的《民事诉讼法》宣传活动为契机，深入全市各重点项目施工地点和农民聚集地发放《进城务工人员维权手册》和《出门在外常用法律知识》近8000本；着力健全干部学法用法培训考核制度，发放《公务员学法用法读本》5000余册，做到公务员人手一册；围绕“三八”妇女维权周、“3·15”消费者权益保障日和“6·26”国际禁毒日等特定宣传日，大规模的组织开展法制宣传教育活动。与市教育局认真健全完善学校法制副校长聘用制度，切实抓好青少年法制教育、普法阵地建设、教师普法三落实。4月21日，市教育局、市普治办统一举行全市教师普法考试，参加考试教师6000多名，及格率100﹪，优秀率82%，全市教师法律素质得到较大提高。

2．突出重点，着力实施“法律六进”工程。深入开展“法律进乡村、学校”、“法律进机关”、“法律进学校”、“法律进企业、单位”法律六进工程。组织开展“百场法制讲座下基层”、“送法近群众”活动、“三下乡”和“科技活动月”同行活动，深入天涯镇、吉阳镇等地开展讲座38场次，场均培训村“两委”干部和群众185人。半年来，共发放宣传资料38521册，新建基层法制宣传栏30个，更新基层法制宣传栏内容60余块，为全市125个行政村聘请义务法律顾问，受教育农民、居民达10万人次；我市坚持普法教育与法治实践相结合，努力推进企业、单位、行业普法创新工作，深入天涯海角旅游有限公司、天涯水业集团公司等企业开展“诚信企业”和“法治企业”专题法制宣讲活动，树立本地企业诚信经营的良好形象和顺利完成“法治企业”创建各项任务；结合我市外来人口管理创新工作，在汽车总站开展特定主题的法制讲座并赠发《职工学法用法手册》，同时在汽车总站设立免费法律书籍发放点，从源头上加强外来人口法制宣传教育。

（二）进一步加强司法行政工作，加固我市维稳第一道防线

1．突出社会矛盾化解，抓好人民调解工作。目前，我市共设立市、区（镇）、村三级调委会150个，专业性、行业性调委会3个，配备人民调解员655个，小组信息员1260个，逐步形成了一个“横向到边、纵向到底”的人民调解组织网络体系。一是狠抓业务素质培训。结合我市诉调对接机制启动工作，以提高人民调解员的业务素质，分别举办了人民调解员技能知识培训班，全市参训人员400多人次，取得较好的成绩。共调解纠纷1011宗，调解成功986宗，调解率100%，调解成功率97%，成功防止民转刑11宗，防止群体性上访事件24件。二是以实施“以案计补”为契机，基层矛盾纠纷排查调处工作有序开展。为充分发挥调解员的工作积极性，加大对我市人民调解员的业务经费支持，我局决定提高人民调解以案计补的标准，除了每月对每个调解员给予200元的补贴外，还对每宗符合标准的调解案件给予50—200元的补贴，取得了良好成效。三是探索行业、专业调解，实践社会管理创新。各专业性调委会自成立以来，效果显著，为维护社会和谐稳定作出了积极贡献。上半年共调处案件139宗，其中，医疗纠纷调解委员会处理案件41宗，2宗到法院，调解达成协议计赔偿金额121.19万元。旅游调解委员会已成功调处纠纷61件，人民调解委员会调解工作室成功调解案件47宗，涉案标的额400多万，接待解答当事人咨询百余人次。

2．深入指导基层法律服务工作。我局以省司法厅关于法律事务所规范化建设年为契机，指导全市5家法律事务所建立健全各项规章制度，不断把基层法律服务工作推向制度化和规范化。司法所通过积极沟通协调，想方设法为法律事务所提供案源线索，为基层群众提供更多更优质的法律服务。上半年基层法律服务工作者共担任法律顾问23家，受理法律业务125宗，调解纠纷48宗。省司法厅对我市法律事务所和法律工作者进行了2012年度考核，5家法律事务所和21名法律工作者全部考核合格。

（三）努力推进安置帮教和社区矫正工作，服务社会创平安

1．安置帮教工作稳步开展。我们按照“帮教社会化，就业市场化，管理信息化，工作职责规范化”的要求，不断完善落实“三年跟踪”、“五年跟踪”和“三包”责任制。一是继续做好接茬工作，及时做好登记，录入电脑，并督促司法所落实跟踪帮教；二是加强就业技能培训。通过种植、花艺、刮胶、水产养殖等安置帮教技能的培训，解决他们的一些生活实际问题，同时又从思想上给予正确引导，继续落实好“两劳”回归人员的就业、创业优惠政策，努力帮助他们尽快走上自食其力的健康之路。三是建立完善帮教管控对象台帐表册，规范和强化衔接管控工作，梳理安置帮教人员档案，做到一人一档一卷，底子清、情况明、不脱管、不漏管。全面清理跟踪帮教年限已到的刑释解教人员，上半年跟踪帮教114人，累计跟踪1192人。

2．社区矫正工作积极探索。一是认真贯彻落实有关会议、文件要求，做好摸底调查，完善工作台帐。对全市范围内社区矫正对象进行了全面摸底、清查、登记，搜集社区矫正对象的个人信息及相关工作信息，建立健全社区矫正人员档案；二是建立一套完整的管理体系。坚持做到‘‘五个必须’’，即矫正工作初期必须与矫正对象见一次面、必须进行一次谈话、必须建立一份档案、矫正对象思想波动时必须过问、矫正对象本人及家庭出现困难时必须在政策范围内帮困解难；三是加强监督管理。健全完善三级管理网络(即矫正人员家属、村居委会、区镇)，严格落实社区服刑人员奖惩、考核制度，探索建立日常考核与司法奖惩的衔接机制，创新对社区服刑人员的监督管理办法，建立健全矫正人员的个人台帐并做到准确无误。

（四）围绕民生需求，努力提高律师公证的法律服务水平

一是加强思想政治和执业纪律教育。组织对公证处、各律师事务所进行内部管理考核，通过量化打分的方式督促公证处、律师事务所加强管理。在全市律师、公证队伍中组织开展“职业道德和执业纪律教育活动月”活动，组织律师、公证员认真学习《中华人民共和国公证法》、《中华人民共和国律师法》等执业规范，加强自律。二是拓宽律师公证服务范围，为社会经济和社会管理提供良好的法律服务。今年，我们积极组织律师公证参与涉法涉诉、、突发性事件的接待调处和公证工作，进一步拓宽法律服务范围，引导律师公证员利用专业的法律服务，当好法律“谋士”。鼓励公证律师积极参与人民调解、诉前调解、庭外和解工作，引导律师公证员积极介入我市旧城改造等敏感项目工作，为政府建言献策，维护拆迁群众合法权益。截止6月底，全市律师、公证员参加“市领导大接访”、市局“涉法涉诉”等接访活动92场次，参加法律宣传、法律咨询、法制讲座等义务法律服务活动367人次，为经济社会和谐稳定做出了积极贡献。三是行政审批质量和效率大幅度提高。我局驻政务中心行政审批办公室，不断提高行政审批质量和效率，努力为办事群众提供高效、便捷的服务，截止6月底共受理并办结行政审批（服务）申请61件，按时办结率100%，提前办结率100%，服务受到办事群众的普遍好评，在政务服务中心组织的全市万人评议活动中获得群众100%满意单位。

（五）充分发挥法律援助职能，切实维护困难群众合法权益

上半年，市法援处共受理各类法律援助584宗，比去年同比增长9%，为当事人挽回经济损失1232.7万元，为群众解答各类法律咨询907人次（上门咨询719人次，电话咨询188人次），法律文书86份，有力维护了弱势群体的合法权益，得到广大群众的好评和赞誉。同时，我们大力开展法律援助宣传，制作一批司法部新修订的法律援助格式文书，印发法律援助宣传资料3万份，不断扩大法律援助影响力。3月份，我市法律援助基金会通过了省民政厅的2012年度基金会考核，意味着我市法律援助基金会的财务制度、资金使用效率、项目管理等各项规章制度得到了省厅的肯定和认可，向规范化、公开化、公益化迈出了坚实的一步。

（六）精心筹备司法考试，竭诚服务广大考生

今年是国家司法考试考区设立的第二个年度，在总结去年的工作经验后，我局高度重视，积极筹备，认真做好2013年国家司法考试报名服务工作。报名期间，在政府门户网站、晨报、电视台、调频广播、微博等媒体考试报名通告，开设服务热线、服务qq、服务微博等，为考生提供全方位的服务。报名期间接听考生咨询电话约300个，发送服务短信1248条，报名人数775人，比去年增长16.7%。同时，认真做好法律职业资格审核、证书备案、《法律职业资格证书》发放、《法律职业资格证书》持有人调档、选定2013年国家司法考试考点学校等各项工作。

（七）进一步加强思想教育和队伍建设，为司法行政工作提供组织保障

我局一贯高度重视领导班子建设，突出抓好班子的思想建设、作风建设和廉政建设。一是加强队伍建设。组织开展“服务型机关”、“整治庸懒散奢贪”、“党风政风行风建设”“学、倡廉洁”等一系列学习教育活动，对本系统的干部职工进行爱国主义和集体主义教育，努力打造一支政治上坚定、业务上精通、作风上优良、纪律上严明的司法行政队伍。半年以来我局党支部共召开发展党员大会4次，发展入党积极分子1人，预备党员2人，正式党员1人。深入开展民主评议党员工作，优秀等次的党员9人，合格等次的党员62人，合格率达到100%。同时加大队伍培训教育力度，参加处级干部培训6人次，其它岗位培训累计150人次。2013年5月，市直机关工委党风廉政检查组莅临我局检查，我局获得了93分的好评。二是加强宣传教育力度。在各办公场所的醒目处张贴廉政标语，每台电脑上设置廉政桌面，每位干部职工的桌牌背面贴上廉政警语；征订廉政书籍和廉政教育纪录片，定期组织干部职工观看电化教育影片。半年以来，累计发放法制宣传册近千份、张贴标语60多条，悬挂各类宣传横幅20余条，发放各类教育书籍200多本，组织各种电化教育活动10余场次，有力提升了广大干部职工和人民群众对司法行政工作的认可度。

三、存在的不足和困难

半年来，我市司法行政虽然做了大量的工作，取得了一定的成绩，但还存在一些问题，主要是：

（一）普法依法治理工作协调、监督、保障机制不够完善；开展法制宣传的形式还不是很丰富，贴近生活、贴近实际、让群众喜闻乐见的法制宣传形式和载体有待于进一步创新。

（二）人民调解组织建设和业务范围需进一步扩展，医调委、旅调委、诉调对接等行业性调解机构工作机制还需进一步完善，交调委尽快落实办公场所问题。

（三）刑释解教人员和社区矫正对象监管难度大、力度不够，个别矫正对象还存在不服从管理的现象。社区矫正衔接工作需进一步加强，自身队伍建设有待加强，个别司法所人员工作任务较为繁重。

篇7

居住证管理管理条例各方建议应建户籍自由登记制度

台盟中央建议，积极的进行制度改革，创建农民工同城市融合的制度平台，推进城乡平等就业制度建设，还农民与城市居民平等的就业权利，改革户籍制度，变严格的户籍管理制度为户籍自由登记制度，彻底消除户籍同福利待遇挂钩的现状，还农民与城市居民平等的社会权利。

统一城乡居民养老医保

居住证管理办法

全国政协委员、河北农业大学博士生导师王海波建议，流动就业人员异地参保面临困难，可通过4种办法完善社会保障管理制度。一是抓紧制订完善跨地域接续社会保险的办法，切实解决流动就业人员难以便利地参加社会保险的问题。二是尽快统一城乡居民的基本养老、基本医疗保险制度。三是尽快出台将企业职工养老保险、新型农村社会养老保险衔接的办法，努力把更多新一代农民工纳入企业职工养老保险体系。四是待遇计算办法要简洁明了，使参保人清楚参保缴费与自己年老以后的待遇是如何挂钩的，以最大限度地调动职工和农民工参保积极性。

将农民工纳入工会管理

全国政协委员、北京市金杜律师事务所管委会主席王俊峰建议，鉴于进城就业农民工已经成为产业工人的重要组成部分，建议各级工会组织成立农民工工作部，将农民工纳入工会管理，了解诉求，多措并举。取消针对农民工进城就业的不合理限制、乱收费等歧视性规定。

扫除进城上学财政障碍

民盟中央建议，改革现有教育财政资源配置模式，引入教育券制度，将教育财政资源配置路径由政府学校学生转为政府学生学校，既能保证学生从政府获得教育资助，平衡流入地政府与流出地政府在教育财政上的关系，也能为学生冲破户籍地限制，根据需要选择就学地创造条件，为进城务工人员子女在城市上学扫除财政上的障碍。

居住证管理管理条例征求意见20xx年12月4日国务院法制办就《居住证管理办法(征求意见稿)》向社会征求意见。意见稿明确居住证持有人可与户籍人口享有同等的包括免费接受义务教育、平等劳动就业等多项权利，并可逐步享受同等的中等职业教育资助、就业扶持、住房保障、养老服务、社会福利、社会救助、随迁子女在当地参加中考和高考的资格等权利。

意见稿明确了居住证持有人享受的各项便利。根据规定，居住证持有人在居住地享受按照国家有关规定办理出入境证件，机动车登记，申领机动车驾驶证，报名参加职业资格考试、申请授予职业资格，办理生育服务证等便利。

《居住证管理办法(征求意见稿)》

篇8

    关键词:证券市场;现状分析;发展构想

    Abstract:Opening and developing the financial market, especially the stock market will play a very important role in the reform of the city economic system and the development of the socialist market economic system. In the past few years, stock market has been developing vigorously in China, but many problems are exposed in the course of its development because of late starting. This paper lays a special emphasis on the analysis of the current situations and main problems of stock market, on the basis of which this paper suggests the developing patterns of stock market in China.

    Key words: stock market; analysis of current situation; developing pattern

    1 证券市场的现状分析

    作为资本市场的核心,证券市场在我国的建立和发展始于改革开放初期。 1981年到1987年国债年均发行规模仅为59.5亿元,进入90年代以来国债发行数额年均达到千亿元。 而1997年已达到2 412亿元。在股票市场上,迄今沪、深两地上市公司已达900余家,上市股票市价总值达2万亿元。 我国资本市场在短短十几年,达到了许多国家几十年甚至上百年才实现的规模,取得了不少成功经验;但也存在如下一些问题,严重制约了证券市场自身功能的发挥,阻碍了证券市场的健康发展。这些问题主要是:

    1) 证券市场规模过小。以股票市场为例,虽然发展速度较快,但是从总体规模看,与国外还有相当大差距,参与股票投资的人数占总人数的比例,全世界平均为8%左右,发达国家的比例则更高,如英、美均在20%以上。我国目前股市投资者为3 300万人,仅占全国总人口的2.7%。另外,从股市总市值占国内生产总值(GDP)的比重看,世界平均为30%左右,美、日、英等国均在80%以上,而我国为24.2%,况且在总市值中还包括大部分不流通的市值,如果扣除这一部分,我国股市总值占GDP的比重就更低了。由此可见,我国股市规模较小,与国民经济发展的客观要求有较大差距,同时也可以看出在我国扩大股市规模有很大的潜力可挖。

    2) 资本市场主体缺位。在市场经济条件下,企业是资本市场的重要主体。而目前我国企业主体地位非常脆弱。政企不分、产权不清、权责不明、约束无力、活力不足仍然是我国企业的主要特征,企业主体地位残缺。另外,我国资本市场主体残缺还表现在投资主体主要是个人,其投资的质和量均较低,以投资基金为代表的机构投资者比重明显不足。相比之下美国等发达国家,机构投资者成为资本市场的重要主体,其机构投资者主要有年金基金、商业银行信托部、保险公司、共同基金等。由于机构投资者是专业性金融中介机构,其投资活动具有投资量大、交易费用低、交易风险小的特点,很受大众投资者的欢迎。如美国,每4户人家就有1户向投资基金投资。由于我国资本市场机构性投资者发展滞后,这使得仅靠若干家大机构和数以万计的小股民散户所支撑的股市投机盛行,股价暴涨暴跌难以避免,阻碍了股市的健康发展。

    3) 市场分割,整体性差。首先,一级市场的发行仍然按地区分配额度,限制企业进入资本市场,债券地区性发行市场也是按省分派额度(企业债券发行)和按银行分支机构分派额度(政府债券发行)。至于二级市场分割则更为明显,把股票市场划分为A股、B 股和H股,构成中国股票市场发展中的一个非常显着的特征;即使在A股中,国家股流通与转让只限于极少部分,而且A股不允许在沪、深两个交易所交叉挂牌,限制了全国性市场的发展。在股票市场中呈现出A股与B股、H股分割;个人股、内部社会个人股与内部职工股分割,个人股市场与法人股市场分割。如此繁杂的分割,不但不利于经济体制改革,也不利于我国资本市场与国际惯例接轨。

    4) 市场中介机构不完善。证券中介机构从广义上讲就是在证券市场上为参与各方提供服务的机构。我国目前的中介机构主要包括证券公司、信托投资公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、证券投资咨询公司等,虽然其业务已涉足证券的承购包销、发行、交易、自营、财务顾问等内容,但与国外投资银行业务相比,还存在着较大的功能缺陷,例如投资银行核心任务之一的购并业务对于我国中介机构来说几乎还未曾涉及。西方国家的公司购并活动大多由投资银行策划完成,投资银行起着搭桥牵线、筹划交易过程、为交易筹措资金和参与交易谈判等重要作用。我国目前还没有这样的中介机构,这就严重制约了我国企业重组活动的顺利开展。

    5) 流动性不足。流动性是指市场中存在大量的流通性强的金融工具,同时又有大量参加流通的主体。检验市场流动性通常可从交易量和成交价的关系入手,二者的关系越密切,流动性就越差。美国股市中二者变化的关系指数为0.01,而我国沪、深A股市场的关系指数分别为0.52和0.40,说明我国股市整体流动性是比较差的。造成股市流动性差,一方面与资本市场中介机构投资者参与不足有关,另一方面与国家股不能进行交易、法人股在STAQ和NETS市场交易微弱有很大关系。流动不足使股票价格扭曲,资本流动失去了动力和方向,资源配置功能受到抑制。另外,由于国有股不能流通,这将对国有资产的结构调整产生不利影响。

    6) 资本市场交易工具品种单一、结构残缺。在发达的资本市场中,资本市场工具保持多样化趋势。以香港资本市场为例,目前国际市场上的金融衍生工具中80%以上已被其采用;在股票市场上,不仅出现了期指、期权、认股权证等投资品种,而且这类衍生工具的交投大有超过现货市场之势。香港上市公司在债券市场上的集资形式更为多样化,在债券、票据和存款证3种形式的基础上,先后出现了浮息工具、变息工具、可换投股债券、信用卡应收债券等多种形式,目前在联交所挂牌买卖的债务工具已增至129种。相比之下,我国大陆的资本市场除股票外,5年以上的交易工具几乎没有,而1~5年的交易工具又受到种种限制,这不利于资源的有效配置。

    7) 证券市场制度不健全。证券市场制度是支撑证券市场高效、公平运转的基础,包括信息披露制度和利益保障与实现制度等。我国证券市场的信息披露制度无论从制度本身还是从执行上看都存在信息公开不够的问题,表现在一些重大信息披露带有很大的随意性和主观性,极大挫伤了股民、债券投资者的信心。利益保障与实现制度是指证券投资者在获取有关信息后,被给予证券投资期收益以必要的保障和实现的制度。我国证券市场的利益保障与实现制度很不健全,使投资者面临的市场风险过大,严重措伤了股民的投资积极性。

    近年来我国已制定了《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理办法》、《证券投资基金管理暂行办法》等。然而证券交易的基本法规《证券交易法》尚未制定,证券法规没有形成完整体系,导致证券交易的某些环节无法可依,加之对已颁布的法规执行不力,证券交易的违规和不规范行为时有发生,我国1995年发生的“三.二七”国债期货的严重事件,主要原因就是证券法规不健全、监管不严造成的。

    2 证券市场的发展构想

    2.1 提高上市公司质量,推进资本市场主体发展

    证券市场主体质量的高低,对我国证券市场能否健康发展起着至关重要的作用。 应从以下几个方面推进资本市场主体的发展。

    1) 取消额度管理代之以核准制。股票和债券市场的额度管理是一种典型的计划经济手段,由于对证券发行标准制定较低,这给行政部门行使权力提供了较大空间,政府为企业包装上市,后患无穷。为此,国家主管部门应该严格上市公司审批,提高上市标准,取消或减少行政干预,将证券市场的额度管理换之以核准制,使符合上市标准的企业都能通过竞争达到上市的目的。这样既增强了市场参与的公平性,又能提高上市公司质量,促使企业经营者把精力真正放在如何转换经营机制、提高企业效益上,而不是通过旁门左道达到上市的目的。国家可以对不同行业制定不同的上市标准,以促进产业结构的调整。在提高上市公司质量的前提下,增加上市公司的数量,实现股市的扩容,促进经济快速协调发展。

    2) 强化上市公司淘汰制度,提高上市公司质量。 股份公司,特别是上市公司不但要转轨,更要转制。而目前有些股份公司上市后不思进取,“穿新鞋,走老路”,把股市看作“圈钱”场所,效益下降甚至亏损。 1997年有11.8%的上市公司每股收益小于0.05元,如此低的回报会打击股民参与二级市场的积极性,也不利于股市的扩容。因此,建议对于那些业绩长期不佳的上市公司,证券管理部门应给予警告、停牌直至摘牌,形成优胜劣汰的机制。只有上市公司质量提高了,我国证券市场的稳定和扩容才会有保障。

篇9

关键词：现代农业；科技成果转化；对策；武汉市

中图分类号：F323.3 文献标识码：C 文章编号：0439-8114（2017）05-0986-03

DOI：10.14088/ki.issn0439-8114.2017.05.050

Research on the Transformation of Scientific and Technological Achievements

in Modern Agricultural Development of Wuhan

ZHAO Li-hua，LI Bao-xi，ZHOU Qi，ZHANG Ping-xiang，XIA Juan

（Wuhan Academy of Agricultural Science，Wuhan 430065，China）

Abstract： The transformation of agricultural scientific and technological achievements is a key problem in supporting the modern agricultural development， but the present transformation rate of agricultural scientific and technological achievements in Wuhan is generally lower and not sufficient to meet requirement of market. Through summarizing the causes of low transformation rate of agricultural scientific and technological achievements in Wuhan and the successful experiences from transformation of domestic and abroad scientific and technological achievements， the countermeasures for improving the transformation rate of agricultural scientific and technological achievements were proposed from motivating the main body， integrating into the technology exchange market， implementing the achievements assessment.

Key words： modern agriculture； transformation of scientific and technological achievements； countermeasure； Wuhan city

高水平的农业科技成果转化是发展高水平农业现代化的重要途径。武汉市要大力发展现代农业，应着重提高农业科技成果转化率。目前国内高校、科研院所多关注科研学术研究，缺乏商业运作的意识和途径，农业科技成果转化率普遍不高。在这一大趋势下，武汉市农业科技成果转化问题也难以回避。另一方面，市场对科学技术的需求旺盛，但缺少与高校、科研院所对接的契机，市场化需求得不到满足。

科技成果转化问题得到国家的高度重视，2016年4月国务院办公厅印发《促进科技成果转移转化行动方案》（以下简称《方案》），对实施促进科技成果转移转化行动做出部署。与之前修订《促进科技成果转化法》、制定《实施促进科技成果转化法若干规定》这“两部曲”不同，这次是部署实施一批有针对性的举措和具体任务[1]。《方案》可视为促进科技成果转移转化的“第三部曲”，与前“两部曲”一脉相承，目的是将已经出台的法律规定抓实、落地、生根。武汉市紧跟国家政策，高度重科技成果转化工作，不仅强化了农业科技力量，在农业科技成果转化方面也做出了不懈努力，但收效甚微。

1 武汉市农业科技成果转化现状

据统计，截至2016年，武汉市有20个（农业类）国家和省重点实验室（武汉市各行业合计154个），9个（农业类）国家级工程（技术）研究中心（武汉市各行业合计27个），1个（农业类）国家级产业技术创新联盟（武汉市各行业合计7家）；38个（农业类）湖北省工程技术研究中心（武汉市各行业合计167个），12个（农业类）省级产业技术战略联盟（武汉市各行业合计31家）；35个（农业类）市级工程技术研究中心（武汉市各行业合计114个），6个（农业类）武汉市产业技术创新战略联盟（武汉市各行业合计23家），36个农业科技专家大院。在2015年26项武汉地区获国家科学技术奖项目录中，主持或参与农业类项目4项。

2015年《武汉市知识产权促进和保护条例》（以下简称《条例》）正式实施，对知识产权促进与激励、保护与管理、职务知识产权的处置及侵犯知识产权的法律责任等做出详细规定，《条例》的实施对加强武汉市知识产权工作具有重要意义。2015年，武汉市组织实施高新技术成果转化及产业化项目40项，计划下达经费5 720万元，其中当年下达4 576万元，现代农业专项共安排项目11项，年度经费1 080万元，占总经费的19%，在7大专项中占比最高。为鼓励和扶持农业企业开展科技创新，增强企业核心竞争力，武汉市农委、市科技局联合开展组织评选，在全市范围内遴选出了139家2015-2016年度武汉市农业科技型企业，这些企业是武汉市农业科技成果落地的重要载体和平台。

2 武汉市农业科技成果转化低的成因

农业科技成果转化率偏低是一个不容忽视的问题，具体表现在两个方面：经费投入与专利等知识产权产出存在不对等情况；技术转移效率低下。武汉市涉农高校和农业科研院所是农业科技成果产出大户，农业科技成果转化率低一直是科研界的敏感问题之一，大量“成果”变“陈果”，被锁在“保险柜”无法走向市场，长期困扰各大高校、科研院所及其科研人员。综合看来，有以下几种原因。

2.1 目标导向存在片面性，评价激励机制不尽合理

目前中国对科技人员的评价激励机制主要依据前期研究成果，并由此给予职称认定，对于成果是否能够转化实践却缺乏足够的重视。许多人申报项目的目的在于评职称和获奖，而非解决某个生产技术问题；课题结项后，大部分项目也甚少有精力进行转化投入，最终被束之高阁。

2.2 法律、法规及政策之间矛盾叠加

按照《实施〈促进科技成果转化法〉若干规定》，担任领导职务的科技人员获得成果转化奖励成为了可能，但按照相关部门的规定，担任领导职务的科技人员“不得在企业领取薪酬、奖金、津贴等报酬，不得获取股权和其他额外利益”的条文依然有效。法律虽然作了修改，但相关规定不改，高校、科研院所执行起来面临两难境地；《转化法》重新修订之后，科技成果的处置、收益和管理权“三权”下放到了高校和科研院所，但在实际操作中，不少高校和科研院所管理者还是会束手束脚，因为事业单位国有资产管理办法及相关税务政策尚未进行相应调整，国有资产保值增值的考评办法依然存在，科研人员从成果转移转化中获得的收益不高，却承担着国有资产保值增值的硬性任务，稍有不慎甚至会陷入牢狱之灾[2]。“头重脚轻”的“指挥棒”，科技成果转化执行难，让大量科技成果难以走出实验室。

2.3 成果转化落地主体难以承接转化成果

作为科技成果落地载体的企业，特别是广大中小企业，大多处在价值链的中低端，存在着跟踪模仿的路径惯性，生产靠的是仿制和粗加工，流动资金紧张，购买专利和改造生产线能力偏弱；作为转移转化桥梁的中介机构，服务能力普遍不强，存在“连而不通”的路径惯性。这就让科技成果转移转化出现了“空白地带”。

3 国内外科技成果转化的经验

美国在《史蒂文森-威德勒技术创新法》中规定，凡是年预算在2 000万美元以上的联邦实验室，必须设立专门研究和技术应用办公室，从事研发成果的技术转移；日本《关于促进大学等技术成果向民间事业者转让法》规定，政府所属大学具有推动技术转移的义务。这就让科研和转化成为了一个整体；法国在《技术创新与研究法》中对政府科研资源和经费配置、公共研究机构与企业合作、促进科技成果转化、研发直接面向市场等方面作出了明确规定，使创新和发展首尾相连。

中国科学院西安光学精密机械研究所通过与企业共建研究中心，把企业搬进研究所、把研究所建在企业，拆除围墙，开放办所，让企业和技术团队成为创新主体，紧跟市场需求，快速实现产业化，鼓励“高大上”的成果主动“接地气”。同时，研究所一直坚持“孵化”企业但不“办”企业、参股而不控股的原则，把责、权、利捆绑在一起，让创新创业的种子在宽松的环境中自由成长。

中国科学院重庆研究院通过改变人员结构，使产业结构更好转型。首先，鼓励在职科技人员走向市场，着力打造研究和产业两支队伍，在科研战线和经济战线并肩作战，并为科研人员搭建了风险共担的创新创业平台。对于那些申请留职创业或离职创业的科研人员，只要符合成果转化范围的，同等享有参加职称评聘、岗位等级晋升、按年度调整薪级工资的权利，而且三年内可要求返回该院工作，按照不低于原职级、薪酬的原则重新聘用。其次，在人才引进方面，中国科学院重庆研究院敞开大门，创新用人。成果产业化需要市场、生产管理、社会资本、政策环境等诸多要素介入，采用全员聘用、双跨聘用和留职离职创业三种方式，不拘一格使用人才，推动研究院聚集海内外人才建设国家科技的创新中心和创新平台。再次，中国科学院重庆研究院用“股权+现金”的方式进行奖励，技术成果所占股权的50%奖励给成果完成人，成果转化现金收益40%以上奖励给技术团队。除技术团队以外，全院员工还可在一定程度上享受成果转化带来的收益。中国科学院重庆研究院主要采取知识产权入股、员工众筹、团队自筹、整合资源等方式办企业，推动科技成果转化[3]。

4 武汉市农业科技成果转化的对策

4.1 激发创新主体积极性，提高农业科技成果转化水平

科技人员的积极性是科技成果转移转化的基础要素，长期以来产权不明晰、激励不明确是制约科技成果转化的主要障碍。为增强农业科技成果转移转化有效供给，一要加快建立农业科研单位科技成果转移转化绩效评价和年度报告制度[4]，将科技成果转移转化情况作为对单位考核和支持的重要依据，要重视科技成果转化中的股权激励问题，制定合理的股权分配制度激励科技人员参与科技成果转化的积极性；二要进一步细化科技人员离岗创业或到企业兼职的规定，在全社会全行业营造鼓励创新创业的文化氛围；三要组建技术转移职业群体，技术转移职业群体在全世界范围内尚处于起步阶段，其从业人员分布于知识产权中介机构、生产性企业、科研机构、律师事务所、证券经营机构等行业内。中国技术成果转移事业尚处于探索阶段，高校和科研院所的农业科技成果转化严重缺乏技术转移专业人员，且没有形成任何激励机制留住人才，要通过制度设计促进技术转移职业群体和共同体的形成。

4.2 融入技术交易市场，实现农业科技成果交易、转化

一要利用湖北省以武汉市为中心建设国家技术转移中部中心契机，搭建武汉市农业知识产权投融资综合服务平台、农业科技金融创新创业服务平台、农业技术经济培育中心、农业技术交易网络平台，进一步完善武汉市农业科技成果转化的配套服务功能，强化武汉市农业科技同经济对接、农业创新成果同产业对接；二要组建专业化技术经纪人队伍，专业化技术经纪人队伍是成果的有效“推销员”，将农业科技成果转移转化领军人才纳入创新创业人才引进培养计划，推动有条件的高校设立相关课程，培育专业化技术经纪人队伍；三要借鉴国际专利池运营的经验和大型项目知识产权共享的经验，并制定促进国内专利组合或专利池建设的政策，以降低科技成果转化的交易成本，提高农业科技成果转化效率；四要借鉴工业技术研究院的模式，采取高校和研究院出成果、政府出现金共同作为出资形成一个公司制的农业类科学技术研究院，支持企业与高校、科研院所构建一批产业技术创新联盟，协同开展合作研发、中试熟化、应用推广及标准制定等。

4.3 落实成果评估问题，加快农业科技成果转化为生产力

以市场和需求牵引的分类评价体系，是高校和科研院所科技成果转化成功的秘诀之一。科技成果项目出来后存在信息不对称问题，还有科技成果评估难、交易难等问题，没有统一的评价标准、没有科学的定价机制，难以准确评估。由此延伸的还有服务体系建设问题，比如提供精准的高端成果转化服务机构的能力建设等。另外，一些跨地方的资源，由于不开放导致一些服务不能深入进行投入等问题。为此，一要让市场之手进一步活起来，充分运用众创、众包、众扶、众筹等基于互联网的创新创业新理念新机制，发挥好企业家才能和市场在配置科技创新资源中的决定性作用[5]；二要打破“国有资产流失”的锁链，建立科研机构、高校科技成果D移转化绩效评估体系，推动创新资源向创新创业者开放。

参考文献：

[1] 陈 瑜.让科技成果转移转化畅通无阻――《促进科技成果转移转化行动方案》解读[N].科技日报，2016-05-11（1）.

[2] 柯保平.科技成果转化这块“骨头”该怎么啃？[N].科技日报，2016-05-12（1）.

[3] 丁 佳.主动出击促科技成果“落地开花”――中科院正式启动“促进科技成果转移转化专项行动”[N].中国科学报，2016-04-05（1）.

篇10

French等［7］最早发现投资领域地理亲近现象，将其称为本国偏好之谜，即投资者将大部分资金投资于自己所在国家的资本市场。之后，这种偏好和投资行为的关系受到越来越多学者的关注。Coval等最早将对本国偏好的研究转移到本地偏好研究上，研究结果表明美国的共同基金倾向于选择那些公司总部与基金总部离得比较近的公司，尤其是小的、生产非贸易品、高财务杆杠的公司。Lener［9］发现风险投资家更可能担任地理临近企业的董事会成员;Sorenson等［10］认为风险投资机构的作用体现在两个方面，一方面是投资发生前的机会识别和评估目标企业，另一方面是投资发生后对受资企业进行监督、辅助和提供管理咨询，这两项活动的有效开展均依赖于风险投资机构与目标企业之间的空间临近;Kolympiris等［11］运用扩展的空间自回归模型(spatialautogressive，SAR)对美国生物技术企业与风险资本的空间共生进行研究，发现在控制风险投资机构特征和风险投资机构所在地特征以及生物技术企业相关特征后，生物技术企业10英里半径范围内的风投机构越多，生物技术企业的融资金额也越多。学者们对于影响地理亲近程度的因素多是从风险投资机构的特征展开的，声誉良好的［5］、拥有广泛投资网络的［5，12］、规模较大的和专注于晚期阶段的机构［13］更可能进行远距离投资，当风险投资者经验不足［6］、作为主导投资者［5－6］或者单独投资者［5］、分阶段投资、专注于高新技术产业［5］和早期阶段投资［13］使风险投资机构更倾向于近距离投资，有政府背景的风险投资机构其投资地域更窄［14］。Jskelinen等［15］通过对跨境风险投资退出的研究，发现投资网络有助于减轻距离效应和本地投资偏好，网络距离影响信息的传递和质量，间接联系有助于机会识别，而直接联系有助于质量评估。另外，风险投资机构所处环境也会影响地理亲近的重要性。Christensen［16］研究发现，在风险投资行业诞生的第一阶段，随着竞争的加剧，风险投资机构会进行远距离投资以寻求有利的投资机会，但竞争的进一步加剧使风险投资机构再次选择近距离投资;Cumming等［5］研究发现，本地创业企业的增加会增加风险投资机构的本地偏好，而本地投资机构之间竞争太激烈则会减少投资机构的本地偏好。学者们进一步研究地理亲近对风险投资机构绩效的影响，但有不同发现。Cumming等［5］研究发现，风险投资的本地偏好带来了更好的投资绩效;Chen等［12］研究发现，位于风险资本中心的投资机构投资业绩会更好，而这种优良的业绩源于远距离投资。中国对于投资活动的地理亲近研究主要集中在股票市场［17－19］。从空间的角度看，关于风险投资地理集聚的研究较多［20－22］，关于风险投资地理亲近的研究较少。王谦等［23］对风险投资的地理亲近进行研究，但采用的是英、德两国风险投资活动的相关数据;李严等［24］将投资地域作为投资策略之一进行研究，发现机构高管团队中具有海外经历和金融行业从业经验的成员越多或具有理工类教育背景的成员越少，机构投资的地域范围越广。以上研究分别对风险投资的地理亲近是否存在、原因及结果分别进行研究，但针对的都是风险投资比较发达的国家，采用中国风险投资事件相关数据直接针对地理亲近进行研究的比较少。本研究利用2010年至2012年中国风险投资事件的相关数据进行实证分析，探索中国风险投资的地理亲近对交易达成可能性的影响，并对影响两者关系的调节因素进行研究。

2研究假设

2．1空间距离对投资可能性的影响

从理论的角度看，风险投资机构是委托方，受资企业则为方，双方的信息不对称和利益冲突就会产生风险。同时，风险资本往往投资于初创的、高新技术企业，这些企业的发展存在较高的不确定性，相应地投资风险较高。为了减轻风险，投资机构与受资企业要进行频繁的沟通，监督和参与企业经营管理，帮助企业解决经营发展和资本运作中的问题，这也是风险投资与被动投资的不同之处。风险投资机构对其所在地附近的企业进行投资，能够使这种管理和监督更加便捷［9－10］。随着空间距离的增加，风险投资机构对受资企业进行监督及提供管理支持的能力减弱，所以风险投资机构更倾向于选择近距离投资。根据交易成本理论［25］，缔约双方有限的分析能力和信息处理能力导致有限理性，交易成本的大小可以用来评估备选交易。风险投资的交易成本包括投资前的信息获取成本、谈判成本和投资发生后的监督成本。一般来说，风险投资机构与受资企业之间空间临近时，首次接触的机率更大，双方接触所需的努力和花费会更低，交易达成的可能性会增大。另外，风险投资运作往往需要律师事务所、会计事务所、资产评估机构和投资银行等相关专业机构提供配套服务，若风险投资机构与其所在地的上述专业服务机构建立长期合作关系，对其所在地区的企业进行投资就可以降低交易成本。尽管通信技术的发展和应用使沟通成本下降，但投资者与企业家之间面对面的沟通仍非常重要［9］。此外，风险投资市场普遍存在非完全公开信息，这类信息往往通过非正式渠道进行传播且与人际网络相关，由于社会网络往往是区域性的，所以风险投资机构能够更容易地获取本地目标企业的非完全公开信息。总之，随着空间距离的增加，风险投资机构的交易成本也会相应增加。根据行为金融理论，风险投资家非完全理性，存在相似性偏好［26］和过度自信［27］。Zacharakis等［27］认为过度自信会阻止风险投资家不断学习和改进决策过程。风险投资家不仅能够更容易获得本地创业企业的信息，也对本地受资企业的增值活动更有信心。因此，风险投资家会倾向于投资本地企业，而减少外地投资目标的搜寻努力。综上所述，本研究提出假设。H1随着风险投资机构与受资企业之间空间距离的增加，投资交易达成的可能性会降低。

2．2空间距离影响投资达成可能性的调节因素

空间距离与风险投资交易达成可能性之间的关系可能受到投资事件的特征和风险投资机构特征的影响，本研究考虑交易规模和机构投资经验对地理亲近重要性的影响。风险投资家的差旅费用以及交易成本与交易规模不成比例关系，即使是非常小的投资金额，在投资发生前和投资发生后的诸多沟通会议都是必要的。因此，对于小额投资的交易来说，地理接近可以减少交易成本。此外，投资金额较小意味着受资企业尚不太成熟，公司创业团队经验不足，投资机构只是试探性投资。因此，与成熟的公司相比，这些企业需要投资机构提供更多的非资金支持来帮助企业成长。对于交易金额较小的投资来说，地理亲近对交易达成的影响更为重要。然而，一笔大额投资对投资组合的整体表现具有更大的影响，风险投资家会更加频繁地监督这些大额投资交易，以降低风险，这意味着地理接近对较大规模的交易具有更重要的影响。综上所述，本研究提出假设。H2交易规模对空间距离与风险投资达成可能性之间关系的调节作用呈倒U形，即这种关系开始表现为较弱的反向关系，随着交易规模达到一定的临界值后，表现为较强的反向关系。风险投资机构的经验可能影响地理亲近的重要性，风险投资机构所管理资金的增长几乎全部来自于投资者的新资本注入，历史投资业绩好的风险投资机构会吸引到更多的资本注入［13］。管理资产规模大的风险投资机构，往往积累了更多的成功投资经验，相应地拥有更强的机会识别和增值能力。某些经验和能力不仅在近距离投资时有效，在远距离投资时也同样发挥积极作用，经验丰富的风险投资机构更可能进行远距离投资。另外，风险资本机构在不断积累投资经验的同时也编织了联合投资网络，经验丰富的风险资本机构的声誉可能会更高，他们拥有更广泛的联合投资网络。联合投资网络能促进信息传播，从而扩展交易的空间半径，位于网络中心位置的风险投资机构更频繁地进行远距离投资［10］。综上所述，本研究提出假设。H3风险投资机构的经验对空间距离与投资交易达成可能性之间的反向关系具有调节作用，即随着风险投资机构经验的增加而呈更弱的反向关系。

3数据和方法

3．1数据来源

数据来自于投中集团的CVSource数据库，从该数据库中收集2010年至2012年中国大陆的风险投资交易事件。初步搜集样本期内投资交易事件的数据共4983条，将投资额、管理资金、企业所在地和投资机构位置未知的事件剔除;如果受资企业接受多轮投资，则按多次计算;在联合投资的情况下，所参与的投资机构进行的投资事件均分开计入。最终得到623家风险投资机构对1020家企业进行的2973轮风险投资交易事件。

3．2变量的选择和度量

3．2．1被解释变量

以投资事件是否发生作为被解释变量，实际发生的投资事件取值为1，匹配的投资事件取值为0。

3．2．2解释变量

(1)风险投资机构与受资企业之间的距离本研究主要考虑风险投资的地理亲近，所以选择风险投资机构与受资企业之间的距离作为重要的解释变量，该数据通过百度地图的测距工具获得。(2)风险投资机构与受资企业是否位于同一省份除运用空间距离外，本研究还以风险投资机构与受资企业是否位于同一省份度量地理亲近，从而验证结论的可靠性。(3)交易规模用投资金额衡量交易规模。对于联合投资的事件，若交易事件中投资额未知，则假设在同一轮融资中各风险投资机构的投资金额相同，即将总投资额进行均分;若总投资额未知，而其中一个风险投资机构的投资额已知，则假设其他风险投资机构的投资金额与其相同。交易事件中涉及的投资额若为外币，按投资日期的汇率，运用OANDA汇率换算器统一单位为10亿人民币。(4)风险投资机构的经验与Lutz等［6］的研究一致，用风险投资机构管理的资产规模衡量风险资本家的经验。交易事件中涉及的管理资产若为外币，同样运用OANDA汇率换算器统一单位为人民币。

3．2．3控制变量

Guo等［28］以中国制造类企业为研究对象，发现外资风险投资机构比中资风险投资机构的增值效应更大。风险投资机构的类型也可能会影响其投资地域的分布，所以将其作为一个控制变量。尽管在匹配过程中已经考虑了企业所处发展阶段、所属行业以及投资事件发生的年份和投资金额，但为了控制同一组别内不同发展阶段、不同所属行业的影响，将种子期、成熟期和高科技产业3个哑变量作为控制变量引入模型。考虑目前中国产业发展的状况，并参考CVSource数据库行业分类、《高新技术企业认定管理办法》、《国家重点支持的高新技术领域》和《高新技术企业认定管理工作指引》确定高科技产业。为了控制风险资本市场环境的变化，考虑投资交易发生前1年中国风险资本筹资总额和投资交易发生当年的风险资本投资总额两个控制变量，从中国风险投资研究院(CVCRI)披露的中国风险投资行业报告中查找各年的风险资本筹资总额和投资总额数据。表1给出回归分析中用到的所有变量定义。

3．3配伍设计及匹配过程

为了探讨空间距离对风险投资达成可能性的影响，为样本中每一个受资企业都匹配了一个从其他风险投资机构处获得融资的企业，在选择匹配企业时尽量选择与实际发生融资的企业在融资年份、发展阶段、所属行业和投资金额方面具有可比性的企业。匹配过程是基于投资年份、企业发展阶段、所属行业和投资金额进行的，表2给出匹配过程。第1步，同时满足投资年份、企业发展阶段、所属行业和投资金额的限制条件，投资金额上、下浮动幅度设定为25%，通过第一步匹配了1607个企业，占总样本的54．053%;第2步，去掉投资金额的限制条件，满足其他3个限制条件即可，匹配了1065个企业，占总样本的35．822%;第3步，将企业所属CVSource数据库中二级行业分类放宽为一级行业分类，即在一级行业分类中匹配，匹配了259个企业，占总样本的8．712%;第4步，去掉发展阶段相同这一限制条件，匹配了42个企业，占总样本的1．413%。至此，对2973个投资交易事件中的投资机构均匹配了一个质量相似、从其他风险投资机构处获得融资的企业，样本总量变为5946个。通过以匹配条件为基础的样本选择程序［29］，构建没有实际发生但与实际交易具有可比性的控制样本，控制样本中的企业从其他风险投资机构获得投资，因此实际发生的样本与控制组之间受资企业的质量应该并不存在差异。此外，这种方法可消除遗漏变量和内生性变量的影响。

4结论