现实表现鉴定范文

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篇1

我国旧有的商标法律体系中，只在《商标法实施细则》中规定了商标使用的情形，后来新《商标法》将其提升为第48 条，明确规定了商标使用的含义。但这仅仅是商标使用情形或使用类别的列举，并不清楚本条是否适用于所有涉及商标使用的情形，还是仅仅限于商标授权和确权的使用要求。如果仅仅是后者，那么商标制度阙如其他使用情形，否则就等于承认商标制度中所有的使用情形皆受第48 条的约束。究竟如何理解，这端赖于对《商标法》第48 条的解释和适用。从第48 条的文字表述看，本条所确立的使用应当适用于本法中所提到的商标使用的所有情形，不论是商标授权确权，还是三年不使用被撤销，还是描述性合理使用，抑或认定商标侵权所要求的使用，只要为本《商标法》所提及，皆应符合该条规定的使用形式: 将商标用于商品、商品包装或者容器以及商品交易文书上，或者将商标用于广告宣传、展览以及其他商业活动中，以用于识别商品来源。如果不是用来识别商品来源，或者不符合所要求的使用形式，比如把商标作为信息标签或者版权性使用都不应当属于商标法所说的使用，自然也不由商标法所规范。如果说本条已经穷尽商标使用的情形，那么所有有关商标使用的规定都应当与此保持一致，由此，第49 条规定的没有正当理由连续三年不使用的，应任何人的申请都可以撤销该注册商标中的使用，依照第48 条予以界定的话，仅仅广告宣传使用和其他小范围内的商业性使用，也构成使用，不能予以撤销。但是这却与司法实践不符，北京市高级人民法院在大桥商标撤销案中认为仅仅广告宣传等象征性使用并不构成商标法所要求的使用，必须真实使用才具有维持注册商标的效力。

此后象征性使用的概念也被商标评审委员会所采纳。由此可见，第49 条规定的使用与第48 条所要求的使用并非同一个概念，前者的范围显然比后者的范围小。从立意看，第48条更多强调的是商标权人对商标的使用形式，属于私权自由的范畴，要求相对宽松。而第49 条是从商标管理的层面限定的要求，以行政管理的手段撤销可能产生私权的商标，要求相对严格。两者虽然都是商标使用，但不同层面的界定，自然要求也不应该相同。由《商标法》第57 条可知，认定商标侵权主要审查被告是否采用相同或近似的商标，导致消费者就产品的来源( 或者提供者的关联关系) 误认或受欺骗。但是，并不清楚被告对原告商标的侵扰是否需要采用与原告一致或者实质相同的使用方式。研读《商标法》不难发现，我国的商标制度并没有涉及这个问题，就被告的使用是否为商标使用才可能涉嫌侵害商标权问题更是阙如。申言之，我国《商标法》并没有就商标使用是否为商标侵权的先决条件问题做出规定。从第57 条的表述看，前三项混淆可能性标准的认定，要求被告将与原告相同或近似的标识也作为商标使用，才可能构成侵权。而第四项伪造、擅自制造和销售注册商标标识，并非全部为公开、识别商品来源性使用，它更多考虑的是切断违法产业链中的一环，并非严格商标法意义上的侵权。第五项反向假冒商标侵权在2001 年修法时已经有很多讨论和争议，显然它不属于对原告商标的使用，而是不使用，之所以归于商标侵权而不是不正当竞争的理由乃在于拆换原告的商标切断了商标与消费者的联系，影响到其商誉的建立。如果说这两项对于商标的使用并不是那么明显的话，那么第六项、第七项更没有涉嫌对商标的任何使用。所以以第57 条规定概括出商标使用为商标侵权的先决条件，并不符合法条的表达逻辑。仅从条文的字面表述和意思上并不能阐明商标使用与侵权认定的关系。依照间接侵权理论将《商标法》第57 条罗列的侵权情形大致划分为两种类型: 直接侵权和间接侵权，凡是涉及直接评判商标混淆可能性的，皆侵犯了商标的禁止权，可以归入直接侵权的类别; 其他以商标权本身作为行为对象的侵权类别大致划归于间接侵权。由于直接侵权和间接侵权的归责路径不同，直接侵权属于典型的商标混淆权，间接侵权是传统过错侵权责任的翻版，因此，检验商标使用是否为商标侵权认定的先决条件，必须以直接商标侵权为样本，或者说只有着眼于混淆可能权类别才能弄清楚商标使用是否为商标侵权认定的必要前提。审视我国发生的三起典型的以商标使用构成商标侵权前提条件的案例，可以帮助我们理解商标法侵权条款与商标使用的关系。在辉瑞诉联环药业一案中，法院认为，在消费者购买时根据包装盒上的标识已知悉该商品来源的情况下，这种拆开包装之后对药片的认识，已经不具有商标法意义上的商品来源混淆的意义。

即被告使用方式的特殊性，使得其与原告公司立体商标相似的药品产品，不具有识别商品来源的商标意义，并非商标侵权所要求的商标使用。汉都公司诉TCL 公司一案，二审法院判定，TCL公司在商业活动中不存在突出使用千禧龙的情形，在千年交替时期，将千禧龙作为促销中描述活动的名称，并不是商标区别意义上或侵权意义上的使用。在沃尔沃诉瑞安长生滤清器一案中，被控侵权行为是否属于商标使用行为，是决定是否构成商标侵权的关键。本案的核心是，以For VOLVO 的方式使用VOLVO 商标，是否构成一种商标意义上的使用行为。如果只是作为与VOLVO 有关的产品的一种说明，不会导致与原告的商标相混淆，就不属于商标意义上的使用行为，不构成商标侵权。从这些典型案例可见，商标使用是商标侵权的先决条件，只有确定了商标使用后，才会进行混淆可能性的构成分析。就商标使用与商标侵权之间的关系，孔祥俊法官指出: 2001 年《商标法》第52 条所规定的侵权行为应当限定于标识作为来源识别使用的情形。倘若行为人所使用的不是商标，即未在商标意义上使用有关标识，即无侵权行为可言，显然商标使用是构成商标侵权的前提条件和基础。

何怀文博士在其著作中提到，依照辉瑞案的推理，对照《商标法》第57条，如果判断被告构成商标侵权，被告对商标的使用应当符合第48 条商标使用方式的规定，反之，如果被告的使用不符合第48 条的规定，那么就不构成第57条的商标混淆侵权。也即是说，我国商标侵权判定分为两步走，第一步确定被诉标志构成商标性使用，如果被诉标志作为商标使用，则进一步把被诉标识同注册商标进行隔离比较，判断是否成立侵犯注册商标权。当然，依照这个推理也有两个问题: 第一，如果商标侵权的先决条件是构成第48 条所限定的商标使用，那么就相当于把商标正向使用和反向侵权使用统一为一种使用，把商标正向使用权和反向的排他权统一为类似于物权的两面一致，无疑削减了商标权的权利范围，损害了商标权人的权利。第二，如果放弃商标使用的侵权先决条件，只要构成混淆或者影响和干扰到商标的使用，甚至如国内很多学者所说的存在搭便车即构成侵权， 那么显然过分扩张商标权，压缩了竞争者的生存空间，影响了正当的竞争秩序。

综合两个方面考虑，笔者认为找一个合适的平衡点才是解决侵权认定与商标使用关系的关键。寻找这一关键点的可能路径有两条: 一是坚持使用是侵权认定的先决条件，但要建立与第57 条相适应的侵权性使用制度; 二是抛弃先决条件的假定，把所有的侵权判定和寻找平衡点的压力全部放到混淆可能性上。而这两条路径之争其实就是商标使用是否为商标侵权先决条件的问题之争。

二、商标使用为商标侵权先决条件的应然选择

( 一) 商标发展史的审视

商标使用是商标侵权的先决条件，虽然并没有清晰明确的条文如此要求，但自从20 世纪混淆可能性占据了商标侵权分析的统治地位之后，商标使用就作为商标侵权的先决条件确立下来。商标使用不仅是商标法的基础理论，而且与商标法所实现的经济目标保持了高度一致。我国商标发展史并不长，商标使用问题也是近几年才提出，从中并不能提供可靠的分析资料。我们不妨以商标使用模式的典范美国商标法《兰哈姆法》为参考对象，探求商标使用的制度机理。在《兰哈姆法》制定以前，商标受普通法规范，依据所属为技术商标或者第二含义商标，而适用不同的规则。技术商标的原告必须证明被告贴附诉称混淆的商标于产品之上。技术商标侵权的先决条件为被告的贴附使用。随着使用方式的扩张，很多能够联系商标和商品的方式，也纳入到贴附的范围内，但非贴附方式并不被看作为使用商标。而取得第二含义的商标可以寻求反不正当竞争法的保护，一旦被竞争者混淆性使用，法院将根据欺诈性行为，予以禁止。

至此之后，商标依照二元保护路径发展，技术性商标要求贴附性使用，而第二含义商标受到反不正当竞争的保护，无需贴附的要求。这自然存在一个背反: 严格意义上的商标在指控中需要被告作为商标贴附性使用，而第二含义商标却无需这样的证明，但与技术商标相比，需证明被告有欺诈的故意。缘何技术商标需要被告贴附使用的要求呢? 巴瑞特认为，贴附使用其实就是主观欺诈故意的证明，如果被告没有贴附使用，需要转向竞争法要求欺诈故意的证据。进入19 世纪以来，商标侵权的欺诈要求饱受法官和评论家的诟病，他们指出两类商标对消费者信赖利益和原告商誉的损害是同等的，因此，评价的重点应当从被告的行为目的转移到被告的行为所造成的影响上来，根据符号相似性的证据予以判定。

弥尔顿汉德乐( Milton Handler) 教授在1930 年指出，尽管存在欺诈规则，但是法院通常在即使缺少被告故意利用原告商誉的意图证据下，仍会颁发侵权禁令，其实，欺诈的要求仅仅在于识别被告是否混淆性使用了与原告相同或近似的商标。8 年后，《侵权法重述》总结了这一问题，技术商标与第二含义商标的区分不复存在。又8 年，《兰哈姆法》制定，一部法律统一了所有的商标保护，且废除了商标侵权中的欺诈性故意的要求，但更强调了商标使用对于商标侵权构成的关键性作用。对于描述性商标来说，非商标意义上客观陈述商品的使用，即使存在一定程度的混淆，因构成商标合理使用可予以豁免。贴附商标是最为清晰的来源指示性使用，但显然仅仅贴附的使用比商标使用的概念狭隘，毕竟还有各种指示来源性的使用方式，比如使用到广告、销售相关的文书上等等途径，也能指示商品的来源，或者暗示提供者的身份。这恰好也是1905 年商标法所确认的使用方式，再后来，法院扩展了被告使用的方式，包括商品广告中贴附或其他产生来源联系的要求也构成侵权性使用。但是，不管这个要求如何宽泛，原告仍需证明使用原告相同或近似的商标指示来源。正如汉德乐( Handler) 教授在1930 年对美国案例考察后所指出的，商标侵权的指控限于被告的商标使用行为，所指为两种行为: 商标应用于相关的商品或服务; 商业中使用商标。后来的《侵权法重述》第727条规定: 如果符号的使用指示商品、服务或营业，即构成商标使用，也正是在这个意义上才论及商标侵权。

对现有《兰哈姆法》有关商标使用条款的解释，亦是如此。商业贸易中使用就意味着商标的使用应当能够对经济活动产生影响，由此不难得出，商标法所限定的商标侵权责任应当是被告使用诉称侵权的商标作为自己产品或服务中经营所使用的商标。其实，美国的部分法院在审理商标侵权案件时也要求被告构成商标性使用。比如，第二、第八巡回法院要求被告对诉称侵权的符号作为商标使用，就使用的形式而言以《商标法》第45 条为准。但相对来说商标权的范围限定得比较窄，侵权形式界定得也比较死，被告必须把商标贴附于其商品或者产品的包装上，如果产品属性使贴附不能，商标可以贴附在与销售相关的文件上。第六巡回法院也曾经在HolidayInns， Inc. v. 800 Reservation， Inc. 一案中认为，鉴于被告使用被保护的商标是发现商标侵权的先决条件，虽然被告搭原告商标的商誉，误导消费者到自己的Holidayinns 去消费，但仅仅电话号码不足以构成原告商标的使用。对此，柏瑞特( Barrett) 教授认为应当沿袭商标历史的一致性和合理性，坚持商标使用为商标侵权的先决条件，不过对使用的认定，不应当拘泥于法条章节的安排，应当综合第32 条、第43 条、第45条的使用情形，认定只要识别来源的使用就符合商标侵权性使用。

( 二) 商标制度的终极追求

1. 维护正当竞争秩序的目的

商标法重在保障商业贸易的良好竞争秩序，本就属于不正当竞争法的一个分支。其没有将商标作为其他竞争者的禁忌，也从来没有禁止所有引起混淆的使用商标符号的行为，这是商标法立意和主旨所确立的，脱离立法实际空泛地谈商标法保护并不具有实践意义。就目前我国的商标立法看，其既没有采用西方的效益主义的理论路径，也没有单纯地纠结于商标的经济学理论。它采纳了社会规划论的立法基调，以利益平衡为理念，反对把商标法单纯地作为资本趋利的工具，确立消费者也是商标法保护的利益主体。其实，商标制度就是在不同的利益主体之间建立一种平衡，它必须在不同的竞争性或互补性利益之间做出折中性妥协，因而，商标法必须为其他竞争者预留适当的市场空间，并非所有的抄袭和欺骗都是违法的行为，只有影响或干扰商标权人标识商品来源的行为才具有可责性。为实现商标法促进竞争之目的，就需要限制商标权人的权利，即使结果可能导致竞争者得到意外之财。

竞争对手可以使用他人的商标描述其商品或其模仿的商品，只要不误导公众二者之间同一来源或存在商业关系即可，因为他们是在利用商品的声誉，而不是商标名字的商誉。就算商标法用来为商标权人提供动机投资于商誉，但是并没有将所有来自于商誉的经济价值都授予权利人，即便商标法所保护的反淡化也没有如此做。毕竟，此处商标的使用是为了提高商品的市场配置，最终总体上有利于提高消费者福利和社会福祉。为了保持竞争性平衡，有两个理论确保商标授权不至于阻碍或扼杀信息的流通。一是侵权中的被告使用: 被告使用与原告相同或近似的商标联系自己的产品，让消费者误以为商品来自于原告。当然，通过正确适用商标使用制度，可以作为不侵权识别行为，予以事先排除。二是侵权抗辩中的合理使用。如果商标权人控制对他们商标使用的各种行为，那么由于竞争者担心面临的责任，不再使用消费者已经认知的商标符号设计他们的商业模式，最终整个社会将陷入到信息匮乏之中，产生寒蝉效应。结果大公司得益，小公司丧失了可以自由竞争的生存空间。如果说商标权人的使用是积极权能建立的前提，那么竞争者的使用就是商标权消极权能的划定，如果没有侵权判定前被告作为商标使用的要求，那么商标权的整个边界将游移不定，更加模糊了本来就不甚清晰的锯齿形边界线，使得竞争者在选择使用类似或相同符号时将变得无所适从，商标法的平衡性目的也难以实现。商标法的立法目的决定了商标侵权判定前，必须先剔除非商标意义上的单纯符号使用，从禁止权的一面，限定商标权排他性的范围，而不能扩张到所有的符号使用行为。因此，只有商标意义上的使用行为，或者说标识商品或服务来源意义的行为才可能涉嫌商标侵权。商标使用作为先决条件恰恰就是此目的的具体体现，也是实现商标法目的的最佳路径。当然，同样从商标法目的角度看，却也不乏异见。他们认为，如果商标使用为商标侵权的先决条件，那么商标权人诚信利用自己商标，只是因为使用方式不当，未能构成商标使用，而由使用所产生的商誉价值，却得不到法律的保护。如此一来，伤害了商标权人对商标使用的积极性，挫伤了其开发市场的动力。换言之，只有符合商标使用方能产生商标权，其他的即使诚信使用也不能产生商标权，这显然与普通法的法理精神相悖。美国学者丁伍迪( Dinwoodie) 认为，作为一种形式主义和太随意的理论会削弱商标人的利益，固守旧观念将阻碍商标法随着经济形势变化而发展。本文认为，丁伍迪混淆了获取商标权所要求的积极使用与侵权构成中的消极使用，两者虽都是使用，但是逻辑基础、规范目标和内涵皆不同( 后文一并详述) 。就其观点的实质，其实是商标财产权属性出发的言论，此处暂略，一并放到商标权性质部分论证。

2. 假托消费者的立法一致性

商标法中的很多基本制度都以消费者作为观察点和基准点，比如商标的显著性、第二含义、混淆可能性、商标使用等，这些概念皆从消费者的视角观察，显著是消费者易于识别商品来源，混淆是消费者产生的来源混淆，使用是使消费者产生来源联系。那么颇值得悬疑的是: 商标法作为私权法，为什么却频频出现消费者的身影呢?笔者以为可以归结为两点: 一则，但凡涉及法律制度设计，必须诉诸德性和伦理的正当性考虑，商标制度也不例外。虽然本质上来说，商标就是资本趋利的工具，只是客观效果上消费者分享一杯羹，但是制度表达上不能说破，立法宗旨和目的必须假情假意地宣称保护消费者是最终愿望。美国国会在1988 年修改商标法时曾再次确认: 商标法的其中一个目的就是保护公众免受欺诈、混淆和欺骗。当生产者花费可观的时间和金钱把一个产品推向市场时，商标法必须保护生产者免受盗版和假冒。这个观点在司法审判中也得到充分体现，正如波斯纳法官在Ty Inc.v. Perryman 一案所述，商标最根本的目的在于通过识别精确的产品来源信息，减少消费者的搜寻成本，最高法院在Qualitex Co. v. Jacobson Co. 一案中引用麦卡锡教授的论文观点所言，商标法通过阻止他人对来源识别性商标的复制与模仿，减少消费者逛商店做出购买决定的成本。

同样，我国《商标法》第1 条也确认以保障消费者和生产、经营者的利益特制定本法。类似的逻辑和话语在欧洲商标法中也不难发现，他们认为商标能够实现保护财产权人免于对商标声誉的伤害，从而促进销售和增加消费者的信息量。二则，保持立法技术一致性的考虑。既然商标法具有保护消费者利益的宗旨，那么在相关制度设计时必须考虑消费者的利益。正如波斯纳所言: 商标的价值就在于激励商家投资，以维持商品的稳定品质，减少消费者的搜选成本，但这个价值必须以法律保护为前提。为了减少消费者的搜选成本，法律需要设定一定的运作机制，在激发商标权人投资的同时，又能减少消费者的成本。因为混淆可能性既能防止商标权人的投资被他人不正当地攫取，又能防止消费者因为被混淆、误解而增加消费者的成本，所以混淆可能性成为整个商标制度的焦点，承载着整个商标制度的宗旨和梦想。混淆是消费者感知商品的来源发生了误解或错误，因此，需要首先存在商标使用才有可能导致消费者混淆，如果原告使用商标，被告使用版权，两者之间就不会产生交叉，根本谈不上商标侵权。超越了消费者混淆的界限来解释商标权，是不正当扩大了商标权的范围，侵害了其他竞争者的正当竞争利益，因此，并非导致消费者产生来源识别的所有行为都应当排除在外。既然需要依托消费者的判断，就应当尊重消费者心理的主观性。由于消费者的理解容易受到商标权人宣传的主导和误导，所以混淆并不是一个确定的概念，因此，需要在判定混淆可能性之前，先行对被告的行为是否构成商标使用，做出事实认定。一言以蔽之，只有坚持商标使用为商标侵权的先决条件，才能避免引入消费者而导致商标法产生矛盾和割裂。

( 三) 商标权属性的当然表达

版权和专利源于创造性的智力劳动，这是前现代知识产权法架构和组织的逻辑原点。而商标所调整的是已经存在的符号，并非着眼于创造，且其立法目的在于规制欺诈行为，而非对财产行为的调整，所以因缺少智力创造而被排除在知识产权法的范围之外。事实上，前现代知识产权法阶段，商标法是沿着欺诈和混淆的不正当竞争行为而发展的，并不被认为是一种无体财产权。在19 世纪的判例中，商标侵权的认定是依照欺骗和欺诈的构成要件而判定。英国在1842 年的首例Sykes 商标侵权案中依普通法上禁止欺诈和虚假陈述的规则而禁止被告使用与原告相同的商标。此后法院相继遵循这一先例，在普通法上确立了依欺诈原则保护商标使用的作法。同时期的美国因外国商人积极主张商标保护，也依照联邦贸易条款建立了欺诈之诉，在1844 年的Taylor v.Carpenter 案中，斯托里法官认为，被告冒用原告的商标，欺诈公众，并掠夺了原告本应从其辛苦和事业中获得的合法收入。沿袭欺诈诉讼的观念，在19 世纪中期，普通法反对假冒所构成的商标侵权规则被普遍接受，这正如后来美国联邦法院所指出的: 商标和反不正当竞争的历史源于普通法中的欺骗和欺诈。商标侵权以欺诈之由提出，消费大众成为商标法名义上的保护对象，而商人则是商标保护事实上的受益者，损害赔偿的利益归商标使用人所有。这种假借消费者立场的手法被有些学者称为浪漫消费者观念。

传统上，消费者浪漫观念要求存在消费者混淆的可能性，从而达到禁止竞争者在相同或近似商品上使用相同或近似商标的目的。司法实践中，法官也常常以假象购买者的角度出发进行推理，以确定是否存在欺诈或混淆，进而决定是否构成侵权。通过对美国1946 年《商标法》的考察，不难发现它是建构在混淆理论的基础之上，一直到淡化理论纳入到商标法以前，它都是依照混淆理论为中心而展开。依照消费者为视角建立的混淆理论，也必然依赖消费者的心理认知而发挥商标来源识别的功能。被告之所以构成对原告商标的侵害，是因为被告的行为在消费者的心理造成混淆来源的后果，而这个后果干涉和阻断了原告商标正常情况下向消费者传达的产品来源信息。因而可认为混淆理论的背后隐藏着信息传递的模式，或者说混淆理论是建立在信息传播理论的基础上，因而可以利用信息传播模型来追踪混淆理论的形成、发展和演变，从而衡量和评价商标制度是否具有理论上的一致性，是否保持发展的持续性，是否具有逻辑上的自洽性。也许理论都是历史的，现代商标法的发展，对混淆理论本身造成了很多的冲击，以商人为保护利益主体的需求，过度扩张了商标保护的范围，现代商标法通过混淆理论的扩张已造成理论突变、逻辑矛盾、发展跳跃，信息传播为基础的框架已经容纳不下混淆理论的膨胀，破坏了其逻辑上的自洽性，期许新理论能接纳和诠释商法的新发展。财产观念的发现和引入，使得整个商标理论完全以全新模式支配商标制度的逻辑和建构。从19 世纪中后期，商标权的观念开始发生了变化，商标是财产的论断已经被广泛接受，在后现代的商标制度中充分表现在三个方面: 淡化理论作为侵权的基础、商标脱离商誉的单独转让、商标符号本身的财产化。处于财产权地位的商标权，如果用传统的信息传播模式解释，已经不能说通。比如: 依照信息传播模式，商标的本质是特定符号与特定商品信息或服务信息之间的对应联系。单纯的符号和商品并不是商标权保护的对象。这却与商标财产权的符号解释相矛盾。笔者认为这个冲突有两种解释: 其一，信息传播模式作为商标理论发展的一个阶段，已经被超越和扬弃; 其二，商标财产权保护模式异化了商标权本身，是对商标制度的误读和异化，需要复归到商标制度的本原面目。

换言之，分别在道义论和结果论支配下的信息传播模式和财产模式决定了商标权两个不同性质的分野，而这也恰恰是商标使用是否为商标侵权先决条件问题的根源。笔者认为，只要商标标识商品来源的原始功能不变，其向消费者传递信息的本质就不会变，商标的性质就不能单纯地定位为私有财产，或者说一定要称谓其为财产的话，这个财产也更多的是一种符号上的称谓，仅仅是形式的，在实践中商标是否为财产并没有那么重要。采用财产这个标签，并非意味着它像土地和货物一样保护，甚至也不像版权和专利那样，它仅仅是感觉上的财产权。退而言之，即便商标为财产，其财产权的范围也仅仅限于指示来源意义上的独立标识权。假定商标是实质意义上的财产，那么，根据商标形成的基本原理，商标财产也应当由消费者的心理所创造和界定，是由相关购买公众思想中存在的联系和感知所决定。又由于商标的财产权很容易被他人使用类似的商标而导致的混淆所侵犯，因而商标财产权的主要权能应当是阻止混淆权。而混淆是消费者所产生的混淆，这自然推导出商标权的核心是保护消费者，而不是保护生产者，但商标法的立法宗旨却是首先保护商家利益。这个逻辑上的矛盾，倒逼我们必须反思假定商标为纯粹财产的错与对。如果继续沿着所有权的路径展开，那么显然商标权需要聚焦一个能够依附的可被识别的资产。商标权防止盗用的不是名字或者标志的所有权，而是其所承载的商业或者商誉的所有权，但是商誉又不能脱离它所依附的商业而独立存在。

如此一来，在商标财产权假定的整个逻辑中，却找不到一个商标财产可以依附的焦点对象，由此可见，商标财产权的假定是有问题的。或许正如霍姆斯法官所说: 商标财产权的意义在于阻止假冒权利人的商业，杜绝通过不正当手段损害商家商誉和欺诈消费者，而不是要赋予绝对性的财产权。如果说人们在超越商标来源指示功能的意义上对他人的商标为语言经济的需要所进行的任何模仿性使用或表达性使用都将成为商标权人创设私权之开始的话，那我们必将进入一个包括商标权在内的知识产权被滥设的时代!由是观之，商标并非整体财产权。当商标权人拥有经济权利时，授予其绝对的控制权，将对进入市场的竞争者描述自己的产品带来极大的障碍。如果没有商标使用理论作为侵权的先决条件，那么对于竞争者来说花费很大的成本考虑是否侵权的问题，最终谨小慎微，甚而选择不进入相关的市场与大品牌进行竞争，最终的结果就是市场被大品牌所垄断，这比传统摆在大品牌货架周边的情况要糟糕得多，而后者从来都被认为是理所当然的。由此可见，采纳商标使用的要求，可以限制商标权人滥用侵权主张，防止垄断商标信息价值的使用，以保证市场信息向消费者自由流通，这是商标非完全财产性所决定的。

三、商标使用的不确定性

克服商标使用的不确定性主要来自于三个方面: 商标使用本身的模糊性; 与混淆可能性界限不明; 反不正当竞争中也牵涉商标符号的使用。既然以商标使用作为商标侵权的先决条件，那么就必须克服其不确定性，为司法适用提供明确的准用依据。

( 一) 模糊性

克服商标侵权判定中所要求的商标使用，是指被告以与原告相同或者近似的符号用来识别自己所提供商品来源的行为，如果被告识别自身商品的行为导致相关公众与原告的产品来源产生误认即构成混淆可能性商标侵权。换言之，被告通过相似商标以与原告商品来源相混淆的行为是商标法上的不法行为。那么，这个不法行为具体所指为何? 被告识别来源中的来源范围有多大，是否要求与原告的识别行为相同? 可以有多大程度的偏差? 这一系列问题正是侵权前提反对者基于商标使用的不确定性所发出的诘难。也只有克服了商标使用的不确定性，才能确立其在商标侵权判定中的先决地位。依照商标法的基本原理，不管是识别来源，还是混淆可能性，皆需诉诸于消费者的感知，而感知更多反映的是消费者对符号的心理认知。由于心理是个琢磨不定的东西，这就注定感知具有模糊性，以此断定商标使用的来源，也必然导致商标使用本身充满隐晦性。但是法律本身的确定性要求必须对上述来源所提出的问题给予明确的回答。笔者尝试从相关公众所理解实质性来源规律和形式确定的来源两个层面，确定商标使用所要求的来源所指。

1. 实质层面上的来源认知

( 1) 来源的易变性

传统经济环境下鲜见涉及商标使用问题，一是因为商标多以消费者显见的方式使用，不论贴附在商品上或是包装上，消费者都能看到实实在在的商标符号; 二是即使竞争者没有将原告的商标作为商标使用，也可能构成不正当竞争，并不会对原告产生太多影响。但是随着经济发展的需要，商标权人扩张了商标使用的范围和形式，其不仅仅作为贴附性使用，广告宣传和电子商务等新的领域内也大量使用，授权范围的扩大使得非竞争者也可能成为商标权的被许可人，与商标权人发生关联。尤其是跨国贸易和全球生产使得产品来源的范围极其广泛，控制产品质量者即便不是产品的真实生产者，也是产品的来源者。况且资本的流动激发了商标融资的空间和潜力，存在赞助关系、隶属关系和投资关系的企业之间，也可能共同使用同一个商标，或者被许可使用同一商标，因而再固守传统的生产者来源的观念，与现实严重不符。消费者在商标权人的攻击性和诱骗性宣传中，意识上也逐渐扩大了来源的认知。

比如植入大型赛事的标记，可能在消费者心目中产生植入者与赛事主办者之间赞助关系的认知，那么赛事的标记在这里就起到了标识来源的作用，即构成商标使用。其实，法律也在随着经济形势的变化而变化，这种变化直接或间接影响着消费者对商标来源的认知。美国的商标法从最初的产品来源于生产者的单一认识扩充到隶属和赞助关系的混淆，就是从产品的来源扩展到企业间关系来源的立法确认，也许法院还会找到更好的方法扩展到几乎任何使用商标形式的混淆。换言之，商标的使用来源也在不断扩张，由于法律对行为的示范指引作用，也一定程度上强化了消费者对来源的扩大性不确定认识。

( 2) 心理认知的模糊性

根据认知心理学原理，信息是通过认知链为人类所感受和认知。在思维过程中，一些信息基本元素作为接点被激活时，会通过认知链形成对某种信息的整体认知，从而激发对相关信息的联想、评价和情感。正如商标的使用，当消费者看到商标符号时会激发对其产品来源者的联想，进而评价其质量、服务等等相关信息。如果被告使用与原告相同或近似的商标符号，会激发消费者对两者的企业关系或产品关系的想象，我们应当认定被告构成商标使用，从而可能构成商标侵权; 如果被告虽然使用了与原告商标相同或近似的符号，但并没有引起消费者对其产品来源或企业关系的认知，我们就很难说被告的使用为商标使用，更遑论构成侵权的可能。但是心理认知告诉我们，消费者可以不依赖于任何典型符号的使用也能产生来源性认识，比如通过产品典型特征的使用、企业文化的宣示、独立广告等皆不依赖于任何贴附商标的形式都可以感知商品的来源。美国法院的判决显示，即使在没有任何商标使用的情形下，法院也可能根据搜索成本理论而判定一方的商标被使用。

反之，即使商标被真实地使用也不一定保证相关公众能够产生来源性认知。消费者来源认知的模糊性表明，仅仅依赖实质意义上的来源是不可靠的，对法律标准的抽象并没有实质性帮助，但是商标法的基本原理和商标使用的基础定位要求应当对商标指示来源一个相对明确，且可操作的基准，这就需要来源的形式性确定。

2. 形式层面的来源基准

由于不容易琢磨来自消费者实质性心理感知的商标来源，因而法律必须从立法技术的角度确定来源的形式要求，以便于为司法实践提供行为指导。审视我国《商标法》有关来源的规定，可以发现第57 条所界定的商标侵权与第48 条界定的商标使用，及第49 条要求的商标注册人一致标准，都明示商标使用和混淆指示的来源为注册人或实际的商标权人，也就是说，消费者所认知的使用与混淆来源为商品生产者或商标控制人之间的关系。一旦确认被告使用的商标指示其提供者或商标控制者身份信息，即可认定被告构成商标使用。至于使用的形式表现，可能为贴附商品上使用，也可能包装上使用，或者交易文书上使用，甚至广告宣传中使用，但这些都不是商标使用的核心，产生来源性认知才是其根本。即便司法解释认定的商号使用、域名使用构成的商标侵权，究其实质仍为消费者所产生的商标权人的认知混淆。虽然商品功能性特征也能识别来源，但却不是商标法所保护的范围，更遑论并不识别来源的商标使用，根本不属于商标权所覆盖的范围。

对此，美国第三巡回法院抽象出三类侵权所要求的商标使用情形: ( 1) 使用原告的商标描述原告的产品或服务，同时也使用相同或近似的商标描述自身的产品或服务; ( 2) 被告使用原告的商标描述原告的产品; ( 3) 准确反映原被告产品之间的关系。这三类情形所揭示的来源，除了商品本来的生产者来源或服务提供者来源外，还包括了生产者之间的隶属关系、赞助关系、投资关系等关联关系的表述，这几种关系也为美国商标法的混淆可能性所吸收。正如《巴黎公约》第6 条第32 项的规定，扩展驰名商标的来源至权利人之间产生的联系，意图乃在于将驰名商标的损害延伸到盗用、侵犯声誉或显著性受损。但是我国的《商标法》在认定来源问题上并没有提及到提供者关系，而就商品与生产者之间的对应关系界定为来源关系，除第13 条针对驰名商标扩展到企业关系混淆者外。我国是否需要扩张使用来源的认定层次?这一问题的本质其实就是对商标权性质的理解问题，也是商标为信息符号还是财产权的取向问题。正如前文的论及，笔者并不赞成财产定位，因此，我国不宜扩张普通商标使用的产品来源关系到企业关系的层面

( 二) 与混淆可能性的界分

有学者以辉瑞案为例证认为: 被告的行为本身是否为商标性使用的证明，其实是被诉标志是否因原告使用而获得显著性和知名度问题的证明。与其说这是在考察注册商标侵权的先决条件商标性使用，不如说是在考察混淆可能性本身。这从侧面反应了商标理论上对混淆可能性与侵权性商标使用的关系误解。其实，商标使用和混淆可能性是完全不同的两个问题，商标使用是事实问题，并不依赖于个案的消费者感知。商标使用确保被告应用同一竞争性的词汇或符号，向消费者传达正确的商品信息，以便于销售和广告。而混淆可能性和合理使用要求分析商标所联系的商品来源。正确理解与适用商标使用制度，不但可以很好地阻止商标侵权范围的无限扩大，而且可以节省无谓的漫长诉讼造成的社会资源浪费。断定被告的使用是否构成商标使用，端赖于消费者是否对被告的使用产生商品来源的联系，而不应当着眼于被告的使用是否引起混淆。否则，商标使用就是混淆可能性的另外一种表达，是混淆的代名词。如果被告使用原告非功能性的产品外观，而并非指向商标，通常并不被认为构成商标使用，而需借助于反不正当竞争法的规则。不同于美国的是，我国并没有泛化地保护商标，更不延及到所有能标识产品来源的符号，或者实质上具有商标识别功能的符号，包括产品的外观、包装等。一言以蔽之，商标侵权界定的基准是混淆可能性，但是它不断扩张，已经延伸到任何形式的联系原告商标的使用，或联系被告商品的使用。如果没有商标使用的预先筛选，也许很多并不侵犯商标权的情形会被商标权人纳入自己的权利范围内。

四、代结论:商标使用的体系化侵权性

商标使用是判定商标侵权的先决条件，但由于商标使用概念的模糊性和隐晦性，使得司法适用标准不一，对此，我们可以从三个方面判定某种行为是否构成侵权性商标使用: 第一，消费者能够感知商标识别来源性使用。侵权指控的被告使用与原告相同或近似的商标符号联系着被告的商品或服务。消费者感知来源性使用的关键在于，以消费者能够实体上可确认的形式使用。如果消费者不能感知其商标的符号使用，或者并非以识别来源性信息感知方式使用，皆不能视为侵权性使用。比如，商标作为信息检索的元标签使用。第二，商标符号紧密联系被告的商品或服务。被告使用商标符号应当以比较直接或清晰的方式联系着自己的商品或服务。如果所使用的商标符号并非指向产品或服务，而是作为商号使用，理应由反不正当竞争法所规制，当然，注册的驰名商标除外。第三，对消费者产生独立的经济影响。既然侵权性商标使用作为商标侵权的不法行为，应当对商标权人的权利产生不利的经济影响。当然，这个不利影响有多大，端赖于混淆可能性的断定。但是商标法中除了侵权性使用外，尚有获权性使用、合理使用。使用如此之多，如果没有合理的体系化，散乱地充斥于商标法之中，反而增加了制度适用的复杂性和困难度。因此，必须厘清商标使用的关系，划定各自的适用边界。总体观之，获权性商标使用是取得商标权的实质条件，是商标权人通过积极地使用商标表征自己的商品来源的民事行为。

篇2

[关键词]交响乐 定音鼓 演奏方式 表现形式

一、前言

（一）定音鼓简介

定音鼓英语称为timpani，此字源自于意大利语，为timpano的复数形，这是由于定音鼓绝少单独击奏。定音鼓是打击乐器的一种，由鼓面和鼓桶，以及鼓槌组成。鼓面原来用动物皮革制作，50年明了塑胶鼓面。鼓桶原来用铜制作，现在通常使用比较轻的合成纤维材料。定音鼓是管乐队或交响乐队中的基石，其最早出现在交响乐队中的铜鼓（定音鼓）始于17世纪。法国作曲家吕利Jean Baptiste Lully（1632―1687）是第一位把定音鼓写入交响乐作品的人，他于 1675 年在歌剧《狄西》Thésée 中首次引入了定音鼓。后来经演奏家和乐器制造工匠共同研究，给鼓的四周装上了一套螺旋机械装置，通过调节和控制它的音高的目的。鼓槌也从木槌改成了硬毡槌。由于一个定音鼓通过松紧螺旋调节，只能有限地在一定的音域内变化音高，因此，用四个大小不同的定音鼓，能得到更多的、满足乐曲需要的、高低不同的音。所以，在交响乐队里，一般都是使用四个大小不同的定音鼓。到了20世纪，人们发明了脚踏板调音的机械装置，它比手拧螺旋来得更快，而且音准也好，定音鼓就是通过脚踏机械装置，或用手紧螺旋松紧鼓皮得到乐曲所需要的音高而得名。用定音鼓能奏出各种微妙的声音，强烈的或者微弱的。不论是古代手调式或现代踏板式的定音鼓都具有相同的音域和音质。

（二）定音鼓的发音特性

定音鼓在乐器家族中属于膜鸣乐器，鼓皮所用的膜：由一张薄且圆的薄膜（通常由小牛皮或合成材料制成），在四周施以同等压力而成。当鼓皮被击打时，便会振动产生音响。这种振动作用于鼓腔内的空气，同时，空气的振动又加强了鼓皮振动的振波形成共鸣。

（三）定音鼓分类

一般而言，从调音方式分，定音鼓可分为4类：（1）用调音螺栓来调音的；（2）用机械手柄来调音的；（3）通过旋转定音鼓来调音的；4、用机械踏板来调音的。第4类定音鼓现在是用得最为广泛，优点是调音容易、调音速度快。

从音调分，定音鼓有三种：（1）大型定音鼓可奏出大字组F～小字组c；（2）中型定音鼓多见大字组A～小字组e，也有大字组G～小字组d；（3）小型定音鼓可奏出大字组bB～小字组f。

二、定音鼓的演奏方式

定音鼓通常两个以上为一组，演奏时使用两支前头包着毛毡的木制鼓棒，常用基本奏法有：单奏和滚奏。此外，定音鼓还具有重奏和多人组合演奏的特性。本人旨在从定音鼓的演奏方式和与其他乐器配合演奏两方面论述其在交响乐中的表现力。

（一）以单奏形式表现

所谓单奏或独奏，即定音鼓独自演奏整首或交响乐曲中一小段的音乐，其通常是以伴奏的形式出现在人们面前，起到烘托乐曲气氛的作用，而作为独奏及主奏乐器出现在舞台上，则实属少见；少数有查韦斯的《定音鼓练习曲》，还有柏辽兹的《幻想交响曲》和《安魂曲》中有一小段独奏，演奏大胆而很有效果。虽然定音鼓绝少单独击奏，但却是现代乐团中不可或缺的乐器，是重要的色彩性伴奏乐器。

此外，亨德尔把定音鼓主要是作为节奏乐器使用，在作品中不改变鼓的音高。海顿本人曾是定音鼓演奏员，他在作品中尽量发挥定音鼓的作用，如在第107号交响乐中有定音鼓滚奏的独奏，在《创世纪》中七次改变定音鼓的音高。贝多芬只用两只定音鼓，他是最早把定音鼓的定音超出主、属音范围的人，在歌剧《费德利奥》中把两只鼓的关系定为减七度，在第七交响乐中定为小六度，在第八、第九交响乐中定为八度。柏辽兹在他的《安魂曲》中用了16支定音鼓，由十人演奏。可见定音鼓其单奏的表现力还是很强的，演奏家可以根据不同的实际需要改变定音鼓的音高，从而演奏出别具一格的乐曲，这也是定音鼓单奏的难点，所以以单奏演奏的交响乐例子十分少。

（二）以滚奏形式表现

滚奏是两根鼓槌运用各种敲击技术同样的力度连续快速交替的单奏组成。定音鼓能奏出极轻的pppp直到震耳欲聋的ffff等一系列巨大的力度变化。为了能奏出音符的准确时值，常用2、3、4指轻按鼓面来制住多余的声音，但是在演奏一系列短促的音时，无法使用这种手法，可在鼓面上放一小块毛毡来达到制音的效果。所以无论在一个或几个定音鼓上所奏的任何节奏型都是用单奏法奏出的。比如海顿的《第92“牛津”、第103“定音鼓滚奏”》交响曲。

在乐队中，定音鼓一般用三至四个，由一个人演奏，其滚奏可以造成各种不同的效果，从而大大丰富了交响乐队的表现力。单奏多用于节拍性伴奏，而滚奏则可以模仿雷声，且效果逼真，加强乐曲的气氛，其丰富的表现力远非普通打击乐器所能比拟。现代踏板控制的机械定音鼓，还能作滚雷似的滚奏和从一个音到另一个音的滑奏，而且其能被调到一个明确的音高，对一个具有踏板的定音鼓而言改变音高的方法在使用踏板使鼓面松弛或紧绑，所以通常被使用于营造紧张度和强调音乐中重要且壮观的部分。本文以小提琴协奏曲《梁山伯与祝英台》为例，从引子到收尾可知定音鼓在滚奏带给观众意想不到的效果。

1、在引子部分或主题引入

定音鼓常在乐曲的引子部分出现。不管是轻柔还是刚强，它的作用通常是渲染气氛或为主题进入作为铺垫的。小提琴协奏曲《梁山伯与祝英台》全曲的开始便以定音鼓轻柔的滚奏开始，虽然仅有四个小节，但也足可以把听众的想象带入到缥缈晨曦的情境中去。如谱1是其主题引入部分。

谱1

2、在主题进入之前

一样的道理，定音鼓也常常出现在主题进入前，以及展开部等结构的引入，这样就可以起到连接两个不同的乐段的作用。还是《梁山伯与祝英台》快板乐段与描写长亭惜别的慢板主题乐段间，同样是运用了定音鼓的滚奏，而且在速度及力度上作了渐出渐进的变化，十分自然的把两种截然不同的情绪连接起来。如谱2是其进入主题前的乐谱。

谱2

3、 在展开部分

同理，在展开部分，定音鼓通常是与全乐队或是弦乐声部，管乐声部齐奏，用来强调新的乐段，明确性格。《梁山伯与祝英台》急板乐段，定音鼓与弦乐声部加上戏曲中常用民族乐器板鼓齐奏，给人们带来一种极为坚定的情绪。如谱3。

谱3

4、 在尾声

字尾声段落中，定音鼓的出现也是最常见的，无论是全乐队的齐奏，与管乐、弦乐的合奏；或是宏大壮丽的结束，还是气若游丝的尾声，作曲家总忘不了加上定音鼓。因为定音鼓可以更好的营造出音乐的气氛。《梁山伯与祝英台》的尾声段落中，定音鼓十六分音符同音的持续重音加上上行渐强的滚奏，与铜管声部和弦乐声部的尾声主题相互呼应，展现出了对整部作品做出最后的总结，一幅华美壮丽的尾声画面尽现眼前。如谱4便是其尾声段落的表现。

谱4

（三）定音鼓的重奏和多人组合演奏特性

1、定音鼓的重奏性

虽然定音鼓是交响乐队中最庞大的乐器，但是它的音乐表现力可一点不差，尤其是在重奏性的室内乐作品中更是常常起到支撑音乐的作用，听觉上给人一种充实厚重的感觉，好像一个大型乐队在表演。不仅如此，其在表现旋律时也毫不逊色，在演奏家和作曲家的相互促进下，它可以运用多种演奏法及许多复杂的技巧来完美地表现音乐，这恐怕是先辈的作曲家和演奏家无法想象的。比如匈牙利著名作曲家贝拉・ 巴托克的室内乐双钢琴与打击乐奏鸣曲。当然，对于打击乐专业领域来讲，定音鼓的音乐体裁很丰富，比如奏鸣曲、组曲、协奏曲，以定音鼓为主的多器乐组合等等。

2、多人组合

多人组合的定音鼓演奏也许是定音鼓在交响乐队发展中的一种极其富有想象力的创造，但并不是说只有现代作曲家才有此想法。我们把时间推回到巴洛克和古典主义时期，这时的定音鼓主要的责任是加强乐队的低音，巩固音乐和声基础（主音和属音），因此，定音鼓的演奏也主要集中在这些固定音。而到了浪漫主义时期，音乐更加倾向人文，表现丰富的情感及许多写实性的情景，当然作曲家也不会总满足于让定音鼓做它一贯所作的份内事。法国作曲家伯辽兹在他的交响诗《交响幻想曲》中，运用了三位演奏家同时在三个定音鼓上演奏，遥远的雷声渐渐出现在人们的面前。又如，斯特拉文斯基的著名交响乐作品《春之祭》，某处甚至用到三人敲击五台定音鼓，给人一种定音鼓群的效果。

三、与其他交响乐器配合表现

交响乐队是由许多种不同音色的乐器组合而成的，它们各自具有自己独特的音色，同时，不同乐器一起演奏时又会产生各种各样新的音色。这可能正是交响乐自身最具吸引力的地方。定音鼓作为交响乐队中最具特殊音色的乐器，自然在与不同乐器组齐奏时会产生许多新鲜的音色，对于作曲家表现更为丰富的音乐提供了很多可能性。而作为定音鼓演奏者来说，了解定音鼓在与不同乐器合奏时会产生的效果，会对演奏者精准的把握作品的演奏风格有极大的帮助。

（一） 与木管组

在定音鼓与木管组合奏时最好的音效多在演奏较轻松的乐段。分别来讲，双簧管，长笛与定音鼓的音色反差很大，会引起明显的对比效果。当与低音单簧管合奏时音色忧郁哀婉，但定音鼓同时也会吸收部分音色。定音鼓更多时候是与大管和低音大管合奏，音色融合且圆润。

（二） 与弦乐组

弦乐声部的震弓与定音鼓的滚奏相配合，往往会产生极具戏剧性的效果。两者相加在表现力度变化时（渐强或渐弱）非常协调。在表现力度极强的乐段时，定音鼓滚奏与弦乐震弓一起产生振奋人心的效果。比如与大提琴、低音提琴及竖琴组合。

（三） 与铜管组

1、与小号

定音鼓最初加入管弦乐队就在与小号为伴，这一点我们从定音鼓的历史发展篇已有所了解。当定音鼓与小号齐奏时，定音鼓坚定有力的低音更好地衬托出小号炫丽嘹亮的音响。在音色上两者并不能融合而是相互作用形成绝妙的效果。在古典时期的作品中，以主属音为固定形式的定音鼓，通常与上行一到两个八度的小号为伴，在乐曲的段落形成音响上坚实的支撑。

2、与圆号

圆号是管弦乐队中最易于与定音鼓音色融合的乐器。古典主义时期的乐曲中常常能听到圆号，小号和定音鼓的合奏。圆号声部演奏主三和弦或属三和弦的 3 音和 5 音。定音鼓演奏低八度的根音，而小号演奏在定音鼓的上行两个八度的同音。当然圆号与定音鼓的齐奏也很常见，第一圆号和定音鼓演奏同一个音，第二圆号演奏高八度音，听觉上非常融合；或圆号与定音鼓分奏高低八度音，这样一来圆号显得非常突出而定音鼓则给予很好的烘托。

结语

综上所述，可知定音鼓作为打击乐器的一种，其柔和、丰满的音色与可控性的音量可以演绎出各色不同的音乐类型，定音鼓具有超强的色彩性与表现力，这是其他打击乐器所无法比拟的，其在交响乐中不单表现形式多样性，而且与其他乐器搭配的表现力也强大，因此在交响乐团中定音鼓成为了不可或缺的打击乐器之一，在交响乐团演奏当中，定音鼓有着非常重要的作用，它的演奏效果可以将曲子带入，带给听众无限，并将不同的趣味性融入其中。

参考文献：

[1]杨泓.浅谈打击乐器定音鼓在交响乐中的演奏及作用.北方音乐，2014（13）；

[2]崔大维.现代定音鼓的手法运用.剑南文学，2011（2）；

[3]袁晨斐.浅谈打击乐的高级演奏技巧--滚奏.齐鲁艺苑，2002（3）；

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关键词:技术界限;先导试验;蒸汽驱;齐40块

中图分类号:TK261文献标识码:A

文章编号:1009-2374 (2010)19-0048-03

辽河油田热采稠油油藏动用储量63242万吨,标定采收率为23.5%,目前累计产油11512.52万吨,采出程度达18.2%,剩余可采储量仅为3349.35万吨,储采比仅为4.9。基础井网平均吞吐已达14周期,地层压力将到不足2MPa,大部分主力区块已进入快速递减和低速开发阶段,稳产基础十分薄弱。稠油产量占油田年产量的60%以上,必须加快转换开发方式试验,提高稠油油藏采收率,实现稠油产量相对稳定,以保持油田产量规模基本稳定。

1998年10月在齐40块莲Ⅱ油层以反九点井网开展了4个井组70m井距的蒸汽驱先导试验,达到了方案设计指标,取得了较好效果。本文重点从注入与产出的关系以及地下“三场”变化特点,对蒸汽驱见效技术指标进行分析总结,为中深层稠油蒸汽驱工业化实施的动态分析调控提供借鉴。蒸汽驱先导试验区开发井位图如图1所示:

1先导试验区概况

欢喜岭油田齐40块位于辽河断陷西部凹陷西斜坡南端,开发目的层为沙三下莲花油层。蒸汽驱先导试验区位于齐40块中南部,试验层位为莲花油层Ⅱ油组,油层埋深935～1050m,油层有效厚度32.2m,含油面积0.129km2,石油地质储量86×104t。储层属高孔、高渗储层,平均有效孔隙度32.0%,平均有效渗透率2.1μm2。原油为普通稠油,20℃原油密度0.968g/cm3,50℃原油粘度3000mPa.s,原始地层压力9.9MPa,原始地层温度39.2℃。

1987年齐40块按200m正方形井网投入吞吐开发,1991年进行141m井网加密调整,1998年进行蒸汽驱试验70井网加密调整。1998年9月,试验区有各类井27口,其中观察井2口,油井开22口,日产液180t,日产油96t,综合含水46.6%,采油速度4.1%,采出程度35.9%,年油汽比0.8,累油汽比0.93,年采注比1.81,累积采注比1.72。地层压力4.1MPa,地层温度42℃。

2蒸汽驱先导试验效果分析

2.1试验实施情况

1998年10月,试验区转注汽井4口,有采油井21口,观察井2口,形成了反九点法蒸汽驱注采井网(如图1所示)。1998年10月～2003年12月,注汽井开4口,日注汽440～731t,井底蒸汽干度35%～45%,2003年12月至目前,注汽井开2口,日注汽198～262t,蒸汽干度45%～53%。2007年9月,注汽井2口,日注汽246t,采油井开22口,日产液485.2t,日产油80t,综合含水83.5%,采油速度3.4%,采出程度62.1%,年油汽比0.24,累积油汽比0.29,年采注比1.49,累积采注比1.1。蒸汽驱阶段累注汽148.5729×104t,阶段采油22.5543×104t,阶段油汽比0.15,阶段采出程度26.2%。

2.2效果分析

(1)试验效果达到方案设计指标。试验阶段采油量、汽驱采收率等均达到或超过方案设计指标,见表1:

表1汽驱试验阶段实际注采参数与方案设计对比

项目 方案设计 实际

年限(年) 8 9

注汽量(×104t) 116 148.6

采油量(×104t) 21.1 22.6

油汽比 0.18 0.15

采油速度(%) 3.1 2.9

汽驱采收率(%) 27.7～34.6 26.2

最终采收率(%) 51.7～58.6 62.8

(2)试验达到国外同类油藏的汽驱效果。与美国克恩河十井组蒸汽驱试验相比,齐40块莲花油层为中深层稠油油藏,汽驱前采出程度高,先导试验的油汽比和汽驱阶段采收率与KernRiver十井组试验效果相当,见表2:

表2先导试验与美国克恩河十井组效果对比

项目 先导试验4井组 KernRiver十井组

油藏 深度m 992 220

有效厚度m 32.2 30

孔隙度% 32 34

净总厚度比 0.53 0.6

渗透率10-3m2 2100 4000

汽驱前含油饱和度% 48 52

50℃原油粘度mPa・s 3000 4000

汽驱前采出程度% 35.9 10

操作 注汽量PV 1.04 1.2

蒸汽干度% 45～53 >50

采注比 0.96 0.81

油层压力MPa 3.4 0.24

生产时间年 9 7

效果 蒸汽驱采收率% 26.2 34

油汽比 0.15 0.17

蒸汽波及系数% 52.5 64

(3)与吞吐对比能大幅度提高采收率。1998年转蒸汽驱,2000年蒸汽驱见效,3.0%以上的采油速度稳产3年,稳产期采出程度近12%;利用先导试验区注采特征曲线预测最终采收率62.8%,比继续吞吐采收率高21%。

3蒸汽驱见效技术界限的界定

先导试验蒸汽驱阶段可划分为热连通、蒸汽驱替、蒸汽突破三个阶段。由于不同的蒸汽驱开发阶段具有不同的技术指标,本文重点对确定蒸汽驱见效的技术指标进行初步分析。

3.1汽驱阶段的划分

齐40蒸汽驱先导试验经历了热连通、蒸汽驱替和蒸汽突破三个阶段,如图2所示:

热连通阶段:1998年10月～1999年12月为热连通阶段,该阶段日产液、含水、井口温度、压力上升,日产油先降后稳。阶段采出程度2.67%,阶段油汽比0.09,阶段采注比0.66。

蒸汽驱替阶段:2000年1月～2002年10月为蒸汽驱替阶段,该阶段压力下降,日产液稳定,含水先降后缓慢上升,井口温度仍呈上升趋势。阶段采出程度11.5%,阶段油汽比0.16,阶段采注比0.83。

蒸汽突破阶段:2002年11月至今为蒸汽突破阶段,该阶段表现为汽窜井增多,油井井口温度达到100℃以上。由于汽窜影响产量略有下降,含水上升,产量缓慢递减。阶段采出程度12.1%,阶段油汽比0.17,阶段采注比1.24。

3.2蒸汽驱见效指标的界定

(1)见效与温度的关系。先导试验从2000年见到明显的增油效果,油井井口温度从转驱前的26℃上升到60℃,井底温度从50℃上升到130℃;相距注汽井27m的观察井齐40-观24油层温度从40℃上升到210℃。

(2)见效与压力的关系。试验区在吞吐阶段地层压力一直呈下降趋势,在蒸汽驱试验阶段油层压力呈现出先升后降,热连通阶段由于温度较低,流动性较差,采注比低,油层压力从3.5MPa上升到4MPa,上升了0.5MPa;蒸汽驱替阶段油层温度达到130℃～220℃,流动性好,采注比高,油层压力从4MPa下降到2.7MPa。

(3)见效与注入量的关系。注入蒸汽达到一定量后,才能达到油层的流动温度,驱动原油向采油井方向流动。根据统计,先导试验注入倍数达到0.2时后(地层中的蒸汽按呈液态),油井开始见效,区块日产油从40t逐步上升到140t,注入倍数0.2～0.6时,试验区日产油在70～140t,这个阶段的开发效果较好,也是蒸汽驱替阶段。

(4)见效与汽腔大小的关系。在地层中油层压力一定时,温度达到一定值后,注入蒸汽才能呈汽态,随着注入量的

增大,汽腔体积逐渐增大,驱动原油向采油井方向流动。先导试验区油层压力是3.5～4MPa,油层温度大于200℃以上,注入蒸汽在地下呈汽态。根据齐40-观24井测温资

料分析,进入2000年油层温度上升到200℃以上,汽腔已到达观察井附近。按均质储层计算,汽腔体积是孔隙体积的0.15倍。

(5)见效与采注比的关系。转驱前累计采注比1.72,转驱初期月采注比0.38,随着采液量的增加月采注比逐渐上升,累计采注比逐渐下降。由于注入蒸汽量的增加,油层温度逐渐升高,当温度达到130℃时,原油流动能力变好,油井产量大幅度上升,平均单井日产油从2t上升到7t,此时月采注比达到0.93,汽驱阶段采注比0.66,累计采注比下降到1.30。

(6)见效与采出程度的关系。热连通阶段持续15个月阶段采出程度2.84%;驱替阶段持续26个月,阶段采出程度11.5%,阶段采出程度是热连通阶段的4倍。

(7)见效与产量、含水的关系。转驱后,随着压力的回升,油井产液能力增加,日产液量呈上升趋势,15个月内日产液从150t上升到521t,增加了1.5倍,随后产液量保持稳定。转驱初期含水迅速上升,4个月从46.6%上升到90%,平均月含水上升速度10.9%。随后11个月含水保持在90%左右,当液量平稳后,含水开始下降,持续26个月,含水从90%下降到69.4%,平均月含水下降速度0.86%。产油量从46t上升到150t,增加2.3倍。

4结语

齐40蒸汽驱先导试验表明:当油井井口达到60℃,井底温度达到130℃,注入倍数达到0.2,汽腔体积达到孔隙体积的0.4倍,阶段采注比达到0.66时,油井普遍见效,含水下降,进入驱替阶段。此阶段日产油量可增加2.3倍,阶段采出程度可达11.5%。

参考文献

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[2] 刘斌.辽河油田稠油采收率确定方法研究[J].石油勘探与开发,1996,23(1).

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2008年，在商务部党组和各地政府的统一领导下，全国商务财务系统按照科学发展观要求，加大政策研究与协调力度，强化资金统筹配置与科学管理，积极创新体制与机制，认真转变工作作风，圆满完成了各项工作任务，为商务事业又好又快发展提供了有力保障。

（一）密切跟踪形势，调查研究工作成效明显。2008年，商务财务系统按照科学发展观要求，密切跟踪宏观形势发展，加强重点专题与政策措施的调查研究，形成了一系列有份量的调研报告，得到了各级领导的高度重视，对指导和推动相关政策的出台与落实，发挥了重要作用。

注重宏观政策研究的指导性。2008年以来，财务司加强对异常外汇资金流动、出口退税等重点问题的研究，全年共上报专题调研报告与文章20余篇，为领导决策提供有益支持。根据出口收汇风险变化情况，两次下发工作通知，指导地方与企业规避与防范风险。进一步完善重点联系企业财务信息统计调查制度，动态分析出口企业利润水平和出口成本状况，形成了具有商务财务特色的指标体系。

注重商务运行分析的实效性。2008年以来，各地商务财务部门高度重视调查研究工作，及时把握商务运行情况，上报了很多有价值的调研报告。如宁波充分利用重点联系企业财务信息统计系统，定期分析企业利润水平和出口成本状况，并针对外贸中小企业生存状况开展专题调研，直接推动了该市“外贸保稳促调政策”的研究出台。同时，我们尝试通过课题委托等形式，将一些具有地方特色、影响商务全局的重大课题，委托地方商务主管部门牵头研究，目前辽宁、上海、江苏和广东均高质量地提交了课题报告，有关观点和建议已被相关部门研究采纳。

（二）及时调整政策，商务促进体系更加完善。2008年，我国商务工作形势跌宕起伏，特别是下半年，美国金融危机造成连锁反应，国内外形势发生急剧变化，为积极应对危机影响，我们及时调整政策取向，加快完善商务促进政策，为保持外贸和国内消费的稳定增长，发挥了积极作用。

充分发挥进出口税收政策的促进作用。2007年12月以来，根据国际农产品价格和通货膨胀形势发展，我们取消了部分原粮及其制品、植物油的出口退税。2008年8月份以来，为积极应对金融危机的影响，我们及时调整出口退税政策，会同有关部门5次调整了部分产品的退税率，综合退税率上调了约2个百分点。同时，我们还会同国务院关税税则委员会，研究提出部分产品进出口关税调整方案，目前我国进口关税总体水平为9.8%。

果断调整完善金融外汇政策。2008年下半年人民币汇率基本稳定，人民币升值步伐明显放缓，为企业增强信心、扩大出口，创造了稳定汇率环境。为妥善应对异常外汇资金流入对我国经济的影响，2008年7月，我们配合外汇局、海关总署出台了《出口收结汇联网核查办法》。12月，根据国际资本流动变化情况，我们又会同外汇局将企业出口预收货款可收汇额和进口延期付汇基础比例，从10％提高到25％。

（三）统筹资金配置，资金管理水平不断提高。一年来，我们坚持用公共财政理论指导资金配置，用精细化管理手段加强财务管理，及时调整资金使用方向，继续完善资金管理制度，不断提高资金使用效益。

“四统一”管理取得初步成效。2007年底，我司提出加强基金归口管理、完善“四统一”的意见，要求各地商务财务主管部门牵头统一制定资金管理办法，统一组织业务部门协商同级财政部门，统一牵头报送资金使用情况，统一协调有关部门对资金使用情况进行监督检查。一年来，各地积极推进“四统一”工作，及时上报中央外贸发展基金使用情况季报。河南、安徽、宁夏、大连等地利用“四统一”工作，促进了资金管理与业务工作的和谐发展，理顺了商务部门与财政部门的协作关系；四川通过试行网上项目申报，增强资金统筹能力，提高项目管理的公开性与透明性。

资金管理制度继续完善。健全完善管理制度，是资金有序使用的重要保障。2008年，我们加快完善中央外贸发展基金和专项资金的具体管理办法，与财政部联合下发重点工作资金通知10个，修订出台资金管理办法4个，进一步完善了中央商务促进政策制度体系。各地也结合地方商务实际，陆续完善出台了一批管理办法。

重点项目资金得到有效保障。为适应商务形势发展变化，加强对突发事件的应急能力，提高资金使用效益，2008年我们及时调整完善了商务促进资金使用方向，加大对优化外贸结构、改善城乡流通环境、推动境外资源开发、促进商务协调发展等工作的支持力度。各地也积极调整完善商务促进资金使用方向，结合地方特点研究出台了一些扶持措施，对下一步我们完善政策提供了很好的思路。如江西、重庆等内陆省市对地方港口、码头和航线建设给予支持，降低了出口企业的物流成本；湖南加大承接产业转移的支持力度，对本省确定的10个重点县和10个试点县建设给予支持。

财务监管能力得到增强。2008年，我们按照部党组批准的年度内部审计工作计划和“以审计促规范，以规范保平安”的工作思路，认真履行内部审计监督职责，努力提高审计工作质量和水平，较好地完成了各项审计任务。我们加快建立健全内部监督审计机制，召开了2008年度商务部审计工作会议，建立了审计结果通报制度，加大对经常项目和专项资金的审计工作力度，全年共对33个单位和项目进行内部审计，督促被审计单位对有关问题限期进行整改，增强遵守财经纪律的自觉性，提高财务管理工作水平。

二、当前商务财务工作面临的新形势、新要求

2009年，全球金融危机的影响将继续向纵深发展，我国商务发展的外部环境进一步趋紧；金融危机对我国实体经济影响日益显现，国内市场特别是消费需求可能持续低迷调整，商务“保增长”任务将更为艰巨，商务工作将面临多年来形势最为严峻的一年。商务财务工作要进一步提高认识，切实把思想和行动统一到中央对经济形势的分析判断上来，统一到商务部党组的决策和部署上来，统一到保持商务事业科学发展的战略上来，在转变职能、转变机制和转变作风上下功夫。主要来看：

一是调查研究要更加注重广度与深度。面对2009年严峻复杂的形势，商务财务部门必须努力保持系统良好的工作传统，更加注重形势判断和调查研究工作，加强形势分析对政策研究工作的指导。要增强研究分析工作的实效性，在研究的广度和深度上多下功夫，及早判断形势的发展变化趋势，及时发现地区和行业发展面临的苗头性问题。密切关注国家有关政策在各地的落实情况和执行效果，积极研究提出针对性强、时效性高的政策建议，为领导决策提供有益参考，切实做到“运行分析科学、形势判断准确、调查研究有效”。

二是政策调整要更加注重落实与创新。切实有效的政策措施，是我们积极应对危机影响、保持商务工作稳定发展的重要保障。2009年商务事业面临的形势，近年来前所未有；商务政策的调整与完善，更不能因循守旧、亦步亦趋。要保证中央的各项促进政策，一竿子插到底，执行不打折扣，落实不讲条件。要充分地调动各方面参与的积极性，善于开拓视野，突破常规思维，加大政策力度，务求通过创新，取得工作实效。

三是资金管理要更加注重精细与效益。资金配置和管理是商务财务部门工作的主要内容。2009年，我们的责任很大，需要我们谨慎管理，在管理的精细化上下功夫，加快整合共享信息资源，继续优化业务流程，加强财务控制水平，将财务管理延伸到工作的每个细节与环节。同时，应当加大资金监管力度，保证项目资金使用的合规合法，坚决杜绝各种挪用、截流现象，切实将每一分资金用到实处，提高资金的使用效益。

四是机制建设要更加注重科学与长效。一个良好的体制机制，有利于促进事业的科学发展。长期以来，我们在财务管理制度、工作协作机制和人才培养体制等方面，积累了很多经验，下一步关键是要进一步加以完善，并在长效发展上多下功夫。一要全面分析现行的工作机制与办法，凡是不符合科学发展观要求的，要加快研究完善；凡是不利于当前保增长目标的，要加快清理整顿，确保各种工作机制的科学性和实效性。二要全面研究机制长效发展的保障措施，对一些实践证明行之有效的机制与办法，要长期坚持、持之以恒，避免走弯路、走岔路。

三、2009年商务系统财务工作的主要任务

2009年，商务财务部门要努力做好以下工作：

（一）紧紧围绕“保增长”目标，狠抓形势跟踪分析与政策落实。

一是加强调查研究，准确把握商务发展形势。加强对全球金融危机演化和影响的研究分析工作，重点是跟踪分析全球应对金融危机的政策措施的实施效果及对我国的影响；总结并借鉴主要经济体应对危机的成功经验。加强对外经贸运行形势的调查研究，继续完善重点联系企业财务信息统计调查制度，提高上报数据的质量与水平。及时了解和掌握我国出台的各项促进政策的实施效果，有针对性地提出加强行业或地区调控的意见建议。同时，根据商务形势的发展变化，继续研究出台保持对外贸易稳定增长和搞活流通扩大消费的政策措施，积极推动“保增长”目标实现。

二是加快政策清理，创造良好的商务发展环境。根据中央关于“保增长、促发展”的精神，各地商务财务部门要抓紧清理妨碍“保增长”的政策措施，对前期出台或会同相关部门出台的财税、金融等不符合当前商务“保增长”要求的政策措施，要立即停止执行，或者加快调整完善。同时，各地要全面汇总清理地方外贸促进政策法规和制度，对一些容易导致反倾销、反补贴诉讼、直接与出口挂钩的奖励和补贴政策，要加快修订、及时完善、确保规范，努力保证各项政策不违背世贸规则，为商务发展创造良好的环境。

三是抓紧政策落实，确保政策实施取得实效。国家对今年内贸流通工作进行了安排。我们将协调财政部安排农村物流服务体系发展专项资金、促进服务业发展专项资金和促进中小商贸企业发展专项资金，加快确定资金管理办法和分配方案。2009年，中央财政农村物流服务体系发展转向资金主要支持“万村千乡”、“农超对接”和“双百市场”建设，进一步推动农村和农产品流通体系建设；促进服务业发展专项资金主要支持“双进工程”、早餐工程、再生资源回收体系、“放心肉”服务体系、城乡市场信息服务体系、应急商品商业代储体系和二手车回收交易体系建设；促进中小商贸企业发展专项资金主要用于中小商贸企业贷款担保费用和国内贸易信用保险保费补助。

国家对今年外贸保增长工作进行了部署。商务财务部门将牵头做好以下7项工作：一要进一步完善出口退税政策。二要加大中央外贸发展基金调节力度。三要加大对进出口企业的信贷支持力度。四要改善出口企业融资担保条件。五要健全出口信用保险风险保障机制。六要加快推进货物贸易人民币结算。七要完善出口收结汇联网核查。上述7项工作，我们已经作出了具体工作安排，争取在今年一季度研究出台一批政策，在上半年取得重要的阶段性进展。

国家还批复同意了2009年促进服务外包产业发展的政策建议，决定将北京、天津、上海等20个城市列为中国服务外包示范城市，并将从税收优惠、培训费用、服务平台建设、品牌建设、外汇管理等方面给予支持，并提供更为便利的条件，促进服务外包产业的加快发展。

（二）突出保障重点，狠抓商务促进资金的科学配置。

2009年，商务财务部门要严格按照公共财政和商务发展的需要，加强对各项财政支持资金的科学配置。同时，要规范资金管理，加强追踪问效，提高资金使用效益。

（三）加强沟通交流，狠抓协作机制的建立完善。

有效的协作机制是我们做好商务财务工作的有力保障。2009年，商务财务部门要继续加强与相关部门的协作沟通，形成支持商务发展的政策合力；同时要加强商务部与地方商务部门的交流互动，形成商务财务工作上下联动的良好机制。

继续保持部门协作的良好工作局面。充分发挥财务部门作为商务政策协调牵头单位的作用，重点加强与财政、税务、银行、海关、外汇等部门的工作联系沟通，进一步完善部门协作机制，研究和推动出台促进商务稳定发展的政策措施。

加快建立上下联动的良好工作机制。及时了解各地出台的商务促进政策，积极推广地方有效做法和成功经验。加强各地商务财务系统的协作与沟通，定期召开商务财务工作片会，沟通工作情况，交流经验体会，研究政策建议。继续办好《财务工作简报》，拓展简报功能，调动地方参与的积极性，建成商务财务工作上下交流的有效平台。充分利用中小企业开拓国际市场网站，增强网站信息交流功能。

（四）推进体制机制建设，狠抓资金管理的标准化、程序化和信息化建设。

2009年，我们将加快推进资金的科学化、精细化管理，建立和完善规范、系统、科学的财务管理平台，加强制度建设和财务分析，不断提高财务资金管理与服务水平。

完善商务促进资金管理。今年我们初步考虑，将资金主要切块分配到地方使用，原则上不预留资金。资金划分后，各地商务财务部门要积极配合同级财政部门，根据商务部、财政部有关要求，制定本地工作方案，抓好切块资金管理，确实保证专款专用。同时，各地要积极用好中央的资金政策，努力争取地方配套资金，为相关工作开展提供有力的资金支持。

加强项目预算管理和审计监督。加大对预算执行的监督检查力度，加强对项目经费执行情况的动态分析和监督检查，积极探索对财政资金的量化评估和绩效考评工作。2009年，审计署高度关注商务“保增长”各类专项资金使用情况。为此，我们将进一步加强对重大项目支出审计，加大对专项资金的审计，重点关注资金使用的真实性、合法性、有效性。

提高财务系统信息化管理水平。进一步整合共享信息资源，形成预算管理、资产管理和会计核算等系统集成的财务管理平台。继续优化业务流程，加强财务控制水平，提高财务服务质量。加快建立全面完整的财务分析体系，定期跟踪分析财政资金使用和重点项目进展情况，充分发挥财务分析对领导决策的支持作用。

加快推进节约型机关建设。2009年，要按照“依法行政，科学管理，保障重点，勤俭节约”的要求，保障重点、兼顾一般，进一步优化支出结构，加强重点项目的资金集中度，优先保证日常刚性支出，重点支持商务重点工作及公共服务事业，避免无实效项目占用资金、浪费资源。同时，要加强政府采购管理，对列入政府采购的货物和服务项目，严格按规定的程序办理，提高集中采购效益。

（五）深入开展学习实践科学发展观活动，狠抓干部队伍建设。

2009年，要继续深入学习贯彻落实科学发展观，加强系统内部建设，重点抓好干部队伍培养，努力构建和谐、健康、向上的工作环境。

继续深入学习实践科学发展观。全面总结深入学习实践科学发展观活动，进一步完善工作体制机制。努力做到学习实践活动与加强执政能力建设相结合，与促进各项工作相结合，与解决实际问题相结合，与经常性党建工作相结合。

篇5

【关键词】 卵巢肿瘤

【Abstract】 AIM: To construct the phage display library of antihuman ovarian cancer single chain Fv antibody. METHODS: The ScFv gene library was constructed by phage display technology. The affinity to antigen was detected by ELISA after panning. RESULTS: Twentysix antigen binding clones were identified from 94 inpidual phagemid clones. CONCLUSION: In the production of engineering antibodies against human cancer， this strategy may provide an alternative approach.

【Keywords 】 phage display；single chain antibodies; ovarian neoplasms

【摘要】 目的： 构建抗人卵巢癌全套单链抗体基因噬菌体表面呈现文库.方法： 利用噬菌体表面呈现技术，构建基因文库，经过panning筛选富集后，用ELISA方法检验抗原结合活性.结果： 从单个噬菌体克隆中筛选到26个具有抗原结合活性的阳性克隆.结论： 噬菌体表面呈现技术为构建抗人卵巢癌全套单链抗体基因噬菌体表面呈现文库提供了一条更为有效的新途径.

【关键词】 噬菌体表面呈现；单链抗体；卵巢肿瘤

0引言

噬菌体表面呈现技术［1］是构建基因工程抗体的重大突破.利用噬菌体表面呈现技术构建的表达性基因文库称为噬菌体呈现文库［2］（Phage display library），该文库利用其呈现的多肽可与特定配基亲和结合的性质而高效率地筛选目的基因，用于抗体基因文库和随机多肽基因文库的构建和筛选.单链抗体［35］（SvFc）是用基因工程方法将抗体重链可变区（VH）和轻链可变区（VL）通过一段连接肽（Linker）连接而成的重组蛋白，是保持了亲本抗体抗原亲和活性和特异性的最小功能性抗体片段.与完整IgG几Fab段相比，具有免疫原性低、血液清除快、肿瘤穿透力强等优点，因此是将药物、毒素、放射性毒素导向肿瘤的很有价值的分子，在肿瘤导向治疗和诊断试剂的发展上具有巨大的潜力.本实验就是利用噬菌体表面呈现技术，构建了抗人卵巢癌单连抗体基因噬菌体表面呈现文库，并从中筛选到了有抗原结合活性的抗体.

1材料和方法

1.1材料

1.1.1实验动物BALB/c小鼠，雌性，6 wk，体质量16~18 g，第四军医大学实验动物中心提供.

1.1.2菌种及载体E.coli TG1，pCANTAB5E，M13KO7 helper phage，购自Pharmacia公司.

1.1.3主要试剂福氏完全佐剂购自Sigma公司；Trizal试剂购自Gibco公司；反转录系统购自Promega公司；PCR引物和HRP/羊抗M13噬菌体抗体、T4 DNA连接酶、限制性内切酶购自 Pharmacia公司；Taq DNA聚合酶购自Takara公司.

1.1.4试剂配置① SOBAG琼脂板蛋白胨20 g，酵母提取物 5 g，氯化钠0.5 g，琼脂15 g，加水至900 mL，高压灭菌后冷却至50℃-60℃，加入无菌的1 mol・L-1氯化镁溶液10 mL， 2 mol・L-1葡萄糖55.6 mL，20 g・L1氨苄青霉素 5 mL，立即铺板.② 2×YTAG2×YT培养液中含 100 mg・ L1氨苄青霉素和20 g・L1葡萄糖.③ 2×YTAK 2×YT培养液中含 100 mg・L1氨苄青霉素和50 mg・L1卡那霉素.④ 封闭液含100 g・L1牛奶的1×PBS.

1.2方法

1.2.1抗原制备取新鲜卵巢癌手术切除标本（取自西京医院妇产科，病理诊断为卵巢浆液性囊腺癌），按照高渗盐法［6］制备卵巢癌细胞抗原，饱和硫酸铵沉淀后，0.01 mol・L-1 PBS透析，冷冻干燥，－20℃保存备用.

1.2.2动物致敏初次免疫，以抗原加福氏完全佐剂行皮下多点注射；第2，3次免疫，抗原腹腔注射；第7周，ELISA法检验抗体滴度，测滴度为1106，进行第4次免疫，以抗原加福氏完全佐剂行皮下多点注射；第8周，抗原腹腔注射，连续免疫3 d.

1.2.3从总RNA中纯化mRNA及反转录取致敏小鼠脾脏，按每100 mg组织加Trizal 1 mL比例加入Trizal，充分匀浆，提取总RNA.参照Promega说明书纯化mRNA.采用Pharmacia公司的Mouse ScFv Module/Recombinant Phage Antibody System提供的反转录试剂合成CDNA第一链.

1.2.4VH，VL基因的扩增和鉴定分别以10种VH和VL混合物为引物，以cDNA第一链为模板，PCR扩增全套VH，VL基因，反应体积50 μL，反应条件为： 94℃ 1 min ，55℃ 2 min ，72℃ 2 min.共30个循环.循环结束后，从各反应体系中取5μL进行琼脂糖凝胶电泳.胶回收并纯化VH，VL基因， 用Pharmacia公司的Mouse ScFv Module中提供的VHmarker定量.

1.2.5VH，VL基因的拼接以纯化的VH，VL基因为模板，以与VH基因3′端和VL基因5′端序列互补的linkerPrimer Mix为引物，进行重叠延伸反应，反应体积50 μL，反应条件为94℃1 min，63℃ 4 min，共7个循环，将VH，VL随机拼接为ScFv.

1.2.6ScFv基因的扩增和鉴定在上述反应中，加入带有SfiⅠ酶切位点的VH5′端引物和带有NotⅠ酶切位点的VL3′端引物，以上述ScFv基因为模板，PCR扩增，反应条件为：94℃ 1 min ， 55℃ 2 min，72℃ 2 min，共30个循环，循环结束后，取5 μL进行琼脂糖凝胶电泳.回收并纯化ScFv基因扩增产物，用Pharmacia公司的Mouse ScFv Module中提供的ScFvMarker定量.

1.2.7ScFv基因的克窿和鉴定纯化定量后ScFv基因扩增产物，经SfiⅠ，Not1消化，与同种酶切开的pCANTAB5E噬菌粒连接，取连接产物转化感受态E.coli TG1，涂布于SOBAG琼脂板上，30℃过夜培养，筛选出转化菌落，随机挑选8个菌落，按小量碱裂解法提取噬菌粒DNA，以EcoR I，HindⅢ 双酶切，琼脂糖凝胶电泳观察酶切结果，筛选出含ScFv基因片段的重组表达质粒，筛选得到的重组表达质粒再用PCR进行鉴定.

1.2.8ScFv基因噬菌体表面呈现文库的构建收集筛选出的全部转化菌落， 用2×YAG稀释培养细菌悬液至A600 nm=0.3，37℃，250 r・min－1震荡培养1 h，加入M13k07辅助噬菌体，37℃，250 r・min-1震荡培养1 h，1000 g离心10 min，并将细胞再悬浮于10 mL 2×YTAK培养液中，37℃震荡培养过夜，1000 g离心20 min，收集上清，即为抗人卵巢癌ScFv噬菌体表面呈现文库.

1.2.9重组噬菌体的PEG沉淀在10 mL重组噬菌体上清中加入2 mL PEG/NaCl，混匀后，置冰上30～60 min， 1×104g离心20 min，弃去全部上清，重悬沉淀于16 mL 2×YT培养液中.

1.2.10噬菌体表面呈现文库的Panning筛选取提前配制好含0.1 g・L1叠氮钠的封闭液14 mL稀释PEG沉淀的16 mL重组噬菌体，室温下孵育10 ~15 min后，取20 mL加入卵巢癌细胞抗原包被的锥形培养瓶中，37℃孵育2 h.PBS，PBST洗培养瓶，将10 mL培养至对数生长期的TG1细胞加入上述免疫吸附后的培养瓶内，37℃孵育1 h，让吸附的重组噬菌体感染TG1细胞，完成第一轮Panning筛选.将10 mL感染了重组噬菌体的TG1细胞转移至50 mL细菌培养管中，加氨苄青霉素至100 mg・L1、葡萄糖至终浓度20 g・L1，再加入4 ×1010pfu M13K07，37℃，250 r・min－1震荡培养1 h，同前述方法一样进行又一轮Panning筛选.用相同方法完成第3、第4轮Panning筛选，再感染TG1细胞，得到富集的噬菌体克隆.

1.2.11抗原结合性的鉴定经Panning筛选后，将再感染的TG1细胞作不同浓度的稀释，涂布于SOAGB琼脂板上，30℃培养过夜，随机挑选94个单菌落，分别接种于 2×YTAG培养液中，30℃，250 r・min-1培养过夜，次日按110加入 含5×1011 pfu・ L1 M13KO7辅助噬菌体的2×YTAG，37℃，150 r・min-1培养2 h后离心，将沉淀用2×YTAK培养液重悬，37℃，250 r・min-1培养过夜，离心后的上清，即为单个克隆重组噬菌体.取待测上清加入封闭液，室温下孵育10 min.

按常规方法进行ELISA检测，94个孔均用卵巢癌细胞抗原包被，封闭液包被阴性对照孔，Pharmacia公司提供的阳性抗原包被阳性对照孔.封闭抗原板后，实验孔加待测上清与封闭液的混合物，对照孔加阳性对照噬菌体，二抗为 HRP/AntiM13多克隆抗体，用H2O2ABTS显色，并测每孔的A410 nm值.

2结果

21VH， VL的扩增和鉴定扩增产物在15 g・L1琼脂糖凝胶中电泳，扩增出的VH基因片段应为340 bp，VL基因片段为325 bp，实验结果与预期结果相符（Fig 1）.

22ScFv基因的拼接、扩增和鉴定扩增产物在15 g・L1琼脂糖凝胶中电泳应得到一条约750 bp的ScFv片段，实验结果与预期结果相符（Fig 2）.

VL：Amplification product of VL gene;VH：Amplification product of VH gene；M:DL2000.

图1VH，VL基因的扩增（略）

Fig 1PCR amplification of VH，VL gene（略）

M: DL2000.

图2ScFv 基因的扩增（略）

Fig 2ScFv products by PCR（略）

2．3ScFv基因的克隆和文库的构建随机挑选8个转化菌落，小量法提取噬菌粒DNA，以EcoRI， Hind Ⅲ 双酶切鉴定插入片段，含有重组噬菌粒者切出2164 bp片段，不含插段者应切出1414 bp， 8个克隆均切出约2164 bp片段（Fig 3），将EcoR I，Hind Ⅲ 双酶切筛选出的含有ScFv基因插段的重组表达质粒，进行PCR鉴定，其中7个克隆PCR扩增出约750bp的片段（Fig4），由上述两步鉴定可证明此7个克隆均为正确插入ScFv基因的重组表达载体pCANTAB5E/ScFv，表明克隆成功.

M：λHindⅢ；18：Recombinant ScFv phagemids.

图3重组SCFV噬菌粒的EcoRⅠ和Hin d Ⅲ双酶切（略）

Fig 3Digestion of recombinant ScFv phagemids with EcoRⅠand Hind Ⅲ（略）

M：DL2000；18： Recombinant ScFv phagemids.

图4PCR鉴定EcoRⅠ和Hind Ⅲ双酶切筛选得到的重组表达质粒（略）

Fig 4Identification of positive recombinants by PCR（略）

24Panning筛选及抗原结合活性鉴定加入H2O2ABTS后，阳性克隆孔中液体变为绿色，阴性孔中液体不变色.显色后，阴性对照孔A410 nm值为0.01，阳性对照孔A410 nm值为1.41，共有26个克隆呈现阳性反应（Fig 5），其A410nm值分布于0.59~1.15之间，阳性克隆检出率约为27%.

图5单个克隆重组噬菌体抗原结合活性的ELISA检测结果（略）

Fig 5Results of the affinity to antigen of single clone recombinated phage detected by ELISA（略）

3讨论

肿瘤抗原种类繁多，免疫原性低，难于纯化，其抗体制备非常困难.用常规方法制备的单抗往往种类单一，亲和力较低，且抗原性强，限制了其在临床上的应用，利用噬菌体抗体库技术建立的抗肿瘤基因文库，可以绕过杂交瘤，甚至绕过免疫，很方便地得到针对多种肿瘤不同抗原，不同决定簇的功能抗体片段.经过几轮亲和结合―洗涤―洗脱―繁殖的Panning过程，就可富集到含特异性抗体片段的噬菌体，从中筛选筛到目的克隆，其方法简便，快速，效率高.

转贴于

ScFv是目前研制很多的具有完整抗原结合位点的最小抗体片段［7，8］.其分子结构简单，可在大肠杆菌中表达，易于基因操作和基因工程大量生产，可用基因工程的方法构建与其他效应分子连接的抗肿瘤融合蛋白，因此，在肿瘤显像和治疗中有潜在的优势［9，10］.本实验以人卵巢癌组织为抗原，采用噬菌体抗体库技术，从小鼠脾细胞中直接构建了抗人卵巢癌全套单链抗体基因文库，一次从94个克隆中筛选出26个具有抗原结合性的抗体片段.

噬菌体呈现技术的发展对一些抗体基础上的新的药物试剂的研制具有重要作用.随着噬菌体呈现技术的发展，相应的各种抗体筛选方法也随之发展.目前人们不仅可以用纯化的抗原和已经知道其起源和表型的细胞对目标抗体进行筛选［11，12］，还可以在体内筛选到针对自然生理环境下未知分子的抗体［13］，这也使得噬菌体抗体库具有巨大的应用前景.抗体基因的多样性和可塑性提供了构建可能靶分子的新方法，单链抗体的多样性可从人自身噬菌体文库筛选的任何靶抗原上得到.从杂交瘤直接克隆的单链抗体还可进行抗体亲和成熟和特异性修饰的后续改造.用特异性抗原筛选的ScFvs的亲和性已证实有很宽的结合范围.DeNardo等［14］将人自身噬菌体文库与TAEA(Cu1，4，8，11，tetraazacyclo tetradecaneN，N′，N″，N te traaceticacid) 或DOTA(Y1，4，7，10 tetraazacyc lo tetradecane N，N′， N″， Ntetraacetic acid)结合筛选得到的ScFvs做 DNA酶解图谱分析已显示具有多样性，DNA序列分析也证实antiTAEA ScFvs表现出该ScFvs家族的多样性.DeNardo等 ［15］ 用同样方法从小鼠噬菌体文库中构建了antiDOTA ScFvs和与淋巴瘤相关的HLA DR10 (Lym1) ScFvs［lymphomaassociated HLA DR10 (Lym1) ScFvs］，然后分别克隆出这两个抗体的轻重链，用一个linker交叉将轻重链配对，得到了一个有生物学活性的双特异抗体.

目前，全套抗体库噬菌体表面呈现技术现已基本完善，可以预见由于噬菌体抗体库技术的应用，抗肿瘤抗体的制备将得到迅速的发展.本实验构建抗人卵巢癌全套单链抗体基因噬菌体表面呈现文库的目的也在于希望利用噬菌体表面呈现技术在抗体筛选上的优势，得到针对卵巢癌的有生物学活性的特异抗体，为卵巢癌的导向治疗和诊断试剂的发展做出贡献.

【参考文献】

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［13］Johns M， George AJT， Ritter MA. In vivo selection of sFv from phage display libraries［J］. J Immunol Method，2001;248(1): 11-30.

篇6

一、报考条件

报考军队院校考生应符合下列条件：①截止报考当年8月31日，年龄不低于17周岁、不超过20周岁；②参加全国普通高等学校招生统一考试的应届、往届高中毕业生；③未婚；④参加全省统一组织的政治考核、面试和体格检查（含军人职业适应性心理测试，简称“心理测试”），且各项结论均为合格。⑤只招收英语语种考生。

二、报考流程

第一步政治考核。6月26日前，志愿报考军队院校的考生参加由县（市、区）人武部、所在中学和当地派出所共同组织的政治考核，考生可到当地县（市、区）人武部领取《政治考核表》（含面试表），也可在“安徽招生考试网”（ahzsks.cn）自行下载打印（A3纸双面打印）。考生应如实填写表格中相关个人信息，所在中学（教育培训机构）对考生现实表现作出鉴定，未在校复读的往届考生由乡镇（街道）作出鉴定；派出所对考生本人、家庭情况和主要社会关系等进行考查并提出考查意见；人武部汇总考核情况作出考核结论。考生可向当地人武部查询政治考核结论，不合格或未参加政治考核的考生不符合报考条件。合格考生需妥善保管《政治考核表》（含面试表），不得涂改、污损或遗失表格。

篇7

1.忽视了承保业务中关键的资信审查机制

资信审查是保证保险承保审核的关键环节。从国外经验来看，尽管各保险公司都有自己的承保原则和具体要求，但在保证保险承保审核中通常都特别关注投保人的资信状况，重点考察其品质（charac-ter）、能力（capability）和资本（capital）等基本要素。由于住宅质量保证保险实际承保的标的物是开发商的“信誉”，其赔付风险主要源于开发商的资信状况，因而对申请投保的开发商进行严格细致的资信审查也就成为住宅质量保证保险业务承保审核的核心环节，但我国保险公司在业务实践中恰好忽视了这一要求，而是采取了非常消极的风险回避策略：不仅设置了严格的承保条件（仅限通过了建设部门A级性能认证的住宅项目），执行统一的、缺乏灵活性的高费率（通常按销售金额的0.5％执行），还严格限制了保险责任范围，成为制约住宅质量保证保险展业推广的首要障碍。

2.放弃了至关重要的追偿机制

保险人在履行了对权利人（相当于普通商业保险中的被保险人）的赔付之后有权向义务人（相当于普通商业保险中的投保人）进行追偿，这是保证保险的一个基本特点（JeffreyS.Russell，2000）。在美国等保证保险制度成熟的国家里，法律一般都明确规定保险人可以取得这种补偿权利（何绍慰，2010）。追偿机制的关键意义就在于可以藉此将义务人违约的责任后果有效移转给义务人自身，进而从根本上遏制其任何主观违约企图。然而，我国现行的住宅质量保证保险协议中，恰好放弃了对开发商（即义务人）本身的追偿权。追偿权利的丧失，使得保险人不但完全承担了开发商的质量违约风险，更是丧失了彻底遏制开发商道德风险的关键手段。

经营住宅质量保证保险业务不仅需要对开发商进行严格而细致的资信调查，还需对投保项目进行跟踪和监督，以便及时发现不利因素，进而迅速采取补救措施。而资信调查和项目监督都需要经过专业训练的人才方能胜任。此外，由于住宅质量保证保险特殊的风险性质，在产品定价、保单条款的设计以及理赔核算等诸多环节都需要大量的高素质复合型人才。然而，我国目前整个保险界乃至全社会都普遍缺乏这类高端人才，成为制约我国住宅质量保证保险业务拓展的智力瓶颈。

由于经验和技术等多方面的原因，经营住宅质量保证保险在短期内难以产生大量利润是一个客观现实，这就明显助长了保险人的短期性经营思维。当前保险人普遍的过度关注眼前利益，不但导致住宅质量保证保险的经营主体严重不足，竞争效率无从发挥，更是从源头上制约了我国住宅质量保证保险的业务创新。另一方面，作为住宅质量保证保险投保方的开发商也通常存在严重的短期性思维，其根源主要在于我国近年来商品住宅价格的非理性增长，使得房价成了吸引消费者视线的第一要素，住宅品质和开发商的信誉度在一定程度上被忽视，开发商是否投保住宅质量保证保险对于其经营目标不会产生明显的影响，面对较高的承保费率和严格的承保条件，理性的开发商自然也就失去了参保积极性。

当前，困扰我国住宅质量保证保险制度发展的外部环境因素主要有两个方面：

1.社会信用制度和信用文化缺失

信用制度和信用文化缺失现象在我国房地产领域早已成为一种常态，这不仅导致保险人在资信调查和承保审核中难以有效获取开发商及其主要负责人的历史和现实表现等体现开发商品质和能力等方面的关键信用信息，在财务作假盛行的现实背景下保险公司更难以确定开发商提供的各项财务报表等必要材料的真实性和可靠程度，这无疑会增大保险人的经营风险。另一方面，从投保人的角度看，由于缺乏有效的信用违约惩戒机制，我国开发商已习惯采取多种“有效措施”来规避法定赔偿责任，在住宅质量问题上的违约甚至违法成本极为低廉，进而抑制了其对住宅质量保证保险制度的有效需求。

2.缺乏配套的建筑质量鉴定机构

由于社会分工和专业化方面的原因，经营住宅质量保证保险有必要构建配套的建筑质量鉴定机构，这也是国际上尤其是法国的重要经验。建筑质量鉴定机构作为高度专业、高度独立的第三方介入质量鉴定和项目监控，不但可以为保险人承保复杂的住宅工程项目提供有力的业务支持和技术保障，还能在很大程度上避免保险当事人之间可能出现的意见分歧。然而，我国目前还缺乏类似的建筑质量鉴定机构，保险人在自身缺乏专业技术力量的条件下仅仅依托建设部门开展的A级住宅性能认证来作为承保依据，缺乏对项目本身不同阶段有效的动态监督，更难以准确有效的评估投保项目的风险状况。况且，由于一些历史遗留问题，我国建设部门与开发商之间的利益关系还错综复杂。近年来全国各地陆续发生的一些被建设部门评定为“优质样板工程”和获得各类嘉奖的住宅项目也出现严重质量问题的事件表明，在现行体制下由建设行政部门单方面主导的住宅性能认证还难以确保其公正性和权威性。

全面推进我国住宅质量保证保险制度的基本途径：

（一）完善风险控制体系

风险突出是影响当前保险人经营积极性的首要原因，因此，改进传统的风险控制模式，根据住宅质量保证保险本身的风险性质和经营要求，构建一套完善的风险控制体系将是全面推进我国住宅质量保证保险制度的当务之急。

1.需要构建完善的承保审核指标体系

科学承保是保险公司有效控制住宅质量保证保险业务经营风险的首要环节。保险人必须根据住宅质量保证保险本身的风险构成及其特点，探索构建适合现实国情的住宅质量保证保险承保审核指标体系，将品质、能力和资本等基本要素细化为具有可操作性的具体指标，作为承保审核和风险评估的基本依据。在具体操作上，可以充分借鉴国外保险公司承保审核业务实践中的成熟的指标体系，再结合现实国情及保险公司自身的承保经验进行修正。当然，在我国住宅质量保证保险承保审核指标体系的构建中尤其需要突出开发商的道德品质因素，对于道德指标必须给予足够的权数，这在社会信用普遍缺失的现实国情下尤为重要。

2.需要完善追偿制度

保险人在履行了对权利人的赔付之后有权向义务人进行追索是国际保证保险界的通行做法。虽然国内保险法尚无明确的相关规定，但最高人民法院早在2003年颁布的《关于审理保险纠纷案件若干问题的解释（征求意见稿）》中就已经明确规定：“投保人违反约定给权利人造成的损失，由保险人按照保证保险合同予以赔偿。保险人承担保险责任后，有权依照合同向投保人追偿”。依据该文件的基本精神，我国保险人向遭遇住宅质量事故的消费者进行保险补偿后显然有权再向投保的开发商追回代偿损失。当前试行的“A级住宅质量保证保险合作协议”明显损害了保险人的正当权益，保险人必须在合同条款中对发生住宅质量事故后的具体追偿问题做出明确规定，以弥补代偿损失，并有效遏制开发商可能出现的道德风险。

（二）加强人才队伍建设

保险人才的培养，一是靠引进，二是靠教育和培训。由于住宅质量保证保险特殊的人才需求，当前要求直接从社会引进大量合格人才尚存在困难，因此保险人应首先考虑选拔部分专业技术人员和一批优秀业务人员，邀请建筑和法律等行业的专家学者对其进行建筑工程基础知识和相应的行业法律法规知识等方面的教育培训，或者从建筑行业引进具有丰富实践经验的工程技术人才并进行保险专业知识培训，以尽快培养一批既精通保险原理又深谙建筑工程知识并具备良好的业务沟通技巧和交流能力的复合型高端人才。

（三）试行强制性保险

从国际经验看，凡是住宅质量保证保险开展比较成功的国家，如法国，西班牙和意大利等无一例外不是通过立法把住宅质量保证保险确定为强制性险种（陆荣华，2005）。试行强制性保险，不仅可以有效遏制开发商的短期思维和侥幸心理，激发其潜在的保险需求，保险人也可以藉此迅速扩大承保面，不仅使得保险经营中至关重要的大数法则能够更好的发挥作用，还可以通过规模经济效应和竞争机制的作用快速推动我国住宅质量保证保险业务的全面拓展。当然，试行强制性保险还有一个重要的理由，那就是可以充分保护消费者的合法权益，进而彻底解决因住宅质量缺陷问题所引发的各类矛盾和争议，促进社会和谐。

（四）优化住宅质量保证保险制度的经营环境

1.需要积极参与建筑市场信用建设，构建失信惩戒机制

当前，建设行政部门对建筑市场信用建设的干预力度很大，业界要求诚信经营的呼声也在高涨，保险公司在长期的工程保险和企业财产保险业务经营中也积累了一定的企业信用信息。因此，保险公司应积极参与建筑市场主体信用建设，与建设行政部门和行业协会等相关机构和组织加强沟通与协调，制定统一的建筑企业综合信用评价标准，并构建建筑市场主体失信惩戒机制，以便承保审核中有关信用信息的及时获取和有效评估，并有效遏制开发商可能出现的道德风险。

篇8

干部实绩是干部德才的综合反映，是评价干部德才的客观依据。在干部选拔任用中，如何建立和运用科学的干部实绩考核方法，做到“用好的作风选人，选作风好的人”，这是干部工作中亟需研究和探索的新课题。

一、现行干部实绩考核方法的几种形式及效果

（一）、个别谈话法。是考核者通过和知情者及干部本人谈话来了解干部的一种最基本考核方法。具体做法为：合理确定谈话范围，谈话对象通常以上级、同级、直接下级的知情人员为主。灵活运用谈话方式，根据谈话对象的年龄、性别和文化程度差异，采用提问、商讨、引导、鼓励等方式进行个别谈话，并把握好谈话氛围，使谈话对象畅所欲言。把握好谈话者的心理，通过分析谈话对象的神态和谈话的速度，判断谈话对象的心理状态，促使其提供的不同情况。同时，要及时完整地记录谈话内容，以供分析评价。个别谈话法方法简便，了解情况直接、具体，内容比较客观。但工作效率不高，概括性语言较多，考核结果不易量化。

（二）、民主测评法。是通过标准化的等级量表，对干部素质作定量测评的一种考核方法。定量测评一般分为德、能、勤、绩、廉等五个方面，也可根据业务特点和不同的考核目标进行自行设计。民主测评法的运用，一是合理确定参加测评的范围。一般为：班子成员，本单位全体干部，以及下属单位的主要领导或班子成员。二是掌握测评的时机和周期。测评时间间隔不宜过短，以免引起群众的厌倦。三是测评环境宽松。一般采用无记名测评，设置“投票箱”，尽量减少中间环节。四是划定测评等级。表格设置的等级一般为好、较好、一般、较差四档。五是搞好测评表的回收。实践证明，回收率越高，测评结果就越准确。六是运用测评结果对被考核对象作出全面准确的评价。同时防止以票定论，以票取人。民主测评法具有操作便捷，考核效率高，群众参与面大；评价内容表达比较直观，可比性较强；有利于干部考核方法的优化，创造公平、平等、竞争、择优的良好用人环境。但对干部实绩的具体内容难以了解，也很难作出客观的评价。它只作为一种辅的考核方法。

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关键词： 高校 绩效考核档案 工作思路

一、开展建立高校绩效考核档案工作研究的意义

（一）绩效考核是高校实施绩效工资制度的难点之一。

根据国务院和国家人社部的安排，事业单位实施绩效工资分三步展开。第一步从2009年1月1日起先在义务教育学校实施；第二步配合医药卫生体制改革，从2009年10月1日起在基层医疗卫生事业单位实施；第三步从2010年1月1日起，包括高等院校在内的其他事业单位实施绩效工资。当前，绩效工资改革的第一步和第二步已基本完成，全国各地正在落实绩效工资的第三步工作，其中高等院校是最主要的部分[1]。但是，第三步的推进速度并不令人满意，高校普遍表现出积极性不高、推进迟缓的现象。截止到2012年8月底，除海南及西部由中央财政转移支付的省份完成了绩效工资工作以外，全国半数以上的省份此项工作尚未完成。究其原因，除了高校绩效工资总量与水平难以平衡外，另一个重要原因就是绩效考核难度大、矛盾多，触及的范围广，不同利益群体的利益诉求难以均衡。

事实上，就某一所高校而言，能否成功实施绩效工资制度，一要看绩效工资的实施方案是否做到了程序规范、内容设计科学合理；二要看绩效考核工作能否做到客观、公正。由此可见，绩效考核对于高校平稳实施绩效工资制度意义重大。

（二）绩效考核档案的建立是高校绩效考核的重要环节。

绩效考核一般分为年度考核和聘期考核。年度考核的时间跨度为1年，聘期考核的时间跨度一般是3至5年。从绩效考核的规范性、科学性出发，绩效考核不仅要注重结果考核，更要注重过程考核。为了保证考核记录的完整性、原始性，考核结果的公平、公正性，必须按照文书档案建设的标准，对绩效考核中形成的原始记录进行收集、整理、核对、保管并提供利用——即建立绩效考核档案。由于绩效工资制度对于多数高校而言是新生事物，相关工作实践经验积累不多，对绩效考核档案方面的研究更不多见，因此，开展高校绩效考核档案的研究探索，对相关工作的实践指导与推动的作用是不言而喻的。

二、高校绩效考核档案建设工作的基本思路

（一）加强相关制度建设。

制度建设对于工作开展具有根本性的作用，高校应及时出台相关制度，以保障绩效考核档案建设工作的健康、持续开展。相关制度应明确绩效考核档案建设的意义以及绩效考核档案建设的责任主体、归档范围、分类办法、检查核对机构等内容。

（二）明确责任主体。

可以依托高校现行人事档案的管理主体（各高校根据校情，不尽相同，可以是人事处、组织部、档案馆，也可以是校办综合档案室），这样可以充分发挥现有档案管理队伍专业化水平较高、对档案管理更加专业的优势，同时也挖掘了现有人力资源的潜力，避免“重起炉灶”造成人力资源方面的浪费。当然，在绩效考核档案的建设方面，主导考核的人员，应更多地参与其中。从已经实施了绩效工资制度的部分高校实践来看，从事绩效考核的牵头部门可以是人事部门，也可以另外组建隶属校长直管的独立机构。为了保证绩效考核档案的针对性和实效性，承担绩效考核的工作人员应当自动纳入到高校绩效考核档案建设的责任主体之中，从而保证绩效考核档案及时归档，为绩效考核结果确定及绩效工资的发放提供依据。

（三）明确归档范围。

高校绩效工资实施方案中涉及的有关考勤、教学科研业绩成果、社会服务业绩、文化传承工作成果、学校阶段性工作完成情况、保障教学科研情况等方面考核全过程中所形成的原始记录，都应归入绩效考核档案之中。

（四）合理进行分类。

根据事业单位岗位设置管理的有关规定，高校工作人员的岗位可分为专业技术、管理和工勤技能等三类岗位，专业技术岗位可细分为教学、科研、教学辅助岗位等三类。由于不同岗位的岗位职责不同，所以绩效考核的内容也不相同。针对不同的岗位，对照高校内部现行绩效工资实施细则中规定的考核要素，将绩效考核档案进行相应分类。比如对于教学人员的考核档案可分为四类。一是教学类：教学学时数、教学质量评价等次、参加教研活动考勤记录、获得的教学研究成果等；二是科研类：主持或参加科研课题情况、公开发表学术论文情况、科研获奖情况、举办学术报告情况、主编教材或出版专著情况等；三是社会服务类：参与产学研项目情况、从事技术服务与推广情况等；四是文化传承与创新类：参与文化传播与文化创新等方面的工作业绩等。其他岗位可根据工作性质和考核要素，作相应的分类。因各校有关绩效工资实施方案结合了各自校情，校际之间会存在一定差异，在制定具体分类标准时，可视需要进行调整。

高校在制定分类方案时，考虑到聘期的时间跨度和保管期限，可以使用“年度—岗位（问题）—保管期限”分类法，对绩效考核档案进行分类整理。绩效考核档案的“保管期限”问题，后文将作专门探讨。

（五）明确检查核对机构。

绩效考核档案材料的来源主要包括三个方面：一是考核组织者在实施绩效考核工作中产生的，如对各单位人员到岗情况的抽查，形成的考勤记录；二是被考核者依据考核组织的要求，提供的个人业绩材料，如获奖证书、发表的学术论文原件等；三是校外知情的单位或个人提供的被考核对象的业绩及现实表现材料，如企业提供的有关教师参与产学研工作的鉴定材料，挂职单位提供的挂职者挂职期间的现实表现鉴定结论等。管档机构收到的各类考核材料必须经过有关部门检查核对验证后方可作为确定考核结果的依据，即作为档案进行保管并提供利用。根据材料性质，按照部门工作分工，由不同的职能部门予以检查验证：科研业绩材料由科研管理部门验证；教学类的材料由教学管理部门审核验证；各二级单位自行开展考核所形成的考核材料，由考核的组织单位进行验证。

（六）明确查（借）阅办法。

建立高校绩效考核档案的根本目的是为了提供利用。高校绩效考核档案利用的主体主要包含三个层面：首先，绩效考核的组织实施者，要调阅被考核对象的绩效考核档案材料，用于绩效考核结果的确定及绩效工资的兑现；其次，被考核对象，根据需要，可申请使用本人的绩效考核档案；再次，作为对绩效考核工作行使监督权的单位或个人，可依据一定的程序，查阅相关绩效考核档案。各高校可制定绩效档案查（借）阅的具体办法，明确绩效档案查（借）阅审批程序及相关纪律要求。

（七）明确保管期限。

1.聘期内分年度形成的过程性材料。兼顾档案库房容量及聘期的规定，聘期内形成的过程性材料（如个人年度考勤资料等）以聘期作为保管期限。例如，某高校规定各类岗位人员的一个聘期为3年，则其保管期限就定为3年。

2.聘期届满形成的结论性材料。对于被考核对象聘期考核结果等档案材料，参照国家档案局2006年公布的《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》中关于《文书档案保管期限表》的规定，“人事考核、职称评审工作文件”的保管期限可定为“永久”。

（八）加强信息化建设。

由于高校在实施绩效考核过程中形成的所有原始记录，都要归入到绩效考核档案之中，其信息量之庞大是不言而喻的。及时开发绩效考核档案管理软件，积极建立绩效考核档案数据库以及电子档案目录等就显得尤为重要。这样，档案管理人员就可充分借助绩效考核数据库和软件系统，按要求对数据进行横向或纵向的比较与统计，为学校领导层决策和承担绩效考核的单位公正、公平地发放绩效工资提供重要依据[2]。

（九）建立保密制度。

绩效考核档案材料中也会有涉及个人隐私及参与企业带有商业秘密性质的技术研发等方面的信息，需要加以保护。各高校有必要根据《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国档案法实施办法》，出台有关绩效考核档案方面的保密细则。

三、对高校绩效考核档案建设工作的展望

（一）研究与推广。

鉴于绩效考核档案建设工作对高校实施绩效工资制度的重要作用，现有相关理论较少，对实践的指导作用有限。所以，无论是作为实践主体的高校还是政府档案管理部门都要重视对此项实践的立项研究，总结提炼出带有规律性的成果，用于指导相关实践。同时，省级主管部门应将各高校有关绩效考核档案建设工作的成功范例进行推广。

（二）规范与管理。

高校绩效考核是一个新生事物，绩效考核档案建设同样也是一项全新的工作，作为实践主体的各有关高校，要提高认识，规范管理。要把绩效考核档案建设作为学校档案事业的一部分，不断总结实践经验，完善充实制度建设。行业主管部门（教育厅）、省级档案主管部门（省档案局）要加强指导和调研工作，逐步将高校绩效考核档案建设工作纳入监管范围，以促进相关实践朝着健康的方向发展。

参考文献：

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各地级以上市招生委员会办公室，各军分区(警备区)：

为高质量做好2019年军队院校招收普通高中毕业生政治考核工作，根据《中国院校招生工作条例》(政干〔2007〕389号)、《军队院校招收普通中学高中毕业生工作实施细则》(政干发〔2008〕19号)、《关于严格规范军队院校招收青年学生和普通高等学校招收国防生工作的通知》(政干〔2015〕64号)精神，结合我省实际，现将有关问题明确如下。

一、考核对象

政治考核对象为志愿报考军队院校的考生。基本条件：①考生为参加全国普通高等学校招生统一考试的普通中学高中应届、往届毕业生;②年龄不低于17周岁、不超过20周岁(截至2019年8月31日);③未婚。

二、考核依据

政治考核工作按照《关于军队院校招收普通中学高中毕业生和军队院校招收普通高等学校毕业生政治条件的规定》(〔2001〕政联字第1号)，参照《征兵政治考核工作规定》(政保〔2014〕5号)组织实施。

三、时间安排

考核时间从5月20日开始，至6月20日结束。

四、任务区分

(一)军分区(警备区)、市招生委员会办公室

军分区(警备区)负责指导县(市、区)人民武装部组织政治考核工作;印制《军队院校招收普通中学高中毕业生政治考核表》(以下简称《政治考核表》，电子版在强军网网盘0711666233下载)，并发至县(市、区)人民武装部和县(市、区)招生委员会办公室。

市招生委员会办公室配合军分区(警备区)开展政治考核工作，并指导县(市、区)招生委员会完成相关工作。

(二)县(市、区)人民武装部、县(市、区)招生委员会办公室

县(市、区)人民武装部会同本级招生委员会办公室、公安部门组成政治考核组，由人民武装部1名领导担任考核组组长，负责具体组织实施辖区考生政治考核工作。考生户籍所在地与其就读的普通中学、教育机构或工作单位等不在同一区域的，政治考核工作由考生报考所在地的县(市、区)人民武装部负责，考生户籍所在地的县(市、区)人民武装部配合。

县(市、区)招生委员办公室配合本级人民武装部开展政治考核工作;负责向辖区各普通中学发放《政治考核表》，指导各普通中学按照规定要求完成有关考核。

(三)普通中学

普通中学要积极做好军队院校招生宣传工作，及时将军队院校招生政治考核事宜告知考生，推荐成绩优异、品行端正的考生报考军队院校;负责领取并向考生发放《政治考核表》，组织本校志愿报考军队院校的考生按要求填写个人信息;考核考生在校表现情况。

五、组织程序

1.志愿报考军队院校的考生，从广东省教育考试院官方网站下载或到所在中学、县(市、区)人民武装部领取《政治考核表》，完成个人信息栏目填写，报送所在中学。

2.考生所在中学组织对考生在校表现做出鉴定，在《政治考核表》相应栏目签署意见并加盖印章，报送至县(市、区)人民武装部。

3.县(市、区)人民武装部依托本级人民政府征兵办公室，参照征兵政治考核组织实施方法，将考生名单及时通报所属基层人民武装部。基层人民武装部会同辖区公安派出所，组织村(居)委会、学校、村(社区)警务室或者片区民警等有关人员组成若干走访调查组，采取走访、座谈等形式，对考生家庭情况、社会关系和现实表现等进行考查，并在《政治考核表》相应栏目签署意见。

4.考生户籍所在地派出所根据走访调查情况及掌握的其他有关情况，对考生本人、家庭情况和主要社会关系等作进一步考查后，在《政治考核表》相应栏目签署意见，并加盖单位印章。

5.政治考核组汇总考生所在中学鉴定意见、基层单位走访调查意见、户籍所在地派出所考查意见，客观公正地对考生做出考核结论，在《政治考核表》相应栏目签署意见，由考核组组长签字负责，并加盖县(市、区)人民政府征兵办公室印章。

6.县(市、区)人民武装部将考生政治考核结论通知考生所在中学;收集辖区参加政治考核考生的《政治考核表》，将参加政治考核考生名单(姓名、考号、性别、民族、政治面貌、身份证号、毕业中学、联系电话、考核结论、不合格原因)及《政治考核表》，于6月21日前汇总上报军分区(警备区)，同时抄送县(市、区)招生委员会办公室。考核结论不合格的考生不得参加面试体检。对考核结论有异议的，县(市、区)人民武装部应当组织复议。

7.军分区(警备区)汇总辖区所有参加政治考核考生名单和《政治考核表》,于6月24日前将原件报送省军区招生办公室。

六、有关要求

政治考核是军队院校招生工作的重要环节，事关人民军队的纯洁巩固，事关考生切身利益，敏感性、政策性强。军地双方要站在国防和军队建设的高度，切实加强组织领导，精心筹划、尽早部署、严密组织，确保按时间节点完成考核任务。要把政治合格作为青年学生报考军队院校的首要条件，全面考察考生本人、家庭成员和主要社会关系情况，从源头上严把政治关口。要严格执行考核政策规定，认真落实考核责任制，坚持谁考核、谁签字、谁负责。对考核过程中发现的违规违纪问题，将严肃追究当事人和单位领导责任。

附件：《军队院校招收普通中学高中毕业生政治考核表》

广东省招生委员会办公室 广东省军区招生工作领导小组办公室