航空发动机论文范文

导语：如何才能写好一篇航空发动机论文，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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航空发动机强度计算作为专业必修课，从航空发动机中抽象出叶片、盘等结构，建立模型，开展结构的应力计算和强度分析，较为艰涩、枯燥，采用传统的板书教学模式，教师对于说明复杂的零部件结构和受载形式往往力不从心，此外，传统的教学方法还受到课堂板书时间、教学语言、课堂纪律等不利因素影响，从而影响学生听课的积极性，教学的进度和教学的质量。与板书教学相比，教师使用多媒体课件时，学生往往会表现出较大的兴趣。据有关调查统计，同样的内容，视听结合记忆效果比只凭看提高40%，多媒体教学正是实现视听结合的有效手段。因此，在发动机强度计算的教学过程中，采取多媒体辅助教学可以达到提高教学效率、吸引学生专注度、加深学生理解力等积极的作用。多媒体教学是指通过计算机把多媒体的符号、文字、公式、图像、声音、动画等各个要素按教学要求进行有机组合，并采用投影屏幕的形式显示出来，结合教师的讲解和引导达到合理教学过程的目的。多媒体教案与传统书面教案相比，更加美观、生动。对于发动机强度计算这类具有内容抽象而又复杂的课程，具有明显的教学效果。多媒体教学与传统教学方式相比具有以下优点。

1.多媒体教学具有生动、形象、具体可感的特点，可以解决板书不易表达的内容，抽象问题直观化，创建生动的表象。

2.多媒体教学集声音、影响、图片、文字、动画于一体，能够充分调动学生的感官系统，极大提高学生的课堂学习兴趣和专注度，激发学生学习的主动性，活跃课堂气氛。

3.多媒体教学具有知识容量大、信息量多等特点，提高单位时间授课信息量，有利于学生拓宽知识视野。

4.多媒体教学事先组织好的教学内容，有利于节约教师板书时间，使得教师更加灵活地控制教学节奏、设计教学过程、提高教学效率，同时降低教师上课的强度，避免重复板书这种机械的体力劳动。

二、多媒体教学的注意事项

随着微机和多媒体技术的发展和普及，多媒体教学正逐步取代传统的教学方式，有数据统计显示高等教育80%以上的老师已经视多媒体为必不可少的教学工具。然而，多媒体教学只是一种教学手段，如何合理地使用多媒体技术提高教学质量一直是众多教师所关注的重点。

（一）多媒体教学具有众多优势，但是使用不当，会存在以下问题

1.教师过多依赖多媒体教件，照本宣科，忽略课前备课，对讲课内容不熟悉。多媒体课件中已经事先设计好讲课的文字、图片和公式等内容，容易导致教师轻视课前备课，导致在课堂上对所讲授内容不熟悉。

2.采用他人多媒体课件，生搬硬套，缺少教师作为教学主体对课程的思考。现在多数课程都采用了多媒体课件，教师也可能通过很多途径获得相关课程的多媒体课件，直接使用他人课件就可能导致教师缺乏对所授课程的积极思考和讲课方式的精心设计。

3.多媒体教件成为教师讲解演示的工具，缺少师生之间的互动，会导致学生过于被动地接受知识，甚至缺乏学习的兴趣。

4.多媒体教件华而不实，分散学生注意力。多媒体教件可以穿插声音、影像、图片，建立一个丰富多彩的立体课堂。但是，多媒体教件也同时可能存在过度使用声、光、影，从而冲淡教学的主要内容，同时分散同学的注意力。

5.多媒体教件的优点之一是知识容量大、信息量多，然而使用不当也会使得这一优点变成缺点。单页信息量大，重点不突出，也可能导致授课速度过快的缺点。

（二）教师在多媒体教学的过程中，有必要注意以下几点，才能更好地发挥多媒体教学的优势

1.使用多媒体课件，应在课前对多媒体课件和教材充分熟悉，对内容了然于胸，并合理板书，引起学生积极性，发挥教师在教学过程中的主导作用。

2.多媒体课件中，注意课程内容的贯穿和表达。多媒体课件的内容安排要站在学生的角度来思考，每幅画面的出现要符合学生的学习思维习惯。如：逐条显示画面的信息，做好前后承接，图形配以一定的关键文字进行说明，公式的推导要像写板书一样逐条出现。

3.教师和学生同为主体，互动教学。避免教师在上面不停地讲，学生在下面沉默地听。在多媒体课件设计过程中，要实现分步提示，要适时地抛出问题，引导学生跟着教师的思路走，引导和指导学生主动学习，对学生的疑难问题及时反馈、及时解决。

4.画面简洁，只显示相关信息。要重视心理学中的有意注意和无意注意规律，减少在课件中与教学内容无关系的图像、音乐、动画等，否则会使学生把更多的无意注意放在画面和音乐上，无法专心于真正需要他们关注的教学内容，教学效果大打折扣。因此，不要在多媒体课件上使用不必要的图像或动画装饰。

5.课件上的信息要简单、准确、明了，突出重点，避免把整段文字搬上屏幕，导致学生来不及看，引起厌烦情绪。讲课注意节奏，快慢结合，对于内容简单的要加快节奏，重点、难点要慢讲，从而加深学生对所学知识的理解与消化。由此可见，虽然多媒体教学有着传统教学不可比拟的优点，合理运用多媒体手段可以提高教学效果，但是多媒体教学并非是改善教学效果的唯一途径和手段，不能因为其优点而完全抛弃板书等传统教学手段。更为理智的做法是针对不同的教学内容，采取与之相应的教学手段，综合利用各种教学方式，取长补短，相辅相成，从而达到提高教学效果的最终目的。

三、《航空发动机强度计算》课程中多媒体教学与传统教学相结合

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关键词：航空发动机 轴承 故障

中图分类号：TH133 文献标识码：A 文章编号：1007-9416（2016）05-0000-00

在飞机发动机中，最关键的零部件之一是主轴轴承，根据统计，主轴轴承故障占飞机机械故障的60%以上，因此，主轴轴承故障定期检查和及时排除对飞机的性能和飞行安全有着直接影响，对提高飞机运行的可靠性、降低维修费用也起到重要作用。

发动机轴承故障检查仪通过检测和分析航空发动机手动转子试车时的轴间和其他滚动轴承的振动值，结合监听耳机声音的来判断轴承是否存在故障以及进行故障定位。

1 项目方案

发动机轴承故障检查仪采用模块化设计，系统电路设计分为5个模块，即信号输入模块、信号调理模块、数据处理模块、显示驱动模块和电源模块。在分别规定其相互间的接口信号及要求后，对5个模块进行设计，并按接口要求完成整个产品的整合与测试。其模块结构如图1所示。

2 硬件设计

2.1 信号输入模块与信号调理模块

信号输入模块实现振动信号的采集、放大与放大比例选择，与信号调理模块接口，并对信号按照用户的选择进行调理。

信号放大器根据用户选择的“1：1”或“1：10”开关设定合适的放大倍数；滤波器的截止频率可以通过编程来设定，这样可以实现用户对工作频段的选择；系统采用AD公司的AD736 有效值转换器将振动加速度信号转换成有效值信号；AD转换器 采用AD公司的7822，用于将模拟信号转换成数字信号传输给处理模块。

2.2 数据处理模块

数据处理模块根据频率选择按钮选择的频段对滤波器的截止频率进行设定，同时发送控制信号给AD转换器，接收AD转换器的数据，进行振动加速度有效值的百分比转换后，发送控制信号给LED驱动电路。

2.3 显示驱动模块

该模块根据数据处理模块计算的结果点亮相对应的发光二极管，用来表示振动加速度的有效值大小，同时驱动用来指示用户所选择频段的发光二极管。该模块还将调理和匹配后的振动信号输出到耳机，供判断故障使用。

由于需要驱动的发光二极管较多，设计对单片机的IO口进行了扩展，扩展后驱动模块可以满足驱动发光二极管的需要。

2.4 电源模块

电源模块主要功能是在面板电源按钮被按下后后，由按钮控制芯片输出使能信号，控制DC-DC转换器开始工作，提供给电路+5V和-5V的稳定电压。当面板电源按钮再次按下后，按钮控制芯片切断DC-DC转换器的工作。

3 软件设计

软件为单片机程序，采用C语言进行设计，软件的框图如图2所示。

4 测试情况

发动机轴承故障检查仪测量数据见表1。

由表中数据可以看出，实测结果均与理论数值相符，该设备达到了设计要求。

5 结语

发动机轴承故障检查仪操作简单、使用方便、性能稳定，为发动机维护提供了可靠的保证，目前已应用到了某型飞机发动机的轴承故障检测中。该设备还可扩展应用于燃汽轮机和其它机械手动转子试车时的轴间和其它滚动轴承的振动检测。

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Abstract： In this article， effective anti-interfere measures are found through practice and experiment on the multi-function test bed where multi -type models engine are tested， leading to breakthrough in solving signal interference. The successful application of

anti-inference technology has not only solved the problem of test bed construction but also formed a series of effective operable measures for the reference of peers.

关键词： 航空发动机；试车台；抗干扰；信号；技术

Key words： aero-engine；test bed；anti-inference；signal；technology

中图分类号：V263 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）27-0056-02

0 引言

某系列航空发动机配装的综合调节器对信号的处理一直存在一些干扰现象，严重制约科研生产过程，多年来一直没有得到有效解决。在研究探索航空发动机综合调节器调防干扰措施的基础上，借助多年的多机种试车台如何实现信号防干扰的经验，在某试车台新增功能改造中，成功应用了抗干扰技术，最终验证了这些措施的有效性和可行性。

1 信号干扰的类型

信号干扰主要分为电磁感应引起的磁耦合、静电感应引起的电耦合、不同金属接触点产生的附加电势、由于振动产生的干扰以及不同地电位引起的干扰。前四种属于串模干扰，后者属于共模干扰。大功率的变压器、交流电机、电源周围都存在有很强的交变磁场，导线处在这种变化的磁场中会产生感应电势，通过磁耦合在电路中形成干扰叫磁耦合干扰。这种干扰信号与有用信号串联，当信号源与测试设备相距较远时，干扰越强烈。将导线远离这些强用电设备，调整走线方向以及减小导线回路面积都能有效防止干扰。把两根信号线以较短的结距进行绞合，干扰信号就能降为原有的1/10～1/100。导线之间存在着电容效应，由于某导线电位发生变化，相邻的导线上的电位也发生变化。干扰源是通过电容性的耦合在回路中形成干扰，这种干扰叫电耦合干扰，如图1。

发动机到综调的线路就存在几路高频信号，互相之间就产生这种电耦合干扰，而且还很突出，是试车台设备干扰的主要形式。把信号线扭绞能使电场在两信号线上产生的电位差大为减小，采用静电屏蔽后，能使干扰减小到1/100～1/1000。附加电势干扰主要是由于不同金属产生的热电势以及金属腐蚀等原因产生的热电势，当它处于电回路时会成为干扰，这种干扰大多数以直流的形式出现，在接线端子板处容易产生热电势。目前试车台综调线路都要经过端子板转接，这种干扰也是存在的。目前，为了方便测量和施工，副屏柜内仍然需要设计端子板方式走线，但为了保证电缆只允许在副屏柜内断一次，两端要求屏蔽层在端子板处对接，要保证屏蔽层的覆盖面积尽量最大。导线在磁场中运动产生感应电动势，也同样会产生干扰。因此在振动的环境中把信号导线固定是很有必要的。试车台上振动较大，环境恶劣，选用合适的桥架走线及挂钩捆绑固定走线有效消除这类干扰。工程中不同接地点之间往往存在电位差，尤其在大功率的用电设备附近，当这些设备的绝缘性能较差时电位差更大。这种地电位差有时能达1～10伏以上，它同时出现在两个信号导线上，如图2所示。这种干扰叫不同电位引起的干扰。

由于共模干扰和信号相叠加，不直接对测量设备产生影响。但能通过测量系统形成对地的泄漏电流，漏电流通过电阻的耦合就能直接作用于测量设备，产生干扰。试车台上这种干扰较为突出，是我们研究的主要方向。

2 干扰的抑制方式

抑制干扰通常采用的方式有信号导线的扭绞、屏蔽、接地、平衡、滤波、隔离等方法。抑制串模干扰采用绞线、屏蔽、接地很有效，抑制共模干扰就是要保证单点接地，并要求接地点靠近系统地，而且接地可靠，有时候二次仪表“浮地”或者对设备进行两层屏蔽也可以抑制共模干扰。如果将屏蔽层在信号侧与仪表均接地，则地电位差会通过屏蔽层形成回路，由于地电阻通常比屏蔽层的电阻小的多，所以在屏蔽层就会形成电位梯度，并通过屏蔽层与信号导线间的分布电容耦合到信号电路中去，因此屏蔽层必须一点接地。

3 试车台抗干扰措施

3.1 根据信号特点选择优质合适的电缆 选用质量好、品质优的航空专用电缆是抗干扰的基本基础，针对试车台特殊环境和线路的特殊性，消除耦合干扰最有效的办法就是选用合适的屏蔽导线。比如：针对位移传感器特殊信号，其激励信号带有温度补偿功能，需要选用三芯绞合屏蔽的航空电缆，其反馈信号是交流输出，选用双芯屏蔽线最为合适；滑油压力、防喘等信号选用双芯屏蔽信号线；点火信号因为电流较大而且带有冲击干扰，需要使用截面积较大的屏蔽电缆；离子火焰传感器信号传输的是离子电流信号，需要特殊的低噪声电缆，而且要求两端接地。不需要使用屏蔽的地方不能使用屏蔽线，免得造成屏蔽间的信号干扰。另外，电缆的敷设也很关键，强信号导线应离开弱信号电路导线单独布置，在必需靠近的场合中应该尽可能的将两者垂直布置；干扰敏感的元件应避免靠近干扰源摆放，必须靠近时采取立体交叉的方式；电缆走桥架原则上是交直流分开敷设，控制电缆、测量电缆与动力电缆分开。

3.2 注意电缆屏蔽层的细节处理 选用电缆只是防干扰的第一步，关键是如何进行屏蔽线的处理，这也是我们摸索出来的宝贵经验所在。第一，整个信号传输过程中信号线的屏蔽层不能中断，信号线也要尽量减少接点，接点处必需将屏蔽对接，信号线尽可能的减少断点，原则上不超过2次，中断一次干扰增加近5～10倍。而且中途屏蔽层对接的地方，屏蔽层不易太长，原则上不大于200mm为好。第二，整个信号线的屏蔽层中途不能接地，中途接地会造成信号干扰增大，而且接地效果明显下降。屏蔽层原则上只在一端接地。目前，经过多次试验发现，在综调或者电调插头处将关键信号的屏蔽层接地最为有效。

3.3 对地线的特殊要求及接地方式 防干扰还有一项指标很重要，那就是一个试车台要有单独的地线接地极，接地电阻小于1Ω（通常是小于4Ω）。经过多年的研究试验，试车台需要做两个接地极，为了保证符合国家规范要求，两个接地极间设有电容，平常处于断开状态，一旦出现强雷雨天气，电容能够击穿使两个接地极变为一体。接地极一个用于动力接地及普通信号测量接地，包括计算机接地；一个用于发动机控制测量系统专用接地，来保证综调或者电调信号不扰。

4 结束语

通过防干扰技术在某试车台的应用，证明了该技术的成功及作用，为国内航空试车台乃至四代机试车台建设提供一个成功典范，具有深远的价值和不可估量的重大意义。

参考文献：

[1]区建昌.电子设备电磁兼容性设计理论与实践[M].电子工业出版社，2010.

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关键词：数据拟合，插值

 

1 引言

在进行航空发动机关键部件寿命计算时，需处理材料持久强度实验数据，分析材料力学性能。经常由于实验条件限制或其他原因，不能获得详细数据，而这些数据恰恰是进行寿命计算所必需的。在这种情况下通过数据拟合方法对已获得数据进行分析，在误差允许范围内可得到材料的近似特性。

最小二乘法是工程上经常应用的数据拟合方法，根据实验数据特点现用其对一组某航空材料的持久强度数据进行拟合，分析结果，证明其可靠性。

2 实验数据及拟合分析

2.1 实验数据及分析

持久应力-寿命曲线如图1，近似为一直线族。给出实验数据如表1，表中带下划直线数据为外推数据。

图1 持久应力-寿命曲线

对比图1和表1，显然表中数据并非原始数据。表1中数据散点图如图2，其线形并非直线。对表1中数据在双对数坐标系上观察其散点图，发现其近似为一直线，如图3。由此假设持久应力-寿命公式：

（1)

上式两边取对数，并整理后得到

(2)

幂函数的S-T曲线假想公式在双对数坐标系上为一直线。

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关键词：复杂工程问题；失效分析；课程教学

中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2017）17-0180-03

一、引言

在经济全球化、“中国制造2025”、创新驱动发展战略等背景下，高等工程教育要求培养具有国际化视野且能处理复杂工程问题的人才。2016年6月2日，中国成为第18个《华盛顿协议》正式成员，是我国工程教育国际化的重要标志。《中国工程教育专业认证协会工程教育认证标准》（2015版）进一步突出了本科阶段工科教育对解决复杂工程问题的要求，在12项“毕业要求”中，突出能力的指向是解决复杂工程问题。

虽然《中国工程教育专业认证协会工程教育认证标准》（2015版）界定了复杂工程问题的若干重要特征，但是在本科工程教学实践中如何理解“复杂工程问题”中的复杂性？如何培养学生解决复杂工程问题的能力？本文以北京航空航天大学材料科学与工程专业的工程专业课程――《失效分析》为例，对失效分析领域复杂工程问题的复杂性进行了探究，从课程内容设置和教学方法等方面探讨了学生“解决复杂工程问题”能力的培养和提升。

二、失效分析中的复杂工程问题

失效分析是一门新兴的综合性学科，它有两个基本特点：一是综合性，涉及多个科学领域和技术门类，呈现多学科的交叉性和边缘性；二是工程性，与国民经济发展紧密相关，社会效益显著。

失效的发生常常引起灾难性后果，准确判断失效模式、分析失效原因和研究失效机理、提出减少或防止类似事故再次发生的措施是失效分析的全过程。失效分析工作的工程应用背景面向的就是复杂工程问题，以下我们分别从失效分析对象的系统性、失效分析多学科多领域的交叉性、失效分析内涵的丰富性以及失效分析的工程伦理性等四个方面对失效分析之复杂性进行解读。

1.失效分析对象的系统性――纵向复杂性。失效分析的纵向复杂性体现在失效分析对象的系统性上，包含失效分析对象的全寿命周期性和外延性。失效分析面向的对象是失效件或失效系统，主要任务是找到失效的原因，这是一个从结果到原因的逆向分析过程。简单机电产品或单个零部件的失效会涉及到失效分析对象全寿命周期的各个阶段：设计、选材、加工、装配、使用。重大机电装备或复杂系统的失效原因分析不仅涉及关键零部件或分系统的全寿命周期各个阶段，还要考虑零部件或分系统之间在装配和使用过程中的干涉和交互作用。失效分析对象的系统性还体现在外延性上。分析失效原因，不仅要考虑失效分析对象全寿命周期各个阶段的技术状态，还要考虑失效分析对象所处的环境、相关的法律法规和人员等。

2.失效分析多学科多领域的交叉性――横向复杂性。失效分析的横向复杂性体现在失效分析的多学科多领域的交叉性上。失效对象具有广泛性，涉及不同领域、不同材料、不同结构等；失效原因具有不确定性，可能是设计不合理、可能是选材不合适、可能是工艺不恰当、可能是装配不匹配，也可能是使用不合规等；失效模式具有多样性，包括变形、断裂、腐蚀、磨损等。以上因素决定了失效分析具有多学科多领域交叉的特征，涉及材料学、力学、摩擦W、机械制造工艺学等多个技术学科领域。失效分析工作不仅是自然科学领域的技术分析，还包括前期失效证据信息的收集甄别、后期的管理提升等工作。因而，失效分析还涉及逻辑学、管理学等社会学科和边缘学科。

3.失效分析内涵的丰富性――深度复杂性。失效分析的深度复杂性体现在失效分析内涵的丰富性上，失效分析分为失效诊断、失效预测和失效预防等三个阶段层次，失效诊断又可分为失效模式诊断、失效原因诊断和失效机理诊断等三个深度层次。失效原因诊断是失效分析的主要任务之一。失效这一确定性的结果往往是多个原因在不同时间不同空间联合作用造成的，从结果到原因的分析方法具有内在的发散性。“动力大于抗力”是机电装备失效的原则判据，动力是机电装备材料和结构承受的外部载荷，抗力是机电装备材料和结构的内在强度指标。正常情况下，机电装备的动力小于抗力，而失效的发生，往往与“助力”有关。“三力”分析方法是失效分析的主要分析思路之一，三力即动力、抗力和助力。失效动力具有多场时空耦合性，以航空发动机涡轮叶片为例，其服役环境为高温、高压、高速、强氧化、强瞬变，承受多轴非线性动态机械应力、非均匀热应力、高温化学氧化的长时间联合作用。失效抗力要求材料和结构具有优良的综合性能，考核材料的指标不仅是单一的性能（Property），更是材料科学与工程四要素中的第四要素――服役性能（Performance），即材料和结构在服役环境或近服役环境下的强度和寿命表现。失效助力往往是被忽视或当前水平认知不足导致的，助力一方面会提高局部动力，另一方面会降低局部的抗力，往往具有隐密性和随机性。

4.失效分析的工程伦理性――社会复杂性。工程应用的目的是促进经济社会发展，造福人类，同时也应该考虑工程可能带来的不良影响。随着经济社会的发展，现代工程呈现出大规模、高参数、极端环境运行的特征，失效后果更加严重。从失效和失效分析预测预防的逆向角度去思考工程伦理性（工程伦理是阐述、分析工程活动与外界之间关系的实践伦理），视角独具。以核能利用工程为例，核能利用工程是人类取得的重大工程进展之一，从失效分析预测预防等方面来评估核能利用工程与环境、社会可持续发展的关系是一个重要课题。虽然核能利用工程的失效概率很低，但其失效后果可能会是灾难性的，美国三里岛核事故、苏联切尔诺贝利核灾难和日本福岛第一核电站事故等带来的严重后果至今尚未完全消除。我们要有工程风险意识，从失效概率、失效后果、失效预防等方面对工程进行风险评估。必要的情况下，为了环境和社会的可持续发展要放弃重大工程。人为因素是重大工程失效的主要原因之一，而人的知识水平、人文素养、即时情绪等具有很大的不可控性。应该从失效预防的角度去考虑人与工程的关系，努力降低重大工程的人为参与风险。

对于从事失效分析工作的人员要求，除了要有扎实的专业基础知识和较广的知识面、“医生的思路，侦探的技巧”、善于学习，还要实事求是、有强烈的社会责任感、遵守工程职业道德和规范。

三、失效分析课程“处理复杂工程问题”的教学

如何通过失效分析课程的教学，让学生理解复杂工程问题，学会处理复杂工程问题，进而提高解决复杂工程问题的能力？我们从教学内容和教学方法方面进行了尝试。

1.教学内容设置。失效分析课程的教学目的是融知识传授、能力培养和素质教育于一体，培养学生运用已有的基础知识去分析解决工程失效问题，提高学生的创新思维和创新能力，在分析解决问题的过程中提升专业素养和综合素质。教学内容包括四个层次：第一层次是“讲”，即失效分析知识、思路、程序、方法、理念的传授，主要包括失效模式、失效机理、失效诊断、失效预测和失效预防等基本概念、基础理论和基本原理的介绍以及常用分析技术和方法的概要讲授；第二层次是“析”，即经典案例解析，包括四个具有重大影响的国外失效案例（分别是英国“泰坦尼克号”游轮沉没事故、英国“彗星号”喷气客气坠毁事故、美国“哥伦比亚号”航天飞机爆炸事故、德国高速列车脱轨事故）和从我们承担或参与完成的近百项重大失效分析案例中精选出的四个案例（东方化工厂“6.27”事故、航空发动机涡轮叶片断裂事故、卫星发动机尾喷管失效事故、催化裂化装置轴流主风机断裂事故）；第三层次是“论”，即课堂讨论，学生查阅失效案例文献后在课堂上讲述案例并进行讨论；第四层次是“践”，即失效分析工程实践，与特色实验课《无损检测与失效分析》相结合，每五个学生组成一个小团队，开展简单的失效分析实践工作，内容包括受力分析、材料性能检验、断口分析、原因讨论等环节，最终按标准撰写失效分析报告。

2.教学方法。在教学方法上，根据其教学特点和基本规律，我们主要采取了专业教育和素质教育相结合、理论学习与工程实践相结合、启发式和互动式相结合、简单案例和复杂案例相结合、文献调研与课堂演讲相结合等多种教学方法和方式，提高学生对失效分析的兴趣，培养学生解决复杂工程问题的能力、创新能力和综合分析能力，从而使其毕业后工作具有较强的竞争能力、研发能力和适应能力。（1）专业教育和素质教育相结合。失效因素复杂多样，一般涉及“人、机、料、法、环、测”，故分析过程中既要专业，又要公正，给出的结果要让人信服、经得起验证。在讲解失效案例时，一方面强调专业知识的重要性，另一方面还强调人的基本素质和工作态度的重要性。通过一些重大失效案例迂回曲折的分析过程介绍，让学生意识到应具有高尚的职业道德和人格，教导学生注意科研素养和综合素质的提高和完善。（2）启发式和互动式相结合。理工科的本科生具有思考缜密和逻辑性强的思维特点，但工程应用的经验较少，因此在讲解具体失效案例时，通常采用启发式的讲解方式，先展示失效零部件的图形和图像，讲清工艺流程、使用材料、工程背景和存在问题，然后提出问题让学生思考，引导他们从设计、材料、制造、安装、检验、操作、维护、环境等方面考虑，学生理解后会提出了自己的看法和观点，再通过老师的分析，有效实现了师生间的互动和讨论，课堂气氛活跃，学生积极性高，训练了学生的分析能力、逻辑能力和探索能力。（3）理论学习与工程实践相结合。学以致用，是失效分析课程的最终目的。失效分析概念、方法、思路、程序、技g等的理论介绍是构架学生失效分析知识体系的基础，必不可少。为了使学生深入理解失效分析知识，深刻体会失效分析的特点，还需要“实践出真知”。我们选取有代表性的失效分析案例，以小组的形式开展失效分析工程实践，并结合特色实验“无损检测和失效分析”，让学生做一个全过程的失效分析，形成带签字格式的失效分析报告并进行答辩，接收大家的质疑。如此，可培养学生分析问题的能力、团队协作能力和沟通能力。（4）简单案例和复杂案例相结合。失效涉及面广，分析步骤多，除讲解简单案例的失效外，如单个零件的疲劳断裂失效过程，让学生了解分析的一般步骤和方法；更要系统介绍复杂案例的失效分析过程，如航空发动机涡轮叶片的失效分析，让学生懂得失效是由许多偶然因素相互作用后发生的必然事件，让学生懂得分析要精准、全面，思考问题要全方位、多角度，从而潜移默化地训练了学生的综合分析能力。（5）文献调研与课堂演讲相结合。为了提高学生的专业自学能力和外语阅读能力，我们除了细致讲解一些重要的专有名词的英文术语以帮助理解英文原版书内容外，还专门从国际期刊上下载不同失效案例的英文论文，让其根据原文在课外借助图书馆、网络等工具查阅相关文献，各自独立撰写有新意的读书报告和小论文，课堂上以开研讨会的形式让每位学生一一上台演讲。学生们就指定的失效分析论文介绍主要的内容，陈述自己的观点和看法，老师进行现场即时点评，提出一些相关问题让其回答，从而有效训练了学生的基本能力和反应能力。同时，针对有些英文论文存在的一些问题提出意见，让学生懂得从事科研必须要有批判和质疑精神，这样才会促进科技进步，创新能力和科研能力才会获得提升。

四、结束语

当前我国正在从制造大国向制造强国转变，在此历史进程中，国家需要一代有高度责任感有国际视野能处理复杂工程问题的工程师，这对我们的高等工程教育提出了新的要求。为了适应时展的要求，我国的工程教育专业认证工作也正在如火如荼地进行。失效分析是“复杂工程问题”的天然载体，在失效分析课程教学改革实践中，我们始终以提高学生“解决复杂工程问题”的能力为目标，循序渐进地让学生认识、理解并开始接触复杂的工程失效问题，继而学习并实践如何处理复杂工程失效问题，最终初步学会解决复杂工程失效问题的思路和方法。

参考文献：

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在他们身上，集中展现了中国工人阶级的伟大品格，体现了社会主义核心价值观的要求，深刻诠释了劳模精神，有力弘扬了“工匠精神”，谱写了新时代的劳动者之歌，不愧楣愦蠊と说艹龃表，不愧为筑梦路上的“最美职工”。他们分别是：

恪尽职守航空人――洪家光

洪家光，1979年12月出生，现工作於中国航发c阳黎明航空发动机有限责任公司，在工作的19年中坚守岗位担使命，力保生产不放，带病带伤也要继续工作。在工作中主动啃硬骨头，大胆创新，突破了西方国家对我国的加工技术封锁。多年的创造创新，提升了自己的技术，带领了一群创新团队，拉动了航空事业的发展，奠定了中国航空在世界上的地位。

用时间诠释文化艺术――李家琦

李家琦，天津海鸥表业集团有限公司高级技师。30多年来，李家琦参加了近百种海鸥手表的机芯精饰及雕花镂空的主设计和样机u作，成功完成了国内首款陀飞轮雕花镂空腕表和首款双陀飞轮雕花镂空腕表的设计u造，将中国u表工业水平提升到了一个全新的领域。

顶级“验血师”――朱洪斌

朱洪斌，现任江苏省电力公司电力科学研究院技术主管、高级技师，连续两届全国电气化学标化技术委员会委员，s是两届总计83名委员中唯一不是学化学的委员；没有真正上过大学，s曾被江苏计量科学研究院聘为博士后出站论文答辩的5名评审专家之一。几十年如一日，扎根在生产一线，在小专业里有着大作为。

大别山探矿人――张怀东

他探矿25年，步行山路超过18万公里，相当於用脚步丈量地球赤道4圈；他主导开展了775个钻探钻孔，进尺达63万米；他上山勘探必备蛇药，常与捕兽夹、毒马蜂不期而遇；他带领团队成功找到钼金属资源量达245万吨的世界第二大巨型钼矿床。他说找到钼矿不是他一个人的功劳，是几代大别山探矿人共同的成果，他就是安徽省地质矿产勘查局313地质队高级工程师张怀东。

精雕细琢 不负匠心――孙云毅

孙云毅，淄博康乾琉璃艺术品u造有限公司高级技师。多年来心研究吹u各种名贵颜色的琉璃料瓶、料器，从事各种琉璃料器的配料及工艺u作K传承了古老的博山琉璃吹u艺术手法，真实的再现了当年传统技艺的u作过程。

“老黄牛”的吊装人生――胡从柱

中建钢构公司流行一句话：“哪里项目难做，就让胡从柱去。”30多年来，从深圳地王大厦到中央电视台新台址，从广州白云机场到福州奥林匹克体育馆。30多项工程，他走过祖国大江南北，四海为家。40N万吨，是他直接和指挥起吊钢构件的总重量。

抹灰状元――祝平辉

祝平辉，桂林建筑安装工程公司的一位普通的抹灰工，20个年头，7000多个日日夜夜的探索，他的传奇经历告诉我们：技精於勤，扎根平凡岗位，勤练技术，同样可以书写非凡成就。

“钢轨医生”――关改玉

“探伤”就是给钢轨做“B超”，探伤工作关M着铁路行车安全和旅客生命。要由探伤工背着十几斤重的精密仪器，逐一对钢轨焊接接头处进行质量检测，“揪”出病害。这样一份男人都觉得辛苦的工作，但是一个身材瘦小的女孩儿，s一志褪墙8年。她就是大国工匠、中铁十七局工匠的艹龃表――中铁十七局铺架分公司工会副主席、唐曹铁路项目探伤工关改玉。

三十一年坚守麻风村――农加贵

落松地，是广南县集中医治麻风病的特殊村庄。农加贵排除世俗偏见，从1986年9月参加工作至今，一直坚守在落松地这个特殊人群聚居的小学任教，从当初的犹豫、害怕、恐惧，甚至是想逃离，直到今天的喜欢、热爱、感动，再到尾坏谩⒗氩豢、放不下，农加贵经历了许多，也收获了许多。他用31年的坚守，诠释了一名乡村教师最美的使命与担当。

篇7

关键词：金融危机 海外技术并购价值链补全

中国并购报告显示，中国海外并购势头发展迅猛，然而由于中国企业海外运营经验缺乏，尤其缺乏并购后的整合能力，海外并购的步伐并不顺利。麦肯锡的统计数据显示，过去20年中全球大型的企业兼并案中，真正能取得预期效果的比例不到50%，而中国海外收购不成功比例更高。如何借鉴美国与日韩企业的发展经验，通过跨国并购来获取先进技术，跟随市场的变化实施与自己的核心能力有效结合的同心圆多元化，并同时进行价值链的补全，是实现中国企业提升核心竞争力和跨越式发展的有效途径。因此，要从核心竞争力的角度进行分析，对中国企业的海外技术并购和价值链补全提出有意义的建议。

一、中国企业海外技术并购与价值链补偿问题

（一）中国企业的海外技术并购存在的问题技术并购，是指拥有雄厚实力的技术型大企业，以加强自身能力基础、技术多样化、巩固市场地位、提高竞争力、进入新产业为动机而并购拥有独特技术中小企业的企业经济行为，其中，以获取技术能力为主要动机。中国企业由于缺乏西方跨国公司的垄断优势，如发达技术、强大品牌、先进管理和畅通的营销渠道等，尤其是核心技术，因此，在国外市场被消费者当作低端品牌。“低端混战”是位于产业链低端的真实写照，“高端失守”其根源在于缺乏核心技术和自主品牌。因此，以获取先进技术等知识产权为主要目标，在自身专长领域开展跨国并购，缩短海外市场与高端产品开发周期，以期获得持久的竞争优势，中国企业纷纷尝试实行技术并购。南汽并购英国的罗孚汽车就是为获得汽车生产的先进技术，并购后却发现购买的只是资产，被收购企业的关键技术已经被其他企业提前购买或被原提供方收回。TCL并购德国施耐德、购买法国汤姆逊、阿尔卡特品牌就是为了获得技术优势和进入欧美市场，并购后却发现并非先进技术。联想并购美国IBM 的PC部也是为了获得技术优势和提高品牌知名度以占据欧美的高端市场，但并未获得技术的独占权，并购后面临优秀员工流失，能否将转移技术很快地在本国产业中消化、吸收、扩散并不断加以提升，强化自主品牌优势等问题。

（1）战略性并购目标公司定位、估值失误。南汽、TCL、联想海外并购的共同特征是，在西方国家技术封锁的条件下，收购的是西方国家的低技术但有较高品牌知名度的目标，初衷是通过对方的技术、品牌、渠道，借船出海，实现国际化的梦想，但没能掌握充分的资料对目标公司进行较为准确的估值，对并购困难估计不足。如这些企业所并购的跨国公司的业务与品牌，都是跨国公司的“非核心业务”、已经没有垄断竞争优势的衰退技术和业务，不再具有良好的盈利能力和成长潜力。中国企业买的大多是这些跨国公司的“过去”而不是未来，而企业的价值是由未来现金流的现值决定的。即使并购的知名大跨国公司的亏损业务中，仍有相对于中国企业来说较为先进的技术，中国的并购企业显然缺乏长期打算和系统规划，对被并购企业的技术评估、转让、整合、技术能力的培育没有清楚的认识和规划，或在合同中没有对技术转让及技术能力的培育等相关问题做明确地规定，没能对这些转移技术消化、吸收、扩散并不断加以提升，强化自主品牌优势；要进行大规模的国际化，自然需要大量海外专业人才，可是不论是TCL还是联想，人才主要从事本土业务。李东生（2006）认为，难以从东道国招聘到优秀人才是造成海外并购困境的原因；柳传志也认为离国际化的人才要求还有很大的距离。在重整破产企业过程中，中国企业由于缺乏技术、市场、管理、人才等垄断竞争优势，重整乏力。中国企业并购知名大跨国公司过程中，由于被并购知名大跨国公司的规模一般比中国企业大，造成了“蛇吞象”的并购现象。究其原因，巨大企业所剥离的衰退业务是即将淘汰的技术，未来的盈利能力和成长潜力不佳，且不能将转移技术很快地在当地产业中消化、吸收、扩散并不断加以提升自主品牌和自主知识产权，企业运营风险递增，价值递减；巨大企业历史悠久，文化整合困难，并购后面临优秀员工流失；巨大企业一般是实现两权分离的现代化企业，有效的公司治理限制了大股东的权力，如在产品销售、定价以及战略合作等方面，不一定能按大股东的意图行事；资本主义国家的巨大企业非常社会主义化，员工权益受到很好保护，政府对并购或整合很可能进行干预。跨国公司在中国市场都选择了相对比自己小、发展潜力较大、技术较先进的龙头企业为自己的目标企业，并利用自己的先进技术等垄断竞争优势成功的开拓了中国市场。由于我国尚没有国家级权威的海外投资服务机构，对海外并购的方向、重点、规模行业结构及战略等提供及时的信息及服务，致使我国企业在海外并购的过程中缺少全局观。

（2）对跨国并购的风险及整合的难度评估不足。对并购之前，对并购目标国的政治和法律风险评估不足。如联想收购IBM 个人电脑业务时，美国国土安全部、国防部、国务院、司法部、商务部等十多个部门参加的外国投资委员会对并购案展开了为期45 天的广泛安全审查。此次安全审查带来的麻烦完全在联想预料之外，差点导致联想整个并购计划的失败。对并购后的文化整合难度估计不足，不能对目标公司关键人员、营销渠道、先进的研发技术和管理经验进行有效整合，以获得垄断竞争优势，而现代企业的优秀人才是企业最重要、最宝贵的资源，尤其是一些关键的管理人员、技术人员、销售人员和熟练工人。以明基对西门子人员的整合失败为例，并购后，中国地区150多人的西门子销售队伍被抛弃，700 多名研发人员要集体离职，西门子手机的全球市场份额已经由2004 年的7.2% 下降到2005年的3.5%。目标企业关键人员的流失，致使企业很难迅速招聘到合适的员工，而这些关键员工加盟到竞争对手阵营，又会增强竞争对手的实力。中国企业海外并购中，如何留住关键人才，获得垄断竞争优势是并购成功的关键。

（3）并购支付能力不足。对于能支持产业发展和升级的并购，在金融危机期间进行，不但能够以较低的价格拿到优质资产，而且可以通过并购掌握国外先进研发技术和管理经验。但除了大型国企之外，中国大多数企业的资金规模并不雄厚，而国外的被并购企业的规模较大，导致并购企业没有能力并购，整合过程中资金链断裂的风险是巨大的。特别是随着并购金额越来越大，风险愈加凸显。巨额资金的拨付容易抽空并购企业自有的流动资金，形成高负债率，加大了资金链的风险。如果不能及时从并购中获益，很可能导致资金链断裂，从而造成整个企业运营的瘫痪。2001 年，华立通信收购了飞利浦位于美国的CDMA 项目，但由于华立通信没有预料到并购后需要投入巨额的资金，且短期内难以盈利，导致预估华立通信有超过6 亿元人民币以上的亏损。这使得不堪CDMA 项目之重负的华立通信不得不转向TD2SCDMA 技术市场，在高通技术的市场空隙里寻找生存空间。另外，国家现行对外投资项目的审批制度仍较为僵硬，决策审批仍较迟缓；现行金融信贷体制对企业筹资等方面的限制与约束仍较多，不利于企业敏捷地捕捉跨国并购的良好机遇，企业很难发挥国内力量对境外项目提供强有力支持，从而失去一些难得的跨国发展机会。

（二）中国企业价值链补偿并购存在问题 中国企业由于缺乏某些核心技术、核心知识或关键资源导致产业链断裂，无法形成完整的产业链，而价值链断裂的地方正是企业价值链的“战略环节”，它是价值链大部分价值创造的来源，因此，需要对这部分断裂的价值链进行补全，以培育企业持久的竞争优势。比如，大飞机发动机是大飞机项目的战略环节，被称之为工业之花，是一个国家工业整体水平的标志。做个比喻，整个国家的第二产业（从冶金到制造到加工、设计）是一个金字塔，飞机发动机就是这个金字塔的塔尖，它涉及到了基本上所有的工业和技术项目，并且要用到这些领域的最高技术成就。而中国大飞机发动机全部依靠进口，有时想买都买不到，为国家安全和经济独立，必须对这部分断裂的价值链进行补全，但我们必须认识到其中存在的问题。

（1）中国企业的价值链补全并购遭到“封杀”。现代企业的竞争是价值链之间的竞争。发达国家的企业利用其垄断竞争优势，占据价值链中的核心技术、核心知识和关键资源，获得超额利润，并对发展中国家进行技术封锁。如，大飞机制造业是国家安全和经济独立的重要保证，是国家保持军事威慑能力和国际影响力的关键战略技术。因此，任何一个国家仅出于安全原因，都不可能把大飞机制造的核心技术便宜卖给或轻易转移给别的国家。中国启动大飞机项目，必然打破原来波音和空中客车两大寡头瓜分世界市场的格局，国际寡头必然会采取策略阻碍或延缓“三足鼎立”局面的形成。因此，波音和空中客车对中国必然会采取更严格的技术封锁，或者是用一些已经落后的技术与中国合作，严格“封杀”可提升中国制造航空发动机技术的价值链补全并购。

（2）中国企业自主创新道路艰难。对于企业来说，自主创新投入大、周期长，具有很大风险。有资料表明，研发一种新药需要5亿美元，研发新一代记忆芯片至少需要10亿美元，而一种新车型的研制费用将高达20亿美元，研发500座A330型飞机则需要投入80到100亿美元；同时，世界上的科技研发投入，最后也只有不到10%才能真正转化成有商业价值的新产品。因此，以高投入和高风险为特征的自主创新活动如果没有国家的支持，作为发展中国家的企业来说，很难承受如此重负。如虽然中国航空工业在发动机技术领域已经取得了相当大的进展，但是中国制造的发动机短期内还难以通过适航审查，因而很难进入实际运用阶段，这也是导致1985年运10项目被迫下马的主要原因之一。但这涉及到技术能力培育的问题，不应作为中国放弃自主研发的理由。经验告诉我们，核心技术是买不来的，也不是通过国际合作可以轻易学习得到的，单靠模仿也是无法维持竞争力的。放弃自主研发去依赖外国技术，中国的大飞机研制就会始终受制于人。如运10下马后的20多年，中国民用航空工业发展状况是，项目的座级越来越小（运10是187座，麦道82是147座，麦道90是150座，AEl00是100座），但代价却越来越高（运10实际投资5.4亿，麦道82项目盈亏持平，麦道90血本无归，AEl00预算100亿）。因此，要把自主设计作为中国发展核心、关键技术的根本战略性途径。但西方发达国家在技术上具有绝对的竞争优势，拥有世界上90%以上的专利，而中国的技术创新尚处于起步阶段，中国企业自主创新道路艰难而任重道远。

二、中国企业海外技术并购和价值链补偿的对策

（一）掌握核心技术，完善企业自主研发的产品平台和机制核心技术是需要原始创新的技术，是只有少数厂商拥有的垄断性技术，因为其研发的投资额大、时间长、风险高，不是大多数厂商所能够承担的，况且垄断厂商严格限制核心技术的外溢。因此，这些最关键的技术不得不在政府协作下通过自主研发来获取，不断完善中国企业自主研发的产品平台和机制，进行价值链补全。所有成功实现赶超国家的历史经验证明，技术能力的发展要依靠高强度的技术学习、富于进取精神的企业战略与坚定不移的国家意志，而提高与增强技术能力是经济发展、政治独立以及国家安全的根本保证。对于自主创新国家战略目标的实质不仅仅是开发出产品，而应该是以国家重大专项的形式动员全国的力量，建立起核心技术能力赖以生成、发展与提高的产品开发平台，并以竞争性企业的组织形式，通过持续的产品开发与技术进步实现产业化。最后在高附加值、高技术的工业领域形成与美国、欧洲的鼎足之势，实现国家的长期战略目标，促进中国的工业发展从依赖外国技术转向自主创新、从陷入低端经济活动到奋起向高端领域爬升，推动经济增长方式的转变。而对于一般技术，因为拥有这类技术的厂商与完全竞争市场的产品一样多，所以可以在全球各个角落购买。

（二）通过技术并购及国际合作掌握辅助技术介于核心技术与一般技术之间的辅助技术具有一定的难度和专用性，有与垄断竞争市场的产品相似的特征，因此，这类技术中国企业可通过已有资源进行集成创新，或在技术并购中引进消化吸收的基础上进行再创新。中国企业还应抓住机会进行国际合作，国际合作不但可以利用全球最低廉的劳动力和资源，而且可以利用全球最好的技术、最好的制造工艺和最好的人才。此外，国际合作还可以降低研制费用，加快研制进程。中国企业的海外技术并购中应战略性地选择目标公司，首选并购目标是资金链断裂而待破产的并具有先进技术与忠实客户的国外中小型科技研发型企业和有可能成为未来技术发展方向而目前看来属于奇思怪想的中小科技企业，以及随着劳动力成本上升而失去竞争优势的传统产业的企业，它们急于出售自己包括拥有较先进核心技术的企业，如具有优质资源、长期合作、技术先进但因金融危机陷入困境的国外企业。美国众多跨国公司的壮大成长多通过技术并购，这在思科公司身上表现犹为突出，在短短的15年内通过收购71家企业而迅速成长为纽约证券市场上市值第三的大企业，其收购的原则是拥有最新技术、离推出新产品还有一年左右时间的小企业。同样，韩日企业在其技术起步初期，也通过收购发达国家的中小企业，获取外部技术，并以此消化吸收再创新，最终达到拥有自主研究开发的能力。并且，外资并购中国企业，也主要选择行业的龙头企业，要求目标企业具有一定的核心技术和发展潜力（销售利润率与市场占有率高）。中国企业应完善技术并购和价值链优化的互动机制。技术并购对提升核心竞争力、优化价值链的作用，可表现为技术并购与价值链之间互动的良性循环。技术并购后，尽快将转移技术在当地产业中消化、吸收、扩散并不断加以提升，促进价值链的优化和核心竞争力的提升，并诱发新一轮技术并购，从而建立技术并购信息的反馈机制，使技术并购与价值链有效融合。技术并购价值链的互动机制可描述为：价值链的某些特征诱发技术并购——技术并购促使价值链的优化——价值链的优化提高集群效应、经济效益和核心竞争力——并购后价值链的某些特征诱发新的技术并购。当并购技术成为影响各种成本驱动因素或是价值活动独特性的驱动因素，那么它应独立于其它驱动因素而作政策选择，促进企业找到更好的并购技术来完成经营活动，从而培育出核心竞争力。并购中要积累国际资本市场的运作经验，注意并购规模和净现金流的变动及回收状况，合理进行筹资规划，防止资金链断裂导致并购的失败，甚至企业破产。

（三）加强创新人才队伍建设无论进行跨国技术并购，还是加强对核心技术和辅助技术的自主研发，应加强创新人才队伍建设。因此，需要整合、留住被并购企业的海外优秀人才或向全球招募优秀人才，并使本国优秀人才从并购中学习到技术，建立国际性人才团队。被并购海外企业的优势所在，是其公司内部的各类优秀人才，包括研发人才、管理团队和营销团队等。并购过程中，应对每个人对公司的业绩的贡献做个评价，以作为决定他们的去留的依据，尤其是，跨国技术并购作为先进技术获取的模式，稳定和留住研发人才等于拥有了研发新技术的能力。高水平的科技人才和富有创新精神的企业家是技术创新以及企业发展的生命力所在，决定着企业技术创新能力；要大力提倡科技人才到企业就业或自行创业，鼓励企业探索以期权、股权、虚拟股票等激励方式吸引科学家和工程师到企业创新创业，不断壮大技术创新队伍；广泛开展职工技术协作和技术交流，组织能工巧匠进行技术攻关，促进职工科技成果及时转化，并加大知识产权的保护力度，激励企业创造、应用和保护知识产权；加强考核激励增强企业技术创新的内在动力。通过研究制定科学合理的评价规则和标准，把技术创新能力作为国有企业考核的重要指标，把技术要素参与分配作为企业产权制度改革的重要内容，促进科技奖励对企业技术创新的激励和引导作用。企业应合理利用“ 股票期权” 、“技术入股”、“虚拟股票”、“延期奖金与或有报酬”、“奖励知识和技能”等各种形式留用各种优秀人才。

三、结语

从历史经验看，企业并购是企业形成核心竞争力的有效途径之一，可以在较短时间内获得较先进的技术和知识。但在并购活动中，企业应把战略目标定位于先进技术和核心知识的获取，以及如何尽快将转移技术在本国产业中消化、吸收、扩散并不断加以提升，强化自主品牌优势和自主知识产权，培养和发展核心竞争力，而不是定位于资产或企业，或过于追求短期的财务利益。同时，也应清楚认识到某些核心的、关键技术不可能通过并购，只能通过自主开发来获取。这些核心的、关键技术是国家安全和经济独立的重要保证，任何一个国家仅出于安全原因，都不可能把这些核心的、关键技术便宜卖给或轻易转移给别的国家。因此，必须依靠自主开发对这部分断裂的价值链进行补全。而对于具有一定的难度和专用性的辅助技术可以采用国际合作共同研发或自主研发。企业自主开发并不意味不能利用国际技术资源，甚至不反对购买外国的专利技术和零部件。但利用外来技术的必要条件是对自己的产品拥有知识产权，只有这样才能掌握高端技术能力，掌握技术进步的制高点，成为各种资源的集大成者，培育企业的核心竞争力。

*本文系教育部人文社会科学项目“价值增值理论研究”（项目编号：09YJCZH095）的阶段性成果

参考文献：

［1］王巍：《中国并购报告》，北京人民邮电出版社2009年版。

［2］康民：《去年海外并购亏2000 亿商务部编制对外投资指南》，《中国经贸》2009年第8期。

［3］邓培林：《基于企业技术的并购》，《西安交通大学博士学位论文》2006年。

［4］吴添祖，陈利华：《跨国并购获取核心技术——中国企业核心竞争力的培育模式》，《科学学与科学技术管理》2006年第4期。

［5］李梅泉：《基于价值链整合的并购目标企业选择研究》，《江南大学硕士学位论文》2007年。

［6］张文魁：《中国企业海外并购的基本情况、总体评估和政策讨论》，《经济界》2010年第1期。

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【关键词】转机振动，故障处理，预防方法

中图分类号：TL75文献标识码： A

一、前言

转机是施工质量保证的基础性资源，在常见的转机振动故障的分析处理和预防方法是人们不容忽视的重点。只有将管理融入到机振动故障分析中，才能不断完善故障预防的水平，有效促进施工的持续发展。

二、转机振动故障分析的意义

旋转机械是工业部门中应用非常广泛的一类机械设备，普遍应用于航空发动机、燃气涡轮机、汽轮机等机械中。这类设备安全、稳定长周期、满负荷、优质运行会产生良好的经济效益。但由于工作条件及使用寿命的限制，常常出现各种不同的故障，在严重的情况下，甚至会引发严重的事故，导致重大的经济损失，有时还危及人身安全。因此，及时而准确地对转子系统进行监测分析，并尽早预报出现的故障，这已成为保证安全运行所亟待解决的问题。过去所采用的“事后维修”和“定期预防维修”方式有一定欠缺，且早期的机械设备检测与诊断依靠人体感官和简单的工具，难以客观准确地反映设备的真实状态。以融合现代传感技术、信号分析与处理技术、计算机技术及人工智能技术为一体的智能化故障诊断和预测维修为基础的“视情维修”方式逐渐受到了人们的重视。旋转机械故障诊断技术的提高，对于维护设备正常运行、降低生产成本、提高生产效率和保障生产安全都具有重要的意义。

三、转机振动的原因

1、转子不平衡

它是最常见的振动原因，如转子制造不良、转子叶片上异物的堆积、电机转子平衡不良等。不平衡造成较大振动的另一原因是设备底座刚度较差或发生共振。键和键槽也是导致不平衡振动的另一原因。转轴热弯曲是引起转子不平衡的另一种现象。一般热弯曲引起的不平衡振动随负荷变化而略有变化。但如果设备基础与其转动发生共振，则极有可能发生剧烈振动。因此，预防的关键，一是转轴的材质必须满足要求；二是转机机座必须坚实可靠。

2.共振

系统中的共振频率取决于其自由度数量；共振频率则由质量、刚度和衰减系数决定。转机支承共振频率应远离任何激振频率。对于新装置，可向制造厂咨询所需地基刚度以达到此目的。对于共振频率与转速相同的现有装置有两种选择―最大限度地减少激振力或改变共振频率。后者可通过增加系统刚度和质量来实现。处理共振问题时，最好改变共振频率。共振也可能是由于转子与定子系统组件不对中或机械和电气故障而引起。转速下谐波的共振频率也易造成故障。它们也可能由于不对中或机械和电气故障而诱发。然而与相同频率下的问题相比，这些共振造成的问题并不常见。

3.、不对中

它可能在转速和两倍转速下造成径向和轴向的激振力。但是绝不能因为没有上述现象中的一种或两种而断定不存在对中问题。同时应考虑机组的热膨胀，一副联轴节之间要留有1.5-3mm间隙。

4、机械故障

质量低劣的联轴器主要表现在铸造质量差、连接螺孔偏斜、毛刺，橡皮垫圈很快损坏，使联轴器由软连接变为硬连接，产生振动、磨损。径向轴承的更换，一般是简单更换。为了避振换新轴承时，应对轴承外环作接触涂色检查，必要时处理轴承座。轴向波动是造成转机，包括联轴器、轴承在内的另一振动问题的起因。一般转机的轴向推力靠止推轴承约束。但是，如果轴向对中不良，且转子轴向发生磨蹭，则可能会产生剧烈的轴向振动。支座软弱即四个支脚不在同一平面上。转机用螺栓紧固在这四点时，如果各轴承不对中，必然造成剧烈振动。因此转机安装时，应该先用适当力矩对称拧紧几个紧固点。然后每次松开一个紧固点，并用千分表测量该点垂直变形量。如果垂直变形量大于.05mm，应在此支脚下加垫片，其厚度等于变形量。重复以上过程，直至松开时每个点垂直变形量小于0.05mm为止。转机底座和地基的问题有可能是振动过大的直接原因。因此地脚螺栓必须有足够强度，混凝土基础结实无空洞，转机运行中要经常检查地脚螺栓是否松动、断裂，并及时排除。同时要查转机的附属连接设备支承是否牢靠。

四、常见转机振动故障的预防方法

故障信息处理技术包括故障信号的检测和分析处理两部分，即利用先进的信号采集和处理技术提取故障特征。信号的检测主要是测取系统的振动、噪音、温度和压力等，为信号分析的处理提供数据。信号的分析处理是对这些信号进行加工、变化、提取出反映设备状态的特征因子。

1、直接分析法

判断故障的直接分析法是由转机故障的直观象来判断故障发生的部位。它是转机运行故障及事故分析的最基本的方法。这种方法已被转机值班员们在不知不觉中得到应用。例如,手摸风机轴承位温度过高(烫手)而冷却水中断,则可断定为冷却水管堵塞,必须立即检查来水阀门,敲打疏通冷却水管;若风机轴承座轴端漏油严重,则多为主轴油封部位间隙增大,需更新密封油毡;若风机或水泵在运转中,用铜或铁听棒触及轴承处,听到有金属刮击声或啸叫声等,则必为轴瓦或滚珠轴承破裂、烧坏而运转失效,必须立即停机更换轴承;若投运多时的风机、叶轮处有金属异响声,则可判断有叶轮磨损、松脱故障,需拆开后检查处理;机壳与转轴有摩擦声,则多为机座垫铁安装不良,垫铁滑出或地脚螺母松动所致,需调整垫铁,拧紧螺母;水泵出口压力表指针到头,而压力表又确认正常,则可判断为水泵出口阀忘开或出口阀电气线路接触不良使阀门未动作,应开阀或检修电气线路;水泵轴芯处漏水过大,则说明填料压盖内盘根损耗过大,或压盖过松,应予更换或旋紧填料压盖;若新泵投运电动机电流过大,则多为填料压盖过紧,应适当调松压紧螺母;若出现水泵电动机冒烟或有焦糊味,则该电动机必已烧毁,应予更新;若出现水泵尾盖内柱状喷水,则多为铸造质量低劣而穿孔,应予更换该铸件等。这类通过听、看、摸、闻的方法可直接确定故障、判断缺陷。但仅仅掌握了这类方法,还是远远不够的。因为大多数实际的故障或事故,在初期往往呈现的是一种或数种间接的、隐含的现象,并非“一眼”就能判断准确。因此,除了要求运行人员掌握、精通直接判断故障法外,同时还要逐步了解、学会、熟悉间接分析法。

2、间接分析法

（一）、给水流量减小

给水流量降低,对锅炉本体,表现为水位计水位下降,据此现象,用直接分析法就可反映出泵系故障(受热面泄漏除外)。至于是泵系的哪一部位,则要作进一步的分析检查。水泵入口门状态阀门未开启;水泵出口门状态阀门开启遗忘或失灵;吸入管口布有杂物入口管堵塞;电机转速高低电机或电源故障而转速低;水泵入口水箱内水沸腾汽化剧烈泵入口汽化;水箱水位极低(工业锅炉)自来水压低。可见处理要点为:先停泵,然后相应地正确操作、清理杂物、检修电气、启动增压水泵等。

（二）、水泵震动

应立即检查泵体与电机泵轴与电机轴不同心安装不当;水泵地脚螺丝松动安装维护问题;泵与电机靠背轮端面不平行安装缺陷;泵与电机靠背轮之间未留间隙组装质量差;泵或电机端部轴承磨损严重或跑外套不良或轴承质量低劣;泵轴弯曲制造缺陷或大修后组装不良而烧瓦。相应处理方式为:调整同心度、不平度、间隙,拧紧螺母、更换轴承、校(更换)轴等。

（三）、水泵耗功过大、电流过大检查泵体

检查填料压盖填料压得过紧;检查机械摩擦情况转子与固定部分或平衡盘与平衡环发生摩擦。处理:应切换给水至备用泵,然后重新调整填料(盘根)压盖,注意切勿压得过紧。

（四）、新装引风机电机电流偏大

新装引风机,通常规定其电动机的空载电流会在电机就位后先行测量过。因此,出现电流偏大,一般与电机本身无关,而多为风机过负荷引起。过负荷的原因主要与风门安装、传动皮带、调节门挡板、启动方式等有关。所以此时,应立

即检查。

3、综合分析法

泵入口阀门是否开启失灵或阀杆有否断裂阀瓣脱落;水泵入口管有无杂物堵塞、结垢和腐蚀;叶轮与密封圈之间间隙是否因摩擦增大。注意,若水泵出口管、母管等结垢堵塞或出口阀未开,则会出现流量小现象,但出口压力不是偏低,而是偏高。判断转机运行故障的综合分析法,是由转机故障运行的主特征,再去检查寻找故障的其它表面现象,交叉综合诸现象,即可确定故障部位和原因,并且尽快对症处理。

五、结束语

从实践出发对当前转机振动故障及预防方法等相关知识，进行了粗略的分析和研究。综上分析，预防工作的主要任务是运用科学的方法，促进工作的完善。

参考文献

[1]秦志华.干熄焦除尘风机叶轮磨蚀原因分析[J].化工设备与防腐蚀，2002

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关键字：强化班 培优班 大学教育 问卷调查

中图分类号：G6 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2013）04（c）-0226-02

众所周知，我国的教育体制和市场和国外发达国家有很大的差别。在中国的高考体制下，在一所学校的学生的智商总体上不会有太大的差别。那为什么会出现有部分学生成绩差的现象？当学生考进大学，压力比以前小，监管比高中时松。因此，每年都有不少学生在这个环境下迅速提高自己的能力而成为同学中的佼佼者，而有少量学生由于从未面对过这种突失压力局面，在众多诱惑下被淘汰。

1 培优班机制

在当今教育体制下，国内院校都组织了强化班，并作了大量的工作[1-4]，其中不乏我校的尝试[5]，办强化班的核心目的是提高学生的综合素质[6]。为了提高学生的学习成绩、以及科研能力。我院于2009年首次创办了“飞行器动力工程”培优班。新生入校经考试选拔，从270人中选出38人组成该专业的培优班。一般类似的强化班中都有淘汰机制[7]。该培优班经过两年的滚动淘汰制，将不适应的学生淘汰到正常班中，同时从正常班中将优秀的学生选入该班。初步的设想是使学生形成竞争，并想营造一个班风较好的学习环境。

低年级时，该班学生每3人就有一名副教授以上的专业老师担任学业导师，以指导同学们选课和制定学习方案，并过问学生的学习与生活情况。班主任老师也经常给同学们开班会、谈心，让他们逐渐把自己从听老师话的学生转变成为自己对自己负责的社会个体。培优班的教学由学校选拔优秀教师上课，有些课程难度大于普通班。

进入大三后，每名优秀生配一名副教授以上的专业导师（称为学术导师），让他们进入实验室，和研究生在一起开始接触科研工作，以培养他们的独立工作能力。

培优班还经常有一些科学报告会等活动，常请一些业内专家给同学们做报告。同学们还有机会直接与在航空企业内工作的人员直接了解企业的工作氛围，以便为他们今后的择业作参考。到目前为止，已经给“飞行器动力工程”培优班的学生开设了28场有关的学术报告。

目前，最早一个“飞行器动力工程”培优班的学生已进入大四。从成绩上来看，学生绩点有很大的提高。往年两百多同专业的学生中平均绩点大于3.8的寥寥无几（小于5人），如今该班的大于3.9的就有28人之多，最低的也到了3.2，最高的甚至达到4.5（平均95分成绩）。

在学习的同时，同学们也积极参与科技创新活动。目前，该班几乎所有同学正在有关教师的指导下开展科技创新项目研究或参与学术导师的科研项目。“飞行器动力工程”培优班的大部分学生都取得了科技创新或学科竞赛的奖励。其中有一个学生拿到了5项奖励，最高的奖励是国家大学生创新竞赛特等奖，或国家级挑战杯科技竞赛一等奖，或者学科竞赛国家一等奖。还要学生撰写发表了科研论文，有学生申请了科技发明专利等等。

2 学生问卷调查及分析

该项目设计了一个问卷，让同学们凭自己的感觉打分。问卷中有一系列问题，每个问题都从0到9给分。参加问卷调查的有该培优班和同年级的普通班，同时也参考了下一年级的同等情况对比。统一问题回答分大一和大二，另外，也考虑了学生的性别可能造成的差别。

通过ACCESS数据库可以根据需要从不同方面提取数据作分析。该项目选出一些问题，分析对比，找出这一教改中可能的优点和存在的问题。

2.1 班风及同学们互相影响

从表1给出的数据可以看出，在大一时两组同学对班级的看法基本相同。培优班的学生是入校后选拔的，在住宿安排上不能集中住宿，在“滚动”后也不可能调整宿舍。在这种情况下，实际上培优班的同学之间的交流要少于正常班，同学们对班级的感觉因此也弱些。

但到了大二，经过一年多的互相了解。大家明显地对这个班级感情增加；而普通班却基本不变。虽然培优班大二时还处于住宿分散状态，但这个班级的平均绩点远远高于普通班。

表2是调查其他同学对自己的影响，目的是看一下学生的自控能力。表中的均值虽不高，但分散度较大。值得注意的是：培优班有一比较好的学习气氛，均值高应该是个好迹象，也就是我们办这个班的目的――让他们竞争、努力学习。普通班的学习气氛较差些，从数据上看容易受不良影响的人占少数。

2.2 大学学习

首先，学生一直认为高考成绩对大学的学习没有影响，但在中学基础对大学学习影响的认可度在6～7左右。表3的前半部分给出了学生对大学教育的适应程度的调查结果。可以看出，由于在大一时，培优班的许多课程的难度较大，学生从中学学习模式跳到自学为主的大学学习模式，感到非常的不适应。但分析结果表明，不适应的程度低于普通班学生；到了大二时有明显的好转。另外，适应性回答的分散性较大，反映了在有难度的课程下，学生适应的程度有较大的差别：在第一学年2～8分，第二年略有改善5～8分。从大一到大二的适应程度的提高，应该说与各位学业导师的引导分不开。学生能够在困难的时候得到老师的关心，会得到极大地鼓励。另外，女生比男生更容易适应大学的新的生活。

随着大三专业课开课，由于他们所学高难基础课的优势，相信他们会比普通班更为适应。

表4的后半部分给出了学生认为自己的努力程度，学习时间占课外自由时间的比例。总的来说，学生们的努力程度有所提高，这也说明了同学们逐渐适应了大学的学习生活。由上面数据可以看出：培优班学生在努力程度上要远远大于普通班学生。这一现象说明了培优班能够在一定程度上激发学生的竞争思想，是学生能够自觉地学习，花的时间多了、思考多了，自然就会有回报，学习成绩就会上去。这一问题的答卷可以解释为什么培优班的学习成绩好，而且比往年好很多，从而推高了整个专业的平均成绩。

另外，从调查数据来看，男生自认为努力程度要高于女生。这一点可能有两点原因：第一个原因是表3中女生自认为更容易适应大学生活，花费的努力适应的时间会比男生少；第二点同表4下半部分的分析。

在学习效率的调查中，女生的学习效率比男生高。尽管女生不如男生努力（问题2.2），但由于高效率，在培优班中，女生的成绩略优于男生。从传统的中国观念，大家都认为女孩比男孩好管。这在某种意义上也是说明了女生在年轻时做事较认真、较专注，因此效率也高，得到的评价也就较好。

表4也显示了培优班同学的学习效率明显也高于普通班。本专业的教学计划基本上是：大一通用学科基础课，如数学、物理等；大二加入力学基础课。从上表的数据表明了培优班教学计划对本专业的好的一面。尽管大一时，培优班的课程难度远大于普通学生，但给他们打下了良好的数理基础，这恰恰是所有力学、机械类课程最需要的知识和概念。所以在二年级时，培优班的在机械力学类的课程中能够发挥才能，取的好成绩。

学生在校期间有机会参加一些社会活动和科技创新活动，这需要占用一些时间。从分析数据看，普通班的认知基本上没有改变，而培优班认为有影响的成分低了。应该说，培优班十多名同学参加“航空发动机地沟油代用燃料研究”项目，通过了亲身的体验，虽然花了一些时间，但他们并没有觉得影响到了他们的成绩。

2.3 竞争与督促的作用

在该教改项目中，我们投入了大量的人力，第一届培优班的学生和老师交流的机会明显多于普通班的学生，使得学生感觉老师在他们学习过程中起一定的作用。而普通班虽然有由专业教师担任的班主任老师，但毕竟他们见面交流的时间少，所以他们认为老师督促的作用低些。尽管数据的分散性较大，但是还是有学生有这样的感觉。这一现象也说明了中国的孩子难以脱离老师和家长的托管。曾经有的学生说过：“我们被管惯了，现在没人管了，我们就完了！”虽然谁也无法一下改变目前的教育状况，但这种现象实在值得让教育者反思。

关于这一现象，还是可以归结于学习目的不明确。学生的智商不成问题，那些丧失斗志的学生，就很可能被淘汰。

从宏观的角度看，社会上总是有不同的阶层，有人在某行业成功、有人失败。高校有必要花高成本去挽救每一个学生吗？

培优班竞争机制实际上就是滚动，不符合标准的学生出班，成绩优秀的学生进班，大一、大二末各滚动一次。从调查的数据看，大一时学生们对这个班不熟悉，这一机制和培优班的好处并没有引起他们的重视，所以，意见大致相同。在第一次滚动后，尤其是滚动进培优班的学生对这个问题的认识就体现出来了。当然，竞争机制只会激发想上进的人，这些人占得比例不算高，当他们都进了培优班，该班对这个问题的回答自然就有所不同。

对一国家来说，竞争机制能使社会进步；对学生学习而言，竞争机制能改善学生的平均成绩。

2.4 对自己将来规划的认识

杨振宁教授曾经回答问题时说过：国外的学生较主动；国内的学生较被动。实际上这种现象的本质是：中国的孩子不知道自己想要什么、为什么学习。在这种状态下，自然也不会去主动地求知，加上受中国强烈的面子约束，不会向老师提问。

虽然培优班的同学相对于一般同学似乎有较清楚地目标，但在下面关于读研的问题中的答案（表5），不难看出：他们的目标是读研。而在这一点上，国外的孩子的目的是：找到工作。他们知道社会上要什么样的人才，为了要达到这个目的，出了自觉地学习外，还常去企业实习，积累工作经验。中国的就业状况的确对研究生更有好处，学习成绩好的人想进一步提高自己的竞争资本也是可以理解的，就是在普通班中，读研的想法也在上升。培优班中的女生在这一点上思想波动较大，有6名女生打了0分，数据分散度达到了3.57，而且她们对将来的规划分也下降了，说明她们又有些看不清方向，这值得我们注意。

3 结语

教育是一个国家的战略，办学应该要适合本国的就业市场对人才的需求。当然，少数几个教改项目不可能改变全国的局面，但可以为今后本专业的学生培养积累经验。

从上述数据和我们两年来的工作可以总结：

（1）培优班的培养方案切实可行，形成了竞争机制，营造了一种向上的氛围，促使在同一智商水平下的学生更努力学习，因而带动了整个专业的学习气氛，拉高平均成绩，尤其是高分的学生数量大大增加。

（2）培优班的同学的学习目标要比正常班清楚，读研、进一步深造是大多数学生的愿望。指导教师与学生的紧密关系，能够发挥老师们的育人潜力。

（3）根据学生的反馈数据，分析的结果对我们以后的教书育人工作积累了经验，以便为国家培养更优秀的人才。

参考文献

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[2] 周美芝.浅谈强化班级凝聚力[J].科教新时代年，2011（9）.

[3] 徐子东，孙振江，杨福军，等.专业方向强化班的建设与实践[J].经济与社会发展，2011，9（3）.

[4] 邵红艳，俞建伟.高等工程教育改革的新尝试[J].辽宁教育研究，2007（1）：71-74.

[5] 陈金宝.高等教育强化班学生管理体系探讨[J].科技创新导报，2010（8）：179.

[6] 张述伟.创办化工英语强化班积极推进双语教学[J].化工高等教育，2003（3）： 52-53.

篇10

论文在论证政策性融资对战略性新兴产业发展重要性基础上，以政策性贷款和政府创业投资引导基金为研究对象，对我国2010～2014年战略性新兴产业的政策性融资效应进行实证分析。分析表明，我国政策性贷款对战略性新兴产业的融资效应不明显，而政府创业投资引导基金对战略性新兴产业的融资效应明显。今后我国可以通过建立战略性新兴产业政策性银行，引导政策性资金市场化运作以及建立政策性融资担保体系的方式来提高政策性融资对战略性新兴产业的支持力度。

我国政府于2010年确定了战略性新兴产业的七大领域——节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车。发展七大战略性新兴产业能够在一定程度上缓解我国经济下行压力，尤其是在内需不足以弥补出口总额下降的态势下，战略性新兴产业可作为经济增长的新引擎。近年来，我国战略性新兴产业持续保持较快增长。根据中国国家统计局的数据，“十二五”期间我国战略性新兴产业规模不断扩大，七大行业总体增速约是GDP增速的两倍，近年战略性新兴产业增加值占GDP比重也处于持续增长中。尽管我国战略性新兴产业正逐步成为支撑经济增长的中流砥柱，但产业发展仍面临很多制约因素，其中一个突出问题就是融资较难，我国战略性新兴产业的企业创新仍需要更多的资金支持。战略性新兴产业具有前期投入大、投资回收期长的特点，政策性融资是新兴科技企业不可忽视的重要融资渠道之一。政策性融资不仅可以在一定程度上弥补商业性融资市场的缺位，同时也是财政支持科技的市场化行为。与税收等优惠政策相比，用低息有偿方式资助初创期的新兴科技企业并保证资金良性循环，更能考验政府智慧和运作能力。本文从政策性融资视角出发，对我国战略性新兴产业的融资现状及效应进行分析，并尝试提出政策性融资优化策略，有利于提高我国战略性新兴产业的政策性融资效率，这对战略性新兴产业的成长具有重要的推进作用。

一、理论界对战略性新兴产业的政策性融资必要性的论证

战略性新兴产业中的企业往往具有技术优势和创新能力，它们对整个产业的结构调整与升级十分重要。然而这些企业自身发展的特点和商业性金融机构的投资偏好相悖，导致这些企业的外源融资能力较弱。latimerAsch（2000）认为在商业性金融机构眼中，中小企业所需资金规模较小，很难形成贷款的规模效应，可图之利甚少。中小企业融资难是一个世界性的普遍问题，自20世纪30年代英国人麦克米伦提出中小企业融资缺口——“麦克米伦缺口”开始，许多国家纷纷采取政策性金融手段来破解中小企业融资困境。纪琼骁（2003）指出中小企业融资难的实质是一种市场失灵，这一问题只能通过组建致力于支持中小企业发展的政策性金融机构才能得到根本解决。政策性融资是指企业充分利用各级政府为了优化产业结构、促进高新技术成果转化提供的政策性支持，或政府为了支持新兴科技企业的快速发展而提供政策性资金支持的融资行为。对于科技型中小企业来说，政策性融资在融资成本、融资风险等方面都比其他融资方式有很大的优越性。Arrow（1962）指出通过政策性金融对企业研发活动进行资助可以有效地缓解商品市场的非有效性。在科技型中小企业发展初期，政府扮演着关键的角色，如果没有财政资金的支持，很多核心技术很难实现突破，更谈不上产业化。财政补贴是财政资金扶持产业发展的常用手段，但大量的研究表明，政府直接资助企业创新的政策手段，往往由于信息不对称和企业的逆向选择行为，产出效率并不高（如安同良等，2009）。陆国庆等（2014）指出尽管政府对战略性新兴产业的补贴十分重要，但补贴方法和效率有待改善。政府如果过度干预企业补贴资金投向，会扭曲资金使用效率，致使大部分政府补贴资金流向产能投资领域，我国太阳能电池行业的产能过剩就是最好的例证1。相比之下，政策性融资是财政支持金融化、市场化的有效途径。国内部分学者从政策性融资的视角，对战略性新兴产业的金融支持问题进行了剖析。顾海峰（2011）提出了“两体一制”的战略性新兴产业演进的政策性金融支持体系，即通过政策性金融支持机制，引导商业银行和金融市场的金融资源流向战略性新兴产业。王伟、魏寒（2012）提出，服务于科技型中小企业的政策性融资体系应建立在以政策性银行为中心、以信用担保机构为基本手段、以企业发展基金为补充的基础上的市场化运作体系。总之，以新兴科技型中小企业为核心的战略性新兴产业在发展初期，其融资来源主要还是依靠政府的政策导向。尽管国内学术界关于政策性融资促进产业成长的理论研究积累了很多成果，尤其是政策性融资破解中小企业融资难的研究也并不鲜见，但针对战略性新兴产业的政策性融资这一课题仍停留在理论探讨阶段，缺乏实证方面的检验，某些问题的研究深入性不够，例如政策性资金配置效率、政策性融资的最优模式仍是值得深入思考的问题。

二、我国战略性新兴产业的政策性融资方式分析

从我国来看，政策性融资对战略性新兴产业的发展和升级的培育主要方式包括通过国家政策性银行发放的政策性贷款，政府通过政策性担保、财政贴息等方法引导商业性金融机构的信贷倾向于战略性新兴产业，以及国家和政府设立的专项扶持基金等。

（一）政策性贷款在我国，政策性银行是发放政策性贷款的主要承担者，其中国家开发银行是我国支持战略性新兴产业的主力银行。战略性新兴产业的项目需要中长期性的资金支持，定位于开发性金融的国家开发银行在战略性新兴产业中扮演着重要的角色。在2010～2015年期间，国家开发银行先后为我国民用航天领域遥感卫星、中航工业航空发动机航空产业链和中泰化学循环经济等重点项目提供资金支持，在江苏、安徽、湖北、广东和深圳“四省一市”试点探索新型平板显示、基因工程、数字医疗设备、生物医药、新材料、智能电网等战略性新兴产业融资模式。根据国家开发银行公布的年度报告，该行2010～2015年间累积发放战略性新兴产业贷款12582亿元，不仅为新一代信息技术、海洋生物工程等领域提供了发展资金，同时也为推动先进制造业整合和开发、构建银企合作机制助力。

（二）政府专项基金近几年，为响应建设创新型国家的战略部署，各大部委分别建立了扶持产业发展的基金或专项，如发展改革委的高技术产业化专项、科技部的国家重点新产品计划、工业和信息化部的电子信息产业发展基金等，这些扶持基金通过无偿补助或贷款贴息的方式，支持战略性新兴产业的发展。除了各部委之外，地方政府对战略性新兴产业的财政投入规模也在持续扩大。如2012～2014年，浙江省财政从战略性新兴产业专项资金中统筹安排7.4亿元，支持107家重点企业研究院建设；广东省财政设立战略性新兴产业银企合作专项资金，在2011～2015年期间安排50亿元，通过贷款贴息方式，扶持战略性新兴产业发展。一直以来，我国对科研项目的财政支持多遵循“点对点”、“项目对项目”的方式，而这种方式对科技企业的研究及成果转化的促进效应有待科学评估。在借鉴外国经验的基础上，2009年10月，国家发展改革委、财政部联合启动实施了“新兴产业创投计划”，由中央财政资金与地方政府资金、社会资本共同发起设立新兴产业创业投资基金，通过设立创业投资企业，或以股权投资模式直接投资创业企业等方式，引导社会资金支持初创期、早中期新兴企业的发展。这种方式最大的优势在于，可以把政府的货币资本与社会的人力资本、民间资本有效结合起来，把公共政策的效应与市场化机制有机结合起来。该项基金不仅实现了资金来源多元化，而且将进行完全的市场化运作。2011年，战略性新兴产业领域的中小企业纳入“新兴产业创投计划”支持范围。截至2015年末，我国“新兴产业创投计划”已累计支持设立206家创业投资企业，资金总规模557亿元，该投资基金对拓宽战略性新兴产业企业融资渠道发挥了重要作用。

（三）政策性融资担保政策性融资担保是通过各级政府投资或控股的政策性担保机构来解决企业的融资问题。绝大部分发达国家和地区都把建立政策性中小企业信用担保体系，作为政府扶持中小企业发展的重要抓手。如美国的小企业管理局在中小企业融资中起到了很好的政策性融资担保作用。从我国现有的担保机构来看，尽管数量众多，但是平均注册资本金小，在保余额小，且大多为商业性担保机构，有些尽管以政策性担保公司名义，但实际上政策性不足，承担不了政策性融资担保公司的职责。根据中国融资担保业协会的数据，截至2015年底，全国融资性担保行业共有法人机构8402家。总共注册资本为9311亿元，在保余额1.91万亿元，平均资本仅为1.11亿元，平均每家担保机构在保余额2.27亿元，放大倍数仅为2倍，乘数效应难以发挥，并未形成全国性的担保机构，这种分散性降低了担保公司的公信力和银行认可度。在这8402家担保机构中，国有控股占18.7%，民营及外资控股占81.3%。也就是说国内的担保公司大部分是商业性的。即使是以政策性为名义的担保公司，由于需要接受国有资产保值增值目标、公司绩效等方面的考核，在开展政策性担保和再担保业务时因缺乏政策性扶持而显得力不从心。近年来各级政府积极推进政策性融资担保体系的建设、支持科技型中小企业的发展。如浙江省成立专业性科技型担保公司，为省内科技型、创新型企业拓宽融资渠道；浙江省政府《浙江省人民政府关于推进政策性融资担保体系建设的意见》；2015年云南率先构建政策性融资担保体系，由省级财政筹措资金20亿元，组建云南省信用再担保有限公司；甘肃省在《小微企业互助贷款风险补偿担保基金管理办法》中提出优先支持战略性新型产业。但总体看来，尽管政策性融资担保是政府扶持下的市场化运作模式，但是由于我国的政策性融资担保体系尚未健全，因此短期内很难在战略性新兴产业发展中发挥作用。

三、战略性新兴产业政策性融资效应实证分析

（一）模型的构建与样本的选择在本文的实证分析中，主要从政策性贷款和创业投资引导基金两个角度对战略性新兴产业的政策性融资效应进行考察。其中，受限于数据的可得性，本文研究的政策性贷款数据仅包括国家开发银行公布的相关数据。另外，本文的实证分析立足于宏观角度，故从产业增加值和发明专利授权件数两个方面来衡量战略性新兴产业的产出规模。本文实证分析的数据分别来源于相应年份的中国国家统计局《全国年度统计公报》、《全国科技经费投入统计公报》、国家开发银行年度报告、国家知识产权局《战略性新兴产业发明专利统计分析总报告》。由于我国战略性新兴产业发展战略提出年限尚短，且对外公开披露的信息有限，其中部分指标在2015年的数据官方并未公布，考虑到数据的可得性，本文考察的样本区间为2010年至2014年5个年度。其中，计量分析中所采用的各指标变量及含义见表1。由于本文的样本期间较短、变量较多，为降低模型的拟合误差，本文的模型采取逐一变量回归、纵向比较的建立方式。其中，产业增加值的政策性融资效应比较模型为式（1）、（2）、（3），发明专利授权的政策性融资效应比较模型为式（4）、（5）、（6）：

（二）实证结果分析1.政策性贷款对战略性新兴产业的融资支持分析。从政策性贷款方面来看，2014年国家开发银行发放战略性新兴产业贷款2182亿元，其中2011年最高（2825亿元），2010～2014年的平均增速为29.78%（见图1）。但比较来看，2012～2014年国家开发银行对战略性新兴产业的贷款发放增速明显要低于同期政策性贷款发放总体的增速，且以2012年相差最为明显。通过政策性贷款与国内生产总值之比，可以反映出政策性银行服务于国民经济发展的能力。图2的结果可以看出，政策性贷款总余额占GDP的比重大致在12%左右，而政策性银行在战略性新兴产业领域投放的贷款占战略性新兴产业增加值的比重在2014年是4.49%，其中最高为2011年的11.67%，近年有递减的趋势，这说明政策性贷款对战略性新兴产业的投放增速要低于战略性产业增加值的增速。两组数据比较来看，政策性贷款对GDP的贡献度明显高于其对战略性新兴产业的贡献度。2.政府创业投资引导基金。从政府新兴产业创业投资引导基金来看，截至2014年末，国家新兴产业创业投资计划资金规模574亿元，2010～2014年的平均增速为52.25%，最高为2011年的93.58%。相比之下可以看出（见图3），明显高于同期全国财政科技支出的总体增速。3.战略性新兴产业政策性融资效应回归分析。利用样本数据和模型（1）至（6）分别进行回归分析，回归结果来自于Eviews6.0，整理如表2所示。从表2的回归分析结果中可以得出三个结论。第一，政策性贷款对战略性新兴产业的融资效应不明显。表2可以看出，在战略性新兴产业的政策性贷款（sEil）与战略性新兴产业增加值（sEiAV）、战略性新兴产业增加值占GDP比重（sEiAVP）、战略性新兴产业发明专利授权（sEiiPA）及其占比（sEiiPAP）的回归模型中，回归系数在10%的置信水平下均未通过显著性检验，而政策性贷款（nDRl）与GDP、境内外发明专利授权（iPA）的回归系数均通过了1%置信水平的检验。这说明，政策性贷款对我国的国民经济、科技发展有明显的促进作用，而其在战略性新兴产业领域的融资效应不明显。第二，政府创业投资引导基金对战略性新兴产业有明显的融资效应。表2可以看出，在国家新兴产业创业投资计划资金（sEiVC）与战略性新兴产业增加值（sEiAV）、战略性新兴产业增加值占GDP比重（sEiAVP）、战略性新兴产业发明专利授权（sEiiPA）及其占比（sEiiPAP）的回归模型中，回归系数均通过了相应置信水平下的显著性检验，sEiVC每增长1%，sEiAV、sEiiPA会分别增长0.54%和0.27%，这说明国家产业创业投资基金对战略性新兴产业的带动作用明显；在财政科技支出（EsT）与GDP、境内外发明专利授权（iPA）的回归模型中，回归系数也分别通过了1%、5%置信水平下的显著性检验，EsT每增长1%，sEiAV和sEiiPA会分别增长0.95%和1.17%，即国家科技支持的科技、经济效应也是显著的；将以上两组结果比较来看，第二组数据要高于第一组，这说明国家财政科技投入的融资效应要高于在战略性新兴产业领域的融资效应。第三，提高战略性新兴产业的政策性融资效应不等于融资规模的扩大。同样从表2可以看出，如果产业创业投资基金在财政科技支出比例（sEiVCP）提高的话，战略性新兴产业增加值（sEiAV）、战略性新兴产业增加值占GDP比重（sEiAVP）、战略性新兴产业发明专利授权（sEiiPA）以及战略性新兴产业发明专利授权占比（sEiiPAP）均会显著提高，分别为15.82%、0.55%、7.51%和0.63%。但政策性贷款在战略性新兴产业领域的投放占比（sEilP）对上述变量的回归系数在10%的置信水平下均没有通过显著性检验。这说明如果仅仅依靠提高政策性贷款投放数量，不会对战略性新兴产业发展的起到撬动作用。通过以上分析可以看出，我国政策性资金的投放规模有限，在战略性新兴产业领域的投放增速低于整个产业的发展增速。同时，提高战略性新兴产业的政策性融资效应不能仅依靠政策性资金在战略性新兴产业领域的投放规模增大，而应考虑如何提高融资效率、创新融资模式、健全政策性融资体系。

四、战略性新兴产业的政策性融资优化策略

（一）建立战略性新兴产业政策性银行我国目前已建立的政策性银行——国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行，虽然在近年来不同程度地加大了对战略性新兴产业的扶持力度，但由于自身的分工、职责不同，所承担的任务不同，都不会将战略性新兴产业作为其重点扶持的对象，它们在该领域所扶持的多为国家级重点项目或者初具规模的大型企业，而战略性新兴产业中数量众多的中小企业很难通过政策性银行获得资金支持。从国外经验来看，建立专门服务于产业的政策性银行已有先例，如韩国于1954年成立的韩国产业银行是由政府批准设立的国家政策性银行，自1990年开始担任企业金融作用开始培养高科技产业。因此，可借鉴国外的发展经验，设立以产融结合为出发点的战略性新兴产业政策性银行，从而打通社会资金流通渠道，扩大政策性资金对战略性新兴产业的覆盖面和规模。

（二）引导政策性资金向市场化发展在本文的实证分析中可以看出，尽管我国的政策性融资规模不断扩大，但是融资效应并不明显，从实际来看，我国技术创新项目、经费分配与成果评价均存在问题，这些都与我国政策性融资的市场作用发挥不充分有关。因此，应引导国家和地方政府对战略性新兴产业的支持从奖励、贴息、补助等直接补贴形式向创业投资基金等市场化运作方式的转变，建立由市场技术决定创新和经费分配、评价成果的机制。推动政府引导基金体系建设，发挥政府资源在战略性新兴产业发展中的“四两拨千斤”的作用。减少政府的直接干预，充分发挥市场作用，将政策资金市场化运作，对社会资金有着很强的引导作用，为战略性新兴产业广泛吸收社会资金提供了一定程度的保障。