风险分级管控工作要求范文

导语：如何才能写好一篇风险分级管控工作要求，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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为及时对安全风险进行管控，预防生产安全事故，保障职工生命安全和公司生产安全，根据有关法律法规、规章制度，制定本制度。

二、编制依据

（一）《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）。

（二）国家煤矿安全监察局关于印发《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》的通知(〔2020〕16号)。

（三）《陕西省煤矿安全生产标准化管理体系考核定级实施细则（试行）》(陕应急〔2020〕140号)（试行）。

（四）《招贤矿业安全风险分级管控实施方案》。

三、主题内容

（一）煤矿是安全风险分级管控的责任主体。总经理对本矿安全风险分级管控负全面责任；各分管副总经理对分管业务范围内的安全风险分级管控负责，对分管业务范围内存在的重大风险，并按规定向董事长、总经理报告。

（二）矿每月开展由总经理组织1次对各专业安全风险分级管控情况排查；每月各专业分管领导对分管业务范围内安全风险分级管控情况进行2次全面排查；各基层科区、队、班组负责人和安全管理人员随时进行安全风险分级管控情况进行检查。检查结果在每月召开一次安全风险分级管控工作会议进行报告。

（三）风险分级管控工作会议报告的内容应当包括：

1.本专业本月风险分级管控排查情况、管控措施落实情况。

2.制定并报告根据每月生产工作计划，制定下月的风险管控重点。

3.对存在的重大风险已经采取的措施和应急预案情况。

（四）公司每月召开的安全风险分级管控工作会议对检查中的发现的安全风险进行分级管控，并建档管理，对需要上报的重大风险及时向上级相关监察部门和集团公司报告。

（五）安全监察部等业务职能部室对各专业安全风险分级管控报告工作负有监督检查和考核的职责，对不按规定报告风险管控情况进行相应的处罚。

（六）对不履行风险分级管控报告职责给予责任单位党政正职罚款100元/次，对公司分管领导按公司章程处理。

四、实施

本制度自之日起施行，解释权属招贤矿业安全监察部。

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关键词：煤矿安全；双重预防机制；安全风险分级管控；隐患排查治理

1煤矿双重预防机制的基本概念及其重要意义

1.1煤矿安全风险分级管控的定义

煤矿安全风险分级管控是指煤矿安全生产管理实施过程前，煤矿企业对照国家规定的分级标准，辨识其中表现最突出的安全风险、生产作业风险因素的级别或者等级。从而能够科学合理确定风险评估所有必需的要素，同时建立安全风险评估的分析数据库，煤矿企业结合自身生产实际，并根据安全生产评估的数据分析其研究结果，继而采取有效的管控控制措施，从安全作业风险组织、安全作业制度、安全作业技术、安全作业应急管理等各个方面，确保煤矿安全风险的生产作业风险始终能够保持在完全处于有效的受控制的范围之内，以较高的效率严格预防遏制“认不清、想不到”的各类煤矿生产安全事故的频繁反复发生[1]。

1.2煤矿隐患排查治理的内容

煤矿安全生产隐患治理的内容包括隐患排查治理的问题内容，以及及时排查治理的登记跟踪，煤矿隐患排查治理问题工作的主体主要是指各级煤矿企业相关部门负责人，由各级煤矿企业相关部门的负责人按照本煤矿安全隐患治理问题及时排查登记管理制度，同时组织煤矿企业管理人员、生产技术人员、经营管理人员和其他煤矿企业相关的工作人员，对在日常煤矿安全生产活动中可能因为事故导致煤矿安全事故等情况，进行及时、有效地安全隐患问题大排查，对在安全隐患问题大排查中暴露出的各种安全隐患，按照危险等级确定顺序，并及时进行隐患排查治理登记、跟踪，同时按照“五到位”各项工作的指导原则及时组织，有效地进行安全隐患排查治理、整改，从而实现完成煤矿企业的安全生产经营管理的各项业务工作的全过程闭环控制管理，进行切实可行且安全有序高效率地准确解决安全生产作业在煤矿日常生产“查不清、管不住”的安全隐患治理问题。

1.3两项工作的相同点和不同点

安全风险分级管控和隐患排查机制这两项煤矿安全管理的工作，从两者的基本关系来看，按照矛盾的理论观点，两者有不同之处，虽然两者同为煤矿安全生产管理的同一类事务，归属同一类事务的两个基本方面，性质是相同的，但是两者工作的侧重点和在实际工作中的应用顺序又是不同的。（1）两项工作的相同点。安全风险分级管控和隐患排查机制两项安全管理工作的主要任务目的是一致的，主要任务目的都是从煤矿安全生产风险管理的角度出发，深刻认识到煤矿安全生产管理的重要性，通过对煤矿安全生产隐患中危害风险的超前管控、对重大煤矿安全生产事故隐患的事前事中排查、事后及时治理作为重要手段，坚决把各类煤矿重大事故都及时消灭在隐患风险危害的萌芽阶段，更加高效率地及时防范各类型煤矿安全生产重大事故的再一次发生。由此可知，安全风险分级管控和隐患排查机制两项安全管理工作都一样，对各类煤矿安全事故隐患风险进行事前排查，其实质都一样，也就是准确辨识安全管理经营者和服务事业单位自身，可能必然存在的各类煤矿安全事故隐患风险危害以及安全生产重大风险的影响因素，然后及时地研究采取其他管理而制定的相应措施，在各类煤矿安全事故没有完全发生前，对这些隐患危害风险因素分别及时进行事前风险控制和事中排查事后解决。两项安全管理工作均严格按照实行分级管理，都将安全管理生产危害风险最高等级级别分级为“红、橙、黄、蓝”（其中以下红色为危害风险程度最高级别），4个级别的划分让煤矿企业对风险最高等级分别及时进行管控，将各类煤矿安全事故隐患危害风险等级分为重大类型安全隐患和一般重大安全隐患分别进行事前排查事后治理。（2）两项工作的不同点。安全隐患事故风险项目排查治理和风险评估治理工作是一个具有周期性的一项煤矿安全生产治理工作，作为一个隐患排查治理及专项排查辨识决策治理，是在一定时间内或者一段时期进行开展的一项管理工作。而煤矿安全隐患治理则仅仅只是日常排查的一项工作，煤矿企业每天都需要按时进行隐患的排查治理，其中包括由煤矿作业风险的管理人员、技术人员以及安监人员对煤矿企业的安全作业风险治理重点区域或是实际生产的每一个工作面、每一个车间进行的定期的常规的日常煤矿隐患排查，并且所在煤矿工作岗位上的煤矿作业风险治理技术人员在日常进行煤矿作业风险治理评估过程中也不一定需要随时随地进行排查这些安全事故隐患。

1.4双重预防机制的理论价值及意义

（1）体现了“预防为主”的指导思想。双重预防机制实现了安全生产管理新的关口再次地向前移。“安全第一、预防为主”，作为我国生产企业风险管理工作的一项重要基本方针，双重预防机制的理论价值就直接体现了“预防为主”的指导思想。目前，在建立事故风险安全预防综合治理体系方面，基本建立健全完成。由双重风险应急重大事故安全处置风险治理体系转向双重重大事故生产风险安全预防，实现了今年以来全国安全生产技术企业生产风险管理工作形势明显好转。（2）体现了风险管理全过程的思想。双重过程预防管控机制对作业风险管控进行两个全过程预防管理。首先，在可能产生风险隐患之前对现有风险隐患进行实时预控，即通过对现有风险隐患进行实时识别、评估、分级，并及时采取有效率的预防管控风险措施，达到有效减少作业风险、降低作业风险以及危害严重程度的主要目的，在风险隐患可能产生的各个源头阶段起到有效控制风险作用，防止风险隐患反复产生；其次，在风险作业管理过程中，对已经发现产生的风险隐患情况进行实时排查，即对各项风险可能控制相关情况及时进行跟踪监测，随时随地关注各项风险可能失控相关情况；再次，对隐患排查中已经发现的各项风险可能失控(也称即风险隐患)相关情况立即采取措施一并进行综合治理(也称即风险隐患综合治理)，总结研究分析造成风险管控各个环节可能失效的主要原因，不断对安全生产风险管控分级预防管控的管理机制和管控措施体系进行创新完善。

2双重预防机制在煤矿系统内大型煤矿的管理实践与应用探讨

2.1安全风险分级管控和隐患排查治理机制实施工作情况

（1）全面规范开展安全生产风险识别辨识。组织领导全体企业员工通过全方位、全过程对企业相关的安全生产管理系统、生产工艺、设备维护设施、作业管理环境、工作岗位、人员使用行为等各个方面信息进行安全风险分析辨识，并逐一将经过辨识后得出的安全生产风险数据进行分析记录[2]。（2）有效管控安全风险。根据确定的管控危害风险类别和管控风险管理等级，明确公司所属企业矿区应排查暴露出各类危害风险的管控危害管理职责层级，矿长为主要危害风险管理责任人，与煤矿公司所属分管副高级助理矿长、总工程师等管控重大风险类别类型风险，矿各直属职能部门、区队管控较大风险类别类型风险，班组管理成员个体管控一般风险类别类型风险，员工参与所属企业个人组织个体管控低风险类别类型风险。近年公司先后采取安全管理制度体系规范风险管理、技术手段、设备生产技术规范更新、个体生产风险管理防护、监测设备风险管理监控、应急处置风险管理等多项安全综合管控风险管理控制措施，确保安全高效生产并对风险进行实时安全可控、在线管控。

2.2对策建议

（1）加大对双重风险预防管理机制建设宣传和学习培训教育力度。每年针对我们煤矿各管理层级员工开展关于双重风险预防管理机制建设方面的专项宣传培训并不断加强学习宣传教育工作，让我们全体煤矿员工都深刻接受并自觉学习践行煤矿风险管理优先的经营理念，学习煤矿风险管理的相关基本知识，掌握煤矿风险因素辨识和煤矿隐患风险排查的基本操作方法。（2）出台双重风险预防管理机制强化企业管理标准。围绕双重风险预防管理机制主要涉及的企业危险源识别辨识、风险评估、防控管理措施、隐患风险排查和企业隐患风险治理等企业重点工作环节和管理内容，出台一系列分别适用于企业集团公司所有煤炭产业板块不同特点的企业技术管理方法规范标准、工作规范标准和风险管理规范标准，指导企业系统内所有煤矿能够更好、更全面管理内容，出台一系列分别适用于企业集团公司所有煤炭产业板块不同特点的企业技术管理方法规范标准、工作规范标准和风险管理规范标准，指导企业系统内所有煤矿能够更好、更全面地组织开展企业风险评估预控管理工作[3]。（3）建立风险分级管控制度和隐患排查治理制度。这两项工作制度的建立主体主要是煤矿安全生产单位。双重预防机制的建设有助于煤矿企业的安全生产经营单位进行安全生产的标准化建设，同时通过自查自纠自整改，进行定期的安全风险评估及隐患排查，不断完善安全风险举措，实现煤矿安全生产的关口前移。（4）建立风险数据库。将作业流程以及客观存在的危险有害因素进行危险源的辨识。辨识完所有的风险因素之后，根据LEC风险评价的方法进行风险评估，然后按照不同的等级分为四级，分别为重大风险，较大风险，一般风险和低风险。针对不同的风险，我们需要采取一定的风险管控措施。当然不同层级的风险分级管控要体现出来，一般最高层级需要控制重大风险和较大风险，而最低的班组级别需要控制到四个层级的风险，采取的管控措施也就更加细致。此外，结合我们日常的安全检查，形成隐患排查台账，对于排查出来的隐患，要及时进行整改，对未按期进行整改的，后续要进行闭环整改跟踪。（5）建立岗位风险告知卡。建筑物或作业平面区域的风险四色图以及作业风险比较图。将以上三类图片粘贴在作业现场醒目的位置，起到警示和提示的作用。岗位风险告知卡中应明确岗位的风险因素、安全举措、应急措施、还有醒目的安全警示标识。建筑物的风险四色图，可根据作业范围或设施设备的风险程度来进行评估，以最高的风险确定本区域的风险程度。作业风险比较图是根据所有的作业活动进行的风险评价，包括作业程序的暴露程度，发生的频率以及后果的严重程度。双重预防机制是一个全员参与的过程，而不是安全管理人员的闷头工作。因此，在风险数据库，作业风险比较图，建筑物的四色图，以及岗位风险告知卡方面，应让尽可能多的员工参与其中，才能更加深刻的了解岗位的风险，也知道岗位的应急处置。

3结语

综上所述，煤矿事故预防管理机制建设必须具有鲜明的综合理论性和科学性、先进性和理论综合性的实用性。通过理论研究如何建立煤矿安全风险分级管控，对我国煤矿企业人、机、环、管各方面都有要求，而不是需要人员进行有效的的安全控制，推动煤矿企业进行煤矿安全事故生产风险管理体系安全长效机制的稳固有效发展建立，双重预防机制将广泛发展应用成为我国煤矿企业进行煤矿安全事故生产风险管理的未来发展趋势。

参考文献：

[1]李爽，毛吉星，贺超.安全管理中危险源辨识的顶层设计与体系设计[J].煤炭经济研究，2017,37(07):59-64.

[2]王中兴，李晓琴，张维克.论安全风险分级管控和隐患排查治理双控体系建设[J].安全，2018,39(02):43-45.

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一、风险排查管控工作的重要意义

风险排查管控工作是市教育局针对存在的风险隐患开展的一项重要工作，是对教育局各项工作的一次自检自查，从而达到自我体检、自我诊断、自我治愈的目的。风险排查管控工作是教育系统开展好各项工作的基础，是保障教育行政部门依法行政、依法治教的基础，是保障学校正常教育教学秩序、校园安全稳定的基础，是学校不断提升教育教学质量和发展的基础，是维护学校、教育工作者和学生合法权益的基础，认真开展风险排查管控工作是我市教育持续健康发展的重要保障。

二、加强领导，健全组织机构

为加强风险排查管控工作的指导，市教育局成立工作领导小组：

组长：

成员：

三、查找对象、内容和方法

查找对象：市教育局直属单位、机关各科室。

查找内容：重点围绕安全稳定、廉洁从政、政治纪律、人事劳资、财务管理、资产管理、教育教学、招标采购、舆情管控、队伍建设、学生和班级管理等方面工作进行风险排查。

根据各单位、机关各科室的工作职能和各岗位的工作职责，紧密结合行政管理工作，突出学校领导岗位、中层管理岗位；机关科室长岗位和一般岗位“四个层次”，采取自己找、群众提、互相查、领导点等“四种方法”，查找思想道德、岗位工作流程、制度机制、社会环境等方面的各种风险。有效识别各个岗位、各个环节已经构成或可能构成的风险因素，并及时制定风险管控措施，从而实现对岗位风险的科学化、系统化的管控，构筑前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，建立教育系统风险管控工作的长效机制。

四、动员组织排查，科学评定风险（第一阶段：5月22日-6月19日）

（一）宣传发动（5月22日-5月26日）

适时召开动员会议，部署教育系统风险排查管控工作。各单位、机关各科室通过开展风险排查、廉政教育、依法治教等专题培训形式，积极营造良好的氛围，使广大干部、教师了解风险管控工作的重要意义，增强参与工作的主动性和积极性。

（二）查找风险点（5月29日-6月12日）

各单位党政主要领导、机关各科室长牵头，集体研究讨论，从全局的高度查找和分析行政、管理过程中产生的风险，从法律、政策、体制机制、权力运行、人员管理等环节查找风险。

1.学校主要领导岗位风险查找。党政主要领导结合“一岗双责”的要求，履行主体责任，认真梳理和分析学校分管的主要工作，重点查找在安全稳定、财经纪律、人事制度、资产管理、廉洁从政等方面存在的风险。

2.学校中层管理岗位风险查找。学校中层管理干部结合岗位职责、规章制度，重点查找在履职过程中廉洁自律、工作流程、财务制度、招标采购、选先评优、职称评聘等方面的风险。

3.机关科室长岗位风险查找。机关各科室长结合岗位职责、政令法规、工作流程的要求，针对行政、管理、执纪等重要环节，查找在廉洁自律、依法行政、工作流程、财经纪律、招标采购、人事劳资等方面存在的风险。

4.一般岗位风险查找。一般岗位人员对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在履职、执纪、管理等方面存在的风险。

（三）专题研究，确定风险等级（6月15日-6月19日）

学校、机关各科室在查找梳理风险后，召开专题会议研究，充分利用《风险管控评估工具》，根据风险出现的可能性（风险可能性系数1-3）和风险导致的影响力（风险影响力系数1-3）进行评估和等级划分。根据评定结果，风险分为高、中、低三个等级。

1.高等风险。风险可能性系数乘以风险影响力系数，数值在6-9区间的为高等风险，可能造成违法违纪行为的风险。

2.中等风险。风险可能性系数乘以风险影响力系数，在3-6区间的为中等风险，可能造成一般违规违纪行为的风险。

3.低等风险。风险可能性系数乘以风险影响力系数，在1-3区间的为低等风险，可能造成轻微违规违纪行为的风险。

市教育局各单位、机关各科室在全面深入排查工作中各类风险的基础上，分析风险等级、风险管控策略（规避风险、控制风险、转移风险、承担风险）、风险表现形式（思想作风、体制机制和岗位职责）等方面的因素，形成单位、机关各科室和个人的风险评估报告。

四、规范工作流程，制定管控措施（第二阶段6月22日-7月24日）

制定科学、完善的风险管控措施，进一步规范工作流程，是有效管控各类风险的重要保障。

1.风险评估。分析工作中存在的风险，确定风险的等级、表现形式及应对策略。

2.规范工作流程。按照法律法规、政策依据、规章制度的要求，确定工作标准，规范工作流程。对风险等级较高的工作，运用工作流程图来规范。

3.落实工作职责。风险管控工作责任落实到人，实行分类分级管理，岗位与职责挂钩，职责与考核挂钩。

4.完善规章制度。针对各种风险，制定相应的管控措施，及时查找和弥补规章制度存在的不足。

5.建立风险信息库。加强对风险信息的分析、预测，通过信息库及时掌握风险信息的动态变化和规律，为风险管控提供重要依据。

各单位、机关各科室对排查出的风险，集体研究，细化管控措施。风险管控领导小组要对工作提出具体要求：在规范工作流程上下功夫，工作职责落实上要到位，完善规章制度上要加强，风险信息更新要及时。

五、建立风险排查管控长效机制。（第三阶段：7月27日-8月14日）

各单位、机关各科室及时总结在风险排查管控工作中积累的宝贵经验，高度重视经常性开展风险排查管控工作的重要性，结合各单位、机关各科室的实际，建立风险排查管控工作的长效机制。一是建立风险排查制度。经常性开展风险排查工作可以有效地预防和规避风险的发生，是风险排查管控工作的基础。二是建立风险管控制度。根据排查出来的风险等级和管控工作的难易程度，分级负责，分级治理。三是建立风险排查管控监督机制。风险排查管控工作领导小组对风险管控工作适时进行专项督导，通过实地查看、问卷调查、走访等方式，对风险排查和管控工作的实施效果、制度建设、风险信息库等方面进行督查。四是建立奖励激励制度。

六、工作要求

（一）加强领导，落实责任。各单位、机关各科室成立相应的风险排查管控领导小组，学校书记、校长为风险排查管控工作的主要负责人，机关各部门科室长为部门主要负责人，将开展风险排查防控工作作为一项重要任务，亲自参与、亲自督办。

（二）稳步推进，注重成效。各单位、机关各科室要严格按照各阶段工作安排稳步推进，全面排查各类风险，借助专家团队和社会第三方机构的力量，力求查找风险准确，管控策略有效，管控措施到位。

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2020年，公司紧紧围绕年度安全生产工作计划，认真贯彻上级部门关于安全生产工作的决策部署，严格落实安全生产主体责任，加强风险分级管控机制建设，强化隐患排查治理,积极组织开展安全生产大检查、危险化学品综合治理、春夏火灾防控、“安全生产月”、消防宣传月等专项工作，实现了生产安全事故为零的目标，确保了公司系统生产经营活动的平稳运行。现将2020年工作开展情况总结如下：

一、2020年开展的重点工作

(一)严格落实安全生产主体责任，组织签订公司与各所属企业的2020年度安全生产、消防安全目标责任书共计118份,并跟进所属企业目标责任书的层层分解签订，确保安全责任到岗、到人，实现责任全覆盖。

(二)认真贯彻落实上级部门关于安全生产工作文件198份，重点组织开展了“春节”“两会”期间安全生产大检查、“安全生产月”、危险化学品综合治理、春夏火灾防控、消防安全宣传月等专项工作。同时，公司安委办对各所属企业文件落实情况进行督导检查，确保文件指示精神传达到位，各专项工作落到实处。截止11月，公司共汇总并向国资委上报各类安全生产工作信息60余份。

(三)深入开展隐患治理，加强节假日和重大活动期间安全生产监督检查，及时消除事故隐患。一是采取定期检查、驻企督查等方式对各所属企业安全生产工作开展情况进行监督管理；二是组织开展“全国两会”、春节、劳动节、中秋节、国庆节等重大活动重要节日期间的安全检查，公司领导带队深入生产一线，对各所属企业安全生产各项工作情况进行督查。三是开展春夏火灾防控工作，重点落实消防安全主体责任、“6+1”自查自纠措施、电气设备消防安全检查，截止12月底，公司开展督导检查12次，累计排查各类隐患210项，整改完成208项，整改率为98.18%。

(四)进一步贯彻全员安全教育理念，以提高安全意识、安全素质为目标，组织开展安全教育培训。一是认真做好新入职员工的“三级”安全教育培训工作。二是开展风险分级管控专项培训，提升广大干部员工风险辨识和风险评价的能力，切实落实各项管控措施。三是开展安全生产标准化专项培训，对标准化体系的管理、评价、提升等工作进行培训学习。四是认真抓好特种作业人员等相关专项培训，五是聘请安全生产专家开展安全生产方面的培训讲座，对《地方党政领导干部安全生产责任制规定》等安全生产相关法律法规、制度规范进行阐述和解读，强化全员责任意识，进一步提升安全管理水平。2020年度，公司各所属企业新员工入职培训开展21次，共计1253人；开展特种作业人员培训3次，共计242人；开展安全管理人员培训1次，共计51人；开展消防安全、交通安全、职业健康及节假日期间安全专项培训40余次，累计参训人数达5400人次。

(五)以“生命至上、安全发展”为主题，积极组织开展“安全生产月”活动。一是购置《施精准之策，固预防之本--构建双重预防管控机制解读》《隐患直击》两部警示教育片下发至各所属企业，组织全体员工观看学习；二是通过电子屏、广播、网络等媒体开设宣传专题、设置宣传专栏、张贴宣传挂图、播放宣传片等方式，累计悬挂安全宣传标语21条，制作安全生产板报14块、安全漫画140幅，微信平台专题报道3篇；三是公司对所属企业开展了新版安全生产标准化、风险分级管控两项专题培训；四是组织开展了公司级应急演练9次，共146人参与演练。此外，部分所属企业还组织开展了文艺汇演、主题征文比赛和消防安全漫画展等有特色的活动。

“安全生产月”活动结束后，公司对安全家书、“我为安全作诊断”两项活动的优秀个人和“安全生产月”活动优秀企业进行了表彰奖励。

(六)开展打击假冒特种作业证专项行动。公司各所属生产型企业按照专项治理行动工作要求，排查特种作业人员共计619人，查验后在有效期内真实证件数量为619个，查验后假证件数量为0，完成了公司特种作业人员证书检查的全覆盖。同时，各所属企业对本企业特种作业人员的相关信息进行了更新建档，确保本企业特种作业人员持证率达到100%，特种作业操作证查验率达到100%。

(七)开展风险分级管控机制建设，加强对各所属企业风险分级管控机制建设的指导、监督工作，督促各所属企业健全完善安全风险分级管控机制。公司应急管理部结合正在开展的风险分级管控机制建设专项工作，组织所属企业班组长以上管理人员开展了风险分级管控知识培训和新版安全生产标准化规范专题培训，进一步提高风险辨识和评估能力。

(九)修订完善公司安全生产、环境保护管理制度。三季度应急管理部根据公司2015版安全生产、环境保护管理制度，从管理范围、管控内容、奖惩方式、制度衔接等方面对现有基础管理制度以及17个暂行办法、10个应急预案进行再次修订。

二、工作中存在的主要问题

2020年，安全生产工作取得了一定的成效，但是，与公司总体工作目标还有一定的差距，主要表现在：

一是个别企业消防系统存在故障，未及时检查整改，暴露出各企业安全生产管理仍然存在薄弱环节，要强化安全管理制度和管理流程落实，进一步加强风险管控和隐患排查整治，为生产经营活动提供坚实的安全保障。

二是公司各生产型企业特种作业工种存在人数配备不足的情况，各企业要加强特种作业人员的取证培训，积极鼓励员工考取特种作业操作证。

第二部分2021年重点工作

一、总体思路

2021年，公司将深入贯彻落实国家、自治区党委、自治区人民政府和自治区国资委关于安全生产工作的决策部署，认真贯彻上级部门文件指示精神，牢固树立安全发展、绿水青山就是金山银山的理念，弘扬生命至上、安全第一的思想，严格落实安全生产主体责任，健全安全管理体系，认真履行监督、检查、指导、服务职能，进一步加大日常安全生产监督检查和考核力度，持续提高应急救援和防灾减灾救灾能力，确保公司系统安全、稳定生产，为实现2021年安全环保目标而努力奋斗。

二、工作目标

2021年公司要实现“六个为零”的工作目标。

(一)“六个为零”是：

1.人身伤亡事故为零；

2.重大设备事故为零；

3.火灾事故为零；

4.负全部责任、主要责任、同等责任的一般及以上交通事故为零(一般事故指造成重伤1至2人，或者轻伤3人以上，或者财产损失超过1万元不足3万元的事故)；

5.职业病发病人数为零；

6.环境事件为零。

二、重点工作

(一)认真贯彻落实上级部门关于安全生产的决策部署，通过会议传达、印发通知、制定方案等形式进行宣传落实，把安全发展理念贯穿于全年工作中。

(二)严格落实安全生产、环境保护主体责任。组织签订2021年度安全生产、消防安全、环境保护目标责任书，通过目标责任的层层分解落实，建立“横向到边，纵向到底”的安全生产责任体系。进一步加强安全生产目标过程管理和结果考核，强化日常安全检查和年度综合考核力度，做到有目标、有实施、有检查、有考核。

(三)贯彻落实风险分级管控和隐患排查治理双重机制。在2020年双重机制建立完善的基础上，督促各所属企业逐步落实风险分级管控和隐患排查治理双重机制，对不同等级的安全风险, 要采取有针对性的管控措施，实行差异化管理; 对高风险等级区域, 要实施重点监控，加强监督检查，严格落实管控措施，有效防范重特大安全事故

(四)加强特种设备和特种作业人员安全管理。督促所属生产型企业认真做好锅炉、压力管道、起重设备、仪器仪表、液化石油气罐等特种设备的监督管理，督促做好特种设备按期检测检验，强化特种设备作业人员持证上岗监督检查，确保特种设备和特种作业人员安全管理各项规定落实到位。

(五)进一步加强危险化学品安全管理。督促所属生产型企业健全完善危险化学品生产、储存、经营、装卸、运输、使用安全管理制度，规范相关流程，并加强岗位人员安全操作和安全技术培训，做到持证上岗。公司定期组织开展危险化学品专项监督检查，及时排查和消除事故隐患，确保危险化学品安全。

(六)加强环境保护管理。认真贯彻落实国家关于环境保护工作的方针政策，坚持节约资源和保护环境的工作目标，督促所属企业健全和完善环境保护管理体系，推进资源循环利用，努力降低能耗、物耗；加强环境保护宣传和教育培训，充实环境保护管理队伍，完善环保监测管理制度，完善突发环境事件的应急救援机制。

(七)贯彻落实污染防治攻坚战各项措施。根据公司打好污染防治攻坚战实施方案要求，督促各所属企业按计划推行各项措施的落实。

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【关键词】内控；内控评价

中国神华能源股份有限公司（简称公司）是一家以煤为基础，电力、铁路、港口、航运、煤制油与煤化工为一体，产、运、销一条龙经营的特大型能源企业。2005年6月在香港主板上市，2007年10月回归A股，作为A+H股上市公司，公司内部控制建设要满足上市监管要求，同时要建立符合公司实际的内部控制评价制度，目前这一评价制度的建设和运行已经从公司总部、业务板块模式转变为“十八加X”模式，“十八”就是财政部等五部委内控应用指引基本要求，“X”为公司基本要求，包括公司以风险管理为主要特征的经济本质安全体系建设和运行的基本评价点。目前内控评价已经成为公司监督内部控制有效性及提升企业管理水平的重要举措。

一、循序渐进逐步提高内控评价的有效性

（一）内控自我评价从公司总部开始。公司的内控建设和评价首先是在公司总部进行的，2006年通过现状评估，与国际先进能源企业对标并制定的内控自我评价标准，通过自我评价发现差距，寻找问题的系统性原因，对问题进行整改，不断完善内控制度流程及组织架构，明确管控责任。

（二）以总部评价为基础，在全公司范围内自我评价。2007年开始公司所属企业在总结公司总部内控评价经验基础上，全部子分公司开展内控评价。

（三）在自我评价基础上，进行抽样检查评价。2007年开始在总部及子分公司自我评价的基础上，选择总部及部分重点子分公司进行检查评价，独立对自我评价的可靠性及重要业务领域进行测试。

（四）在抽样检查评价基础上，进行全公司范围检查评价。2009年开始在总部及子分公司自我评价的基础上，对总部及全部子分公司进行全面检查评价，提高内控评价的可靠性和有效性。

（五）核实评价和内控审计，2007年开始外部审计机构对公司内控评价报告进行核实，包括对内控整体检查的方案、自我评价、检查评价的程序、内容和结果进行核实，2011年开始外部审计机构对公司内控有效性进行审计。

公司在内部控制评价工作实践中，始终坚持量身定做、与时俱进，不断探索和创新，使内部控制评价工作与公司管理工作相融合，不断提升企业管理水平。

二、积极利用现有组织体系开展内控评价

公司开展年度内控评价工作以来，一直由内控审计部牵头组织，总部各部门、各分子公司全部参与，内控审计部由公司董事长直接分管，向审计委员会汇报工作。公司总部和分子公司分别设置内控评价领导小组和工作小组，领导小组由公司领导和各部门总经理组成，主要负责对本单位的内控评价工作统一部署和安排，同时对内控评价工作结果确认。工作小组由内控审计部和其他部门相关人员组成，负责工作的具体组织和实施。

子分公司是否设置内控与风险管理专职部门，以及如何设计内控与风险管理计划和规划，公司没有统一要求，公司只是定期组织进行风险评估、内控评价、专项检查，子分公司根据自身管理现状和公司统一管理要求逐步推进内控与风险管理工作。

三、以全面风险控制、重点内控检查为评价原则

公司开展内控评价一直坚持全面性、重要性、客观性、以风险为导向原则。

（一）全面性原则是指评价工作包括内部控制的设计与运行，包括公司各部门和各分子公司的各项业务和管理活动，涵盖决策、执行和监督的全过程。

（二）重要性原则是指在内部控制全面评价的基础上，针对公司总部重点部门、重点分子公司、重大业务事项和高风险领域进行重点检查或测试。

（三）客观性原则是指公司总部和分子公司以及评级工作组应在评价工作基础上，客观地揭示经营管理中存在的问题和风险状况，在内部控制评价报告中如实反映、准确描述内部控制缺陷，客观评价内部控制设计与运行的有效性。

（四）以风险为导向原则是指根据全面风险评估工作确定的重要风险和制定的管控措施，评价公司各项管控措施对重要风险的控制情况，以及偏离公司整体控制目标的程度。

四、科学设计内控评价程序

内控评价工作过程中，公司逐步形成评价方案设计、自我评价、检查评价、缺陷认定及整改、撰写评价报告、核实评价及内控审计、结果评比等七个环节为一体的年度内控评价工作程序。

（一）评价方案设计是指评价工作开始前，对本年自我评价工作底稿中的关键控制点实施更新、确定检查评价内容与程序、对全部评价工作筹划安排，组织抽调相关人员组成评价工作组等。

（二）自我评价是指各部门、各分子公司对照自我评价工作底稿中的关键控制点，自我检讨和审视自身业务领域内内控的设计和执行情况，风险的管控情况，并撰写部门和分子公司内控自我评价报告。

（三）检查评价是指公司内控审计部抽调熟悉业务的人员或聘用专业机构组成评价工作组，对各部门和分子公司的自我评价底稿和自我评价报告复核，并抽取重要业务执行专业测试。

（四）缺陷认定及整改是指各部门、各分子公司首先分析缺陷产生的原因和后果，并提出整改建议或措施，由公司汇总后分析缺陷的类型，是否需要披露，并分解整改责任，落实整改。

（五）撰写评价报告是指内控审计部在汇总、整理、分析全公司内控评价结果的基础上，撰写内控评价报告，经董事会审核批准后，对外披露。

（六）核实评价及内控审计是指外部审计机构对评价报告核实后，发表核实意见，2011年起改为内控审计，并发表财务报告相关内控有效性审计意见。

（七）结果评比是指按照预先制定并向各分子公司公布的评比办法，对内控评价结果打分排名，以鼓励先进、督促后进。

五、建立符合公司自身特点内控评价机制

（一）实施全面内控评价

公司到底实施全面内控评价，还是与财务报告相关的内控，在外界对内控建设和评价的范围争论不休时，公司从提升管理水平，有效防范公司全面风险的角度出发，实施以财务为核心的全面内控评价。

公司实施内控评价时，评价的范围不仅包括资金管理、预算管理等与财务相关的内部控制，也包括了总体战略规划编制、资源选择与获取、公司并购业务、项目投资决策等与公司重大战略相关的内控控制，还包括年度生产计划制定、日常调度业务、生产装备管理、煤炭装船销售等与公司主营业务密切相关的内部控制，还包括安全监督检查与隐患整治管理、突发事故处理等与公司安全风险密切相关的内部控制，还包括科技创新项目管理等与公司科技发展密切相关的内部控制，体现了公司董事会在内控评价伊始，就将公司的内控评价上升到防范公司重大风险、提升公司管理水平的重要手段。

（二）建立内控评价运行机制

公司在内控评价实践中，逐步建立了“风险评估-风险管控-内控评价-缺陷改进-考核评比”不断循环往复的机制。即每年年初，各部门、各分子公司对当年可能发生的风险进行评估，并调整或制定相应的管控措施，年中各部门、各分子公司对各类风险持续管控，内控审计部、安全监督局等监督部门对各类风险持续监控并进行专项检查，年末内控审计部对各部门、各分子公司一年来风险管控措施执行情况、风险管控效果进行系统评价，对于评价过程中发现的问题，分析原因，分解责任，落实整改，并对评价结果打分评比。

由于建立了这样一种常态性的内控监督评价机制，所有的内控实施人员，包括公司领导和具体操作人员，都能自觉遵守各项管控措施，并努力采取各类措施以有效控制风险，谋求公司的长远发展、科学发展和安全发展。

（三）实施全员内控评价

正如财政部王军副部长在企业内部控制规范联合培训班上的讲话所说，公司中每个人都是内部控制的剧中人和责任人。公司内控评价开始就没有走一般企业惯常走的评价组主导型的模式，而是走了一条全员内控自我评价的道路。公司内控评价的第一步首先是各部门、各分子公司对照自我评价工作底稿自我评价，撰写自我评价报告，自己评价自己到底做的怎么样，还有那些不足和缺陷待改进。

在这种评价方法下，全体员工既是自己所负责领域内控的执行者，也是评价者。每位员工对自身工作的领域无疑是最了解的，由员工自己对照自我评价工作底稿的关键点，对自己实施的工作进行评价，员工会深刻了解自己工作中的不足，并主动的进行弥补和改正，同时也能提出更具有操作性和针对性的改正建议。为弥补自己评价自己所缺乏的客观性，内控审计部抽调人员组成独立的评价工作组，对自我评价工作底稿和自我评价报告进行复核，并选择重要方面，使用专业评价方法测试。

这种评价方法实施以来，深刻改变了各分子公司、各部门的内控意识，增强了全体员工的内控责任感，从最初的“我被内控”，转变为现在的“我要内控”，如一些部门和公司，主动要求增加自我评价的流程，并接受评价工作组的检查。这种评价方法也充分调动了全体员工在内控工作中的积极性，各分子公司、各部门自觉行动起来，加强学习内控知识，调整组织结构，整章建制，主动系统完善和改进公司的各项内控建设，弥补自己在工作中不足，公司的整体内控建设发生了翻天覆地变化，公司的内控文化深入人心，公司的整体管理水平得到迅速提高。

（四）内控评价推动内控执行

“天下之事，不难于立法，而难于法之必行”。内控的最大的难点不在于制度不全，而在于执行不力。公司自实施内控评价以来，一直把推动内控的执行列为内控评价的主要目的。

公司每年都实施内控自我评价，但每年全体员工对照进行自我评价的关键控制点不是一成不变的，而是每年根据监管要求的变化、公司管控要求的变化、当年风险评估的结果、上一年内控评价发现的问题等进行调整，将最新的外部监管要求和公司内部管控要求贯彻落实，促进了这些管控措施的真正落地，同时公司的内控评价始终围绕公司的主要风险展开，围绕最常出现问题的环节展开，不断督促公司各个层面加强管理，有效防范风险。

（五）致力于全体分子公司管理水平提升

中国神华下属有40多家二级分子公司，分布在煤炭、电力、铁路、港口、航运五大业务板块，神东煤炭、国华电力等几家大的公司资产和收入总额占集团公司相当大比重，根据方案分析，如果只做这几家公司内控评价，基本能够满足监管要求。但是中国神华没有将内控评价理解为仅仅满足监管要求，或者走形式，而是致力于全面提升所有分子公司内控管理水平。

历年来，对于几大分子公司以外的其他公司的内控工作，中国神华也常抓不懈。如各个公司的内控底稿和报告，内控评价组全部复核，对于几大分子公司外的其他公司，内控评价组也派人亲赴现场，测试重要业务，访谈有关领导。以致力于推动全集团内控管理水平提高，避免各分子公司间内控发展水平不平衡。

六、内控评价中存在的问题和对策

公司实行以风险评估为基础的内控评价以来，也清醒看到尚存在一些问题和不足，对于存在的问题和不足，公司一直在积极改进、应对和系统解决。

（一）风险和管控措施重要性分级

风险评估是公司内部控制和评价的方向，公司从2006年以来，每年进行风险评估，根据风险评估结果，制定管控措施和实施内控评价。但是公司目前只评估出公司和各分子公司层面的重大风险，对重大风险进行重点管控，对于重大风险及其他风险的关键风险点，缺乏适合公司管控体系和管理需要的风险分级、分层标准，尚未建立分层级的风险管理策略及风险应对机制，可能导致公司不能依照风险的管理层级，有效配置人力和资源，合理管控和评价公司存在的全部风险。

针对此问题，公司将进行风险评估科研立项，补充完善公司风险信息库，对风险进行分级、分层、分类、分担，建立分层级的风险管控策略和风险应对机制，在确定风险管理关键控制环节和关键岗位的基础上，平却管控责任和评价各项风险。

（二）评价结果评比

公司目前尚未将内控评价结果纳入各分子公司、各部门的绩效考核，原因是目前的打分评比方法，不能客观比较不同规模大小、不同发展阶段（如生产期和基建期）、不同业务类型（如煤炭生产企业和铁路运输企业、境内外企业、复杂业务与简单业务企业）企业间内控发展水平，这在一定程度上影响到内控的贯彻执行和内控评价的效果。

针对此问题，公司正在考虑对风险评估和内部控制进一步深化，制定一套具有科学性、客观性、可操作性、可比性、适应性的评价标准和办法，对各分子公司、各部门的评价结果评比，在此基础上，逐步过渡到对评价结果考核。

（三）评价指标定量化

公司目前使用的评价标准主要是定性指标，缺乏定量指标，例如对关键控制点：“公司在制定战略规划目标和指标时，是否明确规定所需资源支持以及未来所需获取资源的范围、重点、计划”进行自我评价时，目前可选的答案是“是”和“否”，在选择“是”时，不能反映“是”的程度，当连续两年都选择“是”时，也不能反映出公司针对此关键控制点的管控水平提高了没有，提高了多少。当不同的两个分子公司都选择“是”时，也不能反映这两个分子公司针对此关键控制点的管控水平的差异。

目前公司一是调整评价指标，减少定性指标，增加定量指标；二是在不得不使用定性指标时，增加定性指标的梯度选择，例如增加“差、较差、一般、好、较好、很好”等答案的选择，并赋予不同的分值，以区别不同的管控水平。

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白芨沟煤矿是神华宁夏煤业集团公司下属的“太西”无烟煤主力生产矿井之一。矿井始建于1966年7月，投产于1972年，当时的设计生产能力为120万吨/年，2007年核定的生产能力为160万吨/年。

自2008年以来，白芨沟煤矿以神宁集团公司“一优三减两提高”战略部署为指导，持续对矿井生产系统、通风系统、机电运输系统等进行简化、优化，形成了“一井一面”的生产格局，从根源上消除了矿井重大安全隐患，矿井生产系统的安全可靠性、防灾抗灾能力、机械化、集约化生产水平都得到了极大地提升。

白芨沟煤矿坚持以风险预控管理为要求，以本质安全管理体系为抓手，突出抓好危险源管控这一本质安全管理体系的核心内涵，对系统性危险源和岗位危险源管控实行分级管控、动态监管、专业分工负责制，分级制定工作标准进行日常管控，进一步内化了体系“落地”的核心要求；坚持在构建和完善体系运行机制上下工夫，从指标、责任、控制、考核等方面构建PDCA循环体系，做到有规划、有分工、指标到人、落实到人的目标责任机制，解决了体系运行与日常管理“两张皮”“严不起来、落不下去”等问题；坚持每周一次安全信息会、每旬一次安全办公会、每月一次风险预控管理体系例会、不定期召开现场安全办公会的持续改进机制，通报、总结和分析本质安全管理体系在运行方面存在的问题，研究制定整改提升措施，推进了风险预控、安全质量标准化和隐患跟踪整改在现场的提升，确保危险源辨识工作在动态中得到管控。近年来，白芨沟煤矿通过将风险预控管理融入、贯穿到安全生产的全员、全过程、全方位，使质量标准化、业务保安、不安全行为管控、隐患整改、安全培训等煤矿安全管理基础工作实现了常态化、规范化，使操作层员工按章作业、上标准岗、干标准活的意识和能力有了明显提高。

2012年，白芨沟煤矿本安体系建设取得了神华集团井工矿井第一名的好成绩，保持了国家一级质量标准化矿井成果，荣获了全国煤炭工业特级安全高效矿井、自治区企业安全文化建设达标单位、神宁集团安全生产先进单位等荣誉称号。

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关键词：石油企业；安全管理；承包商

1石油工程服务企业安全生产管理形势分析

目前，石油工程服务企业安全生产管理的显著特征可以简单概括为“三个并存、一个突出和一个加大”[1]：1）“三个并存”：一是安全生产风险总体可控的发展趋势，与安全生产事故（事件）时有发生的现状并存；二是“低、老、坏”等老问题，与石油工程技术服务企业人力资源瓶颈和市场不断拓展之间的矛盾，以及与外包业务逐步增多产生的新风险相互并存；三是表面的行为安全问题与深层的系统管理问题并存。2）“一个突出”：社会化承包商管理相对薄弱、滞后的问题比较突出。3）来自政府监管、社会环境、建设方需求和企业内在发展动力的安全生产压力显著加大。

2改进思路

对于国有石油工程技术服务企业来说，应继续推进QHSE体系建设，夯实安全生产基础管理，大力推行安全生产标准化建设，以落实安全生产责任清单为基础，突出安全风险分级管控，持续推进现场标准化和环保提升，扎实做好隐患排查治理，严肃事故责任追究，贯彻落实“抓领导、领导抓，抓反复、反复抓”的安全管理理念，确保企业安全生产形势持续稳定向好发展[2]。

3改进对策

3.1抓好QHSE体系建设不断提高安全生产管理水平

1）企业应以搭建综合管理体系为契机，重新梳理管理程序和流程，查找管理盲区和薄弱点，充分评价企业作业文件的适宜性、充分性和有效性，不断融合、删减作业文件和记录格式，规范管理制度、工艺和操作规程，形成“一贯到底、简化实用”的QHSE管理体系。2）企业应对标融合油田建设方安全生产需求，及时优化调整企业安全生产目标指标，正向传递安全生产业绩压力，持续改进企业制度规程，确保“甲乙双方”安全生产目标一致、协调一致、配合一致，最大限度将安全业绩转化为企业的经济效益和铸造企业品牌形象的重要基石。3）企业应认真组织开展体系内外部审核，突出风险分级管控措施落实以及承包商管理等重点审核内容，客观验证评价企业QHSE管理体系运行实效。

3.2推进安全生产职责归位加强安全生产工作作风建设

1）企业应按照时间进度安排，继续推进落实安全生产责任清单编制工作，厘清各部门、各属地单位、各岗位的安全生产责权范围，推进安全管理职责归位，形成一岗一清单的职责架构，确保安全生产责任制可落实、可执行、可考核、可追溯，逐步构建全员、全面、全过程的安全生产责任体系。2）企业应继续加大违章行为的统计分析，制定有效管控措施，突出“过程绩效”考核导向，尤其是加大屡改屡犯重复性问题的处罚力度，消减企业问题点总数，努力构建安全生产责任考核与过程考评有机融合的考核机制。3）企业应继续加大安全职责履行不力的责任追究力度，不断完善健全安全生产工作考核、失责追究为主要制度依据的安全生产追责制度体系，严惩有章不循、有规不依的习惯性违章行为，严抓“不会监督、不想监督、不严格监督”等监护职责履行不到位的失责行为，严追制度缺失、失效等管不住、管不好的失察和失职现象，转变工作作风，强化安全责任落实。

3.3立足作业现场加强安全生产风险管控

1）企业应积极组织开展企业级的作业风险再识别、再认识，继续完善作业过程“风险管控清单”，科学评估安全风险等级，制定管控措施，提高风险辨识培训效果，提升一线员工风险辨识评价和风险管控能力。2）企业应继续加大现场安全隐患排查治理和监督检查力度，特别是对于大班作业、重点工序、关键环节以及高风险作业的全过程监督。3）企业应配套制定“安全生产监督人员管理规范”，确保新取试油监督证人员的人力资源优势得到充分发挥和应用，进而加强属地作业单位的隐患排查治理和自主监管水平。4）企业应加强非常规作业、许可管理制度的落实执行，做好施工前风险评估、细化制定安全施工方案、严格作业票现场审批，确保安全防护措施、环境监测、监护人员落实到位，确保作业风险全面受控。5）企业应将远程视频监控和支持系统深度应用作为提升安全生产监管水平的重要载体，大力做好远程指挥管理平台的推广应用，进一步丰富监管手段，打造人机结合的立体风险防控和监控网络，提升风险管控及试油现场安全换阿伯监督管理水平。

3.4严抓违章行为持续做好标准化现场和环保管理提升

1）对于企业来说，应继续坚持“高标准、严处罚”的现场监管高压态势，针对有章不循、隐患不及时治理、问题点不积极整改等行为，尤其是因操作原因导致的“低、老、坏”等重复性问题，要通过“抓反复、反复抓”的工作方式，逐步消除治理；针对习惯性违章行为等痼疾顽疾，要继续采取“猛药去疴，重罚治违”的严厉手段进行追责处罚。2）企业应坚持目标导向和问题导向，充分利用体系审核检查问题点数据库资源，做好问题分类统计分析，探寻各类型问题在各作业单位和各试油工艺实施过程中的分布规律，通过对症下药，有针对性地消减企业的安全生产问题。3）企业应通过加强标准化现场的日常维护管理情况，巩固标准化建设和环保提升成果，做好试油作业的过程监督，强化对于履职不到位行为的责任追究，依法合规处置危险废物，提升企业环保管理水平和执行能力。3.5多措并举加强承包商管理1）企业应结合顶层设计和业务外包发展方向，系统梳理制定承包商管理相关配套管理制度，分层级明确企业各部门、属地单位的承包商监管职责和管理要求，细化承包商施工作业前能力准入评估、安全生产过程监督，以及竣工后绩效评估等三个阶段的管理要求，为承包商管理工作夯实制度基础。2）企业应遵循“市场化运作，融合式管理”的承包商监管原则，采取源头控制与结果管理相结合的管理方法，继续加强承包商作业现场的全过程监督，分类划定高风险外包业务范围，制定承包商购买安全生产类商业保险的最低标准。业务发包部门应通过现场指导、桌面推演等方式，指导验证承包商针对质量生产安全事故事件，尤其是应对人员伤亡事故的应急处置能力，助推重点承包商企业提高抗事故风险的能力，降低企业管理承包商及承包商事故善后处置的压力和风险。3）企业应通过会议宣贯、安全生产培训、现场检查验证等方式，确保承包商施工素质达标可靠，同时还可尝试在重点的可长期合作承包商中筛选管理和技术骨干纳入企业培训体系，同步参加企业各类安全生产培训，培训内容以国家法律法规、企业制度规程、现场施工风险为重点。

3.6抓好安全生产培训提升员工安全意识和技能

1）针对特种作业、特殊作业，企业应确保需持证人员100%持证上岗，确保作业人员资质满足国家法律法规要求。2）企业应结合岗位实际和培训需求，加强培训需求分析，通过完善建立不同培训对象的培训矩阵，紧贴安全管理制度和操作规程，增强培训的针对性和实效性。3）企业应通过突出现场培训、班组培训、技能培训，重点结合岗位风险辨识评价、操作规程、事故案例等，做好员工QHSE履职能力和安全警示教育。4）企业应充分发挥各企业兼职培训师作用，将班前班后讲话作为日常培训的重要阵地，打造一流培训师队伍，鼓励员工参与各类理论和技能竞赛不断增强全员安全意识和技能，进而不断提升安全生产培训实效。

3.7差异化施策强化井控管理

1）企业应牢固树立“积极井控”理念，对石油工程工艺井控风险进行识别、评估分级，结合实际井况、邻井资料及复杂情况，从设计源头入手，制定有针对性的井控措施，实施“一井一策”管理。2）企业应发挥井控专家区域挂点制度，着力提升基层井控管理和应急处置能力。3）企业应持续推进井控装置更新，提升井控管理本质安全水平。井控办公室、井控车间应做好井控装备的协调管理、现场技术服务及验证。4）企业应积极组织各岗位人员开展“防喷”应急演习，通过现场培训提升员工井控业务知识和井控操作技能，提高班组应急处置能力。

3.8加强应急管理提升应急处置能力

企业应健全“日常工作、信息报告、应急值班”等应急管理制度，构建“一点报警、多点联动，一方应急、多方协助”的应急处置救援机制，加强应急专家和应急救援队伍建设。同时，应结合季节特点和生产实际组织开展各类专项应急培训，开展各类实战、桌面应急演练，持续检验企业突发事件应急预案的有效性和适应性，提高企业应急风险管控能力和突发事件应对处置能力。

3.9抓好质量管控打造高质量发展企业形象

1）企业应加强地质、工程质量管理，严把工艺设计和施工方案质量关。对于企业来说，针对工艺选择、风险评价等各环节风险因素必须识别到位，设施装备、施工工序、资料录取必须满足井控及各类安全生产作业标准，同时严格制定切实有效的作业计划书和应急预案，从设计源头控制好作业风险。2）企业应进一步深入开展群众性“质量创优、质量信得过”班组活动，提炼优秀品牌故事，打造企业质量品牌形象。3）企业应坚持精益化管理和高质量发展，持续提升质量保障能力，打造优质工程、亮点工程、精品工程，不断提升高质量发展的企业形象。

3.10加强常规风险管控加强日常交通与消防管理

1）企业应推行承包商驾驶人员岗前考试和持证上岗制度，严禁未经考核或考核不合格的承包商驾驶人员上岗作业；严格执行用车单位对承包商车辆的日常监管，落实出车前检查及乘车人负责制；利用GPS监控平台做好车辆的动态管理，对超速驾驶、疲劳驾驶行为及时纠正和处理；重点关注连续油管车、修井机等大型车辆的路途风险，做好行车计划安排和途中押车工作；做好冬季、极端恶劣气候条件下的交通风险管控，及时预警预报，严控车辆出行风险。2）企业应通过做好用电安全和防火防爆的消防专项检查，强化抽汲、试产等工艺实施过程中的火灾爆炸风险识别，加大施工现场、驻外基地、后勤库房等高风险场所的消防检查力度，消除火灾爆炸隐患。

参考文献

[1]张权,陈宁宁.加强油田企业安全生产管理的措施[J].化工设计通信,2019,45(10):57-58.

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【关键词】电网运行；重要客户；安全；风险管控

1 电网风险管控现状及存在问题

随着电网日益发展，基建、技改、计划检修等设备停电造成电网运行方式薄弱，供电安全风险增加。尤其电网运行风险管控方面没有标准的制度，没有规范的流程，各部门对电网运行风险防范措施有限。造成电网风险协同管控能力严重不足。为了加强重要电力客户供电安全，防止电网事故引发的重要电力客户次生事故发生，建立一套电网风险评估、预警、管控全过程工作机制，全面实施地区电网风险协同管控的需求日益迫切。

2 电网风险管控流程机制

为了强化电网运行风险管控，结合马鞍山电网的实际，制定了《马鞍山电网运行风险评估及管控规定》、《马鞍山电网重要电力客户调度运行管理制度》，规范做好风险识别、风险分级、风险监视、风险控制工作。以标准化、流程化管理为手段，以信息化技术为载体，建立了一套电网运行风险分析评估、预警、管控的闭环管理机制[2]，对电网运行风险预警、电网运行风险协同管控实施标准流程化管理，实施全过程的安全风险管控。

2.1 风险分析评估

公司调度部门根据年度电网现状开展风险分析，提前掌握可能的电网风险，形成年度电网风险分析报告。利用年度电网风险分析报告，结合月度停电计划编制工作，分析次月度电网设备计划停电可能带来的电网运行风险，梳理可能达到地区电网三级及以上风险的项目，然后结合电网周停电安排、检修工作申请票批复，滚动开展周（日）电网运行风险评估，修正月度风险评估结果，准确评定电网运行风险等级。

2.2 风险预警

公司调度部门月底前在公司月度生产会通报下月电网运行风险评估报告，并按要求向安质部、运检部、营销部行文报备，每周三前下周地区电网一至三级运行风险。计划检修方式造成地区电网三级及以上风险状态的，地调在检修申请单批复前向重要电力客户下达电网运行风险预警通知单并取得回执；涉及县级电网运行风险的，由各县调下达重要电力客户运行风险预警通知单；对于省调涉及地区电网运行风险的，地调及时跟踪应对并制定风险预警单明确防控措施。

2.3 风险管控措施实施

公司安监部门每周五前组织制定地区（包括县级）电网下周运行风险管控措施，并在公司内网网站“电网运行风险预警”栏公告。各相关部门每周五在公司周生产会上签收下周预警通知单，并组织相关单位落实预警通知单措施要求，在下周一调度早会上汇报管控措施落实情况，实现电网运行风险预警和防控的闭环管理。若设备计划停电检修使高危及重要用户、铁路牵引站等供电可靠性降低，由营销部门在停电检修前提前告知，取得用户书面回执后才开展停电检修工作。

3 案例分析

今年五月份，公司成功应对一起地区电网一级风险，安徽主网三级电网风险管控工作，是实施地区电网风险协同管控策略的成功实践。

3.1 停电背景及风险概述

220千伏当长4831、当荷4832及当阳4837、4838线路（即马鞍山南部电网）均接入500千伏当涂变220千伏A段母线；220千伏当采4833、4834，当苏4835、4836线路（即马鞍山西北部电网）均接入500千伏当涂变220千伏B段母线（见图1）。为消除马鞍山西北部电网在当涂变220千伏母线检修方式下运行风险，计划安排5月中下旬，220kV当采4833、当阳4838线当涂变侧线路交叉互换，工期10天。本次停电220kV当采4833/4834线、当阳4837/4838线四线同停，马鞍山西北部电网仅靠同塔双回220kV当苏4835/4836线与系统联络，在N-2故障下马鞍山西北部电网将与系统解列（见图2），为地区电网一级风险，安徽主网三级电网风险[3]。

3.2 风险协同管控策略实施

3.2.1 调度部门依据年度、月度、周检修计划结合电网运行方式年度电网检修方式可行性分析报告、月度风险辨识定级，并根据周停电计划同步下周电网风险预警和高危客户通知单。

3.2.2 公司安监部制定保电总体方案，运检部、调控中心、营销部、物资中心及相关县公司制定保电方案，公司办公室负责舆情应对及宣传报道方案。运维部组织变电输电专业对相关线路及变电站开展特巡，通过恢复220kV站点有人值守、输变电设备专项红外测温特巡、全线流动巡视重点区段专人蹲守等方法确保保电方案的有效实施；调控中心开展桌面推演落实电网事故处理预案，调度监控加强相关变电站信号盯守特巡，经事故稳定计算合理安排电网运行方式并严格断面潮流监视控制。

3.2.3 公司安监部积极联系政府部门进行风险报备，同时营销部门统一对外高危客户风险及时间变更告知并取得回执。本次换仓改造工程因塔材到货及天气原因造成计划时间一再改变，调度部门针对计划变更相应电网风险改期及顺延，三次均向公司相关部门及所有相关用户风险预警并取得用户回执。工作结束后由调控中心通知相关单位解除风险预警，完成风险闭环管理。

4 结束语

马鞍山公司通过建立电网安全风险预警机制，并从预警的形式、内容及管理进行规范，有效的促进相关部门提前做好安全保障工作，降低电网在非正常方式下的运行风险，将电网安全稳定运行关口前移，强化了电网运行的风险管控，更好的实现电网安全运行全过程可控、能控、在控。从而建立了以科学防范为导向，流程管理为手段，全过程闭环监管为支撑的全面覆盖、全程管控、高效协同的调控运行风险管理机制。

【参考文献】

[1]马鞍山市经信委关于对马鞍山地区电力重要用户进行备案的批复[Z].马经信资源〔2015〕11号.

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一、目标任务

通过培训，使高危行业企业班组长掌握安全生产有关法律法规及规章要求，具备与其岗位相适应的安全生产知识和综合管理技能；能够有效组织班组安全活动，具备组织班组开展风险分级管控、隐患排查治理和应急处置的能力。

至2021年底，全区危险化学品、非煤矿山、金属冶炼、烟花爆竹等高危行业企业班组长完成安全技能提升专项培训，取得职业资格证书、职业技能证书或接受相关专业中职及以上学历教育的人员比例提高20个百分点以上。

二、培训内容

1.安全生产法律法规、部门规章、地方法规和标准规范；

2.班组长安全生产职责、权力和义务；

3.班组长现场安全管理，包括安全观察与沟通、作业设备安全使用与管理、现场危险作业安全管理、个人劳动防护用品使用等；

4.风险分级管控与隐患排查治理，包括作业环境风险辨识与评估、风险管控措施制定与落实、作业环境风险警示报告、隐患排查与闭环管理等；

5.事故应急处置，包括现场处置方案编制与演练、事故应急处置中班组长职责、应急救援器材使用训练及自救、互救与创伤急救等;

6.班组安全文化建设，包括企业班组安全文化常见载体与形式、班组长在班组安全文化建设中的作用;

7.高危企业典型事故案例及班组长安全职责分析；

8、新工艺、新技术、新材料和新设备及其安全技术要求。

三、实施主体及考核方式

班组长安全技能提升专项培训按照“分级负责、属地管理”的原则，区应急管理局负责除中央在凉及市属高危企业以外的高危企业的班组长安全技能专项培训。有安全生产培训条件的高危企业，负责组织实施本企业班组长安全技能提升专项培训，对不具备安全生产培训条件的高危行业企业，可委托安全培训机构、职业院校等实施。班组长安全技能提升专项培训完成后，采取理论考试（闭卷）方式进行考核，考试采用百分制，80分及以上为合格。

四、保障措施

（一）加强组织领导，落实工作责任。各办公室、局属各单位要切实加强组织领导，安排专人负责摸清辖区内高危企业班组长底数，研究制定本行业高危企业班组长培训方案。高危企业是实施班组长安全技能提升专项培训的实体，要结合实际制定本企业班组长专项培训实施方案，明确培训内容、目标进度和保障措施，确保班组长专项培训落到实处。

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一、总体要求

坚持以人民为中心的发展理念，牢固树立红线意识和底线思维，坚持问题导向和目标导向，以“强责任，防风险，除隐患，保安全”为主题，进一步压实责任、夯实基层基础、有效管控风险、突出治理隐患，集中排查整治一批长期性、反复性、根源性、痼疾性安全隐患，努力实现“三个持续减少、一个坚决防止”（即事故起数、死亡人数和较大以上事故持续减少，坚决防止重特大事故）的目标。

二、主要任务

（一）强化安全生产责任体系建设。

1.健全安全生产“网格化”责任体系。按照“党政同责、一岗双责、失职追责、齐抓共管”和“三个必须”的要求，持续完善党政领导干部安全生产责任制和部门安全生产责任清单，持续完善市、县、乡三级安全生产“网格化”责任体系，层层落实安全监管责任，推动乡、镇人民政府以及街道办事处依法履责，加强对本行政区域内交通运输企业安全生产状况进行监督检查。

2.全面落实企业安全生产主体责任。督促企业按省安委会印发《企业安全生产主体责任“五个必须落实”》的“五个必须落实”40条刚性要求，落实全员安全生产责任制和安全生产经费提取及使用制度。推进“两类人员”（主要负责人和安全生产管理人员）参加安全生产知识和管理能力考核，持证上岗，开展从业人员安全教育和技术能力培训，推进安全生产标准化建设。落实生产经营全过程安全责任追溯制度，实施安全生产信用管理，推进“一处失信、处处受限”机制，实施安全生产失信企业联合惩戒。

（二）强化落实风险防控和隐患治理机制。

1.落实风险辨识分级管控。按照《省公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》、《“两客一危”企业安全生产风险辨识分级管控标准指南》和《交通运输部安委会关于加强交通运输领域安全生产重大风险防控的通知》的要求，督促指导辖区内交通运输企业制定安全风险辨识手册，开展全方位、全过程的安全生产风险辨识，建立安全风险清单，严格落实安全风险分级管控措施和重大安全风险报备制度。

2.落实重大事故隐患“双报告”和挂牌督办。按照《省公路水路行业生产安全事故隐患治理暂行办法》的要求，督促生产经营单位建立隐患排查工作制度，明确隐患排查范围、方式、程序等要求，企业领导带头、全员参与开展全面自查，建立隐患清单，逐项落实责任、措施、资金、时限、预案“五到位”的治理要求，严格落实重大事故隐患“双报告”制度和挂牌督办制度。

（三）强化重点领域安全隐患排查整治

1.深入开展道路运输领域排查整治。一是加强道路客运安全隐患排查整治。重点排查车辆技术状况、安全带配备使用、驾驶员安全教育培训情况，对不具备安全运行条件的客运班线坚决停班停运；全面排查长途客运班线，对安全隐患大、不能提供连续的长途客运班线，及时清退出市场。突出强化源头管理，督促客运站严格执行“三不进站、六不出站”制度，加强车辆动态监控，从严查处超员超速、疲劳驾驶、非法营运等违法行为。加大旅游包车标志牌信息化备案和营运情况的一致性审查，严肃查处超范围经营、使用虚假标志牌、长期在外地经营等违法行为。二是加强城市公交安全隐患排查整治。重点排查车辆安全状况是否满足要求、安全生产制度是否完善、工作流程和操作规程是否严格执行，及时发现并消除安全隐患。加强对恐怖袭击、个人极端暴力等违法犯罪行为的防范，不断提升应急处置能力，确保公共交通运营安全。三是加强危险货物运输隐患排查整治。重点排查危货运输企业和车辆准入情况，对不符合许可条件、长期异地经营的要坚决清退；排查危货车辆警示标识和安全设施是否齐全有效、罐体和紧急切断装置是否检验合格、驾驶员和押运员是否具备从业条件等；要联合公安、市场监管等部门，加大对违规装载、违规停放、违规挂靠、超范围承运等行为的打击力度，进一步规范危货运输市场秩序。

2.深入开展公路运行领域排查整治。一是加强公路通行隐患排查整治。全面排查运营公路风险，及时维修养护破损路面和不完善的安防设施，完成农村公路生命防护工程213公里，改造危桥4座，补齐公路安防设施“短板”。二是加强对存在地质灾害隐患的路段和急弯陡坡、临水临崖、长下坡等事故多发路段的日常巡查，有针对性地采取完善警示标识、分流限速等措施，严防事故发生。

3.深入开展公路施工领域排查整治。一是加强公路施工安全隐患排查整治。全面排查安全隐患，对施工难度大、工程地质条件复杂的关键部位要重点排查、从严整治。二是突出隧道桥梁施工、模板支撑作业、临时用电、高空和基坑作业等重点部位，强化安全技术交底、现场旁站和问题整改等的排查。三是严厉打击“三违”行为。严格执行各项操作规程，严厉打击施工现场违章指挥、违章操作和违反劳动纪律等行为，坚决避免发生安全生产事故。四是排查和评估汛期雨季施工作业现场、生活驻地设置等重点部位风险，防止汛期灾害。

三、有关要求

(一)加强组织领导。县交通运输局负责本行政区域内交通运输行业“百日攻坚行动”的推进工作。各单位要成立相应的领导机构，加强统一组织，强化工作保障，确保攻坚行动取得实效。

(二)加强宣传教育。充分利用主流媒体、行业媒体，网络、微信、微博等新媒体进行广泛宣传，宣传好的做法，曝光反面典型。要开展“强责任，防风险，除隐患，保安全”主题宣传进机关、进企业、进班组、进车辆、进场站活动，加强风险防控和隐患治理法规、知识和常识教育，努力实现从“要我安全”到“我要安全、我会安全、我能安全”的转变。

(三)加强统筹协调。各单位要将“百日攻坚行动”与日常安全生产工作结合起来，与已开展的专项整治行动结合起来。要加强行业各部门之间以及与其他行业部门之间的协调配合和联合执法，形成合力，共同推进。