法制审核制度范文

导语：如何才能写好一篇法制审核制度，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：股票发行；审核制度；注册制；

一、股票发行

股票，作为一种建立于信用制度上而发展起来的以募集资金或融通资本的金融工具，规范其发行行为，已成为各国证券法规范的重中之重。作为证券产品的典型代表，股票具有虚拟性、价值预期性、不确定性、信息决定性等证券产品的特征。其价值主要通过股票发行行为来体现的。

股票的股票发行，是指发行人以募集资金或实施股利分配为目的，按照法定程序向投资者或原股东招募股份或无偿送股的行为。股票发行分为设立发行、增发新股、配股与派股。

由于证券市场的公开原则，保证股票发行人的资格及其基本经营情况、股票性质极其发行量、上市股票的详细信息等，能够充分公之于众，为投资人所了解其各种信息。因此，股票发行必须受到国家证券监管机关的审核，以此来确保证券市场信息的真实性，防止弄虚作假，保护投资者的信赖利益。

二、股票发行审核制度

（一）注册制

注册制，是指证券监管机构对发行人发行证券，事先不做实质性审查，仅对申请文件进行形式审查，发行者在申报申请文件以后的一段时间内，若没有被拒绝注册，即可发行证券。

证券发行注册制的理论认为，市场经济条件下的证券市场，只要信息完全真实，及时公开，市场机制与法律制度健全，证券市场本身会自动做出择优选择。管理者的职责是保证信息公开与禁止信息滥用。如果过多用行政手段干预市场，结果往往事与愿违。基于这一理念，公开原则成为证券法制度的基本指导思想，注册制就是该原则的具体化。

（1）股票发行权是由法律赋予的，而非政府授予。在这种制度下，发行人只要提供正式的、真实的、可靠的、全面的材料，即使发行人的风险很高或者证券的质量很低，监管部门也无权阻止发行。

（2）信息披露是核心。注册制强调公开原则，通过强制性信息披露要求发行人完全公开公司财务信息以及与证券发行相关的一切信息，并对这些信息的全面性、准确性、真实性和及时性负责。

（3）证券监管机构对申报材料仅作形式审查，而非实质审查。证券监管机构主要对申报材料的全面性、准确性、真实性和及时性作形式审查，证券监管机构要求发行人提供真实的信息，但不保证信息的真实性。法律保障投资者依据监管机构所保障的充分信息，自行作出投资决策。

（4）最大限度减少了政府对市场运作的干预，强调事后审查和处罚。发行人要对公开文件中的不实陈述所导致的投资者的损失承担责任，投资者对自身投资决策失误自负责任。

（二）核准制

核准制又称为准则制，或者实质审查制，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的、可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券监管机构有权依照法律的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准后，方能发行证券。

核准制度强调法律的实质管理，不重视行为个体的自由权。其理论基础是准则主义的立法思想认为：证券市场是一个单靠市场自身的机制无法实现公平、高效率运转的市场，因为在这个市场上发行人与投资者缺乏谈判能力的均衡性，发行人可能利用其强势者的优势损害投资人的利益。发行证券是发行人的团体行为，法律虽然要求发行人必须公开全部资料，但是由于缺乏专业培训，不是所有投资人都可以对招股说明书、资产负债表等专业文件做出合理的理解与判断。为了保护投资者的利益不受团体行为的侵害，监管机构应该履行这则，对证券发行通过实质惯例，尽可能排除一些不良证券，从而减少投资者可能受损的机会和受损的程度，维持公众对市场的信心，最后达成市场整体的效率。其具有以下主要特征：

（1）国家干预性强，忽视行为个体的自由权。从发行人的角度看，核准制在一定程度上排除了其发行证券的自由；从投资者的角度看，由于证券机构限制了某些主体发行证券，从而也就限制了其自主选择权的充分行使；从证券监管机构的角度看，证券的发行必须通过“有形之手”的授予批准才得以发行。

（2）核准制同时要求形式审查。对发行人核准制在强调对发行人进行实质审查的同时，也重视信息批露，要求发行人必须真实、准确、完整地提供与股票公开发行有关的各项信息。在这一点上，核准制与注册制是相同的。就实践而言，执行核准制的国家和地区对于信息披露的强调程度并不亚于实行注册制的国家，如法国、中国等实行核准制的国家和地区对于股票公开发行都规定了完善的信息披露制度。

（3）证券监管机构有核准授予权。在核准制下，发行人未得到监管机构核准发行的决定，不得发行证券。没有证券监管机构的批准，一切股票公开发行活动皆为非法，发行人和参与的中介机构都有可能受到严厉的处罚。核准制充分体现了政府通过干预发行人的股票公开发行行为以加强对证券市场实质管理的意图。

（4）核准制主张事前与事后并举。核准制依法律规定的实质条件作为证券发行的事前审查。同时，核准制的审核机关也享有事后审查和撤销权。在发行人获得核准之后，如果证券监管机构发现所核准的事项存在虚假、舞弊等违法行为，有权对已作出的核准予以撤销，并追究发行人及相关责任者的法律责任。

三、国际主要发达国家股票发行审核制度简况

（一）?美国、日本为代表的的注册制

1.美国

美国是实行证券发行注册制的典型代表。美国股票市场的专门管理机构是根据其《1934年证券交易法》设立的美国证券交易委员会（SEC）。它的宗旨是，对全国的证券发行、证券交易、证券商、投资公司、投资顾问等依法进行管理，监督证券法、证券交易法以及其他与证券有关的联邦法律的执行和实施，以增进市场的稳定，为投资者提供最大的保护及最小的证券市场干预，促进证券市场发展。美国证券交易委员会具有较强的独立性和权威性，独立于其他国家机关，甚至总统一般也不能干预其行使职权。

SEC负责股票发行审核工作。证监会在证券发行中对注册登记申请的审核权是法律所赋予的。证券发行人必须向潜在的投资者提供其全部的、真实性的信息，立法精神是保证股票发行人提供足够的信息和材料，禁止在股票发行行为中有欺骗或不实的宣传，并不保证投资者可以通过购买证券而获利，而是让投资者自行判断投资的必要性。审核工作的基本指导原则是保证发行人诚实地对外披露信息。审核主要是对信息披露的质量和范围进行检查，但不对发行人或证券本身的优劣作审核。在审核的基础上，证监会可决定某种证券发行登记是否可以生效。注册批准与否采取自动生效形式，即在一定期限主管机构不提出异议，则视为准予证券发行。当不能生效时，在处理方法上根据具体情况可将其定为停止注册或取消注册。美国由于联邦的性质，各州有自己的证券法律，设有单独的登记审核机构，管理在本州范围内的证券发行行为。不少州还实行核准制的审查，对登记发行的证券实行实质管理。美国对证券发行实行双重注册制度，即证券发行公司既要在证券交易委员会进行注册，又要在证券交易所注册。在发行注册未被批准以前，不得将申请发行的证券上市出售。发行注册申请获得批准的条件是，注册文件能够确保公众得到的有关发行人信息的充分性，并确保被注册证券的性质、发行人的资本结构以及证券持有人的权利被正确理解，以及对公众利益和保护投资者等方面给予应有的注意等。

2.日本

根据日本《证券法》的规定，证券发行公司应按财务省的规定，须递交申请书，并载明公司成立目的、商号、资本额及有关出资事项，公司运营、财务状况及其他有关事业内容重要事项，公司的管理层或有关发起人事项以及有关募集或销售证券事项等内容，报送财务大臣。自财务大臣受理申报书之日起30日后，若财务大臣未提出异议则申报自动生效。

（二）以法国为代表的核准制

法国没有统一的证券交易法，有关证券监管的规定分散在《商法典》及其后陆续制定和补充的单行法律或法令，但是法国对证券发行的审核却是十分严格。在法国，证券的公开发行，不论是否申请在证券交易所上市，其为公开发行证券准备公开的资料，包括公开说明书等，都必须首先经过证券交易委员会审查通过后才能正式公布。证券交易所管理委员会是参照美国证券交易委员会的模式于1967年通过制定法令设立的，是独立的行政机构。它拥有广泛的调查权、要求修正权、驳回申请权、将问题提交检察官依法追诉的权利等，以确保申请文件特别是公开说明书的内容准确无误和充分可靠。发行人申请发行审核应当提交的资料和文件主要包括正式的招募说明书、公司章程和发行公司的财务状况、盈利报告等资料，以及应募书的内容和格式等。证券交易委员会将对申请发行的大量问题进行深入调查，因而发行申请的审查时间会达到几个月之久。发行申请一旦获得核准，发行人将在公司注册登记主管机关办理注册登记，并在政府公报上公告和在交易所的上市名单上通告，发出公开说明书。 在证券发行审核方面，法国全国证券经纪人公会起着重要作用。证券交易所管理委员会在审核发行公司的申请时，一般会听取全国证券经纪人公会的意见，决定证券的发行与上市或停牌。全国证券经纪人公会的董事会有权决定何种证券可在何种市场上交易。申请在正式市场发行和上市的证券必须委托一家以上的银行或证券经纪人作为推荐人，同时向证券交易所和全国证券经纪人公会提交公司章程、股东大会记录、股东名单、董事会成员名单、向股东报告的财务报表及公司负债状况以及最近5年是否分红、红利多少等资料。全国证券经纪人公会依据这些资料向证券交易委员会提出建议。证券交易所对于经证券交易委员会批准的证券，只要符合交易所对发行公司规模、销售业务、利润、股票市值及公众持股比例等要求，就会批准其上市。

（三）德国：注册制与核准制的结合

德国的证券发行采取的是注册制和核准制相结合的审核制度，针对不同性质的证券采取不同的发行审核制度。德国将发行公司分为申请上市和不申请上市两大类。针对发行股票且申请在交易所上市的公司，采取的是核准制，由证券交易所对发行公司进行实质性审查，并决定是否同意发行上市，由核准程序由证券交易所完成。针对发行股票但不申请在交易所上市的公司，采取的是注册制，由联邦证券交管理局进行审核。根据《证券发行说明书法》的规定，这类公司在公开发行之前，必须将发行说明书提交联邦证券交易监管局，来能帮证券交易监管局负责检查发行说明书的内容是否完整披露了法定应该披露的信息。如果披露有遗漏，联邦证券交易监管局有权禁止股票的发行。但联邦证券交易监管局不审查发行公司的质量。发行股票并申请在交易所上市的公司，直接提交给交易所，由交易所对股票发行额上市同时进行核准，无需再经过联邦证券交易监管局的同意。

德国的证券发行审核制度采取注册制与核准制相统一的折中型方式，将证券发行与上市两个环节分割开来，分别由不同的机构采用不同的审核制度进行管理。并对发行并不上市的企业实行注册制，不仅可以提高审核效率、有利市场公平，从而使有足够数量的企业成为候选上市公司，市场机制得到充分发挥。同时，对上市发行的企业实行核准制，可以有效评估风险、准确判断证券产品价值，无疑为投资者也提供了强有力的保证。

（四）我国台湾地区的审核模式

1968年4月台湾颁布《证券交易法》，是台湾证券市场的基本法。在此法中，明确规定公开发行股票必须得到作为主管机构的证券管理委员会的核准或者申报生效。所谓“申报生效制”是指某些绩优的发行公司，只要按照规定提供合法、完备的文件交送主管机关，自申报之日起一段时间后，若证管会无异议，便可自动生效，无需再经主管机关审批。

根据台湾《证券交易法》第139条及第141条之规定，对于初次申请股票上市案件，均由台湾证券交易所股份有限公司担负实质审查的职责。而台湾证期会作为台湾证券主管机关的职责，仅为就证券交易所、承销商的审查作业予以复核，批准其上市契约备查，并采用事后抽查或对重大疑议案件详查的方式，以尽其监督职责。

总体来说名台湾证券发行审核的制度安排，较多体现了政府对证券市场的干预和管理。而在信息披露制度方面，台湾在考察其他发达国家证券发行制度的时候一并把强制性信息披露制度借鉴过来，因此在这些方面的制度安排与美国相同。

四、我国股票发行审核制度的改革方向

我国目前证券市场尚不完善，经济发展水平仍属于较低水平，但是在经济全球化和金融自由化的大背景下，注册制更能体现股票市场的公开、公平、公正和效率的原则，所以向注册制的过渡，已成为各国股票发行审核制度改革的方向。由此，中国在此阶段必须加大证券市场的基础性建设。

但是，我们不能盲目推崇注册制，笔者认为，我国最适合的是以一种渐进的方式进行向注册制度的过渡。这是因为在证券市场起步阶段，市场机制不完善，中介机构仍发育不成熟，投资人缺乏风险意识，对政府主管部门与资本市场发展情况不了解，发行人信息不够透明等因素，实行核准制仍有存在意义。然而当市场成熟后，投资者和政府具备了一定相关经验和知识积累，才能已注册制来发挥更大多作用，以体现市场的公平公正与高效自由。

参考文献：

【1】李东方主编，《证券法学》，中国政法大学出版社，2007年版，第42页

【2】唐涛，《对我国股票发行上市审核制度的研究》，东南大学，2006年12月

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关键词：小学数学；渗透；法制教育；深度和广度

中图分类号：G623.5 文献标识码：B 文章编号：1672-1578（2016）12-0221-02

引言：我国提倡依法治国，每个公民都必须遵守法律法规。小学生正处于一个可塑性较强的阶段，在这个阶段对他们进行法制教育，能够很好地培养他们的法律意识，促使他们知法、守法。数学来源于生活，又应用于生活，在数学教学中蕴含着许多法律知识。老师要运用合理地方式，将法制教育渗透到小学数学的教学过程中，潜移默化地培养学生的守法意识。

1.依托教学内容，科学导入法制教育

在小学数学教学过程中，法制教育的渗透必须依赖于教学内容，让学生在学习数学知识的同时，培养法律意识。这就要求老师要根据小学数学的教学规律、学科特点，从教材中挖掘法律因素，并把握这些因素，合理开展法制教育[1]。比如说，在学习"千克和克"一章时，老师可以用天平进行教学，一边指导学生称出一千克重量的物体，一边告诉学生：天平代表了公平，无论是在学习、生活，还是以后的工作中，都始终要诚实守信，保持自己心中那杆秤的平衡，这样才能无愧于心、无愧于社会；在学习"轴对称图形"时，老师可以以国歌为背景音乐，用国旗作为案例向学生介绍轴对称图形的特征，并开展《国旗法》的教育，培养学生的爱国精神；在学习"公顷和平方千米"时，可以以我国的国土面积为例，并通过提及、问题、等，向学生讲授《宪法》中有关国家的法律条文，让学生树立我国领土不容侵犯的观念。将法律教育渗透在数学教学中，有助于学生了解法律内容，让原本枯燥、难懂的法律条文变得形象、生动，增加了学生学习法律的积极性。

2.结合课外活动，巧妙渗透法制教育

渗透法制教育的途径是多种多样的，并不一定要局限在老师在课堂上的讲解，可以通过开展丰富多彩的数学课外活动，在活跃课堂氛围，帮助学生巩固数学知识的同时，开展法制教育[2]。例如，在学习"统计"一章时，老师可以给学生布置课外任务：让学生回家之后统计一下自己家中一个礼拜所用的垃圾袋的数量，一个月的数量，一年的数量……通过这些统计数据，再结合垃圾对环境的影响，让同学们谈谈自己的看法。老师再适时地参与，为学生讲授《环保法》的相关内容，培养学生的环保意识；也可以让学生回去统计自己家一周、一个月、一年的用水量，再结合我国目前水资源短缺的状况，让学生表达一下自己的想法。老师也可以借机向学生渗透《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水土保持法》等相关法律法规，以此来让学生了解我国目前水资源的短缺情况和开展水资源保护的迫切程度，从而培养学生的节约用水、保护水资源的意识。通过这些课外活动，可以提高学生的学习效率、树立学生的法制观念，同时也能培养学生的观察力、创造力、动手能力，以及团结协作的精神。

3.注重教师素质，言传身教培养学生法制观念

孔子曰："其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。"为人师者，必先做好表率作用，这样才能让学生信服，心甘情愿听取老师的教导。学校是学生生活、学习的主要场所，老师每天与学生相处的时间甚至比家长都要多，老师的一言一行都对学生的成长有着重要影响。因此老师时时刻刻都要规范好自己的言行，以身作则，为学生树立良好的榜样[3]。比如说，每天将自己的办公室打扫得干净、整洁，让学生明白"一屋不扫何以扫天下"的道理；在上课时不迟到、不早退，让学生明白遵守时间观念的重要性；在教学过程中，耐心、细心地教导学生，不随意谩骂、体罚学生，让学生体会到宽容、平和也是一种素养；在别人遇到困难时，积极主动地提供帮助，培养学生乐于助人的高尚品质。老师要在保持对自己严要求的前提下，再去向学生灌输法制知识，要求学生按照小学生日常行为守则和规范来管理自己的言行，严格遵守学校的规章制度。这样言传身教的方式比每天向学生讲大道理的效果要好得多。而且要想在小学数学教学中有效地渗透法制教育，首先要确保教师要具备法律知识和法律意识，否则如何准确地对学生发展法制教育。培养教师法律素养的途径有很多种，比如说，最基本的是教师要熟悉《教育法》、《教师法》、《未成年人保护法》等相关法律法规；学校也可以定期组织教师去进行法制学习，或者是请相关法律人士来学校做讲座。只有提高了教师的法律素质，才能让教师担负起对学生进行法制教育的责任，才能更好地培养学生的法律意识。

4.确保小学数学教学中渗透法制教育的适时有度

在小学数学教学中渗透法制教育，其重点还是数学教学，而不是法制教学，老师要明确教学的主体，把握住教学重点，不要顾此失彼。"渗透"一词表明法制教育是一个长期的、缓慢的过程，而且法律的涵盖面非常之广。因此老师在教学过程中，不能急于求成，一下子将大量的法律知识传授给学生，这样既不利于学生的法制学习，又占用了大量数学教学的时间，导致了学生数学学习效果的下降。同时，对学生进行法制教育，只是为了让他们学会基本的法律知识，严格规范自己的言行，健康成长，并不是要让他们精通法律。而且小学生的接受能力和理解能力也有限，所以老在小学数学教学中渗透法制教育时，要把握好法制教育的深度和广度，确保学生能有效地接受法制教育，又不影响数学的学习。

结语：法制教育并不是一朝一夕间就能完成的，在新课程改革的推动下，法制教育越来越多地渗透到了学校各门课程的学习中。在小学数学中渗透法制教育，要从教学内容、课外活动、教师素质多方面入手，将法制教育贯穿到数学学习之中。在这个过程中，老师要控制好法制教育的深度和广度，在不影响学生学习数学的情况下，更好地培养学生的法制意识，促进学生的茁壮成长。

参考文献：

[1] 黄兆洋.当前社会道德缺失现象探究――试析道德缺失的原因及解决途径[J].贵州师范学院学报.2015（04）：33-36.

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关键词：证券发行 核准制 注册制 

证券发行作为发行人的一项权利,应当受到保护,但任何权利都不是绝对的自由的,证券发行不具有任意性,因为证券发行人与投资者两类市场主体之间往往经济实力强弱十分悬殊,在交易过程中不能实现真正意义上的平等主体,为了维护社会公共利益和良好秩序,国家以社会本位出发,制定法律,建立相关行政机构,对证券市场实施监管手段,以国家强制力来保障证券市场的公平,公正,有序,将证券发行的法律监管列为证券监管的重要内容,建立和完善证券发行的准入制度,此即为证券发行审核制度。所谓证券发行审核制度是一国证券监管机构对于证券发行活动进行监管的法律法规及相关制度的总称。由于各国证券管理体制以及监管机构理念不同,根据发行人是否受实质条件的限制,证券监管机构对发行申请的审查原则与方式,以及发行申请生效的确定原则,证券发行审核制度可分为两种:注册制和核准制,以下分述之。 

一、证券发行审核制度中的注册制 

(一)注册制的含义

注册制,又称申报制,登记制,公开主义或形式主义,是指发行人在发行证券时,应当而且只需依法全面,准确地将投资者作出决策所需要重要信息资料予以充分完全地披露,向证券监管机构申报;证券监管机构不负有实质审查义务,不对证券自身的价值做出任何判断,而仅审查信息资料的全面性,真实性,准确性和及时性;发行人公开和申报有关信息材料后,证券监管机构未提出补充或修订意见或未以停止命令阻止注册生效者,即视为已依法注册,发行人即可发行证券。 

(二)证券发行注册制的制度基础和理论基础 

注册制的代表是美国和日本等资本市场比较发达的国家。其制度基础是高度发达的自治自律的市场经济,其理论基础是,证券监管制度中的信息披露制度是保护投资者利益的最为有效的手段之一,监管机构只能对其是否符合信息披露制度的要求做出判断,而对于发行人的政权是否具有投资价值等实质性问题,应由投资者自行判断。证券发行只受信息公开制度的约束,投资者依据公开的信息做出选择,风险自负,在尽量减少政府对证券市场干预的前提下,保护公众投资者的合法利益。但如果发行人违反信息公开义务和注册制度,投资者有权要求发行人承担法律责任。注册制的市场化程度较高,像商品市场一样,只要将产品信息真实全面的公开,至于产品能否卖出去,以什么样的价格卖出去,完全由市场需求决定。 

(三)对注册制的评价 

注册制的优点主要是:1.简化审核程序,减轻主管机关的负担,提高工作效率;2.节省募捐资金时间,有利于具有发展潜力和风险性的企业通过证券市场及时募集到所需资金,获取发展机会;3促使投资者提高投资判断力,提高市场整体水平,减少对政府的依赖;4.充分体现证券市场所要求的公开原则、公正原则、公平原则。 

但注册制也有弊端:1.注册制强调的是信息的真实性,过分的依赖公开信息披露制度也会使该制度建立的初衷受到破坏;2.由于注册制建立在信息公开的基础上,这一理论假设投资者能自由获取有关证券的信息,并自主决定投资,这不能实现对投资者利益的充分保护;3.发行手续简便使得证券监管机构可能放任一些质量较差的企业也进入证券市场,在一定程度上威胁证券市场的安全。 

二、证券发行审核制度中的核准制 

(一)核准制的含义 

核准制,又称实质审查主义或实质管理原则,是指发行人不仅要依法全面,准确,及时地将投资者作出投资决策所需要重要信息予以充分披露,而且必须符合法律法规规定的实质条件,证券发行人只有在得到证券监管机构的核准后才能发行证券;证券监管机构不仅审查发行人公开信息的真实性,准确性和完整性,而且对证券的投资价值进行实质性审查,发行人必须符合法定条件,否则发行申请将被否决。 

(二)证券发行核准制的制度基础和理论基础 

核准制的代表是欧洲大陆多数国家,美国部分州,我国大陆和台湾地区也采取此种审核制度。核准制以实质管理原则作为理论基础,是国家干预在证券监管的集中体现,国家希望通过政府设置的特定机构加强对证券市场入口的把关,以法定的条件衡量和审查发行人是否具备发行证券的资格,只要具备了这些条件,申请人均可发行证券,从而在一定程度上排除行为者的行为自由,排除公众投资者的自由选择权,以制度上的硬性约束,寻求法律上的公共利益和社会安全。机关法律经常通过严格的规则和固定的程序阻碍经济活动,但是其基本上是对经济活动提供了可预见性的保障措施,以精微的形式保证合理的预算。因此,核准制是国家以法律的形式,将质量差的公司排除在证券公开发行之外。实践上,新兴市场在证券发行上市监管方面往往倾向于采取核准制,其主要意图是:通过政府干预的加强,运用实质性的管理增强证券市场的进入限制,弥补相对薄弱的法律环境和投资者素质有待提高等因素所产生的监管不足,因为注册制的强制性信息公开披露制度和事后对发行欺诈的严厉处罚不足以规范新兴的证券市场,而政府培育证券市场的强烈意识要求政府不仅是证券市场的“监管者”,同时又是“监护者”,力求通过事前干预,将质量差的公司拒于证券市场之外,以降低证券市场的整体风险,保护投资者的利益。 

(三)对核准制的评价 

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与移动支付关系紧密的一个词就是“社交”。社交行为与支付行为往往相辅相成，社交常常伴随着经济来往的需求，例如节日问候与送礼、朋友之间的交流聚餐等。国内率先涉足社交支付领域的盛大网络旗下上海有你网络科技有限公司CEO杨浩宇这样定义社交支付：“专注于个人之间支付转账；基于通讯录的极其便捷的操作方式；以及和现实社交活动的完美结合。”

在杨浩宇看来，社交的市场有多大、支付的市场有多大，社交支付的市场就有多大，甚至更大。

支付切入社交：方便日常生活

以支付宝、易宝支付、微信支付为代表的第三方支付多为B2C或C2B形式，C2C领域依然是蓝海。以下的场景一定不会陌生，几个好友聚会吃饭，想要以AA制的形式结账，就会发现没有零钱找零。也就是说用户对于人与人之间的小额转账需求一直存在，如今随着移动互联网的发展以及移动支付体系的健全，让用户之间通过移动智能设备转账成为了可能。

支付宝无论是在PC端还是在移动端都占据绝对的优势，但主要涉及的是消费者和平台间的转账支付。支付宝也是看准了C2C这个领域的空间，推出“当面付”功能，用户不仅能够购买装有支付宝服务的自动售货机中的产品，更便于用户之间的小额转账，可以广泛应用于朋友间借还钱等场景。樊治铭更是打趣道：“以后打麻将，只要小伙伴们都装有支付宝钱包，甚至都能用到‘当面付’结账，连钱也不用揣。”

上个月推出的7.6版支付宝钱包中加入了“情感转账”功能，让用户不但能语音留言说出你想说的话，还专门为支付宝用户设计了一组可爱搞怪的动态表情，让转账也能转的“有声有色”。支付宝钱包负责人表示“转账不应该是冷冰冰的数字，语音留言送上祝福，或者发一个表情，随手一点，趣味更多。”

社交切入支付：

让交易更有人情味儿

如果说支付宝是从支付的角度切入社交，那么微信就是从社交的角度切入支付。微信5.0的支付功能吊足了用户的胃口，尽管到目前为止并没有太多令人惊喜的体验出现，但微信支付依然留给人们无尽的遐想。未来，依托强社交属性的微信支付，进军C2C支付领域也是顺理成章。

Youni短信版拥有5000余万用户，这个用户数量足以保证在同类短信应用产品中稳居下载量第二，仅位于微信之后。与国内的王牌社交产品微信、微博不同，Youni的社交更加私密，它完全基于手机通讯录的熟人社交，没有“大V”，没有“摇一摇”，是一个基于深度信任的社交平台。上个月上线的Youni正式版瞄准移动社交支付市场，加入了支付功能，从而实现了社交和支付的无缝整合。

Youni正式版融入支付功能，从而让个人之间的支付转账做到了“发消息与发钞票”无缝结合，“像发消息一样发钱，像收消息一样收钱，像存消息一样存钱”，尤其是收钱者更无需注册，无需下载客户端，无需在线，即可通过短信收钱。用户可以便捷地发起和支付紧密结合的社交活动，让情感融入交易，让人际互动更有温度。

近日，盛大宣布“Youni”有用户数突破7000万，尽管这一数字与微信相距甚远，但盛大早年间在游戏、文学等领域积累的数以亿计的用户，势必将成为Youni成功的重要保障。

据悉，正式版已经正式上线朋友之间的闲置物品交易平台，后续还将陆续推出个人借款、AA聚餐、拼车、汇款、捐赠、众筹等功能。

社交支付市场需要悉心培育

尽管用户对移动支付的接受程度在不断加深，但移动端支付并没有媒体上报道的那般火热。商户以及用户仍然对移动支付的安全、方便、快捷等问题心存担忧。移动支付不仅涉及上游企业布局，消费者和广大商户的配合同样重要。

处于萌芽期的移动社交支付也面临相似的问题。杨浩宇告诉《互联网周刊》记者，“虽然行业和用户对‘社交支付’理念的认知度和认可度已经较高，但市场还在培育期。”

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目前，指导职业教育校企合作的政策主要是国务院制定的三份“决定”。一是《国务院关于大力发展职业技术教育的决定》（国发[1991]55号），二是《国务院关于大力推进职业教育改革与发展的决定》（国发[2002]16号），三是《国务院关于大力发展职业教育的决定》（国发[2005]35号）。这些政策意见对校企合作的机制架构提供了一些指导性思路，对校企合作的相关问题提出了一些解决方法，但具体操作中还存在许多困难。如国务院在《关于大力发展职业教育的决定》中指出，“企业有责任接受职业院校学生实习和教师实践”，但这一规定是倡导性而非强制性，对拒绝接受学生实习和教师实践的企业没有任何惩罚措施，更未规定由哪一个职能部门来行使惩罚的权力。

二、企业承担职业教育责任法律化的必要性

（一）社会经济发展的需要

在工业经济时代，维系国民经济运行及企业生产经营过程所必须具备的四种基本因素是劳动力、土地、资本和企业家。企业盈利主要依赖于自然资源、交通、廉价劳动力与土地以及优惠的财税政策。随着科学技术的发展和知识产权制度的建立，技术、信息也作为相对独立的要素投入生产，知识经济时代成功的关键在于能提供良好的教育和高生产力的人力。对于转型为知识经济的企业来说，如果教育不能提供高质量的人力资源，企业的发展乃至生存的基础将会荡然无存。因此，只有企业参与到职业教育中，职业教育的质量才可能显著的提高，才能满足社会经济发展的需要。

（二）企业缺位带来的严重后果

近年来，我国职业教育事业有了很大发展，各级各类职业学校教育和职业培训取得了一定的成绩，但是职业教育的改革与发展也面临一些问题，其中企业缺位给职业教育教学改革带来了严重影响。

首先，没有企业界的参与，教学目标和教学内容难以根据经济发展的需要和劳动结构的改变而随时做出适应性调整；教学活动与生产实践、社会服务、技术推广及技术开发难以紧密结合；适应经济社会发展需要的人才培养方案难以制定。其次，在职业教育教学活动中，实训课比例较高，由于参与职业教育的企业较少，工学结合的课程体系难以构建，学生的顶岗实习难以落实。最后，职业教育人才培养的规格、质量与企业需求脱位，结果是企业招聘不到合适的员工，而大量的毕业生又找不到合适的工作。

（三）职业教育发达国家的经验

从国外发达国家职业教育发展历程来看，健全的职业教育法律、法规是发达国家职业教育得以迅速发展的最大保障。以德国为例，职业教育领域重要的法律有《职业教育法》（1969年颁布，1981年修订为《职业教育促进法》）、《手工业条例》（1965）、《青年劳动保护法》（1960）、《企业基本法》（1972）、《实训教师资格条例》（1972）。除此之外，德国各州还有许多配套的法律、法规。对于德国企业来说，接受职业院校学生实习、承担实践教学任务是一项法定义务，必须履行，否则就要承担相应的法律责任。再以美国为例，美国的职业教育发展史本身就是一部典型的职业教育立法史。各行业部门负责给学生提供延伸学习的机会，如提供合作学习课程，向高中学生提供实习职位等。

三、完善职业教育法律体系的几点建议

（一）健全实习相关法律体系

当校企合作已逐渐成为职业教育的基本制度时，我们在此方面的法律法规尚不健全，尤其是学生在顶岗实习、半工半读中权益维护问题上仍存在法律空白，我国目前尚未出台校企合作相关的法规，这严重阻碍了职业教育教学改革的进展。所以，应尽快出台《学生实习法》或《校企合作法规》，以法规的形式明确各方的权利、义务和责任，将已经有其存在客观必然性的无名合同――校企合作合同或者实习合同加以规范，使之成为有法律明确规范和名称、有法可依的典型合同。这是教育实践的要求，也是一个社会法制发展的必然趋势。

（二）加强工伤保险制度建设

实习是提高学生劳动技能的必要途径。但是学生都是短期实习，其身份并不是企业职工而是在校学生，企业无法为其购买工伤保险。一旦发生工伤，企业不仅要承担经济损失，还会影响安全生产技术指标。因此，国家可以考虑出台强制性的实习生工伤保险制度，所有开设生产实习教学安排的学校和参加实习的学生都必须依法参加这种保险。投保费用可以考虑由学校、政府和学生各自承担一部分，也要强制企业预留部分款项，而这部分可以利用企业因接收实习学生支付报酬而返还的税收来冲抵，如果顶岗实习学生无伤亡事故发生，则这部分资金可以返还给企业。这样，一方面学生一旦出现工伤事故，就由实习生工伤保险基金来支付，不管企业和学校有无主观过错；另一方面，也加强了企业对学生进行安全教育和管理的意识。工伤保险救济只是事后救济，安全生产、无人身伤害事故才是最根本的目的。

（三）完善我国税收法律体系，建立校企合作激励机制

企业是职业教育的消费者，企业的发展依赖于职业院校为其源源不断地输送劳动力大军，因此职业院校人才培养的数量、质量及人才素质，将直接影响企业所生产产品（或服务产品）的质量，所以参与职业教育应是企业的社会责任。但是由于学生实习的目的是为了熟练掌握生产、建设、管理、服务一线的岗位技能，所以需要企业具备相应的硬件条件和软件条件，很显然并不是所有企业都具备这样的条件，也并不是所有的企业都参与校企合作，而所有的企业却都是职业教育的受益者，所以我国应当通过税收手段给予承担社会责任的企业相应的税收优惠或减免政策，而对于没能参与校企合作的企业开征相应的税种，使其间接的承担相应的社会责任。

【参考文献】

[1]黄胜利.企业缺位：中国教育制度创新之困[N].中国经济时报，2008-07-09（5）.

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摘要 证券市场的健康发展对国家的经济发展具有重要意义，证券市场也成了世界经济体是否有活力的指向标。证券发行核准制度是一个国家资本市场的准入制度的基础，也是证券市场健康发展的基础。我国的证券市场建立相对美国较晚，而受经济环境、法律环境、历史环境等因素影响，中美两国的证券市场结构与所处发展阶段都有所不同。随着我国经济的发展，有关如何完善我国证券发行制度，以促进我国证券业的发展是经济学家研究的重要课题。

关键词 证券发行 审核制度 中美比较

一、中国证券发行审核制度

（一）我国股票发行核审核制度变迁

由于我国特殊的国情，不同于其他的证券市场，中国股市是唯一通过自上而下建立起来的、单一层次的股票市场，而且是唯一一个由政府行政部门控制股票发行上市的市场。从1990 年12 月上海证券交易所成立至今，我国的股票发行制度不断进行改革，整体来看经历了审批制和通道制、保荐制三个阶段，其中，通道制与保荐制也可一同视为核准制的两种形式。

第一阶段，1990 年至2000 年间，我国的股票发行制度实施的是审批制。这种审批制是由《股票发行与交易管理暂行条例》确立的，是计划经济体制下的产物。这是因为，公司是否可以上市、发行规模大小都是由国家计划所决定。公司只有在通过地方政府或是中央企业主管部门的审批之后才能送与证监会复审，复审同意后方能向证券交易所上市委员会提出申请。

第二阶段，通道制。核准制最初的实现形式是通道制，指由证券监管部门确定各家综合类证券商所拥有的发行股票的通道数量，券商按照发行一家再上报一家的程序来推荐发行股票的公司的制度，依据券商规模的大小、实力和业绩决定其拥有发行股票的通道数量。由券商协助拟发行股票的公司进行股份制改造，对其进行为期一年的上市辅导、制作上市申报材料，之后中国证监会对其进行审查。

第三阶段，保荐人。2003 年12 月28 日，中国证监会“证券发行上市保荐制度暂行办法”，证券发行上市保荐制度于2004年2 月1 日起正式实施。

一般认为，保荐人是依据法律规定为公司申请发行、上市承担推荐责任，并为公司上市后的信息披露行为向投资者承担担保责任的证券公司。保荐制度要求保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担相应的风险防范责任。

（二）两种证券发行审查方式的特点

1.审批制。在审批制中，政府既从社会管理者角度，又从投资所有者的角度审核企业的投资项目；利用行政和计划的手段，由地方政府或部门根据发行额度推荐发行上市。其结果是，拟发行公司往往不注重投资者的利益、不努力争取好的经营业绩，只是关心如何争取额度，甚至不择手段以虚假经营状况来骗取发行资格，引发发行市场种种问题，如虚假包装、强制捆绑上市等。在审批制下，能否发行股票取决于有没有额度，并不是主要依据公司经营业绩和募股资金投向的可行性、盈利性来选择发行人，使得部分业绩不佳、拼凑募资项目的公司通过种种手段获得发行资格，无法堵住垃圾公司和问题公司包装上市和伪装上市的渠道。

2.核准制。《证券法》颁布后，我国证券发行审查所采用的通道制与保荐制的实质都是核准制：发行公司在股票发行之前，不仅要公开有关发行的真实情况，而且必须合乎法律规定的发行股票必需的实质条件才能被获准发行，证券监管机构有权否决不符合实质条件的发行申请。其特点表现为：

（1）公司发行上市的资格是通过证券监管机构的批准获得的。核准制以维护公共利益和社会经济安全为本位，以国家监管机关的审核代替市场对发行股票优胜劣汰的选择，充分体现了行政权力对股票发行的干预，是“有形之手”干预股票发行的具体表现，体现了制度的硬约束和刚性。

（2）核准制遵循的是实质管理原则。它是在公开原则的基础上，考察发行者的公司营业性质、管理人员资格、资本结构是否合理、发行所得是否合理、各种证券权利是否平等、公开资料是否充分真实等，并由此作出是否符合发行的实质要件的价值判断，把不符合实质要求的劣质公司排斥在股票市场之外。

从核准制的特点可以看出，这种发行审核制度有利于新兴证券市场的健康发展，比较适合证券市场处于发展时期，投资者素质不高，投资者结构不甚合理，监管制度不完善和欠规范的国家和地区。

二、与美国证券发行审核制度比较

（一）关于审核的层级

一开始，在美国实行的是联邦与州两个层面的双重注册，接受州的实质审核。虽然1996 年，为了降低双重注册带来的管辖权重叠，美国联邦国会通过了有名的《资本市场改善法》，规定某些证券由联邦专属管辖，即“联邦管辖的证券”，从而部分地解决了联邦与州的管辖权重叠问题。但是《资本市场改善法》只解决了联邦与州管辖权重叠的部分问题。比较而言，在中国单一级别的审核，发行人只需要通过国务院证券监督管理机构的核准即可。且不同于美国SEC 中由律师、会计师、分析师以及公司所在行业的行业专家组成审核小组，在中国证监会的首发预审中，审核人员全部由法律与财务人士组成，暂没有行业人士。2009 年，创业板的首发预审仍然没有行业人士，但在发审委中增设了五名来自中科院、科技部与大学的行业专家。

（二）关于审核意见

中美两国证券监管机关都会针对注册登记书出具初步的审核意见：中国叫“反馈函”，美国叫“意见信”。中国证监会反馈函的很多问题是关于公司运作经营是否“规范”，比如出资是否属实、国资转让是否履行法定程序、税收优惠是否合法等，而美国证交会意见信中提及最多的问题是关于会计方面的。

美国证交会有权对注册申请发出“拒绝令”，阻止注册的生效。美国证交会IPO 审核是相当严厉的：经历的一个项目，美国证监会第一轮只提出了80 来个问题，第二轮减少到30 来个，但是在随后的几轮中，美国证监会对公司上市前私募和雇员股权期权的会计处理和披露穷追不舍，每一轮都提出20 多个问题，丝毫没有放弃或减少问题的迹象。而一旦SEC 提出意见，发行人须提交修正，而从每一个修正或补正提交之日起，二十日的期限又重新起算。对比而言，中国证监会IPO 预审第一轮一般来说提出三十个问题，相比美国证交会第一轮提出七八十个问题，中国证监会IPO 预审提出的问题要少。

（三）关于证券监管关注点

前文介绍过美国各州在量化“公平、公正与平等”的证券发行方面的九个标准，这九个标准集中于不同时间进入公司的股东之间的平等交易，着重于不同投资者之间的公平，特别是直接保护IPO 过程中进入的公众投资者。而中国证监会发审委实质审核时的关注点主要是发行人本身，也就是以拟上市公司为主体，围绕拟上市公司，审核拟上市公司与大股东之间的关联交易，审核拟上市公司自身的盈利能力，等等。总之，中国证监会发审委的审核是将拟上市公司作为主要中心。

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陪审制度起源于古罗马时代，有着悠久的历史，其根本目的是让没有相互关联的，甚至是没有法律专业背景的普通民众，用最本真的良知与正义感来判断既定的犯罪事实，对案件的定罪与量刑产生重大影响，防止因为法官的权威或者是法律的不完善而导致的司法专断，确保法律在最大限度的范围内保证司法公正。法律是国家统治阶级意志的产物，而阶级意志带有明显的狭隘性，陪审制度是一种司法民主化的产物，能够吸收大量的非统治阶级意志参与到法庭的审判当中，将司法民主推广到非统治阶级当中，是广泛接受非统治阶级的良知与社会正义感参与到司法机制中的重要手段。

现行的陪审制度有两种：一种是英美法系实行的陪审团制。英美法系的陪审团制实行的是由普通民众组成的陪审团对案件事实享有决断权，由陪审团和法官各司其职分别负责定罪和量刑；另一种是欧洲大陆所规定的“参审”制，大陆法系的参审制实行的是由普通民众作为非职业法官与职业法官共同组成混合审判庭参与案件的审理，就案件的事实问题和法律问题都进行审理并作出裁判。我国现行陪审制度――人民陪审员制度，是从前苏联引入的，类似于大陆法系的参审制，但在运行中存在不足，亟待改革与创新。

在顺应时展要求的前提下，2009年6月河南省高级人民法院出台《关于在刑事审判工作中实行人民陪审团制度的试点方案》，并于2010年3月在全省全面推行。河南省高院首创的“人民陪审团”在社会上引起了高度的重视，引发了人们对于公众如何在现行的机制下参与到司法机关的日常工作中的思考。河南省高级人民法院在推行人民陪审团制度的过程中，取得了一些经验，这值得我们学习与借鉴，同时也存在着一些不足，需要反思与改进。

二、河南省高级人民法院推行人民陪审团制度简介

（一）河南省高级人民法院推行人民陪审团制度简介

河南省高级人民法院推行人民陪审团制度时，突破了我国现有的陪审员制度中成员精英化的特点，将士农工商各个阶层中高素质的人才接纳到陪审团中。同时，建立完善的陪审团成员数据库，对陪审团的成员进行严格的管理和约束，确保陪审团成员的整体素养，保证陪审团的成员能够代表最广泛的民意，使陪审团成员成为普通公众与国家司法机关沟通与交流的渠道。对于列入人民陪审团成员库的人员，河南省高院培养他们作为陪审团成员的职业道德素养，提高陪审团成员对人民陪审团制度的认识，增强其感情认同和职责的认知，增强其依法行使权利、履行义务和公正廉洁的陪审意识。

河南省高级人民法院对于人民陪审团参与的案件精挑细选，严格选择适合人民陪审团参与的案件，使人民陪审团的资源得到最合理的利用，保证案件审理的公平与高效。在审理之前，河南省高级人民法院会询问公诉机关的意见，并提前告知案件当事人，使人民陪审团能够最大限度地维护各方面的权益。人民陪审团多参与刑事案件的审判，以及引起社会公众广泛关注的案件，其目的是让更多的民意参与到法律制度中来，发挥人民陪审团在司法与世情、人情之间的桥梁作用。为了保证人民陪审团制度高效运转，河南省法院建立了完善的运行机制，规定人民陪审团成员的选取要符合随机概率。参与审判时，发表意见以无记名方式进行，要形成书面意见，可以是一致意见，也可以是多种意见。

河南省高级人民法院推行的人民陪审团制度，不仅仅是流于形式，更注重实质，在陪审团参与的案件当中，法庭充分尊重人民陪审团的建议，并将陪审团的意见记录在案。假如陪审团与法庭意见相左，法庭必须充分考虑陪审团建议中符合社会公平正义的因素；如不采纳，必须给予合理解释。裁判生效后，要将裁判文书复印件送至人民陪审团成员。

（二）河南省高级人民法院推行人民陪审团制度值得借鉴的经验

1.保证司法审判的最大民主性

法在古代有惩恶扬善之意，在西方语系当中，法有公平与度量的意思，所以，欧美国家的法院多以天平为标志。以天平来作为司法的标志，是最贴切不过的了，它以法律为度量，衡量的是多数人与少数人的利益冲突。法律作为统治阶级意志的体现，代表少数人的利益，当权益为少数人所有时，会影响整个社会的司法民主。人民陪审团作为维护司法民主的重要保障，广泛地吸收了来自各个阶层群众的意见，代表了最广大人民群众的根本利益，他们的判断与意见会帮助法官作出更加公正的审判，最大限度地维护司法民主。

2.充分考虑民意，法律制度下的法与情相容

自古以来得道者多助，失道者寡助，所谓的道，就是民意。我国是社会主义国家，人民当家作主，法律体现的是人民的意志，维护人民的利益。然而，作为没有法律专业背景的普通公众而言，人们对于公平正义的理解，往往是基于人情的判断，因此，往往会出现法与情的冲突。以世俗的伦理道德为基准，对违法案件有一个法律之外的判断，是人民陪审团存在的基础。法官在审理案件的时候，如果“照猫画虎”式地运用法律教条，势必会使法律失去了维护大多数人利益的存在感，引起普通公众对法律的误解。人民陪审团作为法律与人情的桥梁，法庭参考他们的意见，使得法律既不失公允与威严，又充分考虑人心所向，不妨害民情，增强了审判的社会认同感。

3.以民心树立司法权威

中国人讲究以德服人，威信的树立，从来都是根植于他人的崇敬与信服，绝不是畏惧和胆怯。司法的权威也不是依靠暴力机关的威慑与恐吓来实现的，而是源于公众的认可与接收，民心所向是法律存在的基础，人民陪审团制度最大程度上接纳了普通公众参与到司法审判过程中，使更多的人知法、懂法、用法，吸收了更多的人在生活中自觉或者不自觉地向社会公众宣传法律，这样通过一种非正式的、更加有效的渠道来使更多的人了解法律，并且以法律为准则规范自己的行为，这样不仅减少了违法犯罪的发生，更在潜移默化的过程中树立了法律的权威。

（三）河南省高级人民法院推行人民陪审团制度的不足

河南省高级人民法院推行人民陪审团制度，加快了我国陪审制度的改革，取得了可喜的成绩，但其中也有一些不足，值得改进。

首先，陪审团制度的确立需要强有力的法律武器做后盾，河南省高级人民法院应当尽快加强相关法律建设，使得人民陪审团制度有法律依据。

其次，为了加强陪审团成员的素养，使陪审团制度高效运转，必须建立一套完善的培训机制，确保每一名陪审团成员能够胜任陪审工作。

再次，需要人民陪审团参审的案件，要建立严格的参审程序，规范的参审程序是人民陪审团行使权利的保障。

最后，人民陪审团参审的案件多以刑事案件为主，在制度、程序、法律三重的保障下，应当增加人民陪审团参审案件的适用范围，充分发挥陪审团制度人民调解的作用。

篇8

〔关键词〕 正义，合法性，程序正义，实质正义

〔中图分类号〕B02 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1004-4175（2012）02-0046-04

罗尔斯和哈贝马斯是当代西方社会政治哲学的两位大师级人物，从1971年《正义论》发表到1993年的《政治自由主义》，罗尔斯本人一直处于西方政治哲学的风口浪尖，他受到的批评和质疑是全方位的，既有自由主义内外各路人马的全面攻击，也有来自经济学、政治学、伦理学、法学、社会学等多学科的交叉批评，其中非常引人注目的是哈贝马斯的书评，以及罗尔斯的回应文章。本文试图厘清二人围绕正义之争的基本观点、理论旨趣和关怀差异，辨析和阐释关于正义与合法性这两个当代政治哲学的核心理念。

一

合法性问题是现代社会的中心问题，它是指在一定条件下，某人会完全接受某种法律是合法的，即使他可能并不认同这一法律，即使他认为这一法律是不正义的。按照美国著名哲学家伯顿・德累本的说法，《正义论》的主题是正义，它植根于英国国家的政治哲学传统和自由主义传统之内；而《政治自由主义》的主题则是合法性问题，它独一无二之处在于对自由主义提出了一系列新问题。正义的主题是经常受到讨论的主题，而自由主义传统中的当代哲学家少有人专注于合法性问题。

实际上，在《正义论》中关怀正义的罗尔斯并没有在《政治自由主义》中放弃对正义的思考，而只关怀合法性问题了。从《正义论》到《政治自由主义》的思考是一脉相承、逐渐深化的。所以，如果说罗尔斯在《正义论》中思考的主线是正义，那么到了《政治自由主义》，他思考的主线就变成两条，一条是正义，另一条就是合法性问题。正因为如此，罗尔斯在《答哈贝马斯》一文中指出，哈贝马斯通常使用的概念是“合法性”，而不是“正义”，这表明哈贝马斯的兴趣是合法性问题，而不是正义问题。

在《正义论》中，罗尔斯就非常关注正义理论的稳定性问题。或者说，正是《正义论》中关于稳定性的论证问题把罗尔斯引向《政治自由主义》，并在《政治自由主义》中对稳定性在理性多元主义的事实下是否可能做出了重新论证。所以更具体地说，贯穿《政治自由主义》的思路有三条，即正义、合法性和稳定性问题。这三条线索在《政治自由主义》中并驾齐驱、相辅相承。

我们知道，理性多元主义是现代民主社会的事实，这一事实使罗尔斯意识到，《正义论》中关于良序社会的稳定性建立在正义与善的一致性上是不现实的。因为理性多元主义事实表明，每个民主政体下的公民持有的合乎理性的完备性学说是不一样的（比如完备性正义学说），他们的善观念也是不一样的。这至少意味着两点，第一，罗尔斯以康德道德哲学为基础的正义与善的一致性证明在理性多元主义条件下是不成立的。第二，作为完备性学说之一部分的“作为公平的正义”不可能得到所有理性公民的支持，因为这些公民的道德和信仰是被各种不可调和却又是合理的完备性学说所深深分化，而这种分化又是被两个正义原则所捍卫的言论自由和思想自由所允许，并且是人类理性在民主政体下长期自然发展的结果。

稳定性问题是指在理性多元主义的社会文化条件下如何建立并保持民主社会的秩序和稳定，在政治哲学中这个问题至关重要。而建立在正义与善一致性基础上的《正义论》中的稳定性证明不仅被理性多元主义所否定，而且它还面临着更为严峻的挑战，那就是一个被各种合理的完备性的宗教、哲学和道德学说所深深分化的社会可能达致基于正当理性的稳定性吗？需要指出的是，罗尔斯要论证的稳定性总是基于正当理性的稳定性，而不是指那种由各种势均力敌的力量相互牵制而形成的临时稳定。如果可能，那么这种稳定性的基础是什么？

理性多元主义的事实已经意味着平等而自由的公民不可能同意同一种完备性学说，这同时意味着社会不可能在基于同一种完备性学说的基础上获得基于正当理性的稳定性。这一事实向罗尔斯指出了对“作为公平的正义”进行改造的方向，那就是把“作为公平的正义”从《正义论》中的完备性道德学说改造成《政治自由主义》中独立的政治正义观点――对各种合理的完备性学说保持中立态度，容忍它们多元竞争、自由发展和共同支持，如此才有望得到宽容基础上的重叠共识，从而使由这种政治正义观规导的社会获得基于正当理性的稳定性。

伴随着把“作为公平的正义”从一种完备性正义观改造成政治正义观，罗尔斯要做的就是把完备性正义观中的康德式的道德人的理念改造成政治正义观中的公民的观念，前者把人的理念建立在道德自主和实践理性的能力之上，后者则把自由、平等和理性的公民的观念建立在民主思想和多元文化中不言而明的观念里。这种公民的政治观念为独立的政治正义观提供了基础。

作为一种政治正义观，公民间的关系是一种政治关系。这种政治关系有两个基本特点：第一，它是社会基本结构内的人际关系，第二，在民主社会下，强制性的政治权力是一种公共权力，是自由而平等的全体公民平等共享的权力。既然民主社会下的权力是由全体公民平等共享的，那么公民在运用政治权力决定本质和基本正义问题的时候就有必要对其政治决定的正当性向彼此做出证明。作为《政治自由主义》的一个关键性理念，自由主义的合法性原则由此被引入。这一原则认为，“只有当我们对政治权力的运用符合宪法，而且我们可以合理期待所有自由和平等的公民都能根据他们共同的人类理性可接受的那些原则和理念支持该宪法的内容，这时我们才能说我们对政治权力的运用是完全适当的。” 〔1 〕 （P137 ）

自由主义的合法性原则要求公民履行相应的公民责任。“因为政治权力的行使本身必须合法，所以公民理想便给公民强加了一种能够相互对那些根本性问题做出解释的道德责任（即公民责任），而不是一种法律责任。也就是说，他们要相互解释清楚，他们所拥护和投票支持的那些原则与政策怎样才能获得公共理性之政治价值的支持。这一责任也包含了一种倾听他人意见的态度，以及在决定应当对别人观点做出合理让步时的公平心。” 〔1 〕 （P137 ）

无论是合法性原则还是公民责任，它们都要求公民在决定本质和基本正义问题的时候，要以政治正义观为基础，运用公共理性，诉诸政治价值，向全体理性公民做出公共证明。只有这样，政治权力的使用才是合法的，否则它就是一种压迫性和强制性的使用。这样一来，合法性的理念就与公共证明的理念紧紧联系在一起了，公共证明成为合法性理念的必然要求。

二

《政治自由主义》出版后，美国的《哲学杂志》刊登了哈贝马斯的评论以及罗尔斯的两篇回应长文。二人的观点交锋折射出他们关怀旨趣上的差异。哈贝马斯试图通过建立一种合理的对话、交流和商谈程序来达成人们之间的共识，正义的实质内容就是由这种共识决定的；而罗尔斯想要建立一种实质性的政治正义观，这种政治正义观独立于任何完备性学说，支配着整个社会的基本结构。所以哈贝马斯认为，自己的商谈正义是程序正义，而罗尔斯的正义观则是实质正义。

在哈贝马斯看来，程序正义就意味着正义是从正义的程序中产生的任意结果，不管这种结果是什么，只要程序是正义的，结果就是正义的。这种程序就意味着“‘什么是正义的’不是先定的，而是通过公民之间的对话、交流、讨论、协商之后所达成的共识决定的，或者是由‘多数决定’的民主原则决定的；所谓‘实质的正义’则意味着对某些价值（自由、平等或权利等）的承诺，这些价值是普遍的、先在的和确定不移的，而任何政治制度和法律制度都是这些价值的体现和保证。哈贝马斯认为，真正的正义应该是程序的，而不应是实质的。” 〔2 〕 （P11 ）

作为对哈贝马斯批评的回应，罗尔斯在《答哈贝马斯》一文中再次深入分析了程序正义与实质正义的联系和区别，最后他不仅承认“作为公平的正义”确实是实质性的，而且还旗帜鲜明地表示，“任何自由主义的观点都必须是实质性的，而且只有是实质性的才是正确的。” 〔1 〕 （P421 ）罗尔斯首先对程序正义和实质正义做出了解释。他认为，程序正义就是程序本身的正义，实质正义则是程序带来的结果的正义，这样，程序正义同实质正义是相互联系的。而且，程序正义和结果正义的区别不如二者的联系重要，因为某种程序正义与否总是依赖于该程序带来的结果正义与否，因此程序正义总是依赖于实质正义，没有离开实质正义的纯粹的程序正义。〔3 〕 （P30 ）罗尔斯在《正义论》中谈到纯粹程序正义时曾以赌博为例，但在《答哈贝马斯》一文里，他指出，赌博只是一种特殊的情况，程序正义和实质正义是相互联系，而不是相互分离的。他说，“鉴于所有人类政治程序的不完善性，不可能存在与政治正义相联系的纯程序，也没有任何程序能够决定其实质性的内容。因此，我们总是依赖于我们对正义的实质性判断。” 〔1 〕 （P429 ）

罗尔斯反驳说，哈贝马斯自己的正义观念也不是纯程序的，而是实质性的。理由有二：第一，哈贝马斯的理想的商谈程序至少包括公正、平等、公开、非强制和一致性这五种程序价值，这些价值结合起来才能指导人们对可普遍化利益的讨论达成一致，而这一结果必然是实质性的。而且这五种价值中的任何一种都与实质性的判断相联系，把这些价值作为程序的一部分包括进来就是因为它们对于程序结果的正义是必要的，也就是说，哈贝马斯是按照程序结果的判断来塑造程序本身的，所以哈贝马斯的程序正义也包括了实质正义。第二，哈贝马斯认为，公共理性通过民主程序发挥作用，其结果才是合理合法的。这意味着他预设了一种合理的理念来评价程序结果，因此他的观点也是实质性的。罗尔斯批评到，那种认为程序正义可以较少涉及实质正义，甚至在没有实质正义的情况下能独立存在的观点是普遍的疏忽，是行不通的。

最后，罗尔斯总结到，“我不会被‘作为公平的正义’是实质性的而不是程序性的这一反驳所动摇。因为就我对这些理念的理解而言，它不可能是别样的。我相信哈贝马斯的学说在我所描述的意义上也是实质性的，事实上，他也不会否认这一点。因此，其学说之为程序的，乃是就不同的方面而言。” 〔1 〕 （P431 ）

三

哈贝马斯认为，正义是合法程序的产物。罗尔斯则认为，哈贝马斯关注的焦点是合法性，而不是正义，因为哈贝马斯的兴趣特别集中于“公共理性的运用程序方面”。

但是合法性与正义并不是一回事。一方面，正义的并不一定是合法的。罗尔斯认为，正义的法律要符合假想的原初状态下的各方会同意的原则和宪法，还要符合紧接着的四个阶段的序列。但是，只有当民主社会的公民根据宪法正式地把正义的法律建立起来的时候，这种法律才是合法的。比如说，普遍卫生保健可能是正义的，但并没有在美国合法地建立起来。另一方面，合法的也不一定是正义的。罗尔斯指出，一个得到大多数人同意的法律是合法的，但它仍然可能是不正义的。一个根据既定法则和传统走上王位的国王或王后是合法的，但未必是正义的。哪怕法律完全以刚才描述的方式被合法地建立起来，也可能是不正义的，因为没有任何一种宪法程序总是必然能产生出正义的法律。不管立法者、法官、执法人员有多么认真贤良，他们在一些特殊的时刻也可能做出不合乎正义的事情。任何一个现存的政治程序都是不完善的程序正义。因此，与正义相比，合法性是一个更弱的观念，它对行为的约束力也会更弱。但是罗尔斯仍然认为，出于民主社会的稳定性需要，即使某些法律是不正义的，但只要它们没有超出不正义的某种限度，公民仍然应该遵守这些法律。这仍然属于公民责任的要求。如果自由而平等的公民认为自己有权违反任何一条他认为不太正义的法律条文，那么无论哪一种民主政体都不会持续存在很长时间。

罗尔斯认为，民主决策和民主法律的合法性来源于它们是根据合法的民主程序建立起来的，而且因为极为重要的是，具体规定着这一程序的宪法即使不是完全正义的，也是足够正义的。但是它也可能不是正义的，却仍然是合法的，只要从所处环境和社会条件来看它是足够正义的话。一个合法的程序产生出与之一致的合法的法律和政策，而合法的程序很有可能是根据长期习惯确立起来的。按照严格的正义标准，程序和法律都不一定是正义的。某些时候，由合法的民主程序产生的不正义的结果会反过来破坏程序的合法性，而政治宪法本身的不正义也会导致同样的后果。但是在这一刻到来之前，合法程序产生的结果还是合法的，无论这些结果是什么。罗尔斯说：“这一事实使我们有了纯粹程序的民主合法性，并把它与正义区别开来，即使我们承认正义不是在程序意义上被具体规定的。合法性允许在一个不确定的范围内存在不正义，而正义则不然。” 〔1 〕 （P428 ）

可以这样说，完全正义的社会难以达到，因为如果要以严格的正义为标准，并将它运用到政治权威的普遍结构中，那么任何民主程序都很难对实质性的问题有所决策，甚至连多数决定原则等民主程序是否合法也是成问题的，因为我们不能说多数决定原则就是完全正义的。而合法性则对可行留有余地，因此它能在民主制度中发挥特殊的作用，这种作用表现在全体一致难以达成的时候，它可以赋予某种适当的决策程序以权威性。罗尔斯说，“一种合法的程序就是当全体自由而平等的公民在无法达成一致又必须做出集体决定的时候，可以合理地予以接受的程序。判断的负担导致了这种结果，甚至在所有各方都具有理性和良好意志的情况下也是如此。” 〔2 〕 （P16 ）

按照罗尔斯的理解，正义同合法性不是一回事，正义本质上是一个道德概念，而合法性是一个法律概念。但是对哈贝马斯而言，“合法性是某种社会政治被认可的价值，追问一个社会的合法性，同时就是对它进行道德的批判。也就是说，一个社会是合法的，不是意味着这个社会的政治制度和政治秩序是符合法律的，而是意味着它们是合乎道德的。在这种意义上，合法的就是正义的”。

罗尔斯和哈贝马斯关于正义与合法性问题的争论反映了两人各自的理论旨趣和关怀差异。罗尔斯的理论倾向是建设性的，他试图通过社会政治制度寻找一种将自由、平等、权利等价值实现出来的最佳途径。在政治理论里，合法性常被理解为对政治权力和法律的普遍接受，但是对罗尔斯而言，并不是任何一个得到普遍接受的法律和政治权力的运用都是合法的，法律合法性的一个条件就是它们源于一个正义的，或至少接近正义的民主宪法。因此，他设计出原初状态，挑选出正义原则，把正义的理想融进合法性的建设里，使合法性向正义靠拢。而哈贝马斯的理论倾向则是批判性的，他着眼于对当代西方社会进行道德批判，试图揭示出其内在的合法性危机，以推动社会不断变革与进步。

参考文献：

〔1〕John Rawls.Political Liberalism〔M〕.Columbia University Press，1996.

篇9

1　临床资料

本组病人均经急救中心洗胃、足量阿托品、胆碱酯酶复能剂治疗后,血胆碱酯酶活力上升至80%以上时转诊针灸治疗。其中男10例,女16例;年龄最小16岁,最大56岁,平均28.2岁。口服久效磷者11例,甲胺磷4例,保棉丰3例,敌敌畏7例,敌百虫1例;3例在中毒后第5天发病,21例在7～30天内发病,2例在中毒后第50天发病。

2　治疗方法

2.1　针刺方法取穴　上肢:极泉、尺泽、内关、大陵、肩、曲池、合谷、手三里、阳溪。下 肢:环跳、秩边、风市、足三里、阳陵泉、悬钟、昆仑、丘墟、中封、太冲、委中、血海、三阴交、太溪。背俞穴:肺俞、膈俞、脾俞、肝俞、胃俞。以肢体运动障碍为主者上肢每次取3穴(阳经2穴,阴经1穴),下肢每次取5穴(阳经3穴,阴 经2穴),背俞穴取脾俞;以肢体感觉障碍为主者上肢每次取4穴(阴经、阳经各2穴),下肢每次取6穴(阴经、阳经各3穴),背俞穴取肺俞、肝俞;以植物神经功能障碍为主者,上述背俞穴及足三里、血海、三阴交每日针刺,余穴可交替使用。针刺手法为平补平泻,留针40分钟,每隔10分钟行针1次。每日针1次,15次为一疗程。

2.2　穴位注射取盐酸呋喃硫胺(长效VitB1)20 mg,腺苷辅酶VitB12 0.5 mg,黄芪注射液4 ml,上述液体以10 ml注射器抽取混合以7号针头根据穴位缓缓刺入,回抽无血后等量注入穴内。上肢取极泉、肩、曲池、手三里,下肢取环跳、血海、足三里、风市、三阴交、阳陵泉,背俞穴取肺俞、胃俞、肝俞、膈俞。隔日1次,每次取6～8穴,针刺完毕后进行。

上述方法治疗3疗程统计疗效。

3　治疗效果

显效(肢体麻木、疼痛感消失,皮肤红润有弹性,肌力恢复到Ⅳ+级以上,腱反射正常)18例,有效(肢体麻木、疼痛明显减轻,皮肤由苍白逐渐红润,肌力上升Ⅱ级以上,腱反射稍减弱)6例,无效(症状体征无明显改善)2例,总有效率92.2%。

4　体会

篇10

有机磷中毒迟发性神经病是农药中毒后的严重并发症，易引起中毒后迟发性周围性神经病的农药以剧毒、高毒类多见(如甲胺磷、对硫磷、水氨硫磷等)。现将我院收治的34例迟发性周围性神经病的临床特点及药物治疗分析如下。

1　资料与方法

1.1一般资料34例患者中，甲胺磷中毒15例，敌敌畏中毒6例，甲基对硫磷中毒5例，甲拌磷中毒3例，乐果中毒5例，随机分为两组，治疗组20例。男9例，女11例，年龄18-79岁，中位年龄42岁。经口服中毒18例。接触中毒2例，对照组14例，男6例，女8例，经口服中毒13例，接触中毒1例，根据1987年“职业性急性有机磷农药中毒诊断标准及处理原则”对病情进行诊断及分级，轻度中毒8例，中度中毒15例，重度中毒13例，两组资料均经统计学处理，差异无统计学意义(P>0.05)。

1.2发病及潜伏时间患者在急性中毒症状消失、恢复生活及劳动能力的情况下，又出现了多发性神经病的症状和体征，潜伏期8-34d，中位时间16.5d。

1.3临床表现迟发性周围性神经病主要表现为周围神经病，为混合型，感觉、运动神经同时受累。其临床特点是缓慢起病一般先出现感觉障碍，再出现运动障碍：上下肢感觉、运动障碍对称。下肢重于上肢，远端重于近端；四肢远端肌肉都有损害，轻重不一，以骨间肌。大小鱼际肌萎缩明显。感觉神经损害：起病缓慢，32例先出现足跖和手指麻木，酸痛，蚂蚁爬行感等感觉异常，呈手套、袜套样分布，检查四肢远端感觉减退或消失，以浅感觉受累明显，从远端向近端发展。运动神经损害：34例均出现四肢无力，以下肢明显，3例手运动不灵活，5例四肢远端完全麻痹，均有不同程度的肌肉萎缩；植物神经功能紊乱；10例有手足发凉，皮肤光滑菲薄或干燥皱裂等。全部病例均未检出颅神经体征及病理征，无括约肌功能障碍。

1.4实验室检查34例肝肾功能正常，血生化、血糖正常，血胆一碱酯酶活力正常，肌电图检查7例，均出现失神经电位，运动传导速度减慢，运动传导诱发电位波幅偏低。

1.5疗效判断标准显效：自觉症状基本消失，膝腱跟腱反射明显好转或恢复正常。神经传导速度较前增加5m/s以上或恢复正常；有效：自觉症状改善，膝腱跟腱反射好转，神经传导速度较前增加4.9m／s以下；无效：自觉症状无减轻或加重。

1.6治疗方法均给予大剂量B族维生素，地塞米松10mg，1次/d，连用两周；同时应用胞二磷胆碱或神经节苷酯等神经营养剂，配合中药、针灸、按摩等，加强肢体功能锻炼，治疗组同时应用南京金陵制药厂生产的脉络宁注射液20ml+生理盐水250ml静脉滴注，每日1次。疗程均为14d，以促进神经系统功能恢复。

2　结果

治疗组显效15例(75％)，有效3例(15％)，无效2例，总有效率90％；对照组显效7例(50％)，有效2例(14.3％)；总有效率64.3％。两组经统计学处理t=3.11，P