国有企业科技成果转化范文

导语：如何才能写好一篇国有企业科技成果转化，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词　国际贸易专业　课程　优化　模块教学

中图分类号：G640 文献标识码：A

0　引言

在全球产业分工重新调整，国内沿海产业升级以及劳动密集型产业向内陆中西部地区梯度转移的背景下，河南的进出口贸易迅速发展。而相应的外贸高校毕业生虽然接受过比较扎实的理论知识教育，而在专业技能方面却有所欠缺，难以在就业市场上得到用人单位的青睐。可见不断探索外贸人才培养模式将对于促进河南经济的发展具有重大的意义。

1　调查分析

1.1　问卷调查的设计和说明

本文以郑州成功财经学院2007级国贸专业的学生为对象，进行调查取样。分别从教学目标、课程内容、教学方式、教学效果、就业意向五个方面展开。此次调查共发放调查问卷120份，收回有效调查问卷118份，有效率98.3%。

1.2　问卷调查的研究

（2）教学内容。主要用于了解基础课与专业课的比例关系，学生对于课程的兴趣度以及哪些课程知识可以满足工作需要，哪些课程有待改进。

在教学方式上，传统的讲授法内容充实，能按时完成教学任务，而小组讨论和案例教学法往往需要学生的积极配合和教师的详略得当才能收到较好的效果，所以在教学使用上受到了诸多限制。学生普遍反映案例教学法不但易于引发思考，而且易于加深对重点知识的理解和识记，是有利于吸收专业知识的最优方式。但是书本和实际操作还是存在很多差异，情景模拟法是通过情景设定，锻炼和培养学生处理业务的能力，所以在实操的教授上更有效果。另外根据调查，学生在查找资料扩充知识时35.11%选择网络，30.15%选择书籍，10.67%选择杂志，其他选择是请教同学或是老师。说明网络已经成为目前大学生除课堂外的主要学习方式，在搞好课堂教学的同时也可以建立互通的网络平台，利用教师和学生资料共享，在线互动等方式为学生提供更为便利的学习环境。

（4）教学效果。研究学生是否可以顺利完成学习任务，相应的学习任务可否满足工作需要，各类资格证书对于就业的帮助度等问题。

有超过半数的同学认为课堂上能够基本完成学习任务，但是38.26%的学生认为国贸实验课的效果为41-60%，23.48%的认为是61-80%，8.70%认为达到了较高的81-100%，说明国贸实验课的教学没有达到较高的期望效果。07级毕业生离校前拿到的证书数量排名前五位是英语四级、六级、计算机二级/三级、外贸业务员及单证员，和外贸业务有关的专业证书数量仍然有限，如何在教学中把课程安排和学生考专业证书的内容和时间进行有效契合，将成为下一步改革的一个方向和重点。

学生普遍反映，课堂在校学习的知识和技能对就业帮助一般，一方面是由于理论和现实的差距，另一方面也说明在课程的设置上要面向市场面向目前的外贸环境，更要面向就业，实现独立院校的市场定位。

1.3　分析总结

学生对于国际贸易专业的专业课程设置不是特别满意，主要反映在课程设置时间不合理，内容更新速度慢，必修课程较多，学生无法根据自己的喜好进行有针对性的选择。与此同时学生自我学习的意识在增强，对职业的认识也变得更深刻、清晰。对于未来所从事的职业定位也更加明确。学习方法从大一时的“教师教”，变为大三之后的“自己学”；学习的内容从理论课程过渡到实践性、动手性较强的知识。

2　校企合作下的人才培养

2.1　校企合作下的外贸人才培养目标

校企合作下外贸人才应该是适应企业岗位发展需要，具备知行合一、学思结合的能力，毕业时具有一定的解决实际问题能力的高级专门人才。

2.2　校企合作下外贸专业课程体系设置

考虑到学生多元化发展的需要，增加提高学生人文修养的选修课程，培养出具有爱国、诚信、求真、勤劳等价值观的大学生，本文认为应当为学生设计更多的学习模块，以便使学生可以根据自身的特点、爱好有针对性的选择一些模块中的课程进行学习。为此本文提出从培养复合型外贸人才的角度设计模块课程，共开设6大模块，如表2所示。

经过课程优化后的教学体系，结合了用人单位的需要，为学生进入实习和社会提供了专业基础，同时较好的完成了从低级到高级的知识储备，为进一步深造提供了方向，更适用于外贸人才的培养和发展。

参考文献

[1]　郭薇.转型升级下外贸人才培训基地建设研究[J].延安职业技术学院学报，2011.12.

篇2

第一条

为了加快实施创新驱动发展战略，促进和规范科技成果转化，加速科学技术进步和创新，推动经济建设和社会发展，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》和其他有关法律、行政法规，结合本市实际情况，制定本条例。

第二条

本市为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等科技成果转化及相关活动，适用本条例。

第三条

科技成果转化活动应当遵循市场规律和科技创新规律，发挥企业的主体作用，按照自愿、互利、公平、诚信的原则，实施以增加知识价值为导向的激励政策，依法保障实施科技成果转化各方主体权益，激发全社会创新创业活力。

科技成果转化活动应当有利于提高经济效益、社会效益和合理利用资源、保护环境。

第四条

市和区人民政府应当加强对科技成果转化工作的领导，将科技成果转化工作纳入国民经济和社会发展规划和年度计划，建立健全科技成果转化市场机制和转化体系。

本市各级人民政府应当加强科技、财政、投资、税收、人才、产业、金融、政府采购、军民融合、知识产权等政策协同，为科技成果转化创造良好环境。

第五条

本市鼓励国内外科技成果在本市实施转化，并予以支持。

单位和个人从事科技成果转化活动，依照国家和本市有关规定享受优惠政策。

第六条

本市积极推进京津冀协同创新发展，加强与京冀科技创新资源的开放共享，共建科技成果转化平台、科技产业园区和技术交易市场联盟、产业技术创新联盟；鼓励企业、研究开发机构和高等院校与京冀等市外创新主体联合建设重点实验室、工程中心等联盟，促进科技成果转化实施。

第二章政府支持和保障

第七条

市和区人民政府应当对科技成果转化合理安排财政资金投入，积极发挥各类财政资金的引导作用，引导社会资金投入，构建多层次、多渠道投资融资保障体系，推动科技成果转化资金投入的多元化。

第八条

科学技术行政部门应当组织拟定促进科技成果转化的政策措施，管理、指导、协调、服务本市科技成果转化工作。

发展改革、工业、农业、教育、财政、人力社保、知识产权、金融管理等有关行政部门，在各自职责范围内做好促进科技成果转化工作。

第九条

发展改革、工业、农业、教育、科学技术等行政部门，应当改进和完善利用财政资金设立的应用类科技项目和其他相关科技项目的科研组织管理方式，在制定科技规划、计划和编制项目指南时，应当听取相关行业、企业的意见；在组织实施应用类科技项目时，应当明确项目承担者的科技成果转化义务，并将科技成果转化和知识产权创造、运用作为立项和验收的重要内容和依据。

第十条

本市支持天使投资、创业投资等机构投资初创期科技企业和高投入、高风险、高产出的科技成果转化项目。

第十一条

市和区人民政府应当通过政府采购、研究开发资助、产业技术指导目录、示范推广、后补助等方式，优先安排和重点扶持下列科技成果转化项目：

（一）对经济发展和行业技术进步有显著促进作用的；

（二）技术含量高、市场容量大，对形成高新技术产业有明显效果的；

（三）能够改造和替代落后技术、工艺和装备的；

（四）能够合理开发和利用资源、节约能源、降低消耗以及防治环境污染、保护生态、提高应对气候变化和防灾减灾能力的；

（五）能够改善民生和提高公共健康水平的；

（六）能够促进现代农业或者农村经济发展的；

（七）专利技术及其他重大科技成果在本市首次实施转化的；

（八）其他具有显著社会效益的。

第十二条

本市建立和完善促进科技成果转化的信息系统。

市科学技术行政部门应当建立科技成果信息库，向社会公布科技项目实施情况以及科技成果相关信息，提供科技成果信息查询、筛选等公益服务，但不得泄露国家秘密和商业秘密。

市知识产权部门应当完善专利信息服务平台，开展专利信息数据检索、加工和分析，推动专利运用。

市财政部门应当完善行政事业单位资产管理信息系统，规范对科技成果处置、使用和收益管理的统计工作。

科学技术行政部门和其他有关部门，应当为企业获取所需的科技成果信息提供帮助和支持。

第十三条

利用财政资金设立的研究开发机构、高等院校，应当将科技成果和相关知识产权信息汇交到科技成果信息库。

鼓励利用非财政资金设立的科技项目的承担者，将科技成果和相关知识产权信息汇交到科技成果信息库。

第十四条

利用财政资金设立的科技项目的承担者，应当按照规定及时向科学技术行政部门提交相关科技报告。

鼓励利用非财政资金设立的科技项目的承担者提交相关科技报告。科学技术行政部门应当提供方便。

第十五条

本市鼓励农业科研机构、农业企业、农业试验示范单位独立或者与其他单位合作实施农业科技成果转化，为农业生产提前、产中、产后综合配套技术服务。

第三章研究开发机构和高等院校

第十六条

研究开发机构、高等院校应当完善科技成果转化管理制度，优化科技成果转化流程，加强科技成果转化工作的专业化建设。

第十七条

利用财政资金设立的研究开发机构、高等院校中的科技人员经单位同意，可以采取离岗、兼职、到企业挂职或者在岗创业等方式从事科技成果转化活动。

科技人员离岗创业的，应当与单位签订离岗协议，对离岗创业事项、离岗期限、工资福利、社会保险、收益分配、成果归属等进行约定。

科技人员兼职或者在岗创业期间，应当完成本职工作，履行岗位职责，就兼职期限、保密、知识产权保护、收益分配、后续成果归属等与单位进行约定。

科技人员兼职或者离岗从事科技成果转化活动期间，不得损害或者侵占本单位合法权益。

第十八条

研究开发机构、高等院校可以设置一定比例的流动岗位，引进有创新实践经验的企业家和企业科技人员兼职从事教学和科研工作。

第十九条

研究开发机构、高等院校的主管部门以及财政、科学技术等相关行政部门，应当建立有利于促进科技成果转化的绩效考核评价体系，将科技成果转化情况作为对研究开发机构、高等院校考核评价、科研资金支持的重要内容和依据，并对科技成果转化绩效突出的相关单位加大科研资金支持。

研究开发机构、高等院校应当将科技成果转化的产值、利润等经济效益和吸纳就业、节约资源、保护环境等社会效益，作为科技人员职称评聘的重要内容。

在科技成果转化中做出重大贡献的科技人员，可以直接申报高级职称。

第二十条

利用财政资金设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，可以自主决定采取转让、许可或者作价投资等方式实施转化。

第二十一条

利用财政资金设立的研究开发机构、高等院校转移其持有的科技成果，应当通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格。通过协议定价的，应当在本单位公示科技成果名称、拟交易价格。公示时间不少于十五日。

第二十二条

利用财政资金设立的研究开发机构、高等院校转化科技成果所获得的收入全部留归本单位，由本单位按照国家和本市有关规定管理和使用。

第二十三条

职务科技成果转化后，科技成果完成单位应当按照本单位的规定或者与科技人员的约定，对完成、转化该项科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬。单位未规定、也未与科技人员约定的，按照下列标准执行：

（一）将该项职务科技成果转让、许可给他人实施的，从转让、许可收入扣除相关税费、科技成果维护费、交易过程中的评估费、鉴定费等直接费用后的净收入中，提取不低于百分之五十的比例；

（二）以该项职务科技成果作价投资的，从作价投资取得的股份或者出资比例中，提取不低于百分之五十的比例；

（三）将该项职务科技成果自行实施或者与他人合作实施的，应当在实施转化成功投产后连续三至五年，每年从实施该项科技成果的营业利润中，提取不低于百分之五的比例。

科技成果完成单位在前款规定比例的基础上，根据科技成果转化实际情况，可以自主提高奖励和报酬比例。

第二十四条

利用财政资金设立的研究开发机构、高等院校依照本条例规定，对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬的支出，纳入本单位统一管理，但不纳入当年本单位绩效工资总额。

国有企业依照本条例规定，对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬的支出，计入当年本单位工资总额，但不受当年本单位工资总额限制，不纳入本单位工资总额基数。

第二十五条

单位对在研究开发和科技成果转化项目中做出主要贡献的人员给予奖励的份额，应当不低于该项目奖励总额的百分之五十。

第二十六条

在利用财政资金设立的研究开发机构、高等院校中担任领导职务的科技人员，是科技成果的主要完成人或者对科技成果转化做出重要贡献的，可以按照有关规定获得科技成果转化的现金、股权等奖励或者报酬。研究开发机构、高等院校应当将其获得奖励和报酬的情况在本单位公示。

第二十七条

利用财政资金设立的研究开发机构、高等院校和国有企业在实施科技成果转化过程中，通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定科技成果价格后市场价格发生变化的，或者以科技成果对外投资实施转化发生亏损的，其决策程序符合法律、法规、规章规定，且勤勉尽责，未牟取私利的，对单位负责人不作负面评价，免除相关决策责任。

第二十八条

利用财政资金设立的研究开发机构、高等院校应当按照有关规定，在每年第一季度末向其主管部门提交本单位上年度科技成果转化情况报告，说明本单位依法取得的科技成果数量、实施转化情况以及相关收入分配情况，该主管部门审核后按照要求报送市财政部门和市科学技术行政部门。

第四章企业主体

第二十九条

本市鼓励企业在研究开发方向选择、项目实施和成果应用等方面发挥主体作用，支持企业加大研发投入，建立技术研发机构，开展关键、核心技术研发，承接转化国内外科技成果。

第三十条

本市支持企业加大对科技成果转化的投入，有下列情形之一的，市和区人民政府按照本市有关规定给予财政资金资助、奖励、补贴等政策支持：

（一）承接转化重大创新项目；

（二）承接转化科技成果形成的重点新产品；

（三）与研究开发机构、高等院校合作转化科技成果；

（四）自建或者与研究开发机构、高等院校合作建立重点实验室、工程实验室、工程中心、研发中心、研究院等创新机构；

（五）自建或者与研究开发机构、高等院校合作建立中间试验、工业性试验等科技成果转化平台。

第三十一条

本市鼓励各类企业发挥自身优势，利用老旧厂房、闲置房屋、商业设施等建设众创空间，制定有利于促进科技成果转化的人事管理制度；支持国有企业职工通过兼职或者离岗创业从事科技成果转化活动。

第三十二条

本市鼓励企业建立并完善科技成果转化的奖励机制，利用股权出售、股权奖励、股票期权、项目收益分红、岗位分红等方式激励科技人员开展科技成果转化。

第三十三条

企业为采用新技术、新工艺、新材料、新服务和生产新产品，可以委托专业服务机构征集其所需的科技成果或者征寻科技成果转化的合作者。

第三十四条

本市鼓励企业与研究开发机构、高等院校构建产学研联合体，形成优势互补、利益共享、风险分担的产学研相结合的市场化协同创新机制，通过企业创新联盟、博士后工作站等产学研合作方式，共同开展研究开发、成果应用与推广、标准研究与制定等活动。

第三十五条

本市鼓励各类金融机构开展知识产权质押贷款、股权质押贷款等贷款业务，推进面向科技企业的股权投资和信贷投放相结合的投贷联动，为科技成果转化提供金融支持。

市知识产权等部门对企业的知识产权质押贷款给予政策支持。市科学技术行政部门组织建设科技金融对接平台，为科技企业融资提供服务。

第三十六条

本市鼓励保险机构开发涉及技术转移、自主研发、知识产权等领域的关键设备研发、研发中断、产品质量保证、新产品试用等专属保险产品，推进面向科技企业的保投联动，为科技成果转化提供支持。

第三十七条

本市通过设立政策性担保资金等方式，支持担保机构为科技企业实施科技成果转化提供贷款担保。

第三十八条

本市支持科技企业利用多层次资本市场直接融资，促进科技企业改制上市、挂牌交易，鼓励符合条件的上市科技企业通过增发股份、定向收购等方式扩大资本规模，支持科技企业利用债务融资工具进行科技成果转化的项目融资。

第五章技术交易和服务

第三十九条

市和区人民政府应当鼓励设立各类科技成果转化专业服务机构，培育和发展技术交易市场，为科技成果转化提供下列服务：

（一）科技成果信息的搜集、筛选、分析、加工；

（二）科技成果的交易；

（三）科技成果的价值评估；

（四）科技成果转化人才培训；

（五）科技创业孵化服务；

（六）科技成果转化的其他服务。

第四十条

本市支持创办以科技成果转化为主要内容、专业服务水平高、创新资源配置优、产业辐射带动作用强的科技企业孵化机构。

科技企业孵化机构应当加强服务设施和功能建设，为初创期科技企业科技成果转化提供管理运营、技术研发、检测检验、管理咨询等服务。

第四十一条

技术交易活动应当有利于加速科技成果的转化、应用和推广，遵守法律、法规和有关规定，不得损害国家利益和社会公共利益。

第四十二条

在技术交易活动中，禁止下列行为：

（一）侵犯他人知识产权、技术权益；

（二）窃取、泄露他人技术秘密；

（三）假冒专利技术；

（四）做虚假广告、宣传；

（五）串通招标、投标；

（六）以欺骗、胁迫等手段签订技术合同；

（七）国家法律、法规禁止的其他行为。

第四十三条

从事技术交易的，应当按照《中华人民共和国合同法》的相关规定订立技术合同。

技术合同签订后需要进行认定登记的，技术开发合同的研究开发人、技术转让合同的让与人、技术咨询和技术服务合同的受托人应当向所在地的技术合同登记机构提出认定登记申请。

第四十四条

合作进行科技成果转化的各方，应当就保守技术秘密达成协议。当事人不得违反协议或者违反权利人有关保守技术秘密的要求，披露或者允许他人使用该项技术。

第六章法律责任

第四十五条

违反本条例规定的行为，相关法律、法规已有规定的，从其规定。

第四十六条

违反本条例规定，利用财政资金设立的科技项目的承担者无正当理由未提交科技报告、未汇交科技成果及相关知识产权信息，或者未按照规定时间开展科技成果转化工作的，由政府有关主管部门、管理机构责令改正；情节严重的，追缴财政资金，予以通报批评、记入科研诚信档案，并禁止其在规定期限内承担利用财政资金设立的科技项目。

第四十七条

单位和个人在技术交易活动中，违反本条例第四十二条规定的，由有关部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十八条

科学技术等相关行政部门及其工作人员，在科技成果转化活动中、、或者有其他失职、渎职行为的，由任免机关或者监察机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章附则

篇3

关键词：科技成果转化；知识产权立法；管理政策

中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1003-9031(2008)09-0052-05

据国家教育部有关资料统计，近几年我国高校每年科技成果有几万项，而真正实现成果转化与产业化的却不到10%，远远低于发达国家60%-80%的水平。[1]虽然高校的科研成果属于技术创新，而产业化则属于成果转化，二者是不同的，但从经济学的角度看，二者的关系却是另一番景象：科研成果如果不能够转化为具有经济效益的生产力，那么其对社会的发展便没有直接的贡献，此项技术创新也就不具备经济意义。应引起注意的是，在发达国家，经济增长的最主要推动力就是科技创新及其成果转化，以美国为例，超过50%的经济增长是依靠对科技创新及其成果转化的大量投资产生的。[2]由此观之，我国高校科技成果转化率的低下对经济发展而言无疑是不利的。

那么如何提高高校科技成果的转化，法律政策环境的差别会多大程度的影响这种转化效果，高校科技成果转化的顺畅与否会如何影响经济?我们可以参鉴一下美、日两国的经验教训。

一、美、日两国在高校科技成果转化中的成功经验如何

在20世纪80年代以前，美国绝大多数大学对知识产权经营非常陌生，有的甚至持极端的排斥态度。20世纪70年代后，因为日本经济的崛起，美国的企业在许多产业领域被击败，美国的经济萎靡不振，美国国内震动很大，甚至国民都开始对美国丧失信心。当时，美国各界对此进行了深刻的反思，最终认为，美国大学不注重知识产权的经营，大量有价值的科技成果得不到及时转化是造成本国经济失败的一个重要原因。据统计，1980年，由于制度性的缺陷，仅有5%的科技成果被转移到企业界，效率极其低下。[3]认识到法律环境对大学科技成果转化和经济发展的重大影响之后，美国国会于1980年12月12日迅速通过了由参议员Birch Bayh和Robert Dole提出的《专利和商标法修正案》，即著名的《拜杜法案》，该法为大学经营知识产权提供了直接的法律依据和政策激励。《拜杜法案》通过后，大学反应热烈，纷纷设立专门的知识产权经营机构，以至于知识产权经营成为近20多年来发生在美国大学的一个蔚为壮观的景象。实际上，现在全美排名前100位的研究型大学都在经营知识产权。[4]同时，由于高校产生的科技成果往往在质量上大大高于企业界，故此，尽管高校的科技成果在数量上并不占绝对优势(如2000年大学获得的专利数仅占全美当年专利数量的2%)，但对社会的贡献却是巨大的。[5]值得注意的是，虽然美国《拜杜法案》的通过生效极大地促进了大学科技成果的转化，但并没有导致大学科技成果质量的下降。而对于那些在法案生效后才开始尝试申请专利的大学，科技成果的质量甚至是明显上升的。[6]

由于美国注重大学的科技成果转化，在法律环境层面为大学的科技创新和科技成果转化提供激励，美国的科技水准得以迅速上升，终于在20世纪末世界发达国家普遍经济不景气的情境下，凭借知识经济而依然保持持续繁荣，开创了信息时代经济发展的新模式。在这一过程中可以看到，法律环境的改善使美国大学有了科研的热情和成果转化的积极性，并使相应高科技产业迅速发展壮大，最终协同创造了美国的经济发展神话。其中，依托斯坦福大学和加州大学等高校的硅谷的发展过程就是鲜明的一例。

反观日本，20世纪80年代经济的表面繁华掩盖住了日本国内的科技创新法律环境的缺陷，国民盲目的自大也一定程度上虚浮了大学的进取精神，日本原初“技术立国”的锐气不再。在不能进行产业升级的情况下，狂热的资本开始集中投资于房地产，造成了日本80年代末的经济泡沫。当投资者意识到日本经济增长方式的缺陷后，泡沫也随之破碎，日本经济一落千丈，并殃及本国经济发展达10余年，教训极其惨痛。经研究，其实即便在泡沫膨胀期，日本大学的科研经费只仅次于美国，在世界科学杂志上的数量也仅次于美国。然而，在大学技术转移方面，日本直到1998年效仿美国《拜杜法案》的《技术转移促进法》的出台，日本大学的科技成果转化方面才有了明显的起色，但已经落后了美国近20年，其间仓海桑田，令人感叹。[7]

二、我国高校科技成果转化率低下的原因分析

随着时代的变迁，培养人才、科学研究和服务社会已经成为公认的现代大学的三大职能。我国《高等教育法》第三十一条也明确规定，大学应当“开展教学、科研和社会服务”。可见，在经济全球化的时代背景下，大学具有不可推卸的社会责任，我国大学科技成果转化方面的尴尬现状应予改变。

当然，我国大学科技成果转化的低效反映了我国大学办学理念和体制上的缺陷，也显露了我国相应法律政策规范的缺失。那么究竟是哪些原因造成了我国大学的创新不足和转化低效，笔者认为主要体现在如下三方面。

1.我国大学的办学理念和管理体制上存在着不足。首先，我国大学教职人员的激励机制没有与时俱进，教职人员的职称评定过于看重论文的发表数量，不重视对科技研发的表彰，从根本上打击了广大科研人员科技创新的热情。其次，我国大学虽然拥有数量庞大的高质量科研人员，但很少有人懂得科技成果转化的操作流程，大学没有提供相应的服务，导致大量的科技成果不能得到及时转化。再次，我国的大学没有为教职人员的科技创新寻求社会广泛的资金赞助，没有在科研人员和企业之间架起桥梁，使得我国大学的科技创新无序杂乱，随意性过强，商业价值不足。最后，我国的大学不注重科技成果转化过程中的孵化服务，使得已有的大学科技成果往往因为缺少支持而得不到转化，白白浪费了已耗的资源。

2.我国对大学科技成果转化的法律建设滞后，存在着权利的模糊和错配，影响了高校科技创新和成果转化的效率。在现阶段，我国的法律规范明显存在如下的缺陷：第一，我国对职务发明所涉及的知识产权的权利归属规定模糊，既不能激发科研人员的积极性，又引发了更多的争端，增大了技术转化的成本，虽然一定意义上讲灵活变通对权利归属的界定有其相应的积极意义，但是法律的大忌就是不明确，良好的法律应该对人的行为具有指引功能，使行为人在事前就可预见自己行为的法律效果，因此我国职务发明的权利归属的法律规定应该纠正。第二，法律应该在清楚界定知识产权的权利归属问题的同时确立对职务发明作出重要贡献的个人的激励机制，我国虽然具有此类规范，但是因为立法位阶比较低，规定过于笼统和单薄，所以实施的效果不尽人意。我国高校自发性的对个人的激励随意性很大，加之高校体制管理上的其它弊端，使个人的贡献不能得到充分的认可，进一步阻碍了高校科技创新和成果转化的顺利进行。第三，我国法律对大学科技成果转化的规定没有体现国家的知识产权战略安排，缺少对高校科技成果转化的督促和问责机制。

3.我国的资本市场结构扭曲，没有为大学的科技成果转化提供良好的融资环境。我国政府在资本市场的构建上一直心怀顾忌，具有多种原因。在国家资本市场的布局上，我们不难发现政府如下的逻辑：国家政治制度的维持需要国有企业的壮大，所以要支持国企；国企的发展离不开金融机构尤其是银行的支持，所以要维护国有银行；国有银行的地位维持需要国家对间接融资进行扶持，所以需要政府出面对直接融资压制。而压制直接融资虽然表面上看算是达到了一定的政治目的，但却也同时剥夺了绝大多数中小企业的发展机会，使国家的经济发展日益扭曲。显而易见，现在政府的经济发展策略虽然在一定意义上看是高效的，也符合凯恩斯的经济学原理，但是在涉及高科技成果转化这一问题上，政府的经济发展模式遇到了挑战：一方面，国家需要高科技成果的转化来创造新的经济增长点，维护良好的经济发展势态，另一方面，国家又因自身的法律环境而不得不在资本市场上对高科技产业的发展进行抑制、甚至打压，致使科技成果转化的效率低下。当前，这种局面急需改变。

三、提高我国高校科技成果转化率的建议

1.完善立法，尽快制定一部专门的大学科技成果转化的法规，使大学科技成果转化有法可依。到目前为止，我国尚没有一部完善的《国家技术转移法》。在促进技术创新方面，虽有《科学技术进步法》、《促进科技成果转化法》等，但这些法律并没有专门规定国家资助产生的科技成果的归属、披露、监督等内容。专门针对国家技术转移的规定仅有2002年国家科技部和财政部出台的《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》(以下简称《规定》)。尽管该《规定》对国家投入的研究开发项目的知识产权管理作了较详细规定，其核心也是“放权让利”。[8]但是应当看到，《规定》存在严重的法律缺陷：《规定》只能约束科技部和财政部资助的对象，无权约束其它部门和地方政府以其资金资助形成的知识产权；《规定》在明确将知识产权授予项目承担单位后没有规定相应的监督措施，如对项目承担单位申请知识产权保护没有时间要求，项目承担单位在没有有效转让知识产权时缺乏处理措施等。另外，虽然《规定》作出“放权让利”的规定，但是对于国家资助项目形成的知识产权按我国法律规定一般应属国家所有，而对于国家所有的财产，在无法律明确允许转让的情况下，科技部和财政部无权将国有财产“授予科研项目承担单位”。可见，由于《规定》法律位阶较低，连规范本身的合法性都存在问题。故此可以说，对于技术转让的重要性，在立法层面并没有受到足够的重视。

笔者认为，在立法层面上，明确科技成果归属和利益关系，是高校实施知识产权保护的第一步。笔者主张借鉴美国的“权利归雇主”的原则。理由是：以发达国家知识产权立法的法律发展趋势看，虽然一些发达国家没有在法律上规定权利归雇主，并且雇员往往被授权可以就利用大学设施产生的发明申请专利，如芬兰、瑞典、冰岛、瑞士、意大利等，但更多国家更倾向于将专利的申请权赋予大学，如澳大利亚、比利时、丹麦、法国、德国、荷兰、爱尔兰、挪威、波兰、西班牙、英国等。对于权利归属的原则，日本曾经在经济泡沫膨胀时代主张权利归个人，以为这种权利的归属界定对科研人员的激励效应更明显，实践表明这种界定是失败的，因为离开校方的经济支持和管理服务，科技成果转化的效率极其低下，对发明人的权利在法律加以承认并不具备现实的积极效果。其实，日本这一规定是对德国法律盲目借鉴的结果，而实际上，即便在2001年以前，德国在处理方式上也具有一定的灵活性。尤其值得注意的是，2001年德国已通过立法明确规定此种专利权归大学。[9]

2.引导大学制定高效的激励政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激励政策，能充分调动各方的积极性，加速大学科技成果的转化。我国教育部虽然在1999年制定的《高等学校知识产权保护管理规定》第26条明确规定：高等学校的知识产权或职务发明创造、职务技术成果转让给他人或许可他人使用的，应当从转让或许可他人使用所得的净收入中，提取不低于20%的比例，对完成该项职务发明创造、职务、技术成果及做出重要贡献的人员给予奖励；对实施产业化的可以从转化收入中提取不低于30%的比例作为奖酬。但是此规定同样存在两大弊病：一是对发明者的奖励问题，这一规定仅仅在措辞上用了“可以”而已，加之此部门规章的法律效力的位阶本身就较低，致使这一规范在实践中形同虚设；二是此规定并未给发明者所在院系相应的利益分配权，使得发明者往往不但在发明过程中难以得到院系的支持，甚至会遇到院系的阻挠，最终难于实现科技创新和成果转化。

对此，美国的经验可供借鉴。其实，美国并没有通过立法明确规定激励机制，而实践中却普遍存在一些行之有效的方法。比如实行利益划分的“三三制原则”，即：专利使用费净收后的现金分配途径，1/3给发明者，1/3给发明者所在的部门，1/3给发明者的学校，发明人和发明人所在院系参与分享专利许可收入。这样做的好处是：允许发明人分享收入，会激励教师不断披露发明，并配合随后的专利申请和许可工作，允许发明人所在院系分享收入，会促使发明人所在院系支持发明人的科技创新和成果转化，并同时提升发明人在院系中的地位和声望。[10]

3.更新高校管理理念，完善高校的管理体制，引导和保障科技创新和成果的转化。如在高校评职管理机制上，应尽快废除简单的以学术论文作为评职唯一标准的狭隘做法，将高校教师的科技创新及转化业绩作为重要的评价因素。其实，国外很多大学支持学校教职人员积极进行科技创新和成果转化，甚至有的学校鼓励教职人员走出校门创业，如果教职人员创业成功，会成为今后晋职的重要砝码。其典型代表如爱尔兰的圣三一大学。再如，在高校科研的引导上，大学应注重引导校方的科研方向，使其更直接作用于社会。如以美国大学为例，为了促成大学与社会尤其是企业的良好沟通，令教职人员的研究更有针对性，学校专门设立了负责学校科研管理的资助研究办公室(OSR)，OSR负责学校科研的前端工作，代表学校签订横向和纵向的研究协议。这里所说的横向协议指大学和企业间的协议，纵向协议指政府和大学间的协议。美国有的大学将横向和纵向的研究协议都划归OSR负责，例如哈佛大学，而有的大学则在产学合作中推行“一站式”服务，把横向研究协议从OSR中剥离出来，划归技术许可办公室(OTL)管辖，例如斯坦福大学。除此之外，美国大学还为有价值的科技成果提供一种孵化服务，校方提供的这种孵化服务的内容既包括技术“转移”前的技术孵化，又包括技术“转移”后的企业孵化。服务的内容比较广泛，主要有：将技术发明孵化到可展示的原型阶段，以吸引投资者，为企业起草商业计划书，引入风险资本，帮助企业招募管理团队，凭借所持股权进入创业企业的董事会和行使投票权等。

4.建立专门的负责大学科技成果转化的机构，组织负责实施。比如帮助发明人联系转让工作、提供支持，如联系法律、商务、事务顾问，也帮忙联系融资、寻找投资公司，使学校和发明人一起尽快让成果得到转化等。在这个问题上，美国大学处理得比较好，专门设立了大学科技成果转化的机构。其实，在实践探索过程中，美国大学技术转移机构曾经创造过三种运作模式：第一种是威斯康星校友研究基金会(Wisconsi Alumni Research Foundation，简称WARF)模式。该基金会虽然是该大学的附属机构，但与大学分开，享有独立的法律地位。第二种是麻省理工学院首创的第三方模式，由加州大学伯克利校区教授Cottrell建立研究公司 (Research Corporation，简称RC)，独立于所有大学，l937年麻省理工学院与RC签署协议，将学院的发明提交给RC，由RC负责专利申请和许可事宜，收入与麻省理工学院四六分成。第三种是斯坦福大学首创的技术许可办公室(Office of Technology Licensing，简称OTL)模式，即由学校出面申请这些发明的专利，再把专利许可给企业界，给学校带来可观的收入。[11]前两种模式由于自身的缺点最后未能推广。目前，斯坦福大学首创的OTL模式运行最为成功，也成为当代美国大学技术转移的标准模式。这一模式的特点是：OTL隶属于大学，代表大学管理知识产权事务，取得的技术移转收益在扣除日常管理费用之后，全部交由校方和发明人分享，体现多方共赢、利益共享的原则，并使大学教育研究工作与技术转移之间形成良性循环。更为重要的是，OTL具有独立的地位，完全采用企业化的运作方式，将专利营销放在首位，自收自支，自主经营。大学只是在OTL成立时给予一次性启动资金，以后运作的所有费用都必须在管理和经营中自行寻求解决。一项发明披露后，是否申请专利，寻找合适的企业以及进行《专利许可协议》谈判等等，都由OTL自主决定，而专利申请的具体事宜，OTL通常委托校外专利事务所办理。因为机构人员具有相应的法律和技术知识，极大的提高了科技成果的转化效率。[12]笔者认为，这一模式值得我国大学借鉴。

5.完善我国的资本市场，尽快为中小高科技企业发展提供适宜的生存土壤。在美国，还存在这样一种现象，因为一些大学科技成果转化经营的比较成功，所以这些学校周围也聚集了大量的风险资本，比如斯坦福大学和麻省理工大学，在这种情况下，风险资本往往自愿提供大学科技成果转化的资金支持和技术服务。而在我国，政府对金融的管制一向很严格，风险资本的存在合法性都尚存疑问，致使中小高科技企业很少能得到风险资本的支持。可见，如果国家不积极完善国内的资本市场，届时可能会使我国的高校科技成果转化面临一种尴尬的处境：即如果国内法律环境继续抑制国有金融机构对类似为达成高校科技成果转化而创建的中小企业的融资，那么国际风险资本或国际金融巨头就可能充分的利用此一机会，甚至会通过产权转让而获得相应的技术和权利，并进一步影响甚至控制我国的经济。当然，国家可以通过制定法律限制技术对外的转让，但是如果这样的话，没有了充分资金支持的科技成果又怎能顺利转化，科研人员的积极性又怎样调动?由此可见，国家对高校科技成果转化应承担责任，应该及时畅通高校科技成果转化所需要的融资渠道。笔者认为，对于这一问题，最好在法律层面加以解决，以排除现阶段仍存在的一些非理性干扰。

参考文献：

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[4]Mowery，D.C.；Ziedonis，A. A..“Numbers，Quality，and Entry How Has the Bayh-Dole Act Affected U.S. University Patenting and Licensing”. Innovation Policy & the Economy，Apr2001，Vol. 1 Issue 1，.

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[6] Mowery，D.C.；Sampat，B.N.；Ziedonis，A. A..“Learning to Patent：Institutional Experience，Learning，and the Characteristics of U.S. University Patents After the Bayh-Dole Act，1981-1992”. Manange Science.Vol. 48，No. 1，January 2002.

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[12]翟海涛.美国大学技术转移机构探析及对我国的启示[J].电子知识产权，2007，(12).

Legislation Concerning Promoting University Scientific Achievement Transformation and Study on Management Policy

ZHANG Wan-bin，LUO Hai-shan

(Law department，Dalian University of Technology，Dalian 116023 china)

篇4

当前，国防科技的发展与国家的经济建设水平密不可分,国防科技对综合国力的影响越来越深远，国防科技成果的转化结果对国家发展起着至关重要的决定性作用。因此，如何促进科技成果的转化，将战争状态下的军事战斗力转化为非战争时代下的民间生产力，实现国防科技资源的最大化利用，是目前我国走军民融合发展道路、提高综合国力的根本任务。近年来我国国防专利申请数量迅猛增长，涉及的领域也越来越广泛。然而国防科技成果的转化率却有所降低，其主要原因除了重奖评、轻创新的不完善的科技成果转化体系，重科研、轻转化思维模式和重保密、轻解密的国防专利制度以及国防科技成果转化的资金支持与政策扶持力度的不够之外，国防科技工业组织管理模式存在的弊端也是一个主要问题。

2.国防科技工业组织管理模式的弊端

长期以来，国防工业及国防科研机构一直延续计划经济管理模式，绝大多数军工企业仍然采用“事业单位性质，企业化管理”的制度体系，与我国当今的市场经济体制融合度不高，企业活力与市场化动力不足。科研院所更是长期游离于市场经济体制之外，与经济发展貌合神离，导致一些科研项目与市场需求脱节，其相关科技成果难以在企业生产上进行大规模推广等，从根本上严重阻碍了我国国防科技成果的有效转化。国防科技工业组织管理模式的弊端主要表现在以下几个方面：

2.1我国国防科技工业固有的计划经济体制尚未根本改变

随着我国经济的不断发展，以竞争机制为主导的社会主义市场经济体制的建立已经相对完善，民营企业通过公平竞争、优胜劣汰获得长效发展；一些国有企业通过结构重组与改革，在提升经济效益的同时，也获得了新的活力；而军工企业由于其涉及国防安全的特殊性，在体制变更与改革方面相对谨慎和缓慢，其本质体制至今仍未被彻底改变。大多数军工企业运营和发展完全依赖于国家的投入和扶持，其技术应用与产品生产均依据国家分配和军事需求。这样导致其产品生产较为被动、技术应用范围相对单一，企业缺乏自身的创造活力与生命力。因此，我国以国营管理体系为主的国防工业的管理体系与当前的经济发展模式存在较大隔膜，传统的计划经济国防科技工业组织管理模式已经不适应我国当今社会的市场竞争体制。

2.2军工企业采购机制不完善

军工企业一直延续传统管理体系，由于长期受计划经济体制的限制，与市场经济隔离，其技术发展与产品生产相对独立，因此企业对物资的采购模式也与一般市场竞争机制中民营企业的采购机制不同，军工企业的管理架构限制了其自主采办的灵活性。另外，因为主管国防科技工业的相关政府部门与负责装备采办的军队管理机构设置的重叠和对等，并且二者之间没有明确的从属关系，使得军工企业同时受多方约束。在资源配置方面，因为目前仍然采用各军工企业独立上报采办计划的采购机制，各企业之间缺乏有效的沟通交流；国家依计划将采办资金分配给各用户用于各自购买装备、技术等需求的同时也缺乏对采购计划的统一汇总和分析，使得采购资金分配相对分散，尤其对于一些重复的购买计划容易造成资源的浪费。因此，冗杂、分散的军工企业采办机制导致军品生产过程中的采购成本增加、产品经济效益下降，阻碍了军工企业的发展。

2.3军民界限尚未完全消除，条块分割较为明显

我国军民融合体系尚不完善，军民企业貌合神离、条块分割明显。因为军民两大类企业缺乏有效的沟通、协调机制，并且二者的管理体制和创新系统长期分割，导致许多产品和科研项目重复，造成了对国家有限资源的浪费。尤其是军工行业，由于受固有管理体制的影响，一些传统的军工企业形成垄断、封闭的发展模式，带有浓厚的计划经济色彩，对社会科技和资源排斥的同时也拒绝和同行的协作，长期处于与世隔绝的状态中，不利于与民间企业的融合以及与市场经济环境的融入。随着改革开放的成熟与市场经济的发展，民用科技企业已经建立了相当完善的多元化投资机制和市场化竞争体制，也涌现出了许多优质企业；但由于军工行业的特殊性，使得民间技术转为军用的门槛过高，信息资源获取渠道有限，限制了民参军的发展。而国防军工企业仍然是计划经济体制，并且以国家财政资金作为唯一经济来源，企业本身缺乏自主性和市场竞争力，导致民发展受挫。因此，二者在管理机制上的不同也是造成军民企业分离的主要原因之一。

2.4创新能力不足，核心技术欠缺

改革开放以来，我国制造工业飞速发展，促进了国家经济的发展，但许多企业包括一些国防工业的核心技术完全依赖于国外，缺乏自主的创新研发能力，使得许多企业无法获得长效发展。尤其是军工行业，其相对滞后的管理体系使得企业缺乏自主活力，导致其创新机制更加薄弱，资源利用率不高，技术成果转化率较低，阻碍了国防科技工业的发展和国家安全的建设。

3.消除国防科技工业组织管理模式弊端，促进国防科技成果转化的策略与建议

针对目前我国国防科技成果转化所面临的问题，我们应当及时采取有效的措施，改变固有思维模式和传统思想，始终坚持科学管理为宗旨，从根本政治制度入手，化解国防科技成果转化的困难，大力推进国防科技成果的转化。

3.1变革计划经济体制，实现市场竞争机制

建立适合当前我国市场经济发展模式下的国防科技工业组织管理模式，构建按市场经济规律运作的国防市场退出和准入机制。在保证国防安全的前提下，对于老旧传统的军工企业及时进行改革或重组，使技术落后、产能过剩、竞争能力不足的军工企业逐渐退出市场；同时允许一些技术先进、竞争实力强的优质民企进入军工市场，提高国防工业的市场竞争活力。充分发挥市场资源配置和竞争的作用，加快国防工业与市场机制的融合，让军工企业及时了解市场经济动态和需求，革新传统落后的军用科技产品标准，扩大军用技术和产品在市场经济中的应用范围，避免国防科技与军工资源的搁置、浪费。通过体制改革，让军工企业摆脱对国家的过度依赖，增强自主竞争实力，提高自身效益的同时也带动国家经济的发展。

3.2改革和完善国防工业采办制度

借鉴国外发达国家相对成熟的国防采办机制，并结合我国实际国情，建立具有我军特色、管理统一、制度完善的政府采办体系。合理发挥政府的宏观调控职能和国防部门对科研、生产的协调管理功能，形成由政府综合管理、国家统一决策、三军联合采办的管理制度，精简采办机构和相关人员的管理体系，减少不必要的管理成本，同时避免因重复采购而造成的资源浪费；建立政府、国防部门及军工企业之间的有效沟通渠道，避免因各自为政而出现标准不一、相互矛盾的采购管理系统，限制采购计划的实施和进行。建立健全国防装备采办的相关法律法规，规范国防采办活动。由政府依据国家决策并且在财政预算范围内给相关军工企业统一发放采办项目标书，各企业和科研院所的采购计划一律在公正条件下通过公平、公开的竞标来完成，同时将国防工业的采购内容列入国家审计范围，建立完善的监督机制，抑制采办过程中的暗箱操作等不规范现象，形成公开、透明、公正的国防采办体制。

3.3打破行业壁垒，促进军民融合式发展

制定相关扶持政策，大力推进军民融合式发展；设置必要的管理机构，如技术转移办公室等，切实促进军民技术的双向转移、资源的流动以及军民两用技术的推广研发，通过对体制的变革从根本打破军民行业的壁垒。国家和政府相关部门加强引导和管理，对军工企业和民营企业一视同仁，搭建公平合理的竞争平台，构建军民融合的一体化发展模式。在资本运作方面，合理开放国防工业资本市场，在保证国有控股主导的前提下，适当吸纳社会资本的投资，既为国家军费节省了开支，又促进了国防工业与市场经济的融入。在资源利用方面，建立统一的产品生产标准、公平的信息资源共享平台，方便军民技术相互转化、共同进步；对于优质的民间企业，如电子信息等产业，其民间技术已经远超于军工行业，加之其企业运营机制相对灵活、生命力较强，应当及时将其引进到国防工业的发展当中，提高国防工业的市场竞争实力；而对于拥有先进技术的军工行业，在不涉及国防安全和机密的前提下，其技术成果应当在民间市场进行大范围的推广和运用，建立寓军于民的国防工业体系，在提升民间整体科技水平的同时也带动市场经济的发展。打通民、民参军的双向技术转化通道，取长补短、相互促进，并且扩大对军民两用技术的投资和应用，不仅能够提高社会资源的利用率，还节约了产品开发成本，实现真正意义上的军民一体化融合式发展。

3.4鼓励技术研发，增强自主创新力

改革传统的国防工业管理体系，加强政府对科技创新的政策支持和资金扶持，建立资金和技术密集型的军工产业集群，由独立封闭的行业结构转向规模集中的产业群，增强军工企业之间的沟通交流以及与优质民营企业的联系，相互学习，以提高企业整体的科技成果转化率和综合实力。加强国防工业的国际交流与合作，对于国外的先进技术进行学习、消化和再吸收，为我国科技创新提供新思路。加强人才培养和资源的合理配置，为科技创新奠定基础。将市场竞争机制引入国防工业，建立以市场为主导、产学研相结合的军民一体化发展的科技创新体系，调动国防工业自主研发的积极性，增强企业的自主创新能力。

4.结语

国防工业不仅掌握着国家先进的科学技术，更涉及国防安全和军队建设，是国家富强发展的命脉，其中国防科技成果的转化环节尤为重要。国防技术应用的广泛性将直接影响国家整体科技发展水平和国防建设的安全，同时也是能否顺利推动军民融合战略发展的决定性因素。因此，完善科技成果转化体系，变革国防工业传统的管理体制与思想，消除国防工业科技管理体系弊端，提高科技成果转化率，激励国防科技成果的转化，为军民融合发展战略注入新鲜血液与不竭动力，是我国现阶段走军民融合式发展道路的主要任务与目标。让科学技术、国家安全与经济发展达到更广范围、更高层次、更深程度的结合，才能深入实现军民融合道路的可持续发展，促进国家经济和国防实力的共同发展，实现中华民族伟大复兴的强军兴国梦。

参考文献

[1]王金城.国防科技工业体制改革刍议[J].军事经济研究,2006,01:34-38.

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1优化创新环境。切实加强反垄断执法，打破地方保护，清理和废除妨碍全国统一市场的规定和做法，纠正地方政府不当补贴或利用行政权力限制、排除竞争的行为，探索实施公平竞争的审查制度。改革产业准入制度，制定和实施产业准入负面清单。

3奖励科研人员 。对用于奖励科研负责人、骨干技术人员等重要贡献人员和团队的收益比例，可以从现行不低于20%提高到不低于50%。高新技术企业和科技型中小企业科研人员通过科技成果转化取得股权奖励收入时，原则上在5年内分期缴纳个人所得税。

5吸引海外人才。实行更具竞争力的人才吸引制度，规范和放宽技术型人才取得外国人永久居留证的条件，探索建立技术移民制度。对持有外国人永久居留证的外籍高层次人才在创办科技型企业等创新活动方面，给予中国籍公民同等待遇。

2加快改革转制。 对于承担较多行业共性科研任务的转制科研院所，可组建成产业技术研发集团。同时，推动以生产经营活动为主的转制科研院所深化市场化改革，通过引入社会资本或整体上市，积极发展混合所有制，推进产业技术联盟建设。

4促进产学研融合。符合条件的科研院所的科研人员经所在单位批准，可带着科研项目和成果、保留基本待遇到企业开展创新工作或创办企业。允许高等学校和科研院所设立一定比例流动岗位，吸引有创新实践经验的企业家和企业科技人才兼职。

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关键词:企业管理 技术创新 制度建设

中图分类号:F273.1 文献标识码:A

文章编号:1004-4914(2010)07-286-01

所谓制度,就是规范人们的社会活动的规则,从广义上讲既包括宪法、法律、经济制度、企业组织形式等正式制度,也包括一个社会的思想体系、价值观念、文化传统及生活习俗等“非正式制度”。

技术创新与制度建设应该是一种互动关系。技术创新要求制度提供支撑,制度建设又在技术创新过程中不断完善。

一、企业技术创新存在的制度障碍

1.人才制度。世界经济发展史表明,推动企业制度向有利于技术创新的现代企业制度转变,主要是那些从事技术出身的企业家,他们在技术创新的企业内部化、制度化方面起到了先导和示范作用,从而推动了技术创新的浪潮。目前,我国一些企业家缺乏科技意识,观念落后于时代的发展。现阶段,我国很多企业经营者尚属传统型企业家,他们的知识水平普遍较低,对高新技术成果不具备识别判断能力。另一方面一些科技专家缺乏经营理念和经营能力。科技人才的知识结构存在明显欠缺,缺乏经济经营和运作能力。所以,培育、造就科技经营专家已经成了一件紧迫的事。

2.激励制度。在一些企业缺乏对科技人员有效的激励机制。许多人认为,“企业是企业家的企业,而不是科技人员的企业”,这种解释对变数不多的传统企业可能是适用的,在传统企业中,企业家的经验往往是企业制胜的决定性因素。但是,在技术、经济一体化的时代,特别是知识经济时代,科学技术成为经济发展的主要推动力,在发达国家科技对经济发展的贡献率高达85%,科技已成为企业发展的核心力量。能不能通过激励机制有效调动科技人员的积极性和创造力,是企业生存发展的关键。

3.法律制度。我国从总体上讲,法律、法规、政策体系还不十分健全,已出台的政策很多还没有落实到位,政策优势尚未完全发挥出来,要解决企业技术创新过程中遇到的新问题还缺乏有关法律、法规和政策的依据。对技术拥有者应有的权益缺乏相应的法律保护。如技术拥有者以技术入股,开发研制出新的技术后企业却翻脸不认账,借口技术过期或无利润致使技术拥有者的权益受到侵害。

4.产权制度。国有企业技术产权归属和量化困难。在技术创新的实施过程中,遇到的突出问题,是技术产权归属不清,量化困难。而技术产权如果不实现人格化,科技人员的积极性和创造力就难以发挥。现在生产型企业和技术开发类科研机构在实行公司化改制过程中,遇到的问题最多。可以说,在产权制度改革中,国有企业产权改革是难点,而国有企业技术产权改革又是难中之难。

5.分配制度。分配不公和机制不健全阻碍科技创新。在分配制度方面存在的不利于技术创新的突出因素有:一是国有企业与其他所有制企业之间的分配不公。二是国有企业之间的分配不公,一些靠行业垄断的企业不用努力经营和创新即可获得极高收入。三是从事创新的科研人员难以致富,能致富的人又很少需要进行创新。四是整个社会缺乏一种有效的分配监督与调节机制,个人收入高低在很大程度上不是取决于个人的努力和创新,而是取决于就业行业和企业类型。

二、改善企业技术创新制度建设的对策建议

1.企业制度创新。企业是技术创新的主体。企业要真正成为技术创新的主体,必须做到以下四条:一是企业要成为技术创新的决策主体,企业要根据市场需求和自身发展的需要,确定技术创新的项目和目标,并将其纳入企业整体发展规划。二是企业要成为技术创新的投资主体,真正做到“自主决策,自我筹资,自担风险,自求发展”。三是企业要成为研究开发的主体。即企业技术创新所需要的研究开发活动以企业为主体进行,创新的技术来源主要由企业提供。四是企业成为利益分配的主体。

2.产权制度创新。建立新的产权激励与约束机制。产权激励是最有效的激励制度。只有当科技人员的科技成果和知识变成投资的资本,科技人员才会关心自己的知识和成果在生产中的运用并不断进行创新。如果不能确立产权制度及相应的激励机制,科技人员关心的不是科技成果的运用和转化为商品化生产,也不会注意如何去改进自己的成果。

3.人事制度创新。促使人才优势和科技优势转化为竞争优势和经济优势。人事制度创新的目的在于营造一个有利于人才竞争与流动的环境。重点是改革用人制度,现行用人制度的主要弊端是人的贡献与报酬脱节以及重资历轻能力的形而上学的观点和做法,专业技术职称评审不是根据个人能力和贡献公平竞争,而且一评定终身,领导干部能上不能下,不利于激励人才的发明创造与调动人的积极性。改革用人制度,就是要实现专业技术职称评聘分开与动态调整,干部实行任期责任制与选举制,使其待遇与贡献密切挂钩。

4.分配制度创新。利益分配向科技创新人员倾斜。提高对科技人员的政府生活津贴标准,科技人员的收入与创新成果挂钩。这里要特别强调的是,应当强化技术参与分配的力度,最大限度地调动科技人员创业和创新的积极性。在科技发明上,给予技术发明者一定比例的分配股权,并允许技术发明者利用其科技发明从事投资和产业化。允许“按要素分配”原则对高技术企业中以个人股的形式分配给科技创业人员。

5.组织管理制度创新。促进产、学、研紧密结合。经济体制改革的方向是一方面将国有企业和科研机构推向市场,建立公平竞争、优胜劣汰的市场环境;另一方面解决产权约束问题。尽快解决技术入股、经营者入股,尤其是高技术产业构架下的技术、经营者入股的政策障碍,推进技术资本化的进程。促进产学研究结合的关键,是打破部门隶属所有制,建立产学研之间相互开放与进入机制,让科技人员及其成果尽快进入实体产业。

6.社会服务体系创新。培育科技中介服务机构。科技中介服务机构,是促进知识应用和扩散的桥梁,是技术创新、科技成果转化和产业化的中间环节。近几年,各地在中介服务机构建设上,进行了积极的探索和实践,并取得了一定的成就,中介服务机构正在朝着组织网络化、功能社会化和服务产业化的方向发展。今后要探索采用按市场机制优化配置技术成果的科技交易方式,以健全和完善中介服务体系为重点,加强基础设施建设,拓展现有各类机构的服务功能,提高服务水平。

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关键词:产学研结合;政府;政策;原则

中图分类号:D63文献标志码:A文章编号:1673-291X(2009)24-0162-02

一、产学研结合视野下的政府政策依据

政府在推进产学研合作中必须坚持企业的主体地位,同时更要把握好政府的主导作用。在当前特定历史条件下,产学研合作中的政府行为内涵十分明确。关键是要使其做到具体化和有针对性、可操作性。产学研结合视野下的政府政策的具体化应重点从以下几个方面进行。

(一)宏观指导方面

政府要选准主导产业和支柱产业,制定正确的发展规划;根据产业发展的需要,确立和制定科技教育政策,使科技教育的发展同产业发展方向相一致。各级政府应当准确把握当前经济、科技发展的趋势,认真制订传统产业的改造计划和新兴产业的发展计划,并据此科学把握产学研合作机制。

科学决策在政府宏观指导中居于核心的地位,因此,要特别重视决策问题,尽可能按客观规律的要求进行决策,确保其科学、有效,保证产学研合作沿着促进社会主义市场经济的方向前进。政府要根据不同的合作类型制定不同的财税、金融政策,引导和推进产学研合作由低层次向高层次、由自发型向自觉型转变;要在宏观方面引导企业、高等院校、科研院所积极主动地融合到一块,避免“拉郎配”。

(二)政策引导方面

产学研合作的方式各不相同,产学研合作推进开发的内容也各有差别,政府要根据各自的产学研合作规划、计划制定各具针对性的财税、金融政策和具体的实施计划,引导和推进产学研合作,使产学研合作由低层次向高层次转变、由零星向系统转变。同时,引导权力下放,使企业、高等院校、科研院所拥有产学研合作所必需的财权和事权。

产学研合作的效果体现在从科学、技术到生产的转化上,要加快这个转化过程,就必须使科学、技术的创新更有实用性,能实际用于生产实践,并最终达到社会化批量生产。政府的政策应当把握产学研合作的这个实质,积极发挥政策具体引导作用。

1.通过资金投入政策调节产学研发展方向。对经济发展的重点科研项目应加大经费投入,确保在科技投入中有一定比例用于这些方面的产学研合作并按一定比例固定增长。通过经费这一关键因素的引导,政府可以在一定程度上,使当地的产学研合作沿着有利于促进经济建设的方向发展。

2.通过相关产业结构调整政策及相应的配套措施引导发展方向。从优化产业结构的角度出发,有重点地发展若干高新技术产业,建设若干技术经济一体化基地,提升国家和地方科技与经济的质量与水平,提高整个产学研联合的层次。

3.通过推进经济体制改革,使企业确立在技术创新中的自主地位。实行政企分开,割断各个行政职能部门同企业、高校和科研机构间的不正常关系,在此过程中,政府的政策扶持和引导至关重要。

4.制定相关政策促进科技成果快速转化。如,给企业、高校、科研机构应有的自,制定和调整有利于科技成果转化的具体政策和实施办法;采取有力措施,促进科技成果转化和企业技术创新的结合;逐步增加对科学研究及其成果转化的投入,并通过政府投资和税收优惠以诱导、鼓励科技成果的转化,同时倡导产、学、研、金融相结合,发挥各部门的协同作用。

5.通过一系列具体化的配套措施,改革科技体制,加强高校、科研院所与企业的融合,为企业技术创新服务。如在运行机制方面和在组织结构方面,政府制定鼓励企业增加科技投入的政策,使企业真正成为高校和科研院所科技成果转化的主体和受益者,形成以企业为中心的产学研合作运行机制。

(三)利益整合与综合协调方面

产学研合作的主体是企业高等院校和科研院所要促进产学研合作的发展。作为决策者的政府必须转变观念,促使三方能在政府引导下自觉、主动地寻找合作对象、开展合作。

在传统的教育制度下,高等院校和科研院所存在很多错误观念,这在很大程度上限制了产学研合作的发展。要改变这种现象,作为决策者的地方政府,应让高等院校和科研院所的学者们积极主动地走出“象牙塔”,鼓励人才流动,鼓励高校科研人员到企业兼职,允许他们领取双份(学校和企业)的工资。当然,政府还应适时引导,鼓励高校和科研院所的科研人员以生产实践为依托进行科学研究,使科研贴近生产、服务生产,并在生产中得以创新,形成良性循环。

就企业而言,存在着“政府给什么项目,就做什么项目”这样一种观念,由于我们的生产力水平相对比较低,这些观念早已不适应现代知识经济的要求,更阻碍了科研成果的转化工作,也是造成长久以来科研成果转化率低的原因之一。因此,作为宏观决策者的政府,要创造、维护一个鼓励科技竞争、产品创新的环境氛围,让企业自觉主动的进行内部技术创新,并积极寻求高等院校和科研院所进行外部技术创新,以保持企业较强的竞争力。

(四)服务保障方面

要加快市场机制建设,建立健全人才、技术、资本等生产要素市场,为各种生产要素的集聚创造基本条件;要逐步形成统一、完善的信息、咨询、检测等服务体系;要及时沟通产学研各方的供求关系、提供必要的规范的中介服务。随着产学研合作关系的形成,还需及时提供各种法律服务。

二、产学研结合视野下的具体化政策

由此看来,充分发挥好政府行为在推进中国产学研合作中的独特功能和历史性作用,最终要落实到政策的制定上来:

1.应构建高层次的产学研组织管理体系,从宏观上为产学研合作创造条件。各级政府要加强对科技工作的领导,形成一种主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各部门协同配合的工作格局。

2.完善产学研合作的财税政策,建立多层次、多渠道投入机制。产学研合作需要资金支持,特别是从事技术创新、高新技术产业化更需要庞大的资金投入。因此,必须建立起以国家和各级地方政府财政为导向、企业投入为主体的多渠道、多层次的产学研投入体系,并推动科研院所、高校自筹科技经费。

3.加强法制建设,为推进产学研合作提供法律保障。建立和完善法律法规体系,规范市场主体行为,维护健康的市场秩序,是产学研合作顺利推进的有力保证。从目前来看,还要从三个方面进行加强:一是积极制定行业法规,使政府政策和法律法规共同发挥对产学研活动的支撑作用;二是形成比较完善的法律法规体系;三是加强执法,坚持依法保护科研机构、科研人员的合法权益。

4.加快技术交易市场建设,拓宽产学研各方的沟通渠道。技术市场是科技向现实生产力转化的渠道,在联系技术与生产、科研院所和生产企业方面发挥着重要作用。只有大力提高中国劳动者中科技人才的比例,提高劳动者队伍的整体素质,才能使产学研合作在政策支持下形成长期发展趋势。

三、产学研结合视野下的具体化政策原则

需要注意的是,政府行为在推动产学研合作中具有确定的主导作用,辩证而有度地发挥其作用,应坚持四个“相统一”原则。

1.要坚持产学研合作与推进改革相统一。在推进产学研合作过程中,发挥政府行为的主导作用,意味着加快推进国有企业改革,遵循“产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学”的方针。除此,还要统筹规划,合理布局,“放开一片”这个大方向必须坚持,但决不能指望一蹴而就,而是要逐步推进改革进程。

2.要坚持推进产学研合作与产业结构调整相统一。在推进产学研合作中,发挥政府行为的主导作用,应着力重视和推进高新技术及其产业的发展,加快传统产业的改造,通过推进产学研合作带动产业结构升级,大幅度提高劳动生产率。

3.完善产学研合作与引进国际先进技术相统一。总体上说,中国科技投入不足,科技发展水平低,完全靠自己开发研究新技术达到并超过世界水平是不现实的,而且也是完全不必要的。只有积极引进国外先进的科学技术成果,才能利用和发挥后发优势,实现迎头赶上的目标。

4.坚持推进产学研合作与建立企业技术创新体系相统一。中国国有企业技术力量单薄,技术创新能力低下,这是造成基础研究和开发研究脱节,大量科技成果得不到转化的根本原因之一。政府要始终坚持将企业作为科技进步主体,以构建企业技术创新体系为目标,以推进产学研合作为手段,通过推进产学研合作将绝大部分科研人员吸纳到企业中来,吸纳到经济建设主战场。

参考文献:

[1] 于惊涛.地方产学研结合运作方法的探索[J].技术经济,2000,(3).

[2]杨东占.产学研合作与建立健全技术创新体系研究[J].科技导报,1996,(9).

[3]游文明,等.产学研合作中政府职能的研究[J].科技与管理,2004,(3).

[4]谢旭人.中国产学研联合的现状与经验[J].中国科技论坛,2003,(2).

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一、资源型城市发展创业投资的优势分析

(一)产业优势

资源型城市依靠自身的资源优势,通过长期的发展,再加上过去计划经济时国家对重工业的大力支持,使得资源型城市具备了优良的工业基础,在资源类产业中集中了国内乃至国际一流的设备和人才,资源类产业的产值、技术在国内处于领先水平。此外,资源型城市长期积累的生产实践,为科技创新思想的产生提供了重要源泉和物质基础。

(二)资金积累雄厚

资源型城市通过长期以来对资源的开采积累了雄厚的资本,大企业可以凭借自身的资本积累,从事技术创新,延长产业链以及培育资源深加工业。

(三)高新技术产业化市场广阔

资源型城市中,大量存在的资源类产业,技术创新、成果转化需求不断增大,使科研成果有着良好的市场前景。对于资源型城市来说,无论是改造提升传统产业,还是发展替代、接续产业,都需要高新技术的支持,这些都为新技术、新成果提供了用武之地。

(四)中央和地方政府的支持与帮助

近年来,国家对资源型城市转型问题日益重视。继国务院制定出台《国务院关于促进资源型城市可持续发展的若干意见》后,国家发改委先后共确定了44个资源枯竭城市。中央财政加大了对这44个城市财政性资金和政策的扶持力度。

二、资源型城市发展创业投资的困境

(一)创新意识薄弱,创新能力不强

资源型企业大都拥有政府无偿配置的垄断性资源开采权,对资源和政府的依赖使得他们缺乏自主创新的动力,对技术创新需求乏力,企业自身没有成为创新主体,在技术上抱着等、靠、要的态度,缺少有效的技术创新机制。许多企业重生产轻研发、重引进轻消化、重模仿轻创新,技术创新水平低,高新技术发明少。

(二)教育以及科研投入不足

相比资源开发投入,教育和科研方面的资金比例很小。

(三)人才流失严重

在资源型城市和地区,通常是以采掘业及其相关的低级制造业为主的产业结构,这种经济环境需要的是对工资要求不高的低技术、廉价劳动力,而科技人才则难以实现自身价值,因此导致人才流失。

(四)封闭的城市经济

资源型城市的工业企业从体制和经营管理模式上绝大多数都是典型的传统的国有企业,加上当地政府对于当地资源的保护和企业对于资源的垄断性开采,使得多数资源型城市处于封闭状态,没有较好地利用外部资金来帮助自身的技术和产业升级。

(五)第三产业发展滞后

资源型城市中的资源类产业比重大,高度依赖不可再生资源的单一的主导产业支撑着城市的经济发展,形成了一条依赖性强的产业链,第三产业及其他新兴产业亟待发展。

(六)科技型中小企业的发展受到排挤

资源型城市中国有企业、资源类产业处于优势地位,创新资源配置不合理,资金、管理、技术、人才都向这些企业聚集,而科技型中小企业的发展受到长期排挤,是市场当中的弱势群体,较易受到不确定性因素的冲击。科技型中小企业的匮乏,不利于资源型城市发展新型非资源类产业,进行新产业的植入。

三、借助创业投资引导基金推动资源型城市经济转型

鉴于以上情况,有必要借助地方政府的力量,在资源型城市发展创业投资引导基金,引导社会资本投入自主创新企业及高科技领域,以促进本地创业投资的发展,从而推动资源型城市经济发展模式的转型。

在推动资源型城市转型的过程中,政府具有主导作用,没有政府强有力的领导,转型难以保持正确的方向。我国的社会主义市场经济才刚刚建立,各方面的制度、规范还不成熟,再加上市场经济在资源配置的某些方面会存在市场失灵的现象发生,所以在资源型城市中,政府必须充分发挥主导作用。政府最需要解决的就是高新技术产业化过程中的资金、政策和技术瓶颈。资源型城市中创业投资事业的发展必须由政府来牵头带动,政府必须高度重视创新,调动一切有利于创新的积极因素,大力发展创业投资,努力营造有助于创业投资的软硬件环境,为创业投资铺平道路。

在发展引导基金的同时,我们需要注意,创业投资引导基金的投资主体是政府,所运营的是国有资产,政府应该扮演好引导者和组织者的角色,应充分发挥国有资本的示范、放大效应,以地方财政为主要支撑,必须通过市场化运作、企业化管理,优化国有资产投资结构,盘活存量资产,确保国有资产保值增值。

另外,对于资源型城市来讲,转型过程相当于一项城市再造过程,涉及产业政策、财税政策、资源政策、国企改革、社会保障政策等方方面面,是一个复杂的系统工程,任务十分艰巨。政府应该充分发挥规划者和组织者的作用,针对资源型城市自身的特点和转型过程中面临的突出问题进行深入调研,探索出一条实现产业转型、城市可持续发展的路子。

作为政府投资的创业投资主体,创业引导基金必须落实当地政府的战略决策部署,按照高新技术产业发展规划和方向,发挥公司资金的示范引导和杠杆放大效应,提供完善的投融资服务,吸引社会资本进入到那些商业性资金不愿进入的、具有高风险、高成长性的高新技术领域,加快科技成果的产业化进程。引导基金坚持以打造统一、高效的投融资平台、科技成果转化平台、中小型科技企业孵化器为目的,以整合优良资产和优势资源、集聚国内外资本、提高融资能力、结合当地实际加快科技成果引进和产业化、孵化高成长性的科技企业为重点,对属于当地的国有资产、资源进行整合,形成政府主导、政企分开、市场化运作的投融资管理体制,做大做强资源型城市的创业投资事业、科技产业扶持事业,为资源型城市整体科技水平的提升,实现经济结构转型做出积极的贡献。

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当前，新一代信息技术与制造技术加快融合，全球产业格局重大调整，资源环境和要素成本约束日益趋紧，内需潜力和改革红利不断释放。我国经济发展进入了新的阶段，必须牢牢把握新一轮科技革命和产业变革与我国加快转变经济发展方式，形成历史会的战略机遇期，坚定不移的推进结构调整和转型升级，抢占未来发展的先机。今年5月，国务院了《中国制造2025》，其核心是加快制造业创新发展、提质增效，实现从制造大国向制造强国转变。

国有企业是国民经济发展的中坚力量，在推进经济转型升级，建设制造强国中应发挥示范和引领作用。尤其是在以下六个方面：

一是要坚持创新驱动发展，加快核心技术、共性技术和关键技术研发，加快科技成果转化，强化知识产权运用，提升核心竞争力。二是要坚持两化深度融合，做新一代信息技术与制造技术融合发展的典范，加快发展智能装备和智能产品，全面提升企业的智能化水平。三是要坚持质量品牌为先，全面夯实产品质量基础，不断提升企业的品牌价值和中国制造的整体形象。四是要坚持推行绿色发展，加强先进节能环保技术、工艺、装备的研发和应用，积极构建绿色制造体系。五是要坚持突出战略重点，以新一代信息技术产业、高端数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备、先进轨道交通装备、新能源汽车、新材料等为重点，推动优势和战略产业快速发展。六是坚持推进结构调整，持续推进企业技术改造，稳步化解过剩产能，加强企业间战略合作和兼并重组，优化国有企业布局，增强国有经济的整体功能和效率。

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1科技型中小企业融资难的主要原因

虽然科技型中小企业对经济发展起到重要作用，然而长期以来山西省科技型中小企业在资金融通方面面临着来自于企业自身和商业银行体系两大方面的约束[2]。其中科技型中小企业创新能力不足和投融资结构发展水平不适应科技型中小企业是严重制约山西省发展的主要短板，有必要在深刻认识科技型中小企业融资难问题下，采取有效措施进行纠正。1）经营稳定性差，信息失衡。由于科技型中小企业规模较小，资金实力相对薄弱，管理水平不够科学，产品技术不够成熟，造成科技型中小企业经营稳定性差，导致企业创业者和风险投资机构之间的信息失衡。企业创业者掌握较多的技术研发项目的发展前景和可行性信息，而这些相对风险较低的投资项目或者投资小的项目，对于创业者会倾向于内部投融资；而相对于一些风险较高的投资项目，创业者自身难以评估其未来的盈利性，则倾向于风险投资或者其他融资方式。然而，投资者会认为创业者要求他们投融资的项目一般风险较高，经过市场尽职调查等多方面的因素，不向这些项目投资。因此，信息的失衡对科技型中小企业造成了融资的困难，导致风险投资市场的失效。2）市场预测及财务风险等级不一致。科技型企业的投资风险远远大于一般企业，投资机构是考虑项目研究开发出来后的净现金流和企业于项目本身的还款能力风险，更主要的是考虑项目或者企业的未来前景，而创业者的目标是创造长期价值，而不是短期收益，导致了创业者与投资机构的矛盾。3）山西省风险投资发展缓慢，投融资体系不完善。从国内发展看，传统的金融体系难以解决科技型中小企业融资问题上存在的劣势，风险投资便成为中小企业投融资的主要渠道。山西省风险投资事业起步于1993年，经山西省人民政府批准，山西省科技厅创办了山西省第一家创业风险投资企业———山西省科技基金发展总公司，专门从事促进科技成果转化，探索风险投资机制，扶持自主创新科技项目。截至目前，全省在发改委创业投资企业备案的从事风险投资的企业不到50家。风险投资不但可以为科技型中小企业融资，而且可以在企业研发、管理、财务邓方面指导企业健康快速发展，有助于企业技术创新，推动山西省产业结构调整，带动其他民间资本投资，意义重大。然而现有体制机制的缺陷导致山西省风险投资发展缓慢，主要表现在以下4个方面：一是市场体系不完善，制度不健全。美国的经验告诉人们，政府可以为风险投资创造良好的环境。根据笔者的调查，制约山西省风险投资发展的主要因素是市场主体不成熟，市场机制规则缺位。二是流通渠道不畅。在风险投资运作过程中，风险资本一轮循环要经过“资本筹集—项目筛选—选择投资主体—退出”等必经阶段，但山西省退出渠道较为狭窄，国际通行的IPO、企业并购等途径不太畅通。三是资金来源渠道有限，资本结构单一。山西省成立了一批以政府为主要出资人的风险投资公司，在一定程度上是缓解了科技型中小企业发展的资金短缺问题，但资金缺口仍然很大，不能满足山西省创新创业的发展需要，然而山西省民营资本的风险投资公司认为投资科技型中小企业风险较大，大多数不愿意进入科技风险投资。四是缺乏相应的激励约束机制。山西省风险投资公司基本上是沿用传统国有企业管理模式，还没有建立起适合风险投资运行的激励和约束机制，造成风险投资机构的人员和公司管理上都有欠缺，风险投资公司对投资项目的后期跟踪和辅导跟不上，无法与国内游实力的风险投资公司竞争[3]。

2山西省科技型中小企业风险投资发展的建议