完善规章制度体系建设范文

导语：如何才能写好一篇完善规章制度体系建设，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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[关键词]电力系统;制度体系;管理;建设

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.20.041

[中图分类号]TM507 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2015）20-0052-01

为贯彻执行国网公司通用制度，巩固“三集五大”改革成果，从根本上改变管理制度层级为壑、制度标准分而治之的状况，以国网公司总部通用制度相关工作为契机，切实组织公司各部门和基层单位做好总部各批次通用制度的实施落地及配套工作，开启公司一体化制度标准体系建设的新历程，为公司“百年老店”基业长青奠定坚实的制度基础。

1 通用制度建设情况

自开展“三集五大”制度体系建设以来，公司坚持“先立后破、总部统领、依法合规、权责明确、便于考核、过程管控”的建设原则，严格执行国家电网公司和省公司工作要求，狠抓组织机构建设，为切实加强总部通用制度实施落地工作的组织领导，确保各项工作有序推进，宜阳公司高度重视，成立了以主管副职为组长的领导小组，严格执行国家电网公司和省公司、市公司的工作要求，并明确专人对公司现有制度进行认真梳理和深入的摸底。以国网公司通用制度相关工作为契机，以规范化管理、标准化运营为手段，对现行规章制度和业务流程进行立、改、废修编，确保制度全面覆盖、横向协同和纵向贯通。建立起以办公室牵头协调、各部门全力配合落实的制度执行实施保障体系。截止目前，宜阳公司按照国网公司及省公司、市公司制度建设工作要求，积极完成前三批256项通用制度后本公司规章制度梳理和宣贯工作及各批次通用制度征求意见工作。落实率达100%。

2 专业体系建设基本情况

宜阳公司的管理制度2007年以前比较散，只是部分主要专业：安全、生产、经营、考核方面制定有管理制度，其他方面基本没有，2007年我公司启动了河南省一流县企业建设工作，由各专业管理部门对照一流标准要求及实际工作需要，修订完善局规章制度247项，其中经营管理68项、党委工作21项、生产管理80项、安全管理33项、综全管理45项。2012年，在国一流建设期间，宜阳公司安装标准化管理系统一套，对规章制度进行了重新梳理、补充，并将规章制度上传至管理系统，实现了网上查询、动态管理。

从公司制度的数量和涵盖的管理职能来看，相对来说比较健全严密，尤其是公司的核心业务比较规范，维护了局的正常生产经营秩序。但也存在一些问题：一是管理制度落后，管理标准、规章制度建设和执行，未能与“三集五大”体系完全统一接轨，上级制定的有关管理标准、规章制度在县公司缺失，自行制定的各类标准和规定不能与市公司有关规定保持一致，部分上级规章制度和管理标准不能顺利贯彻执行，导致管理不够精细和规范;二是上级要求废止以前的原物资管理办法，但新的物资管理办法未下发，县局无法开展工作。

按照国家电网公司、省公司要求，各部门主要职责均有相应的规章制度落实，切实做到有章可循，以“制度与业务相对应，制度分解匹配到岗位”为原则，对公司“三集五大”体系下业务名录和岗位职责进行梳理，初步实现了各层面职责分配与各项业务流程统一到国网通用制度为主、公司自有补充制度为辅的管控模式，在一定程度上奠定了进一步补充制订制度、修订完善制度、清理废止制度、明确管理要求的制度基础，基本做到制度对业务、对岗位的全覆盖，促进了公司一体化管理水平的提升。

2013年3月公司进行了制度的梳理及汇总工作，7月进行了制度建设和管理情况的调研工作，并与市公司相关部门进行了沟通、学习，9月第一批通用制度下发;2014年2月下发第一批10项制度、第二批通用制度及第三批第二部分制度;3月下发第四批通用制度;6月下发第五批通用制度;7月下发第三批第一部分通用制度。宜阳公司分别对每批国网公司通用制度进行了宣传、培训、执行、考核。

3 存在问题与改进措施

3.1 存在问题

第一，通用制度宣贯培训方面。一是制度转发虽然及时，但转发形式大多数通过OA邮件，缺乏严肃性;二是通用制度的宣贯培训工作有待进一步提升。

第二，制度的执行方面。公司制度归口管理部门对各单位的制度宣贯、培训、执行、落地虽然有监督、有指导、有反馈，但监督力度还有待加强。

第三，制度与业务、岗位的全覆盖方面，存在业务管理要求不够明确，各岗位制度认知数量不够精简，制度条款对公司岗位、业务的匹配不够精确等问题。

第四，规章制度的制发管控机制还需完善。对于通用制度意见征求、差异条款报送工作，一些部门还存在不认真、不重视的情况，个别部门对于公司补充制度的制订存在随意性。

3.2 改进措施

第一，进一步加强公司规章制度宣贯培训力度，创新宣贯形式，全方位、多渠道开展宣传教育，努力实现员工应知尽知;进一步强化培训、考核，使公司各级干部员工认识水平不断提升。

第二，进一步完善公司各部门协同和沟通机制，进一步强化执行情况监督考核，探索建立监督考核长效工作机制，保障公司制度管理的良性运转。

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一、意义

（一）现代信息技术应用的新影响

当前是传统的公共图书馆向现代公共图书馆过度阶段，随着计算机技术、多媒体技术、网络技术的发展，现代信息技术在公共图书馆中的应用越来越深入，极大地推动了公共图书馆自动化、数字化及网络化的建设和发展。公共图书馆面对着许多新的服务和技术难题，传统的公共图书馆管理制度体系目前已不能适应公共图书馆现代化建设发展的需要，现代公共图书馆管理制度的新模式还没有形成，这就要求我们分析、修改制定新的公共图书馆管理制度，建立现代公共图书馆管理制度体系。从目前我们了解的情况来看，公共图书馆对现代图书馆管理制度体系模式进行专门研究的还很少。一般公共图书馆管理规章制度还主要沿用老的制度，只有少数公共图书馆较为系统地修改、制定了新的规章制度。因此，现代公共图书馆管理制度的新模式还未形成，现代公共图书馆管理制度体系创新研究则是一个非常重要而又迫切需要解决的现实课题。现代公共图书馆管理制度体系的创新是不可避免的，传统图书馆管理制度体系必须向现代公共图书馆管理制度体系模式的趋势发展。

（二）现代开放性信息服务管理实施的新影响

在加强公共图书馆自动化、网络化、数字化的建设中，新的现代开放性信息服务的管理实施，使公共图书馆服务的项目增加，服务的时间延长，服务的领域拓宽，服务的管理增大，这就需要图书馆在管理上应有新的现代公共图书馆管理制度来保证其顺利实施。公共图书馆必须尽快创建一套新的现代公共图书馆管理制度，建立现代公共图书馆管理制度体系。目前，通过实施图书馆舍改造工程和自动化建设工程，进一步加强了公共图书馆数字化图书馆建设的步伐，已经实现公共图书馆业务工作的计算机化管理，正在全面推行“藏、借、阅、咨询一体化服务”新的开放性管理机制。在新的现代开放管理模式的实施中，我们急需要有新的现代公共图书馆管理制度来加以保证。所以，在网络环境下，现代公共图书馆制度体系模式的构建研究具有非常重要的科学意义。

二、现代公共图书馆管理制度体系建设的关键问题

在从传统图书馆向现代公共图书馆转变过渡的阶段，现代公共图书馆管理制度体系模式构建面临着新的主要问题是：

（一）公共图书馆传统管理制度体系的创新与突破问题

在传统公共图书馆向现代化公共图书馆过渡中，公共图书馆管理制度体系模式如何更好地适应由传统公共图书馆向现代公共图书馆转变的过程，通过对公共图书馆管理制度体系的构建研究，进行分析与比较研究，从中找出传统公共图书馆管理制度体系模式中存在的主要问题与不足，补充、修改与完善传统公共图书馆管理制度体系。通过建设研究，使传统的图书馆规章制度部分更加完善，发挥其作用。

（二）公共图书馆自动化、网络化、数字化技术管理体系的制度创新问题

随着计算机技术和网络技术等现代化技术应用的不断深入，现代公共图书馆自动化、网络化、数字化技术管理制度的创建是当前公共图书馆管理制度体系建立的非常重要的问题。如：现代公共图书馆计算机网络管理、数据库建设与管理、网络信息资源建设与管理和电子出版物的收集与订购、分类与编目、利用与管理等制度。只有结合公共图书馆自动化、网络化、数字化技术应用的情况，制定新的现代公共图书馆自动化、网络化、数字化建设的管理制度，才能适应现代公共图书馆的发展。

（三）公共图书馆传统管理制度与现代化管理源的优化配置问题

公共图书馆传统与现代化管理制度资源的优化配置问题是现代公共图书馆管理制度体系模式构建中亟待解决的问题。通过分析与研究，不断优化与创新，使公共图书馆传统的制度资源与现代化制度资源优化互补，形成特色，实现优化配置，加强公共图书馆制度资源建设。

三、现代公共图书馆管理制度体系构建

（一）公共现代图书馆管理制度体系的构建原则

从现代公共图书馆管理制度体系模式研究的整体上看，构建原则主要有：科学原则、系统原则、完整原则和实用原则。

科学原则是现代公共图书馆管理制度体系模式构建的主要原则，是实现公共图书馆制度创新，优化配置公共图书馆制度资源，营造现代公共图书馆制度管理环境，建立现代公共图书馆新的管理规章制度体系的关键。为此，要坚持科学原则，认真总结公共图书馆改革与发展中的新经验，新问题，建立新的规章制度，不断加强现代图书馆制度资源的建设。

系统原则是现代公共图书馆管理制度体系模式构建重要原则。现代公共图书馆管理是一个系统工程，因此，在现代公共图书馆管理规章制度体系模式的构建时，我们应以系统论的观点为前提，自觉地坚持系统原则，体现系统性的新的基本要求，进一步使新制定的公共图书馆规章制度更加全面与系统，形成体系。

完整原则是现代公共图书馆管理制度体系模式构建的原则之一。建立现代公共图书馆管理规章制度体系，研究制定现代公共图书馆管理制度，要结合公共图书馆自动化、网络化、数字化建设的实际情况，注重完整原则的研究，建立制定、补充和完善图书馆规章制度，逐步建立一整套完整科学的现代公共图书馆管理制度，适应公共图书馆“藏、借、阅、咨一体化服务”管理的现代公共图书馆管理制度体系。

实用原则也是现代公共图书馆管理制度体系模式构建的重要原则。新制定的现代公共图书馆管理制度，要体现实用原则。是否实用？我们认为，要在实践中进行，不断改进、完善和发展，通过实践检验新制定的现代公共图书馆管理制度是否具有实用性。公共图书馆规章制度来源于公共图书馆的工作实践，因此，我们构建现代公共图书馆管理制度体系模式时，一定要坚持实用原则。

（二）现代公共图书馆管理制度体系的特点

现代公共图书馆管理制度体系的构建研究在要以科学性、创新性、目的性、连续性和可行性的特点为核心，努力实现公共图书馆的制度创新。加强和促进公共图书馆的现代化管理。

科学性是说公共图书馆现代管理必须要有一系列科学的现代化管理的规章制度。建立科学合理的规章制度，构建现代公共图书馆管理制度体系，作为公共图书馆工作人员行为规范的指南与工作实施的准则，是公共图书馆改革与发展的重要保证。

目的性是在制定新的公共图书馆规章制度中，我们要有明确的目的，紧紧围绕着公共图书馆发展的总目标，规划与建立公共图书馆新的规章制度。通过对公共图书馆规章制度的制定与实施，确保公共图书馆各项工作顺利进行，逐步实现现代公共图书馆管理的科学化、规范化、制度化。

连续性是要注意结合工作实际情况，在总结原有的公共图书馆规章制度执行情况的基础上，分析比较利与弊，改进不足的方面。通过进一步地修改与增补，使新制定的公共图书馆规章制度，更趋于完善与合理。

可行性是指制定新的公共图书馆规章制度要符合现代公共图书馆管理的客观规律，适应公共图书馆自动化、网络化、数字化建设的发展，要有利于推动公共图书馆的各项工作，具有可操作性。

（三）现代公共图书馆管理制度体系的基本架构

现代公共图书馆管理制度体系建设包括公共图书馆行政管理制度体系、公共图书馆传统服务管理制度体系、公共图书馆文献管理制度体系及公共图书馆现代服务管理制度体系。

（四）现代公共图书馆管理制度体系的建设实践

在现代公共图书馆管理制度体系的构建中，结合公共图书馆的实际情况，认真落实“公共图书馆应不断更新管理思想，完善管理措施，建立健全各项规章制度，制定业务工作规范，明确岗位职员，规定考核办法，保证贯彻执行”的精神，采取措施.保证现代公共图书馆管理制度体系的构建实施。

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1.1 建设职业院校档案安全保障体系，是贯彻落实《全国档案信息化建设实施纲要》和《在全国档案安全体系建设工作会议上的讲话》的需要。是适应我国改革开放新形势，促进新时期职业院校档案事业发展的现实需要。

1.2 职业院校档案安全保障体系建设是国家档案安全体系建设的重要组成部分。是一项基础性的工作，贯穿于职业院校档案工作的全过程，是实现档案利用功能的前提，是档案管理始终如一的目标，是职业院校档案部门的基本任务和第一要务。

1.3 职业院校档案安全保障体系建设同职业院校档案工作的大环境是分不开的，具有非常现实的意义。据笔者调查，高职院校和中职学校的档案管理普遍存在以下六种状况：（1）档案馆（室）作为隶属校办或人事部门的一个内设组织，不具备核心位置和关键岗位，引不起学校领导的足够重视；（2）档案工作者多为兼职人员，一人分管多项工作且人员流动频繁，不利于档案工作的稳定；（3）档案人员业务素质不高，尤其是计算机网络技术知识缺乏；（4）传统纸质档案能集中保管，但电子文件不能有效归档为电子档案而得到妥善保管；（5）档案管理基础设施落后，现代化管理手段不能得到充分利用；（6）档案工作者对档案信息化的认识不到位，信息化技术水平低。这说明职业院校档案安全体系建设势在必行，刻不容缓。

2 保障跟上是职业院校档案安全保障体系建设关键

2.1 《中华人民共和国档案法》是关于档案安全的最高法规，《全国档案信息化建设实施纲要》对档案信息安全体系建设具有指导意义。此外，关于档案安全管理性标准规范等标准规范性文件已有多份，为职业院校档案安全保障体系的建设提供了充分的依据。

2.2 职业院校档案安全制度建立健全是落实档案安全保障体系建设的基础。安全制度是落实安全工作的保障，各级综合档案馆关于档案安全工作建立健全了各项规章制度。职业院校档案馆（室）可借鉴和运用这些成熟成果，建立起一整套科学合理、操作易行的规章制度，使档案工作有法可依，有章可循。

2.3 职业院校档案安全保障体系建设工作，归根结底，档案人员是整个体系的核心。要强化其安全防范意识，进行安全教育与技能培训，安全技能演练。

2.4 经费保障是建立职业院校档案安全保障体系的根本保证。档案馆（室）负责人应知难而进，主动争取，大声呼吁，通过各种渠道和办法，想方设法将档案工作和档案安全保障体系建设列入院校每年正常的预决算中，有专项资金可用。同时，也可借助馆（室）测评等机会，争取资金，改善硬件设施。

2.5 馆舍和物资设施保障，是建立职业院校档案安全保障体系的必要条件。职业院校的档案馆舍应借助院校新建、扩建等机会，严格遵循《档案馆建设标准》和《档案馆建筑设计规范》，按照因校制宜的原则，合理地确定馆舍的建筑规模和水平，做到功能齐全、设施完善，具有发展潜力，充分满足档案安全的需要。

2.6 技术保障是建立职业院校档案安全保障体系的有力支撑。在条件允许的情况下，我们可以采用多种先进的安全防范技术手段，诸如指纹识别、红外报警等，确保档案安全保密。另外，纸质档案还将长期存在于我们的工作中，其安全问题也不容忽视。

3 措施有效是实现职业院校档案安全保障体系途径

3.1 组织建设是前提，从大环境来讲，要在国家档案局和中国档案学会的领导下，在各级学会组织成立专门的职业院校分会，把职业院校档案室的分管领导和馆（室）负责人囊括进来。从职业教育管理部门和国家档案局层层建立档案安全管理体系。

3.2 针对档案安全工作的特点，应建立并完善检查制度，加大检查力度，保证档案安全工作落在实处，扎实推进，切实有效。

3.3 档案安全工作应实行工作考核制，纳入年度考核和目标考评。

3.4 职业院校在抓好档案安全的日常工作的同时，应注重档案安全的前瞻性。即建立应急机制，制定应急预案，有效确保档案的安全与完整。

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物业管理企业应急管理的现状和问题

物业管理企业在人员招聘上往往招聘那些低素质、低能力、低学历的社会人员，他们没有最基本的应急事件管理基础知识，对于应急事件处理上缺乏科学的指导，一旦出现应急事件，他们往往无法正确处理。加上物业管理企业对于人员应急管理培训方面缺乏有效管理，更加使得他们在应急事件管理上出现问题。另外，很多物业管理企业在应急事件管理设备配备上存在问题，设备配置较低，设备数量无法满足需求等等，都在一定程度上增加了物业管理企业应急事件管理的困难度。

任何企业都必须在一定的规章制度体系下进行，物业管理企业应急管理在城市小区居民安全生活方面有着重要的作用，应该建立完善的应急管理规章制度体系。然而，有些物业管理企业由于对于应急管理缺乏深刻的认知，加上应急管理专业人才缺乏，最终导致应急管理规章制度体系建设不健全。总体来讲，应急管理规章制度体系主要包括应急预案体系、应急管理体系、应急运行体系这三大部分。很多物业管理企业仅仅在其中之一或之二体系建设上有所进步，但是很少能够建立健全这三大应急体系，即使三大体系健全，应急管理规章制度体系实施与执行力方面也存在着重大问题。

物业管理企业应急管理体系构建策略探析

应急预案体系指的是根据有可能发生的或者发生过的突发事件进行相应的预测，并针对突发事件发生特点与原因制订相应的计划与方案，保障应急事件发生时，物业管理企业能够科学合理地进行有效控制与管理。应急预案主要包括4个方面的内容，物业管理企业总体预案、针对某项应急事件的专项预案，各部门预案以及大型活动的单项预案。在制订应急预案体系时应注意，应急事件相关预案之间要做到互相衔接，逐级细化。预案的层级越低，各项规定就要越明确、越具体，避免出现“上下一般粗”现象，防止照搬照套，同时增强物业管理企业应急管理人员应急意识，提高服务质量。

物业管理企业应急预案体系建立之后，物业管理企业要做的就是做好对于应急事件的管理工作。物业管理企业应该建立健全集中统一、坚强有力的组织指挥机构，集中所有力量进行应急事件处理工作。同时，物业管理企业还要实施领导责任制，强化物业管理企业领导对于应急事件的管理与监督工作。建立健全应急处置的专业队伍、专家队伍，加强对于应急事件处理人员的培训，强化应急事件处理意识与责任。另外，针对消防应急预案、电梯故障应急预案、暴风雨天气应急预案等不同的预案，明确应急预案类别，增强针对性防范。

物业管理企业应急运行机制，主要是要建立健全监测预警机制、信息报告机制、应急决策和协调机制、分级负责和响应机制、公众的沟通与动员机制、资源的配置与征用机制，奖惩机制等等。通过建立健全这一系列的应急运行机制，从每一个细节做好物业管理企业应急事件的处理与管理。同时，加强对应急事件处理技术的研究，采取具体技术措施，做到化解风险于无形，做好广大人民群众的生命安全与财产保护工作。

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中交二局电务公司是一家大型的国有施工企业。企业自成立以来一直把规章制度建设作为企业的重要管理工作来抓。2011年，大规模开展了建章立制工作，建立并了整套的体系文件，同时启动了“贯标认证”，并在年底取得整合型管理体系认证证书;2012年，公司把体系建设与“管理提升”活动相结合，进一步实现了对体系文件的优化和改进;2013年，为适应GB50656的新要求，公司对体系文件进行了全面换版修订，确保了体系文件与国家新标准的一致性和符合性。经过不遗余力的投入，公司已形成了《管理手册》、《管理职责》、《管理办法》、《管理流程》、《项目管理标准》等五部体系文件，公司管理水平稳步提升，标准化意识深入人心。外审组专家如此评价公司体系建设工作：“形成了一套成熟的、制度流程表单比较完备的、科学系统的体系文件”。

管理体系文件建立的目的是为了通过贯彻落实体系文件，提升企业的管理水平和运行效率。为此，公司陆续采取了一系列强化执行的措施，2011年开展了“做职业化员工，打造卓越执行力”活动，2012开展了“全员素质提升工程”，2013年开展了体系文件的适应性修订，2014年开展了管理体系学习宣贯问答活动。与此同时，公司不断强化标准规范的培训力度，一方面加强内审员的培训力度，通过提高内审员的素质来推行标准规范意识，普及体系文件的业务知识。另一方面开展对新进员工的体系培训，使其开始就树立标准和规范理念，为今后的体系文件执行打下基础。

二、企业规章制度推进困难的原因

虽然采取了一系列执行措施，但从目前的实施效果看并不尽如人意。其原因主要有以下几个方面：一是管理人员的标准和规范意识还不到位，对标准和规范的理解还不够。凭经验管理居多，管理不够科学系统，导致体系文件难以推进。二是目前的管理体系文件适宜性还不够。公司目前管理体系文件的系统化、标准化、流程化程度非常高，为制定新的管理办法和管理流程给出了模型、树立了标杆，但这套管理体系是由各部门根据上级和相关单位的管理规定、管理经验自上而下制定的，虽然经过后期的修订，但在适应公司和项目管理实际上仍有较大的改进空间。三是在建项目的逐步增多给管理体系提出了更高的要求。公司承揽的项目不断增加，这些项目涵盖了公路机电、铁路地铁、智能楼宇、代维等多个施工领域，而每个领域都有各自的专业特点，因此，要实现项目的健康稳定运行，就必须有适应专业特点、适宜项目管理的体系文件。

三、如何让规章制度落地生根

如何让规章制度落地生根呢？首先得让它“接地气”，“接地气”就是从实际出发，与实际相联系，应用于实际，指导于实际。结合公司目前管理情况，大体可以从以下几个方面进行改进。

一是在“专”上下功夫，让体系文件更具针对性，实现“私人订制”。公司的发展有其自身特点，完全照搬别人的做法势必会“水土不服”。因此，必须在“专”上下功夫，要根据我企业的业务结构和专业特点，修订和完善适合自己的管理标准。例如项目策划，常规电务施工项目的特点是工期短、专业性强，打的是“短、平、快”的仗，不可能像土建单位那样搞个把月的项目策划，但项目策划又非常重要，因此，就需要有针对性地制定一套适应电务施工的项目策划办法，既能够指导项目施工又不影响项目正常运行。因此，管理体系的制定和实施必须结合这一特点，在“专”上下功夫，实现“私人订制”。

二是在“细”上做文章，让体系文件更具操作性，规避“消化不良”。以往的经验告诉我们，即使拥有最先进的体系文件，也不一定能解决执行的问题。管理基础薄弱，管理人员执行能力不强，越先进的体系文件，越有可能会出现“消化不良”。公司目前体系建设文件化的问题已基本解决，但制度文件只是一个框架，员工理解不透彻，消化不完全，就会出现执行偏差，因此细化管理或者说流程化管理才是今后需要努力的方向。细化管理就是要把“大而全”的制度一一分解，具体细化到每一个流程，明确每一个环节的执行人、操作步骤、操作时间，比如物资设备管理就要对自采物资、集采物资、租赁物资以及劳务分包队伍自带机具分别进行细化管理，制定各自的流程管理模块，使制度办法更易“消化”，更加操作可行。

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一、加强组织领导，健全工作制度

1、为保证惩防体系建设基本框架建设工作顺利开展，能准确地进行职权清单的梳理和廉政风险点查找，我单位建立了由主任胡凤斌为组长的惩防体系基本框架和廉政风险防控管理工作领导小组，落实了具体负责人，使惩防体系建设各项任务有人抓、有人管。

2、健全完善好相关工作制度。经研究制定了《区委党史研究室关于构建惩治和预防腐败体系基本框架实施方案》、《区委党史研究室廉政建设制度》、《区委党史研究室财务制度》《区科技局内部管理制度》、《区委党史研究室地情资料收集制度》等规章制度，形成了按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为，科学合理、切实可行的反腐倡廉制度体系。

二、严格落实制度，开展自查自纠

根据“三定方案”、新增职能、法定职责和工作实际，通过岗位自查、股室排查、领导评查等多种形式，组织干部职工进行再一次地职权项目清理。

1、主动查找在业务工作流程、制度机制、外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险。

2、对照职能职责，认真分析重点查找在财务管理、资产管理、干部人事管理、档案资料管理、安全管理、会务接待、内部监督等各环节可能产生的廉政风险。

3、根据确立的各类风险点和风险等级，研究制定防控措施，规范、细化工作流程，明确工作责任，建立、修订和完善相关制度。

三、进一步探索创新，不断丰富体系内容

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关键词：农村信用社；内部；审计整改监督；作用

中图分类号：F23

文献标识码：A

doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.23.080

农村信用社自成立以来，一直承担着我国广大农村地区的信贷金融业务，其主要作用就是支持农村地区的建设和发展，具有浓厚的中国特色。随着时代的发展，传统的农村信用社模式已难以适应农村地区的发展和需要。因此，深化农村信用社的体系改革，加强其内部审计整改监督工作，实现其在新时期下的良性发展，对促进我国广大农村地区的发展和农民增收致富，均具有重要的现实和历史意义。

1 农村信用社内部审计整改工作存在的问题现状

1.1 审计监督体系不完善

当前农村信用社普遍存在审计监督体系建设不完善、不健全的现象，尤其是在广大基层信用社，由于种种原因，常常存在审计查证不到位的情况。部分信用社甚至对审计过程中提出的问题回避了事，不予处理，有的甚至直接提出异议，对审计方式方法提出疑问。究其原因，主要在于审计整改监督体系建设不完善，部分审计人员由于缺乏经验，在审计过程中，对一些隐蔽的问题不能及时发现。或者在一些人为因素干扰的情况下，难以做到依照规定进行，给审计工作造成不良影响。

1.2 审计整改执法力度偏软

由于相关设计理事会并非独立的审计机构或者部门，因此，在审计过程中常常受到上级部门的压力或者权力限制，从而使得监督的独立性大打折扣。再者，由于我国对审计工作的法律法规较少，尤其是在针对农村信用社这类特殊的机构，相关的审计工作规章制度更少，这就造成了审计过程形式化严重，问题不断。

1.3 缺乏有效的事后监督平台

审计整改工作重点在审计，但核心在整改。我国目前在对整改工作的后续落实监督上，缺乏相应的平台建设，致使只审计、不整改的现象比比皆是，导致审计整改工作流于形式。在事后的整改监督过程中，缺乏相关的技术人才和规章制度保障，设计单位对整改方不进行及时沟通和监督，对其执行情况也不做进一步跟进调查，从而使得整改工作流于形式，难以得到有效保障。

2 审计整改监督作用的发挥

2.1 健全监督体系

体系建设是监督审计监督工作的重点，是设计监督整改工作正常开展的制度保障。在实际的审计整改监督工作中，首先要完善监督体系的建设，确保监督整改人员应有的权利，保证审计整改工作的正常开展。加强内部体系建设，形成一整套科学合理的审计整改监督工作制度，杜绝内部人员监督工作流于形式，充分发挥监督工作的约束的作用。

2.2 加大执法力度

首先应完善相关法律法规，确保审计工作有法可依、有规可循。对审计过程中，存在故意为难、不愿配合的信用社人员，应依法依规进行严肃处理，确保审计工作的有序正常开展。同时，在审计过程中，要严于律己，坚持以事实为中心，严格做到对事不对人，用事实说话。对存在违法违规现象的人员，应当视情节依法依规进行处理，对于涉及到的重大问题，应及时上报相关部门进行处理。

2.3 完善监督平台

当前大多数审计工作之所以不见成效或者收效甚微，其主要原因在于只审计、不整改，缺乏有效的监督，使得多数时候的审计整改工作流于形式。因此，加强事后监督平台建设十分必要，对于改变目前整改工作落实不到位甚至完全不落实的情况具有重要的作用。事后监督主要负责整改监督工作的进行，它与实时预警、视频监控、集中授权共同构成了风险防控中心，是审计现代化过程中不可避免的发展趋势。

2.4 创新方法技巧

随着时代的进步，科技的发展，整改监督工作也应当与时俱进，创新方式法，适应发展需求。在进行整改审计工作之前，审计人员要与相关部门提前进行沟通，明确审计工作中的重点和需要注意的容易出现漏洞的地方，根据实际情况制定出相应的审计实施方案。对审计结果进行分类整理，对出现的问题按照严重性进行分类，然后再向受审计方下发相关检查报告，责令其按期进行整改。完善检举制度，鼓励客户和员工对违规违纪行为进行检举，一经查实，必按照相关规定进行处理。严格落实责任追查制度，有责必究。

3 结束语

农村信用社对于我国农村的经济发展，农民发家致富具有重要的作用。随着时代的变化，其内部审计整改监督工作也应与时俱进，完善相关规章制度建设，依法依规严格行使审计监督权力，加大执法力度，做到有责必究、又问必查。完善事后监督制度，确保整改工作保质保量完成，加强人才建设，提升审计人员业务能力，创新审计方法技巧，为我国农村信用社的健康发展做出应有的贡献。

参考文献

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【关键词】高校档案 管理体系 构建 方法与途径

高校档案是随着学校的建立而产生，发展而发展，记录着学校的科研、教学、党群管理以及其他一些实践活动，是高校的一项基础性工作，做好这项工作对高校的发展有非常重要的意义。本文通过分析当前高校档案管理体系建设的必要性，提出加强高校档案管理体系建设的方法和途径，从而促进高校档案更加科学化、规范化管理。

一、高校档案管理体系构建的必要性

当前，从一些高校档案的管理工作来看，仍然存在一些问题。如档案管理人员专业素质不高、观念陈旧，再加上主动服务意识弱等。这样的档案管理工作也很难满足目前高校形势发展的需求。因此，加快档案管理体系建设是高校的迫切需求。

（1）档案是高校一切工作的历史记录，是各项工作的依据和凭据。档案不仅是真实记录了学校发展的历程，而且是学校的重要信息资源。曾经有历史学家称“档案是没有掺过水的史料”，档案不仅见证了历史的变迁，同时也是高校今后发展可靠的参考依据。档案是对知识和信息简明扼要的记载，使我们可以了解过去，展望未来，从中寻找高校发展的基本规律，供领导做出切实可行的科学决策，促进高校各项工作的长远发展。

（2）档案管理水平是高校管理水平的重要体现。档案管理是高校各项工作的重要组成部分，也是高校开展各项工作的必要条件。做好档案管理工作，不仅是高校当前各项工作的需要，也是维护高校历史真实性、可靠性、科学性的需要。充分认识到档案的重要性，就要认识到档案管理体系建设的重要性。以科学的管理体系为基础，来加强高校档案馆的管理和运行，使之更趋于完善。因此，构建一个有利于教育教学规律、科学完善的档案管理体系非常重要，通过管理体系的构建，全面促进高校档案管理水平的提高。

二、加强高校档案管理体系建设的方法与途径

（一）增强高校档案管理意识

思想是行动的先导。首先，强化高校领导的档案管理意识。高校各级领导要更新观念、高度重视，加强对档案管理的了解，增强管理档案的精力和关心，将档案管理工作提上工作日程。同时，高校各级领导不仅要认识到档案管理工作的重要意义，而且要充分认识到档案管理工作在学校的建设和发展中起到非常重要的作用。其次，高校各部门的档案管理人员要强化意识，充分认识到档案管理工作的重要性，明确自己的岗位职责，转变观念，努力将档案管理工作做好，做实。只有做好档案管理工作，才能确保档案文献资料的完整、准确、安全，才能及时地为学校的日常工作提供信息帮助。做好档案文献资料管理工作不仅是自身责任，更是为学校做贡献，也是体现自身价值的基本途径。

（二）完善高校档案管理制度

档案工作程序化、科学化、规范化运行，是搞好档案管理工作的关键。各高校当前要把制定规章制度，统一标准作为重点工作来抓，完善高校档案管理相关制度。首先，把档案工作制度的完善作为完成档案工作任务的前提，建立健全高校档案管理的各项制度。例如《档案立卷归档制度》《档案库房管理制度》《电子公文归档管理制度》《重大活动建档制度》《档案统计制度》《档案保管制度》等，并且，需要汇编成册，上墙、归档，严格遵守，定期检查。其次，各高校将档案管理纳入各职能部门的工作职责中，各职能部门要根据实际情况，制定适合本部门的档案管理制度，从档案产生的途径、类型和特点出发，制定一套文献资料的形成、整理、鉴定、归档、利用、保护为内容的科学、合理、严密的相应规章制度，做到有章可循，有规可依，确保高校档案工作走上标准化、规范化的管理轨道。

（三）改进高校档案管理方式

档案管理水平的高低是高校管理水平高低的一个重要表现。各高校应注重改进档案管理方式，提高档案管理水平。首先，让档案室成为独立的部门，增强档案馆决策管理能力。高校档案馆虽然是机关部门，但是大多属于党（校）办的非独立部门，只是党（校）办的一个科室，其职能主要是执行操作，这种管理模式是难以适应高校档案发展要求的。部分高校认识到档案管理工作的地位和作用，在机构改革中，先后将档案馆从党（校）办分离、独立出来，成为档案管理的职能部门、直属单位，由被动执行操作变为主动决策，对于提升高校管理水平有重要意义。其次，加强信息化管理。各高校加强数字化档案馆建设，应用现代化手段，充分利计算机网络等有利手段，对档案文献资料进行管理，逐步实现档案管理的网络化与信息化，以适应当前信息时代档案管理发展的需要，从而提高档案管理工作的效率与水平。再次，将档案管理方式与学校办公自动化系统结合起来，对文献资料进行跟踪管理，使档案管理工作变得便捷、规范，提高工作效率和质量，也是高校档案管理工作发展的方向，加快实现管理方式的多元化、社会化与优质高校化。

（四）提高档案管理人员素质

高校档案管理人员的政治和业务水平的高低，对于提高档案管理水平有很重要的作用。建立一支业务水平过硬、责任心强、结构合理的档案管理工作队伍，是高校档案管理工作有序发展的重要保障。高校档案人员是档案管理工作的主体，提高档案从业人员素质是有效提升档案管理工作的关键，因此，高校档案馆应配备档案专业人才，培养现有档案人员职业技能，使他们全面提升档案管理能力。首先，档案人员要多参加上级部门举办的各种业务培训班，定期学习档案工作的新知识、新方法，更新知识，了解档案政策规定，撑握档案动态。其次，加强学习信息科学技术知识，撑握现代化设备的操作技术，熟练掌握档案管理的先进方法与手段。第三，改革档案人员用人机制，实行竞争上岗，选拔擅长管理、德才兼备的专业人员担任档案领导职务，使档案从业人员有责任感谢和紧迫感，充分激发他们的内在潜能，提高他们的综合素质。

参考文献：

[1]孙晓青.新时期高校档案管理问题探索[J].吉林省教育学院学报，2012，（2）.

[2]王翠玲.建立高校教学档案管理体系之我见[J].内蒙古农业大学学报（社会科学版），2009，（1）.

篇9

关键词：档案事业管理体制； 机构改革； 体制改革

在长期的发展中从事各种活动形成并积累了大量的档案，如何能够按照一定的原则和要求，建立完善档案管理制度，科学正确的管理的档案，并且积极地开发档案信息资源，为长远发展服务是相当重要的组成部分。但是，通过广大档案工作者多年的理论探讨，单从档案工作的自身要求看，档案产生的主体、服务对象、工作的环境不断发生变化，档案管理理念、技术手段、队伍素质必然随之发生深刻变化，这就要求适应新环境的变化，与时俱进地建立起统一的、规范的档案管理制度体系。

1 加强档案管理制度体系建设的背景

“制度”是规范人们办事程序和行为方式的规则，“体系”是制度相互监督、相互制约、相互补充的“集合”，是整体性、协调性、科学性与合理性的统一。加强制度体系建设是各项管理工作永恒的主题，“没有规矩不成方圆”，档案管理也不例外。

我们都知道，档案是在生产经营等活动中形成的有保存价值的历史纪录，不但是对过去和现在的业务活动、机构调整等行为的记录，更是对未来的改革发展、经营决策等重大行为的决策依据以及维护合法权益的历史凭证，是的宝贵财富。因此，加强档案管理，建立完善档案管理制度体系，管理利用好档案，对的生存和发展起着非常重要的作用。

然而，目前档案管理工作制度体系建设中存在诸多问题需要我们认真进行反思，如：制度的确立仅以档案工作的自身业务需要为导向制定，并没有充分考虑到与这些制度相关的利益主体的需要，总是习惯于“为加强本单位的档案管理，提高本单位的档案工作质量，制订本规范”、“为加强本的档案保管和管理工作，特制订本规定”等等，来说明档案工作制度的建设目的或目标，缺乏与时俱进、为社会服务的理念；有的档案工作制度的制定没有充分征求和吸纳来自利益相关者的意见和合理化建议。显然，以这种理念确立的制度难以满足工作需求和社会需求，缺乏制度应有的约束力、广泛的影响力和科学的执行力，严重影响和制约了制度的贯彻落实，大大降低和弱化了制度的实施效力。

2 加强制度体系建设

建立档案管理制度体系不能“一概而论”， 也不可能有现成模式可以供“翻版”克隆，这是一个需要长期规划、逐步推进的系统工程。我们应该看到，在 “向管理要效益” 的大环境下，档案工作的存在与否，已不再取决于上级部门的行政指令和要求，而是取决于档案工作是否能在制度中发挥积极的作用。因此，建立与制度融合为有机整体的档案管理制度体系，在“管理创新、模式创新”的发展规划中加强制度体系建设，应当是档案工作求生存、求发展的必然途径。如何加强制度体系建设呢？笔者认为：

第一，从开发“管理层”入手。档案是在生产经营活动中产生的，是维护经济利益、合法权益和历史真实面貌的凭证和依据，也是重要的无形资产。目前，就本集团公司来看仍有不少下属的公司还没有认识到档案管理在生产、经营等活动中的重要作用，没有把档案管理建设工作提到管理的议事日程，这与整个集团公司的发展水平不相适应。究其根源就是这些公司的管理层重视不够，因此，首先必须提高负责人的档案管理意识，才能提高的档案管理意识，在全公司树立档案是资产、具有实用效益的观念。

第二，从管理“规范化”切入。提高档案工作管理规范化水平，“10号令”为档案管理工作提供了法律依据。要据此建立完善适宜的档案管理工作规范，规范别要注重档案资料的收集工作，“巧妇难为无米之炊”，收集是档案是规范管理的关键环节，档案资源收集不上来就谈不上管理。对于档案的收集工作，要在制度体系上给予保障，切实将档案收集工作落实到各职能部门和具体责任人。

第三，从增强“适用性”着眼。并不是说所有类型的都要构建模式相同的体系，而是应从实际出发，不拘一格，与时俱进，建立和完善适合自身发展的档案管理机制。笔者认为，一些小型只要有档案管理制度、有专门的库房和装具、配备有档案专业知识的专兼职档案管理人员、能有效开展档案工作就可以。大型建立档案管理机制，关键是要保证档案收集及时完整、保管得当、利用有效，档案管理工作的好坏标准在于是否能满足时展，是否符合发展需要，是否有利于档案管理的可持续发展。

第四，从提高“利用率”发力。提高档案资源的利用率是档案管理是否引起管理层、员工重视的“生命线”。目前，仍有一些对档案管理没有引起足够的重视，没有建立系统的档案管理机制，档案分散保管在各个具体经办的职能部门，如财务档案保存在财务部、人事档案保存在人力资源部，而这些部门之间又互相封闭，导致的档案管理不能做到完整、准确、系统的收集，档案资源容易流失，不仅不利于档案的永久保存，还会给档案的管理留下安全隐患。究其原因就是档案利用率不高，认为档案可有可无，“书到用时方恨少”，档案管理亦如此，只要在制度体系建设中“勾画”积累档案资源、丰富档案内容的“蓝图”，档案资源一定会有“用武之地”。

第五，从优化“档案员”队伍抓起。档案管理人员是落实档案管理制度体系的最直接的执行者，贯穿于收集、整理、鉴定、保管、编研、提供利用等各种活动中，如果不精通档案专业知识，就会影响档案业务活动的准确性、有效性，档案管理的质量和水平也就无从说起。因此，要求档案管理人员必须与时俱进，掌握新技术、吸收新信息和新知识，做到“眼勤、耳勤、脑勤、手勤”，看到新工程、新项目，听到新活动、新举措，接触到与生产经营相关的各类图书、资料都要认真查验、及时收集，养成雷厉风行的作风，对发生的档案信息源抓紧处理，不讲代价，并按照一定的属性分门别类整理，以确保室藏档案信息资源的齐全、完整、准确、丰富，方便各职能部门的查阅，为管理层决策提供更加广阔的视野和更深层次的档案信息资源，这样才称得上是合格的档案员。正如加拿大著名档案学家特里・库克所言，档案管理人员要“停止扮演保管员的角色，而成为概念、知识的提供者”，这样才能“重新坐回上帝的身边”，体验“为上帝服务”的快乐，做档案管理工作的忠实实践者。

3 档案管理工作要更新观念

综上所述，我们不难看出，档案管理制度体系是一种多元、灵活、高效的统一体，主要由档案规范标准、档案行政管理规章制度和各职能部门档案管理岗位职责组成，其中档案规范标准是整个体系的核心，档案行政管理规章制度是落实档案规范标准的组织保障，职能部门档案管理岗位职责是落实“档案规范标准”、“档案行政管理规章制度”的具体体现。无数的案例证明，完善的档案管理制度体系能减少的管理成本，为创造管理效益。随着市场竞争的日益激烈，发展的速度和脚步不断的加快，作为记录发展轨迹的档案管理工作也要更新观念，档案管理制度体系更要与时俱进，在市场竞争、发展中切实加强档案管理制度体系建设，才能不断提高档案管理水平，使档案管理工作真正服务于发展的需求。

参考文献

[1]荀巨虹.煤矿企业档案管理中存在的问题和对策浅析[J]. 中国集体经济. 2011（24）

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【关键词】制度；标准化；体系建设

一、构建标准化制度体系的重要性

（1）制度标准化是管理机制与国际标准接轨的需要。在不同国家的政治、法律、社会、经济环境下，企业标准如何与国际惯例协调是所要面临一个重要课题，制度标准化是企业实施国际化战略的必然选择。（2）制度标准化是构建高效规范业务流程的需要。企业制度是维系企业作为独立组织存在的各种社会关系的总和，是企业赖以生存的体制基础。企业的一切经济生产活动都应在其制度框架内进行，制度标准化是企业规范工作流程，减少推诿扯皮，落实责任的必然选择。（3）制度标准化是企业提升经济效益的需要。通过自上而下将企业生产、销售、财务、经营、人事等各环节各项制度逐级标准化，形成制度的网络化、系统化，覆盖企业各个层级、各个环节，趋动企业各项机能保持高效有序运转，是企业提升经济效益的必然选择。

二、目前企业制度体系中存在的问题

（1）制度建设长期处于静止不变的状态。一条规章十载不变，生产经营环境已经发生变化，但制度却仍照施不误，这既不符合制度本身需要不断完善的原则，更不符合制度的效益原则。（2）制度与执行存在“两张皮”现象。制度执行不到位是造成的原因归结大概有以下几种：一是本身可操作性太差；二是制度过于文字化或者意义含糊，而负责执行者又未进行清晰的制度解释；三是制度照搬照抄，层层翻版现象严重，未结合企业自身实际。（3）制度的系统性及关联性不强。制度体系缺乏系统性，过多过杂，制度之间发生了矛盾和冲突，规章制度的制定存在着部门化倾向。同时各职能部门制度自成体系，各个管理体系之间融合性较差。

三、构建标准化制度体系应完善制度管理机制

（1）完善制度奖惩机制是核心。在正常的日常工作制度体系中，围绕责权利的平衡分配，由日常工作职责、监督、考核、分配、激励制度组成环环相扣的制度体系，其核心就是合理集权与授权，分清责任，明确利益。严格的工作检查与考核奖惩是各项制度得以顺利落实的最关键因素。（2）完善制度监督机制是保障。制度管理部门需要对制度执行情况进行监督管理，加强制度执行过程信息的及时沟通，强化制度过程的跟踪、评价、反馈、修订，发现制度存在缺陷及时修订优化，矫正因制度的不规范执行导致结果的偏差，保证制度适应新形势新任务的发展要求。（3）完善制度考评机制是生命力。制度应该是一种活的机制，而不是一种死的机器，它理应内含着一种持久的驱动力，这个驱动力即制度的考评。通过对制度考评机制，不断实现制度的自我创新与完善。

四、构建标准化制度体系过程中应强化的几个方面

（1）强化全体员工制度意识。俗话说，不知不为过。强化制度意识，关键是制度学习与教育，包括制度目的、标准、奖惩。不能等到出了问题再拿出制度追究责任，制度需要放在一个员工能够知道和学习的地方，以防制度被“藏”起来的可能。企业的每一项制度出台后都要组织员工学习，让员工理解制度的可行之处和将会给企业及个人产生怎样的效益，知晓违反制度需要承担什么样的责任。通过强化制度意识充分发挥员工的自我管理潜能，不断增强制度“透明度”，起到预先警示作用。（2）强化制度设计与创新环节。要想管理好一个企业，必须有一个好制度。最好的管理来自最好的制度，最好的制度来自最好的设计，将制度的设计目标与执行者的切身利益最大限度地结合在一起，是制度相关链条中不可缺少的一环。就像著名的分粥制度的案例：每个人轮流值日分粥，但是分粥的那个人要最后一个领粥。（3）强化制度建设的标准化。凡是精细的管理，一定是标准化的管理，一定是经过严格的程序化的管理。制度标准化就是力图使每一个管理环节量化，操作流程细化到每个操作环节。这样的管理才是真正到位的管理，才是具有可操作性和可控制性的管理，制度到位，规则到位，管理才能到位。

企业的发展与进步需要制度，企业的实践经验有效传承需要制度，企业各项机能有序进行，需要制度；制度决定成败与兴衰，制度决定宽度与高度。制度建设是一个制度制约、执行制度并在实践中检验和完善制度的理论上没有终点的动态过程，制度没有“最好”只有更好。我们需要在今后的工作中持续探索，制定适合企业自身情况的制度，不断提高组织协调性，提升管理有效性，使企业获得最大的潜在效益。

参 考 文 献

[1]刘涛．制度的刚性与人本的柔性．现代企业文化．2011（33）