工程竣工验收意见书范文

导语：如何才能写好一篇工程竣工验收意见书，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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第二条本制度适用于本市市区内的单建人防工程项目、结合民用建筑修建的防空地下室项目、结合城市地下空间开发建设的人防工程项目以及城市地下空间开发兼顾人防需要项目（以上四类工程统称人防工程）的竣工验收备案工作。

第三条市民防局工程管理与建设处（以下简称工程处）受市民防局的委托，依法负责市区范围内人防工程的竣工验收工作，市民防局行政执法支队配合。

第四条市民防局委托市建设工程质量安全监督站（以下简称市质监站）负责人防工程施工期间的安全监管和质量监督工作。人防工程建设单位在申报工程竣工验收前，须提供市质监站出具的人防工程质量监督报告。

第五条人防工程完工后，建设单位应会同监理和施工单位，自查承建的人防工程是否具备竣工验收条件。如具备竣工验收条件，建设单位应向工程所在地民防（人防）主管部门提交人防工程竣工报告，并报齐“人防工程竣工验收须知”中规定的竣工验收资料，申请竣工验收。工程处接到人防工程建设单位递交的竣工验收报告后，应及时检查是否具备竣工验收条件，并书面告知建设单位竣工验收日期。

人防工程竣工验收应当具备下列条件：

（一）完成工程设计文件和合同约定的各项内容，工程设备、设施（特别是防护设备）均已调试到位；

（二）完成人防工程平战转换预案编制；

（三）有完整的工程技术档案和施工管理资料；

（四）有监理、勘察、设计、施工等单位签署的质量合格文件；

（五）有施工单位签署的质量保修书；

（六）有质监站出具的人防工程质量监督报告；

（七）提供合法有效的人防工程建筑面积资料或证明。

第六条人防工程竣工验收专家应从市人防工程竣工验收专家库中按建筑（防护）、结构、暖通、给排水、电气等五个专业分别随机抽取一位，如抽取的专家隶属该工程监理单位的，则重新抽取。

第七条人防工程竣工验收时，按专业分工，以专家库抽取的专家为组长，建设、勘察、设计、监理、施工单位按不同专业分成五组，受组长领导，进行资料查阅和工程实体查验。

第八条人防工程竣工验收应按下列程序进行。

（一）施工单位介绍工程情况、自检情况及竣工情况，出示竣工资料；

（二）工程总监理工程师通报监理过程中的主要内容，发表竣工验收意见；

（三）参加工程项目竣工验收的各方实地查验工程质量情况和工程使用功能实验，并逐一检查工程资料是否齐全完整；

（四）工程处根据参加工程项目竣工验收的各方在竣工验收中发现的问题，下发竣工验收意见书；

（五）建设单位根据竣工验收意见书督促施工单位整改到位后，申请复验。

民防（人防）主管部门发现建设单位在竣工验收中有违反人防工程质量管理规定的，应立即责令停止使用，并应在15个工作日内，重新组织竣工验收。

第九条人防工程竣工验收中，建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决的方案，待意见一致后，重新组织竣工验收；确不能形成一致意见的，可提请工程处调查处理。

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为切实遏制违法违规建设行为，加强工程建设管理，规范建筑市场秩序，经区政府常务会议研究同意，现将工程建设管理有关规定重申如下：

一、严格执行报建程序。各镇（街道）、各有关单位要认真贯彻落实汕*府办〔*〕84、85、86号文件精神，凡市政公用基础设施和建筑面积大于300平方米的各类房屋建筑（包括学校、办公、医院、厂房、市场、幼儿园、养老院、酒店、宿舍、商品楼等）开工建设，建设单位必须严格按以下程序履行报建手续：

（一）向区发展改革局办理计划立项或核准，取得立项批文（社会投资项目办理备案，取得备案表）；

（二）向区规划国土局办理规划报建，取得《建设工程选址意见书》、《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》；

（三）向区公安消防大队办理《建设工程消防审核合格意见书》；

（四）向区施工图审查机构办理图纸审查，取得《施工图审查合格意见书》；

（五）按规定必须招标的工程项目应进入区建设工程交易中心进行招投标，取得《中标通知书》；

（六）向区建设城管局办理施工报建，取得《施工许可证》。

二、切实加强工程管理。市政公用基础设施和一般工业与民用建筑工程项目必须由有资质的建筑施工企业承建。建筑施工企业必须确保建设工程的质量和安全，按工程设计图纸和有关的技术规程进行施工，使用符合工程质量要求的合格建筑材料、构件和设备，施工单位不得转包或者违法分包工程。市政公用基础设施和一般工业与民用建筑工程项目建成后应先经规划、消防、环保等专项验收合格，再由建设单位组织勘察、设计、施工、监理单位对工程项目进行竣工验收，由区建设工程质监站监督竣工验收过程。工程竣工验收后15日内建设单位应到区建设城管局办理工程竣工验收备案;未完成备案的，不得交付使用。

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关键词：工程档案、收集管理、准确性、思考、方法

中图分类号： G271文献标识码：A 文章编号：

一、工程档案收集工作的意义

当前我国的建筑业处于快速发展的时期，在工程建设的过程中有一项非常重要的工作就是对建筑工程资料的收集。这一工作是建筑工程施工管理规范化、程序化以及制度化的内在要求，具有非常重要的意义：按照相关要求对工程资料进行积累，保证其真实性、完整性，这是工程竣工验收交付使用的必备条件；工程资料为工程的管理、检查、维护、使用、改扩建提供可靠的依据。

二、关于工程档案收集范围

工程档案收集工作是一项复杂而细致的工作，具体工作流程如下：

（一）工程前期及竣工文件材料

1、建设计划批复文件（立项批复）、可研报告批复、初步设计及概算批复

2、土地预审批准文件

3、征地审批文件

4、规划选址意见书及附图（规划设计条件通知书、规划选址意见书及附图）

5、工程地质勘察报告

6、建筑工程测量定位报告单及附图

7、建筑设计的环保审批文件（建设项目环境影响报告书）

8、消防审核文件

9、防疫审批文件（新建工程有食堂的）

10、建设用地规划许可证及附图

11、房地产权证

12、建设工程规划许可证及附图

13、规划方案审批文件及附图

14、建设工程施工许可证

15、建筑工程质量监督书

16、建设工程项目招标、投标文件（含签到表、评标报告等复印件）、中标通知书（含设计、勘察、施工、监理等）

17、勘察、设计、施工、监理、招标等合同

18、消防验收意见书

19、建设工程规划单体验收审查意见书及单体竣工图

20、工程竣工报告

21、建设工程竣工验收备案证表（备—1）和建设工程竣工验收报告（备—2)

22、建设工程竣工规划验收合格证及综合竣工图

23、建设工程竣工验收备案证

24、建筑节能工程验收报告

（二） 图纸会审、设计变更、基础结构验收、隐蔽工程验收记录

1、设计变更（变更图、变更文件）

2、图纸会审记录

3、地基验槽记录

4、基础结构验收（含桩基、基坑支护等施工记录）

5、主体结构验收

6、给排水及采暖隐蔽工程验收记录

7、电气隐蔽工程验收记录

8、通风与空调隐蔽工程验收记录

（三）竣工图

1、建筑竣工图

2、结构竣工图（含钢架结构、幕墙等分项工程）

3、给排水竣工图

4、采暖竣工图

5、电气竣工图

6、通风与空调竣工图

7、室外环境及配套工程竣工图

（四）声像资料

三、以教师大厦档案利用为例对收集工作的思考

切实维护好项目档案的完整性，是建设项目项目档案管理的基本要求。要保证归档的建设项目文件材料齐全完整，在整理归档之前必须按建设项目归档范围要求收集齐全、完整成套。一套建设项目文件材料应能完整准确地反映该工程项目建设活动的全部内容和历史面貌，达到文件材料同它所记载和反映的建设活动对象相一致，同一个项目的文件材料之间在内容上应该一致，如施工结果和竣工图保持一致等。如果出现档案与实际不符现象，就会给利用工作造成被动，使工作陷于停滞。

笔者曾经经手过这样一个典型例子：

教师大厦是青岛市广厦工程的一部分，是市政府为解决教师住房困难而兴建的教师住宅，于1996年9月竣工，共H1、H2、H3三个楼座324套住房，产权单位为青岛市教育局。2012年在办理H1楼座105户房产证时，青岛市房地产权交易中心告知此房性质不是住宅，不能按住宅出售。经查：四方实验小区教师大厦是根据青计基字［1995］29号文件经青岛市城乡建设委员会同意于1995年4月开工建设， 1996年9月竣工并交付使用。建设工程规划许可证（（92）建字第542号）载明的建设项目名称为高层住宅、商业网点、地下车库，1995年9月19日青岛市规划局建筑管理处同意去掉商业网点项目，建筑面积为3695平方米。原来为商业网点配套设计的高层住宅一层105 户通风机房失去了作用。根据规划变化的实际情况，设计单位青岛市建筑设计研究院于1995年10月10日对高层住宅一层平面图做了设计变更，通风机房变更为住宅，变更后的图纸没有经过青岛市规划局的确认。随后，施工单位按照设计变更图纸进行了施工，就出现了规划部门确认的图纸（变更前的）与实际的建筑物不符的情况。交易中心的意见：如果按照住宅出售，就需要规划部门对变更事实认可；规划部门的答复：该房原设计为通风机房，设计图纸的变更一直未报确认，现在需要确认，就要按照现行小区公共服务设施配套标准来衡量教师大厦所在小区，如果达到标准，就予以确认，否则，不予认可。经咨询原设计单位，教师大厦竣工已有十六年之久，小区公共服务设施配套显然无法满足现行标准要求。走到这里，问题出现了无解局面。不管此后该问题如何解决，单从以上过程看，可作如下思考：

1．既然规划部门明确同意把建设项目商业网点去掉，且在规划许可证上签字盖章，建设单位应该及时要求规划部门在变更后的设计图纸上加盖确认章。

2．项目竣工后施工单位要将文件材料收集齐全进行立卷。立卷人要对材料进行鉴定，看是否图物相符。纵使变更后的图纸与实物是一致的，但图纸得不到确认，把这样的图纸立卷至少是不准确的。倘若当时立卷人稍有档案意识，及时提出补盖确认章的要求，不至于有太大的困难。

3．施工单位立卷后要向建设单位移交档案，建设单位档案管理人员应该根据分类方案仔细检查项目档案的完整性，不仅包括类别是否完整，还包括各类别内部档案的成套性，对图纸会审、设计变更、竣工验收等档案签字盖章是否齐全要重点检查。若归档过程中发现该问题并及时解决，也不至于有今天困难的局面。

4．档案工作是一项非常细致的工作，从业人员要实事求是、认真负责。如果工作粗枝大叶、得过且过，将给后来的工作造成被动甚至带来重大损失。

四、对工程档案收集工作的要点把握

经过多年的研究，要从实处落实好我国工程档案的收集工作。笔者认为应当把控好以下几个要点：

1.要做好建筑工程资料的收集管理工作，就必须建立健全工程资料的管理制度。要使工程建设中的每一个阶段的工程资料得到有效的管理，保证工程资料与图纸齐全、准确、规范，建设单位在项目的建设初期就一定要遵守国家资料管理的相关规定，结合建筑实际情况，制定完整的资料管理制度，包括资料收集范围明细、收集人员分工、整理细则、移交要求、责任追究等等。

2.加强对资料管理人员和工程技术人员业务培训，提高从业人员管理水平。新形势下建筑业的发展给工程资料管理工作提出了更高的要求，工作意识、工作质量都属于管理人员的业务素质培训范畴。

参考文献：

[1]唐宝莲,吴建华. 档案信息化、数字化、网络化及三者的关系[J]. 科技档案, 2006,(03) .

[2]夏燕玲. 档案信息化建设与档案管理的几点思考[J]. 云南档案, 2010,(03) .

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一、改革的基本原则

（一）牢固树立建设服务型政府的基本理念。

（二）坚持转变政府管理职能，加强公共服务，实现公开、公平、公正，提高审批效率的基本要求。

（三）体现加强政府监管，确保建设工程安全质量的基本目标。

（四）与现行法律法规的规定相衔接，整合审批环节，优化审批流程。

二、改革的主要方式

（一）可以由项目建设单位承担责任或者可以在其他管理环节中解决的事项，取消审批。对保留的审批事项，缩短审批时限。

（二）将建设工程审批管理流程，整合归并为“土地使用权取得和核定规划条件、设计方案审批、设计文件审查、竣工验收”四个主要环节。

（三）每个环节实施并联审批，一家牵头、一口受理、抄告相关、同步审批、限时办结。每一环节并联审批结束后，建设单位按照规定简化办理手续，领取相关审批文件。

（四）土地使用权取得和核定规划条件、设计方案审批环节由规划国土资源部门牵头组织，设计文件审查、竣工验收环节由建设管理部门牵头组织，相关部门协同配合。部分原由各部门直接对建设单位的外部程序改为内部程序操作，但法律主体关系不变，需要出具审批意见的出具审批意见，需要备案的备案。

（五）加强行政审批中部门之间协调和上下道流程的衔接，提高信息技术运用和资源共享水平。

三、本方案的实施范围

本方案与本市投资立项管理改革同步实施，主要在企业投资项目核准、备案制建设工程中试行。审批制项目建设工程有条件的，也可参照实施。

四、改革的主要流程

（一）土地使用权取得和核定规划条件

这个环节重点明确建设用地和相关项目建设的基本条件，包括规划、土地、资金、环保、地质等各项参数。

1.以划拨方式取得土地使用权

属审批制项目的，在项目建议书批准后，规划国土资源管理部门同步受理选址意见书、土地预审和地名审批；在可行性研究报告批准后，规划国土资源管理部门同步受理建设用地规划许可证和用地审批。

属核准制项目的，先由规划国土资源管理部门同步受理选址意见书、土地预审和地名审批，其间征询投资管理部门及其他相关管理部门意见；在项目核准后，规划国土资源管理部门同步受理建设用地规划许可证和用地审批。

对同步办理事项，建设单位同时递交不同事项的申请表；相同的申请材料（如资质证明材料等）可只提交一份。办理结果依照法定程序分别发出，审批通过后，一并送达申请人。

2.以出让方式取得土地使用权

规划国土资源管理部门在土地出让前，按照“分部门、分步骤、按权限、格式化”的原则，向相关管理部门征询出让条件，以及是否参与下一环节设计方案并联审批的意见。各部门在接到征询意见函后的10个工作日内书面反馈，逾期视作同意且不参加设计方案并联审批。其中，涉及公共安全、人身健康的特殊项目，可在10个工作日内告知规划国土资源管理部门延长反馈时间。

取得出让条件后，规划国土资源管理部门办理建设用地审批、入市审核、出让公示等事务。程序完备后，组织土地招拍挂或者协议出让。

签订出让合同后，受让人向投资管理部门办理项目备案。属核准类项目，在环保部门办理环评审批后，办理核准手续。项目备案后，向规划国土资源管理部门领取建设用地规划许可证。

3.自有土地建设

属审批制和备案制项目的，在取得建设项目建议书或项目备案批准文件后，规划国土资源管理部门核定规划设计要求。办理期间，征询相关管理部门意见。

属核准制项目的，首先由规划国土资源管理部门核定规划设计要求，办理期间，征询投资管理部门和其他相关管理部门意见。

4.这个环节完成后，如项目用地上有拆迁的，向规划国土资源管理部门办理“房屋拆迁许可”手续；并开展工程报建、勘察设计招标、组织编制规划方案和项目环评等工作。

外资项目按照有关规定，报建后可直接进行承发包。

（二）设计方案审批

这个环节在30个工作日内完成。

1.咨询。为提高设计成果质量，加强批前服务协调，建设单位在编制设计方案时，可以向市或者区县相关管理部门进行咨询，相关管理部门应及时提供指导意见。

2.受理。建设单位应按照建设部的《建筑工程设计文件编制深度规定（20*年版）》中“方案设计”的要求，编制建筑设计方案后，将需相关管理部门审查的材料分袋包装，送规划国土资源管理部门。规划国土资源管理部门收到后，在5个工作日内完成征求相关管理部门意见工作，向申请人出具正式受理或者材料补正的通知。

3.审批决定。相关管理部门在正式受理后的10个工作日内，将各自专业审查意见书面反馈规划国土资源管理部门。规划国土资源管理部门在汇总各相关管理部门的审查意见后，可以组织会审，在15个工作日内进行综合协调，根据协调情况，作出同意或者不同意的审批决定。相关部门的审批文件统一由规划国土资源管理部门转送建设单位。

4.简易建设项目免于设计方案审批。临时项目，零星项目（建制镇个人建房、简棚屋建房），工业区内通用厂房、普通仓库等项目，500平方米以下小型建（构）筑物项目等，在核定规划设计要求并充分告知应尽事项后，免于审核设计方案。

（三）设计文件审查

这个环节在30个工作日内完成。

1.管理分工。市建设交通委负责以下建设项目的管理：投资立项属于市级管理部门核准、备案权限的项目，规划设计方案属于市级管理部门审批权限的项目，中央企业在沪投资的项目，市重大工程建设项目，按照国家规定工程安全质量需要重点监管的项目。上述项目以外的建设项目，由各区县建设管理部门和特定地区管委会按照职责分工负责管理。

2.受理。建设单位按照总体设计文件和施工图设计文件的分类，向建设管理部门提交设计文件审查申请。建设管理部门受理后，在5个工作日内完成征求相关管理部门意见工作，向申请人出具正式受理或者材料补正的通知。

3.设计文件审查。总体设计文件由建设管理部门在10个工作日内组织投资、规划国土资源、环保、卫生、交通、消防、抗震、水务、民防、绿化市容、气象等相关管理部门进行会审。会审意见通知审图公司，在施工图审查中落实。

施工图设计文件由审图公司负责，根据有关规定和相关部门会审意见，在20个工作日内完成施工图设计文件审查，向建设单位出具通过施工图审查合格书，或者不通过施工图审查的意见。

审图公司在出具审图意见同时，向建设管理部门进行备案。建设管理部门在5个工作日内出具备案意见。

4.这个环节完成后，建设单位向规划国土资源管理部门办理建设工程规划许可证手续，属于划拨项目的办理划拨决定书、建设用地批准书和建设工程规划许可证；向建设部门办理施工监理招投标备案、建设工程安全质量监督、使用粘土砖核定和施工许可证等手续。

（四）竣工验收

这个环节在20个工作日内完成。

1.条件和范围。建设单位具备法定竣工验收条件后，可以依照国家法律法规规定，自行组织竣工验收，也可以委托建设管理部门提供竣工验收并联服务，代为组织相关管理部门参加验收工作（建设单位可以就全部专业的竣工验收进行委托，也可以就部分专业的竣工验收进行委托）。

2.提供指导。建设单位需要征询竣工验收法定条件具体内容的，市或者区县相关管理部门应及时提供指导意见。

3.受理。建设单位向建设管理部门提出竣工验收并联服务申请，并递交根据参加验收管理部门分袋分装的竣工验收资料。

建设管理部门受理后，在5个工作日内完成征求相关管理部门意见工作，向申请人出具正式受理或者材料补正的通知。

4.验收。建设管理部门向建设单位发出竣工验收受理决定书后，要及时通知相关管理部门在13个工作日内完成竣工验收工作。必要时，建设管理部门可以组织会审。相关专业管理部门完成竣工验收后，及时将验收意见反馈建设管理部门，未在规定时限出具竣工验收意见的，视作同意竣工验收。

建设管理部门汇总相关管理部门反馈意见，在2个工作日内向建设单位出具《建设工程竣工验收并联服务意见汇总表》。

5.验收结果。建设项目符合相关管理部门竣工验收要求的，建设单位凭《建设工程竣工验收并联服务意见汇总表》向相关管理部门领取规划、环保、消防审批意见，领取工程质量验收备案、新建住宅交付使用许可证等批准文件。部分专业竣工验收符合要求的，建设单位可以先行领取合格部分的批准文件。

验收不符合要求的，相关管理部门在向建设管理部门反馈验收意见时，同时附整改通知书。

建设单位完成整改的，以及试运行、试生产后的验收项目，直接向相关管理部门申请复验或者验收。

五、本方案实施的监督检查

市和区县的监察部门应加强对相关部门实施本方案工作的监督检查，发现相关部门及其工作人员不依法履行职责，以及、的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

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一、管理权限的界定

（一）城乡规划实行统一管理。成立市规划委员会，统筹、协调、指导中心城区和全市的城乡规划；市城乡规划局要进一步加强对城市规划区的规划控制，依法对开发区、风景名胜区、旅游度假区等实行统一规划管理。各县（市）及南票区政府要建立相应的机构，管理本行政区域内的城乡规划工作。城市总体规划、村庄和集镇规划应与土地利用总体规划相衔接，城乡规划一经确定，任何人、任何部门不得擅自调整或修改，确需调整、修改的，必须经过充分论证，并按法定程序报原审准机关批准。

（二）实行规划、土地、环保预审核准制度。严格执行规划管理“一书两证”（建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证。下同）制度，未办理规划审批手续，不允许办理任何建工手续；未编制规划及近期规划未作安排的项目，不予办理用地和各种开工手续；未经环境评价的项目，不予办理规划、用地及开工建设手续。

（三）市县（区）两级建设行政主管部门，在同级政府的领导下，按照属地管理和事权划分的原则，依法履行建设项目的审批和监督管理职能。

（四）连山城区范围内以及*港区、龙湾大街和锦葫路等主要干道两侧的临街建筑（含附属建筑）及阶段性设施，龙湾大街以西、海滨路以南区域内工程项目由市城乡建设委员会行使建设审批和管理职能；其余区域工程项目的审批与管理由连山区、龙港区按照行政管辖范围分别负责，并依法办理审批备案手续。高新技术产业开发区负责本区域内工程项目的建设管理以及质量和安全监督，接受市建设行政主管部门的行业管理与指导。

（五）县（市）、区建设行政主管部门应完善管理机构，建立健全工程质量安全监督责任制，配备相应的质量、安全监督人员，加强对建设项目的质量与安全管理，特别要加强对城乡结合部、乡镇以下地区工程项目的质量和安全监管，将该区域的建设活动依法纳入规范化的管理轨道。

二、基本建设程序管理

（一）建设单位应按规定办理建设项目选址意见书、基建计划、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证以及环保、消防等手续，并按规定办理初步设计审查、招标投标、施工图审查、质量监督、安全监督、施工许可等建工审批手续。

（二）工程项目未取得《建设工程施工许可证》，一律不得开工建设。对未取得《施工许可证》擅自开工建设的，责令停止施工，限期整改，并依法予以处罚。

（三）应招标工程必须进入有形建筑市场进行公开招标，建设单位不得以任何方式规避招标或搞虚假招标。各级招标投标管理部门要加强监管，对规避招标、弄虚作假、明招暗定等违法违规行为依法予以处罚。

（四）建筑面积300平方米及以上、投资30万元及以上的建设工程项目必须进行施工图审查，施工图设计文件未经审查或审查不合格的，建设单位不得将其用于工程建设。

（五）建设单位收到建设工程竣工报告后，应及时组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。验收合格后，建设单位应按规定办理工程竣工验收备案手续，领取《建设工程竣工验收备案书》。工程未经竣工验收或验收不合格，不得交付使用；擅自交付使用的，由主管部门责令建设单位改正，并依法予以处罚，造成损失的，建设单位依法承担赔偿责任。

三、工程项目的监督管理

（一）各管理部门在项目审批与管理工作中应进一步加强协调，严格履行办事程序，杜绝违规行为。颁发施工许可证时，必须严格按照《中华人民共和国建筑法》等相关法律、法规、规定的条件执行。1、基建计划未下达，规划部门不得颁发“两证”，未取得规划部门颁发的“一书两证”及未取得县级以上人民政府建设用地批复、出让的未全额缴纳出让金的建设单位，不得颁发施工许可证。

2、各级建设主管部门在向建设单位审核发放施工许可证时，要对已经确定的建筑施工企业是否取得安全生产许可证进行审查，凡未取得安全生产许可证的，不得颁发施工许可证。3、建设单位未办理竣工验收备案手续及规划验收合格证，未办理土地使用权证，产权部门不予办理产权证。

（二）建立并实施建设项目监督管理责任制。各级计划、规划、土地、环保、消防、城建等管理部门应加强对权限范围内建设工程项目的审批管理和监督检查，并按照“谁管理、谁负责”的原则，承担监管责任。对违法审批、监管不力或失职、渎职等违法、违规行为，追究部门第一责任人和相关责任人的行政责任，直至法律责任。

（三）强化建设项目执法监察。各级建设行政主管部门及工程质量、安全、招标投标等管理部门要加强对建筑市场及建设项目的日常监督检查，市建设项目执法监察领导小组要采取联合执法及不定期抽查等形式，强化对全市范围内工程项目的执法监察，依法对建设各方主体的违法、违规行为予以严厉查处。

（四）严格基础设施配套费的收取与减免。加强对市管项目基础设施配套费的收取管理，任何部门和个人不得擅自减免，确需减免的，建设单位提出书面申请，经市政府常务会议讨论决定。

四、审批管理与服务

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第一条为切实规范县城规划区内（以下简称规划区）建设活动，加强规划、质量与安全管理，改善人居环境，促进城市发展，依据《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》、《房屋登记办法》、《湖北省城乡规划条例》、《物权法》等法律法规规定，结合我县实际，特制定本办法。

第二条规划区所有建设活动，必须遵守本办法。

第三条办法所指的规划区是《县城市总体规划（年）》界定的范围，即东至镇马高速公路，北至东干渠，总面积16.5平方公里的区域。

第四条县住建部门负责规划区建设管理工作。

县国土、房管、供水、供电、水务、环保、气象、人防、公安消防、公路、地震、林业及城关镇、水坪镇、中峰镇、龙坝镇等有关单位，应当按照各自职责，共同做好建设管理的相关工作。

第五条规划区建设必须服从城市总体规划、控制性详细规划和土地利用总体规划，坚持统一规划、合理布局、规模开发和节约用地原则。严格执行先规划，后勘查设计，再施工的基本建设程序。

第二章建设规划管理

第六条县规划部门要严格依照城市总体规划、控制性详细规划进行规划设计，规划区建设不得妨碍城市市容和市貌，不得阻碍交通，不得影响消防、供排水、电力、燃气、通讯等设施安全，不得侵占城市道路、公共绿地（风景林地）、邻里通道，并妥善处理好给排水、通风、采光等方面的相邻关系。

第七条禁止在以下范围进行新建、改扩建活动：

1、公路、街道、河道、堤坝控制红线区；

2、市政公用基础设施规划控制区；

3、广场、园林、公共绿地及水体保护控制区；

4、政府拟征收或收储的区域；

5、已纳入改造计划，拟实施集中改造的区域；

6、基本农田保护区；

7、国家法律、法规禁止建设的其它区域。

第八条局部建设规划必须与城市总体规划衔接配套，并符合以下具体规划要求：

1、建设工程的整体布局必须与路、桥、街道垂直或平行，禁止出现影响整体效果的夹角规划；

2、交叉路口的房屋建设工程，必须符合市政道路转弯半径视线控制标准规范；

3、建设规划实行单体规划，禁止总长超过80米的多单元连体规划；相邻多单元连体建筑山墙之间必须规划宽度不小于6米的通道；

4、建设工程必须按照相关技术规程规划设计消防通道和人行通道；禁止城堡式、围墙式规划；

5、房屋的临街、临路、临堤面不得规划设计伙房和排污设施，不得规划设计实体围墙；

6、绿地、小区通道、停车场、天然气管网、消防设施、环卫设施、物业设施、休闲娱乐场地等建设内容纳入小区详细规划；

7、供水、供电设施建设纳入小区规划和单体建筑规划；

8、对于签订了建设四邻协议，但房屋间距低于最小间距及规定间距70%的建设项目，规划部门不得予以规划；

9、规划图中应控制单体建筑基地高程及设计高程，做到相邻建筑之间及与周边市政道路之间高程相协调。

第九条加强建设工程的规划审批管理。

1、民用建设工程规划，由规划局依据《县规划区建设项目现场勘察初审意见表》，编制规划方案，制作规划草图，经规划局局长审核签字报规划委员会审查通过后，在建设现场公示。公示期满无异议的，规划部门形成正式规划方案，制作正式规划图。正式规划图由规划局局长、住建局局长签批。

2、重点建设工程规划，由规划部门依照民用建设工程的程序制作规划图。正式规划图经规划局局长、住建局局长签批后，报县政府分管副县长审签。

以下范围的建设规划须经县政府分管副县长审签：

（1）规模小区建设工程和新农村建设工程；

（2）对市容市貌有较大影响的建设工程；

（3）关联环保、消防、人防、交通、水利安全的建设工程；

（4）街道、公路、河道、堤坝的改扩建工程；

（5）供水、供电设施改扩建工程。

（6）其它重点建设工程。

第三章报建程序管理

第十条县报建中心是县城规划区建设审批业务的管理中心，要严格按照工作职责和程序加强报建过程管理。报建业务的主要程序为：

1、受理申请，进行资格审查。

规划区农村村民利用集体土地建设必须先到县报建中心领取《规划区农村村民建设资格审查表》并经村支部和村委会、国土所、镇政府审查签章，向报建中心提交以下资料，资料不全、经审查不合格的，不予受理：

(1)规划区农村村民建设资格审查表；

(2)报建人现居住的房屋土地使用证原件、复印件）；

(3)报建人的农村土地承包经营权证（原件、复印件）；

(4)户口簿（原件、复印件）；

严禁公职人员利用本人尚未注销的农村户口身份申请在农村集体土地进行建设活动。

规划区行政、企事业单位和房地产企业购地开发报建，必须提交以下资料，资料不全、经审查不合格的，不予受理：

(1)报建人身份证件（原件、复印件）；

(2)报建人法人资格证件；

(3)报建项目相关批文（原件、复印件）；

(4)报建人自行制作的整体规划建设方案；

(5)投资预算方案；

(6)经招、拍、挂所获取的土地使用权资料（原件、复印件）。（国家规定可以享受划拨用地的单位或部门可不提供招拍挂资料）

2、组织现场勘察，确认建设工程选址。由报建中心组织规划、国土、消防、环保、公路、河道、镇政府和村委会等有关人员现场勘察，进行选址前的规划、地质、环境评估和建设用地权属认定，填写《县规划区单位（个人）工程报建现场勘察情况调查告知》；规划、国土部门出具《县规划区建设项目现场勘察初审意见表》。选址符合城市总体规划、小区规划、土地利用总体规划的一般建设项目由规划、国土部门批准选址，重点建设项目由规划部门提请分管副县长现场勘察后确定。

3、规划设计。建筑面积300平方米以下的，建设业主到报建中心领取勘察告知书，准备相关资料报建。建筑面积300平方米以上（含300平方米）或三层（含三层）以上的，规划部门编制修建性详细规划方案，建设业主提供效果图和其他资料。

4、规委会审查。建筑面积300平方米以上（含300平方米）或三层（含三层）以上的，由规划部门报请县规划委员会审查。

5、缴纳规费。报建中心依据县政府审批的规划方案，按收费政策核算收费金额，建设业主缴纳相关费用。

6、证件办理。报建中心向建设业主发放《规划区建设工程证件办理审批流程表》（以下简称流程表）。建设业主持流程表申办《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》、《建设用地批准书》、《建设工程规划许可证》意见以及环保审批意见。

第十一条三层以上（含三层），投资额在30万元以上或者建筑面积300平方米（含300平方米）以上的建筑工程必须办理《建筑工程施工许可证》。

建设业主按住建部门要求完成勘察设计、图纸审查、工程招标、墙材革新、质量安全监督注册登记及建筑材料检测等手续后，持流程表并备齐施工许可资料，申请住建部门进行施工许可现场踏勘。符合开工条件的，由住建局签署《建筑工程施工许可证》意见，同时施工单位与住建局档案室签订《工程档案报送及服务合同》。

《建筑工程施工许可证》意见签署完毕，建设业主将施工许可资料报建工股后，持流程表到报建中心领取《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》、《建筑工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》正式证件；到国土部门领取《建设用地批准书》正式证件。

未取得《建筑工程施工许可证》的建筑工程，供水、供电部门不得供水、供电。

第四章建设用地管理

第十二条严格执行国家土地政策，坚持节约集约用地。

1、认真落实“一户一宅”规定,即一户农村村民只能拥有一处宅基地，村民原有住宅占耕地面积达到140平方米、占非耕地达到200平方米的，不予批准新宅基地；村民出卖、出租、赠与住宅后再申请宅基地的，不予批准。

2、村民占用耕地新建住房，家庭人口在三人以下(含3人)的按人平30平方米审批宅基地面积，家庭人口在四人以上(含4人)以户计算，每户占地面积不得超过140平方米（含附属设施）；村民占用非耕地新建住房，每户占地面积不得超过200平方米（含附属设施）。超过标准的不予批准。

3、农村村民利用集体土地联户建房占地面积在200平方米以下的，由国土部门批办《建设用地批准书》；超过200平方米的，国土部门报分管副县长审签后，批办《建设用地批准书》。

4、属于拆旧建新的，必须先拆后建。

5、申请异地建房的，必须到国土和房管部门对原土地使用权证、房屋所有权证进行登记注销，拆除原有房屋及附属构筑物和设施，原有宅基地交村集体。

第十三条经批准，利用规划区集体土地按照规划进行建设的，总建筑面积在280平方米以内（含280平方米）的，按村民自住房政策办理相关手续；总建筑面积超过280平方米的，必须以招、拍、挂的方式取得国有土地使用权，办理各项建设手续，并按总建筑面积全额缴纳各项税费，方可开工建设。

第十四条已利用集体土地建设住房，总建筑面积在280平方米以内（含280平方米）的，按村民自住房政策补办相关手续；总建筑面积超过280平方米的，必须将所占用集体土地依法转为国有土地，并全额补交土地出让金及各项税费，方可办理土地及房产证件。涉嫌违法用地的，依法予以查处，并按上述程序完备各项手续后，方可办理土地及房产证件。

土地出让金的计算办法：宗地评估价×宗地面积

第十五条经批准，投资人改变机关、企事业单位、居民原土地用途，进行商品房开发建设的，投资人须全额补交土地出让金取得土地使用权后，方可按程序进行开发建设。

土地出让金的计算办法：宗地评估价×宗地面积×60%

存量国有土地分批开发利用的，必须在首期开发利用时全额补交土地出让金差额。

补交土地出让金的计算办法：（开发利用时宗地评估地价－取得土地使用权时宗地评估地价）×60%×宗地面积

出让金原则上不予减免，确需减免的由县政府议决。

第十六条严格控制土地一级市场。除本集体经济组织成员建自住房以外，任何个人（单位）不得私自买卖农村集体土地和宅基地从事建设活动。对违规购买村民宅基地和不经招标、拍卖、挂牌程序购买农村集体土地的，村、镇不得签批意见，国土部门不得办理土地使用证，住建部门不得受理报建业务，房管部门不得为其办理所建房屋的所有权证。

第十七条在规划区利用山体进行建设活动的，由开发单位向县报建中心提交申请，县规划部门牵头，实行国土、水务、林业、规划等部门联合会审并签署意见。经评估会审同意进行山体开发的，由开发单位（个人）与县环卫所签订渣土准运和环境卫生管理合同，并按标准交纳保证金，方可按程序办理规划等相关手续。

第十八条村民挖沙、取土、堆积渣土、填占水面及其他改变地形地貌的活动，必须报县规划、国土、环保、交通、水务等相关部门批准，不得破坏城市环境，影响城市规划。

第五章建设工程管理

第十九条住建局要依法加强建设规划、质量、安全的监督管理，建立健全建设工程规划、质量、安全管理机制和管理制度，履行日常监督检查职责，承担规划、质量、安全监督管理责任。

第二十条规划、质量、安全监督管理范围为规划区所有建设工程，包括国家建设工程，房地产开发工程，机关、企事业单位建设工程，城市居民和农户建设工程。

第二十一条建设业主在取得《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》、《建设用地批准书》、《建设工程规划许可证》和《建筑工程施工许可证》正式证件，并到城乡建设管理执法局签订临街占用和施工管理合同，按工程总造价的1%-2%交纳保证金，完善相关手续后方可向住建局建工股申请开工放线。

在工程施工过程中，规划部门应全程参与建设工程规划的检查监督（特别是基础和二层结构检查验收），核查规划执行情况并签署核查意见。规划部门未出具书面合格核查意见的，质监站和监理公司不得允许下道工序施工，施工单位应立即停止施工。

质监部门应全程参与建设工程质量、安全的监督检查。对质量、安全不达标的要责令其停工整改。

第二十二条建设业主应在房屋竣工后15日内向规划部门申请规划验收；规划验收合格后进行绿化、建筑节能、防雷、环保、人防、白蚁、消防等单项验收；单项验收合格后，向住建局建工股书面申请综合验收；综合验收合格后，填写《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表》、《建筑工程质量监督报告》、《建筑工程竣工结算备案表》，工程备案资料移交住建局档案室取得《建筑工程档案合格证》后，核发《建筑工程竣工验收备案证》。

除上述专项验收内容外，小区场地、道路硬化，给排水、天然气管网、停车场，环卫、物业等配套设施建设内容应列为综合验收项目；验收项目不完备达标的，由验收人签署限期改进意见，到期再行验收，验收合格发放《建筑工程竣工验收备案证》。

未取得《建筑工程竣工验收备案证》的建筑工程，供水、供电部门一律不得进行水、电报装，房管部门不得登记发证。

第二十三条住建部门应加强辖区内建设施工队伍（或工匠）资质、资格的审查，严禁无资质、资格的单位（个人）承接建设工程项目。对施工队伍资质、资格的审查由住建局分管副局长把关，逐级负责。

第二十四条规划区建设工程应落实“四节一环保”（节能、节地、节水、节材、环境保护）的要求，注重建筑单体设计和功能性设计，做到户型合理、结构安全、功能齐全,建筑造型、外观色彩和空间组合具有地方特色，并与周围环境协调，体现现代宜居生活气息。

第六章房产登记管理

第二十五条房管部门依照《房屋登记办法》等法规受理房屋登记业务，同时必须配合规划、国土等相关部门的管理，配合收取各项税费。对于未完善规划建设手续、未按要求提供税费票证的，给予登记控制。

第二十六条房屋竣工验收合格后，建设业主备齐以下资料向房管部门申请办理房屋初始登记，资料不齐备的不予登记。

1、登记申请书；

2、申请人户籍身份证明(原件、复印件)；

3、土地使用证(原件、复印件)；

4、建设工程规划许可证(原件、复印件)；

5、建设用地规划许可证(原件、复印件)；

6、测绘报告(原件、复印件)；

7、建筑工程竣工验收备案证（二层以下的房屋由县质监部门出具房屋鉴定意见书）(原件、复印件)；

8、土地出让金及缴税票证（原件、复印件）；

9、其他资料。

属村民自住房的，申请人提供《集体土地使用证》，房管部门应当在房屋登记簿和房屋所有权证上注明“集体土地”字样。

第二十七条房管部门在受理房屋所有权转移登记时，应严格审查以下必备资料；资料不齐备的，不予办理转移登记手续和证件。

1、转移登记申请书；

2、申请人户籍身份证明(原件、复印件)；

3、房屋所有权证(原件、复印件)；

4、房屋买卖合同(原件、复印件)；

5、测绘报告；

6、评估报告；

7、土地出让金及缴税票证（原件、复印件）；

8、国有土地使用权证(原件、复印件)；

9、其他必要材料。

赠与、继承、房屋产权共有人对共有房产要求予以分割需办理转移登记的，按《房屋登记办法》办理。但必须在房屋登记簿和房屋所有权证上注明“赠与、继承或分割”字样。

农村村民申请住房所有权转移登记时，房管部门要严格审查受让人户籍身份、住房情况和购房条件。受让人属于本集体经济组织（村、组）成员的无房户，可以办理转移登记，并在房屋登记簿和房屋所有权证上注明“集体土地”字样；受让人不属于本集体经济组织成员的，除法律法规另有规定外，应当不予办理。特殊情况的，经住建、国土部门审验合格并补办相关手续、全额补交各项税费后准予按程序办理转移登记。

第七章建设收费管理

第二十八条县住建、国土、房管等部门要严格按照上级财政和物价部门核准的收费项目、收费标准规范收费，做到应收尽收，确保国家和建设业主合法权益不受损害。

第二十九条所有收费一律使用财政收费票据，严禁白条收费。所收规费全额缴存县非税收入汇缴结算帐户，任何单位不得坐支挪用。

第三十条县内重点工程、国家公益性项目和旧城改造等建设确需减免行政性收费和基金性收费的，由项目建设指挥部（领导小组）或主管部门书面报县政府审批，按会议纪要或领导批示意见落实。

第八章监督检查及法律责任

第三十一条未取得《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设用地批准书》、《建筑工程施工许可证》或者违反上述各项许可进行建设的，由县住建部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施影响的，限期改正；无法采取改正措施消除影响的，限期拆除。逾期不拆除的，由县住建部门申请人民法院。

第三十二条违反本办法的其他违法建设行为，由县住建、国土、房管、环保、气象、水务、林业、公路、地震、公安消防、人防等部门（单位）依照各自管理职责，依法严肃查处。

第三十三条规划区涉及的各镇人民政府及村（社区）应加强对辖区建设的监督检查，发现违法建设和违法用地行为应及时劝阻和制止，并配合有关部门进行查处。

第三十四条对于个人（单位）违法占用、买卖土地及违法建设房屋的，除依法追究法律责任外，县国土、房管部门一律不得办理土地、房屋登记手续，征用、收购、拆迁时不予补偿。

第三十五条县住建局、国土局、房管部门在办理建设规划许可、施工许可、用地审批、土地登记、房屋登记等手续时，要严格审核申请人所提供资料的真实性与合法性，确保各项证件的复印件与原件相符。

第三十六条县住建、国土、房管部门应将业务办理所需资料清单，审批工作流程，工作时限，收费项目、标准和政策依据印制成宣传册（单）免费向建设业主发放，并在县内有关媒体上定期进行公告，接受社会监督。

第三十七条建设业主申请办理建设、登记相关手续，因不符合相关条件或提交的资料不符合要求，县住建、国土、房管部门决定不予受理或不予办理的，应向申请人说明理由，并出具不予受理或不予办理的书面通知；符合受理条件的，应在60个工作日内办结。

第三十八条县住建、国土、房管、供电、供水、环保、气象、水务、林业、公路、公安消防、地震、人防等部门及有关镇人民政府要各司其职，各负其责，密切配合，共同抓好本办法的贯彻实施。对于未按本办法规定进行审批、管理，失职渎职造成违法建设的，按照《县县城规划区建设管理责任追究办法》追究相关人员（单位）的责任。

第九章附则

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由于本局内设机构的变动，部分科室职能有所调整，为进一步明确本局内设机构的职能，做到各司其职，经局党委研究，局内设机构职能调整如下：

一、办公室

负责局机关日常工作的组织协调、督查和对外联络、接待工作；负责文秘、保密、统计、信息及后勤服务工作；起草局综合性文稿；负责规划、建设档案管理；负责干部职工福利、社会保险和住房公积金工作；负责办理人大代表建议和政协委员提案；负责局机关和指导下属企事业单位的财务管理；负责全系统社会治安综合治理和计划生育工作。

二、政治工作科

负责全系统干部职工政治思想教育和业务培训工作；负责管理局机关和下属事业单位的党务、组织人事、劳动工资等工作；配合有关部门做好专业技术人员职称晋升聘任工作；负责联系局系统工全、共青团、妇女工作；负责局机关离退休干部职工的管理服务工作；负责指导局直属企业体制改革、年度经营目标考核等企业管理工作。

三、法规监察科

负责有关规划、建设管理方面规范性文件的审核、备案工作；负责全市规划、建设的法制宣传并监督检查其实施情况；负责指导规划、建设行政执法工作；协调规划、建设有关法律、法规、规章在具体执行中发生的有关问题；负责全市规划、建设违法案件的审核和行政诉讼有关工作；参与有关工程竣工验收。

四、用地规划科

负责建设用地规划管理（包括风景名胜区），参加建设项目建议书，设计任务书的审查，审定用地性质，确定建设项目用地规模及范围，划定红线图，核发规划选址意见书；办理建设项目的建设用地规划许可证、村镇规划选址意见书；协助做好违法用地的管理工作；负责出让土地的规划安排，参与房地产开发地块地价测算和会审。

五、工程规划科

负责建设工程项目（包括风景名胜区、道路及各类工程管线、构筑物等）的规划审批及验线工作；核发建设工程规划许可证和村镇规划许可证；核定并代收各类建设维护配套资金，搞好建筑规划调整；负责指导全市农房普查和旧村改造工作；负责村镇建设管理。

六、工程管理科

负责全市建筑行业管理，起草建筑业发展规划和产业政策；负责测绘、勘察、规划设计、建筑设计企业、建筑施工企业、房地产开发企业、建筑制品生产企业、建筑中介服务机构等行业管理；负责建设工程项目报建、招标投标、施工许可证、建设监理、质量监督与检测、施工安全、合同鉴证、定额造价和工程竣工验收的管理工作；负责全市有形建筑市场的建设、管理和规划工作，强化对建设工程交易活动的监督管理；负责全市建筑施工企业（包括外来进乐施工企业）的安全生产、文明施工管理；负责对新开工工程的安全生产条件审查及年度安全考核工作；负责组织市级优秀工程评选；指导房地产开发企业经营活动，负责组织房地产开发项目建设条件论证；负责风景建设管理；负责建筑施工安全事故的调查处理；负责村镇建设施工管理工作。

七、规划编制办公室

负责全市城镇体系规划、总体规划、分区规划和风景名胜区规划的编制和审查；负责详细规划、各专业规划的审查、报批工作；负责审定规划调整，参与有关规划评审及技术鉴定工作。

八、工程技术科

负责组织建设工程设计方案会审；负责审查建设工程初步设计和施工图的认可，参与建设项目可行性研究；协调专业科室有关规划建设技术问题，承担市推进城市化领导小组办公室日常工作；负责建设科技发展和成果推广以及墙体材料改革技术指导工作。

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关键词：建设工程档案 存在原因 解决方法

通过城建档案法规的不断完善和城建档案工作者多年的努力，人们的城建档案意识在明显增强。但仍有提升空间。

一、 建设工程档案管理存在的问题

（一）宣传不够。全社会的档案意识差，档案的法律、法规或涉及档案方面的法律、法规在出台后，我们宣传的力度不如其它法律的宣传，如“税法、土地管理法”等法律。社会对城建档案的认识不足，其后果是直接影响到档案的收集、报送管理工作。

（二）工程档案进馆渠道不畅。建设单位长期受“重建设、轻档案”的意识的束缚，以及我们受工作环境和工作能力所影响，至今没有形成完整的集中统一管理体系，没有形成健康有序的进馆渠道，至使大量的档案不能及时的进入市城建档案馆。

（三）产生工程档案的单位和部门，在档案管理上达不到集中统一管理。很多建设单位，特别是一些大企业对集中统一管理档案问题认识不到位，不能积极配合档案部门及时报送档案。表现为第一、没有专业档案员、造成工程档案不系统、不准确、不完整。档案丢失损坏很多。第二、不主动向城建档案部门报送。严重影响了今后小区的扩建、改建和维护管理。第三、以行业管理、条块管理为借口，拒不报档案。

（四）单位领导不重视。一些利用率高，对今后工作产生较大作用的单位如“市政、自来水、煤气”等单位的领导就很重视此项工作，对档案工作就投入大量人力、物力、财力，工作就较容易开展，而其它单位就反之。

上述问题的存在，损害了《档案管理法》、《城市建设档案管理规定》等法律、法规的尊严与权威，认真严格执行档案法规，加大档案执法工作的力度，实现以法治档、以法管档，这是当前城建档案工作的迫切需要。

二、 建设工程档案管理难的原因

（一）有法不依、以权代法。现实工作中“以言代法”、“以权代法”、“权大于法”的现象仍然相当普遍。如：“首长工程、献礼工程”等等。这些工程在开始立项就出现了“依法不依”的现象，不能严格依照程序进行审批、报建，建设程序被缓办或减免。给今后城市的抗震减灾、改、扩建、维护工作带来了后患，给正常的城建档案收集工作带来了困难。

（二）重建设、轻档案，对集中管理不理解。改革开放以来，我国社会利益结构发生了巨大变化，形成了新的利益格局，尤其是一些企业单位的领导者，在依法治档与他们的经济利益相矛盾时，他们就千方百计地维护经济利益，就必然置档案法于不顾。

（三）法律监督体系不健全、不配套。法律监督体系不健全，同样是影响依法治档的重要原因，《档案法》、《城市建设档案管理规定》等法律、法规，以立法的形式统一和规范了城建档案工作。但随着城市建设的发展和需要，城建档案法规体系建设远远不能适应改革开放和现代化城市建设的需要。

（四）城建档案工作人员亟待提高。从事档案执法工作的人员多为档案部门的业务指导人员。法律基础知识相对贫乏，缺少必要的学习和系统的培训，还不能满足法制社会依法管理的需求。

三、 依法管理工程档案拓宽进馆渠道的对策，完善管理渠道

城建档案事业发展的客观要求迫切需要我们必须重视依法治档问题，并付诸行动。把严格执法保证依法治档案的问题作为当务之急。认真抓好落实。为此，提出以下对策：

（一）加大宣传力度。提高全社会的城建档案意识。城建档案工作要找准开展工作的切入点，就必须加大宣传力度，让全社会了解和支持城建档案工作。

（二）加强执法工作，规范档案管理行为。根据不同地区、不同行业的档案工作实际，结合业务指导进行执法工作。档案执法检查要结合业务指导来开展，二者互为动力，可有效地减少阻力，将使执法检查在依法管理工程档案工作中发挥更大作用。

（三）理顺内、外部关系是共同做好工程档案管理工作的主要环节。就其外部而言，就是要妥善处理好国家档案行政管理部门与国家各专业主管机关之间的协调统一问题。尤其要解决那些由部门制定的与档案法有抵触或者矛盾的法规问题特别要取缔一些部门各自为政的“土办法”，确保城建档案馆按照法律、要求顺利接收档案。

就建设系统内部而言，加强各有关职能单位的联系，协调共同做好城建档案工作是关键。做到城市建设与城建档案收集同步进行，同步验收。其具体做法是：一是各建设单位必须签订《枣庄市建设工程竣工档案移交合同书》。二是工程竣工验收时，建设单位必须通知城建档案管理部门参加，负责对工程竣工档案的验收。合格的工程竣工档案，由城建档案管理部门发放《建设工程竣工档案验收意见书》《山东省建设工程档案合格证》。三是没有《验收意见书》的工程，市建委建设部门对工程 不予竣工备案。四是没有通过城建档案管理部门对其竣工档案进行竣工验收的，并未按规定时间接收进馆的工程，房产管理部门不予发放房屋产权证。

（四）完善监督机制、加强法规建。其一、要大力加强权力机关的监督。各级人大及其常委会应监督各级政府各企事业的单位及执法部门严格执行档案法。其二、加强档案行政主管机关及各专业主管机关的监督职能，其三、要把监督与专业指导区别开来。

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一、公路工程项目审计的特点

1、综合性。公路工程项目审计是以会计资料和有关工程资料为基础，以工程建设活动力为对象的审查监督活动。在审计的客体不仅有工程投资、建设成本等方面的问题；而且有工程设计、预决算编制、工程造价、施工管理等方面的工程技术问题；同时还要客观公正地评价投资效益。因此，公路工程项目的审计是诸多因素相互影响，涵盖了财务收支和经济效益的综合审计。

2、技术性。公路工程项目审计内容复杂，涉及方方面面，实施审计时不仅要从财务方向进行审查，而且还要从许多工程技术方面进行审查，如工程设计是否合理，施工组织是否有效、公路经济、技术的合理可行程度等等。

3、效益性。公路工程项目审计除对项目建设的工程、财务方面进行审查外，还要从物资消耗、工期、工程质量、工程造价等方面对投资效益进行全面评价。因此，公路工程项目的审计还具有效益性。

二、公路工程项目规范化审计的内容

1、审计程序规范化。公路工程项目审计尽管有它自己的特点，但就其工作程序来看，与其它审计基本是一致的，即都要经过准备阶段，实施阶段和报告阶段。也要制定审计工作计划方案，发送审计通知书，运用审计方法与技术对审计事项实施审计，收集审计证据，作好审计工作记录，编制审计工作底稿，撰写审计报告，发出计报告征求意见书，复核与审定审计报告，下达审计意见书和审计决定。因此，公路工程项目规范化审计必须首先做到审计程序的规范化。

2、审计范围的规范化。从公路工程项目审计的内容分析，审计范围即包括工程立项、工程设计、工程概（预）算、工程建设程序、工程建设管理、工程招投标合同、工程竣工决算、投资效益等有关工程事项的审计；又包括工程投资、计划拨款、工程建设成本、工程造价结算、工程债权债务清理、工程材料物资处理、竣工财务决算等有关财务事项的审计。因此，公路工程项目的规范化审计应从工程立项至工程竣工验收全过程，全方位的进行审计。

3、审计报告的规范化。公路工程项目的审计报告，同其它审计报告一样，也应该按照国家审计署颁发的《审计报告编审准则》的规定编写和审定。审计报告的基本要素应包括：报告标题、主送单位、审计报告的内容、审计组长签名、报告日期。审计报告的内容应包括：审计的依据、被审单位和工程项目、审计方式和时间；工程建设概况；审计实施的有关情况；审计评价意见；对违反国家规定的财务收支行为的定性、处理、处罚建议及其法规依据；审计建议等。根据公路工程项目审计的特点，审计报告中还应包括对有关工程事项的审查结论和处理意见。

三、公路工程项目的规范化审计应做到“三个结合”。

1、工程事项审查和财务事项审查相结合。公路工程项目的审计客观上己经把审计的范围从财务领域延伸到了工程管理领域，不少问题如工程设计、工程质量、施工管理、工程预决算等。只有把财务事项和工程事项结合起来，坚持财务问题和工程问题同审，才能完成公路工程项目的全面审计。

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一、行政执法的必要性

在长期的工作中，我们发现有两方面的不利因素制约着城建档案工作的开展：①全社会城建档案意识浅薄，人们对城建档案的认知还十分模糊，对城建档案的作用和地位了解甚少，相当一部分建设单位甚至建设行政主管部门存在“重建设，轻档案”的问题，城建档案管理往往流于形式，没有根本落实，城建档案利用也远远不够，有档不查而造成很大损失的事情仍然存在；②自竣工档案保证金取消后，城建档案工作缺乏行之有效的约束手段，建设工程档案管理和移交工作面临很大困难，直接体现为建设项目档案移交数量的大幅度下降。我市 1998 年至今建设项目 155 项，除少数在建外，大多数均已竣工，而移交档案只有 68 项，且市政公用工程项目还未计算在内。同时，移交档案案卷质量也有所下降，档案技术资料、管理批复文件和竣工图时有缺失，这些问题严重影响了城建档案库存积累和工作开展，与城市现代化建设进程背道而驰。为解决工程档案管理和移交面临的具体问题，在大力宣传提高社会档案意识基础上， 必须有效地行使法律法规赋予城建档案管理部门的权力，积极贯彻《档案法》和《城建档案管理办法》，并依据《建设工作质量管理条例》和《行政处罚法》有关条款进行相应的处罚，将依法治档落到实处，促进城建档案工作步入正常轨道。

二、进行行政执法必须明确的问题

1.明确职责。首先，城建档案馆是工程档案管理和接收的责任单位。城建档案馆应在工程建设过程中对工程档案进行系统的业务指导、监督和管理，参加工程竣工验收，核发工程档案予验收合格证和综验合格证，建设单位必须向城建档案馆移交工程档案。其次，建设单位是编制和移交工程档案的责任单位。在项目审批进程中，建设单位必须按规定签订《报送竣工档案责任书》；在施工中，必须自觉建立健全项目档案；在工程交工时，要遵照《辽宁省房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案实施细则》要求，报请城建档案馆进行工程档案予验收，以便备案；在工程竣工之后三个月内，向城建档案馆移交全套建设工程档案。

2.明确法律责任。（1）城建档案行政执法人员必须具备执法资格。只有取得国家统一颁发的行政执法资格证书的人员，才能行使行政处罚权力。（2）行政执法人员要熟悉掌握相关法律法规，特别是《行政处罚法》、《行政复议法》及《建设工程质量管理条例》，做到有法可依，循章办事。（3）明确执法主体和执法对象。《行政处罚法》第四章第二十条规定：“行政处罚由违法行为发生地县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。”而城建档案管理办公室只能作为受委托组织以委托行政机关名义行使行政处罚权。城建档案行政执法对象是工程项目建设单位。3.行政执法的具体实施。（1）确定工程竣工时间。以建设工程备案文件申报的时间。（2）在三个月规定期限内未移交档案的，应先发出催交通知书或延期整改意见书，确定缓交期限，在限期内仍未移交的，决定执行处罚。（3）处罚的两种类型：①对建设单位进行数额不等的罚款；②对有关责任人根据情节轻重报请其主管部门依法给予行政处分，特别严重的移交司法机关处理。（4）罚款要存入指定银行账户，全部上缴财政，不得挪用。（5）罚款数额要以《建设工程质量管理条例》第五十九条规定执行，以 1—10 万元为罚款上下限，并依据实际情况区别对待。

三、正确对待行政执法的作用