风险监测管理办法范文

导语：如何才能写好一篇风险监测管理办法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：网络支付；反洗钱；监管

中图分类号：TP393 文献标识码：A 文章编号：1009-3044（2014）34-8343-02

1 网络支付业务发展现状

自2011年5月中国人民银行首发第三方支付牌照，截至2013年7月，共发放7批、250张第三方支付牌照，其中网络支付①业务牌照企业共138家②。

据艾瑞咨询数据统计，2012年我第三方支付行业交易规模突破十万亿大关，达12.9万亿元。其中，线下收单市场占比最高，为68.8%；其次为互联网支付，占比28.3%；移动支付市场尚处于起步阶段，占比1.2%。互联网支付市场中，支付宝、财付通、银联网上支付、快钱、汇付天下、易宝支付、环迅支付7家企业市场份额占比98%；2012年在移动互联网③市场整体爆发的情况下，移动远程支付正快速进入高速成长期，占比达97.4%。

与此同时，第三方支付平台业务种类持续创新，从单纯的网购逐步融合提供多种支付结算工具，线上支付（网上支付）、O2O支付（条码收银、二维码扫描），移动支付（支付宝钱包AA收款、微信摇摇支付）等支付结算模式取得突破性发展。2013年，“支付+金融”成为亮眼的新模式，互联网企业不断向金融进军。此外，第三方支付机构跨境支付也已开闸，跨境支付成为支付宝、财付通、快钱等第三方企业新的发力点。

2 网络支付业务洗钱风险及案例

伴随着第三方支付平台的发展，平台交易的匿名性、隐蔽性以及信息的不完备性，也为非法转移、洗钱、套现、贿赂、诈骗、赌博以及逃税漏税等活动有了可乘之机。如，2013年，我省监测到多起与第三方支付机构网络支付业务相关涉嫌洗钱活动的案例：淮北罗某涉嫌或境外走私，涉及金额17，136，280元，其中通过某第三方支付平台交易资金2，196，000元；马鞍山姚某等涉嫌网络赌博或非法结算可疑交易，其中通过某第三方支付平台交易金额1，058，000元等等。由此可见，在积极鼓励第三方支付企业迅猛发展的同时，其可能引发的洗钱风险值得深度思考。

文献[4]已针对网络支付业务的洗钱风险进行了详细分析，如为资金的非法转移提供隐蔽的渠道，为信用卡套现提供便利的渠道，为非法资金注入金融体系提供潜在的渠道，为巨额沉淀资金的非法使用提供可能，该文不再赘述，而是从网络支付业务的反洗钱监管层面阐述其现状和存在的问题。

3 网络支付业务监管存在的问题

1） 支付机构重市场占有，反洗钱基础较差

支付机构普遍重市场占有、轻风险管控：反洗钱内控制度不健全或内控制度与业务操作规程不配套，造成反洗钱监管要求无法落实；提供网络支付服务时，简化识别与登记客户及商户有效身份，未采取有效措施核对身份信息；未建立同一客户多个支付账户间的关联，交易可追朔性较差；反洗钱数据报送工作更是处于起步阶段。根据中国反洗钱监测分析中心数据统计，截至2013年2月，仅有4家支付机构已开始正式报送可疑交易报告。可疑交易监测多以人工监测为主，而人工投入不足、无法覆盖全面业务使得可疑交易监测工作有效性严重不足。涉黄、涉毒、涉毒等违法分子利用网络支付平台从事非法活动，甚至为境外分子所觊觎，多次被公安部门通报。

2） 监管办法出台滞后，存量客户管理难度大

2010年人民银行2号令颁布，2011年《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（简称《办法》）才相应出台，而第三方支付机构业务自2003年发展已趋于成熟，2011年互联网支付业务交易规模达到22038亿元，网上支付用户近2亿，其中匿名账户、假名账户普遍存在。虽然《办法》对客户实名制做了明确要求，但对存量客户实名制工作执行难度大，而第三方支付机构出于追逐利益的目的，并未对此类客户交易作出限制。因此，此类客户群体基本游离于反洗钱监管措施以外，风险隐患较大。

3） 网络支付业务模式，不利于监测可疑交易

目前支付机构的网络支付业务采用银行账户模式（付款人银行账户向收款人银行账户或支付账户转出）或支付账户模式（付款人支付账户向收款人银行账户或支付账户转出）。以银行账户模式为例，在该模式下，通过第三方支付平台从付款人账户至收款人账户的单笔交易在银行端被分割为付款人账户至第三方支付平台账户和第三方支付平台账户至收款人账户两笔交易。虽然《互联网支付业务管理办法》（征求意见稿）中规定互联网支付指令应包括付款人和收款人名称和银行账户等，但分割后的交易却无法看到真正的交易对手信息（收款人和付款人，而非第三方支付机构），而交易对手信息对于银行监测和分析可疑交易至关重要。因此，第三方支付机构在现有交易模式下的交易指令对于可疑交易资金监测造成了阻碍。

4） 支付机构属地监管，案件追朔难度大

根据《非金融机构支付服务管理办法》和《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，第三方支付机构监管依据属地监管的原则，规定支付机构的分公司从事支付业务的，支付机构及其分公司应当分别到所在地中国人民银行分支机构备案。网络支付业务依托互联网或通信网络，属于全国性业务，区别于预付卡和银行卡收单，一般无需设立分公司。因此，除第三方支付机构法人所在地的人民银行分支机构，其他分支机构均无监管权限。而《中国人民银行反洗钱调查实施细则》（试行）也规定，中国人民银行负责涉及全国范围内或跨省的可疑交易活动，因此，一旦人民银行地市中心支行发现涉及第三方支付机构的可疑交易，只能通过层层的上报和审批方能开展调查，其时效性远远不能满足对网络支付交易监管和调查的要求。

5） 监管部门重业务指导，监管力度薄弱

支付机构自纳入反洗钱监管至今，人民银行对支付机构仍以政策辅导、业务指导为主，且规定反洗钱专项现场检查由反洗钱局统一组织，反洗钱专项检查应以支付机构反洗钱内控体系和客户身份识别为重点。其中，作为反洗钱三大基础义务核心的客户身份识别工作，人民银行并未对网络支付机构存量账户的客户身份识别工作未给出明确的整改限期。2012年，反洗钱局组织了对部分支付机构的反洗钱现场检查。人民银行各级分支机构已于2013年6月按照反洗钱局部署组织辖区支付机构对照反洗钱法规要求进行自查和整改，针对拒不自查、自查工作走过场、整改措施不到位的支付机构，应组织开展现场检查，并对违规机构依法进行处理，但截止目前，全国尚无人民银行分支机构组织开展检查并处罚的首例。

4 政策建议

1） 支付机构提高洗钱风险防范意识

支付机构应准确把握人民银行监管思路，提升风险防范的意识。应转变以往“无规则、无监管”的思路，不断强化风险意识重于市场意识，责任意识重于投机意识的发展思路。在开发新产品和服务时，应对其性质、风险进行自评估，并建立风险预防和监测的内控制度体系和具体措施。

2） 支付机构严格执行法律法规

支付机构严格执行《反洗钱法》、2号令、细分业务领域的管理办法和《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，确保业务开展符合人民银行有关制度办法的规定。严把风险防范的首要环节，包括实名制要求、用户身份信息审核、用户申请资料保存等，采取技术手段强化用户身份认证，防止用户信息被冒用、盗用。以“客户为中心”对同一用户开立的所有支付账户进行关联、统一管理。特别要在梳理业务特点的基础上，完善风险监控模型和可疑交易监测指标体系，建立有效的可疑交易报告工作流程，确保可疑交易向反洗钱监测分析中心的报送。

3） 支付机构加强与银行业金融机构的配合协作

针对提供的支付结算服务，支付机构应加强与银行业金融机构的合作，充分利用银行业金融机构现有的客户身份识别成果，强化通过验证银行卡基础信息（卡号、有效期、手机号等），并发挥自身大数据的优势，通过客户交易明细、发（收）货地址、消费（交易）习惯、交易对手信息强化客户身份识别基础工作。此外，针对现行的业务模式，支付机构应加强与银行的协作，提供完整的交易双方账户和基本信息，便于追踪客户完整的资金交易过程。

4） 人民银行加强沟通和协作

鉴于网络支付业务的特征，人民银行系统在属地监管的基础上应加强沟通和协作：对于开展全国性业务的第三方支付机构应将相关企业的基本信息在申请支付业务许可时在人民银行系统内共享；对于在自查和现场检查中存在的突出问题应进行通报，以便人民银行分支机构及时开展风险提示和对风险进行防范和监测；对于区域内监测的可疑交易，应及时加强沟通和协调，缩短协查进程，提高协查效率；对于由反洗钱局统一组织的现场检查，应在系统内提高第三方支付机构检查方法和方案的培训和共享。

5） 人民银行强化对第三方支付机构监管力度

对第三方支付机构的创新业务应加强跟踪监测，尽快出台相应监管办法，明确监管责任；组织人民银行分支机构对第三方支付机构开展普查，对于未能按照人民银行要求建立反洗钱内控制度，履行反洗钱基础义务的支付机构应加强监管力度，通过约见谈话、现场检查等多种监管手段督促限期整改；对于存在高风险隐患且在限期内未落实整改的机构应暂停其业务开展。

注释：

① 依据2号令，网络支付是指依托公共网络或专用网络在收付款人之间转移货币资金的行为，包括货币汇兑、互联网支付、移动电话支付、固定电话支付、数字电视支付等。

② 其中互联网支付牌照85家，移动电话支付35家、固定电话支付13家、数字电视支付5家。

③ 移动互联网支付包括短信支付、移动互联网支付和近端支付，其中短信支付和移动互联网支付合称为移动远程支付。

参考文献：

[1] 《非金融机构支付服务管理办法》（中国人民银行2010年第2号令）[Z].

[2] 支付清算协会支付机构互联网支付业务风险防范指引[Z].

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【关键词】农商行 监管政策 流动性风险管理

流动性风险是全球金融机构共同面对的重大风险之一。对于农商行而言，经济走向下行、互联网金融的冲击、利率市场化等无疑对其资产负债管理、流动性风险管理等会产生不同程度的影响，面对风险成因日渐复杂、监管日趋严格的风险管理环境，以前的流动性风险管理模式已很难适应市场的发展，所以建立与农商行发展阶段相适应的新的风险管理模式显得愈发重要。

一、农商行流动性风险管理的基本现状

根据银监会《银行业金融机构全面风险管理指引》、《商业银行流动性风险管理办法（试行）》等监管政策要求，目前农商行基本实施了全面风险管理机制建设，将流动性风险纳入全面风险管理体系。近年来，农商行流动性风险管理水平有所提升，管理组织架构基本搭建成形、制度体系初步建立、日常管理水平也在逐步提高。但是流动性风险管理总体仍较为粗放，管理工作机制有待完善；监测手段、管理技术、信息系统建设等仍需提高；对市场变化的敏感度需进一步提升。

（一）治理结构不健全

农商行的流动性风险管理组织结构往往存在分工不合理、职责不明确、履行不到位、报告关系不清晰的问题，主要是流动性风险管理责任主体的职责构建、权限设置、工作流程、沟通反馈机制、激励约束机制等不够健全，不利于实现流动性风险的有效管控。

（二）风险偏好不明确

农商行往往没有明确提出流动性风险偏好，或者直接使用风险容忍度指标作为风险偏好，没有做到定性指标和定量指标并重。不明确风险偏好会导致风险管理策略不能很好地与农商行的发展规划、资本规划和经营目标相吻合。此外，风险容忍度指标是以事后监测为主，农商行的风险偏好缺乏对业务经营和内部管理的事前、事中传导载体和约束机制，风险偏好传导效应不能充分体现。

（三）风险识别能力不强

近两年，农商行业务创新较快，特别是同业业务和理财业务快速发展，使得金融机构之间债权债务关系日益复杂，诱发流动性风险的因素日益增多，而对这些新的资金业务模式和风险状况认识都需要有一个摸索和学习的过程，农商行在流动性风险识别与管理方面经验不足。

（四）风险监测、计量手段单一

大多数农商行对日常的流动性监测、计量和预测仍主要依靠传统的人工测算，缺少流动性管理信息系统支撑，流动性管理无法做到实时监测、预警和分析，流动性监测、计量的频率和正确性不够，许多流动性管理仅靠手工操作难以达到效果。

（五）融资渠道狭窄

农商行近两年在融资渠道拓展方面做了一些有益的探索，逐步向同业存单、大额存单、债券发行、向央行借款、正回购、同业拆借等多元化资金来源结构拓展。但是目前农商行的融资地位仍处于相对弱势，融资渠道狭窄的情况尚未有根本性改变，资金来源单一的状态依然，不利于流动性的稳定和应急要求。此外，融资策略建立、市场融资情况评估等工作也与监管政策要求也存在一定差距。

（六）压力测试和应急计划的有效性不够

大多数农商行的流动性压力测试相对粗放，压力测试的情景假设长期不变，对宏观金融政策、市场流动性情况和自身业务变化等因素考虑不足。应急计划不够周全，内容不够详细，不太有针对性，且对应急计划缺少定期测试和评估，也未做必要的修订。

二、农商行流动性风险管理存在问题的主要原因

流动性风险防范意识不足。长期以来，我国处于相对宽松的货币政策之下，这使得银行在日常经营中面临的流动性压力相对较小，导致长期忽视对流动性风险的管理。而与大型银行尤其是外资银行相比，农商行流动性风险管理意识更为淡薄，缺乏流动性风险管理的主动性与自觉性，很大程度上依靠人民银行及银监会等监管部门强制推动。

管理机制不完善。大多数农商行流动性风险管理尚处在资产负债管理的初级阶段，内部缺乏加强和完善流动性风险管理的有效动力机制，导致流动性管理只注重流动性监管指标的良好表现，对流动性风险管理能力的提高重视不够。

流动性风险管理手段薄弱。由于目前大多数农商行未能实现对流动性风险进行实时的监测和预测，导致无法实时、清楚和全面的了解全行的资金来源与资金运用情况，无法准确判断资金的期限结构、利率结构等，也就无法实时分析自身的流动性风险状况。虽然会按照监管部门要求报送相关的流动性风险指标，这些静态的指标在分析历史数据会起到一定作用，但作为一项必须实时动态进行的风险管理手段，就存在着很大的不足。

流动性管理经验不足。流动性风险管理、压力测试等，是近几年监管部门对农村商业银行提出的新的监管要求，农商行在人员配备和培训等方面存在不足。如何有效地开展流动性风险管理，需要农商行结合自身情况不断探索和学习。

三、优化农商行流动性风险管理的对策建议

流动性风险具有一定的复杂性、传染性、高损性，从流动性风险的固有特点和农商行流动性风险管理的现状分析，即使流动性风险指标良好，也并非可以高枕无忧，必须未雨绸缪，需进一步完善管理机制、优化管理手段、加强人员配置、及时跟进系统管理，以实现流动性风险早发现、早预防、早处置。

（一）健全风险治理架构，强化风险管理意识

农商行应当按照银监会《银行业金融机构全面风险管理指引》、《商业银行流动性风险管理办法（试行）》的相关要求，在充分考虑自身业务规模、性质和复杂程度等实际情况的基础上，从强化董事会、监事会、高级管理层等“两会一层”的监督与控制入手，建立健全的流动性风险治理架构。从顶层设计入手，明确各层级在风险管理中的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制，确保流动性风险管理落实到具体的部门、岗位和人员。同时强化风险管理意识，努力让流动性风险管理成为各层级的自觉行动。

（二）完善风险偏好架构，加强传导机制建设

农商行应当提出明确的流动性风险偏好，并建设与之相适应的风险限额管理机制，确定定性、定量的风险指标管理，探索科学的风险管理纠偏纠错机制。同时要加强流动性风险管理传导机制建设，完善政策制度制定、授权管理、限额管理、绩效考核等传导途径和手段，将相关管理分解并传导成为各部门、业务条线、分支机构的具体行为目标，加强对业务经营的事前引导和事中约束。

（三）积累风险管理经验，提高风险识别能力

农商行应当积极应对日益增加的流动性风险管理压力，引进和培育风险管理人才，加强新业务知识、专业知识的学习和经验的积累，建立流动性风险管理的专业化队伍，切实提升流动性风险识别和管理的能力。

（四）提升风险管理技术手段，加强流动性日间管理

农商行应当加快流动性管理信息系统建设，提升系统监测的频率和准确性，优化现金流监测分析、业务期限管理、流动性缺口管理、压力测试、优质流动性资产监测等流动性监测、计量、预测的技术手段，加强流动性日间管理。

（五）加强主动负债管理，完善资产负债结构

农商行应当合理资产负债结构配置，建立分层次的流动性准备，构建多元化负债结构，探索运用主动负债工具，拓展融资渠道，制定融资策略，定期u估市场融资情况，审慎做好资产负债管理，夯实流动性管理基础，科学平衡效益性与流动性的关系。

（六）加强流动性压力测试，制定应急计划

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面对复杂多变的经济金融形势，该行主动把握发展新常态，采取有力措施，切实抓好资产质量、案件防控和风险管理，牢牢守住风险底线，推动各项工作健康持续发展。

压降不良贷款，措施落实到位。始终把不良贷款清降作为一项“生命工程”来抓，积极研究对策，优化资产质量。一是加大力度对全行不良贷款进行排查，澄清存量不良贷款的真实情况，对每一笔不良贷款进行深度分析，综合考量不良贷款的清收难易程度、抵押担保等情况，制定差异化的清收盘活计划和措施，明确清收时间节点和责任人，增强清收针对性。二是开展支行长清降不良贷款专项竞赛，人均清收不良贷款不低于100万元，对近4年来已经核销不良贷款列出清单，由网点支行长认领，每人拿出l万元与绩效工资挂钩，按照比例兑现考核，超额完成的按清降标准奖励。截至6月末，已清收不良贷款881万元。三是行长室、信贷部、基层支行按10万元以下，100万元以下，300万元以下及以上四个档进行岗位包片清收，上下联动，形成合力，深度打好清非盘活攻坚战。四是对各支行、分理处不良贷款进行跟踪监测，督导检查，并将督导情况形成通报，层层传到工作压力。

强化案件防控，机制完善到位。一是围绕新情况、新问题，结合自身实际，制定2015年度案件风险防控方案，明确工作职责和工作重点，夯实合规管理工作基础。二是加强流程管理，新出台《人民币理则业务操作规程》、《员工交流及岗位轮换制度》等16个规章制度，完善《“阳光信贷”业务管理办法》、《黑名单管理办法》等12个规章制度，筑牢业务发展基础。三是开展内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查，员工账户排查，非法集资风险专项排查等检查活动，对风险隐患及时整改，严格追究违规人员责任。四是安全保卫常抓不懈。切实做好押运外包交接工作，制定交接方案，开展押运员、提解员岗前培训，保障外包押运安全无事故。组织开展防暴预案演练2次，印发“三问二看一核对”防范电信诈骗流程2000份。突出营业场所、自助机具、自助银行、业务库、运钞押运和枪支弹药检查管理，做到“全覆盖、零容忍、重实效”。

突出风险管理，问题排查到位。一是组织召开合规风险及案件防控专题工作会议，深入剖析存在问题和不足，对下一步工作提出具体指导意见，加强管理的针对性和有效性。二是根据当前业务发展的需求和违规问题突出的特点，全面加强合规风险控制，制定了《2015年合规管理风险点库统计表》，按季对风险点统计汇总形成合规风险点库，有重点地封杀整改。三是开展财政账户风险排查、房地产贷款、IOOO万以上贷款专项检查，现金业务纠错整顿活动，现金处理设备冠子号码识别情况自查，会计标准化服务专项检查，财政账户风险排查等16个检查活动，做到检查整改纵向到底、横向到边，全面堵塞风险漏洞。四是针对存款保险制度的实施和利率市场化推进步伐的加快，重点加强资金流动性管理，对流动性监测表数据进行数据补录，并对相关指标进行日常监测。

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1月18日，国务院国资委公布了《中央企业投资监督管理办法》和《中央企业境外投资监督管理办法》，明确了建立中央企业境内外投资的负面清单，为中央企业投资划红线。负面清单之外的其他投资项目，由中央企业按照企业发展战略和规划自主决策、自担责任。列入“禁止类”的投资项目，央企一律不得投资。

今后央企投资怎么监管

国务院国资委副主任黄丹华介绍说，重点是“管投向、管程序、管风险、管回报”，以此提高国有资本效率，防止国有资产流失，实现国有资本保值增值。

管投向是核心环节。两个《办法》明确，要推动央企投资进一步聚焦主业，向关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域、重大专项任务集中，向前瞻性战略性产业集中，向产业链高端集中。

一是管好发展战略和规划。国资委将通过制定中央企业5年发展规划纲要，审核企业3年滚动发展规划，并一企一策、分户核定企业的非主业投资比例。二是管好中央企业年度投资计划。今后，中央企业要编制年度投资计划，国资委从投资方向、投资规模、投资结构、投资能力等方面，对企业年度投资计划进行备案管理，监督企业年度投资不偏离企业发展目标。三是用好投资项目负面清单。此次两个《办法》最大的创新是提出建立中央企业投资项目负面清单制度。负面清单明确了国资委的监管底线，也为中央企业投资行为划定了红线，把中央企业不能投什么讲的很清楚。

黄丹华透露，负面清单对投资方向提出了明确的要求。按类别将投资项目划分为“禁止类”投资项目和“特别监管类”投资项目。列入“禁止类”的投资项目，中央企业一律不得投资；列入“特别监管类”的投资项目，中央企业需报国资委履行出资人审核把关程序。

建立投资全过程风险管控体系，设定投资收益底线

管投向之外，还要管程序。此次出台的两个《办法》，对企业投资程序规范进一步提出了要求。一是通过制度来规范程序，企业要从决策程序、管理流程、风险管控、责任追究等10个方面制定具体的投资管理制度，明确程序。二是完善信息系统加强过程管控，央企所有投资项目都要登记在册，实现对投资活动的动态监测和管理。三是强化责任追究。

在管风险方面，今后将建立投资全过程风险管控体系，加强投资全过程检查评价。“投资全周期包括很多环节，哪个环节出现问题都会导致项目失败。”黄丹华说。国资委将中央企业的投资监管划分为事前、事中、事后三阶段。事前管理要求中央企业制定完善投资管理制度，编制投资计划报国资委备案；事中管理强调国资委对项目实施过程进行检查，要求中央企业做好项目实施过程中的跟踪分析与再决策；事后管理规定国资委和中央企业都要进行投资项目后评价，做好重大投资项目的专项审计工作。

境外投资监管更严格，原则上不得从事非主业投资

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关键词：建设项目；竣工验收监测；报告编写

中图分类号： X830 文献标识码： A 文章编号： 1673-1069（2016）21-112-2

0 引言

验收监测报告一般包括前言、概述、企业概况及污染分析、环保治理设施情况、验收监测具体内容、环境风险防范和应急措施、结论与建议等七大部分，环评为环境影响报告表的企业项目建设一般不要求做突发环境事件应急预案，报告中可以省去环境风险防范和应急措施章节。环评及审批部门的批复为验收监测报告编写的重要依据，贯穿始终，下面就各章节的描述进行展开与讨论。

1 概述

该部分描述的是建设项目的概况，即项目的地址、占地面积及建筑面积、环评编制及批复情况、项目开工竣工和试生产日期、总投资额和环保投资额、验收方案的编写，以及现场监测及实验室分析情况等，是该扩建项目对原项目情况进行概述，然后过渡到现建设项目。该部分包括报告的编制依据、监测目的、评价标准和环评结论及批复等内容。

①编制依据为《建设项目环境保护管理条例》（1998年国务院第253号令）、《建设项目竣工环境保护验收管理办法》（原国家环保总局13号令，2002年2月1日）、《关于建设项目环境保护设施竣工验收监测管理有关问题的通知》（原国家环保总局环发[2000]38号）、《浙江省建设项目环境保护管理办法》（浙江省政府第288号令，2011年10月25日）、《建设项目竣工环境保护验收技术管理规定》（浙江省环境保护厅，浙环发[2009]89号，2010年1月4日）、建设项目环评报告表/报告书及环保部门审批意见、建设单位委托书、验收监测项目基本情况调查表、验收监测期间有关情况记录表以及建设项目竣工验收监测方案等。

②验收监测目的为：通过实地调查和监测，考核该建设项目执行国家有关建设项目环境保护管理规章制度情况；评价项目排放的污染物是否达到国家排放标准的要求，是否对周围环境质量造成污染。核定国家总量控制指标的排放总量；评价其环保设施的建设、运行情况和处理效率，核实环保措施的落实情况，提出存在问题和对策措施。

③评价标准参照环评结合实际进行罗列，实际监测中有测的项目其标准列出，未测的则不列。废气排放速率

与排气筒高度有关，标准未列的高度，需按《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）附录B内插法或外推法计算，排气筒高度若低于15米，外推法之后还应再严格50%执行。

④环评结论及批复的内容相对比较简单，针对环评报告中的结论和建议等进行概括和总结，主要包括水、气、声、固废的环境影响结论和总量控制及防治对策等，欲想报告的篇幅加长，亦可将批复进行展开。

2 企业概况及污染分析

这部分包括公司的概括、生产工艺、污染源及污染物分析。

①公司概括主要对公司的历史、特点，生产规模、地址位置及周边情况、劳动定员和工作制度等结合实际情况进行概述，同时对主要原辅材料消耗情况和主要设备清单进行罗列，包括环评数量和实际数量，这两者相差较大的，在验收监测之前可判断是否项目竣工阶段性环保验收监测或者项目阶段性竣工环保验收监测。

②生产工艺及流程图和各工艺流程说明一般可参照环评，但工艺有改进的且不产生新的污染或污染可控，应予支持和提倡，不然应重新申请环境影响评价的报批。

③污染源及污染物分析一般包括废水、废气、噪声和固体废物，这些也可参照环评内容，注意结合现场实际情况，对废水、废气等污染源及污染物进行分析，都是哪些污染源、哪些污染物，产生多少量，对环境有什么影响。固废还应依据固废清单和处理协议进行概述。

3 环保治理设施情况

处理设施主要是针对废水和废气的污染，根据处理设计方案并结合实际进行描述。

①废水处理设施一般需说明设计和施工单位，设计及实际处理能力，日运行时间，处理工艺和原理（更形象的还可画出工艺流程图），处理后排放何方，是直排还是纳管，纳管的对应污水处理厂处理后执行什么标准，以便计算污染物环境排放量。

②废气处理设施一般也有设计和施工单位，设计风量，处理工艺及流程图，还有很一个重要的参数排气筒高度，这个关系到排放速率的标准值，一般排气筒高度应大于15米，氰化氢还应大于25米。

4 验收监测具体内容

这部分是验收监测报告的核心和灵魂，包括监测内容、分析方法、质量保证、实施情况和工况分析、监测结果与评价，其中监测结果与评价是最重要的内容。

为更形象直观，监测内容、分析方法、质量保证、监测结果等均为列表形式，例如

验收监测的实施应说明现场监测和实验室分析情况，有分包也应说明，现场监测时应保证工况大于75%，需现场负责人监督，范文如下

2015年10月22日至23日我公司组织对该项目进行了现场抽样监测，期间该企业正常生产，10月23日至11月4日我公司组织对废水和废气样品进行实验室分析，其中非甲烷总烃项目由浙江新鸿检测技术有限公司分包检测，水中锡项目由上海宝钢工业技术服务有限公司分包检测。

据企业统计，监测日10月22日、10月23日分别生产线路板273m2和274m2，目标日产量为340m2，则生产负荷分别为80.3%和80.6%，均大于75%，生产工况符合验收监测的要求。

监测结果一般列表形式列出，同时列有排放口的排放限值，评价内容则为文字形式，具体每个项目、每个方法，务必详尽、清晰，以废水为例：

项目标准排放口出水监测结果中，pH值、化学需氧量、五日生化需氧量、悬浮物和石油类排放浓度及其日均值均达到《污水综合排放标准》（GB8978-1996）三级标准；氨氮排放浓度及其日均值均达到《工业企业废水氮、磷污染物间接排放限值》（DB33/887-2013）间接排放限值。

5 环境风险防范和应急措施

这部分内容主要针对有编写突发环境事件应急预案的企业，然后根据应急预案文本进行简单概述，包括应急预案的编制和备案情况、应急物资配备、应急组织机构和应急演练。

6 结论与建议

最后就是收宫了，就是全篇内容进行概括和结论，并提出建议意见。结论包括水环境保护结论、气环境保护结论、声环境保护结论、固体废物核查结论和总量控制结论。

竣工验收监测报告根据环评和批复，结合实际，把以上内容都编写好，基本也可以交出作为主管部门现场验收的依据了。

参 考 文 献

[1] 《建设项目环境保护管理条例》（1998年国务院第253号令）.

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药品召回制度是减少存在安全隐患药品对公众用药安全造成危害的一种行之有效的手段，美国、日本、加拿大等许多国家和地区已经建立并成功实施。近年来，我国药品行业安全事故不断， “齐二药”、 “龙胆泻肝丸”、 “欣弗”等事件促使人们更加关注药品安全问题，建立药品召回制度的呼声也日益强烈。终于，国家食品药品监督管理局于2007年12月6日在其官方网站上公布了《药品召回管理办法》，这标志着我国药品召回制度的正式建立。

1 简析《药品召回管理办法》

1.1 召回责任的规定

《药品召回管理办法》明确了药品生产企业作为药品安全的第一责任人，并对相关各方的责任都做了比较明确的规定。

药品生产企业应当承担药品召回的主要责任。建立、健全质量保证体系和药品不良反应监测系统，收集、记录药品的质量问题与药品不良反应信息，并对收集的信息或者管理部门反馈的信息进行分析，对可能存在安全隐患的药品进行调查评估，确认药品存在安全隐患的，应立即组织实施召回，并承担相应费用。

药品经营企业、使用单位发现其经营、使用的产品可能存在安全隐患的，应立即停止销售或者使用该药品，并有义务通知药品生产企业或者供货商，并向药品监督管理部门报告。药品经营企业应配合药品生产企业或者药品监督管理部门开展有关药品安全隐患的调查，提供需要的有关资料，并协助药品生产企业履行召回义务。

国家食品药品监督管理局组织协调全国药品召回的监督管理工作。召回药品生产企业所在地省、自治区、直辖市药品监督管理部门则具体负责所管辖的生产企业药品召回的监督管理工作。同时各级药品监督管理部门都应建立药品召回信息公开制度，通过有效途径向社会公布存在安全隐患的药品信息和药品召回的情况。

1.2 召回种类

根据药品安全隐患的严重程度，药品召回分为三个等级:对使用该药品可能引起严重健康危害的实施一级召回; 对使用该药品可能引起暂时或者可逆健康危害的实施二级召回;对使用该药品一般不会引起健康危害，但由于其他原因需要收回的则实施三级召回。

同时，根据企业面对召回采取的态度，召回又分为主动召回和责令召回。药品生产企业已采取召回措施主动消除或者减轻危害后果的，依照《行政处罚法》的规定从轻或者减轻处罚；违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予以处罚。

1.3 其他

生产企业实施召回计划需要与药品监督管理部门密切配合。配合监督管理部门调查药品安全隐患，决定实施召回后需要向监督管理部门提交调查评估报告和召回计划，并根据管理部门的要求对计划进行调整。计划实施期间，生产企业须定期向监督管理部门提交阶段性进展报告。当召回计划完成后，生产企业应向监督管理部门提交总结报告以供审查和评价。

总之，药品生产企业从召回计划的制定、实施到总结都须向药品监督管理部门提交报告以供审查，并根据其要求做出相应的调整与改变。

2 实施药品召回制度面临的一些问题

2.1 上位法对召回明确规定的缺失

《药品召回管理办法》第一条中阐明，本办法是根据《中华人民共和国药品管理法》（以下简称《药品管理法》）、《中华人民共和国药品管理法实施条例》（以下简称《实施条例》）、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》（以下简称《特别规定》）制定的。然而《药品召回管理办法》直接的依据只是在《特别规定》中有所体现。《特别规定》第九条第一款明确规定了生产企业发现其生产的产品存在安全隐患，应主动召回产品，并向有关监督管理部门报告；销售者发现其销售的产品存在安全隐患，应当立即停止销售该产品，通知生产企业或者供货商，并向有关监督管理部门报告。同时第九条第二款还规定了生产企业和销售者不履行召回义务所要承担的相关责任，而药品管理的基本法《药品管理法》中并未对药品召回有任何直接明确的规定。

此外，假劣药与召回药品的范畴存在交叉，对于后续处理方式上的不同是实际执行工作中需要注意的问题。《药品管理法》对于违反相关法律规定的药品是通过假劣药或者按假劣药论处的形式予以认定，由药品监督管理部门没收违法生产、销售的药品和违法所得并处以生产销售货值金额一定倍数的罚款。《药品召回管理办法》明确规定实行召回的是存在安全隐患的药品，假劣药自然属于这个范围，而根据《药品召回管理办法》，召回药品的后续处理是由生产企业进行操作的，药品监督管理部门只负责组织专家委员会对企业处理措施进行评估，并根据评估结果要求企业进行相应的调整并对后续处理的实施进行相应监督，这在企业主动召回药品时并无任何冲突，而在药监部门责令企业召回药品，并把带有安全隐患的药品认定为假劣药时，法律对后续处理的实施主体规定上的不一致会给实际执行工作带来一定的影响。

2.2 药品安全隐患防范机制有待完善

药品不良反应报告和监测制度是药品召回制度的基础，我国目前已经建立了药品不良反应报告和监测制度，并且不良反应监测中心收到的报告数量呈逐年上升趋势，2006年，国家药品不良反应监测中心共收到药品不良反应事件/病例报告369 392份，比2005年增加了113%，但漏报率仍然很高，且报告质量难以让人满意，药品监督管理部门的监管工作受到制约。

在报告的数量方面，对照每年每百万人口应有200～400份药品不良反应病例报告的国际标准，我国2004年的每百万人口报告数不足60份，仅为标准的1/5左右。与美国等发达国家相比，差距更大。此外，药品生产企业的报告数量却一直不高。2006年近37万份不良反应报告中，92.5%的报告来自医疗机构，只有6.7%来自药品生产企业，且这个数据与几年前相比几乎没有变化。

我国大多数药品生产企业规模较小，人们普遍认为经济实力不足使得生产企业很难承担预警药品不良反应的责任。此外，公众对不良反应和产品召回的误解以及企业社会责任意识的缺失使得企业为了维护自身形象和眼前利益而往往拒绝上报不良反应。生产企业建立、健全药品质量监测系统与药品不良反应监测系统，如何保证其执行效果是召回实施中需要注意的问题。

2.3 药品召回渠道有待改善

虽然《药品管理法》对于药品经营企业的购销记录做了明确的规定，但在实际操作过程中，特别是零售企业，由于消费者的配合和企业的药品安全隐患意识差等问题使得销售记录的完整性难以得到保证，药品溯源难度不小。

美国药品经营市场的高度集中和规范是美国药品召回制度成功实施的保证。美国只有几家大型医药批发公司负责全国的药品批发。而我国药品批发企业数量大，有7 000多家，药品流通环节多，实施召回的成本极大，可操作性问题有待解决。

《药品召回管理办法》要求经营企业配合开展有关药品安全隐患的调查，协助药品生产企业履行召回义务，如此繁多的销售环节、渠道会给召回的实施工作带来不小的困难。因此如何保持召回渠道的顺畅对于召回制度的顺利实施显得至关重要。

2.4 生产企业的负担问题

《药品召回管理办法》规定药品生产企业是实施药品召回的主体。

药品召回需要生产企业付出很高的代价，实力雄厚的跨国企业尚可承受药品召回所支出的高额成本，实力明显处于弱势的国内企业要实施召回恐怕会面临不小的困难。兼之民众对于召回的误解使得企业在形象和消费者的信任方面要付出更大的代价。

我国目前责任保险发展滞后，特别是产品责任保险和产品召回责任险。目前，在国内仅美亚公司在少数几个地区开展产品召回险业务，而且覆盖的产品相对有限。这无疑会影响产品召回制度的推行，也不利于企业风险意识的树立和企业的平稳发展［1］。因此企业风险防范制度的建立对于召回制度的顺利实施十分关键。

3 相关建议

3.1 完善药品召回制度的法律依据

对于上文提到的上位法对于召回制度缺少直接而明确的规定，假劣药与《药品召回管理办法》对召回药品规定的范围交叉以及对于后续处理规定上的不同，笔者认为应当在适当时候对《药品管理法》和《实施条例》进行相应的修订，增加对药品召回制度的原则性规定，明确授权药品监督管理部门根据法律法规制定药品召回的管理办法，这样召回制度的建立就更加名正言顺，制度的权威性也明显增强。同时，对现行法律法规与药品召回制度实施可能存在冲突的条款进行修改，改变目前对违法产品没收加罚款的单一处理方式［1］，明确药监部门在责令企业召回隐患药品并对假劣药品进行认定后，酌情决定是否由企业来实施后续处理工作，以提高后续处理工作的效率与合理性。

但同时，药品监督管理部门应当对假劣药品召回计划的制定和实施进行更为严格的监督和管理，并根据召回药品存在的安全隐患的严重程度来决定是否采取没收的处罚方式或允许企业来进行相应的后续处理。若允许企业对召回的药品进行处理，则应对假劣药品的后续处理方式做出严格和详细的规定。

3.2 完善药品不良反应报告和监测制度

药品不良反应报告和监测制度是药品召回制度的基础，完善的监测与报告体系可以很好地预警药品安全隐患，并为召回制度的顺利实行提供坚实的保证。应明确职责，建立明晰的奖惩制度，同时加强药物警戒，强化信息通报，加强药品监督管理部门对不良反应信息的监控与掌握。

企业不良反应报告占报告总数的比例较小，因此如何提高企业关于不良反应的报告率和对待药品召回的积极性就成了关键。政府部门应当通过各种形式对于企业建立健全药品质量监测系统与药品不良反应监测系统给予适当的指导，以推进《药品召回管理办法》顺利实施。同时，政府在定价和招标等环节的管理上也应把企业建立药品质量监测系统与药品不良反应监测系统所付出的成本考虑进去，以提高企业的积极性，减少政策实施阻力。

3.3 减轻企业实施召回所承受的压力

政府可以制定相关优惠政策鼓励和支持产品召回保险的发展。召回制度在美国等发达国家的顺利实施与这些国家产品召回保险的发展是分不开的。产品召回保险承保有缺陷的被保险产品因召回所产生的 “召回费用”，使得商品的提供者，尤其是生产企业，在面对产品安全突发事件时不仅能得到资金支持，还能得到专业的应急策略指导，以正确、高效的方式面对来自公众、政府乃至销售链中各个环节的问题 ，并以较低的、可预见的成本避免危机来确保企业的稳妥经营。另一方面，通过投保产品召回保险，又能使企业的产品生产处于保险人的监督之下，促使企业进一步提高产品质量，有利于尽早发现产品缺陷，及时采取措施，将企业损失降低 ［2］。

同时，政府应加强对召回制度的宣传，这不仅能增加民众对召回制度的了解，增进民众对召回实施的配合，还能减少并纠正民众对召回药品的误解，让消费者理性地对待药品召回事件，减少企业面对药品召回时面对的企业形象等方面的压力。

此外，生产企业在采取召回措施主动消除或者减轻危害之后，对于如何从轻、减轻或免除对企业的行政处罚应当可以做出更为具体和细致的规定，从而增强企业主动召回安全隐患药品的自觉性。

3.4 清通药品召回渠道

要保证药品召回的顺利实施，必须保证召回渠道的通畅。加大对于药品购销记录尤其是药品零售渠道的检查力度，同时加强对企业和公众在购销记录对药品安全保障重要性方面的宣传，以增进公众对此项工作的配合。进一步深入药品流通体制的改革，减少流通渠道，减轻药品召回实施的阻力与困难。

同时，《药品召回管理办法》可以对召回过程中涉及的相关费用以及各项费用的承担者做出明确合理的规定，以减少生产和经营企业在召回过程中的纠纷，有助于召回过程的顺利实施。

3.5 其他

虽然国际上在召回制度的实施中普遍以企业主动召回为主，但都十分注重对药品隐患信息收集渠道的建立和对企业的监管，只有在此基础上加上一些政策的引导，企业才不会存有任何侥幸心理而积极主动地配合政府召回政策的实施。而我国目前在产品召回保险未建立，大多数药品生产企业难以承受实施召回的巨额支出，民众对召回仍有不理性认识等各种不利条件下，期望企业主动实施召回恐怕非常困难。在召回制度建立的初期，应以政府强制召回为主。政府在规范企业建立药品隐患信息收集机制的同时，更应注意药品监督管理部门掌握各种药品隐患信息的渠道通畅，以保证药品召回制度的逐步建立与顺利实施。

4 结语

《药品召回管理办法》的公布宣告了我国药品召回制度的正式建立，然而它缺少直接而明确的法律依据，与现行法律法规可能存在冲突，不良反应报告和监测制度不够完善以及企业的风险管理机制和消除风险的机制缺失等一系列问题都是我国在实施药品召回制度过程中要解决的。有效地解决上述难题是药品召回制度在我国成功推行、保障药品安全的关键。

参考文献

1 陈和平.对构建我国药品召回制度的探讨［J］.药学与临床研究，2007,15(1):71-76.

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一、系统梳理，全面查找风险环节

在全系统开展了“工商部门在行使职权中存在哪些风险”、“你所在的岗位风险点是什么”、“你所在科室的风险有哪些”等风险查找分析活动。排查梳理要求做到三个结合，即：自己查找与互相查找相结合、下级查找与上级查找相结合、内部查找与外部查找相结合，在干部中形成了“工商岗位有风险，人人都是风险点，风险程度各不同，认真排防范”的意识。通过筛选梳理，全系统共确定了行政审批、执法办案、消保维权、队伍建设、财务管理、后勤管理、协会工作7大方面共48个风险环节，并对存在风险的各个工作环节进行深度分析，找出了体制、制度、思想及个人素质等导致风险的主要原因，为采取针对性解决措施打下了良好基础。

二、深度透析，动态评定风险等级

针对排查出的各个风险点，州工商局细化了100多条风险监控措施。同时，按照风险高低，将工商行政执法和内部管理工作各个岗位的风险划分为四级：出现风险的是一级，由各级工商局党组、纪检组负责处置并承担重点监控责任；出现苗头的是二级，由各级纪检组监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由部门领导监控；其余岗位、人员和常态事项是四级，按照常态进行防范管理，由部门领导承担监控责任。对廉政风险点的等级评定随时向上、向下动态调整和滚动管理，形成了风险点防范网络，使这项工作有机融入了干部队伍管理和各项业务职能之中。

三、健全机制，制定避险措施

州工商局根据廉政风险和监管风险分布的特点及规律，形成了系统化的廉政风险防范等级管理办法，制定廉政风险防范等级管理考核办法、风险点监控等级评审办法、每季度廉政风险点公示提醒制度等多项配套措施。对不同的风险等级，明确不同的监控责任人，采取不同的防范监控措施，实施不同的督查考核标准；运用前期排查预警、中期分级监控、后期考核修正等措施，依托预警、监控、考核、修正四个环节的循环管理机制，形成对预防腐败工作“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险监控管理体系。基本实现了对风险点管理全方位一体化的监测、监控和处置。

四、多措并举，加强化险督查

1、与各部门负责人签订了《党风廉政风险防范管理责任书》、与全局干部签订了《廉政风险防范承诺书》。

2、每季度初下发《关于对本季度廉政风险点进行公示提醒的通知》文件，让干部能看到本岗位存在的廉政风险点，时刻绷紧廉洁自律这根弦。

3、州局在每个工商所指定一名监察员履行风险监控职责，并将兼职监察员作为后备干部重点培养，在政治上给予鼓励，实现了监控的重心下移。

4、纪检监察部门对发现的风险苗头或倾向，及时下达《廉政风险督查建议书》和《廉政风险限期整改通知书》，发出预警信号。

5、发挥查办案件威慑力。成立了专项案件调查组，严肃查处各种违纪行为；及时通报系统内外违纪违法案件的查办结果。

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一、深入开展治理整顿，坚决遏制突出问题

（一）继续强化种植业产品整治。以蔬菜高毒农药问题为重点，强化农药监督管理，严查、严打在蔬菜用药中非法添加高毒农药行为。加强农药使用管理和技术指导，严防超范围使用农药，落实安全间隔期、生产记录制度，大力推行高毒农药定点经营，推广专业化统防统治。

（二）坚持不懈抓好畜牧业产品整治。继续以“瘦肉精”、三聚氰胺等非法添加为重点，会同公安、工信、食药等部门，从禁用物质的研制、生产、流通、销售、使用等环节入手，分兵把守，各个击破，实施全链条查禁和监管。加强抗生素和饲料安全问题隐患排查整治，强化兽药安全性和耐药性评价，加大兽药和饲料生产使用环节监管力度，认真落实养殖档案记录和休药期制度。

（三）进一步深化渔业产品整治。以孔雀石绿、硝基呋喃等禁用药物为重点，加强大菱鲆、鳜鱼、牙鲆、乌鳢、鲑鱼等5大养殖鱼和饵料鱼的安全监管，强化用药执法检查，认真清缴禁用药物，打击违法违规行为，建立严格的产地检查和准出制度。加快改进养殖技术，调整养殖密度，完善渔用药物饲料使用监督管理规范，探索鱼病统防统治。

（四）深入开展农资打假。以春耕、“三夏”、秋冬种时期为重点，集中力量开展专项行动，查处一批制售假劣农资和禁用药物大案要案。认真贯彻国务院加快种业发展的有关文件精神和新修订的《饲料和饲料添加剂管理条例》，加大种子市场和饲料市场的监管。加快健全农资打假举报奖励和省际协办机制，深入推进放心农资下乡进村活动，畅通农资经营主渠道，确保农民买得放心、用得安心。

二、开展监管示范县创建，全面推进监管责任落实

（五）启动监管示范县创建活动。制定全国农产品质量安全监管示范县创建指导意见和实施方案，积极争取相关扶持政策，从“菜篮子”产品主产县入手，先行试点，不断扩大，推动监管能力提升。

（六）推进农产品质量安全追溯管理。加快制定全国统一的《食用农产品质量安全合格证明管理办法》和《农产品质量安全追溯管理规范》，统一农产品产地质量安全合格证明和追溯模式，实现“生产有记录、流向可追踪、质量可追溯、责任可界定”。

（七）积极推动监管责任落实。进一步明确各级农业部门的农产品质量安全监管职责和任务，加快建立权责一致的工作业绩考核机制，积极争取把农产品质量安全监管纳入地方政府绩效考核范围，认真做好农业部农产品质量安全监管绩效管理在省级农业部门的延伸试点。加强横向配合和纵向联动，努力构建“分兵把守、协调配合、全国一盘棋”的监管工作新机制。

（八）强化监管条件保障。充分利用已有工作基础和条件，实行资源共用、信息共享。加强与发改、财政、科技等部门的沟通，积极争取资金投入和条件支持，加快建立以公共财政投入为主的逐级农产品质量安全监管经费保障体系。

（九）健全监管制度。认真总结各地成功做法和经验，形成可以推广的模式和办法。积极推行农药经营备案、高毒农药定点经营和实名购买等制度，大力推动农资连锁经营、信用评级和信息化管理。充分利用动物检疫制度，督促屠宰企业“瘦肉精”自检责任的落实。

三、加快乡镇监管机构建设，全面提升监管能力

（十）加快建设进程。认真落实今年中央1号文件和中央农村工作会议对乡镇农业公共服务机构建设作出的部署，加大推动力度，凡是尚未出台乡镇监管机构建设方案的省份要加快推动出台，已出台建设方案的省份要抓紧组织落实。要通过明确机构、落实职能和建立队伍，确保年底全国所有涉农乡镇全部建立监管机构。

（十一）强化能力配备。加强与编制、发改、财政等部门协调，积极争取条件支持，切实将乡镇农产品质量安全监管机构建设纳入全国乡镇农技推广体系建设整体规划，为每个乡镇监管机构配备必要的检测设备、工作用房和运转经费。

（十二）加强培训指导。要有针对性地开展技术培训和岗位练兵，加快组织编写全国统一的培训教材，以省为单元、以县为基础，全面开展专题培训，加快提升基层农业部门依法履行农产品质量安全监管职责的意识和能力。

四、深化检验监测，推动监管综合执法

（十三）加快推进质检体系建设。认真落实好2012年质检体系建设项目。启动实施质检体系建设二期规划，加快投资建设地市级，补充完善县级，不断提升部省级检测机构的风险评估预警能力。加大对质检机构的考核认可，大力推行检测执证上岗，探索建立检验检测职业资格考试制度。

（十四）明确部省两级例行监测重点。部级例行监测以保障大中城市消费安全为目标，稳定参数和品种，确保大中城市主要食用农产品纳入监测范围。省级例行监测以“菜篮子”产品生产基地为重点，确保“菜篮子”主产县和主要生产基地全部纳入省级监测范围。

（十五）强化地县两级监督抽查职能。地县两级农业部门要组织所属质检机构、综合执法机构，强化生产执法检查和产品抽检，实施联合执法和“检打联动”，及时查处违法违规行为。地市级农业部门重点抓好上市产品监督抽查和县级执法监管过程中的确认检测，县级农业部门重点抓好生产过程中的督导检查和速测筛查，确保产地生产安全。

（十六）积极规范监测行为。进一步明确部、省、地、县农产品质量安全监测重点和范围，颁布实施《农产品质量安全监测管理办法》，加快制定《农产品质量安全速测认定管理办法》，依法规范农产品质量安全例行监测、监督抽查和速测工作。

五、大力实施农业标准化，着力强化认证产品监管

（十七）加快标准制修订。依法加快农兽药残留标准清理步伐，转化一批国际食品法典标准，制定一批执法急需的安全标准和质量要求。省级农业部门要加快制定一批确保农产品生产规范和产品质量安全的操作规程。地县两级农业部门要着力将相关标准集成转化为符合当地生产实际的简明操作手册、生产日历、挂图、明白纸等，让农民看得懂、真管用。推动食品法典和官方评议，加强国际交流与合作，提升我国在农产品质量安全国际标准方面的话语权和影响力。

（十八）大力推进标准实施示范。不断扩大蔬菜水果茶叶标准园、畜禽标准化规模化养殖场、水产健康养殖示范场的建设比例和规模，继续开展农业标准化示范县创建，加大农业标准化宣传培训力度，指导农业生产者合理使用农药、兽药、肥料、饲料和饲料添加剂等农业投入品。

（十九）强化“三品一标”监管。严格认证程序，提高认证门槛，严把认证质量审核关。重点加强证后监管，建立退出机制，一旦发现问题，坚决出局。积极探索无公害农产品强制认证模式，开展无公害农产品省级认证、部级备案试点。

六、加强应急能力建设，切实做好突发问题的科学处置

（二十）加快完善应急机制。针对各地区、各行业的实际情况，细化和完善应急预案，将应急处置措施细化到各个单位、各个岗位。加强信息报送，健全部省联动、高效畅通的信息报送网络，提高信息报送的时效性，确保问题隐患早发现、早报告、早处置。

（二十一）积极强化舆情监测。建立舆情监测与信息综合研判制度，充分发挥舆论监督作用，高度重视和及时核查媒体反映的问题。充分发挥农产品质量安全专家队伍作用，主动做好热点问题解读和科普宣传。进一步规范信息渠道和程序，杜绝擅自不客观、不全面、不准确的信息。

（二十二）加快健全风险评估体系。尽快明确国家农产品质量安全风险评估机构职能定位，强化部级风险评估实验室能力建设和考核认定，在“菜篮子”产品主产区加快认定一批风险评估实验站点，对农产品质量安全风险隐患实施全天候、定点动态跟踪监测。

篇9

县食品药品监管局结合近年来监管工作的实践，以及监管工作面临的形势和任务，从长效机制建设着手，研究和部署工作思路。

一是围绕保障民生安全，强化科学监管机制。从强化监管责任体系、技术监管体系、信用评定体系和应急预案体系入手，促进餐饮、涉药行业自律，提高科学监管能力。

二是围绕提高监管效率，探索信息化监管机制。面临监管任务繁重和监管人手紧张的情况下，必须从信息化监管入手，破解监管任务和监管力量悬殊、监管手段落后的难题。

三是围绕消除风险隐患，建立风险监管机制。抓实风险隐患排查、紧盯重点企业和严控风险环节三项工作。通过资料分析、抽样检测、实地检查和鼓励举报等方式，积极排查风险隐患，

四是围绕强化监管力度，形成社会化监管机制。做好投诉举报、宣传报道和网络问政三项工作，使公众成为遍布城乡的食品药品义务监督员。

五是围绕夯实监管基础，巩固常态化监管机制。从健全基层网络，夯实监管基础，开展示范创建，加强胶囊监管，落实专项整治，强化教育培训等入手，巩固监管工作。

六是围绕强化队伍建设，建设规范化管理机制。通过改进作风、改革审批、改善监管，规范监管工作，打造人民满意机关。

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市食品药品监督管理局积极探索科学监管长效体制机制

为适应食品药品监管机构改革、体制调整新形势，夯实工作基础，促进食品药品监管事业科学发展，以来，甘肃省兰州市食品药品监督管理局成立制度废改立工作小组，提出建立体系，加强六方面制度建设工作思路，着力构建工作协调运转、决策权力阳光、分工科学合理、执法保障保证、监督考评公正的食品药品监管制度体系，努力解决制度缺失和体制障碍的突出问题，探索建立保障和促进科学发展的长效体制机制。

一是加强食品药品安全责任制度建设，建立健全工作职责制度。按照以事设岗、以岗定人的原则，重新修订岗位职责和工作流程，确保职责统一。同时按照“地方政府负总责，监管部门各负其责，企业是第一责任人”的要求，构建基层食品药品安全责任体系的基本框架。

二是加强食品药品监管制度建设，建立健全监督管理制度。按照食品药品监管需要，制定日常监督管理办法、信用等级分类管理办法、从业人员管理办法等，细化工作职责，量化工作任务，确保层层负责，人人有责，形成食品药品监管制度保障体系和企业诚信自律体系的基本格局。

三是加强突发事件应对制度建设，建立健全应急预警工作制度。按照突发事件的特点，制定突发事件应急预案和局系统应对处置突发事件工作程序与流程、药品不良反应、药物滥用和医疗器械不良事件监测报告制度、24小时值班制度等，明确不良事件的报告范围及方法、步骤，通过加强值班值守和应急演练提高突发事件的预警和应对能力，形成科学合理的安全监测评价预警体系和快速有效的突发事件应急管理体系的雏形。

四是加强依法行政保障制度建设，建立健全工作程序规定和准入设置规定。按照保障安全，方便群众，促进发展的原则，明确准入条件，制定行政许可、行政处罚、机关工作程序规定，明确工作流程及各环节的工作原则、任务、方法和要求，完善办文、办会、办事的程序和规定，确保准入阳光运行，执法公平公正，各项工作有序开展。构成依法严格监管的质量保证体系和互联互通的信息服务保障体系的制度基础。

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一、评估内容

（一）贯彻落实《医院感染管理办法》的情况。包括本单位感染管理组织体系建设、人力资源配置、院感专职人员及人才梯队建设情况等；院感管理委员会、感染管理科、临床感染管理小组三级质控网络构成情况；

（二）贯彻落实《省医院感染管理专职人员管理办法（试行）》情况。包括本单位专兼职人员持证上岗、专业技术水平和素质能力培养、继续教育培训及院感管理专业人才培养、院感“三基本”培训学习（含全员院感“三基本”理论知识学习、理论及操作考试、知识宣传普及和日常工作实际落实）等情况。

（三）院感基础设施建设管理情况。包括本单位消毒供应中心、手术室、产房、口腔科、医疗废物暂存地等重点科室规范化建设布局、工作流程、安全管理情况及各重点科室手卫生设施配备，规范化使用情况。

（四）医院感染基础管理、重点部门和重点环节管理情况。包括本单位医务人员手卫生依从性、医疗器械的消毒灭菌、无菌操作技术、标准预防与隔离、外来器械、消毒器械、一次性使用器械规范化管理及医疗废物管理等情况。

（五）多重耐药菌医院感染预防与控制情况。包括本单位多重耐药菌管理部门建设、多重耐药菌部门预警机制及监测工作、临床抗菌药物的合理应用、微生物实验室能力建设等情况。

（六）医院感染监控体系建设情况。包括本单位医院感染基础监测如：压力蒸汽灭菌检测、消毒灭菌剂检测、手卫生监测、重点科室环境监测、紫外线强度检测等情况。

（七）医院感染信息化建设情况。包括本单位院感管理信息系统规范化建设管理、医院感染实时监控、风险评估和风险预警、院感相关数据及数据分析情况。

（八）本单位院感工作及所辖村卫生室院感工作督导考核情况。

二、评估方法

自评与现场评估相结合的方法。评估内容可参考《市预防与控制医院感染实施方案(2013-2015)》。

三、工作要求