工程竣工验收的主体范文

导语：如何才能写好一篇工程竣工验收的主体，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：建筑工程；主体；竣工验收；风险控制

中图分类号：TU198 文献标识码： A

近年来，随着我国建筑业的迅速发展，建筑业作为一个经济增长点越来越凸显其重要作用。2009年全国共完成建筑业总产值75864亿元，比上年增长22.3％，2009年江苏省建筑业全年总产值10079亿元，成为全国第一个建筑业产值超万亿元的省份，带动500多万人就业，发展建筑业对保持经济的稳定增长和促进消费有着重要的意义。而随着建筑业的繁荣发展，对于建筑工程的风险管理越来越突出其重要作用，因此有必要对建筑工程项目主体和竣工验收的风险控制进行研究。

一、建筑工程主体的风险控制

1、建筑工程主体项目涉及范围

建筑工程项目主体涉及业主、建设方、施工方、设计单位、监理单位等。Cleland曾研究了导致工程项目失败的诸多原因，在他所述的原因中，有9个属于项目主体行为不当造成的，如项目经理能力欠缺、计划不充分、与项目利益相关者的关系不好等。工程项目主体行为风险是指由于业主、建设方、施工方、设计单位、监理单位等项目主体行为不当所造成的项目损失的可能性，是相对于客观事件风险而言的。以往项目风险研究都是着眼于项目客观事件的风险，很少涉及到项目主体行为风险的研究。建筑工程项目主体行为风险与建筑工程项目主体的决策行为密切相关，其风险直接影响到整个项目，所以对建筑工程项目主体行为风险的研究是非常有必要的[1]。2、建筑工程项目主体行为风险的产生 如今我国建筑业市场主要是由业主为发包方，以施工单位、设计单位、供应商为主的承包方，以监理单位为主的中介，这三方所构成当今建筑业市场结构。业主通过委托监理方对承包方进行监督，这种结构对建筑市场的健康发展起到了良好的稳定作用，但是由于参建各方都有利己行为，委托理论认为，委托人和人之间存在信息不对称，就会产生机会主义行为。事前信息不对称可能造成逆向选择问题，而事后信息不对称则可能引起道德风险。在建筑工程项目中，很容易产生逆向选择和道德风险。因此，合理规避建筑工程项目风险就一定要考虑到项目主体行为风险的产生原因已经可能造成的后果，而项目主体行为风险主要是指参建各方的决策行为风险。因此，分析建筑工程项目主体行为风险要素，探究其生成及其作用机制，对于研究建筑工程项目的风险控制是很有必要的。 建筑工程项目划分为项目决策、规划设计、项目实施、竣工验收这几个主要阶段，在整个项目的全寿命周期的各个阶段，客观风险具有不同的特性，而参建方对待客观风险的处理方式不一样，这就导致了项目主体行为风险的产生。从这点意义上说，项目主体行为风险其实也就是客观事件风险的衍生物。 建筑工程项目主体在项目建设过程中起着重要的作用，彼此之间形成了经济依存关系。发包方与承包方、建设方与监理单位是委托关系，监理单位和承包方是监督与被监督的关系，项目参建方的根本利益是一致的，都是为了确保建筑工程项目的顺利进行。目前，以业主、承包方、监理单位为主的市场格局，一定程度上降低了承包方的逆向选择风险和道德风险。但是由于监理单位、承包方都在建设项目过程中可能会追逐自身利益最大化，其目标不可能与业主完全一致，承包方和监理单位有可能会产生串通合作，从而造成业主的损失。业主作为委托人，必须打击这种行为。 3、建筑工程项目干系人行为风险管理机制 建筑工程项目风险管理的主要目标是对工程项目风险进行防范和实施动态监控，对工程项目风险进行防范和实施动态监控也是建筑工程项目能在工期内顺利完工的保障，这也有利于提高项目管理效率，更好地实现工程管理目标。建筑工程项目参建方之间存在着信息不对称现象，这种信息不对称引发了逆向选择和道德风险的产生。因此，建筑工程项目干系人行为风险的管理实质上就是对逆向选择和道德风险的管理。委托理论认为，有效防止逆向选择行为发生的方法是建立一个诱导信息占优一方说真话的机制；处理道德风险行为的方法是建立一个让信息占优一方承担相应风险的机制。具体落实到建筑工程项目方面，逆向选择行为可以通过建立健全的招投标机制来防止，而道德风险可以通过监督机制来防止。笔者在研究了委托理论的基础上，提出一种针对于建筑工程项目干系人风险管理的激励一约束机制。对于建筑工程项目主体来说[2]，现行的激励方式是基本工资加项目提成。不同的激励方式源于企业不同的咨询激励模式，而薪酬水平的高低通常决定于企业的经营收益。物质激励是激励员工的主要方式，此外，还包括许多金钱外的内容，如有先进的技术、激动人心的工作，在同一公司变换职业的机会，执行有挑战性的任务等等。对于各个参建方，虽然所处立场不同，但对于整个工程项目来说，他们的根本利益还是一致的，就是保证工程项目的顺利完成。所以所采用的激励措施就是要围绕这个最终目的而展开的经济和精神上的激励。二、建筑工程竣工验收阶段风险控制

我国的承包商在风险管理上缺乏足够的认识，尤其是竣工验收合格后的风险管理的对策上更是少得可怜，承包商必须把竣工结算后的工作注意加强，否则将会导致承包商利润实现少且时间滞后，资金周转不灵，三角债务比较多，严重的可能会将承包商逼上破产倒闭的绝路。通过广泛调查了解，发现承包商在竣工验收后的工作不到位，而且在竣工后承包商的风险很多都是来自于发包方。针对这一结果，总结提出以下四种风险防范对策，以降低承包商竣工结算风险、提高承包商的项目效益。

1、工程开工前，加强建设工程文件管理

建设工程文件是指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，简称为工程文件。在工程实施过程中，承包商严格地加强文件管理可以避免工程失误、施工错误、工期延误和索赔事件的发生。有时即便是发生以上的事件，如果建设文件管理到位并且很完善的话，也能起到分清责任的作用，还能避免发包方以文件管理不完善为理由克扣或拖延支付承包商竣工结算款。这是一种从主观上做到有备无患的防范风险的做法。因此加强建设工程文件管理对承包商降低整个工程的风险包括竣工结算的风险都是至关重要的。

2、竣工结算前，合理提出综合索赔报告

施工索赔是承包商为保护自己利益、避免和减少由于发包方违约或者由发包方应该承担的风险造成的经济损失，提高效益的一种手段。从实质上来说，索赔是承包方降低风险的一种措施，一个承包商项目管理水平的高低可以通过其向发包方索赔的水平来反映。

3、工程竣工验收合格后，不要着急将工程交付发包方使用[3]

很多承包商在竣工验收后很快就将工程交付给发包方使用，他们普遍认为项目的施工期是从开工之日到竣工验收合格交付使用的期限，担心如果不及早交付给发包方的话，发包方将会追究其竣工拖期的违约责任，这种观念是不对的。

在实际中，承包商在竣工验收合格后将工程直接交付给发包方的做法有一个非常严重的后果，就是在工程竣工结算方面，随着工程的交付使用，承包商追讨竣工结算费用的主动权也就丧失，将会直接导致发包方拖欠工程结算款，影响承包商未来的正常经营。

4、在工程保修前，提供维修保函

建设工程承包方在向建设单位提交竣工验收报告时，应向发包方出具质量保修书，质量保修书中应该明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任。这时，承包商应借鉴国际工程承包的经验考虑，提供维修保函。在工程承包领域里，承包商作为被保证人的保函通常有投标保函、履约保函、预付款归还保函和维修保函等几种，目前我国银行都有开具保函的业务，其手续费用也比较低，一般为3‰左右，维修保函所担保的金额为合同约定的保修金额度。在竣工验收合格后，承包商只需到其基本账户所在的银行开具维修保函就解决了发包方直接从工程款中提取保修金的弊端，降低资金回收慢的风险。当然承包商的账户也必然的接受银行的监管。

三、结语目前，我国的建筑工程风险控制水平还较落后，仍待加强。以上几类风险控制方式虽然在一定程度上会降低风险概率，但是仍然承包商在合同条款中进行必要的明确。承包方在与发包方签订合同时，应依据《示范文本》的规定，结合工程的特点加以取舍、补充，最终形成责任明确、操作性强的合同，以降低自己的风险。

参考文献：

[1]杨 河，李海明.关于建筑工程项目风险控制管理的探讨[J].城市建设理论研究（电子版），2013

[2]刘慧卉.当前形势下如何做好建筑工程项目风险管理与控制工作[J].科技与生活，2012（4）

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关键词：验收流程；注意事项；竣工验收；

中图分类号：TL372文献标识码： A

引言

随着建筑行业的迅猛发展以及人民实际生活需求的提升，住宅楼工程日益增多，与此同时，作为施工全过程的最后一道程序，住宅楼工程的竣工验收工作就显得至关重要。为了能更好的适应当今建筑业的发展，使住宅楼工程验收成熟化、程序化，结合住宅楼工程竣工验收实际，现将住宅楼工程竣工验收经验总结如下，仅供以后承接类似工程的项目借鉴参考，由于经验尚浅，文中难免有疏漏之处，望大家多提意见和建议，以便于更好的相互交流学习共同提高。

住宅楼工程竣工验收流程和检查验收内容

住宅楼工程竣工验收流程

2.1 桩基础子分部工程验收文件包括：

（1）桩基础子分部工程质量验收申请表。

（2）桩基础子分部工程质量验收记录。

（3）桩基础子分部工程质量验收纪要。

（4）桩基础检测报告。

2.2 地下结构验收

地下结构（含防水工程）子分部工程验收主要检查：地下室防水、抗渗，基坑支护资料，钢筋检验报告和钢筋产品质量证明书，实体结构监督检测报告，检验批质量验收等。

2.3 主体结构验收

（1）主体结构验收前，墙面上的施工孔洞须按规定镶堵密实，并作隐蔽工程验收记录，未经验收不得进行装饰装修工程的施工，对确需分阶段进行主体分部工程质量验收时，建设单位项目负责人在质监交底上向质监人员提出书面申请，并经质监站统一。

（2）混凝土结构工程模板应拆除并对其表面清理干净，混凝土结构存在的蜂窝、麻面、烂根、孔洞等质量缺陷处应整改完成。

（3）楼层标高控制线应清楚弹出墨线，并做醒目标志。

（4）工程技术资料存在的问题均应按要求悉数整改完成。

（5）施工合同和设计文件规定的主体分部工程施工的内容已完成，检验、检测报告应符合现行验收规范和标准要求。

（6）主体分部工程监督抽查包括外观的观感质量检查，重点检查结构质量和使用功能，其中重点监督结构安全的关键部位，抽查涉及结构安全和使用功能的主要材料、构配件和设备的出厂合格证、检验报告、见证取样送检资料及结构实体检测报告。

2.4 建筑节能验收

建筑节能工程主要包括墙体节能工程、门窗节能工程和屋面节能工程，建筑节能验收主要验收以下内容：

（1）项目中已经有关各方审查通过的检测方案。

（2）项目中第三方工程质量检测机构关于材料进场复验的检测报告和围护结构节能构造实体现场检测的检测报告，

（3）建筑节能工程施工质量验收记录。

2.5 住宅分户验收

住宅分户验收包括：现场实测实量抽查房间地面平整度、墙面平整度、墙面垂直度，墙面阴阳角方正，是否存在空鼓或者裂缝现象，阳台、卫生间蓄水试验，铝合金门窗、栏杆安装是否符合要求，入户门把手、锁是否完好，外窗和墙体是否有渗水现象，栏杆高度和竖杆间距是否符合规范要求，分户验收合格标识是否张贴。

根据经验：分户验收过程中，质监站相关人员喜欢去屋面，挑屋面毛病，建议分户验收时，屋面全部整理到位。

2.6 档案预验收和最终验收

（1）、建设单位在建设工程规划验收前，应当向城市建设档案管理机构申请对建设工程纸质档案、声像档案、电子档案进行预验收，预验收合格的，由城市建设档案管理机构出具建设工程档案认可书。

（2）、建设单位在工程档案通过了预验收，按照有关规定补齐相关文件，进一步完善工程档案并完成了各专项（质量、消防、规划、环保等）验收后，应当向城建档案管理机构申请对建设工程的纸质档案、声像档案、电子档案进行正式验收，验收合格后，由城建档案管理机构出具《建设工程档案验收合格证》。

2.7 中间验收注意事项

注意：中间验收最大的难点就是各项第三方检测报告，此过程一定要注意多与检测机构和质监站的沟通，若为了能够检测的通过而采用非质监站指定的检测站的，一定要提前和质监站监督员多私下沟通，如若顺利，质监站监督员一般会先收资料(里面先不要放检测报告)，最后在资料整改回复的情况下，将检测报告放进去，质监站领导一般不会看资料的整改，由监督员去复查即可。

工程施工质量验收注意事项：

3.1 工程施工质量验收

（1）工程施工质量验收是指建设工程按报建审批、设计文件要求及合同约定的事项完工后，建设单位组织参建有关各方依照国家有关验收规范、标准，对工程施工质量进行的专项验收。该专项验收作为工程竣工验收前提条件之一，其作用等同于规划、环保和消防等专项验收。

（2）工程施工质量验收由按规定对工程建设实施质量监督的质量监督机构依法实施监督，并出具建设工程施工质量验收监督意见书。

3.2 施工质量验收准备工作

（1）单位(子单位)工程按照设计文件、合同约定完工后，施工单位自行进行施工质量检查并整理工程施工技术管理资料，送质监机构抽查。

（2）质监机构应在受到工程施工技术管理资料7个工作日（大型、重点及工艺技术较复杂的工程为15个工作日)内抽查完毕，并及时进行施工质量验收前工程现场抽查，并将抽查意见书面通知监理和施工单位。对未达到施工质量验收条件及违反有关强制性标准的，发出责令整改通知书。

（3）施工单位填写《工程施工质量验收申请表》，向建设单位申请办理施工质量验收手续。

（4）监理单位对所监理工程的施工质量进行评估，向建设单位提交《工程质量评估报告》。

（5）勘察、设计单位向建设单位提交《质量检查报告》。

（6）建设单位在计划工程施工质量验收日期7个工作日前将包括验收组成员名单、验收方案等内容的《工程施工质量验收计划书》送交质监机构。

3.3 建设单位应具备下列条件方可组织施工质量验收：

（1）已完成设计要求和合同约定的各项内容；

（2）工程施工质量验收申请表；

（3）监理单位工程质量评估报告；

（4）工程勘察、设计文件质量检查报告；

（5）经质监机构抽查的完整的质量控制和工程管理资料；

（6）建设单位按合同约定支付工程款情况；

（7）施工单位签署的《工程质量保修书》；

（8）电梯检查合格文件；

（9）商品住宅的《住宅质量保证书》、《住宅使用说明书》；

（10）单位工程施工安全评价书；

（11）消防验收合格证；

（12）建设行政主管部门及其委托的质监机构等部门责令整改的问题已全部整改完成。

3.4 施工质量验收程序：

（1）由建设单位组织勘察、设计、施工、监理单位和其他有关方面的专家组成验收组进行工程施工质量验收；

（2）建设、勘察、设计、施工、监理单位分别向质量验收组汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准情况；

（3）验收组审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程技术管理资料；

（4）实地查、验工程施工质量；

（5）验收组人员签署工程施工质量验收意见，由建设单位在三天内向负责该工程质量监督的质监机构提交《单位(子单位)工程质量验收记录》一份。

参与工程施工质量验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能达成一致意见时，待建设各方协商意见一致后，重新组织施．工质量验收。

工程竣工验收

4.1 工程竣工验收

工程竣工验收是指建设工程依照国家有关法律、法规及工程建设规范、标准的规定，已全部完成工程设计文件要求和合同约定的各项内容，建设单位已取得政府有关主管部门（或其委托机构）出具的工程施工质量、消防、规划、环保、城建档案等验收文件或准许使用文件，并编制完成《建设工程竣工验收报告》。《建设工程竣工验收报告》一式五份，建设单位、施工单位、监督机构、备案机关及城建档案部门各持一份。

监督机构对工程竣工验收的组织形式、验收程序、执行验收标准等情况实施监督，并在5个工作日内向备案机关提交《建设工程施工质量监督意见书》。

4.2 工程竣工验收注意事项

注意：竣工验收前，一定多注意和档案馆沟通，因为档案验收合格证的获取是个耗时的过程，否则直接影响竣工验收，没有档案验收合格证，质监站验收组不会过来。

工程竣工验收备案

5.1工程竣工验收备案制度

工程竣工验收实行备案制度。建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，依照有关规定，到备案机关办理备案手续。

5.2建设单位办理工程竣工验收备案按照下列程序进行：

（1）建设单位持有建设、勘察、设计、施工、监理等单位负责人、项目负责人签名并加盖单位公章的《建设工程竣工验收备案表》一式五份及下列文件，向备案机关申报备案：

1）、建筑工程施工许可证；

2）、施工图设计文件审查意见；

3）、建设工程竣工验收报告；

4）、工程施工质量验收申请表；

5）、工程质量评估报告；

6）、勘察文件质量检查报告；

7）、设计文件质量检查报告；

8）、单位（子单位）工程质量验收记录；

9）、工程施工质量验收监督意见书；

10）、规划验收合格证；

11）、建筑工程消防验收意见书；

12）、环保验收文件；

13）、建设工程竣工验收档案认可书。

14）、工程质量保修书；

15）、商品住宅的还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》；

16）、法规、规章规定必须提供的其他文件，包括：

①燃气工程验收文件；

②电梯安装分部工程质量验收证书及工程质量监督机构出具的电梯验收准用证；

③单位工程施工安全评价书；

（2）备案机关收齐、验证备案文件后，根据《建设工程质量监督报告》及检查情况，15个工作日内在《建设工程竣工验收备案表》上签署备案意见，建设单位、施工单位、城建档案部门、质监机构和备案机关各存一份。

5.3 工程竣工验收注意事项

注意：此过程一般由甲方完成，施工方全力配合，此过程重点要注意散装水泥和预拌砂浆的使用情况，其使用量有要求，注意散装办的沟通和预拌砂浆的发票留存。

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关键词：工程质量；监督管理；竣工验收备案

一、政府工程质量监督管理

1.制度建设方面。制定了一系列法律法规和规章,主要有:《建筑法》、《招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》等。

2.组织机构建设方面。从20世纪80年代开始抓质量监督工作,通过几十年的努力,在全国形成了可观的监督力量,地以上城市和90%县以上城市都建立了质量监督站,且绝大多数人员都具有工程技术专业职称。

3.政府质量监督现状。(1)政府质量监督的地位,在实际工作中,很难准确掌握。监督工作有时与施工、监理、建设单位的质量责任混淆。(2)政府质量监督重点监督什么,不够明确,计划检查和随机抽查很难有机结合。(3)现有质量监督人员的素质、人才结构有缺陷。监督人员的知识水平和业务能力参差不齐,给工程质量监督管理造成了潜在隐患。(4)工程质量监督机构人力资源配置不足。

二、认识与建议

如何有效地实现监督职能,保障和提高工程质量,完善备案管理工作,下面笔者谈谈个人的一些看法和建议。

1.必须深刻理解实行“工程竣工验收备案制”的意义,切实做好工程竣工验收备案工作。实行工程竣工验收备案管理制度的主要意义如下。

(1)建设工程竣工验收备案管理制度成为法规、规章的强制性规定后,强化了国家对建设工程质量结果的监督管理,使工程从立项到开工,从施工到竣工,从验收到交付使用的全过程始终在质量监督控制下,真正保证了国家对建设工程质量实行全过程的监督管理。

(2)实行建设工程竣工验收备案管理制度后,政府对建设工程由微观监督转变为宏观监督,由阶段性监督转变为全过程监督,由直接监督转变为间接监督,从而正确界定了政府对工程质量的监督管理责任。即政府对工程质量承担监督管理责任,质量监督机构对工程质量承担监督工作质量责任;参建各方承担自己的质量责任。真正做到“谁建设谁负责,谁监督谁负责,谁设计谁负责,谁施工谁负责”。

(3)实行建设工程竣工验收备案制度,使政府委托(授权)的质量监督机构将工程质量监督的工作重点转移到监督工程参建各方的质量行为、工程结构安全、使用功能的重要部位、工程竣工验收等主要工作上来。

(4)实行建设工程竣工验收备案制度后,将工程质量验收决定权交给工程参建各方,使得工程参建各方更好地履行质量责任。

(5)实行建设工程竣工验收备案制度后,由建设行政主管部门或委托的备案部门“最后把关”,促使政府各有关职能部门更好地履行各自的职责。

2.在深入理解“备案制”的基础上,质量监督机构应从哪些方面做好工作。

(1)从观念上深刻认识。质量监督机构应保证职权行使的独立性和公正性,更客观地行使监督职能。质量监督机构应变直接管理为重点监督,变具体指导为宏观把关,质量监督人员不再是建设市场的运动员、守门员,变成了裁判员和监督员。具体而言,质量问题的出现,不应视作是质量监督人员的过错,而发现质量问题应是质量监督人员的工作职责和工作业绩。

(2)尊重参建各方责任主体的地位。工程建设质量的责任主体主要有:建设、勘察、设计、施工、监理、检测、施工图纸审查等七家单位,这七家单位依次对各自的质量责任负责,质量监督机构的职能是检查并督促各方主体承担他们各自的质量责任和义务,质量监督机构没有权力剥夺各方主体的权力,也不应该去限制各方主体的责任,否则质量保证体系就会削弱,质监站就会承担不属于本身的质量责任。

(3)立足结构安全。保障结构的安全是质量监督职能最基本的要求,是对人民负责的底线。明确质量监督的重点是结构安全的意义还在于:较长时期以来,我国建立了各个地区、各个级别的创优评优制度,由于客观上难以检查结构内在质量,创优评优只能主要地依靠工程外观质量和施工质保资料来评选,这样造成不少企业重工程外观质量、轻结构质量的本末倒置的局面,质量监督重点的明确有利于扭转这种局面,从根本上保障工程质量。

(4)规范质量行为。质量监督的职能要求不但监督工程的实体质量,而且应当监督各方主体的质量行为,其本质是监督各方主体责任到位,使整个工程建设过程的施工管理处于符合质量标准的受控状态,达到预期的质量目标。结合目前的具体情况,笔者认为监督站应当在这样一些方面加强监督:建设单位的建设程序是否符合规范要求,各方主体的资格是否与工程相适应,各类上岗人员是否持证上岗,监理人员是否到岗到位,材料使用前是否按规范进行试验,施工技术资料是否与工程同步,内容是否真实有效等。

(5)改变监督方式。质量监督要建立与之相适应的工作方法和制度。

①严把重点环节。重点在结构,在每一个工程应有监督计划,确定具体的控制点。②随机检查应是监督检查的主要方式。加强巡回检查和随机抽查,保证检查内容和部位以正常施工的真实状态受检。③强化处罚力度。对检查出来的质量问题必须处理,对有关责任单位应当严格按照《建设工程质量管理条例》作出处罚。④质量监督机构应提高自身素质,监督员必须要熟悉业务知识，熟练掌握法律、法规和各种技术标准。

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关键词：建设工程 竣工验收 备案

中图分类号：TU712 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2017）02（c）-0173-02

1 实施建设工程竣工验收备案管理的积极意义

（1）建设工程竣工验收备案管理制度成为工程建设中所必经的一项环节之后，因其具有强制性的特点使国家对建设工程的质量实现了有效的监督，建设工程从成立建设项目到开始施工，从具体建设施工过程到建设工程的完成、从对建设建筑的验收到投入使用的整个过程都受到全程的监督，保证了国家对工程质量方面可以进行更有效地监督和管理工作。

（2）建设工程竣工验收备案制度的实施使政府部门委托的对建设工程进行监督管理部门的工作重心发生了改变，由以前单纯负责工程质量监督工作，在制度实施后改变为对工程法律法规的落实情况和对建设标准规范中的一些规定的实施情况调查，随机抽查建设工程的质量水平和建筑工程的安全水平、对建筑中所使用材料质量和数量等方面进行监督等工作上来。

（3）建设工程竣工验收备案制度的实施在法律层面上将建设单位确定为工程质量的第一责任人，监督机构将不会再进行竣工验收工作和评定工程质量等级的工作，这在一定程度上对消费者的合法权益进行了保障，同时也为工程建设的配套建设工程问题的解决提供了新的思路，对工程质量保修方面的问题给出了相应的法律依据。

（4）能否对某项工程建设进行查收备案，是由这项工程的参与建设的各方共同决定的，这明确了建设参与各方的职责。

2 建设工程竣工验收备案所需要的文件

如果想要办理备案手续，应该具备这些文件材料：相关建设管理部门对此项工程的许可情况，这其中包括施工许可证、规划许可证、施工图审查文件、经消防部门和环境保护部门验收后所开具的认可文件等；工程竣工验收情况的相关文件，若验收过程中出现问题，还应提供整改通知书、质量保证书；最后还需要其他法律法规、规章制度等要求具备的相关文件。

3 当下建设工程竣工验收备案管理中存在的问题

（1）对该项制度缺乏宣传，导致许多人不了解竣工验收工作的具体程序，认为竣工验收工作流程复杂，办理困难。

（2）建设单位对竣工验收备案制度的重视程度不够，没有对该项制度进行深层次的学习和了解。在进行备案的过程中往往不能一次就通过，所提交的文件资料也需要经过重新批改才能符合要求。

（3）有关部门之间没有进行良好的信息交流。

4 产生以上问题的原因分析

（1）建设单位在工程竣工之后没有第一时间到当地消防、环保部门对验收手续进行办理。

（2）建设工程管理机构在工作过程中相互之间缺少配合，只顾各司其职。

（3）部分建设单位对建设工程的具体程序了解甚微，对各部门的责任不能明确区分，对建设工程备案手续的办理意识不强。

（4）部分建设单位进行备案时出现资料内容不清楚，资料不完整等情况，导致填写的内容不符合要求。

（5）由于施工单位和建设单位就工程款问题没有达成一致，在进行竣工验收的过程中，施工单位刻意扣留相关的文件资源，导致建设单位不能办理竣工验收的相P手续。

（6）处罚措施难以落实，对于某些没有进行竣工验收备案的工程，由于处罚数额较高和执行主体的权力范围等因素的影响，进行查处的难度很大。

（7）有些工程项目不按照相关程序进行，提前就想进行验收备案工作，结果备案过程中所需要的手续准备不全面，有些工程一直拖到工程完成之后，还没有将相关手续办理好，这就在很大程度上影响了查收备案工作的顺利进行。

5 对该制度的完善措施

（1）强化验收管理有关部门间的合作，保证建设单位在建设过程中积极配合相关部门如消防、环保等部门的工程的施工工作，进一步完善建设工程竣工验收手续，为日后办理建设工程竣工验收备案手续提前做好准备。

（2）进一步加大建设工程竣工验收备案制度的宣传力度，增强工程建设人员的工程备案意识。对备案制度的相关法律也要加大宣传，也可以通过网上公开宣传的方式对该制度进行宣传。可以使用媒体宣传、书本宣传、开课学习等方式普及宣传教育，提高工程建设人员的责任意识和法律意识。

（3）加强工程建设过程管理，提升建设竣工验收备案的数量。在工程开工之前，要提醒建设单位准备好相关资料，要给参建部门详细的资料文件清单，避免发生资料文件缺失情况。参建部门和管理相关部门要经常保持联系，这样就可以方便双方信息的交流，有关部门还要定期对建设单位进行提醒，提前准备好建设竣工验收备案的相关手续。

（4）工程监督机构工作能力和效率要努力提升，要勇于创新，变革工作方式，采取多样化的监督方法，进一步提高建设工程质量监督的效果和效率，改变监督管理工作手段落后的情况。随着社会的快速进步，建筑水平也得到了很大程度的提高，这就对政府的建设监督机构提出了更高的要求，以适应现代建筑业的发展状况。

（5）建设网上验收备案服务平台，对备案手续办理的进度实行公开，在不违背相关法律法规的情况下，一定程度上减少备案工作的流程，降低文件资料审核的严密度，为建设单位提供方便，多渠道地为建设单位提供备案服务。

（6）要结合不同地区的实际情况，研究出一套操作性强的处罚措施，为加强建设竣工验收备案管理创造条件。

（7）要协调好备案工作和建设的一般流程、建设图纸的审核检查、工程安全检查、工程竣工检查之间的关系，备案工作在进行的这个过程中都要进行良好的管理，将经过检查备案合格之后的建设工程投入到社会中，运用报纸、杂志、电视、网络等媒体信息，严厉打击没有进行验收备案的工程，利用社会舆论压力对这些工程参与者进行打击，结果向全社会公开。

6 结语

建设工程的竣工验收备案是国家对建设工程实施监督的一个重要手段，是建设行政管理机关对工程质量进行审查的一项行政行为。如何做好建设工程的竣工备案工作依然需要人们进行不断的探索创新，不断地结合具体实践进行思考与改进，也需要各行政部门的共同努力。只要实事求是、依法办事、努力探索，该项制度的明天就会更加美好。

参考文献

[1] 陆雯.浅论建设工程竣工验收备案管理[J].广西城镇建设，2011（7）：95-97.

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【关键词】房屋建筑；工程；验收

根据建设部的[2000] 142号文《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收暂行规定》及建设部令第78号《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》，建设工程竣工验收由核验制改为备案制，沿用多年的由建设工程质量监督机构对竣工验收的工程进行质量等级核定，改为由建设单位组织参建单位和有关专家组成验收组对竣工工程进行检查验收，通过办理备案手续得到确认。但在实际竣工验收过程中，有些现场工程师还不了解竣工验收的程序和内容，不熟悉《暂行规定》及《暂行办法》，不清楚施工单位要做的工作以及要求施工单位提供的质量评估报告的内容，因此，很有必要对这一问题进行探讨。

1. 工程验收人员应遵循的几个原则

每项工程完工后应及时组织有关人员对工程进行丈量、验收。为工程决算提供第一手资料。作为一名合格的验收人员，验收时应注意以下几个方面的问题：

（1）要有良好的职业道德，不徇私情，本着对双方负责的态度，合理公正的验收。要多用数据说话，能用尺子量的尽量用尺子丈量，尽量做到数据准确、资料齐全。

（2）验收人员要具备一定的专业知识，对所验工程要会用计算公式，做到合理计量，为臼后结算提供准确明了的计量依据。

（3）尽量多走验收少走签证。对于～ 些验收时看不到的地基、拆卸等隐蔽工程，只能通过签证结算。验收时通过采取一定的方式对所谓的隐蔽工程尽量通过现场验收获得数据，以便将来定额结算。

（4）验收员验收时要多走细查、不厌其烦。对于一些零星、琐碎的工程要多走细查、尽可能逐项查看，尽力做到丈量数据的准确性。对于不按图纸要求施工的工程，要责令施工方返工整改，符合要求后再予验收。

2. 竣工验收阶段施工单位及协助建设单位的职责

组织和整理工程技术资料，并对工程质量进行竣工预验收。要求监理对工程质量进行评估，并在提交的工程竣工报告及工程竣工报验单上签署意见，参加由建设单位组织的竣工验收。除此之外，在竣工验收阶段协助建设单位也应该积极地配合工作，需要做的工作是：就竣工验收的程序和内容向建设单位提出建议及咨询，协助建设单位制订竣工验收方案、确定验收组成员名单及竣工验收程序；协助取得城乡规划、公安消防、环保等部门的认可文件或准用文件；协助通知当地建设工程质量监督机构；协助组织竣工验收；记录、归纳建设、勘察、设计、施工、监理等参与各方的工程合同履约情况和执行法律、法规和标准等情况的汇总材料；协助审阅上述各参与方的工程档案资料；协助组织实地工程质量查验；协助建设单位对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和管理环节等方面做出全面评价，协调各方意见，起草竣工验收意见；协助建设单位向当地建设行政主管部门报送竣工验收备案文件。

3. 竣工验收程序

3.1工程竣工之后，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位分别书面汇报工程建设项目质量状况、工程合同履约情况以及执行国家法律、法规和工程建设强制性标准情况。具体到房屋建设，在工程竣工后应做到八点：

（1）办理雨污水管道接纳手续。

（2）建设工程规划验收：委托具有资质的测绘勘察机构进行项目的测绘，根据项目所在地规划局要求的出图比例出具项目竣工地形图；领取并填写建设工程规划、用地竣工验收申请表，附建设用地规划许可证、建设用地批准书、建设工程规划许可证等资料，到项目所在地规划局规划管理科办理规划验收手续，规划管理科到现场验收合格后出具建设项目竣工规划验收合格证。

（3）建设工程绿化验收：根据规划要求的绿化率并按绿化施工图施工完成后，邀请项目所在地市政绿化管理处工作人员查看现场，确认绿化种植满足要求后出具单项专业验收证明。

（4）建设工程环卫验收：根据规划要求建设垃圾房后，邀请项目所在地市政绿化管理处工作人员查看现场，确认垃圾收集房建设满足要求后，出具单项专业验收证明。

（5）建设工程城管验收：邀请项目所在地城市管理办公室工作人员查看现场建筑垃圾清理情况及户外广告的设置是否符合要求，确认合格后出具单项专业验收证明。

（6）建设消防验收：配合工程部及检测人员，现场进行建筑消防设施检测。检测合格后出具建筑消防设施检测报告。

办理建筑工程消防验收意见书。

（7）建设工程环保验收：到项目所在地环保局窗口领取并填写基本建设项目环境保护竣工预验收卡，准备雨污水接纳申请表、建设项目环境影响报告审批意见提供给环保局，邀请相关工作人员到现场查看，验收合格后出具建设项目环境保护竣工预验收卡。

（8）建设工程文档验收：办理建设工程竣工档案验收意见书，至项目所在地文档中心领取并填写建设工程档案专项验收申请表，并准备以下资料和施工单位、监理单位提供的资料经文档中心验收合格后，出具建设项目竣工档案验收意见书，办理建设工程档案接受证明书，领取房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表。

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[关键词]质量 质量保证 质量控制 监督认证

[中图分类号] Q741+.2 [文献码] B [文章编号] 1000-405X（2013）-12-266-2

1施工单位、业主单位不清楚资料组卷

首先是施工单位在施工阶段应收集、整理好质量保证资料、质量管理资料，为工程验收做好准备。但从实际监督检查情况来看，不管是国有大矿还是民营煤矿，在这方面普遍做的不好，不是相关资料整理不完善，就是根本未做（这种现象多出现在自营施工项目中）。直接导致要申请相关验收时，才催促施工单位重新组织人员进行资料收集、整理，不仅浪费时间，而且资料后补很麻烦，从侧面反映出业主选择施工单位时考察不严或者施工单位技术能力有限，对国家相关资料要求不熟悉。而在进行认证时也同样存在问题，虽然我站在业主进行监督备案的时候就对相关资料整理要求进行了告知，并提供资料表格，要求业主单位以单位工程来组卷，在自行组织竣工验收合格的基础上向我站提出认证申请。但在实际组卷中不是组卷单位工程的名称不正确，就是与实际单位工程不符，或者缺少质量保证、质量管理资料，并且有些资料中存在盖章、签字等的不完整，反应出施工、业主单位技术资料人员不熟悉相关要求，对资料工作没有给与充分重视。在进行认证资料填写时业主单位要么对所有单位工程内容填写一样，要么与初步设计、安全专编和现场实际施工情况不符，反映出资料人员脱离实际，应对了事。

2工程质量监督工作中存在的问题

（1）受各种实际情况影响，存在不同程度的工期延误，业主单位希望尽快完工，但对影响进度的措施准备不足；

（2）自行组织施工的工程质量不高，如在进行砌碹施工中存在干缝、瞎缝，巷道部分地方因压力过大出现变形未及时修复；

（3）机电安装方面虽然煤矿普遍重视，但部分煤矿也存在接地系统为串联连接，个别煤矿的建筑无避雷系统或者防雷引下线，风机房设施、设备未严格按照规程设置，个别中央变电所门开启方向错误等问题，反映出矿方相关技术人员专业素质不高。

（4）煤矿重设备使用，轻维护管理，有些煤矿主提升绞车钢绳竟然一个月没有进行保养，材料堆放杂乱，有的煤矿入井检查不认真履职，矿方管理人员却视而不见，反映出煤矿相关管理不到位。

3开工前的质量监督

开工前召开项目参与各方参加的首次监督会议，公布监督工作方案，提出监督要求，并进行第一次监督检查。监督检查的主要内容为工程参与各方的工作质量保证体系建立和是否完善的情况的审查。

（1）检查项目参与各方的质保体系，包括组织机构、质量控制方案及质量责任制等等制度；

（2）审查施工组织设计、监理规划等文件及审批手续；

（3）各方人员的资质证书；

（4）检查的结果记录保存。

4对建筑工程质量重点控制部位的监督

实体质量监督以抽查方式为主，并辅以科学的检测手段。对矿、土、安工程进行如下检查：

4.1对工程实体质量的监督

4.1.1矿建工程实体质量的监督检点：

重点监督检查部位：每个单位工程每月要进行一次监督检查、检测。重点监督检查内容：

（1）井筒边线和巷道、硐室中腰线的设置及完好情况。

（2）井筒中深孔爆破和巷道、硐室实施光面爆破及掘进断面眼痕率情况。

（3）井筒、巷道、硐室永久（临时）支护厚度、断面尺寸、强度、壁后充填和模板设置情况。

（4）基础深度、尺寸。

（5）井筒、巷道、硐室防水情况，以及地面预注浆、工作面预注浆和壁后注浆情况。

（6）支护材料的合格证及各类试验资料。

4.1.2土建工程实体质量的监督检点

应对地基基础工程的验收进行监督，并对下列内容进行重点抽查：（抽样数量不得低于10%）

（1）柱基、地基处理的施工质量及检测报告、验收记录、验槽记录。

（2）防水工程的材料和施工质量。

（3）地基基础分部工程的质量验收情况。

应对主体结构工程的验收进行监督，并对下列内容进行重点抽查：（抽样数量不得低于10%）

（1）钢结构、混凝土结构等重要部位及有特殊要求部位的质量及隐蔽验收。

（2）混凝土、钢筋及砌体等工程关键部位，必要时进行现场监督检查。

（3）主体结构分部工程的质量验收资料。重点抽查涉及结构安全和使用功能的主要建筑材料、构配件、半成品及设备的质量；（抽样数量不得低于20%）

4.1.3机电安装工程实体质量的监督检点

（1）大型机电设备工程的开箱验收、基础交接验收、设备的操平找正、二次灌浆、柜内配线、隐蔽工程、试运转。

（2）设备、线路、管道工程验槽、基础、防腐、铺设、打压试验、调试、试运转、接地。

（3）压力容器压力、密封试验。

（4）有关电气试验。

（5）安装工程使用功能的检测及运行记录。

（6）钢结构工程的连接、防腐。

4.2对工程质量保证资料的监督核验

在对工程质量保证资料进行监督核验时，一方面检查质量保证资料是否及时，准确、完整；另一方面把质量保证资料与工程实体质量进行对照，检查二者是否相符。

工程质量保证资料（两个部分）：（1）工程材料质量保证资料（①工程材料材出厂量证明资料；②现场后必须进行的质量抽样检验）；（2）工程施工质量记录资料（把每一个分项工程的施工质量情况真实记录下来，作为工程质量的验证材料存档备查）。

5工程施工监督方式、程序

质量站监督工程师根据工程的规模、特点、性质、隐蔽部位的重要程度采取随机抽查的方式，对施工现场进行全面监察督促。对于工程的关键部位的隐蔽工程验收应到场，对参加隐蔽工程验收各方的人员资格、验收程序以及工程实物进行监督检查，发现问题及时责成责任方予以纠正（地基验收必须准时到位）。

中间验收程序：施工单位进行自检，并在隐蔽和自检表上填写签证完，通知建设单位代表（监理单位代表）检查验收，施工单位准备好验收记录，验收合格后及时签字认可，施工单位就可以进行隐蔽或继续施工，同时接受监督站监督工程师的执法监察。

6工程竣工验收的监督

建设工程质量监督机构，在工程竣工验收监督时，重点对工程竣工验收的组织形式、验收程序、执行验收规范情况等实行监督，发现有违反建设工程质量管理规定行为的，责令改正；并将对工程竣工验收的监督情况列为工程质量监督报告的重要内容。

6.1工程符合下列条件要求方可进行竣了验收

（1）工程项目各种审批手续齐全；

（2）主要生产系统已形成，并进行联合试运转时间不少于一个月；

（3）竣工单位工程个数达到设计总数的85%以上，且均已通过单位工程质量认证；

（4）工程质量监督费按规定全部缴纳。

6.2工程竣工验收应当按以下程序进行

（1）工程完工后，施工单位向建设单位提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。实行监理的工程，工程竣工报告必须经总监理工程师签署意见。

（2）建设单位收到工程竣工报告后，对符合竣工验收要求的工程，组织勘察、设计、施工、监理等单位和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案。

（3）建设单位应当在工程竣工验收7个工作日前将验收的时间、地点及验收组名单通知负责监督该工程的工程质量监督机构。

7工程质量认证

竣工的单位工程，需经煤炭工业建设工程质量监督站进行工程质量认证后，方可进行工程竣工结（决）算、投入使用。竣工的单项工程，须经煤炭工业建设工程质量监督站进行单项工程质量认证后，才能对安全设施和全部工程进行竣工验收。

8监督论证

建设项目审批手续齐全，主要生产系统全部按设计建成，联合试运转正常，已达到投产标准。工程质量符合验收标准。参建各方责任主体质量行为符合规定。竣工资料和认证资料基本齐全，该建设项目论证结果为合格。

参考文献

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第一条为加强水利工程建设项目（以下简称"水利工程"）档案管理工作，明确档案管理职责，规范档案管理行为，充分发挥档案在水利工程建设与管理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《水利档案工作规定》及有关业务建设规范，结合水利工程的特点，制定本规定。

第二条水利工程档案是指水利工程在前期、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的，具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

第三条水利工程档案工作是水利工程建设与管理工作的重要组成部分。有关单位应加强领导，将档案工作纳入水利工程建设与管理工作中，明确相关部门、人员的岗位职责，健全制度，统筹安排档案工作经费,确保水利工程档案工作的正常开展。

第四条本规定适用于大中型水利工程，其他水利工程可参照执行。

第二章档案管理

第五条水利工程档案工作应贯穿于水利工程建设程序的各个阶段。即从水利工程建设前期就应进行文件材料的收集和整理工作；在签订有关合同、协议时，应对水利工程档案的收集、整理、移交提出明确要求；检查水利工程进度与施工质量时，要同时检查水利工程档案的收集、整理情况；在进行项目成果评审、鉴定和水利工程重要阶段验收与竣工验收时，要同时审查、验收工程档案的内容与质量，并作出相应的鉴定评语。

第六条各级建设管理部门应积极配合档案业务主管部门,认真履行监督、检查和指导职责，共同抓好水利工程档案工作。

第七条项目法人对水利工程档案工作负总责，须认真做好自身产生档案的收集、整理、保管工作，并应加强对各参建单位归档工作的监督、检查和指导。大中型水利工程的项目法人，应设立档案室，落实专职档案人员；其他水利工程的项目法人也应配备相应人员负责工程档案工作。项目法人的档案人员对各职能处室归档工作具有监督、检查和指导职责。

第八条勘察设计、监理、施工等参建单位，应明确本单位相关部门和人员的归档责任，切实做好职责范围内水利工程档案的收集、整理、归档和保管工作；属于向项目法人等单位移交的应归档文件材料，在完成收集、整理、审核工作后，应及时提交项目法人。项目法人应认真做好有关档案的接收、归档和向流域机构档案馆的移交工作。

第九条工程建设的专业技术人员和管理人员是归档工作的直接责任人，须按要求将工作中形成的应归档文件材料，进行收集、整理、归档，如遇工作变动,须先交清原岗位应归档的文件材料。

第十条水利工程档案的质量是衡量水利工程质量的重要依据，应将其纳入工程质量管理程序。质量管理部门应认真把好质量监督检查关，凡参建单位未按规定要求提交工程档案的，不得通过验收或进行质量等级评定。工程档案达不到规定要求的，项目法人不得返还其工程质量保证金。

第十一条大中型水利工程均应建设与工作任务相适应的、符合规范要求的专用档案库房，配备必要的档案装具和设备；其他建设项目，也应有满足档案工作需要的库房、装具和设备。所需费用可分别列入工程总概算的管理房屋建设工程项目类和生产准备费中。

第十二条项目法人应按照国家信息化建设的有关要求，充分利用新技术，开展水利工程档案数字化工作，建立工程档案数据库，大力开发档案信息资源，提高档案管理水平，为工程建设与管理服务。

第十三条项目法人应按时向上级主管单位报送《水利工程建设项目档案管理情况登记表》（附件1）。国家重点建设项目，还应同时向水利部报送《国家重点建设项目档案管理登记表》(附件2)。

第三章归档与移交要求

第十四条水利工程档案的保管期限分为永久、长期、短期三种。长期档案的实际保存期限,不得短于工程的实际寿命。

第十五条《水利工程建设项目文件材料归档范围和保管期限表》（附件3）是对项目法人等相关单位应保存档案的原则规定。项目法人可结合实际，补充制定更加具体的工程档案归档范围及符合工程建设实际的工程档案分类方案。

第十六条水利工程档案的归档工作，一般是由产生文件材料的单位或部门负责。总包单位对各分包单位提交的归档材料负有汇总责任。各参建单位技术负责人应对其提供档案的内容及质量负责；监理工程师对施工单位提交的归档材料应履行审核签字手续，监理单位应向项目法人提交对工程档案内容与整编质量情况的专题审核报告。

第十七条水利工程文件材料的收集、整理应符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T1182-2000）。归档文件材料的内容与形式均应满足档案整理规范要求。即内容应完整、准确、系统；形式应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、竣工图及声像材料须标注的内容清楚、签字（章）手续完备，归档图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-1989）要求统一折叠。

第十八条竣工图是水利工程档案的重要组成部分，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。项目法人应负责编制项目总平面图和综合管线竣工图。施工单位应以单位工程或专业为单位编制竣工图。竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖"竣工图章"（附件4-1），有关单位和责任人应严格履行签字手续。每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录。施工单位应按以下要求编制竣工图：

（一）按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章；

（二）一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；

（三）凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明"竣工阶段"和绘制竣工图的时间、单位、责任人。监理单位应在图标上方加盖并签署"竣工图确认章"（见附件4-2）。

第十九条水利工程建设声像档案是纸制载体档案的必要补充。参建单位应指定专人，负责各自产生的照片、胶片、录音、录像等声像材料的收集、整理、归档工作，归档的声像材料均应标注事由、时间、地点、人物、作者等内容。工程建设重要阶段、重大事件、事故，必须要有完整的声像材料归档。

第二十条电子文件的整理、归档，参照《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）执行。

第二十一条项目法人可根据实际需要，确定不同文件材料的归档份数，但应满足以下要求：

（一）项目法人与运行管理单位应各保存1套较完整的工程档案材料（当二者为一个单位时，应异地保存1套）；

（二）工程涉及多家运行管理单位时，各运行管理单位则只保存与其管理范围有关的工程档案材料；

（三）当有关文件材料需由若干单位保存时，原件应由项目产权单位保存，其他单位保存复制件；

（四）流域控制性水利枢纽工程或大江、大河、大湖的重要堤防工程，项目法人应负责向流域机构档案馆移交1套完整的工程竣工图及工程竣工验收等相关文件材料（具体内容参见附件3）。

第二十二条工程档案的归档与移交必须编制档案目录。档案目录应为案卷级，并须填写工程档案交接单（见附件5）。交接双方应认真核对目录与实物，并由经手人签字、加盖单位公章确认。

第二十三条工程档案的归档时间，可由项目法人根据实际情况确定。可分阶段在单位工程或单项工程完工后向项目法人归档，也可在主体工程全部完工后向项目法人归档。整个项目的归档工作和项目法人向有关单位的档案移交工作，应在工程竣工验收后三个月内完成。

第四章档案验收

第二十四条水利工程档案验收是水利工程竣工验收的重要内容，应提前或与工程竣工验收同步进行。凡档案内容与质量达不到要求的水利工程，不得通过档案验收；未通过档案验收或档案验收不合格的，不得进行或通过工程的竣工验收。

第二十五条各级水行政主管部门组织的水利工程竣工验收，应有档案人员作为验收委员参加。水利部组织的工程验收，由水利部办公厅档案部门派员参加；流域机构或省级水行政主管部门组织的工程验收，由相应的档案管理部门派员参加；其他单位组织的有关工程项目的验收，由组织工程验收单位的档案人员参加。

第二十六条大中型水利工程在竣工验收前要进行档案专项验收。其他工程的档案验收应与工程竣工验收同步进行。档案专项验收可分为初步验收和正式验收。初步验收可由工程竣工验收主持单位委托相关单位组织进行；正式验收应由工程竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责。

第二十七条水利工程在进行档案专项验收前，项目法人应组织工程参建单位对工程档案的收集、整理、保管与归档情况进行自检，确认工程档案的内容与质量已达要求后，可向有关单位报送档案自检报告，并提出档案专项验收申请。

档案自检报告应包括:工程概况，工程档案管理情况，文件材料的收集、整理、归档与保管情况，竣工图的编制与整编质量，工程档案完整、准确、系统、安全性的自我评价等内容。

第二十八条档案专项验收的主持单位在收到申请后，可委托有关单位对其工程档案进行验收前检查评定，对具备验收条件的项目，应成立档案专项验收组进行验收。档案专项验收组由验收主持单位、国家或地方档案行政管理部门、地方水行政管理部门及有关流域机构等单位组成。必要时，可聘请相关单位的档案专家作为验收组成员参加验收。

第二十九条档案专项验收工作的步骤、方法与内容如下：

（一）听取项目法人有关工程建设情况和档案收集、整理、归档、移交、管理与保管情况的自检报告；

（二）听取监理单位对项目档案整理情况的审核报告；

（三）对验收前已进行档案检查评定的水利工程，还应听取被委托单位的检查评定意见；

（四）查看现场（了解工程建设实际情况）；

（五）根据水利工程建设规模，抽查各单位档案整理情况。抽查比例一般不得少于项目法人应保存档案数量的8％，其中竣工图不得少于一套竣工图总张数的10%；抽查档案总量应在200卷以上；

（六）验收组成员进行综合评议；

（七）形成档案专项验收意见，并向项目法人和所有会议代表反馈；

（八）验收主持单位以文件形式正式印发档案专项验收意见。

第三十条档案专项验收意见应包括以下内容：

（一）工程概况。

（二）工程档案管理情况：

1、工程档案工作管理体制与管理状况

2、文件材料的收集、整理、立卷质量与数量

3、竣工图的编制质量与整编情况

4、工程档案的完整、准确、系统性评价

（三）存在问题及整改要求。

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关键词：档案管理；建筑工程；分析

Abstract: the construction project files management work is a part of construction project management, engineering archives management, good or bad, directly affects the quality of construction projects, or even affect the enterprise economic benefits. This paper focuses on the construction of the content files as well as the problems and analysis of the archives management of the specific measures, hoping to file management of construction projects to help.

Keywords: file management; Building engineering; analysis

中图分类号：G271文献标识码：A 文章编号：

建筑工程一般分为项目规划、征地拆迁、勘测设计、土木施工、管线施工、设备安装、内外装修、竣工验收等工程项目。这些工程项目的档案材料就是建筑工程档案，它记载着建筑物、构筑物地下管线敷设等建设活动，是建设项目管理如投资计划、设计、施工、使用、维修及改建扩建等活动中形成的档案文件，需要长期妥善地保存。在工程建设中，档案管理工作起着非常重要的作用，它是加快城市现代化建设进程、构建和谐社会的重要手段之一，认真做好建筑工程档案管理工作非常必要。应制定一些具体的措施，严格落实有关的法律规章制度，确保建筑工程档案管理步入良性循环的轨道。

一、建筑工程档案的内容

1.1工程准备阶段文件

主要包括：立项文件；计划任务书；工程地质、水文、气象、地震等文件资料；建设用地、征地、拆迁文件；勘察、测绘、设计文件；招投标文件；开工审批文件；建设、施工监理机构及负责人；

1.2工程施工阶段文件

1.2.1桩基工程资料。主要包括桩基工程施工、技术管理资料；桩基工程质量控制资料；桩基子分部工程质量验收资料。

1.3土建（建筑与结构）工程资料

1.3.1施工、技术管理资料。工程概况；开、竣工报告。

1.3.2工程质量控制资料。图纸会审、设计变更、洽商记录；工程定位测量、放线验收记录；原材料出厂合格证及进场检（试）验报告（钢材；水泥；砖；外加剂、粉煤灰、砂、石；防水、隔热保温材料；其它建筑材料等）；施工试验报告及见证检测报告（配合比通知单；混凝土强度评定及试块试验报告、砂浆强度评定及试块试验报告；钢筋连接试验报告；土壤试验报告；外墙饰面砖样板件黏结强度检测报告）；预制构件、预拌混凝土合格证；隐蔽工程验收记录（统表）；现场施工预应力记录、地基验槽和地基处理记录；地基基础、主体、结构检验及抽样检测资料；工程质量事故及调查处理资料；新材料厂、新工艺施工记录。

1.4地建工程安全和功能检验资料。屋面淋水、蓄水试验记录；地下室防水效果检查记录；有防水要求的地面蓄水试验记录；建筑物垂直度、标高、全高测量记录；烟气（风）道工程检查验收记录；幕墙及外窗气密性、水密性耐风压检测报告；建筑物沉降观测记录；节能、保温检测报告；室内环境检测报告。

1.5工程质量验收记录。质量验收总表部分；地基基础分部分项验收记录；主体结构分项验收记录；装饰分部分项验收记录；屋面分部分项验收记录；建筑给排水及采暖、消防工程资料；建筑电气工程资料；幕墙与型材工程资料；钢结构工程资料；通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程资料；室外工程。

2竣工验收文件

主要包括：工程竣工总结；建设工程抗震设防、消防等验收意见；竣工验收报告；工程竣工验收证明书；工程竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）；工程质量保修书；工程竣工决算及审核结论；声像电子档案。

3竣工图等

3.1综合竣工图

3.1.1综合图。总平面布置图（包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等）；竖向布置图；室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图；电气（包括电力、电讯、电视系统等）综合图；设计总说明书。

3.1.2外专业图（室外给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、电视、建筑小品、消防、照明、水景、道路、绿化）。

3.2专业竣工图。建筑竣工图；结构竣工图；装修（装饰）工程竣工图；电气工程（智能化工程）竣工图；给排水工程（消防工程）竣工图；采暖通风空调工程竣工图；燃气工程竣工图；电梯工程竣工图；幕墙工程竣工图；钢结构工程竣工图。

二、建筑工程档案管理存在的问题

建筑工程档案管理具有单一独立性、真实性以及实用性的特点，在具体的操作过程中，存在以下问题：

1缺乏专业型档案管理人员。在许多建筑项目中，对档案管理的重视不够，随便招来一些没有专业档案管理背景的人员，既缺乏档案管理业务知识，又缺乏相关的业务知识，很多详细的工作做不到位。

2档案材料不完整。目前，在建筑档案管理中，资料的不完全是建筑工程档案存在的主要问题。相对来说，重视得好的工程项目，归档率能达到80%左右，较差的单位情况就不同了。很多工程项目竣工后没有档案材料，或只有工程主体档案，没有配套工程档案。

三、建筑工程档案管理的措施

1重视工程档案管理工作。在建筑工程中，很多管理者把重点放在具体的施工上，对于档案资料的管理不重视，只有在验收的时候才应付了事，相关管理部分应该建立相关法律制度，进一步加强对建筑行业的档案管理的法制教育工作，也能便于在验收的时候省时省力。

2严格把控好竣工验收档案资料质量关，使工程竣工验收档案充分发挥其凭证作用。工程竣工验收时，建设单位档案管理人员要会同工程项目管理人员，按照建筑工程档案归档范围的要求，对工程建设中形成的全部文件进行全面的检查、审核，把竣工档案的验收、移交作为整个工程验收的一个重要环节和内容，做到工程竣工验收与档案验收同步。移交合格工程档案的，由建设单位发给《建设工程档案合格证》。不按规定移交档案或移交的档案不符合要求的，不发《建设工程档案合格证》。

3加强对工程档案管理人员培训的力度。档案管理人员要增强服务意识，认清档案工作的意义和重要性。努力提高服务质量和服务水平，要运用现代化的科学技术和设备，采用科学的管理方法，更好地服务于建筑工程档案管理工作。档案管理人员要更新观念，提高认识，变被动为主动，认真领会和掌握有关法律、法规的内容及主管部门的有关规定，在工作中灵活运用；要有较强的责任心，严把工程档案质量关。

4及时做好传递和变更记录。在建筑施工过程中，有些施工程序会有变更，这就要求档案管理人员及时跟进传递和变更相关资料，这样才能保证档案的完整性、有效性发生变化，各部门只有及时的对档案的增减变动及传递情况做出相关记录，才可能有效地了解档案的来龙去脉，防止其丢失、损毁、失效。确保档案的完整性和有效性，确保各部门获取及时，有效档案资料或信息。

参考文献

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【关键词】建筑；工程；质量；监督

引言

20多年来，随着我国基本建设体制改革的进一步深化，工程质量监督事业取得长足发展，工程质量监督管理步入了依法执监的快车道。工程质量监督正在由微观管理向宏观管理、从直接管理向间接管理转变，但在转变过程中存在不少问题：如建设单位未按规定办理有关手续擅自开工建设；勘察、设计单位不能积极参加地基验槽、分部工程验收；监理单位项目管理机构不健全、人员不到位、未及时收集、整理有关资料；施工单位的管理人员不具备相应的资格、各工种操作人员无证上岗或者人证不符、未按照施工组织设计或施工方案施工，或者制定的施工组织设计和施工方案没有针对性，严重的影响了工程质量。特别是对预拌混凝土的质量监督尚属空白，导致预拌混凝土的质量不能保证，从而不能保证工程质量等等。针对以上问题，结合多年的工程质量监督工作经验，对建筑工程质量监督管理做如下简要分析。

1 建筑工程质量监督管理的前期准备

1.1 办理工程质量监督注册登记

建设单位在工程开工之前到建筑工程质量监督机构领取工程质量监督注册登记表，按照规定的内容逐项填写清楚，加盖单位公章后持有关文件办理工程质量监督注册登记手续。监督机构对文件、资料真实完整的工程，办理登记注册手续。

1.2 制定工程质量监督计划

在工程开工之前，项目监督负责人根据受监工程的规模和特点、投资形式、责任主体和有关机构的质量信誉及质量保证能力、设计图纸以及有关文件而制定，并根据监督检查中发现问题的情况及时做出调整。监督计划的内容包括重点监督检查责任主体和有关机构的质量行为；工程实体质量重点监督检查的部位；工程竣工验收的重点监督内容三个方面。监督计划应由站长或技术负责人审定，项目监督负责人签发，监督计划应明确监督职责，将监督工作进行到底，切实保证工程质量。

2 建筑工程施工阶段各方责任主体和有关机构的质量监督管理

2.1 对建设单位质量行为的监督

2.1.1 建设单位应当将工程发包给具备相应施工资质的施工单位。不得将工程肢解发包给几个施工单位，不得迫使承包方以低于成本价格竞标，不得指定分包单位，不得收取质量保证金，不得明示或者暗示施工单位降低工程质量，不得要求施工单位以垫资或贷资为条件发包，不应压缩合理工期。

2.1.2 建设单位在开工前应当办理工程质量监督注册、施工图设计文件审查、施工许可等手续。根据工程特点建立项目管理机构，配备相应的管理人员。按照国家规定委托有相应资质的监理单位，并签订监理合同，明确双方的责任和义务。建设单位应当组织图纸会审、设计交底、设计变更等工作。在收到工程竣工报告后，应当组织工程竣工验收，及时办理工程竣工备案手续。

2.2 对勘察、设计单位质量行为的监督

勘察、设计单位必须在资质等级许可的范围内承接相应的勘察、设计任务。积极参加地基验槽、基础、主体结构及有关重要部位工程质量验收和工程竣工验收，验收合格在验收记录上签章。在施工过程中，签发设计修改变更、技术洽商文件，参加有关工程质量问题的处理。

2.3 对监理单位质量行为的监督

2.3.1 监理单位必须在资质等级许可的范围内承接相应的监理任务。项目监理机构应当健全，监理人员必须有相应的资格。在工程监理过程中，应当按照监理规划、监理实施细则进行监理，对重点部位、关键工序实施旁站；应当对分包单位的资质进行核查；对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查和检查；对施工单位的设备、仪器及特种作业人员上岗、持证情况进行检查。

2.3.2 监理单位应见证涉及结构安全的试块、试件及建筑材料的取样和送检；签发质量问题通知单及对整改结果的复查；应当组织检验批、分项、分部工程的质量验收，参与单位工程的质量验收；认真收集、整理监理资料。

2.4 对施工单位质量行为的监督

2.4.1 施工单位必须在资质等级许可的范围内承接相应的施工任务。项目经理部管理人员必须有相应的资格，主要专业工种人员必须持证上岗；制定合理的施工组织设计或施工方案并经过审批后严格执行；施工单位应当审查分包单位的资质并进行管理。

2.4.2 施工单位应当在施工现场配置施工操作技术规程及国家有关规范、标准；对进场建筑材料、构配件、设备、预拌混凝土进行检验、试验；对检验批、分项、分部(子分部)、单位(子单位)工程进行检验、评定；认真收集、整理施工技术资料。

2.5 对检测单位质量行为的监督

检测单位必须取得由省建设行政主管部门颁发的相应的资质证书。不准超越核准的类别、业务范围承接检测任务。检测人员必须持证上岗，且不得同时受聘于两个或者两个以上的检测机构。检测单位的检测内容和检测方法必须符合规范；并认真负责出具检测报告。

3 建筑工程实体的质量监督检查

3.1 建筑工程实体的质量监督检查以巡查为主要方式，并辅以必要检测的监督检查制度，采取抽查和关键部位重点监督相结合的方式；对影响结构安全和使用功能的主要材料、构配件和设备的质量保证资料、有关工程质量记录文件进行检查，以保证其有效、及时、完整。

3.2 重点检查地基基础、主体结构工程、安装工程、装饰装修工程、使用功能和室内环境质量、节能分部工程的质量；主要抽查地基处理、地基基础防水、模板工程、钢筋工程、混凝土工程、砌体工程、钢结构工程、幕墙工程、屋面防水工程等的质量情况。

4 混凝土预制构件及预拌混凝土的质量监督

主要检查生产厂的生产许可证、相应的生产设备、质量检查仪器；监督检查生产厂各种制度制定、落实情况；质量保证体系制定、落实情况；监督检查出厂混凝土预制构件、预拌混凝土的质量；有关质量控制资料和质量检测数据。

5 建筑工程竣工验收质量监督

5.1 建筑工程按照设计和合同约定的内容完工后， 建设单位出具建设工程竣工验收报告，施工单位出具施工竣工报告，勘察、设计单位出具工程质量检查报告 监理单位出具工程质量评估报告，方可进行竣工验收。

5.2 建筑工程竣工验收程序必须合法、有关机构人员必须到位，应严格执行验收规范及标准，对违规行为责令改正；应现场对工程实体进行抽测， 对观感质量进行评价；应对工程竣工资料进行审查，包括各方责任主体执行建设程序的文件和资料；竣工验收合格后，5个工作日内由项目监督负责人向备案机关提交工程质量监督报告。

6 结语

建筑工程质量监督管理应当深入到每个工程的施工现场，严格按照国家规范、标准监督检查各方责任主体、有关机构的质量行为和工程实体质量。要进一步贯彻“百年大计，质量第一，，的方针，在监督管理工作中不断创新，使建筑工程质量再上新台阶。

参考文献：

[1]徐波．建筑工程施工质量监督[M]．北京：中国建筑工业出版社．2006．

[2]石礼．建设工程质量知识读本[M]．上海：上海科学技术出版社，2005

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据统计,住宅工程质量投诉主要集中在以下几类:

①房屋裂缝；② 渗漏；③ 抹灰层脱落；④ 房间内几何尺寸和门窗几何尺寸。

【关键词】建筑工程质量 投诉

中图分类号： TU198 文献标识码： A

建筑工程作为一个特殊的商品，由于其施工周期较长，使用的材料物理性能存在差异，施工工序繁杂和手工操作，以及工程和施工管理等方面的原因，发生质量缺陷的可能性客观存在，且质量问题的发生也不是固定在一个时期。所以，发现质量问题，有关责任方应认真、及时、有效处理。本人作为一个长期从事监督一线工作的工程质量监督人员，曾处理过各种各样的质量投诉问题。下面，就在处理投诉过程中用户的一些疑点和对今后投诉工作的管理做一些探讨和分析。

1、商品房要经过怎样的验收程序后方能交付给用户

《建设工程质量管理条例》第十六条规定:“建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。建设工程竣工验收应当具备下列条件:

① 完成建设工程设计和合同约定的各项内容；

② 有完整的技术档案和施工管理资料;

③ 有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；

④ 有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；

⑤ 有施工单位签署的工程保修书。

建设工程经验收合格的，方可交付使用。”从以上看出，开发单位自己对自己的商品房进行工程验收，这个说法不对。

近年来，有很多用户提出了这样的问题：工程还没有进行竣工备案，开发商就交房了，这样是不是不合法?对于这个问题，我认为很有必要讨论一下。刚才提到《建设工程质量管理条例》第十六条规定:“建设工程经验收合格的，方可交付使用。”那么，什么才是验收合格呢，对此，国家的相关法律、法规未做出明确的解释，使得在此方面有很多的理解和争议。按照常规的做法，工程组织竣工验收后，验收组和监督机构提出的整改意见全部落实完毕，各方达成了综合的验收意见并在《工程竣工验收意见表》上签章，建设单位将《工程竣工验收意见表》报送至监督部门并经监督部门接受后，工程才可交付使用。

2、对于验收合格的工程，如何对待用户提出的质量问题

不少用户提出这样的疑问：工程已经验收合格了，为什么还有质量问题？对于这样的质疑，我认为开发单位有责任也有义务向用户作出解释：工程评定为合格，并不表示工程就不能存在质量问题，国家的验收规范规定出现严重质量缺陷不能评定为合格，而一般质量缺陷点不超过总检查数量的20%时，可以验收通过。并且质量问题也不是固定在一个时期出现的，竣工验收时可能没有出现，但在使用中出现了。所以，对于工程竣工交付使用后出现的质量问题，国家实施质量保修制度，施工单位必须严格履行保修义务。

用户发现质量问题，如果在保修范围和保修期内，应向开发商或物业反映，由建设单位通知施工单位进行整修。如果建设单位和施工单位不履行保修义务,用户可以向建设行政主管部门进行投诉，由政府部门协调解决。遇到用户反映质量问题，相关责任单位的工程技术人员首先应该察看并进行初步判断，是否是质量问题，若是质量问题，应进一步判断是一般质量问题还是严重质量问题，若是严重质量问题，经处理后工程应该重新验收，若是一般质量问题，则应及时进行维修。3、如何从根本上解决质量投诉问题

投诉率居高不下，是有很多的原因造成的，这是全国各个城市都存在的问题，这也反映了我国的一些保障制度的社会评价制度还是不健全的，如何解决，现在谈一下个人看法：

1）应建立工程质量保险体系。房屋是一种特殊的商品，不像其他的商品，可以做到全面机械加工，而房屋是用人工建起来的，偏差较大，精确度达不到机械加工的精度，这也是工程存在质量问题的一个很重要的原因。用户在使用房屋的过程中，发现质量问题，在保修期内可以保修，那在保修期以外呢?房子属于贵重的商品，一套房子的价格动辄就是几十万、上百万，如果质量保险体制建立起来，那无论什么时候出现质量问题都可以得到妥善解决。目前，这种制度在发达国家已经日趋完善。

2）要建立开发企业的信用体制，对于不诚信的开发单位要媒体曝光，使用户可以擦亮眼睛，不去选择那些开发商开发的房子。目前来说，政府对开发单位的诚信体制建立还不完善，对不诚信的开发单位还缺乏有效的制约，只有政府机制和市场机制联动起来，才能起到较好的效果。