内控制度建设工作方案范文

导语：如何才能写好一篇内控制度建设工作方案，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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一、总体要求

通过加强内部制度建设和管理创新，探索对权力运行实施监督制约的有效途径。内控制度建设要注重可操作性和实效性，形成完整的体系。突出人、财、物等实权环节和实权部位，抓住容易产生违规和腐败问题的风险点，重点强化制约和管理。内控制度体系建设的目标是：构建结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。

二、工作内容

（一）科学界定权力

1、在去年对各类行政权力清理、确认、编制目录的基础上，组织一次回头看。尤其是对涉及人、财、物和内部管理等各个方面的权力进行进一步的界定，明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围。

2、对涉及人、财、物和内部管理等各个方面的职能进行合理分权，确保每项权力不重复不交叉。同时，明确“决策—执行—监督以及审批—办理—监管、征收—办理—稽查、推荐—考察—任用—监督”等环节的工作职责，形成权力对权力的有效制约。

（二）优化流程控制

1、对每一项权力事项的分布、结构、重点及运行规律进行认真分析，进一步明晰权力运行的轨迹。

2、修订完善权力内部运行流程图，既要注意对过去工作流程中冗余部分进行删除，又要注意对过去工作流程中过于简化、权力过于集中的部分增设环节，分解权力。

3、按政务公开相关规定公开权力目录和权力运行流程图。

（三）加强风险管理

1、结合本部门、本单位内部管理方面存在的突出问题，查找每一项权力运行中存在的薄弱环节，研究确定各个环节、各个岗位上的权力风险点、管理风险点、政策风险点和人员素质风险点等。

2、针对每一个风险点形成风险化解预案，坚持把对风险的事前预防和事后矫正结合起来，并用制度形式加以固化。

（四）建立监控平台

设立网上电子监察系统，强化过程控制，随时掌握有关权力事项的受理、承办、审核、批准和办结等信息。

（五）强化制度建设

1、对已有内控制度进行梳理，修改、废止、新建相关制度，注重制度的可行性，制度与制度之间要相互衔接、相互配套，形成体系。

2、加强对制度执行情况的监督检查，对违规用权、造成严重影响的，要严肃查处，公开曝光。

3、严格实行问责，把制度执行情况作为党风廉政建设责任制检查考核的重点来抓。

三、工作步骤

（一）动员部署阶段（3月25日－4月10日）

各单位、各部门要把内控制度体系建设作为党风廉政建设和作风能力建设的一件重要工程来抓，结合实际制定工作方案，尽快作出部署安排。

（二）组织实施阶段（4月11日－9月31日）

5月底之前，各单位结合政府信息公开条例的实施，公开权力目录和权力运行流程图；6月下旬前明晰对风险点预警、监测、分析、矫正的一系列具体措施。在这一过程中，要切实加大硬件和软件投入，同步推进网上电子监察系统建设。7月底之前，完成制度建设的基础工作，将修订完善的制度规范和风险点控制措施报市纪委执法监察室。8－9月份，市纪委将组织相关部门对各部门、各单位排定的每一个权力运行风险点和形成的权力运行流程图、风险点控制措施、相关内控制度等进行审核把关。10月份将内控制度和监管措施向社会公布，以便于群众监督。

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随着经济的快速发展,财政支出的规模日益增大,财政风险愈演愈烈,如何防范财政风险就成为政府理财官们关注的焦点。

从2007年9月开始江苏省南京市六合区财政局把企业管理手段嫁接到公共财政管理领域。历时一年多的实践工作,在财力规模、支出结构和管理创新方面,都取得了骄人的成绩。

强化内控势在必行

企业内部控制和风险管理已日渐成为企业管理的重要内容和有效手段,与此同时,这种企业手段也触动了政府理财官们敏感的神经。如何把企业内部控制管理引入到财政管理领域,来防范经济过程中出现的地方财政风险等问题,引起了六合区财政局领导的关注与思考。用六合区财政局局长楚琢玉的话,“内控缺失‘猛于虎’,强化内控势在必行。”这也是六合区财政局建立内控机制的动因。

从2007年9月开始,在楚琢玉的带领下,六合区的财政人行动起来了。历时一年半的反复调研实践,2009年3月,六合区财政局精心编制的符合区级财政管理的江苏省县级首个内控机制建设工作指导文件――《南京市六合区财政局内部控制制度》、《六合区内部控制规范》横空出世。明确了权力运行流程,确立了财政内控的基本规范,工作程序,组织方式,风险控制,并对相关行为主体权利和义务进行了界定。

同时,六合区财政局制定了内部控制制度建设的总体目标:首先,保证制度执行的可操作性和重要性。根据实际情况,充分地实地调查与研究,在反复沟通与协调之后,选择了合适的组织与实施方式,科学地把流程优化与可操作实施有机整合,简化流程,便于操作。

其次,保证财政信息的全面性和系统性。对全局业务和科室内部业务进行了系统梳理,归纳出66项财政业务,使内部控制体系涵盖财政预算管理、资金管理、行政管理等全部内容。充分考虑财政内部控制的环境,风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查五大要素的内容和要求,并将财政内部控制制度分为基本规范和业务规范两个层次。各层次间的内部控制制度及各业务间的内部控制制度,保持充分地协调性和系统性。

再者,保证内部控制制度的科学性和规范性。在项目实施过程中,针对每一项业务或流程,进行全面分析、审视和优化内控制度,反复检测、反馈和修正。

运行流程一目了然

六合区财政内控机制建设的核心包括五个方面:

一是建立了良好的控制环境。一方面,在管理层的哲学和经营风格上,真正做到为经济和社会事业发展服务,营造诚实守信管理哲学和经营理念;另一方面,确立了良好的组织结构并明确了职责划分。在责任的分配与授权方面,每个成员都了解自己在管理中的位置,承担的责任以及拥有的权力,以便于防止权力重叠,又能有效避免出现权力真空。

同时,不断加强财政工作人员的业务能力水平,定期为管理做定位、培训、引入专家和顾问参与财政管理培训工作。

二是十分重视风险控制。从部门预算,财政实拨资金管理,到非税收入资金收支计划编制,从征收土地出让收入到提取专项资金,审核成本测算方案等方面都相应的做了风险内控评估,并对其业务节点做定量化规定,以制度条文图表相结合方式对节点工作内容、工作时间、节点风险识别与管理做了明确规定和具体的控制措施。

三是主导不相容职务分离控制的原则。比如在业务名称财政收支预算调整方面,预算科制定预算调整工作方案,在财政收入需要调整的时候,由税务部门提供税收收入的执行情况,业务科室提供非税收入的执行及全年预测情况,预算科通过可用财政调整计算,做出财政支出预算调整,业务科室申请支出调整需求,然后由预算科编写预算报告,报送局领导审核,经过区政府,人大的审批通过。

四是信息与沟通。着眼于财政信息的公开对称,尊重部门内、外相关利益方的知情权。

五是监督和定期评价。管理部门在进行业务处理前,对所进行的管理做出了流程安排、规定、程序、方法及手续等,作为防护性控制,即事先分析预测出可能发生的情况,提供防备措施,保证各项业务活动均有明确的绩效目标。比如节点编号QJ00401(图表详见73页),业务名称国库集中支付管理的流程图上,全面分析各个相关节点,确定风险点后,做出相应的具体管理办法和实施细则。在事中控制中,管理人员在处理业务时根据实际及时处理,准确确认和生成支付额度,体现了管理人员的专业技能和经验水平。在事后控制中,国库科根据实际业务活动需要,进行绩效比较、分析和评价,查出错误,并采取纠正措施。为以后的控制打下基础。六合区财政局采取持续的监管方式,加强了事前控制,做足事中控制,减小事后控制。通过规范管理、控制到位,保证了财政管理资金的有效运作。

企业理财移植公共财政

作为一项借鉴公司理财方式到政府理财的内控制度,南京六合区财政局财政内控制度的重要创新有三点:

创新点一:在财政内控制度设计上巧妙地吸收了企业内部控制管理理论。结合本地实际,引入企业内控管理理念,全面规范财政管理活动,把企业的内控制度融入到财政资金管理的各个环节上来,形成了职能清晰、权责明确、运转高效的内部控制制度。

创新点二:在实际技术操作方面充分运用业务流程、图表,设计地方财政内控体系。

控制环境方面:克服基层财政部门受人手限制的客观实际,在人事政策和程序方面制定规章制度,做到事事有章可循,处处有法可依的氛围。

风险评估方面:首先在风险管理过程中,按照全面性和系统性原则梳理业务,建立风险控制流程。在确定业务流程的基础上,还对每一大类业务流程进行了细化,依据管理的细化程度,进一步划分各级子流程,形成了层层嵌套的流程树状体系,如图(1)。充分体现了流程优化再造与风险管理的有机结合。

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为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照市财政局《关于开展行政事业单位2016年度内部控制报告监督检查工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范》的有关规定，对我单位的内部控制制度建设进行了自查。

现将我单位内部控制相关报告如下：

一、内部控制工作的经验、做法及取得的成效

（一）内部控制工作经验

1.开展专题培训，学习掌握财政的关于行政事业单位内部控制建设的相关文件及检查要点，依照文件及检查要求，开展单位内部控制相关建设。

2.根据单位目前内控建设的实际情况，结合财政相关文件，利用网络、借鉴其他单位内控建设方式方法，建立健全本单位内部控制制度与内部控制手册。

3.咨询第三方公司，针对单位内控建设的薄弱环节及重点，提供建设意见和建议，进行修订与完善。

（二）内部控制工作做法

1.成立内控工作领导小组，统筹兼顾内控建设发展

我单位成立了由主要领导带领下的内部控制规范领导小组，统筹兼顾，动员内部各部门的协作和配合，并对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促落实内部控制的整改计划和措施，确保内部控制体系的有效运行。

2.制订合法合理的内部控制目标

内部控制是由我单位领导层和全体职工实施的，旨在提高我单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现我单位管理服务目标所制定的政策和程序。

3.采取科学的实施原则

（1）全面性原则

内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖我单位的各种业务和事项。

（2）重要性原则

内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

（3）制衡性原则

内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

（4）适应性原则

内部控制应当与我单位的规模、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

4.建立与实施内部控制配套的要素

（1）内部环境——是单位实施内部控制的基础。

（2）风险评估——是单位及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

（3）控制活动——是单位根据风险评估结果，采用相应的控制措施、政策和方法，将风险控制在可承受范围之内。

（4）信息与沟通——是单位及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，并在我单位内部、单位与外部之间进行有效沟通。

（5）内部监督——是单位对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

（三）实施内控工作取得的成效

1.建立了单位层面的内控运行制约机制。

内控管理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键人员资质能力，财务信息编报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部控制监督评价。

2.梳理了单位主要经济业务管理制度及流程

针对预(决)算管理、经费收支管理、政府采购管理、资产管理以及合同管理等业务模块，在规章制度方面，梳理制度文件，汇编成册。

三、开展内控工作推广

在积极探索实践的过程中，我们深深感受到内控机制建设是一项系统工程，做好这一系统工程需要用系统的方法来推进。

1、领导带头全员参与是前提。内控机制建设涉及面广、系统性强，涉及到各个部门、各个岗位和每一位工作人员，全单位上下必须形成齐抓共管的工作格局。主要领导高度重视内控机制建设工作，带头落实内控机制建设的相关责任，积极承担风险防范第一责任人的职责，在整个内控机制建设中全程参与、全力推动、全面保障从而带动其他班子成员和各部门自觉履行风险防范的分工职责。

2、健全制度规范流程是核心。我单位根据相关法律、法规和规范性文件，立足岗位和自身职责，对单位人员每一项行政行为都进行梳理、分析和研究，制定出统一的工作流程，使所有的工作行为都有法可依、有章可循。

坚持虚心学习不自满，全力推进不懈怠，不断现固、完善、提升我单位内控机制建设工作，为单位科学发展提供有力支撑。

二、实施内控工作中存在的问题与遇到的困难总结及解决情况

（一）存在的问题

1.内部控制观念淡薄

良好的内部控制意识是内部控制制度设计完善和有效运行的基本前提。但我单位还存在对内部控制制度重要性的认识不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解的现象，把内部控制看成仅是财务部门的事。

2.内部控制制度还不够完善

我单位虽然制定了一系列内控制度，但未能严格执行，对制度的执行及效果缺乏必要的监督，导致有章不循、违章不究，内部控制制度未能发挥应有的作用。

（二）遇到的困难

1.管理人员业务素质不能适应内部控制工作的需要

管理人员竞争意识差，缺乏创新精神，业务素质难以满足实施内部控制和监督的要求。

2.单位信息化建设存在问题

对内控信息化建设的重要性不够理解、重视，且信息化建设需耗费巨大人力、财力及时间，实际实施存在巨大困难。

（三）解决情况

1.单位计划在内部控制实施过程中进行全员的观念培训，从思想认识上到内控建设的重要性及紧急性。

2.单位进行了各项制度的查缺补漏，完善了经济业务的流程再造，建立内部控制制度汇编及内控手册。

3.加强各岗位的业务培训与考核，颁发相关激励政策，积极提高内控建设的主观能动性。

三、下一步工作计划

1.继续按照内部控制实施工作方案稳步推进

按计划目标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。

2.深入贯彻实施内部控制体系

将制定完善的相关内部控制管理制度，有助于单位的进一步治理，更有效的实现发展战略，有助于进一步提升管理水平，夯实发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

3.进一步加强全员学习、培训，共同参与

通过加强宣传、培训等方式，促进各部门、各级员工深刻领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全单位形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促使本单位建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

4.通过信息化对制度和流程进行“固化”

内控规范建设政策性强、涉及面广、工作量大且具有相当难度和专业性的工作，单位自身开展内控建设缺乏精力和专业知识和信息化手段，很难保证内控建设的效率和效果。下一步管理中将自我纠正、自我完善和持续改进，确保内控规范实施取得良好效果。

以《行政事业单位内部控制规范（试行）》为指针，不断探索完善配套制度，强化学习教育，加强单位管理，规范业务流程，使内控系统真正发挥应有的作用。

5.针对内控建设，具体时间安排如下表：

时间节点

建设阶段

达到效果

2017-2018年中旬

内控建立阶段

建立健全内控理论和流程，贯彻学习，做到“人人知内控”

2018年中旬-2019年中旬

内控实施阶段

切实按照内控建设的制度及流程执行工作安排，做到“人人懂内控、人人讲内控”

2019年中旬-2020年初

内控信息化阶段

将流程“固化”，利用信息技术，完善内控信息化的实际操作及应用，做到“人人受约束”

四、内部控制工作的意见或建议

1、认真梳理经济业务活动，找准防控风险点，进行全面风险评估。一是合理的岗位设置和权限划分。严格做到不相容职位之间的分离。二是全面梳理经济业务活动。要结合单位职责和工作实际，对各项经济业务活动进行全面梳理。全面梳理单位内设机构工作职责，锁定风险易发多发的重点领域和关键岗位，确定重点风险防控环节。三是找准风险点，进行风险评估。梳理结果和确定的风险防控点，对单位各项经济活动存在的风险进行全面、系统和客观评估。

2、加强制度建设，完善单位内控配套制度

根据各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任，建立重大事项集体决策和会签制度。对制定完善的各项规章制度进行认真梳理修订，形成本单位一套符合单位实际、具有较强操作性、制度之间相互协调、内容全面的制度体系。

3、加强财务管理，完善会计基础工作，对检查中发现的违规违纪问题，要严格按照《会计法》进行责任追究，确保会计基础工作到位和会计信息真实、准确。

4、加快单位信息化建设，实现各类信息共享

根据单位自身实际情况，充分利用现代信息技术手段，对办公自动化、会计电算化、财政大平台、审批网络化等专业管理软件数据共享，做到内控方案设计和信息系统功能的相互衔接，将不相容岗位相互分离、授权审批、流程控制等方法固化于信息系统中，以信息化推动控制活动的科学化、规范化。

5、建立单位内控体系的监督检查和完善

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一、基层行会计财务风险点与分析

(一)规章制度不健全风险一是现行的部分制度需要修订。如目前基层人民银行仍遵循的是2000年颁布的《中国人民银行财务制度》，期间经历了全账户管理的废止、部门预算的实施、财务综合系统的上线等一系列重大变革。人民银行的财务管理和服务职能无论从广度和深度上，均发生了比较大的变化。现行的人民银行财务制度已存在严重滞后性，部分内容已不能适应当前财务工作需要。二是前瞻性的制度较少。财务制度是一个体系，包含了规章制度、管理办法和实施细则，内控制度作为规章制度中重要的一个方面，其作用关键在于对风险的把控，通过检查或者实际业务综合分析当前基层人民银行会计财务管理工作存在的各类问题，明确相关风险点，并制定相应的预防处置制度。而在现实工作中，随着新业务的不断发展，特别是经济新常态下，会计财务工作在慢慢转型，强化了监督职能、业务要求从单一向综合转变的形势，这一类预见性的内控制度是较缺乏的，现行的内控制度多是事后补救，少有事前预防。

(二)部门预算不科学风险一是预算编制缺乏科学合理性。人民银行预算编制时间为每年的7、8月份，而年度工作计划则为每年的年初，时间的差异影响了预算编制的准确性。除养老保险统筹、住房补贴、职工福利费、工会经费等项目有具体的测算标准外，其他各项业务支出均没有定额的标准或指标参数。同时基层行在编制预算时主要采取基数增长的编制方式，变化因素考虑不全面，预算编制缺乏科学合理性，影响了预算的质量。二是预算难以全部执行到位。部门预算相对于过去执行的全科目、全账户预算模式，有一定优越性，如基本支出项目中的人员经费和公用经费，各账户不再受小指标限制，各账户据实列支，增加了费用核算的真实性。但在现实工作中，当突发性、临时性业务集聚出现时，往往需要进行账务调整才能达到费用科目的指标相一致。

(三)岗位设置不合理风险会计财务部门作为基层人行重要的业务部门之一，其对内部人员的政治素养、业务水平、职业道德等方面均有较高要求。会计财务工作岗位具有特殊性，部分岗位之间需要相互监督相互制约，但是目前基层人民银行财务部门人员结构老化，一人多岗、兼岗现象普遍，强制轮岗制度可谓形同虚设。

(四)核算不规范风险核算是人民银行整个会计核算工作的重要环节，由业务性的会计核算和内部财务核算工作组成。在基层行的会计内控管理工作中，对业务性的会计核算工作的管理一般较为重视，既有健全的安全管理制度和完善的业务操作规程又在岗位人员配备、重要物品的使用保管、账务组织体系的管理方面也有具体的安全管理措施，而对内部财务核算工作的管理显得相对薄弱，缺少健全的制度及全面的安全管理体系。例如:备用现金限量、盘点管理不严;账务核算与对账时间跨度较大、科目运用及核算不准确等等，形成了财务核算上的风险。

(五)监督工作不到位风险一是缺乏及时有效的监督。目前基层行单位内部监督除了会计财务部门自我监督外，只有内审部门每年一次的内部审计和，现行的监督模式也较为单一，对相关风险的提示性不强。常呈现出重事后轻事前，重检查轻监督的状态。二是监督不够专业。内审和纪检监察部门除了对内控制度熟悉之外，还需对被监督部门的日常工作有一定深度的了解，然而部分监督者对会计财务业务不熟悉，仅以制度对照监督，未能在监督过程中予以有效的业务指导，事前风险预警，事中风险防控等方面均未能得到良好落实。

二、强化基层人民银行财务管理风险防控的相关建议

(一)加强制度建设，提高制度执行力一是根据业务发展要求，建立健全会计财务制度。基层央行应高度重视会计财务风险，建立风险防范机制，如尽快修订完善《中国人民银行财务制度》，并针对新业务出台相关制度规范，使会计财务人员在工作时能够有章可循、有规可守、有制可遵。二是狠抓制度落实。制度是基础，落实才是关键，会计财务人员要树立正确的观念认识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”。同时要强化会计财务人员的责任感，认真学习相关制度规范，在业务处理环节上做到按规矩来，照制度走，培养端正踏实的工作作风。

(二)完善财务预算编制方式，保障预算编制质量一是细化预算编制程序。组织单位各职能部门参与预算编制工作，将每年的预算按照项目属性划分相关职能部门编制，各职能部门依据上年经费开支情况和本年度工作安排提出预算草案，并由会计财务部门审核。二是改进预算编制方法。在目前预算编制测算标准不够完备的情况下，宜根据不同预算项目的特点和规律，分别采取不同的编制方法。如公用经费，可采取以保障单位正常运转和目标费用控制相结合的方式编制;人员经费，可采取固定工资加相关计提项目加绩效考核的方式编制。三是做好预算编制的分析调整工作。会计财务部门对上级行的审批数和经费使用情况进行分析，查找预算编制工作中的漏洞和不足，逐步缩小预算编制与现实的偏差，提高预算编制的准确性和科学性。四是加强部门预算绩效考评。通过拟定考评工作方案，开展现场和非现场考评，撰写和提交考评报告的程序开展绩效考评，帮助基层行及时调整和优化预算支出的方向和结构，合理配置资源，提高资金使用效益。

(三)完善岗位责任制，提升会计财务人员业务素质一是明确岗位职责。基层人行要充分利用现有人力资源，有侧重的选择年轻人或者合适的人员进行分层次、逐步推进的轮岗模式，培养综合性业务人员，缓解人少岗多的现实困难。二是强化学习力度。会计财务人员应自觉学习与会计有关的业务理论、政策法规和计算机知识，不断更新知识结构，提高业务技能，努力提高自身业务水平。主管部门要开展多形式、多层次、多渠道的业务培训，有计划、有步骤、有重点地组织会计人员参加新知识、新业务、新技能的学习，确保会计财务人员尽快适应业务发展变化的需要。通过举办业务技术竞赛、开展业务检查、加强人员内外部交流心得体会等多种形式，加强对会计从业人员理论知识和实际操作技能的培养。

(四)加强账户和账务管理，确保财务核算安全一是加强银行账户的管理。严格按照部门预算管理的要求开设银行账户，及时对账，，确保现金和银行账相符，每年要定期进行银账户年检。二是加强对账务核算的管理。正确设置会计科目，严格按照科目性质进行账务核算，不得变通或超范围扩大开支;重视现金流量的管理，坚持现金盘点，做到日清月结，确保现金管理的安全。三是开展对经费的监测。根据每月的报账情况，及时编制全辖经费进度情况统计表，对照上级行核批的指标数，同时根据每月财务支出情况，对增减幅度异常的财务指标，运用比率分析、趋势分析、因素分析等方法进行具体的分析，并根据具体原因预测下月主要财务指标使用情况，以便统筹安排支出，有效提高资金使用效益。

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一、指导思想和基本原则

（一）指导思想。坚持以服务“三农”、服务中小企业、服务地方经济为重点，在严格执行国家省里有关法律法规、政策的基础上，积极稳妥地实施小额贷款公司试点工作，有效盘活、配置社会资金资源，促进我市经济社会“又好又快”发展。

（二）基本原则。按照试点先行、稳步推进的原则，在原先试点的基础上，有条件的县（市、区）可组建1家小额贷款公司，成熟1家，筹建1家，循序推进。按照明确职责、防范风险的原则，建立分工明确、各负其责、多方联动、协调一致的监管机制。按照“小额、分散”的贷款原则，确保试点小额贷款公司严格经营范围，坚持小额贷款的经营取向，切实为“三农”和中小企业服务。

二、组织领导

成立市小额贷款公司试点工作联席会议制度（以下简称“市联席会议”），由市政府分管金融工作的领导为召集人，市政府办公室、市经贸委、市公安局、市财政局、市工商局、市国税局、市地税局、人行市中心支行、银监分局、市法制办等部门组成，市联席会议下设办公室，挂靠市经贸委，承担市联席会议日常工作，落实省、市联席会议的有关决定，办公室主任由市经贸委分管领导兼任。市联席会议主要负责本地区小额贷款公司的政策宣传和协调指导工作，根据省政府的统一部署，负责本辖区小额贷款公司试点的组织实施工作，统筹安排小额贷款公司的布局，确定试点区域，承担小额贷款公司监督管理和风险处置责任。市联席会议各成员单位职责如下：

市经贸委：作为小额贷款公司行业主管部门，负责牵头协调全市小额贷款公司试点工作的组织、协调、规范和推进工作，负责小额贷款公司试点的审核并转报小额贷款公司试点申报材料，指导和督促县（市、区）政府及相关部门做好小额贷款公司监管和风险处置工作，加强与工商局、银监局、人行、公安局等部门的联系、沟通，及时总结试点过程中的经验和教训。

人行市中心支行：对资金流向进行动态跟踪监测，强化对贷款利率的监测，并将小额贷款公司纳入信贷征信系统，及时关注资金运用和违法违规行为，受理小额贷款公司申请贷款卡及其他上级相关规定的内容。

市银监分局：负责监测小额贷款公司与其融资的银行业金融机构关联情况。及时认定小额贷款公司非法吸收公众存款或变相吸收公众存款的行为。依法查处银行业金融机构在与小额贷款公司合作时出现的违法违规行为及其他上级相关规定的内容。

市工商局：依法办理小额贷款公司的名称预先核准、设立、变更、注销登记。承担对小额贷款公司的日常巡查和信用监管工作，依法实施年检，促使其合法经营。

市财政局：依法履行财务管理职责，加强小额贷款公司财务风险监管；参与研究制定对小额贷款公司的扶持政策。

市公安局：指导、配合做好小额贷款公司的风险处置工作，严厉打击金融违法犯罪活动。

税务部门：负责做好对小额贷款公司的纳税服务工作，落实相关国家税收优惠政策，并加强调查研究，积极向上级有关部门争取有利于促进小额贷款公司发展的税收政策。

市联席会议成员单位要认真履行职责，加强对小额贷款公司的管理。各相关部门根据各自职责配合市经贸委开展小额贷款公司监督管理工作。市联席会议办公室要定期或不定期向成员单位通报试点工作情况，实现信息共享。

按照分级管理、属地管辖的原则，各试点县（市、区）政府负责小额贷款公司试点的具体实施工作，确定试点对象，做好小额贷款公司申报材料初审工作，承担小额贷款公司日常监督管理和风险处置责任，不断完善相关管理规定和实施细则，并组织公安、银监、人行等职能部门跟踪监管资金流向，严厉打击非法集资、非法吸收公众存款、高利贷等金融违法活动。同时参照省联席会议形式，建立相应的联席会议制度，明确职责分工，联席会议办公室挂靠同级经贸主管部门。

三、发起与出资要求

择优选择主发起人（或最大股东），小额贷款公司主发起人（或最大股东）应当是管理规范、信用优良、实力雄厚的当地骨干企业（注册地在市内且在试点县、市、区有法人机构或分支机构），要求申请前一个会计年度净资产不低于5000万元、资产负债率低于50％、申请前连续三个会计年度赢利且三年净利润累计总额在1500万元以上、出资额不高于净资产50%。主发起人（或最大股东）及其关联方合计持股比例不超过公司注册资本总额的25%（不含本数），其他单一股东及其关联方持股比例不超过10%，且出资额不得低于50万元。出资人应具有持续出资能力，且无犯罪记录和不良信用记录。入股股东实行实名制，严禁股东集合他人资金入股。

扩大试点期间，组织形式为有限责任公司的，其注册资本不得低于5000万元；组织形式为股份有限公司的，其注册资本不得低于1亿元。初次设立时，注册资本金的上限为3亿元人民币。注册资本来源应真实合法，全部为实收货币资本，由出资人在公司设立时一次性足额缴纳，严禁虚假注资和抽逃资本金。

四、试点工作安排

（一）准备阶段（年月）：成立小额贷款公司试点工作联席会议，明确各成员单位工作职责，酝酿形成适合实际的扩大试点工作思路，制定形成《市扩大小额贷款公司试点工作方案》。

（二）筹建组织阶段（年月）：由申请设立小额贷款公司的主发起人组成小额贷款公司筹备组向所在地县（市、区）经贸主管部门提交申请材料，试点县（市、区）经贸局对小额贷款公司筹备组提供的申请材料进行预审，经县（市、区）人民政府同意后向市经贸委提出申请设立小规范内部运作。督促小额贷款公司建立完善法人治理结构，加强贷款受理初评、调查、评估、审批和贷后客户跟踪管理等相关内控制度建设额贷款公司试点方案，市经贸委对县（市、区）经贸局提出的试点申请方案进行初审，提出初审意见形成小额贷款公司试点设立方案，经市人民政府同意后转报省经贸委。省经贸委批复后，小额贷款公司要在45个工作日内完成筹建工作。

（三）开业阶段（年6月）：筹建期达到开业条件后，小额贷款公司筹备组应向试点所在地县（市、区）经贸局提出开业申请。试点所在地县（市、区）经贸局进行初审，市经贸委负责复审上报。经省经贸委审批后，45个工作日内小额贷款公司凭开业批复依法向工商行政管理部门办理注册登记手续，正式开展小额贷款业务。

（四）总结阶段（年10月后）：总结小额贷款公司扩大试点工作以来的经验和存在问题，进一步完善小额贷款公司试点工作。

五、保障措施

（一）强化行政监管。认真贯彻落实《省试点小额贷款公司暂行管理办法》，充分发挥市小额贷款公司试点工作联席会议制度的作用，强化对小额贷款公司从设立申请到开业运营的全程监管、指导，及时识别、化解风险，保证小额贷款试点企业依法设立、依规运营。加强对小额贷款公司资金流向的动态监测，强化对贷款利率的监督检查，及时认定和查处高利转贷违法行为。

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关键词：内部审计 风险

内部审计是现代企业自我监督、自我约束机制的重要组成部分，是现代企业建立和完善法人治理结构的内在需要。如今，内部审计工作覆盖面不断拓展，从最初的财务审计领域拓展到效益审计、经济责任审计、基本建设审计、专项审计、内控评审和风险评估等多个方面，业务领域多样化，业务性质复杂化，随之而来的是内部审计自身的风险也在不断的加大。

一、内部审计风险的定义

内部审计风险是指财务报告存在重大错报、漏报或单位经营管理上存在弊端和漏洞，而内部审计人员认为财务报告是合法、公允以及经营管理是健全有效的，并因此提出不恰当审计意见的可能性，由此造成审计对象和与之相关方面遭受损失或损害，并由此引起审计主体承担这种责任的风险。

二、内部审计风险产生的原因

（一）内部审计机构的独立性不够，作用认识不到位

目前我国内部审计机构的管理体制是内部审计人员切身利益直接受所在单位控制，人事调配权、工资管理权、奖惩权由所在单位掌握，客观上造成内部审计为本单位服务的依附性。这样就不能有效保证审计机构和人员在组织上的独立性、在业务工作中的自主性和权威性，审计风险也会随之加大。

我国不少企业设立内部审计机构曾是近于法律规定或行政命令，而非出于自身经营管理的需要，因而内部审计机构的设置不尽合理，有些企业负责人不明白内部审计的真正意义，视内部审计可有可无，没有把它有机地融入到企业的管理体系中，使其真正担负起管理、监控的双重责任，这些都会使内部审计风险加大。

（二）内部审计人员业务有待加强

内部审计人员由于文化程度、业务能力、审计理念、审计视角以及掌握的审计资源信息不同，会出现审计组成员对审计实施方案理解存在差异，工作中对实施方案确定的重点、原则、内容缺乏严格的遵循性；审计取证不规范，证据的证明力不强；部分审计人员缺少相应的判断能力，对审计发现的问题挖掘、分析不深，法律法规依据缺乏准确性等等，这些直接影响着审计工作质量。

（三）内部审计方法科学性不强

制度基础审计是我们现行使用最普遍的审计模式。虽然制度基础审计也涉及了审计风险，但它对风险的控制属于被动式的。因为它并不直接处理风险而是更多的依赖内部控制测试，很少考虑产生风险的其他环节。所以具体来说，制度基础审计只有在抽取样本进行实质性测试时才会考虑到控制风险和检查风险，但它对控制风险的评估也主要是为减少实质性测试提供依据。所以在这种模式下，审计风险的系统性评估和确定基本上不涉及固有风险、控制风险和可接受检查风险等。

（四）内部审计管理制度不健全

2003年以来，根据审计署《关于内部审计工作的规定》，中国内部审计协会陆续制定和公布了中国内部审计准则，对规范审计程序，提高审计质量，减小审计风险起到了积极的推动作用。但是，一些组织的审计机构在根据这些内部审计准则修订、完善自己的审计工作规定方面做得还不够，规范自己的基本审计程序，建立健全审计质量控制制度和措施有待加强，审计工作还存在随意性。

（五）内部审计事项不具有选择性

内部审计作为单位管理控制的一种职能，对于单位管理层安排的审计项目，即使该项目具有很大的风险，内部审计部门必须围绕实现企业整体目标，关注领导所关心的事项，依然要进行审计并发表审计意见。面对这种情况，内部审计工作只能通过不断提高审计质量，努力降低审计风险。

三、内部审计风险的防范

（一）建章立制，规范内审工作

要建立涵盖告知性制度、程序性制度、职能性制度在内的制度体系，坚持以制度为依据，实现审计业务标准化、规范化，主动遏制、防范审计风险。现就以集团公司的制度建设为例来阐述：

根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》，并结合集团公司实际情况，制定了作为集团公司内审工作基石的纲领性文件《集团公司内部审计工作规定》，促进了内审工作规范化、制度化、科学化，保证了内审工作质量。为统一规范工作底稿和审计公文，制定了《集团公司审计公文编制准则》、《集团公司审计工作底稿准则》，据此还分别对任期经济责任审计、固定资产投资项目竣工决算、资产状况、后续审计等具体内审项目作出了更为详细的操作规定和要求。以上汇编成《集团公司内部审计规范》，成为内部审计工作人员手头必备的工具书，有力的指导了内部审计工作的开展。

（二）保证内部审计的独立性

1、赋予内部审计组织更高的地位

独立的组织地位要求内部审计部门必须独立或不隶属于单位中其他的职能部门，以保证内部审计人员在部门关系上与被审计单位及其相关业务活动相分离；内部审计部门的负责人应该具有较深的资历和较高的位置，在组织中享有充分的权威，能够保证内部审计人员自由地、不受阻挠地实施广泛的审计业务，并有能力对审计报告的问题和建议给予慎重的实质性的考虑，及时纠正和改进行动。

2、保证审计人员的客观性

首先，内部审计部门应制定内部审计人员职业道德准则，并在组织内部广泛宣传；其次，在确定审计项目，分派人员时应充分考虑潜在的利益冲突以及由此可能导致的偏见，不应该使内部审计人员处于他们无法或难以做出客观判断的环境之中；最后，内部审计人员的工作应实行定期轮换，以免可能因长期审计同一单位而导致客观性的损害。

（三）提高内部审计人员的综合素质

提高内部审计人员综合素质是为防范审计人员素质落伍的风险，这一点也以集团公司为例进行说明：

1、积极组织内审人员参加有关部门组织的业务培训

提高其业务水平，使之具备与从事内审工作相适应的理论水平和工作能力。《审计署关于内部审计工作的规定》第五条规定：内部审计人员实行岗位资格和后续教育制度，本单位应当保障。这条规定，不再对空泛的对审计人员素质提出要求，而是从实际出发，将保障提高内部审计人员的素质落到了实处。

2、积极倡导内部审计人员参加资格考试

参加执业资格考试是审计人员提升理论水平与实务操作的一条途径，如集团公司从领导到各联系人、派驻处审计人员在工作之余，大家都在参加各种资格考试，如CIA、CPA等。通过参加资格考试等途径，有力促进内部审计人员理论素质和专业技能的提高。

3、建立交互审计机制

交流审计资源，总结审计经验，以推动审计工作水平的提高。在整个企业集团中形成自审、互审、抽审的交互审计机制，有利于调动内部审计人员工作积极性，增强集团公司内各级厂、所自我约束、自我监督的意识，降低内部审计风险。

集团公司从历年财务决算审计到集团公司特约审计员的聘任，上级审计部门为审计队伍的交流学习提供了很好的平台。通过交流，使基层审计人员思考问题的高度、广度从一个基层单位上升到集团公司。以上活动践行了审计人员审计大练兵、全面提素质的要求，从思想、政治、理论和业务素质等方面提高了人员的综合素质。

（四）注重强化内部审计的规范性和程序性

为防范审计项目质量风险，要严格执行科学合理的工作程序。包括人员的选择、审计工作方案的制定、签订审计承诺书、测评内控制度、审计工作底稿的编制、复核、审计报告的编制等环节。

（五）开展以风险为导向的风险基础审计

风险导向审计是通过对固有风险和控制风险的量化分析，综合分析影响被审计单位经济活动的各种风险因素，针对不同风险因素状况、程度采取相应的审计策略，将有限的审计资源集中在高风险领域，在此基础上确定实质性测试的性质、时间和范围，以提高审计效率和效果的审计方法。

现代风险导向审计作为一种全新的审计模式，与内部控制相互关联、密不可分，是内部控制在风险管理中的一项重要程序。风险导向审计模式对风险的控制是主动式的，该模式强调了审计全过程各个环节的风险分析与控制。它以对企业环境和企业经营全方位风险分析为出发点，将大量审计基础工作放在对审计风险的研究和评价上。

（六）从严评估内部审计工作质量

1、内部审计质量自我评估

制定有关内部审计质量评估准则，作为开展内部审计质量评估的标准，是内部审计持续健康发展的客观要求，也是不断增强内部审计人员审计质量意识、自觉地确保和不断提高审计质量、在审计过程中控制审计风险的的重要手段。如河北省内审协会就制定了《河北省内部审计质量自我评估实施手册（试行）》，以上评估标准对内部审计工作按照属性标准、工作标准、成效标准、创新标准严格进行综合评估，促进内部审计工作规范工作流程，提升内部审计质量，降低内部审计风险。

2、内部审计质量外部评估

内部审计质量外部评估是内部审计工作质量提高的有力抓手。2010年10月中国内部审计协召开内部审计质量外部评估研讨会，主题围绕内部审计质量外部评估办法和内部审计质量外部评估手册。内部审计质量外部评估这一理念的宣传力度会加大，使之成为促进内部审计工作理念更新和审计方法创新的有效手段。

四、结束语

内部审计风险植根于内部审计全过程中，它的特点决定了它是不可能彻底消除的，但我们分析、掌握了它产生的根源，并有针对性的采取防范措施后，内部审计风险是可以被控制在合理、可接受的范围之内的；内部审计对象在不断的发生变化，内部审计风险的成因也随之而更新，因此，对内部审计风险的研究也是一个长期的、动态的过程。

参考文献：

[1]《中国内部审计规范》.中国时代经济出版社2005年9月第一版

[2]董大胜.《审计技术与方法》.中国时代经济出版社.2005年5月第二版

[3]董大胜.《审计理论研究》.中国时代经济出版社.2005年4月第二版

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一、工作目标

1．加强政府信用建设。全面加强政府行政效能建设，严格依法行政，着力提升政府自身信用。通过政府带动和推动，规范社会信用行为，促进经济发展和社会和谐。

2．大力推进企业征信工作。以实施《办法》为契机，加快推进联合征信体系和部门同业征信体系建设，积极开展面向行业协会、信用中介机构的企业信用信息收集工作，完善企业信用信息查询系统，努力建立信息畅通、标准统一、覆盖全省的企业征信体系。积极推动我省企业融入“信用长三角”区域的信用体系，促进东向发展战略的实施。年内要建立联合征信与同业征信的工作协调机制，实现12万户企业信用信息入库。同时，积极培育企业信用产品需求，加大信用产品的开发应用，促进全省信用建设。

3．努力推动个人征信建设。今年起，要启动个人征信的政策研究和立法调研，确定符合省情的个人征信体系建设模式和制度框架，推动个人征信制度的立法工作。逐步在区域中心城市建立个人信用数据库，在完善信息沟通渠道、利用现有信用数据的基础上，建设全省个人信用数据库，逐步开通个人信用信息查询系统，实现个人信用信息的社会化服务。

4．在完善信用建设试点市工作的基础上，全面推动全省17个市信用建设工作。

二、建设重点

1．努力打造信用政府。加快转变政府职能，深入推进行政效能建设，进一步减少审批事项，不断加强政风行风建设，努力增强政府公信力。全面推进依法行政，完善政府决策的科学化、民主化机制，逐步提升政府决策信用水平。继续推行政务公开，加强对公务员的诚信教育和监督管理。（责任单位：省政府法制办，省政府办公厅，省监察厅，省政务中心）

2．继续加强信用法制建设。认真组织实施《办法》，抓紧制定相关配套文件，积极做好宣传和培训工作。开展个人征信管理办法及省内征信行业、征信产品行业管理办法的立法调研。（责任单位：省发展改革委，省政府法制办，省经济信息中心，省联合征信中心）

3．进一步加快部门同业征信体系建设。加快省直有关部门系统内信息化建设，完善信用信息的收集、提交制度，重点充实部门同业征信数据，扩大同业征信数据库规模。同时，建立密切协作、专业分工的征信工作机制，切实加强同业征信与联合征信体系的对接，形成全省统一的企业征信体系。（责任单位：省工商局、省国税局、省地税局、省质监局等）

4．大力加强联合征信体系建设。一要依法开展企业信用信息征集工作，推动企业信用信息征集制度化。二要拓展企业信用信息征集范围和渠道。积极向行业协会、信用中介机构征集信用信息，拓宽信用数据来源，丰富数据内容，提高数据质量。三要推动联合征信网络平台建设。抓紧开发政府部门之间网络信息提交系统，建立完善数据流转、交换、查核、查询和辅助功能五个基本系统组成的数据交换中间平台，实现全省企业信用数据在线实时交换、流转、共享和查核。四要完善企业信用信息查询系统。尽快完善信用信息入库处理、存储系统和“信用**”网站，提高查询系统运行质量。五要做好征信服务工作。积极开展企业信用信息采集工作。按照《办法》规定，逐步强化联合征信体系的行政管理和社会服务功能。（责任单位：省发展改革委，省经济信息中心，省联合征信中心）

5．积极推动个人联合征信制度建设的前期工作。开展个人联合征信建设模式的理论研究和政策调研，设计提出符合省情和发展阶段的个人联合征信建设模式和制度框架。（责任单位：省发展改革委，省经济信息中心，人民银行合肥中心支行，省联合征信中心）

6．启动个人信用建设。以信用消费、信用重点人群、个体工商户、大学生助学贷款为突破口，重点在银行系统建立个人消费信贷征信体系，在工商系统建立个体工商户信用信息数据库，在教育系统建立大学生助学贷款个人信用信息数据库，引导行业主管部门分别建立律师、会计师、评估师、监理师、证券高级监管、项目经理、保险人、新闻记者、导游等中介和特种行业从业人员的信用档案记录。并在此基础上，逐步推进各行业、个人信用信息的联合征集，建设全省个人信用信息数据库和个人信用评价体系。（责任单位：人民银行合肥中心支行，省工商局，省教育厅等）

7．积极推动征信体系融入“信用长三角”。加强信用体系政策研究和信用信息标准化建设，重点搞好与沪苏浙长三角信用体系的沟通与衔接，为我省征信体系融入“信用长三角”创造有利条件。（责任单位：省发展改革委，省经济信息中心，省联合征信中心）

8．努力开展信用担保体系建设，促进中小企业融资。进一步推进企业信用担保体系建设试点，支持有条件的市县，与开行等开发性金融机构合作，扩大中小企业贷款试点。积极研究发展中小企业的信用增级模式，鼓励金融机构进行金融产品创新，开展以中小企业为主要服务对象的转贷款、担保贷款、信用合作贷款等业务。（责任单位：省发展改革委，有关金融机构）

9．积极扶持和培育信用中介机构。加强政府引导，扶持各类信用协会、专业信用服务机构发展，面向国内外，引进一批执业资质高、独立公正、市场化运作的信用服务机构。鼓励征信机构加强同信用中介机构的合作，逐步开发有需求、有意义的信用产品，推动信用中介机构开展企业和个人的信用调查、认证、评估、咨询、企业资产调查等信用服务，推动信用产品在全省经济中的应用，加快发展信用经济。（责任单位：省发展改革委，省经济信息中心，省联合征信中心）

10．努力开展信用信息规范化和标准化建设。研究制定全省企业及个人基本信用信息征集标准、商业信用信息使用和标准，依法制定和我省社会信用体系的建设规范。（责任单位：省发展改革委，省经济信息中心，省联合征信中心）

三、主要措施

1．强化“信用**”建设工作的组织和协调。推动各部门积极开展征信工作。适时召开全省信用建设工作会议，总结和研究部署信用建设工作。（责任单位：省发展改革委）

2．加强“信用**”及征信体系建设的效能考核。制定有关标准和办法，对各地、各有关部门的同业征信、联合征信体系建设进行考核，推动信用建设不断发展。（责任单位：省发展改革委、省政府办公厅）

3．积极推动“信用**”重点项目建设。政府引导资金重点支持省联合征信示范工程国债项目，加快实施全省100户企业的信用内控制度示范工程，支持信用中介机构、信用协会及信用担保机构建设，进一步引导社会力量参与信用体系建设。（责任单位：省发展改革委，省财政厅）

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强化文化战略观念

推进农村信用社企业文化建设，必须立足转变经营理念，强化文化战略观念。

农村信用社自1952年建社到现在，经历了50多年的发展历程，沉淀了独具特色的企业文化。农信社改革前，这些文化元素集中反映和倡导的，主要是员工勤劳、朴实、正直、善良的一面，无法与作为现代企业所需要的科学经营、先进管理、有效约束等联系在一起。农信社改革以来，企业文化建设对农信社发展的促进作用逐步得到共识，一些信用社围绕企业文化建设做了大量的工作，但表面的工作多，实质性的工作少，企业文化建设的作用和成效还难以显现。当前，农村信用社企业文化建设主要存在四方面的不足。

缺乏企业的核心价值观。农信社现有的经营理念和发展方向受到政府行政管理和过去粗放经营的影响，难以按照企业自身的发展实际和市场的发展走向，科学地制定具有前瞻性的经营发展目标。

员工缺乏对企业文化的认同感。表现在企业发展与职工个人发展的目标发生错位，有的信用社对员工缺乏应有的信任，而员工认为企业制定的激励约束机制约束多、激励少，制度管下不管上，因此，员工缺乏工作的成就感，没有真正树立起与企业共繁荣、共发展的理念。

制度执行力不强。一方面内控制度建设存在盲点，另一方面现有的制度只停留在写在纸上、挂在墙上，没有落实在行动上，基本制度在基层落实不到位的问题十分突出。

缺乏上级部门科学规范的指导。目前，农村信用社还没有一套科学、完整的企业文化体系，也没有一个规范、统一的企业文化指导机构，企业文化建设工作大多停留在表面。尤其是基层农村信用社，对于什么是企业文化、内容是什么、怎样建立、如何实施现代企业文化等知之甚少，有的基层信用社认为统一网点门面装饰、统一服务用语、统一服装就是建立了企业文化，还有的把企业文化建设与文化体育活动等同起来。

分析农村信用社企业文化建设存在的问题和原因，根源在于农村信用社还没有树立起以企业文化建设改变生存发展基础，以企业文化建设带动经营理念转变的宏观战略思想。因此，大力推进农村信用社企业文化建设，必须首先立足于转变经营理念，强化文化战略观念。

农村信用社改革以来，管理水平和经营效益上都有了明显提高，但农村信用社资产质量差、历史包袱沉重等，仍是制约其改革发展的突出问题。这些问题的形成，与农村信用社长期以来忽视企业文化建设有着直接关系，具体表现在管理不规范、制度不落实、员工素质低、法规意识淡、营业环境差等方面。目前，农村信用社改革已步入关键时期，面临着更加艰巨的任务，诸如统一法人、规范股金、降低不良率、补充资本、票据兑付等工作都需要扎扎实实地去做好，有许多困难需要去克服，这就要求农村信用社必须实施文化战略，用一种全新的理念去支撑其经营管理，完善金融服务，提高员工素质，提升竞争层次与竞争品位，从而获得长久、强大的竞争力和发展后劲。这需要用“三个代表”重要思想和科学发展观统领企业文化建设，牢牢把握企业先进文化的前进方向，建立现代金融企业文化，让全新的文化理念和农村信用社核心的价值观念渗透到每一位员工、每一位客户，从而为农村信用社的发展和壮大奠定坚实的基础，不断增强支持“三农”发展的实力、市场竞争力、科技创新能力和抵御风险能力。因此，农村信用社在积极推进改革发展中，要强化企业文化战略发展观念，切实加强企业文化建设，努力用文化管企业、用文化兴企业。

内聚精神、外树形象

推进农村信用社企业文化建设，必须坚持以人为本，内聚精神、外树形象。

企业文化是一种隐形的管理制度，它和传统的具有刚性的管理制度有很大区别。笔者认为，在推进农村信用社企业文化建设的过程中，必须贯彻以人为本的指导思想，以塑农信精神、扬职业道德、树良好形象为重点，内强素质，外塑形象，达到全面提高风险防范、化解能力和大力提升核心竞争力的目的。具体来说，促进农村信用社企业文化建设应从三个方面着手。

坚持以人为本，培养一流员工队伍。人创造文化，文化也改造人。企业员工不仅是企业文化创造的主体，而且也是企业文化的载体，是企业文化的承载者和实践者。因此，农村信用社企业文化建设必须树立以人为本的思想，注重人的作用的发挥，让员工真正感受到企业文化的吸引并积极融入这种文化建设之中。要加强员工职业道德建设，努力培养员工的“主人翁”意识，使员工都具有“忠诚信合事业”的信念，成为“快乐的员工”；使员工关心农村信用社的发展，同心同德、群策群力、共同奋斗。为此，要建立一套唯才是举、人尽其才的用人机制。坚持“以发展论英雄”，努力使优秀的人才脱颖而出。要建立科学合理的激励机制。形成能者上、庸者下、平者让的良好内部竞争环境，通过竞争选拔优秀人才，委以重任，促进员工实现自身价值。要强化以人为本的培训机制，造就一支训练有素的员工队伍。加强职业道德和法制培训，在员工中树立和形成共同的价值观、道德观和行为观，建立现代合作金融企业新型的人际关系，增强企业的凝聚力。加强员工的基础理论和业务技术培训，建立相应的培训机构，提高员工的整体素质。要有计划地组织广大员工学文化、学业务、学技术，特别是学习市场经济知识和现代经营管理知识，增强员工认识问题和分析问题的能力。

凝聚企业精神，打造核心价值观念。农村信用社应对长期发展过程中形成的不同的价值观进行整合，从不断创新农村信用社企业文化的角度出发，精心提炼出适合农村信用社发展的企业核心价值观，并努力使之转变成农村信用社全体员工的共识，化为员工的自觉行动，贯彻到农村信用社经营管理的每个环节。

优秀的企业文化具有鲜明的个性。农村信用社的核心价值观念应包括八个方面：一是“三农”观念。农村信用社作为地方性金融机构，主要为“三农”服务，因此农村信用社企业文化建设要围绕“农”字做文章，站在深刻把握、支持新农村发展的战略高度，坚持诚信理念、市场理念、创新理念、支农理念，努力满足农户对金融服务的需求，大力培育自身的客户市场和黄金客户群。同时，要在方式方法上突出自身个性特征，进行创新和独到的操作，把创新性和独到性统一作为企业文化建设的灵魂，制定“特色信合、人文信合、科技信合”的品牌发展定位，形成以“以效求存、以人为本、恪守诚信、团结拼搏、继承创新”为核心价值观的农村信用社企业文化，使农村信用社更具市场生命力和支农活力。二是市场观念。树立现代市场观念，善于在市场变化中抓住机遇，以富有独创性的金融支农产品和经营方式发展农村金融市场。三是竞争观念。树立公平竞争、合法竞争的竞争理念，在竞争中谋发展，以优质的服务竞争市场、以高效的服务手段取胜客户。四是信息观念。增强对各类信息的敏锐洞察力、迅速应变力，才能在竞争中获胜。五是人才观念。吸引、留住优秀人才，已成为农村信用社发展中必须思考和重视的战略问题。六是信誉观念。信誉至上是农村信用社经营的一个重要原则，也是农村信用社企业文化战略观念体系的重要内容。七是服务观念。农村信用社要通过企业文化建设，真正树立起“客户至上，客户第一”、“顾客就是上帝”、“高效地、最优地满足客户的需求”的观念，努力提供包括科技、信息、资金在内的所有支农、利农、便农优质服务项目。八是合规经营观念。农村信用社的经营管理要突出风险意识和合规意识，引导广大员工提高依法经营的自觉性，要通过建立健全必要的规章制度，使员工既有价值观导向，又有制度化约束，使风险和案件的防控能力得到切实提高。

统一规范标准，塑造良好外部形象。农村信用社企业文化建设要走品牌经营之路，不断提升农村信用社经营管理层次，通过塑造规范统一、具有信合特色和时代风貌的良好企业形象，充分展现农村信用社全新的企业理念、企业精神、经营宗旨、发展目标。首先要建立一套符合信用社发展要求，具备识别性、同一性、系统性、时代性等特色的视觉识别系统。在企业标识、网点外观、办公用品、内部装潢等方面做到统一规范，对营业网点的门面招牌、事务用品、环境设计等涉及到视觉形象的方方面面，大到建筑物、广告、招牌，小至名片、办公用品、用具等，全部进行系统规范。其次要建立一套包括行为规范、经营活动、服务行为、广告促销等规范准则的行为识别系统，科学、系统、规范地界定农村信用社企业本身和员工的行为活动。规定营业网点、管理部门等服务质量标准以及员工服务用语、职业道德、工作纪律、岗位职责、仪表仪容、环境控制等一系列行为规范。第三，征集和确定社歌、社旗以及能够充分反映信用社经营发展理念和核心企业价值观念的永久性宣传口号等。

提高社会认知程度

推进农村信用社企业文化建设，必须加大宣传力度，提高社会认知程度。

宣传工作对于加强农村信用社企业文化建设非常重要，各级农村信用社应该采取多种形式，多层次、多渠道进行宣传，让社会不断认同和接纳信用社的企业精神和文化。省级联社要切实加强对农村信用社宣传工作的组织与领导。要统一制定适应农村信用社特点的宣传工作方案，指导农村信用社有计划、有重点地做好各项宣传；要统一设计规划农村信用社宣传标牌、文明用语牌、服务承诺牌的规格、设置区位和内容要求，确定适应农村信用社特点的宣传形式；要结合农村信用社改革与发展目标和企业文化内涵，制定统一的、带有时代特点的宣传提纲，明确宣传的主要内容。当前重点是做好农村信用社企业文化、经营理念、发展目标、总体规划、主要业务、金融政策、监管法规、改革政策以及省级政府确定的服务和支持社会主义新农村建设等方面的宣传。要占领员工的文化阵地，经常开展丰富多彩的文体活动，丰富员工业余文化生活，激发员工的审美情趣，培养员工的意志，提高全系统的凝聚力、向心力和创造力。通过开展扎实有效的宣传工作，进一步增强各级政府、广大社员和社会公众对农村信用社的了解，提高社会公众对农村信用社的认知度、关注度和支持度，促进农村信用社企业文化的全面提升。

各部门联手推动

推进农村信用社企业文化建设，必须加强组织领导，发挥各部门的推动作用。

首先，要发挥农村信用社各级管理层的带头作用。在塑造和维护农村信用社的共同价值观中，各级农村信用社领导干部应发挥带头作用，在每项具体工作中贯彻企业文化的理念与价值观。农村信用社企业文化建设活动应按照“统一领导，分级组织，分步实施”的原则，由省级联社负责统一领导，制定全省农村信用社企业文化建设的长期规划和近期目标，有计划、有步骤地推进农村信用社企业文化建设。基层农村信用社应建立相应的“企业文化建设”领导小组，按照省联社的统一部署和安排，制定相应的实施细则，快速反馈企业文化建设动态，加强系统间的文化交流，以确保建设工作组织得力，开展有序。

其次，应充分发挥信用社群团组织的作用。帮助职工解决生活、工作中的实际困难，解除职工后顾之忧，以提高他们工作的积极性；要坚持开展丰富多彩的文化体育活动，使员工有施展聪明才智的机会，陶冶情操，激发员工参与文化活动的热情；要建立自愿者团队，培养员工自觉参加单位和社会的奉献活动的观念，不断增强团队意识和进取精神。

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述职报告对自身所负责的组织或者部门在某一阶段的工作进行全面的回顾，从工作实践中去总结成绩和经验，找出不足与教训，从而使以后的工作更好的开展。下面就让小编带你去看看医院总务主任年度工作述职报告范文5篇，希望能帮助到大家!

医院总务主任述职报告1回首过去的一年，非常感谢医院党政领导给我这个锻炼的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能。回首过往，使我懂得了很多。领导和同事对我的支持与关爱，令我感受到人间的温情，在此我向院党政领导以及全体同事表示最衷心的感谢!正是有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，在工作上，围绕总务科的中心工作，对照相关标准，严以律己，较好的完成了各项工作任务。

即将过去的一年，在院党政领导的正确领导与协助下，我们的工作着重于以病人为中心，为临床服好务的工作目标上，紧紧围绕重点开展工作，在紧张的工作之余，加强团队建设，打造一个业务全面，工作热情高涨的团队。作为一个管理者，对下属充分做到“察人之长、用人之长、聚人之长、展人之长”，充分发挥员工们的主观能动性及工作积极性，提高团队的整体素质，树立起开拓创新、务实高效的新形象。我充分认识到自己既是一个管理者，更是一个执行者。要想带好一个团队，除了熟悉技能外，首先要以身作则，这样才能保证在人员偏紧的情况下，大家都能够主动承担工作责任。在作风上，我能遵章守纪、团结同事、务真求实、乐观上进，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风，勤勤恳恳，任劳任怨。在生活中发扬艰苦朴素、勤俭耐劳、乐于助人的优良传统，始终做到老老实实做人，勤勤恳恳做事，兢兢业业工作，严格要求自己，在任何时候都要起到模范带头作用。

一年来我始终坚持正确的世界观、人生观、价值观，用正确的世界观、人生观、价值观指导自己的学习、工作和生活实践，在思想上积极树立热爱国家热爱医院，医院就是我的衣食父母，拥护领导的管理思想，坚信在医院新的领导班子正确指导下，医院一定会走出一条有自己特色的宽广道路，为加快医院的发展认真做好本职工作。

我能重视加强理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。在工作中，坚持一边工作一边学习，不断提高自身综合素质水平。增强自己执行制度的自觉性和坚定性。一是认真学习医院下发的各种文件和规章制度，做好每一次院务会记录，并把这些精神及时传达到每位员工。二是认真学习工作业务知识，重点学习各工种维修技术、管理知识。在学习方法上做到在重点中找重点，抓住重点，并结合自己在理论技术、管理知识方面存在哪些不足之处，有针对性地进行学习，不断提高自己的业务工作能力。

一年来，我始终坚持努力工作，按时完成工作任务。严格要求自己，勤奋努力，时刻牢记医院各项规章制度，全心全意为医院创造经济效益和社会效益宗旨，在自己平凡而普通的工作岗位上，努力做好本职工作：认真收集科里工作要求及信息，全面、准确地了解和掌握各方面工作的开展情况，分析工作存在的主要问题，总结工作经验，及时向主管领导汇报，让主管领导尽量能全面、准确地了解和掌握最近工作的实际情况，为解决问题作出科学的、正确的决策。领导交办的每一项工作，分清轻重缓急，合理安排时间，按时、按质、按量完成任务。在日常工作中，认真听取员工反映的问题，提出的要求和建议。同时，对员工要求解决但一时又解决不了的问题认真解释，耐心做好员工的思想工作，让员工相信我们在为员工所想。

一年来，我能认真领会医院有关会议文件精神，深思熟虑，根据总务科具体情况，制定维修工作方案。然后征求各方面的意见，集思广益，把医院精神与实际工作结合起来，把个人的智慧与集体的智慧结合起来。在工作过程中，以身作则，化解矛盾，把握工作的主动权。在管理工作中，坚持每周主持召开一次科早会，传递医院的会议精神，听取各组工作情况汇报，研究当周工作安排计划，加强管理，督促内控制度的落实。在协调工作中，坚持以人为本，充分发挥人的主观能动性和团队精神，共同完成复杂、繁重的工作任务。

严格执行各项规章制度，坚决纠正一些不正之风。本人以身作则，严格要求，坚持以制度用人，以制度管人，并引导、教育员工自觉执行院里的各项规章制度，树立医院就是我们衣食父母，爱院如家、爱岗敬业的良好风尚。

本人牢固树立正确的权力观、利益观，树立为员工服务的思想，把科室满意不满意、拥护不拥护、赞成不赞成作为工作的出发点和落脚点，努力为院里办实事、办好事。

总的来说，一年来，本人在团队管理方面考虑的较多，工作范围广、任务重、由于本人正确理解上级的工作部署，坚定执行医院的各项制度，较好地发挥了生产管理和组织协调能力，充分调动了广大员工的工作积极性，工作积极主动，不畏脏累，尽职尽责，较好地完成了医院安排的各项工作任务。我也认识到自己的不足之处，文化知识水平还比较低，随着医院的发展，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也更高，需掌握的知识也更高更广。今后，我一定认真克服缺点，发扬成绩，自觉把自己置于领导和员工的监督之下，更加勤奋的工作，刻苦的学习，努力提高理论素质和各种工作技能，做一名合格的带头人，为全面建设医院，发展医院的目标作出自己的贡献!

医院总务主任述职报告2在20____年度里，我总务科工作以坚持“强化素质、完善管理，物尽其用、服务临床、保障后勤”的原则，紧紧围绕我院总体发展构想，全面落实我院年度工作计划提出的工作目标，结合我科室工作人员少、任务繁重的实际情况，能认真完成院领导下达的各项工作任务，热情服务于全院各个部门。在新的形势下，立足本职工作，提高认识、转变观念，牢记总务围着临床转的原则，积极主动与相关人员到各科室做好服务工作。以确保我院医疗、保健、教学工作的顺利进行。现就一年来的工作汇报如下：

一、加强学习，树立服务育人的理念

总务科根据工作需要和医院对科室的学习要求，积极认真地参加医院组织的政治学习和业务学习。特别是我们把制定每个人的岗位职责做为一次深入的业务学习，使大家明确了自己所从事工作职责范围，领导有的放矢地指导开展工作，员工各尽其职，工作努力，认真负责。通过加强政治和业务知识的学习，全科人员精神风貌焕然一新，进一步增强了做好本职工作的自豪感、责任感和使命感。大家在日常工作中，力争在管理有法，服务有情等方面发挥了积极的作用。

二、明确责任目标，全面做好后勤服务工作

总务科工作存在量大面广的问题。为了加强对基建维修、物资采购、水电管理、资产管理、院区绿化、食品卫生安全等方面的工作，我们根据总务繁杂细琐、临时性强、突况多的特点，全面提高服务质量和服务水平，努力增强服务意识，力求使后勤服务落到实处。

1、发挥能打“硬战”精神，出色地完成基建、维修等工程项目

根据市卫生局的卫生发展规划和我院的五年发展规划，在程院长及陈付院长的领导下，我科的基建工作又取得了飞速的发展。

⑴、在经过9个多月时间的不懈努力，完成了医院门诊附属楼工程的建设工作。该工程总投资60万元，2层框架结构，建筑面积390平方米，于9月份完工并投入了使用。

⑵、在克服了重重困难后，计划投资3300万元，地下一层，地上6层框架结构，建筑面积9172平方米的病房综合楼工程，也于9月份正式进入开工阶段，其后工程进展顺利，并将于20____年下旬结顶进入彻墙阶段。

⑶、在院行政楼完成搬迁工作后，我科按照院领导的指示和要求，投入了30余万元资金，顺利完成了对门诊3楼、四楼的装修工程，并于10月份之前完成了胃、肠镜室，心电图室，动态心电图室，理疗科，体检中心，b超室，病理科，生化室，门诊化验室，门诊放射科等科室的搬迁工作，基本上腾空了已被评为危房的医技楼，进一步完善了科室布局，为医院下一步建设工程的顺利实施打下了良好的基础。

⑷、热情服务，做好日常维修工作。我科本着勤俭办院的原则，在保证维修质量的前提下，力争节省开支。面对平时经常碰到的繁杂的种种维修项目，总务科都能及时保证质量，按时完工。对重点部位，组织人员每月检查和巡视，发现问题及时处理，为医院的临床工作解除后顾之忧。

2、加强水电管理，做好水电使用和维修工作

落实管理岗位责任制，实行每日巡查、记录，发现问题及时解决，接报必修，年来共维修水电办公设备150余件，保证了医院使用水电的需要。同时也有效地制止了长明灯、长流水、跑冒滴漏现象的发生。并对20____年—20____年水电用量情况进行了认真的分析，形成报告上报院办，得到院领导好评。

3、顺利完成____卫生的检查工作

在院领导的重视和领导下，在各个科室的大力协助下，本年度，总务科多次组织清洁公司对全院的卫生进行彻底的清扫，由专业的公司进行药水喷洒消毒，统一投放了老鼠药和蟑螂药，清除卫生死角，消除蚊蝇、蟑螂孳生场所。并在食堂、药库等地方增设防鼠防蝇等装置。还重点加强了垃圾堆放场所、太平间等地方的消毒处理，保证了全院环境卫生的整洁、舒适、明亮。

4、整治环境污染，为职工和病人创造一个更为洁净的生活环境

原先的医疗废物堆放处因众多的工程造成影响，使医院的医疗环境受到极大的影响，很容易造成二次污染，形成极大的院感隐患。因此，在院领导的重视和总务科及医院感染科的共同努力下，在合适的地方新建了一处比较规范的垃圾房和医疗废弃物仓库，从而基本解决了这个院感的地雷。

5、加强职工的安全知识培训，提高安全防范意识

为了提高职工在有紧急情况下的逃生技能和应变能力，总务科、综治办还组织职工并专门聘请了消防人员就消防安全基本知识：如火灾的种类、灭火器的使用、遇火灾等紧急情况应采取的应变措施等方面结合实例进行现场讲解，提高了职工的安全防范意识和逃生技能，得到了大家的一致好评。

6、总务科对食堂内部管理进行了调整

使之能更好的服务于临床工作，即发挥食堂服务人员各自的能力，提高了经济效益，又提升食堂的工作质量，调动服务人员的工作积极性，也解除了广大师生的后顾之忧。目前食堂工作井然有序，讲究卫生，价格稳定，主副食花样翻新，广大病人和职工非常满意。

医院总务主任述职报告3一年来，全体后勤管理人员，齐心协力，以大局为重，积极配合医院方方面面的工作，内练素质，外树形象，圆满完成了各项任务。特别是暑期、节假日，我们几乎没有休息过，并且任劳任怨，不计报酬地坚守岗位，认真履行职责，完成院领导交办的各项工作任务。

“兵马未动，粮草先行”，这是古人对后勤工作的作用、地位的一个精辟的表达，形象的概括。医院是个大家，运行一天开支实在不少，总务科不仅要做开源，更要做节流工作。下一阶段，在出色完成各项日常工作基础上，力争通过我们的努力，为大家营造更好的工作、生活环境。我们要锐意进取，不断完善自身工作，在幕后为医院临床一线各项工作的顺利进行铺平道路，力争做到工作使人信赖，态度令人满意。我们的目标、目的都是一致的，既要做好本科的业务工作，又要相互配合，只有这样总务科才更有凝聚力、战斗力。

各位领导、同事们：

大家下午好!

20____年在院党支部的正确领导下，总务科不断提高自身思想认识和服务技能，热情服务于全院各个部门，立足本职工作，提高认识、转变观念，牢记总务后勤围着临床转的原则，积极主动与相关科室沟通，认真履行职责，做好我院后勤保障工作，圆满完成了20____年度总务科各项工作任务。现对工作述职：

(一)总结20____年工作:

一、牢记后勤使命，提高服务水平

随着医院规模的扩大，服务任务、服务内容、服务要求也随之发生质的变化。各种保障性设备也增多，临床一线需要保障的项目也复杂了，我们没有向困难屈服，做到科学安排，抓住重点，注重细节。鼓励大家发扬不怕苦不怕累，连续作战作风，一人顶几人用，经常加班加点，小的施工，维修自己动手做，为医院节省消费，节省资金，一年来通过院领导的强化和科室成员的配合，总务科应急保障能力有了明显提高。通过规范化管理，学习了特种设备操作规程及维保知识，对特种设备运行故障判断能力和处理水平进一步提高，目前对停水、停电、中心供氧、污水处理故障的做到及时应急处理，日常经常遇到的各种维修项目，总务科都能实

时保证质量，按时完成。对重点部门，组织人员每月检查和巡视，发现问题及时处臵，保障临床工作的顺利运营，我们认真的工作得到住院患者和医护人员的一致好评。

二、加强水电管理，做好各项维修保障工作

发现问题及时解决，接报必修，本年度共维修桌椅200余个，小柜锁200余个，换门锁120个，疏通上下水800余次，修补瓷砖理石大白等30余处，维修上下水管路120余处，更换各种阀门水龙头150个，维修供水主干路3处，维修消防供水主干路2处，改造卫生间下水管路10处，处理各类漏水点20余处，维修及安装灯具504个，更换开关插座47个，更换接触器、空开等18台/次，紧固全院用电设备端子2次，改造维修电力线路30余处。通过线路改造，提高用电的功率因素并满足部分照明用电的需求。同时为保障临床药品物品等供应，随时根据需求调配有关物品设备等。并于每周二、四定期为临床及时、保质保量送去各科室所需办公物品、药品等。

为保障冬季供暖工作，联系水源热泵公司技术人员对设备机组进行全面检修，更换冻堵开裂的高压换热管及机组油、滤芯等设备组件;通过维修保养，排气温度由64度提高到74度，机组热效率得到了较大提升。后勤人员在此项工作中为节约维修费用，自己动手制作吊装架，完成机组的拆卸和安装，此项工作至少为医院节省2500元。同时，在院党委的支持下，对门诊一二楼地热管路进行了清洗，使室内温度较往年有所提高。旧楼因今年没有供暖，后勤人员为节约资金，用了一周的时间，把旧楼一、二楼地沟管路、上水管路全面做了保温处理，保证了冬季管路无冻裂，此项工作节约资金4500元左右。保洁科三台机组因为使用年限长，机器管路出现老化故障，后勤人员未联系厂家人员，发挥集体智慧，研究管路安装原理，用时两天自行更换，此项工作约节约2000元。根据环保局的要求，污水处理设备必须常态运行。为满足冬季设备管路防冻需求，后勤人员不怕脏累，自己动手挖运土方，对原投药管进行挖沟深埋至冻层以下，并作防寒处理。此项工作约节约资金2000余元。

在日常工作中，能够提早谋划，积极协调组织电梯、消防、供氧、手术室净化等维保人员，定期对各项设备设施保养检修，安排电梯、蒸汽发生器等后勤特种设备接受监督管理部门对特种设备的年度检测，落实需整改的老旧零部件的检查更换，做好维修保养记录，确保电梯等后勤特种设备安全运行。督促清雪、保洁、洗衣房及安装维修等外雇人员按照医院要求做好院内外环境卫生、院内的绿化、美化、衣物清洗、设备安装维修等各项工作。总务科人员经常因工作加班，但都能够做到敬业奉献，任劳任怨。

(二)存在的问题

一、总务科人员部分人员年龄偏大，不能完成胜任本职工作。

二、技术工种人员缺乏，亟待培养和招募。

三、精细化管理不到位，如缺少相关设备标牌、标示，厂家联系方式，设备铭牌和有关技术文件未登记等。

(三)20____年工作计划

20____年将加强科室管理，将“6S管理模式”应用于医院后勤保障，严格执行“自下而上，自上而下”、“七个绝不放过”的管理主线。具体打算处理以下问题：

一、扣板棚老化问题严重，需全面排查、必要时维修更换。

二、墙砖脱落严重，应进一步细致排查更换，对预脱落的墙砖重新黏贴，避免砸伤人员而发生意外。

三、部分科室冬季室内温度不达标，需在取暖前期更改部分通路，加装暖气，采取屋面防寒措施。

四、各楼层热水器四年未进行清洗，已出现水流减小等现象，应清洗并更换部分小零件。

五、水源热泵室外给回水井堵塞严重，需清淤整修。

六、树墙缺口问题，需要补种树苗。

七、污水处理系统机器发生故障，需要查找原因，系统维修。

八、各楼层很多候诊椅、诊疗凳、护士椅等皮面破损严重，需要重新包皮面。

九、各楼层的上下水管、洁具、坐便等因使用年限多、部分洁具生锈腐蚀，出现堵塞问题较多，需要全面排查维修。

十、完善各运行机房标牌、标示，做到醒目清晰，维修人员更换的废旧物品必须交由仓库集中回收;

十一、与临床加强沟通，建立健全各项规程和制度，引导教育员工树立正确的心态，培养良好的工作习惯，营造积极向上的氛围，塑造良好团队精神。

十二、秉承“勤俭节约”的原则，能维修不报废，能拼接不处理;修旧利废，建立资源节约型医院，在节能挖潜上下功夫。

20____年总务科将以全新的工作面貌和饱满的工作热情，迎接新的挑战。努力克服缺点，更新观念，加强各项管理，增强创新意识。改变观念意识，变医院要我服务为我要为医院服务，树立“以病人为中心”的服务意识，以院为家的责任意识，全面提高总务科服务水平和服务技能，促进总务与医疗同步发展。为我院的快速健康发展做出应有的努力。与全体同仁一道，在以院长为核心的为集体是带领下，以坚定的信心和步伐迎接我院的强大与辉煌!

医院总务主任述职报告4在过去的一年中，我总务科能当真完成院率领下达的各项工作使命，热情处事于全院各个部门。在新的形势下，安身本职工作，提高熟悉、改变不美观念，谨记总务围着临床转的原则，积极自动与相关人员到各科室做益处事工作。以确保我院医疗、保健、教学工作的顺遂进行。现就一年来的工作总结如下：

一、增强进修，树立处事育人的理念

总务科按照工作需要和病院对科室的进修要求，积极当真地加入病院组织的政治进修和营业进修。出格是我们把拟定每小我的岗位职责做为一次深切的营业进修，使巨匠明晰了自己所从事工作职责规模，率领有的放矢地指导开展工作，员工各尽其职，工作全力，当真负责。

经由过程增强政治和营业常识的进修，全科人员精神风貌气象一新，进一步增强了做好本职工作的孤高感、责任感和使命感。巨匠在日常工作中，力争在打点有法，处事有情等方面阐扬了积极的浸染。

二、明晰责任方针，周全做好后勤处事工作。

总务科工作存在量年夜面广的问题。为了增强对基建维修、物资采购、水电打点、资产打点、院区绿化、食物卫生平安等方面的工作，我们按照总务繁杂细琐、姑且性强、突形多的特点，周全提高处事质量和处事水平，全力增强处事意识，力争使后勤处事落到实处。

1、阐扬能打“硬战”精神，超卓地完成基建、维修等工程项目。

按照市卫生局的卫生成长规划和我院的五年成长规划，在__院长及副院长的率领下，我科的基建工作又取得了飞速的成长。

⑴在经由9个多月时刻的不懈努力，完成了病院门诊隶属楼工程的培植工作。该工程总投资60万元，2层框架结构，建筑面积390平方米，于9月份落成并投入了使用。

⑵在战胜了重重坚苦后，打算投资3300万元，地下一层，地上6层框架结构，建筑面积9172平方米的病房综合楼工程，也于9月份正式进入开工阶段，厥后工程进展顺遂，并将于____年下旬结顶进入彻墙阶段。

⑶在院行政楼完成搬迁工作后，我科按照院率领的指示和要求，投入了30余万元资金，顺遂完成了对门诊3楼、四楼的装修工程，并于10月份之前完成了胃、肠镜室，心电图室，动态心电图室，理疗科，体检中心，b超室，病理科，生化室，门诊化验室，门诊放射科等科室的搬迁工作，根基上腾空了已被评为危房的医技楼，进一步完美了科室结构，为病院下一步培植工程的顺遂实施打下了精采的基本。

⑷热情处事，做好日常维修工作。

我科本着勤俭办院的原则，在保证维修质量的前提下，力争节约开支。面临日常平常经常碰着的繁杂的各种维修项目，总务科都能实时保证质量，按时落成。

对重点部位，组织人员每月搜检和巡视，发现问题实时措置，为病院的临床工作解除后顾之忧。

4、整治情形污染，为职工和病人缔造一个更为清洁的糊口情形。

原先的医疗废料堆放处因众多的工程造成影响，使病院的医疗情形受到极年夜的影响，很轻易造成二次污染，形成极年夜的院感隐患。是以，在院率领的正视和总务科及病院传染科的配合全力下，在合适的处所新建了一处斗劲规范的垃圾房和医疗销毁物仓库，从而根基解决了这个院感的地雷。

医院总务主任述职报告5今年是我院高速发展的一年，也是“两区(院)合并”的一年。在良好的外部环境和工作氛围中，在院领导的大力支持和院广大医务工作者的理解帮助下，总务科全体人员本着“服务于临床一线，保障后勤服务”的原则，精诚团结、爱岗敬业、脚踏实地、认真细致地做好每件工作。工作中克服人员短缺的困难大家加班加点，任劳任怨，严格执行院领导的各项指示，一心一意做工作，一件一件抓落实，可以说是比较圆满的完成了各项工作。现将这一年的工作小结如下：

总务科是一个和谐、有凝聚力、执行力和战斗力的团队，全科十几个人人就像十几颗永不生锈的螺丝钉，在各自的岗位上发光发热。工作中大家互为榜样，因为榜样的力量是无穷的，它使我们有凝聚力，它体现着每个后勤人员的价值。当一个环境优美、设施完备、安全放心的工作环境展现在人们面前的时候，这对每个后勤人员来说都是无声的褒奖。

1、强化制度建设、严抓劳动纪律是具有战斗力的前提

在日常的规范管理中，严格劳动纪律，按实际情况制定后勤人员的工作制度和服务规范，落实到日常工作中去。比如借鉴一线的首问负责制，一线有问题自己解决不了或不属于自己的管辖范围也不许说我不会、不知道，要积极协调有关人员解决;员工在工作中出现错误按规定也要有相应的处罚，比如某职工在物品发放中疏忽，就扣发其一个月的奖金;现总务科各工种都有自己的工作记录和设备检查记录，一天的工作一目了然。目前全院后勤服务设备很重要的、重要的、不重要的、大的、小的有一百多台，除部分外包外其余全属自己管辖。为克服人员短缺的实际情况，每个人几乎都是一人多职，并且完成的都很好。据粗略统计今年每个工种、每个人平均一天要接到4至6件需要解决和帮助的份内或份外的工作，大家都以积极、热情、饱满的态度完成或协调完成。

2、在设备管理上

负责全院一次性医疗器械及医疗耗材的采购、保管，负责医疗设备的建档、安装、日常维护和保养、检修、调剂、统计、入库及报废管理，积极配合厂家工程师来院进行设备维修;负责医疗设备的成本效益分析工作。确保设备和器械的良性运行，促进医院各项工作高效开展。

3、在后勤保障上

总务科今年负责医院基本建设前期立项的各种手续实施、比如勘测设计、规划、环评和资料归档;负责水电气及行政后勤物资的供应，对医院水电气系统、物流、消防、压力容器、木制品等设备进行维护保养;对医疗废物和生活污水污物的处理，;为病人和全院职工提供膳食保障;管理被服采购、修补及洗涤管理。保证各项供给和各种设施的正常运转，为医院医疗服务工作提供有力支持与保障。为控制成本，经常利用开会的时间，对员工进行宣教，以增强他们的节约意识，发扬主人翁精神，爱院如家，从我做起，从一点一滴做起。体现在节水、节电方面做了相应的奖罚措施，加强夜间的巡视，在自己的管辖范围内夜间不关电灯、空调、电脑等用电设备都要进行处理。及时处理跑、冒、滴、漏的现象，尽力控制水龙头的出水量和出水压力以便能节约更多的水。对于季节的变化及时调整医院外部照明的开启关闭时间。虚心接受各科室的监督，为了提高后勤工作的服务质量和水平，不定期到一线科室去征求护士、大夫对后勤服务工作的意见和建议，以便及时改进工作中存在的问题，提升整体服务水平。

4、在安全保卫上

负责维护医院内部医疗、教学、科研、生活秩序稳定，做好院内人员的人身及公私财产安全防范工作，做好消防安全工作，进一步落实重点、要害部位的安全保卫措施，组织全员的生产安全、消防安全培训与日常监控巡查，积极预防和控制各类治安灾害事故的发生，保障医院各项工作正常开展。

后勤工作无小事，安全工作就是后勤工作的重中之重。大家谨记安全第一，把消防工作放到首位并落实到日常工作中。年初和各科签订了安全消防责任书，强调责任到人。严格执行用电规范，下班时断水断电断气，以防事故的发生。定时、定式，不定时、不定式的各项消防检查一月至少两次，记录清晰可查。各种消防设备和器材都在合格区内状态完好，检查中发现的问题及时整改。制定的各项制度和预案在可行、完备、全面。受到局检查组的好评和肯定;经常组织了消防知识的学习和培训，为了不影响一线工作，我们深入科室一对一的讲解疏散逃生方法和新院消防设施的使用与保养，并得到了广大医务人员的大力支持。

我院现在是一个花园式的医院，院内保洁、院外花草树木的保养、喷灌设施的维护是继续这种美景的保障。对保洁公司的监管也是总务科的工作之一，我们每月对物业公司有满意度的评价，对发现的问题及时提出并作出了相应的处罚，起到了一定的促进作用。我院的医疗垃圾、生活垃圾、污水处理是每次检查的重点，不论从那个方面讲，我院在全区医疗单位中可以说是一颗璀璨的明珠。在做好本职工作的同时，大家团结一心，认真完成领导和上级单位交办的各项临时性工作。发扬不怕苦不怕累的精神，逐一解决临时出现的各种问题。

例如今年7月24日下暴雨时的抢修工作，那是在晚上室外，全院没有漏掉一个地方。我们浑身上下全部湿透了，没有一个进楼躲雨的，打着手电认真查看着医院的每个角落，在15层楼顶排水一直工作至深夜。还有八月文化节的安保工作和专家义诊时的维持秩序工作;积极配合文化节舞台的搭建和拆装;两院合并前后的准备，资产清查工作等等，在做这些临时性的工作时，大家团结互助，不分份内份外，尽其所能，加班加点，有时吃不上饭，喝不上水，睡不上觉，这都是常事，但大家毫无怨言，我们累并快乐着，我为我们这个团队感到自豪。工作做了但是后勤存在问题还是明显的，有我们自身的也有急需医院帮助解决的。

1、总务科库房在今年的盘点工作中出现了账务不符的情况，虽经各种努力补救，但还有2000元的物品亏损，原因虽是个别工作人员的责任心不强造成但和总务科监管不力，制度执行力不坚决有很大的关系，作为后勤主管我有不可推卸的责任，接受上级的处罚是必须得。

明年准备对总务库房进行改造，加强管理，以避免此类事件的发生。