工程竣工初验范文

导语：如何才能写好一篇工程竣工初验，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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    《建设工程质量管理条例》(国务院令第279号)第49条。

    二、备案内容及方式

    由我局颁发施工许可证的新建、扩建、改建的建设工程项目(包括土木建筑、建筑装修装饰、线路管道和设备安装、市政基础设施等)的建设单位,自工程竣工验收合格之日起15日内,直接向我局办理工程竣工验收备案。

    三、提交材料目录

    房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案应提交下列资料:

    1、工程竣工验收备案表(原件2份);

    2、建设单位的工程竣工验收报告(原件3份);

    3、勘察单位签署的质量合格文件(原件2份);

    4、设计单位签署的质量合格文件(原件2份);

    5、监理单位签署的质量合格文件(原件2份);

    6、施工单位签署的质量合格文件(原件2份);

    7、规划认可文件(原件1份,复印件1份);

    8、消防认可文件(原件1份,复印件1份);

    9、环保认可文件(原件1份,复印件1份);

    10、民防认可文件(原件1份,复印件1份);

    11、城建档案认可文件(原件1份,复印件1份);

    12、建设单位已按合同约定支付工程款的说明。尚未结清工程款的,应提交施工企业出具的同意协商支付工程款的书面凭证或提交向施工企业出具的工程款支付的担保文件(财政投融资项目可提供书面承诺)或提交已进行诉讼或仲裁的凭证;

    13、施工单位签署的工程质量保修书或工程质量保险文件、工程质量保修担保文件(原件2份);

    14、《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》(商品住宅应当提交);

    15、有关质量检测和功能性试验资料(市政基础设施应提交);

    16、法律、法规、规章规定必须提供的其他文件。

    上述材料提交复印件的,需要核对原件。

    以上所需提交材料中,第1~9项、第13~16项由《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》(建设部令第78条)第5条规定,第10项由《XX市人民防空管理办法》(市政府令第117号)第22条规定,第11项由《城市建设档案管理规定》(建设部令第61号、第90号修正)第9条规定,第12项由《国务院办公厅转发建设部等部门关于进一步解决建设领域拖欠工程款问题意见的通知》(〔2004〕78号)规定。

    四、备案程序及办理期限

    1、建设单位向我局提交工程竣工验收备案材料;

    2、我局对备案材料进行审核,符合备案要求的,在收讫竣工验收备案材料15日内发给《建设工程竣工验收备案证明》;发现建设单位在竣工验收过程中有违反国家有关建设工程质量管理规定行为的,在收讫竣工验收备案文件15日内,责令停止使用,重新组织竣工验收。

篇2

【关键词】项目工程；验收；标准；依据；程序

对建筑企业而言，工程项目的竣工验收是施工全过程的最后一道程序，也是工程项目管理的最后一项工作，它是建设投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核投资效益、检验设计和施工质量的重要环节，项目工程在竣工验收时主要存在哪些问题呢？建筑施工又如何做好项目工程竣工验收工作，使承建施工的项目工程画上一个圆满的句号呢，下面根据自己多年的项目工程验收做一简单介绍。

1 项目工程竣工验收时主要存在问题

（1）室内外配套工程与分包工程未施工完，影响工程顺利验收，如高层建筑电梯安装分包工程、室外管网与道路绿化工程。

（2）工程相关检测未进行完，检测滞后。如工程进入收尾阶段时，相关水电检测未遂工程进度及时进行检测，如相间电阻测试、给水管道打压检测试验、屋面避雷检测等。

（3）施工技术资料未进行汇总、整理、装订成册，竣工图纸未加盖竣工图章，施工技术资料整理不规范，资料未通过质量监督部门审查或验收。

（4）项目工程竣工验收方案尚未编制或编制的验收方案不符合当地质量监督部门要求；验收方案未上报监理单位与业主或方案通过业主或监理单位同意；验收组成员名单未确定或及竣工验收程序未认定且执行。

（5）城乡规划、公安消防、环保等部门的认可文件缺，地质勘察单位、设计单位、监理单位对项目工程质量未进行评估，未提高质量评估报告。

（6）工程承建单位未对承建施工的项目单位工程质量进行竣工预验收，或竣工验收时检查发现的工程实体质量问题与施工技术资料存在的问题未进行落实或整改。

（7）质量监督部门下发的质量监督卡未遂工程进度及时回复，质量监督部门不予同意进行项目工程竣工验收。

2 竣工验收需要做好哪些工作

针对项目工程竣工验收方面易出现的上述问题，承建单位在项目工程竣工验收方面应做好哪些工作呢？

在项目竣工验收之前，施工单位应配合监理工程师作好下列竣工验收的准备工作。

2.1 重视收尾工程且认真完成

收尾工程的特点是零星、分散、工程量小，但分布面广，如果不及时完成，将会直接影响项目的竣工验收及投产使用。承建项目工程施工的单位应认真摸清收尾工程项目，通过竣工前的预检，作一次彻底的清查，按设计图纸和合同要求，逐一对照，找出遗漏项目和修补工作，制定作业计划，相互穿插施工，按时保质地完成收尾工程。

2.2 竣工验收资料准备到位

竣工验收资料和文件是工程项目竣工验收的重要依据，从施工开始就应完整地积累和保管，竣工验收之前安排专人对项目工程施工技术资料认真进行核查，对核查时发现的问题在工程竣工验收前一个星期整理到位，资料达到填写规范、书写正确、完整、手续齐全，并编制可查询检索的资料目录。

2.3 认真做好工程竣工预验收

项目工程承建单位在工程基本竣工后，应及时项目工程竣工预验收报验单，并上报监理单位，督促监理单位对项目工程进行预验收，并参加监理单位组织的项目工程竣工预验收，初步鉴定工程质量，避免项目工程竣工进程拖延，保证项目顺利投产使用。通过预验收，可及时发现遗留问题或存在问题，在项目工程正式竣工预验收前将工程实体与施工技术资料存在的问题整改到位，为项目工程顺利竣工验收奠定坚持。

3 项目工程竣工验收的依据有哪些与要求

项目工程竣工验收依据主要有：上级主管部门批准的设计纲要、设计文件、施工图纸和说明书，设备技术说明书，招标投标文件和工程合同，图纸会审记录、设计修改签证和技术核定单，现行的施工技术验收标准及规范，协作配合协议，以及施工单位提供的有关质量保证文件和技术资料等。工程项目的规模、工艺流程、工艺管线、生产设备、土地使用、建筑结构、建筑面积、内外装修、质量标准等，必须与上述文件、合同所规定的内容一致。

4 项目工程竣工验收标准如何执行

由于建设工程项目门类很多，一般有土建工程、安装工程、人防工程、管道工程、桥梁工程、电气工程及铁路建筑安装工程等的验收标准。

4.1 土建工程验收标准

凡生产性工程、辅助公用设施及生活设施按照设计图纸、技术说明书、验收规范进行验收，工程质量符合各项要求，在工程内容上按规定全部施工完毕，不留尾巴。即对生产性工程要求室内全部做完，室外明沟勒脚、踏步斜道全部做，内外粉刷完毕；建筑物、构筑物周围2m以内场地平整、障碍物清除，道路及下水道畅通。对生活设施和职工住宅除上述要求外，还要求水通、电通、道路通。

4.2 安装工程验收标准

按照设计要求的施工项目内容、技术质量要求及验收规范的规定，各道工序全部保质保量施工完毕，不留尾巴。即工艺、燃料、热力等各种管道已做好清洗、试压、吹扫、油漆、保温等工作，各项设备、电气、空调、仪表、通讯等工程项目全部安装结束，经过单机、联动无负穑及投料试车，全部符合安装技术的质量要求，具备形成设计能力的条件。

4.3 人防工程验收标准

凡有人防工程或结合建设的人防工程的竣工验收必须符合人防工程的有关规定，并要求：按工程等级安装好防护密闭门；室外通道在人防密闭门外的部位增设防护门进、排风等孔口，设备安装完毕。目前没有设备的，做好基础和预埋件，具备有设备以后即能安装的条件；应做到内部粉饰完工；内部照明设备安装完毕，并可通电；工程无漏水，回填土结束；通道畅通等。

4.4 大型管道工程验收标准

大型管道工程（包括铸铁管和钢管）按照设计内容、设计要求、施工规格、验收规范全部（或分段）按质量敷设施工完毕和竣工，泵验必须符合规定要求达到合格，管道内部垃圾要清除，输油管道、自来水管道还要经过清洗和消毒，输气管道还要经过通气换气。在施工前，对管道材质用防腐层（内壁及外壁）要根据规定标准进行验收，钢管要注意焊接质量，并加以评定和验收。对设计中选定的闸阀产品质量要慎重检验。地下管道施工后，对覆地要求分层夯实，确保道路质量。

5 项目工程竣工验收的范围如何划分

凡列入固定资产计划的建设项目或单项工程，按照批准的设计文件所规定的内容和施工图纸的要求全部建成，具备投产和使用条件，不论新建、改建、扩建和迁建性质，都要经业主及时组织验收，并办理固定资产交付使用的转帐手续。

有的建设项目（工程）基本符合竣工验收标准，只是零星土建工程和少数非主要设备未按设计规定的内容全部建成，但不影响正常生产，亦应办理竣工验收手续。对剩余工程，应按设计留足投资，限期完成。有的项目投产初期一时不能达到设计能力所规定产量，不能因此而拖延办理验收和移交固定资产手续。

有些建设项目或单项工程，已形成部分生产能力或实际上生产方面已经使用，近期不能按原设计规模续建的，应从实际情况出发，可缩小规模，报主管部门批准后，对已完的工程和设备，尽快组织验收，移交固定资产。

6 项目工程进行竣工验收应具备哪些条件

6.1 施工单位承建的工程项目，达到下列条件者，可报请竣工验收

（1）生产性工程和辅助公用设施，已按设计建成，能满足生产要求。例如，生产、科研类建设项目、土建、给水排水、暖气通风、工艺管线等工程和属于厂房组成部分的生活间、控制室、操作室、烟囱、设备基础等土建工程均已完成，有关工艺或科研设备也已安装完毕。

（2）主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，安全生产和环境保护符合要求，已形成生产能力，能够生产出设计文件中所规定的产品。

（3）生产性建设项目中的职工宿舍和其他必要的生活福利设施以及生产准备工作，能适应投产初期的需要。

（4）非生产性建设的项目，土建工程及房屋建筑附属的给水排水、采暖通风、电气、煤气及电梯已安装完毕，室外的各管线已施工完毕，可以向用户供水、供电、供暖气、供煤气，具备正常使用条件。如因建设条件和施工顺序所限，正式热源、水源、电源没有建成，则须由建设单位和施工单位共同采取临时措施解决，使之达到使用要求，这样也可报竣工提请验收。

6.2 工程项目达到下列条件者，可报请竣工验收

工程项目（包括单项工程）符合上述基本条件，但实际上有少数非主要设备及某些特殊材料短期内不能解决，或工程虽未按设计规定的内容全部建完，但对投产、使用影响不大，可报请竣工验收。

6.3 工程项目有下列情况之一者，承建单位不能报请监理单位进行竣工验收

（1）生产、科研性建设项目，因工艺或科研设备、工艺管道尚未安装，地面和主要装修未完成者。

（2）生产、科研性建设项目的主体工程已经完成，但附属配套工程未完成影响投产使用。如：主厂房已经完成，但生活间、控制室、操作间尚未完成；车间、锅炉房工程已经完成，但烟囱尚未完成等。

（3）非生产性建设项目的房屋建筑已经竣工，但由本施工企业承担的室外管线没有完成，锅炉房、变电室、冷冻机房等配套工程的设备安装尚未完成，不具备使用条件。

（4）各类工程的最后一道喷浆、表面油漆活未做。

（5）房屋建筑工程已基本完成，但被施工企业临时占用，尚未完全腾出。

（6）房屋建筑工程已完成，但其周围的环境未清扫，仍有建筑垃圾。

7 项目单位工程竣工验收程序

竣工验收应由业主委托的监理单位项目单位工程总监理工程师牵头，项目经理配合进行，项目单位工程竣工验收程序如下：

7.1 承建单位认真做好项目单位工程竣工预验收工作

竣工预验收是指工程项目完工后，监理单位在工程正式竣工验收前要求由承建单位自行组织的内部模拟验收，内部预验是顺利通过正式验收可靠保证，为了不致使验收工作遇到麻烦，为此承建单位最好邀请现场监理工程师参加。

预验收工作一般可视工程重要程度及工程情况，分层次进行。通常有下述三层次：

（1）基层施工单位自验。基层施工单位，由施工队长组织施工队约有关职能人员，对拟报竣工工程的情况和条件，根据施工图要求、合同规定和验收标准，进行检查验收。主要包括竣工项目是否符合有关规定，工程质量是否符合质量检验评定标准，工程资料是否齐全，工程完成情况是否符合施工图及使用要求等。若有不足之处，及时组织力量，限期修理完成。

（2）项目经理组织自验。项目经理部根据施工队的报告，由项目经理组织生产、技术、质量、预算等部门进行自检，自检内容及要求参照前条。经严格检验并确认符合施工图设计要求，达到竣工标准后，可填报竣工验收通知单。

（3）公司级预验。根据项目经理部的申请，竣工工程可视其重要程度和性质，由公司组织检查验收，也可分部门（生产、技术、质量）分别检查预验，并进行评价。对不符合要求的项目，提出修补措施，由施工队定期完成，再进行检查，以决定是否提请正式验收。

7.2 施工单位提交验收申请报告

施工单位决定正式提请验收后应向监理单位送交验收申请报告，监理工程师收到验收申请报告后应参照工程合同的要求、验收标准等进行仔细的审查。

7.3 根据申请报告作现场初验

监理工程师审查完验收申请报告后，若认为可以进行验收，则应由监理人员组成验收班子对竣工的工程项目进行初验，在初验申发现的质量问题，应及时以书面通知或以备忘录的形式告诉施工单位，并令其按有关的质量要求进行修理甚至返工。

7.4 由监理工程师牵头，组织业主、设计单位、施工单位等参加正式验收

在监理工程师初验合格的基础上，便可由监理工程师牵头，组织业主、设计单位、施工单位等参加，“在规定时司内进行正式验收。

7.5 竣工验收的步骤

竣工验收一般分为两个阶段进行：

（1）单项工程验收。是指在一个总体建设项目中，一个单项工程或一个车间已按设计要求建设完成，能满足生产要求或具备使用条件，且施工单位已预验，现场监理工程师已初验通过，在此条件下进行的正式验收。

由几个建筑安装企业负责施工的单项工程，当其中某一个企业所负责的部分已按设计完成，也可组织正式验收，办理交工手续，交工时应请总包施工单位参加，以免相互耽误时司。

（2）全部验收。是指整个建设项目己按设计要求全部建设完成，并已符合竣工验收标准，施工单位预验通过，现场监理工程师初验认可，由监理单位监理工程师组织以建设单位为主，有设计、施工等单位参加的正式验收。在整个项目进行全部验收时，对已验收过的单项工程，可以不再进行正式验收和办理验收手续，但应将单项工程验收单作为全部工程验收的附件而加以说明。竣工验收签证书必须有相关方的签字方可予以生效。

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有线电视数字化标准及市场设备种类凡多，如何选择一种技术标准高、设备可靠性好、兼容性强且价格低的方案，这就要求在项目的方案设计优化中召集各厂家、各部门技术人员提出多种项目方案，并对这些方案进行对比、优化、再优化，最终确立自己的技术标准，做出技术方案及投资估算，编制可行性研究报告报上级主管部门审批。

2工程设计与计划阶段

根据已批复的可行性研究报告中确定的方案，委托有资质的设计院进行施工图设计，施工图设计的深度应能满足施工的需要，应从安全、功能、标准和经济方面全面权衡，在设计时抓住控制和管理的重点，提出具体的施工技术要求，形成详细的施工图纸。施工图纸是施工的重要依据，应包括下列具体内容:

1)设计总体说明，包括工程概况、设计依据、设计范围、设计总体方案、设计指标及施工中应注意和达到的标准的限值，如线路不低于不高于多少，接地阻值等;

2)工程实施方案，主要设备安装部位、安装方法;线路路由平面图，管道管路图或架空杆路图;

3)线路穿越各种障碍的施工要求及具体措施，每个较复杂的障碍点应单独绘制施工图。施工图要标明施工方法，如挖深、保护段落及措施，隐蔽工程还应该画出剖面图，标明标高或埋深;

4)各种管道管路或架空杆路、人孔、手孔、桥梁、路口等电缆引入引出的具置及方式，孔内有关设备的安装施工图及施工要求;

5)各个节点所安装的器材设备的型号、数量，工作时应达到的要求和技术指标，如光缆割接配线、光接收机、放大器输出电平等。

3工程设备采购与施工

工程设备采购与施工也就是工程实施阶段，这也是项目管理的重点阶段，通常包括以下环节。

3．1工程设备采购

一般对重大设备如前端、光传输设备，数字机顶盒等数目和价款较大，应采用公开招标或邀请招标，公开公平公正的选择有实力、技术标准符合、价格低、服务好的设备供应商;普通的器材器件也可采用市场询价、直接从材料供应商处采购。

3．2工程施工招标

根据施工图，组织人员编制施工工程量清单，招标公告，进行公开招标，优先选择有线电视工程施工技术高、施工经验丰富并且施工报价不高的施工队伍作为施工单位。中标后与施工单位签订施工合同，合同应包括详细的施工范围、施工质量标准、工期要求、工程投资(主要价款、合同变更、工程量变化或索赔)、风险管理、安全管理等。

3．3工程设备器材管理

根据各个施工阶段施工图所需的材料表，填写领料单，经双方负责人签字后领取，料单应留存根，以备竣工时核对和清算。所领出的含已安装的器材管理归施工单位负责，待工程竣工时一并交付给建设单位。

3．4工程施工管理

建筑工程必须实行工程监理制，有线电视工程也应实行监理制。因为建设单位对有线电视工程的长期施工管理，积累了不少的管理经验，建设单位也可派驻自己的管理人员对工程的质量、投资、进度、安全进行管理、监督和控制，同时协调各方的关系。工程质量管理应严格按照相关的设计文件、施工标准及验收规范来要求，施工时不得随意降低施工质量标准，形成质量隐患，对将来的运营造成影响。调试和熔接应在监理人员的监督下进行，留取第一手的数据，形成工程资料，上道工程不合格不得进入下一步的施工，不合格的工程不予计量，严把中间环节的验收和计量。工程投资管理主要是按图施工，严格控制施工方提出的工程变更，对隐蔽工程要做好工程量计量，对设计不详细的或出入较大的部分一定要报设计人员及主管领导现场共同确定，填好工程签证单，各方签字后认可。工程进度管理，施工单位应该按照施工合同要求的工期编制施工进度计划表，报监理人员批准。监理人发现进度拖后要督促施工单位调整，采取赶工措施，以免影响整个合同工期。工程安全管理主要是工程施工中的安全教育、安全措施、安全防护的检查和安全制度的落实。工程管理中的协调工作量大，建设单位要派专人进行。市政、供电、开发商、物业公司、供货单位、设计等都是施工中要协调的单位。协调要提前进行，协调不好造成施工单位无法施工或返工、窝工，不但影响工程进行，而且施工单位可能要进行索赔。

4工程调试及竣工验收

1)工程完工后，由建设单位技术人员和施工单位技术人员按照设计文件的要求

开通信号进行调试，调试要从前往后、由主到支逐级进行，调试过程要细致严密，设备工作要留有余量，对不符合指标的部位要查找原因，处理到位。调试合格后，由双方管理人员及负责人组织初验，初验合格后报请工程竣工验收;

2)工程竣工验收由建设单位上级主管单位、建设单位、设计人员、设备供货单位、监理或管理人员及施工单位的代表组成验收组。

验收组分为技术测试组、观感质量组及资料核查组，各组分别对工程从不同方面进行测试和验收，最终汇总验收意见，全部合格则通过验收。对未通过验收的，经施工单位整改后另行组织验收;

3)竣工资料的收集和整理。

竣工资料是工程建设过程中各类资料的汇编，具有连贯性、真实性和完整性，一般包括以下几个部分:(1)项目建议书及批复、方案设计书、可行性研究报告及批复;(2)工程开工报告、施工合同、材料表、工程量统计表、设备明细表、设备安装部位;(3)工程验收报告、工程竣工图、光纤熔接记录和测试记录、各级光接收机光功率、放大器调试电平、工程变更单。最主要的是光节点及设备、光路由等变动要在竣工图中标明，以备运营时维护人员方便工作;

4)工程移交和工程决算。

工程竣工验收合格、资料收集齐全整理成卷，即可进行工程移交。工程决算人员应对图纸内容、定额项目取费标准等很熟悉;严格按照施工图纸内容及工程计量单对所完工程计量;对工程签证和设计变更增加合同价款时注意扣除原图纸未涉及的内容，防止重复计量;对施工难度降低或施工内容较原图纸减少的要注意扣除价差和工程量差;对工程使用的材料要注意核对，应退材料和报废材料账目清楚。

5结语

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在整个施工的过程中，我们往往关注的是施工过程，而忽略施工的准备阶段。其实施工的准备阶段对整个工程也有很大的影响，充分的准备工作能够使整个工程更加顺利的进行。由此可知监理在施工准备阶段充分做好施工准备工作也是十分重要。为今后整个项目的监理工作顺利开展起到决定性作用，所以工程监理机构应该根据每个工程的特点和施工过程中可能出现的问题做好项目监控准备。

1组建工程监理机构

建立一个分工合理、职责明确的项目监理机构。我们上面已经提到了工程质量对于整个工程的重要性，那么与工程质量密切相关的监理工作也是不可忽视的。要想对工程质量进行更好的监控，我们首先要做的就是建立一个分工明确、职责明确的项目监理机构。现在的监理机构根据工程的实际情况不同，也会有不同的规模，一些规模较小的工程只有一个人负责监理的工作，但是一些比较正式的公司，工程的规模较大，就会设置专门的一个机构来负责监理的工作。不管是一个人还是一个单位，我们都首先必须明确监理工作的目标是什么?除了明确目标之外，如果是一个监理机构，我们还需要对每一个的分工进行细化，一定要将具体的责任落实到个人。对人员和工作进行合理的分配。从而保证监理工作顺利的开展，为工程实施奠定良好的基础。

2编写监理规划、监理细则及旁站方案

为了实现工程质量目标，监理部认真编写了监理规划、监理实施细则及旁站方案。简单来说就是根据工程的具体特点和施工中的实际情况而编制的整个工程的指导性文件，确定监理工作的目标、程序、方法、措施。监理细则要结合施工实际情况和施工方案进行编写，具有可操作性，明确监理工作流程、控制要点及目标值、监理工作的方法和措施。

3积极参与设计图纸会审和设计交底工作

施工图和设计文件，是组织施工的技术依据。如果监理人员能够在施工的准备阶段熟悉图纸，也就是提前对工程的结构进行了解，这样不仅有利于监理人员在施工的过程中进行监督和控制，而且在工程的验收阶段，监理人员也能够更好的按照图纸的要求对工程进行验收，也就更有利于监理人员对工程质量进行更好的控制，所以说监理人员要积极参与设计图纸会审和设计交底工作。此外，施工准备阶段的质量控制还包括要审查承包单位的资质、审核施工组织设计和专项施工方案、审查主要材料供应商和试验室、施工现场及周围环境的管理、督促施工单位建立和完善质量保证体系、认真熟悉合同条款、开好第一次工地会议。

二、施工过程阶段的质量控制

如何将一个图纸上的建筑建成现实存在的建筑，这就需要施工的过程。一个图纸设计的再好，如果不把它建成，我们也没有办法使用，所以施工阶段是整个工程中最重要的环节，施工直接影响到工程的质量。那么在施工的过程中如何更好的发挥监理的作用呢?

1日常现场巡视检查

现场巡视是监理人员了解工程进度和质量问题的最直接的途径。由于监理人员只负责质量的监控而不参与实际的施工，所以有时候监理人员不能很好地对工程的施工情况进行很好地掌握，这时候就要加强监理的日常现场巡视检查。

2平行检验

上面我们提到的日常巡视主要是对工程进行大致的了解，但是人的肉眼并不能对工程的质量进行很好的监控，所以说我们还是要依靠一些先进的现代机器，使用专业的设备对建筑的相关数据进行测量，从数据分析建筑物的质量问题，这就是平行检验。它能够对工程质量进行更加细致的判定。

3关键工序、关键部位的旁站监理

如果说日常的现场巡视是大致了解情况，那么关键工序、关键部位的旁站监理就是把巡视工作进行细化，在出现问题之前及时的制止。这种方法能够防患于未然，但是由于监理的人员有限，所以不能运用在整个工程中，只能运用到一些重要的工序和关键的部位。

4进场材料的质量控制

好的材料是工程质量的保证，所以监理工作的另一个方面就是对原材料的审核，也就是说监理人员要对进场的材料进行严格审查，严格控制原材料的质量。确保使用的材料满足国家的相关要求，保证工程质量。

5测量放线复核

我们应当把测量放线复核作为保证工程质量的一种重要的监控手段，所以每层施工前的放线都要经过监理复核，确保误差在国家施工安全允许的范围内。

6监理资料的整理

上面我们提到监理的工作责任要落实到个人，那么为了落实质量终身责任制，监理资料的重要性不言自明，管理好监理资料，所以要加强对监理资料的整理。

7召开监理例会以及专题讨论会

监理人员除了要严格自己之外，还要尽量多的听取其他部门的意见，所以要经常召开监理例会以及专题讨论会，目的就是在会议上听取多方意见，完善监理的工作。

8隐蔽、分项、分部工程质量验收

为了保证对所有施工工序和环节进行有效控制，一定要严格执行监理质量验收程序按照设计和规范要求，严把隐蔽、分项、分部工程验收关。此外，还要把签字环节当作管理工作的重要内容，作为管理工作的内容之一，一定要把签字环节充分重视起来。要求监理人员必须加强学习和充实自己;监理措施落实要有时间意识;督促施工单位做好成品保护，加强与业主的沟通。

三、竣工验收阶段的监理工作

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关键词:建设工程；档案管理

1 现状分析

对任何一个工程单位而言,不论是设计单位还是施工单位及监理单位,其资料室已成了图纸资料库,过去的图纸资料堆得四处皆是,个别已是尘埃满面。如何利用计算机及电子文档将各种资料、图纸实行数字化统一管理,这是很多单位所共同关心的问题。随着计算机的发展和普及,目前多数设计单位的计算机出图率已达到100 % ,即所有工程图均为Windows98、Word 、Excel 等电子文件。但大多数单位未对这些图档进行统一管理,在设计单位分散在各设计人员手中或各科室里的资料数不胜数。因此在工程建设过程中有数量众多的施工往来文件、合同、实验资料和竣工文件等资料,如果能将这些文件资料无纸化统一管理,那将会为各单位节约许多开支,也会减少各单位对这些资料进行人工管理的苦恼,更不会有丢失资料的担心,而且查找文件即方便又快捷。在施工监理单位也存在类似的问题。为解决上述问题,结合监理工作的需要,我公司在“西部交通建设科技项目”、“兵团国家级贫困团场扶贫公路建设项目”等工程中不断的总结经验,实验研究出了一整套有关设计图及竣工资料数字化统一管理模式及管理系统。

就我个人认为该系统能很好地解决图档管理中所遇到的各种问题。针对设计和施工单位(含监理和业主) 工作内容和重点的不同,将其分为设计施工检测管理和竣工图辅助制作及管理系统两大部分。

2存在问题的主要原因

2. 1重建设、轻管理、档案意识淡薄

有的工程管理部门和工程专业人员重工程实体,轻工程资料,只重视抢工期,忽视工程资料与工程实体同步管理。认为只要工程项目迅速建成投入使用就行,对工程项目竣工档案资料是否完整准确的归档漠不关心,忘记了竣工档案是企业必要的技术储备,是一种潜在的生产力这样一个极为重要的问题。

2. 2对档案工作缺乏正确的认识

有人认为,工程项目竣工档案材料的收集归档完全是档案部门的事,这种认识误区,是造成工程竣工档案材料收集不齐全、不完整、不准确的另一个原因。档案管理工作不是一项孤立的工作,它与企业经营有着千丝万缕的联系。尤其是收集归档工作,档案材料能否收集齐全完整并保证其准确性,不仅取决于档案管理人员的主观努力程度,而且与企业各部门在处理业务,形成文件材料行为规范程度有着直接的联系。如果各业务部门在编制或审查文件图纸资料时不注意其质量,使用中不维护它的安全,办理完毕后又不注意收集和积累,而单凭档案部门事后去找、去要、去收集,那么要使工程项目档案资料归档齐全将是一句空话。

2. 3工程项目竣工档案归档制度不健全

例如,有的工程在制定项目计划时未将竣工档案资料归档工作列进去,有的工程项目验收时不吸收档案部门参加,有的施工单位在竣工验收时不向工程管理部门提交竣工档案,没有将竣工档案的形成、归档纳入工程管理业务范围。由于归档制度不健全,曾出现工程实体完工,施工单位走人,工程管理班子解散,交工资料成堆,造成档案人员有啥清理啥的局面。

2. 4对档案管理制度执行不力

有些规章制度必须在各业务部门的大力支持和密切配合下才能得到真正的贯彻执行。例如,公司制定了关于工程交工资料不完整、不准确,工程项目就不能验收,工程项目竣工资料不归档,财务部门不能结算等规定。但在实际工作中,有些单位认为档案工作是档案部门的事,与本单位无关,无视档案工作的规章制度,有法不依,有章不循,该把关的不把关或是把关不严,使部分规章制度形同虚设。

2. 5没有形成一个良性的归档渠道

如有的建设项目主管部门、施工单位与档案部门配合不紧密,管理上出现脱节现象,有些甚至出现相互推诿,在档案资料归档过程中只是处于施工单位交什么,工程部门收什么,工程管理部门交什么,档案部门就收什么,在档案资料的接收上留下漏洞。

2. 6档案人员业务水平参差不齐

竣工档案资料应该是由专人跟踪负责的一项工作，可是由于很多单位对于档案资料收齐的重要性不理解甚至于有时觉得是可有可无所以在档案资料员的配备上出现了很大的流动性和不专业性。其实按照正规的要求，应该是每个建设方、施工方都应该配有一至三名经过专业档案资料管理培训后考试合格取得档案员上岗证的工作人员。可是，就现在而言这一点几乎是没有几个单位能够做到的，这样就造成了很多重要档案资料应档案人员的不专业管理而流失，而这些宝贵资料的流失是随时有可能给我们将来的生活、建设，甚至于财产生命造成不可挽回的损失。

3解决问题的主要措施

以上问题是在工程项目档案管理方面存在的突出问题。如何才能保证工程项目竣工档案资料及时、准确地归档,笔者认为应努力做好以下几方面的工作:

3. 1重视并提高档案管理意识

各级领导和有关业务部门要切实重视档案管理工作,档案专业部门和人员要进一步明确职责范围,如参加生产调度会,参加产品鉴定会和基建工程竣工验收,参加设备开箱等。

3. 2成立重大工程项目竣工档案归档工作协调小组

工程项目从立项、评估、设计到施工、竣工、交付使用,其档案资料的形成、积累、归档是一个复杂的过程,在这个过程中,涉及到若干部门,众多的环节和许多专业,要保证施工档案完整准确及时地归档,就应当有一个协调的机制。笔者认为,一个比较大的工程项目,应当成立竣工档案协调小组,一般应由计划部门、基建部门、财务部门、档案部门、施工单位、使用单位等组成,以协调各方面的工作,保证工程项目竣工资料归档工作的顺利进行。

3. 3进一步健全档案管理制度

首先要从业务考核入手,将工程项目档案归档管理纳入计划管理,并对工程项目竣工档案的归档范围、归档要求、归档时间以及归档职责都做出明确的规定,并通过建立岗位职责把归档任务纳入各业务部门和有关人员的工作标准之中,使归档工作制度化、程序化。其次是要把提交合格的交工资料列人工程承包合同,列入创优工程评审条件并认真实行预留交工资料保证金制度,第三是要认真执行制度。制度的保证作用,不仅要看到制度本身是否完善,更重要的是看能否贯彻执行。

3. 4加强跟踪指导

跟踪指导是档案部门在收集工程项目竣工档案中掌握的第一手资料,也是使竣工资料达到规范化的必要条件。工程档案产生于施工现场,贯穿于工程项目的招标、投标、施工和竣工的整个过程。档案部门要根据年度计划内容制定出跟踪指导计划,在工程项目施工开始就要派专人进行跟踪,对该项工程竣工档案交付验收提出明确要求,切实做到对工程竣工档案跟踪管理的有效控制。同时,在跟踪指导的过程中要积极主动与工程管理部门、施工单位搞好配合。档案部门在跟踪指导中应注意以下问题:第一,档案部门应摆正服务的指导思想,工程中主动配合,做到参与而不代替。要注意做好组织、协调、指导、监督工作;第二,摆正工程管理与档案工作的关系。从基本建设和工程施工角度来看,工程管理与档案工作应是主从关系,现场档案工作从属于工程管理,是工程管理的一个组成部分,它贯穿于工程的全过程。

3. 5积极参与管理

一是工程项目立项时,档案部门要与有关部门协商,将竣工档案的归档工作列进去,并提出具体要求;二是鉴定施工合同时,要将竣工档案归档的责任、时间、案卷的质量要求等写进合同中,以保证竣工档案完整、准确、及时地归档;三是要严格按照工程合同履行归档手续,用经济手段保证竣工档案的归档工作;四是在施工过程中,注意加强业务指导工作,及时发现和解决问题;五是在每个单项工程完工后,应与工程管理部门在验收工程的同时验收竣工档案,从根本上解决竣工档案滞后性的问题;六是档案部门要搞好竣工资料的验收。验收时要逐卷逐张进行核对,其方法是以案卷目录对照每张图纸、文字材料,以变更通知对照图纸修改部位;以国家科技档案案卷标准对照案卷质量;以工程项目竣工档案资料归档细则对照形成的全部竣工档案。七是竣工验

收时对档案的抽检,一般千卷以上抽查15% ,千卷以内抽查30% ,抽查时重点放在对初验中发现的问题是否纠正。

3. 6严把审核验收与财务结算关

工程项目竣工档案资料的审核与验收是竣工档案归档前的最后一项工作,它将预示着整个工程结束。在审核验收时,档案部门要指导施工单位及时做好交工资料的系统整理工作。将交工文字资料按单位工程分专业整理,遵照各专业施工文件的归档内容及先后排列顺序整理整齐,装订成册,按档案要求编写页码,编制交工资料目录,填写交工资料的成册封面。为了对交工资料的完整准确负责,交工资料封皮上应设有施工单位、负责人、编制人和验收单位、负责人、资料审核人的盖章和签字处。竣工图成套性强,施工单位应按单位(或单项)工程分专业整理,每一套竣工图(含其全部重新编号的变更文件) ,按图纸目录的顺序排列。交工资料整理好后,分别填写交工资料交接清单一式两份,同交工资料一齐交工程项目管理部门审查。交工资料是在工程施工过程中形成积累和编制的,建设单位从事施工管理的专业技术人员是审查交工资料内在质量的“法定”权威,而档案人员则侧重从工程档案管理的角度检查交工资料的质量。在单项工程交工验收前,建设单位工程管理部门负责组织和落实交工资料的交接及审查工作,工程管理技术人员按规定和分工逐份审核资料,合格后在交工资料封面上签字、盖章并完善资料交接手续。工程竣工资料的最后验收是由计划、工程管理、设计、质量监督及档案管理部门参加,负责验收每个工程的实体和交工资料,通过系统工程竣工档案验收并确认合格后,方能最终在工程竣工验收证书上签字盖章。

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关键词：建筑工程 施工 技术管理

工程施工技术管理在建筑企业管理中占有很重要的地位。随着我国现代化建设的不断深入，建筑业的市场竞争也显得愈来愈激烈，因此，建筑企业只有注重技术管理，培养技术人才，合理运用施工技术管理的职能与科学的方法，采用经济合理的施工技术，保证工程质量，提高经济效益。

一、制定相关管理制度，确保技术管理工作高效有序开展

1、技术责任制及内容

建立技术责任制的目的，是把企业各级生产组织的技术工作，纳入集中统一的轨道，保证企业各级组织的各种技术岗位都有技术负责人，防止和杜绝施工中责任不清或无人负责的现象，保证工程质量和经济效益。为了达到这个目的，必须建立各级技术领导，实行岗位责任制，使每个技术人员各有专职。

建立技术责任制，不只是使各级技术人员具有一定的职权，更重要的是为了充分发挥技术人员的积极性和创造性。各种技术领导应把企业的技术管理工作和其他管理工作有机地结合起来，使整个企业在完成生产任务的同时，不断提高技术管理水平。

2、现场核对和施工准备制度

（1）现场核对

公司根据年度施工任务书（或承包合同），组织有关工程处和有关人员并会同设计单位，按施工图设计进行现场核对，现场核对的目的是了解施工条件和设计中存在的问题。核对的内容详见公司制定的技术管理制度中的有关规定。

（2）施工准备工作方案的编制

现场核对后，根据现场核对结果，并结合设计文件和上级要求，提出开工前施工准备工作原则和控制性经济技术指标，下达至有关工程处。工程处据此提出开工前的“准备工作方案”，上报工程公司。其主要内容包括以下几个方面：

①工程任务、工程性质、工程分布、技术复杂程度、施工条件等。

②根据工程特点，初步考试的工程施工总体布置、开竣工日期，主要工程项目的施工顺序、方法、原则。

③施工队伍进点日期，工地房屋、便道等临时建筑物工程的开工时间。

④自采材料的采运、加工方法、预制厂、中心库、供应站（点）的位置，运输线路和方式的选择、水和电的供应体系等。

⑤所需主要机具、材料、劳动力的估算以及施工前所需的准备工作；需要上级解决的主要材料数量、规格及进场时间。

3、设计文件及图纸会审制度

（1）自审

现场核对后，工程处由技术负责人组织工程技术部门及有关人员，对设计人员（含施工图）进行施工单位自审，其重点是：①全部设计及图纸的正确性如何；②预算是否合理；③重点工程及具有普遍性的工程，其施工方法是否妥当。

（2）会审

设计文件会审的程序是：首先，分别由施工单位和建设单位进行自审，同时请设计单位进行技术交底，弄清设计意图；然后，由建设单位组织设计单位、施工单位及有关部门参加进行集体会审。通过集体会审，将施工单位现场核对、施工单位自审发现的问题，及建设单位提出的问题，研究解决，或按变更设计处理。

（3）开工后的分部分项工程图纸审查

单位工程开工前，由工程处技术负责人组织有关部门、工厂、班（组）长，除细致审核细部尺寸及研究操作上的问题外，还应对技术复杂、要求严格、操作困难的分部工程，采取放大样、做模型等方法进行熟悉核对；对于新技术、新结构缺乏经验的，可先试点，取得经验后再全面施工。

（4）图纸会审记录表

图纸会审后，均应请有关人员在图上签章，将发现的问题，在记录表上记述并更正、补充或做变更设计处理。图纸未经会审不得施工。会审后，应填写设计、图纸会审记录表存查，必要时还要写成文件抄送有关单位。工程处或工区在现场核对及会审之后，应根据需要提出补充施工图纸，经处、工区技术负责人批准即可施工。其内容为：施工辅助图（如详细地形图）、施工手段图（如模板、支架图）、施工条件图。

4、施工组织设计和施工设计制度

在现场核对和设计图纸会审后，应结合实际情况编制施工组织设计和施工设计。对较复杂的、新型的、缺乏经验的、难以施工的主要分部分项工程，除在施工组织设计中概括外，还应专项做出施工设计。

5、技术交底制度

技术交底，是为了使参与施工任务的全体职工，明确所担负工程任务的特点、技术要求、施工工艺等，做到心中有数。技术交底工作原则上应在正式施工前做好。技术交底的主要内容是：工程数量、施工期限、施工设计意图、施工工艺、规范要求、质量标准及技术安全措施等。对于重点工程、重点部位、特殊工程、新结构、新工艺、新材料的工程，更需做详细的技术交底。

技术交底工作应分级进行，分级管理。凡技术复杂，新技术的重点工程、重点部位，应由总工程师向工程师、技术队长及有关职能部门负责人交底，明确关键性的施工技术问题，主要项目的施工方法和对特殊工程的技术、材料提出试验项目、技术要求及注意事等内容。普通工程应由工程师参照上述内容进行。施工队一般的技术交底工作，由施工技术队长负责向技术员、工长、质量检查员、安全员以及班组长进行交待所承担的工程数量、要求期限、图纸内容、测量放样、施工方法、质量标准、技术措施、操作要求和安全措施等内容。工长向班组的交底工作，这是各级技术交底的关键。工长向班组交底时，要结合具体部位，贯彻落实上级技术领导的要求，明确关键部位的质量要求、操作要点及注意事项，制订保证质量、安全的技术措施。对关键性项目、部位、新技术的推广项目应反复、细致地向操作班组进行交底，必要时应做文字交底或示范操作。

6、变更设计制度

工程施工图设计文件和工程施工设计文件，在施工过程中，原则上不得任意变更，若在施工过程中发现原设计不能保证工程标准和质量时，或施工条件、材料规格、品种、质量不能完全符合设计要求者，或职工提出合理化建议等原因，需要变更工程设计和施工设计时，应由施工单位编制变更设计件或变更设计报告，报建设和设计单位审核同意后，方可变更设计。

7、工程验收制度

工程验收是检查评定工程质量的重要环节。

（1）隐蔽工程验收

隐蔽工程是指那些在施工过程上道工序的工作成果，被下道工序所掩盖，而无法进行复查的工程部位，如钢筋混凝土工程的钢筋、基础的断面尺寸等。因此，这些工程在下道工序进行以前，应由施工员或施工队技术报请建设单位（重点工程邀请设计单位）及时进行隐蔽工程检查、验收，并办好隐蔽工程验收签证手续。隐蔽工程验收记录，是今后工程合理使用、维护、改造、扩建的一项重要技术资料，必须归入技术档案，备作竣验收资料。

（2）分项工程验收

所谓分项工程是指单位工程的主体结构。由施工队邀请建设单位（或设计单位）共同检查验收，并签证验收记录，归入技术档案。

（3）竣工验收

工程竣工验收是对企业生产、技术成果进行的一次综合性的检查。工程建设项目竣工验收后，就可投入使用，形成生产力。工程施工验收程序分交工检查和竣工验收，交检查是为竣工验收做准备。工程竣工后，于初验前，工程处应进行内部预检，搞好施工测量，经过预检，发现不合设计要求和验收标准的，要由施工队负责修竣，并需准备好施工技术资料、图表等，以备竣工初验和竣工验收用。

施工初验由公司或主管部门主持，工程处应提出初验报告，报主管部门或建设单位，并组织验收委员会（或小组）进行初验，写初验报告，内容有：施工初验组织情况；工程概况及竣工数量；工程质量及施工管理评价；检查时发现的重大质量问题及遗留问题的处理意见；提交竣工验收委员会（组）讨论的问题及确定验收的日期。竣工验收工作由建设单位负责组织，根据工程项目的性质、大小，由设计单位、施工单位以及有关人员组成验收委员会。不合格的工程不能验收和交付使用，并提出处理意见，限制完工。

8、技术信息和技术资料管理制度

技术信息和技术资料由通信信息、资料（法规和部门规章、材料价格表等）和本工程专项信息资料（施工记录、施工技术资料等）两大部分组成。前者对于项目施工是指导性、参考性资料；后者是工程归档资料，是为工程项目交工后，给用户在使用维护、改建、扩建及给本企业再有类似的工程施工时作参考。工程归档资料是在生产过程中直接产生和自然形成的，内容有：图纸会审记录、设计变更，技术核定单，原材料、成品、半成品的合格证明及检验记录，隐蔽工程验收记录等；还有项目施工管理实施规划，研究与开发资料，大型临时设施档案，施工日记，技术管理经验总结等。技术信息、技术资料的形成，须建立责任制度，统一领导，分专业管理。做到及时、准确、完整，符合法规要求，无遗留问题。

二、项目的技术管理，以带动和促进项目综合经济效益的提高

参与工程建设的技术管理人员，专业技术人员，各类技术工人，不但要有较高的技术素质，而且必须有明确的经济观望和丰富的经济管理知识，千方百计地采取各种技术管理手段和技术措施，最大限度减少人力、物力、财力消耗，降低工程费用，确保作业安全和工程质量，提高工作效率和综合经济效益。

三、结束语

重视工程技术管理工作，将对工程质量的提升、为企业节省投资、增加经济效益，提高市场竞争力有着积极的意义。

参考文献

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1.建设项目利息支出的资本化处理

无论从理论研究还是实务操作，建设项目的利息支出是计入建设成本，还是计入行政事业单位的支出，或企业的当期损益，都是一个需要明确规定的事项。《规则》第二十五条第（五）款明确了项目建设期间发生的各类借款利息、债券利息应当计入建设成本，但没有进一步明确借款利息停止资本化的时点判断。这是《规定》中就存在的亟待细化的问题，有必要通过《规则》予以明确。笔者建议，停止将借款利息计入建设成本的时点，应当是建设项目通过工程验收之日。作为实行一次验收的建设项目，例如房屋建筑物建设项目，该工程验收可界定为竣工验收；对于实行二次验收的建设项目，例如公路、港口、航道等工程建设项目，可将工程验收界定为初步验收或交工验收。通过验收次日起发生的借款利息，不应当在计入建设成本，而是计入行政事业单位的支出或企业的当期损益。这样进行财务处理，有助于与企事业单位的有关财务管理规定协调一致。笔者注意到一些通过交工验收或者初步验收后的交通建设项目并没有完成全部工程建设工作，实际完成的投资额往往也达到了概算投资的80%～90%，这意味着通过交工验收或者初步验收的只是主体工程而不是全部工程；剩下的工程还需要在主体工程通过交工验收或初步验收后到办理竣工验收的期间陆续完工并进行交工验收或初步验收。对此笔者同意徐芳等人的看法，建议主体工程通过交工验收后，如果还存在较多的其他工程尚未完工，则需要根据其他工程占用的建设借款，将其借款利息继续资本化处理，直至这些工程通过交工验收为止[1]。需要明确的是，这些工程与《规程》第四十五条中规范的尾工工程并非同一概念。尾工工程应当是通过竣工验收后的剩余工程，而不是在主体工程通过交工验收后需要陆续完工的其他工程。

2.关于建设项目取得土地使用权的支出

《规定》中明确了其他投资支出包括各种无形资产；但《规则》第二十七条中的其他投资支出中只涉及软件研发及不能计入设备投资的软件购置支出，没有涉及相关的无形资产。按此规定，一个重要的问题就需要明确，国有及国有控股企业利用财政资金并采取受让方式取得的土地使用权，应当如何计入建设成本？《企业会计准则》（会计科目和主要账务处理）中设置的“在建工程”科目中不核算取得的土地使用权，而是将土地使用权直接计入“无形资产”科目，导致“在建工程”科目存在无法核算全部建设成本的局限性。这一问题在《规则》中不容忽略。行政事业单位的基本建设成本核算不存在这一问题，因为出资受让土地使用权发生的支出，按照规定是计入待摊投资支出的。

3.进一步完善对建设单位管理费的规定

《规则》第二十七条规定：项目建设管理费是指项目建设单位从项目筹建至竣工财务决算之日所发生的管理性质的开支，这与财建〔2003〕724号中对建设单位管理费调整后的界定是一致的。在实务中，竣工财务决算不是一个时点行为，而是一个时期行为。竣工财务决算涉及编制竣工财务决算、审核或审计竣工财务决算以及竣工财务决算的报批等行为过程。考虑到实际工作的需要，建议将项目建设管理费的界定调整为“项目建设单位从项目筹建之日开始至竣工财务决算获得批准之日所发生的管理性质的开支”。竣工财务决算获得批复，意味着建设项目的资金支付工作已经全部结束。以后发生的相关开支，应当分别执行行政事业单位以及企业财务制度的规定。实行两次验收的工程项目，由于经批准的竣工财务决算是编制竣工验收文件的组成部分，这意味着通过竣工财务决算并非说明工程验收阶段（从开始交工验收到竣工验收全部完成）的全部工作都已经完成。在此阶段还有可能发生建设单位管理费。这部分管理费应当采取预计的方式计入竣工财务决算。

二、对进一步明确对工程价款结算管理的思考

《规则》中明确对工程价款结算的要求是非常必要的。但有一点需要明确，这就是财政部曾联合原建设部在2004年10月20日印发了《建设工程价款结算暂行办法》（财建〔2004〕369号），其中具有对工程价款结算的专门规定。如果《规则》中的规定与财建〔2004〕369号的规定不一致，建设单位应当执行何规定？如果《规则》采取部门规章的形式，则按照下位法从属上位法的要求，应当执行《规则》的规定，如果《规则》也属于规范性文件，则按照一般法从属于特别法的原则，建设单位则应当执行财建〔2004〕369号的规定。最好的做法，就是保持两项规定之间的协调，或者对此作出专门说明。《规则》第三十六条规定：工程价款结算，一般应按不低于工程价款结算总额的5%预留工程质量保证金，这与《规定》的规定是一致的；但财建〔2004〕369号第十四条第（四）款规定：发包人根据确认的竣工结算报告向承包人支付工程竣工结算价款，保留5％左右的质量保证（保修）金。在管理实务中，某单位在建造合同中约定的预留工程质量保证金为4%，结果被会计师事务所在审计时认为违反了《规定》中“建设单位必须按工程价款结算总额的5%预留工程质量保证金”的规定，要求整改；但如果按照财建〔2004〕369号的规定，则属于合规行为。对此，《规则》中对此作出明确规定或对协调事项作出专门说明是必要的。理想的做法是，如果认为财建〔2004〕369号文的相关规定无需进一步修改，则《规程》中涉及工程价款结算管理的条款，只要求执行财建〔2004〕369号文的规定即可。

三、进一步完善竣工财务决算管理的思考

《规则》中对竣工财务决算的规范，除了增加了对尾工工程的规范以外，基本上与《规定》中的内容是一致的。这意味着，《规定》在实际执行中存在的问题，在《规则》中并未予以解决。不可否认，不同的国务院业务主管部门、有关地方人民政府及其业务主管部门在不同时期的不同规章和规范性文件中提出的概念具有不同的界定和相互交叉的矛盾。例如《国家投资土地开发整理项目竣工验收暂行办法》（国土资发〔2003〕21号）第九条规定申请项目竣工验收应当提交的材料包括项目财务决算与审计报告；《邮电通信建设工程竣工验收办法》（邮部〔1996〕54号）规定：竣工验收前应组织有关部门，根据通信建设工程决算编制办法的规定，编制单项工程竣工决算和建设项目总决算。工程在竣工验收后的三个月内将决算报上级主管部门。竣工验收后的三个月内应办理固定资产交付使用的转账手续[2]。所以，从事不同领域的基本建设（例如交通基础设施建设、房屋建筑物建设、冶金工业建设、邮电通信建设等）财务管理需要执行相应的管理规定；财政主管部门需要关注并解决好各行业之间的协调问题；政府业务主管部门需要关注并解决好行业内部各项规章制度之间的协调问题。

1.关于工程验收

不同行业的建设项目验收，有不同的规定。《公路工程竣（交）工验收办法》（交通部令2004年第3号）和《航道工程竣工验收管理办法》（交通部令2008年第1号）中均规定将工程验收划分为交工验收和竣工验收两个阶段。《港口工程竣工验收办法》（交通部令2005年第2号）和《邮电通信建设工程竣工验收办法》中将工程验收划分为初步验收和竣工验收；初步验收合格后进入工程试运转期；试运转期一般为三个月到六个月。1990年9月11日原国家计委印发的《建设项目（工程）竣工验收办法》中曾要求“根据建设项目（工程）的规模大小和复杂程度，整个建设项目（工程）的验收可分为初步验收和竣工验收两个阶段进行。规模较大、较复杂的建设项目（工程），应先进行初验，然后进行全部建设项目（工程）的竣工验收。规模较小、较简单的项目（工程），可以一次进行全部项目（工程）的竣工验收”。但建设部出台的有关房屋建筑物建设项目的管理规定中没有涉及交工验收和初步验收的工作规范，这意味着这些规定中是将交工验收或初步验收和竣工验收合并进行的；房屋建筑物项目不存在试运营期的划定，只有质量保证期，从固定资产通过竣工验收交付使用开始计算。2000年1月30日的《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）中，也只规范了竣工验收事项。

2.关于工程验收与竣工财务决算的关系

在不同时期和不同的行业部门，采取了竣工财务决算、竣工决算、工程决算等不同表述。如果不考虑之间的差异，建议在《规则》中将其视为同义语并按照“竣工财务决算”的表述统一规范。竣工财务决算应当在办理工程竣工结算的基础上进行。既然《规程》允许大型项目的竣工价款结算在办理竣工验收三个月内进行，这意味着再按照《规定》第三十七条中的要求在竣工验收后三个月内完成竣工财务决算就不现实。一般来说，如果工程项目采取一次验收方式，即只组织竣工验收，则竣工财务决算需要在竣工验收后办理。例如《建设工程质量管理条例》中规范的办理竣工验收的条件，不包括竣工财务决算文件。但是实行分次验收的建设项目，行业主管部门的规定中往往要求将竣工财务决算文件作为申请办理竣工验收的条件之一。例如按照《公路工程竣（交）工验收办法》的规定，建设单位应当在项目交工验收后编制竣工财务决算，并将经过审计的竣工财务决算作为竣工验收文件的组成部分。

3.规范竣工财务决算的有关建议

可以认为，不同行业的业务特点影响着编制竣工财务决算以及竣工验收的不同要求。如果存在交工验收或者初步竣工验收环节的工作规范，由于交工验收或者初步竣工验收合格意味着工程质量验收合格，则应当在此基础上办理与施工企业之间的工程竣工结算并编制工程竣工财务决算，并将编制竣工财务决算作为最终竣工验收的前提之一；如果不存在初步竣工验收或者交工验收的工作环节规范，则竣工验收是检验工程质量是否符合规定要求的依据，应当在竣工验收后办理工程竣工结算并编制竣工财务决算。

四、进一步完善对资产移交的管理

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【关键词】建设工程；档案管理；工作质量

建设工程档案是在工程建设过程中形成的，工程档案管理包含于工程质量管理之中，工程质量是对包含工程档案在内的监督管理。它具有成果的成套性、形成领域的广泛性、内容的专业性、利用的时效性、管理的动态性、记录形式的多样性等特点，客观、真实的反映着建设工程全过程，是项目运营、管理、检查、维修的依据和凭证，其质量的高低直接反映着工程建设的成就。

1 建设工程档案管理工作问题分析

1、建设工程档案的作用与影响

工程档案对整个建设工程的管理具有全程、系统、真实记录的作用，用好建设工程档案对提高建设工程管理的整体水平有着重要的影响。因此，对工程档案管理促进建设工程质量的作用进行加强是非常重要，有利于引起我们对工程档案管理的高度重视，更有利于工程档案管理工作的有效开展。

2、缺少专职的档案员

一些小型建设单位往往只注重工程项目的经济效益，而对工程档案资料的收集、编制、整理很不重视。缺少专职的档案员，工程档案记录不规范、不完整，档案管理工作手段落后，使档案不能真正反映建设项目的实际隋况，给施工单位在工程竣工移交带来很多不必要的麻烦。

3、竣工图质量不高

一些项目的竣工图归档不完整，修改不到位，造成竣工图与工程实际不相符；数据误差时有发现，竣工图中相关责任人审核签署经常漏缺不全，有些竣工图编制不规范、标识不统一；由于变更执行程序的不规范，极易导致竣工图误差和失实。

4、施工档案不真实

真实性是施工档案最根本的要求，是施工档案的灵魂。失去了真实性，施工档案便失去了本来意义。但事实是，一些工程档案完美得不切实际。如某单位工程的所有分部、分项、检验批均验收合格且无任何缺陷，出现了真正的“零缺陷工程”又如土方工程质量评定中的基槽开挖后的长度、宽度误差实测值均为几毫米，明显不切实际。

2 如何加强档案资料管理，提高工程档案质量

1、项目经理应重视工程档案管理

在工程档案管理中，项目经理是一个关键，他应该对工程档案有较高的思想认识，并负有对此项工作牵涉的各个部门进行组织、协调、管理的责任。在项目内部建立一套完善的档案管理制度及激励机制，奖罚分明，充分调动大家的工作积极性，提高大家的责任心、管理水平，提倡敬业意识、奉献精神，提高全体管理人员的责任心，并且对档案员的工作一要支持，二要培养，要创造一个好的环境和条件，千万不能光重视直观的经济效益，注重眼前的产值、工作量，而看不到施工档案资料与工程质量的关系。实践证明，哪个工程的项目经理重视此项工作，哪个工程的档案管理就搞得好。

2、加强培训和技术交流

定期组织施工管理人员参加工程档案管理的专业培训，学习建筑安装工程新标准、施工规范和规程，定期组织施工管理人员学习先进企业工程管理经验，促进本企业档案管理水平和工程质量的进一步提高。

3、建设单位与市城建档案馆的关系

项目开工前建设单位要与市城建档案馆签订“建设工程竣工档案责任书”，从一开始就把建设工程档案的要求、责任告知建设单位，要求他们明确分管领导和专门档案人员，对工程档案终身负责，提高他们的档案责任意识；第二步是对建设工程档案实行专人负责、全程跟踪、经常性业务指导，发现问题及时整改；第三步是工程竣工前对建设工程档案预验收，预验收合格发“建设工程竣工档案初验合格证”方能；进行竣工验收，由市工程质量监督站查验资料备案后，再完整向市城建档案馆报送移交建设工程竣工档案并取得建设工程竣工档案合格证”，然后才能去办产权等手续。

4、确保各种档案资料的真实性

目前我国许多工程项目的档案资料都是后整理而成。不仅不能真实反映工程实况，而且极易造成工程档案资料混乱，失去其作为工程档案的意义。因此，工程检测单位要对试验负责，严格执行见证取样制度，不符合要求的坚决不出具试验报告。

3 重点工程档案管理工作重在落实

1、一是提高认识，统筹推进重点工程档案工作

重点工程因其责任单位多，建设周期长，档案内容丰富，涉及面广等特点，威海市成立了城建重点工程政策协调领导小组，全面负责城市重点工程项目的政策研究、组织协调工作，每个重点工程项目都成立了工程指挥部，把重点工程档案管理工作作为重点项目管理的内容之一，工程指挥部专人负责档案管理工作，全程参与工程的建设过程，确保重点工程档案的齐全完整。

2、二是责任明确，切实加强重点工程档案监督

城建档案业务主管部门负责重点工程档案监督管理，定期调度重点工程档案整理情况，深入工地现场指导档案收集工作，及时接收竣工项目档案，对重点工程档案资料的收集、整理、归档工作予以监督指导。

3、三是规范实施，有效保证重点工程档案齐备。保证重点工程档案的完整性和真实性，严格把好四关：

3.1 严把前期档案资料关

工程指挥部对建设项目文件材料归档的套数、质量和移交时间等提出明确要求，在建设单位与设计、监理、施工等单位签订合同时，列入合同条款，实行档案管理工作的提前介入，跟踪督促，使各重点工程项目从立项开始，就进行档案资料的收集、归档、整理工作，保证了工程项目立项、可行性研究、项目评估、拆迁资料、设计任务书等前期材料的收集完整。

3.2 严把施工过程档案资料关

建设单位的档案部门和工程部门按照工程进度，对设计、施工、监理等单位文件材料的积累、收集、整理情况进行监督指导，发现问题立即整改，严格按照《建设工程文件归档范围》及整理规范等内容进行整理，确保重点工程档案资料齐全完整。

3.3 严把档案验收关

工程竣工后，首先实行工程项目预验收制度，组织档案专业工作组，严格按照《重点工程建设项目档案验收办法》规定的验收标准进行预验收，预验收不合格的，限期整改并复验。复验合格后，向档案管理部门提交自检报告、重点建设项目档案验收申请报告和申请表，在完全具备档案验收的各项环节后，报档案主管部门进行档案验收。

3.4 严把项目档案移交关

工程建设项目完成后，设计、施工、监理等单位按合同要求向工程指挥部移交工程项目档案，工程指挥部协同城建档案管理部门对文件材料进行审查或会审，严格按照重点工程档案归档范围要求，缺一不可，确保每一项重点工程档案都齐全完整，确认合格后才能办理移交手续。强化培训，努力提高档案人员素质。建设工程档案管理部门要高度重视重点工程档案的培训工作，严格按照《建设工程文件归档范围》及整理规范等内容对施工、监理等单位的档案管理人员进行集中培训学习。通过学习，使每名档案管理人员的业务水平得到提高。

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目前城建档案馆藏建设中存在的主要问题

一是发展不平衡。从湖南全省来看，有的城建档案馆馆藏量增长非常之快，像长沙馆一年新进馆30000多卷，株洲馆一年新进馆10000多卷。而有的馆偶尔一年只进馆几十卷，很多年份则没有新进档案，馆藏量基本没有增长。有些馆早就建立了机构、配备了人员、落实了经费，但工作只停留在发发文、开开会、搞搞接待参观、搞搞业务检查，对收集档案、丰富馆藏没有实质动作，导致档案馆虚拟化、空心化，城市建设得很快，但城建档案管理乏力。

二是馆藏结构不合理。依据《城市建设档案归属与流向暂行办法》（国家档案局1997）和《城市建设档案管理规定》（国家建设部2001年修正）等法规，从归属和流向上讲，房地产的基建档案、国土档案、规划报建档案、环境保护、勘察测量、水文地质、电力管线、人防军事等资料无疑属城建档案。但全湖南省各城建档案馆均没有收集本市房地产建设、国土档案。一些城建档案馆因不在规划口管理，连规划报建档案都难以收集，更不用说环境保护、勘察测量、水文地质、电力管线、人防军事等资料了。从各市城建档案馆新进档案的主体来讲，绝大部分是建设工程竣工档案。即使在建设工程档案方面，因为重点工程、市政工程、管线工程等档案难于收集管理，各城建档案馆把主要力量都放在房屋建筑工程档案收集上。长此下去，城建档案馆将渐渐成为工程竣工资料档案馆，馆藏单一，馆藏结构日益不合理，其结果是城建档案信息资源的保存价值和利用率正在迅速下降。

三是普遍重收集轻开发利用。档案保管的目的在于利用，利用是档案生命价值的体现。馆藏建设的一个重要方面是建立档案开发利用的机制，包括查借阅利用、信息编研、修史编志等，现代信息技术和互联网技术还为档案开发利用提供了很多新的手段。但从湖南省来看，档案利用工作做得非常不够，馆藏建设被作为档案馆的后台工作、传统工作，主要精力放在前台，即档案业务指导和验收。编研成果不多，很多馆没有建立档案计算机检索系统，仅长沙馆开展了档案数字扫描和数字档案馆建设，绝大部分馆档案利用还是手工操作。

四是个别地方城建档案意识还很不强。尽管最近几年各地对城建档案工作的认识有了很大提高，但也有个别地方，特别是一些区、县（市）和一些基层单位，对城建档案编制、报送、利用的意识还很淡薄。有些人认为编制工程档案太麻烦，既不带来政绩，又增加了成本；有些人认为建设工程“一份合同、一张图纸”足以说明问题，不要搞得太复杂，没有把完整的档案资料管理纳入日常的工作范围；有的单位甚至把档案作为“私有财产”、“个人秘密”，拒不移交。这一些错误认识与国家有关档案工作和城建档案工作的法律法规是相违背的，特别是与国务院《建设工程质量管理条例》要求建设工程竣工验收前应有完整的建设工程档案资料并及时向城建档案机构报送的规定相违背的。

抓好四个结合，加强城建档案馆藏建设

将“业务指导”与“档案接收”相结合，强化归档收集。应把“业务指导”和“档案接收”结合起来，业务指导是方法、是手段，档案收集是目标，是结果。在业务指导上，应勤跑工地，坚持项目追踪，收集信息，了解情况，随时进行检查指导，把政策讲透，把要求讲透。在具体工作中，必须主动参与各项重要建设活动和工程的竣工验收，把工作做到现场，超前控制，把问题解决在档案进馆之前，确保档案收集完整、全面。一些重点工程或外商投资项目，由于领导重视，社会关注，地位特殊而享有一些特殊政策，对其竣工档案归档的监督难以落到实处，对这些项目的档案归集工作，要积极向领导汇报，及时与企业沟通，改善与建设单位的关系，争取建设单位的积极配合。

在档案接收方面，应充分利用建设行政程序把关，建立建设工程档案初验认可制和档案验收合格报送移交制。长沙和株洲的做法是要求建设工程竣工验收前一定要进行工程档案初步验收，档案基本合格后，发放《初验认可证》，才可以召开竣工验收会；在工程备案后，一定要对工程档案进行合格验收，合格验收并移交后，再发放《合格证》，工程才能办理产权产籍手续。这一系列具体措施，把业务指导和档案接收结合成一套完整的程序，使档案归档、接收不再虚弱，强化了归档收集，做到了应收尽收。

将“归档广度”与“编制深度”相结合，拓展归档渠道。城建档案涉及部门、单位有几十家，内容涉及城市规划、建设和管理的方方面面。特别是非建设系统的建设工程档案种类多，数量大，收集矛盾多，难度大。要运用行政、经济、法律等各种手段，突出重点、以点带面、不断拓展，积极做好收集工作。一是城市地下管线档案。主动与有关部门沟通，采取有力措施，加强地下管线档案的接收和收集，开展地下管线档案信息的综合动态管理。长沙馆通过制定《城市地下管线工程档案管理条例》，使地下管线档案有法可依，保证了管线档案按要求归档。二是开发区的档案。开发区的城建档案是城建档案不可缺少的组成部分。要按照国家集中统一管理城建档案的基本原则，依法加强对开发区城建档案工作的监督、检查和指导，定期接收城建档案。三是围绕社会主义新农村建设的目标，采取多种形式，切实做好小城镇建设、新农村建设档案的收集工作。

丰富馆藏包括量的扩展和质的提升，没有数量就无质量可言，而没有质量的馆藏，无论数量多么“庞大”，都难以充分地为城市建设和经济社会发展服务。在扩容提质上，主要注重以下三方面：一是严格按城建档案归档范围接收档案，不在此列的拒之门外，确保专馆专用，节约政府公共资源。二是以最低限度数量的档案保存最大限度的必要的信息量，尽量避免重复的、价值不大的档案进馆，确保数量优化。三是对整理不规范、残缺不全，模糊不清的资料尽量拾遗补缺，修订完善，确保质量优化。

将“依法治档”和“行业管理”相结合，提高城建档案法律意识。城市建设档案管理是一个跨行业、跨部门、跨专业的系统工程。建设系统以外的单位产生的城建档案，接收难度大，工作纷繁复杂。要充分运用法律法规赋予的权力，大胆灵活地履行收集档案、行政执法和行业管理的职责，主动开展工作。一是加强档案法规宣传，强化全社会档案法律意识。要多方式、多渠道、多层次地宣传《档案法》、《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《城市建设档案管理规定》等法律法规，使之深入人心。二是要建立目标管理考核机制。要通过建设行政和档案行政部门对基层单位的年度目标管理考核，将档案接收和馆藏量增长列为量化指标，年初下目标、年终抓督促，强化行政管理和工作责任意识。三是充分利用法律法规授权，依法治档。严格按城建档案管理有关法律法规的有关规定，加强法制建设，开展执法检查。一方面，在充分利用现有城建档案工作法规、规章和依法行政的基础上，根据各区、县（市）实际，抓紧制定本区、县（市）《城建档案管理办法》、《城市地下管线档案管理办法》以及城建档案接收归档、开发利用管理等方面规范性文件。另一方面，每年可以适当开展执法检查，对不按规定执行的建设单位，在工程竣工验收备案后逾期不交档案的，及时提出口头或书面整改意见，仍拒不移交构成违法事实的，上报建设行政主管部门立案，依法予以处罚。

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关键词:建筑工程 施工 质量控制

建筑工程施工质量控制是一种过程性、纠正性和把关性的质量控制。只有严格对建筑工程施工全过程进行质量控制，即包括各项施工准备阶段的事前控制，施工过程中的质量事中控制和竣工阶段的事后控制，才能实现建筑工程施工的质量目标。

一、工程施工准备阶段的质量控制

建筑工程施工合同签定后，由项目经理部建立起完善的工程项目管理机构和严密的质量保证体系以及质量责任制，紧紧地抓住制定质量计划，质量计划的实施和质量计划(目标)的实现这三个环节,要求项目部各部门各负其责，担负起质量管理的责任，以各自的工作质量来保证整体工程质量。工程施工测量控制是事前质量控制的一项基础工作，也是施工准备阶段的一项重要内容，因此首先要做好基准点、基准线、标高、施工测量控制网的复核、复测工作，并如实填报抄测记录，以减少重复劳动。为了在工程施工前能发现和减少图纸的差错，并且能事先消灭图纸中的质量隐患，在项目质量计划编制前，应由项目经理、技术负责人主持熟悉图纸并会同相关单位进行图纸会审工作。在图纸会审过程中及时与设计人和发包人进行讨论、协商、解决，并作好图纸会审记录。项目经理必须使分包工程及采购工作处于受状态并有计划地进行。项目经理部应在施工准备阶段对全体施工人员进行质量知识、专业知识、安全知识、管理知识和技能的教育和培训。

二、工程施工阶段的质量控制

凡由项目经理部编制的施工组织设计，由项目经理部技术负责人向参加施工的有关技术人员，进行书面交底，并签署技术交底文件作为指导施工的技术依据。在施工过程中，项目技术负责人对发包人或监理工程师提出的有关施工方案、技术措施及设计变更要求，应在实施前向各工种施工员进行书面技术交底。在项目开工前应编制测量控制方案，经项目技术负责人批准，同时将测量控制方案、红线桩的效核结果、水准点的引测结果报项目经理部查验认可后进行施工。施工过程中对红线桩、水准点、工程测量控制桩等采取妥善保护，严禁擅自移动。建筑物轴线、标高及关键部位应由专业测量人员测量、质检员检查、技术负责人复核，填报“测量记录"及“施工测量放线报验单"由监理工程师签认，确保测量工作的质量。材料控制是提高工程质量的重要保证，创造正常施工的条件，也是实现造价控制和进度控制的前提。

1.企业对材料供应人的质量保证能力进行评审，应采用招标“择优选廉"的方式，选择材料供应商，并建立材料供应档案。

2.企业应建立材料运输、储存管理制度，避免材料损失、变质。进入现场的材料、半成品、构配件应分类标明其来源、加工过程、安装交付后的分部和场所。

3.企业应加强对材料质量的检查验收，把紧报检、准用关，确保材料、成品、构配件的质量。

企业应根据施工现场条件、结构模式、机械设备性能，施工工艺和方法、施工组织与管理、技术经济等因素，使现场的施工机械合理配备，配套使用，充分发挥机械的效能。制定计量器具的使用，保管，维修，检验等规定，要求计量人员严格按此规定执行，以确保产品所必需的计量器具符合规定要求。工序质量直接影响施工项目的整体质量，因此必须严格控制工序质量。设置质量控制点，是对质量进行预控的有效措施。工程变更应按规定程序处理，首先由变更方向监理工程师(或业主)申请。监理工程师与相关方研究做出变更决定后，变更通知，然后组织实施。

工程施工时把好材料验收关，不使用有害含量超标和淘汰的材料。施工所使用的材料作好防污染控制。工程竣工时检测室内空气污染物浓度，检测不合格的不允许使用。建筑产品或半成品保护应采用护、包、盖、封等措施妥善保护。三、工程竣工验收阶段的质量控制