强化规章制度建设范文

导语：如何才能写好一篇强化规章制度建设，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：规章制度；企业；建设

企业要获得长远的发展，夯实基础管理必不可少。想要发展，必须强化聚焦基础工作，树立长期抓的思想，落实长期抓的措施，形成大抓基层、抓实基础的浓厚氛围，实现基础管理全面规范、全面过硬。而规章制度管理是一个企业规章制度管理中非常重要的一部分，也是提升一个企业精益管理能力的抓手。健全完善规章制度，注重制度有效性评价，强化制度执行监督，形成系统完备、科学规范、运行有效的制度体系。

一、规章制度的重要性分析

1.规章制度对安全管理的重要性

规章制度并不是束之高阁的天花板，一个企业制定规章制度后必然要执行。对于制造企业来说，安全方面的规章制度，有着极其重要的作用。制造企业现场生产业务如果没有安全方面的规章制度管理，员工肆意而为，那么安全事故必然会发生。同时，国家法律也规定了安全生产的重要性。“安全生产，生命至上”，并不是一句空口号，特别是生产制造企业，要坚守发展决不能以牺牲人的生命安全为代价这条不可逾越的红线，需要各个企业制定详尽的具有可操作性的规章制度来保障。对于生产制造企业来说，安全规章制度尤为重要，安全规章制度既能保障生产顺稳，又是保障职工生命安全的需要。

2.夯实企业基础管理的需要

企业要发展，要取得较好的经济效益，基础管理有待夯实，需要用精益管理的手段，推动公司进一步发展。思深方益远，谋定而后动，夯实基础、制度先行。必须高度重视制度建设，建立制度执行评价体系，及时有效发现和解决制度执行中存在的问题，真正做到“谁制定谁负责，谁制定谁培训，谁制定谁检查，谁制定谁改进”。使各方面制度更加科学、体系更加完善、执行力更强，形成制度优势、体系优势，转化为管控能力、系统能力。持续完善全面风险管理，推进专项风险治理和流程改善，增强风险防控能力。只有规章制度的基础管理做好了，一个企业这座高楼大厦的根基才算是筑牢了，企业才能把大楼建的更高、更好。

二、规章制度存在的不足

1.部分规章制度缺失，业务缺少指引

企业缺乏对规章制度重要性的认识，企业领导缺乏对规章制度重要性的宣传，导致企业某部分规章制度的缺失。规章制度的缺失，导致企业员工工作缺乏规章制度的指引与规范，造成工作混乱、无章法。所谓“无规矩不成方圆”，缺失了规章制度的指引，业务缺少指引，企业员工仅凭经验工作，由于每个员工的个性认识不同，对同一项业务不能形成规范性的业务流程，降低了工作效率，而且还会导致出错几率升高；且没有规章制度的规范，企业员工工作没有限制，还容易缺失公平、滋生腐败；日常生活中经常见到因为没有规章制度约束，或者不遵从规章制度约束而犯错误的人，可见规章制度的构建及遵守的重要性。

2.规章制度管理混乱、不具有系统性

我国目前部分企业虽然制定了规章制度，但是规章制度缺乏层次及体系。首先，从公司层面讲缺乏统一的规章制度监管部门，缺少对规章制度的统一备案及管理，这样就导致公司部门各自为政，各自出台对本部门内有效的规章制度；由于各部门出台规章制度时与公司没有沟通，极有可能与公司其他部门制定的规章制度冲突或者重复，造成制度混乱；且本部门制定的规章制度效力范围仅适用于本部门，不能对全公司适用，且有可能与其他部门规章制度冲突，这样就造成了公司的规章制度的混乱。其次，公司内部各部门制定的规章制度没有层次划分，造成全公司的规章制度没有系统性。例如：总则性文件与细则性文件不分，公司级文件与部门级文件不分。公司内部对各级制度缺少归口管理、动态管理，没有公司级规章制度的顶层设计，部门级的规章制度缺少指导，造成各部门无所适从，规章制度的制定没有系统性。

3.规章制度的可执行性不强

规章制度作为一个企业的“内部法”，按理来说应该具有较高的执行性，但现行的许多规章制度处于“休眠”状态，执行力低。目前，许多企业内部的规章制度都存在着重制定、轻执行的问题。一个制度的生命力在哪里？执行力！不被执行的规章制度，属于空中楼阁。有的企业是规章制度有规章制度的规定，线下执行有自己的执行准则，或者肆意执行，规章制度完全处于被闲置的状态，其执行力完全等于零，等同于没有规章制度；有的企业对规章制度是部分执行，与自己心意想吻合的部分执行，与自己心意不吻合的部分不执行，不能严格全方位地执行规章制度，执行力低下。

4.规章制度宣传不到位

企业或企业内部部门制定规章制度后，缺少对制度的宣传操作，导致制度制定后，只有制定人知晓，其他人员对规章制度并不知晓，这样会导致规章制度落实不到位。规章制度制定后，缺少制定人对相关人员的讲解，会导致其他人员要么不知道有这项规章制度，要么对规章制度规定的内容理解不到位，造成规章制度执行困难和偏差。

三、强化企业规章制度建设的措施

1.提高规章制度建设重要性的认识

提高对规章制度建设重要性的认识，是一个由上到下、全员参与的活动。一个企业想要强化本单位的规章制度建设，观念的转变至关重要，企业要形成一个上行下效的良好氛围。首先，从公司层面讲，公司主要领导首先要树立夯实基础管理、强化制度建设的观念，公司领导要以身作则，从自身开始推动规章制度的建设；其次，所有员工都要根据公司的风向标，强化制度建设意识，各部门、各岗位人员都应树立制度建设的理念，形成重视规章制度建设的良好风气。

2.规范规章制度体系建设

规章制度体系建设不是一蹴而就的，需要公司级、部门级等的规章制度形成一个规范的体系。首先，公司应建立专门负责全公司规章制度归口管理的部门，对全公司的规章制度进行系统的掌握和备案，制定有关规章制度管理的文件，发全公司执行，同时通过对各部门的规章制度备案了解，避免各部门之间在制定规章制度时发生冲突和重复；其次，从公司到部门，规章制度应具有体系性，例如，从适用范围来讲：分为公司级、部门级、班组级等，部门级、班组级制度不能违背公司级制度的原则。从制度级别来讲：可以分为一级制度、二级制度、三级制度，同样，二级、三级制度也不能与一级制度相冲突。

3.规章制度制定实行全员参与、集体决策

规章制度的制定不能实行一言堂，需要由具体使用该规章制度的人员来参与制定，因为只有具体参与该项工作的业务人员对工作流程和规范最清楚，有实际执行人的参与制定出来的规章制度才更具可执行性、可操作性。同时规章制度的制定不能是单独某一个人来制定的，需要与该项业务有关的相关人员共同参与制定，这样才能最大限度地保障规章制度的公平性。一项规章制度的制定，需要通过征求基础员工的意见、领导的意见、专业的意见后，按照公司规定的制定流程，集体决策并。

4.强化规章制度宣贯工作

一项规章制度制定后，想要充分发挥其基础管理的功效和作用，首先就要对规章制度在相关部门进行宣贯。全公司、部门等要对涉及到该规章制度管理范围的人员进行宣贯，宣贯要全面，不能有死角。宣贯不是简单地传送文件的过程，文件下发后，要对使用部门及员工进行培训讲解，使该文件的使用人充分了解该规章制度，为该项制度今后的有效实施打下坚实的基础。

5.强化规章制度执行力及考核措施

制定制度的最终目标为按规章制度办事，也就是落实规章制度的执行力。制度需要所有员工遵循。首先，要加强对规章制度落实情况的检查监督，提升各个部门对规章制度落实的压力，在全员范围内建立“有章必须守”的理念；其次，对规章制度执行力不足的，要建立责任追究、考核机制，在全员范围内建立“失责就要究”的理念；强化规章制度执行力，保证规章制度活力，发挥其效用。

参考文献

[1]王乙.关于加强企业规章制度建设的思考[J].人才开发，2017，（18）：170-171.

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关键词：规章制度 法律规范 理念 技术

早在2004年，国务院国资委就在中央企业法制工作第一个三年目标中提出，将规章制度建设融入法制工作。近年来，随着国有企业法制建设不断深入推进，国务院国资委更是将规章制度建设作为企业依法治理的重要内容与评判标准，明确提出了强化规章制度法律审核与法律管理，形成全面有效的规章制度链条等要求。因此，完善国有企业规章制度，实现规章制度的法制化、系统化，从法制建设角度是尤为必要的。

一、规章制度与法律规范的相通性

从法律规范视角谈国有企业规章制度建设，目的在于从理念、技术、内容等方面，使规章制度体系内容更加向法律规范体系内容靠拢，实现规章制度的法制化与科学性。实现这一目的的首要任务是认清国家法律与企业规章制度有哪些相通性，这是本文研究的前提。

（一）调整一定范围内的行为规范

国家法律与企业规章制度均指示的是人的外在行为准则，国家法律作为一种社会规范，调整全体社会成员的具体行为，规章制度作为企业内部的管理工具与行为规范，调整企业员工的行为，总体说来，二者在其效力所及的时间与空间内范围普遍适用，并在其各自调整的领域内居于最高的规范地位。

（二）以权利与义务为内容的行为规范

企业规章制度与国家法律一样，以权利义务为规范的主要内容，通过规定员工的权利与义务，来影响员工的行为动机，指引员工以此开展工作。可以说，法律定义中的权利在企业规章制度中表现为“职权”，而义务则表现为“职责”。

（三）程序性、公开性的行为规范

无论国家法律，还是企业规章制度，从制定到施行都必须经历一定的程序，对程序的尊重，是对规范作用的保证，是公正、客观与科学的体现。同时，法律与规章制度还必须是明确而公开的，若要在某一范围内成为普遍行为准则，就必须以其在该范围的公开和被知悉为前提条件。

二、规章制度在国有企业中的地位与作用

规章制度是国有企业实施管理行为的重要基础与依据，作为“企业内部法律”，以规范性为其核心价值体现。依法建立和完善规章制度，是企业实现规范化管理的重要途径，在增强企业竞争力、促进员工行为合规、提高管理效率等方面都有着积极的作用，能够保障实现企业整体及局部业务运作的有序化、规范化。

在我国国有企业中，规章制度呈现出数量多、涉及面广的特点，广泛存在于企业的战略规划、综合计划、财务管理、市场运营、后勤保障、检查监督等各个业务层面。一方面，规章制度设置员工权利义务及责任，明确其行为准则，使其能够预测、判断自己的行为及相应结果。另一方面，在规范企业管理方面，规章制度能够防止管理的任意性。如果暂且抛开管理行为不说，仅从法理学角度来分析，我们可以更为清晰地认识到国有企业规章制度对企业内部关系以及员工行为的规范作用，主要表现在指引、评价、预测、强制四个方面。

首先，规章制度对企业员工的行为起到普遍指引作用。法律调整社会关系，相比国家法律而言，规章制度调整企业内部关系，规范企业员工行为，二者均以一定范围内主体行为的规范规则为己任。具体说来，可将规章制度的内容划分为授权性规范、禁止性规范、义务性规范，即告诉企业员工可以做或不做什么，什么不该做，必须做或不做什么，而这样的规范内容正是指引作用的体现，是对企业范围内员工的普遍性指导。

其次，规章制度是对企业员工行为的一种评价尺度。它将一切员工行为纳入评价客体之中，针对已经实施的行为，判断何种行为被企业所允许，何种行为违反企业规定并应给予否定评价。

再次，规章制度预测企业员工相互之间将会怎样行为以及行为的后果。这种预测作用可以使员工在规定的范围内合理地开展工作，防止不可预见的后果出现。因此，这种作用在于提供给员工一种行为模式，使员工符合规定的从事工作，并使员工能够预测自己和他人将会如何行为，一旦违反规定的行为发生后，后果将会怎样。正是规章制度的预测作用，给国有企业带来了一种稳定的运营模式。

最后，规章制度在不违背国家法律的前提下，运用一定的强制力对违反规定的员工作出强制性要求。这一作用体现在后果与责任的设定上，若规章制度对员工行为的评价是否定的，那么，实施该种行为的员工则必须依照规章制度关于责任的规定承担相应责任，当然，在行为后果可以挽回或补救的前提下，规章制度还对员工立即停止某种行为、采取补救措施有着强制性的要求。

三、国有企业规章制度存在问题

就目前来看，在国有企业规章制度建设过程中，仍然呈现出系统性不强、制定内容效力瑕疵等问题，这些因素直接阻碍了规章制度规范作用的发挥，主要表现在以下几个方面：

（一）规章制度数量多、质量低、系统性不够

国有企业机构多，主管部门多，许多管理人员认为一旦建立起规章制度，就是实现了管理，热衷于大而全的规章制度体系。因此，许多国有企业在进行规章制度建设时，仍停留在“有无”的层面，并未将更多精力放在其质量上，内容空泛、笼统，缺乏可操作性，忽略了制定规章制度的价值需求，造成规章制度数量多、内容交叉重叠严重，加之相关管理机构与业务部门沟通协调不到位，整个制度体系缺乏统一规划，系统性较弱，逻辑结构不严谨，难以实现精简高效。

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健全有效的内控机制是防范金融风险的第一道屏障,而以建立和完善科学性、安全性、合理性、有效性为内容的商业银行内控制度，则是银行风险监管的基础和关键。XX银行XX支行成立一年来，加强内控制度建设，夯实基础工作，强化内部管理，从决策、执行、监督全过程集思广益，全员参与，开展了一次内控制度建设的群众运动，打了一场防范操作风险的人民战争，树立了违规就是制造风险的理念，形成了内控制度建设只有起点，没有终点，永远从零开始，因时而变的内控文化，建立了防范风险的长效机制。

一、加强制度建设，构建科学有效的制度体系

XX银行是我国最优秀的股份制商业银行，其内控制度是比较完善和健全的。刚刚组建初期的XX银行XX支行，在内控制度建设上不仅仅停留在按上级行规章制度办事的层面上，他们立足于自身实际，整合现有业务管理模式，面对信用风险、市场风险、操作风险的考验，先后制定了信贷管理、资金管理、会计管理、安全管理、行政管理等二十项规章制度，强化了会计、出纳、联行、计算机系统等重要岗位的自身监管，对印章、密押、重要空白凭证的交接和保管进行了再保险。建立了合理的组织架构，使事后监督向事中、事前转移。同时还根据当前经济形势，在案件多发的票据业务、集团客户与关联交易等风险集中的重要业务上，制定和完善了相应的管理办法和操作流程，建立了银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台帐与会计之间的适时对帐制度。这些制度贯穿决策、执行、监督的全过程，覆盖所有风险点，使XX银行XX支行各项工作一开始就纳入条理化、规范化的轨道，为有效防范金融风险，奠定了坚实的基础，版权所有

二、坚持特色，培育企业内控文化

为了保证内控系统有效运行，提高员工对内控制度建设重要性和必要性的认识，培养严格、扎实、高效的工作作风，XX银行XX支行面对成立时间短、业务新、人员素质参差不齐等特点，积极组织员工学习内控知识，采取多种方式,强化风险识别量化意识，用XX先进的管理理念、发展目标、企业精神教育员工。一是开展“纠树”活动。今年以来XX银行XX支行开展了一次“纠正不良习惯，树立无缺陷工作作风”的主题活动，号召全行员工从小事做起，从养成良好的生活习惯开始，克服工作中存在的缺点和不足，树立“违规操作就是制造风险”的理念，全局至上，力求和谐完美。二是实行工作日志制度。XX银行XX支行规定所有员工每天要利用班后时间记录一天的工作情况，对自己当日工作中执行规章制度、遵守操作规程情况进行总结，对麻痹大意、违规操作要深刻反思，认识到问题的严重性，并提出改进办法和措施，以达到思想和行动的统一。三是坚持内控自查评审会议制度。支行每月都要召开内控评审会议，每个岗位、每个操作环节的具体工作人员对其上游和下游岗位和操作环节执行内控制度情况都要进行评价，提出看法和意见，互相监督，明确责任。各部室对当月存在的风险隐患要进行分析总结，行领导每次对内控自查评审情况进行点评，发现问题立即整改。高管层对内控管理的重视，促进了XX行XX支行内控管理文化不断完善，广大员工充分认识到内控管理是每个员工的职责，深刻理解风险防范是银行发展永恒的主题，形成了“内控建设只有起点没有终点”“银行求生内控先行”“执行制度没有特权”等个性鲜明的内控文化。版权所有

三、规范自律行为,强化内控执行力

制度建设固然重要，然而把制度落到实处，增加执行力，使内控机制运转有效，乃是重中之重，XX银行XX支行在执行内控制度方面，规定了严格的责任追究制度和奖惩制度。制定铁律，不管是谁、无论是谁，在遵守规章制度上一视同人，没有特权，不搞姑息迁就，不搞下不为例，发现问题一查到底，力求达到纠正问题，排除风险，规范业务的最终目的。营造一种层层设防、处处把关、事事对照、人人执行规章制度的良好氛围。今年以来，在信贷资金投放过程中，XX银行XX支行坚决执行贷款“三查”制度，坚持资产运行的可控制原则，以质量求发展，健全了贷款管理组织架构，明确了各部门的职责和考核标准，出台了客户资格准入意见，制定了客户优选标准，并且一律公开，不搞暗箱操作，凡是不符合贷款条件的客户，无论是什么人、哪个部门推荐的，坚决拒绝，不予考虑。从源头上有效的规避了风险，避免了以贷谋私现象的发生。保证了资产质量。截止到今年九月末该行全部贷款余额XXXXX万元，无一逾期，无一欠息。此外，在案件专项治理工作中，该行领导高度重视，以身作则，全行员工认真对待，积极查改，保证了此次活动不走形式，不走过场，收到了较好的效果。共计发现问题九十个，其中一般性问题八十六个，较严重问题四个，有效整改七十九个，整改率百分之八十七点七，没有整改的体现在会计、出纳专业流程上，已构成差错事实，只能在以后的工作当中彻底杜绝。

四、坚持以人为本，加强警示教育,防范道德风险

防范和化解金融风险，人是关键，不解决人的问题，再好的内控制度也无济于事。因此必须加强思想政治工作，教育员工树立正确的世界观、价值观、权力观，加大对员工职业责任、职业道德、职业纪律的教育力度，按照“规定动作”规范员工行为。

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关键词：国有企业；发展；内控建设

前言

企业的发展离不开科学、有效的内部控制管理，因此内控制度建设对于企业尤为重要。各国有企业在不断发展下也逐渐意识到内控制度建设的重要性，均大力实施改革，基本已经形成较为成熟的内控制度体系，但仍存在一些不足，影响着内控制度的实施效果，如何强化国有企业内部控制制度建设，是现今仍需解决的问题，基于此，本文围绕加强国有企业内控制度建设进行细致的探讨研究。

一、加强国有企业内部控制制度建设的作用

企业内部控制主要是通过一定的方法管理企业生产经营活动，避免或降低企业内部或外部对企业经营管理活动产生的不良影响。可以说内部控制是企业各种经营活动开展过程中的自我制约及调节机制，涉及到经营活动的每个细节中，所以，企业的经营管理及各种经济活动都应匹配相应的内控制度。由此可见，企业内部控制是保证企业内部各项活动正常运行的基础，若在企业管理中缺少完善的内部控制制度，会直接对企业的整体经济效益产生影响[1]。在企业管理过程中，需与企业实际经营情况相结合，同时依据当前社会管理需求，实施全方位的自我调整、自我检查以及自我制约。加强国有企业内控制度建设的主要作用在于使国有企业的经营活动都在法律法规规定的范围内进行，同时也利于国有资产监督管理部门有效监督企业的各项活动；把握国有企业的资产和资金流向，有效防止国有资产流失，提高国有企业资金使用效益和经营效率，最终保障实现国有资产的保值增值。

二、加强企业内部控制制度建设的建议措施

上文已详细阐述加强国有企业内部控制制度建设的作用，在市场竞争日益激烈的环境下，国有企业要高度重视，结合自身实际，从如下方面努力，不断完善内部控制建设，为各项经营管理活动的开展提供保障：

1.优化内控制度体系

首先，完善各项规章制度。具体是与内部控制基本规范相结合，进行国有企业各项业务的重新梳理，结合自身经营实际和管理要求，完善各项规章制度，对于一些不健全的制度应及时补充修订，如制定时间较长、操作性不强以及不能有效促进企业发展的规章制度，需要结合国有企业当下情况进行及时的修订。其次，重点解决管理漏洞及管理缺位问题。针对国有企业存在的管理漏洞及管理缺位问题，国有企业应具体落实到各职能部门，解决管理漏洞、填补空缺，如国有企业内部信息传递、无形资产以及业务外包管理等方面，从而实现管理的全覆盖，防止违法乱纪现象的发生。最后，明确国有企业各项业务管理职能与要求。重点解决责任不明确的问题，如国有企业存货、购销业务、产品质量以及工程项目管理等方面，从而进一步明确部门和岗位职责，更好地落实责任，强化管理。

2.创建科学的法人治理结构

在公司治理过程中，董事会、监事会以及经理层都起到决定性的作用，其中董事会主要负责企业内部控制制度的建立及实施，处于企业治理的核心位置；监事会主要负责监督董事会内部控制的建立和执行情况；经理层主要负责内部控制工作的日常运行和开展。所以，在国有企业内部控制中，需遵循基本规范的要求，健全企业法人治理结构，如董事会以及监事会等组织。同时需要根据国资委意见，任命外部董事，并在董事会下设置专业的委员会，如风险控制委员会、内部审计委员会、发展战略委员会以及全面预算委员会等，从而形成权利、决策、监督、经营管理者间相互制衡的机制。董事会中需设置职工代表，并且人数不能低于总人数的1/3，监事会的成员中也最好设置职工代表，在此基础上保证在企业内部控制中发挥出董事会以及监事会的作用，最终有效优化企业内部控制环境。除上述措施外，还需建立完善的外部监督机制，与企业治理结构相配合，通过对内部控制、风险的评价与监督，从整体上提升企业运作效率，同时增强企业的抗风险能力，保证企业在内部控制有序实现下实现健康持续发展。

3.强化内部监督检查

首先，从内控自我评估入手。国有企业应定期或者不定期的组织全体人员评估内部控制系统，实时掌握内部控制制度的实施效果，从而保证内部控制目标的实现[2]。其次，加强内部审计的独立性。内部审计作为企业内部控制的关键，在监督内部控制各环节发挥着作用，对于现下国有企业内部审计中的薄弱环节，应针对性的制定出解决方案，强化内部审计独立性及权威性，保证企业内部审计作用的发挥；进一步加大内部审计范围，除了进行财务审计外，广泛实施管理审计。做好会计账目审核工作的同时，对企业内部控制制度的完善性以及企业组织机构职能效率进行稽查与评价，将最终的评价结果上报至企业最高管理层，以实现企业制定更为完善的内部控制制度。

4.实施严格的考核奖惩

在各国有企业发展中，在其内部已经拥有了一套完善的规章制度，一部分制度实现了执行效果，而仍存在一部分制度未能实现执行效果，仅仅流于表面。所以，为保证企业内部控制制度的有效执行，实现“令行禁止”这一目的，国有企业需要重点检查内控制度的建设与执行情况，将其纳入绩效考核体系中，在实际检查中，对内控制度严格执行、取得显著成效的，予以奖励，保证制度的执行力；对发现发生的违规违章事项，严格根据制度进行处罚，检查结果直接关系到年度绩效奖励和职务晋升，动力与压力共同作用下，保证绩效考核激励作用与约束作用的有效发挥，从而激发全体员工参加内部控制的主观能动性。

5.强化人员素质

首先，深化人本理念。儒家文化是我国的传统文化，而儒家管理理念中以人为本是关键的内容。所以，在国有企业内控制度建设中，应深化人本理念，以人为本，充分发挥出员工的作用，在管理者和被管理者主动性及创造性调动下，实现内控效果。其次，强化人员的专业能力与道德修养[3]。在企业人员的专业能力上，应为会计人员提供继续教育服务，对其进行定期的培训与考核，在不断培训中保证其专业能力与素质的提升，要求企业会计人员深入了解掌握所在岗位的内控知识，在准确应用内部会计控制方法下，实现内部控制目标。对于企业的管理人员，强化其政策法规、职业道德与业务的培训教育，保证管理人员组织性与纪律性的进一步强化，使其在具体工作中富有责任感，依据法律法规履行职责。此外，强化内部审计人员的职业技能培训与道德教育，使其深刻了解自身职责的重要性，依据正确的审计方法进行实施内部审计工作，发挥出监督内部控制的作用。

三、结语

综上所述，企业的发展需要有科学的内部控制制度支撑，可以说企业的经营管理及各种经济活动都离不开科学、有效的内部控制，由此可见，强化内控制度建设对国有企业管理意义重大，甚至与企业是否能实现健康持续发展息息相关，因此，要保证国有企业的良好发展势必要将重点放在内部控制制度建设上。具体可以从：内控制度体系、法人治理结构、内部监督检查、考核奖惩以及强化人员素质等方面入手，进一步强化内部控制制度建设，并采取切实措施保证国有企业内部制度的有效执行，从而进一步提高企业管理水平，实现健康、持续发展。

参考文献：

[1]宋云.关于国有资产管理部门内控制度建设的思考[J].财会学习,2018(2):219-220.

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一、加强党风廉政制度执行力的重要性

1、是加强党风廉政制度建设的客观需要

加强党风廉政制度建设，关键是要提高制度的执行力，要通过建立健全反腐倡廉监督机制，明晰反腐倡廉监督责任，不断整合反腐倡廉监督力量，进一步加强对党风廉政制度执行力的日常监督、专项检查和定期考核。要坚持制度教育、制度监督和制度创新同时并存、共为抓手，为推进反腐倡廉制度建设提供必要的前提条件。

2、是加强党的建设工作的重要环节

党的十七大报告中，第一次把反腐倡廉建设同思想建设、组织建设、作风建设和制度建设一起，确定为党的建设的基本任务，形成了“五位一体”的党建新格局，这是我们党面对反腐败斗争的新形势，从提高党的执政能力、保持和发展党的先进性的全局作出的重大决策。提高反腐倡廉制度执行力，有利于广大党员干部增强党性修养，坚定理想信念，促进思想建设；有利于单位树立正确的用人导向，建立一个高效廉洁的领导班子，建设一支高素质、团结奋进的干部队伍，促进组织建设；有利于党员干部保持奋发有为、昂扬进取的精神状态和清正廉洁的工作作风，促进作风建设；有利于建立健全以党风廉政建设责任制、民主集中制等为核心的各项制度，促进制度建设。

3、是推进反腐败斗争的迫切需要

目前，我们的党风廉政和反腐败工作虽然取得了一定的成绩，但是在往后的相当长一段时间内，反腐败斗争依然面临着严峻的形势，主要表现在：有些党风廉政建设责任制落实得不够好，有些党员领导干部对加强反腐倡廉制度创新不关心、对执行党风廉政建设责任制不重视，对反腐倡廉制度执行监督检查力度不够，导致一部分领导干部和某些关键岗位人员贪污贿赂、失职渎职的案件时有发生。鉴于以上情况，我们只有不断提高反腐倡廉制度的执行力，对腐败问题坚持常抓不懈，时刻绷紧反腐倡廉这根弦，才能为社会、单位的良好发展提供有力保证。

二、当前党风廉政制度执行中存在的问题

1、对上级精神领会不透

很多单位没有从全局的高度去谋划制度建设，对上级制定下发的制度规定不认真研究，来一个转一个，照搬照抄上级的制度条款；或者用网上搜索、复制、粘贴等办法，制定本单位的规章制度，造成“水土不服”的后果；超前思维不够，制定的制度被频繁修改，缺乏稳定性；对不断发生的新情况、新问题研究不够，导致制度修订不及时，跟不上形势发展的需要；相关职能部门之间协调意识差，在制度制定过程中不沟通，造成制度之间相互“打架”。这些问题的存在，不仅导致制度本身的不科学、不严谨，还给制度的执行带来很大困难。

2、对上级精神学习不实

对党风廉政建设相关法律法规学习不深入，只求过得去、不求过得硬，习惯按“规矩”办事，凭个人经验办事，致使学习流于形式。学习的内容过于笼统，学习的主题不够突出、重点不够明确，针对性不够强，“一刀切”“、一锅煮”的现象比较普遍，学习缺乏长远规划和科学安排。

3、对规章制度有令不行

现在，党风廉政建设各方面的制度规定不少，但是由于有些基层单位执行不力，致使有些制度，形同虚设。有的单位重视程度不够，执行制度氛围不浓，员工在思想上有松懈的倾向，因此工作人员对规章制度不熟悉，主动执行意识较差；有的单位借口基层工作繁忙，把制度放在一边不落实；有的单位则以实用主义的态度对待制度规定，合意的就执行，不合意的就不执行。

4、对规章制度执行不严

有的单位员工工作作风不够扎实，执行制度、实施监督深入不进去、严格不起来；有的单位员工意识到“办事不公开不行”，却总想着找制度的漏洞，打球；有的单位制定的制度，在内容上比较空洞，一般问题公开，敏感问题含糊其辞，有的结果公开，过程不公开。

5、对制度执行监督不力

制度执行不顺畅，最主要的原因是监督不力。有的党员干部存在着监督上级害怕丢掉“位子”、监督同级害怕伤害“面子”、监督下级害怕丢掉“选票”的心理，导致监督成了“空谈”，有的地方甚至还出现上级对下级哄着、同级之间相互让着、下级对上级捧着的现象；有的单位对一些违纪苗头不重视，没有调查处理，导致小问题发展成了大问题；还有的单位处理违纪问题时充当“老好人”，抱着大事化小、小事化了的态度，这些现象在很大程度上助长了歪风邪气。

三、如何加强党风廉政制度的执行力

1、拓展教育内容和形式

一要加大宣传教育力度，提高自觉意识。切实加强制度的宣传教育，让每个人都增强制度意识，特别是要让党员干部在熟知各项规章制度的基础上，认真落实规章制度，使制度成为党员干部的行为准则。廉政制度的执行，关键要把它建立在自觉的基础上，因此在具体的教育形式上，可以以灌输教育为基础，重点引导党员干部进行自主学习、自我教育；既要突出对党员干部特别是党员领导干部的教育，又要对普通员工加强普及教育，使制度执行具有群众基础；既要定期的开展常规教育，又要不定期的针对特殊情况开展有针对性的教育，从而真正使反腐倡廉制度深入人心。

二要强化对领导干部的教育。一是权力观教育。领导干部权力观的正确与否，直接影响到单位党风廉政建设的开展情况，说严重点关系到单位的兴衰成败。领导干部要进一步提高对权力观的认识，从提高执政能力的高度，加强自身能力的培养，在工作中不断积累新经验、增长新本领，努力提高自身的工作能力、领导水平和协调能力，真正做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋。二是理想信念教育。没有坚定的信仰，就没有正确的政治方向，政治敏锐性就不强，工作中就难以明辨是非。要加强对领导干部的理想信念教育，使他们牢固树立正确的世界观、人生观和价值观，时刻牢记党的宗旨，牢记自身的使命和职责，做到立党为公、执政为民。三是党纪国法和规章制度教育。党纪国法和单位的规章制度是约束每一位党员领导干部正确行使权力的最重要武器。要使领导干部在“知道”制度的前提下“懂得”制度，最后“遵守”制度，不断增强其制度意识和法制意识。

三要创新教育形式，增强教育的针对性。教育要避免形式主义、教条主义和空洞乏味的说教，要做到教育形式的多样化，教育的载体要不断地丰富和创新；要结合工作实际、思想实际和生活实际，有针对性地开展教育活动；要把思想教育、纪律教育和社会公德、职业道德、家庭美德、法制教育等结合起来，在单位内部形成一个立体化、全方位的教育网络，不断倡导廉政文化建设，积极营造以廉为荣、以贪为耻的良好氛围。

2、领导干部率先垂范

领导干部的行为是单位的标杆，一定要带头做到在制度面前没有特权，任何人都不能凌驾于制度之上。一要树好“标杆”。领导干部要带头学习好、贯彻好、执行好单位的各项规章制度，要求别人做到的，自己首先要做到；要求别人不做的，自己坚决不做。要以领导的示范带动作用，提高整个单位的制度执行水平。二要守住“底线”。领导干部要坚守制度的“底线”，不能越“雷池”、不能闯“红灯”，不论遇到什么困难，不论遇到多少阻力，在制度执行上都要坚持不变形、不走样、不缩水。三要筑牢“防线”。领导干部要深刻地认识到，自身不仅是检验制度执行力的标杆，更是提高制度执行力的重点，所以自己要增强带头执行制度的意识，牢固树立制度面前人人平等的思想，在制度面前不搞特权，贯彻制度不变通，进一步筑牢思想防线。

3、加强廉政文化建设

党风廉政制度执行力的强弱取决于是否有正确的价值理念、良好的文化氛围和正确的舆论导向。在党风廉政制度执行力的建设中，要注重以廉政文化来培育员工的价值理念，影响员工的思维意识，使廉洁自律意识融入到每一位员工的日常习惯中，使他们养成优良的工作作风和良好的生活作风，在单位内部形成崇廉耻贪、积极向上的良好氛围，这样才能最大限度的减少廉政制度执行时来自各方面的阻力。

4、强化制度执行的监督问责机制

在反腐倡廉制度的执行过程中，必须建立健全相关的制度执行监督机制。试想一下，如果每一个干部的行为都能够严格按照现有的制度进行规范的话，那么，很多腐败现象就会无机可乘。而在我们日常的反腐倡廉工作中，对于制度有令不行、有禁不止，逃避执行、歪曲执行、选择执行等情况却时常存在，这在很大程度上严重影响了党风廉政建设工作的深入开展。对制度执行情况的监督，要坚持以预防为主、惩治为辅的方针，充分发挥各职能部门的协调配合作用，实行事前、事中和事后的全过程监督，形成全方位、多层次、高清晰的立体监督体系。要综合应用多种监督形式，切实加强党内监督，不断提高群众监督，努力形成结构合理、程序严密、制约有效的权力运行监督机制。此外，还要对制度执行情况进行评估，对违反制度、规避制度的行为，要加大问责和惩处力度，出台责任追究制度，进一步提升制度的执行力。

参考文献

①闫群力，《转变作风亟需破除“制度迷信”——领导公信力决定制度执行力》，《人民论坛》，2013（1）

②宣政，《增强廉政制度建设的执行力》，《政工学刊》，2012（11）

③金东镇，付景林，《提高制度执行力的探讨》，《吉林金融研究》，2008（9）

篇6

【关键词】制度；标准化；体系建设

一、构建标准化制度体系的重要性

（1）制度标准化是管理机制与国际标准接轨的需要。在不同国家的政治、法律、社会、经济环境下，企业标准如何与国际惯例协调是所要面临一个重要课题，制度标准化是企业实施国际化战略的必然选择。（2）制度标准化是构建高效规范业务流程的需要。企业制度是维系企业作为独立组织存在的各种社会关系的总和，是企业赖以生存的体制基础。企业的一切经济生产活动都应在其制度框架内进行，制度标准化是企业规范工作流程，减少推诿扯皮，落实责任的必然选择。（3）制度标准化是企业提升经济效益的需要。通过自上而下将企业生产、销售、财务、经营、人事等各环节各项制度逐级标准化，形成制度的网络化、系统化，覆盖企业各个层级、各个环节，趋动企业各项机能保持高效有序运转，是企业提升经济效益的必然选择。

二、目前企业制度体系中存在的问题

（1）制度建设长期处于静止不变的状态。一条规章十载不变，生产经营环境已经发生变化，但制度却仍照施不误，这既不符合制度本身需要不断完善的原则，更不符合制度的效益原则。（2）制度与执行存在“两张皮”现象。制度执行不到位是造成的原因归结大概有以下几种：一是本身可操作性太差；二是制度过于文字化或者意义含糊，而负责执行者又未进行清晰的制度解释；三是制度照搬照抄，层层翻版现象严重，未结合企业自身实际。（3）制度的系统性及关联性不强。制度体系缺乏系统性，过多过杂，制度之间发生了矛盾和冲突，规章制度的制定存在着部门化倾向。同时各职能部门制度自成体系，各个管理体系之间融合性较差。

三、构建标准化制度体系应完善制度管理机制

（1）完善制度奖惩机制是核心。在正常的日常工作制度体系中，围绕责权利的平衡分配，由日常工作职责、监督、考核、分配、激励制度组成环环相扣的制度体系，其核心就是合理集权与授权，分清责任，明确利益。严格的工作检查与考核奖惩是各项制度得以顺利落实的最关键因素。（2）完善制度监督机制是保障。制度管理部门需要对制度执行情况进行监督管理，加强制度执行过程信息的及时沟通，强化制度过程的跟踪、评价、反馈、修订，发现制度存在缺陷及时修订优化，矫正因制度的不规范执行导致结果的偏差，保证制度适应新形势新任务的发展要求。（3）完善制度考评机制是生命力。制度应该是一种活的机制，而不是一种死的机器，它理应内含着一种持久的驱动力，这个驱动力即制度的考评。通过对制度考评机制，不断实现制度的自我创新与完善。

四、构建标准化制度体系过程中应强化的几个方面

（1）强化全体员工制度意识。俗话说，不知不为过。强化制度意识，关键是制度学习与教育，包括制度目的、标准、奖惩。不能等到出了问题再拿出制度追究责任，制度需要放在一个员工能够知道和学习的地方，以防制度被“藏”起来的可能。企业的每一项制度出台后都要组织员工学习，让员工理解制度的可行之处和将会给企业及个人产生怎样的效益，知晓违反制度需要承担什么样的责任。通过强化制度意识充分发挥员工的自我管理潜能，不断增强制度“透明度”，起到预先警示作用。（2）强化制度设计与创新环节。要想管理好一个企业，必须有一个好制度。最好的管理来自最好的制度，最好的制度来自最好的设计，将制度的设计目标与执行者的切身利益最大限度地结合在一起，是制度相关链条中不可缺少的一环。就像著名的分粥制度的案例：每个人轮流值日分粥，但是分粥的那个人要最后一个领粥。（3）强化制度建设的标准化。凡是精细的管理，一定是标准化的管理，一定是经过严格的程序化的管理。制度标准化就是力图使每一个管理环节量化，操作流程细化到每个操作环节。这样的管理才是真正到位的管理，才是具有可操作性和可控制性的管理，制度到位，规则到位，管理才能到位。

企业的发展与进步需要制度，企业的实践经验有效传承需要制度，企业各项机能有序进行，需要制度；制度决定成败与兴衰，制度决定宽度与高度。制度建设是一个制度制约、执行制度并在实践中检验和完善制度的理论上没有终点的动态过程，制度没有“最好”只有更好。我们需要在今后的工作中持续探索，制定适合企业自身情况的制度，不断提高组织协调性，提升管理有效性，使企业获得最大的潜在效益。

参 考 文 献

[1]刘涛．制度的刚性与人本的柔性．现代企业文化．2011（33）

篇7

关键词:全面质量管理;制度建设;思考

中图分类号:G47

文献标识码:A

文章编号:1672-3198(2010)13-0281-01

在国家科教兴国和人才强国战略实施的过程中,高等学校肩负着特殊使命,承担着人才培养、科学研究和社会服务的重要任务。我国高等教育的发展已经进入质量驱动型的阶段,体现一种内涵型的发展要素,它更加关注的是人才,关注的是学校精神,关注的是学校内部管理的科学性和体制机制的完善。围绕探索现代大学制度,思考管理制度建设更具有必要性和现实意义。

高等学校的管理工作离不开管理制度,制度建设是管理的保障,是高校内部管理的一项经常性工作。以制度来规范部门、个人的工作行为和落实责任是有效的管理体现。

1 高校内部管理制度存在的主要问题及原因分析

1.1 制度内容存在的问题

如一些制度内容不科学,空洞、笼统、过于粗糙,缺乏可操作性;有些规定重认识轻措施;权责不对称,重责任轻权利;有些制度要求过高,不切实际,使违反制度成为常态;喜好出台新的制度,忽视对现有制度的检查落实,重制定轻执行;甚至还存在有一些内容与现行法规不符合的制度。

1.2 制度制定过程中存在的问题

一些职能部门制定规章制度缺乏整体和长远的规划,忽视本校的实际情况,生搬硬套上级规定,制度不符合校情,应急性强。另一些在制定前缺乏深入调研和广泛征询意见,缺少细致、严密的逻辑推敲,引起制度在执行过程中产生较多异议,匆匆出台,草率收场,影响制度的执行效率和权威性。

1.3 制度执行过程中存在的问题

制定一套比较完善的管理制度,仅仅只是高校管理制度建设的一个基础和前提,只有高效率的制度执行,才能达到规范管理,才是学校制度建设追求的根本目的。因此,在制度的制定与执行问题上,后者尤为重要。但目前在制度执行过程中,还存在执行力不足的问题,执行的弱化直接影响制度的效率和威慑力。

1.4 制度体系建设中存在的问题

主要表现在:制度体系残缺,对相关问题缺乏配套、衔接的制度建设,缺乏必要的制度支撑,制度之间缺乏呼应,甚至有个别冲突和出入。一些职能部门出台的管理制度缺乏全局规划和思考,内容相互上交叉,或权责不明或出现空缺问题。

对于学校内部管理制度建设中存在的问题,笔者分析主要有三个方面的原因,一是对高校内部管理制度建设的重要性认识不够。我国高校内部管理“人治’传统的惯性比较大,人们习惯于把学校的发展与前途寄托于主要领导者的智慧与能力,把在新形势下的高校内部管理寄希望于主要管理者的学识与经验。制度管理、民主公开的观念还未深入人心。二是高等学校的个性化特色发展,使高校为强化自己的影响力和竞争力,强调高校的个性、自由,忽视规范要求,这在客观上也为学校的规范化、制度化和以约束为主要内容的管理设置了障碍。三是各职能部门在制度规章制度时各自为政,缺乏在学校视野上的系统把关和梳理。当然,除了校内的制度建设环境之外,还有众多复杂的社会因素也制约着学校的内部制度建设。

2 借鉴全面质量管理的理念和原则,加快管理制度建设的步伐

目前,高等学校传统的管理理念、人员素质和管理模式已越来越不适应社会和高等教育发展的要求。因此,制度创新是解决高等学校发展中存在的各种问题的重要保证,是高校在进入新的发展阶段改革创新的灵魂和根本出路。十几年前,以航海类专业教育为特色的一些高校率先将ISO9000族质量管理体系标准的理念和标准应用于教育质量管理,积累了一些经验,借鉴其质量管理的理念和原则,笔者对加快高校内部管理制度的建设有如下思考:

2.1 依法治校,保证制度的合法性

学校的各项制度从某种意义上说是法律、法规的延伸,或者说是将法律、法规结合学校实际的具体化。法律、法规是制订各项制度的依据。因此,合法性是学校制度建设的前提。合法性至少有以下几个方面的要求:一是制度产生的程序合法。高校在制订制度时必须遵循一定的程序,从源头上保障制度建设的合法性。二是制度的具体内容必须合法。制度的具体内容合法是制度得以施行的前提条件。三是制度施行过程必须合法。在依照制度对管理责任人作出处理时,要有相应的补救措施和纠错机制,有相关的申诉委员会,为他们提供申诉的机会,以维护管理人员和师生员工双方的合法权益。

2.2 系统构建,体现制度的科学性

依照“科学管用、功能互补”的原则,构建制度体系。把高校内部管理作为一个有机的系统,遵循整体优化的方针,按照质量体系的要求进行全面规划,系统设计。首先,着眼于搭建管理所需的组织结构、程序、过程和资源,依据完成质量方针的工作要求设置管理部门,制定履行各部门职责的系列规章制度。制度的设置不一定要数量多,而要以较精准和管用为目标。其次,要衔接好各部门制度的接口,使部门管理制度不仅有其本身清晰的内涵要素,而且制度之间有良好的支撑、连接关系,构建科学的管理制度系统。成立制度检查、监督、评估委员会,对制度的系统性、科学性进行规划和指导。

2.3 以人为本,展现制度的人文性

以人为本就是要高度重视人力资源的开发、利用和管理,在充分尊重人的价值的前提下,强调全员参与、团队精神和协调工作。通过全面质量的宣贯,使每一位师生员工都能理解学校发展目标和质量方针,了解学校的环境与现状、机遇和挑战。通过建立严格、规范的管理规章和岗位目标,使育人者清楚自己的工作职责,把个人事业的提升与学校的发展密切联系起来,从而激励他们自觉地为提高教学质量、科研质量、社会服务质量以及帮助学生的成长而努力工作。

在高校管理的因素中,教师是最重要的因素,发挥他们的主动性、创造性和合作性尤其重要。美国心理学家亚当斯调查发现,一个人对他所得报酬的满意度不是看其绝对价值,而是通过社会比较或历史比较看相对值,从比较中判断自己是否受到了公平对待,并由此影响其情绪和工作态度。注重制度的公平性是基础的要求。

在制度的设计上,还要增加奖励、惩戒的措施,以激励为主,惩戒为辅。制定明晰具体的奖惩措施,用激励措施调动师生员工的积极性,用惩戒措施保障制度的严肃性。

2.4 持续改进,体现制度的有效性

质量的持续改进是全面质量管理的目标和灵魂,它强调在管理过程中要使影响质量的各个环节,包括机构、管理及各因素在受控状态时也要不断改进和完善。高校制度的持续改进就是要根据国家法律法规政策和学校事业发展的新要求,坚持制度创新,使之与时俱进。对现有的规章制度要定期进行修订、补充或废止。对制度的修订要有针对性,重点是教学、科研管理规章制度及涉及管理人、财、物的职能部门的制度。同时建立纠错和预警制度,不断改进过程控制,从而达到不断提高教育质量的目的。通过定期的内部检查和年度管理评审,发现存在的问题,分析产生的原因,提出并落实整改要求,对制度运行及时评价和总结,达到持续、有效的改进,以保证学校管理制度的权威、有效性和实用性。

总之,质量管理是一个庞大的系统工程,学校内部管理制度建设是一项长期而艰巨的任务,不可能一蹴而就,而是需要不断创新、发展和完善。同时,制度建设不仅仅是制定规则,更是要使得规则内化,使得规则成为一种环境、成为一种风气、成为一种文化。因此,大学制度建设除了制定各种必须遵守的规则规章制度之外,还必须巧妙地使制度成为一种柔性的文化,使广大教职工感受它、理解它、支持它。这才是大学制度建设的最高境界。

参考文献

[1]黄亲国.高等学校全面质量管理的探讨[J].现代教育科学,2003,(2).

篇8

学校管理的对象中，教师的因素是起根本决定作用的因素，以人为本始终是学校应该坚持的办学方针。应该指出的是，“以人为本”绝不是“随人所欲”，我们不能用“以人为本”作为不服从管理，不遵守规章制度的借口，而是从人本的角度出发，将合理有效的规章制度和人性化管理有机地结合起来。加强制度建设，减少随意，学校的各项日常工作按部就班、有条不紊地进行。我们把制度建设贯穿于学校建设与发展之中，建立健全科学的制度体系，完善领导体制，创新工作机制，用制度来规范和调节各种关系，使一切活动都有制度可依、有制度可循，建立健全决策落实机制和责任追究制度，加大对制度执行情况的检查力度，定期对重要决策的执行情况进行跟踪反馈，从制度上保证决策执行的质量和效率，切实提高决策执行的科学化、民主化水平。

在实际工作中，学校努力追求科学管理与以人为本的统一，掌握好两者结合的度。虽然教师中存在许多问题，但是作为学校领导还是把教师当作主人，充分发扬民主，发挥教师的集体智慧。注重教育主体诸多要素间的和谐发展，提倡谅解与宽容、促进公平与公正。我们注意在制度上下功夫。学校行政严格要求自己，尽可能创造出优良的业绩，并用良好的品格和实际行动来影响教师。要求教师团结合作、互相学习，共同提高。在教师和谐互动的正向氛围中，完善学校内部教师间的合作机制。努力营造民主和谐的工作氛围，创建学校积极向上的文化精神。学校要取得成绩，离不开广大教师的主观能动性和工作积极性。一般来说，每个人都有自尊心，教师的自尊心更强。校领导对教师要坚持多表扬、多关心，使教师感受到自己被人尊重。说话办事尽量公平合理，让有强烈正义感和是非明确的教师感到平衡。

在坚持情感影响人的同时，更强调教师要有事业心。充分信任教师，相信其能力，给他们创造一个宽松、和谐发展的空间，在同一平台上开展竞争，调动他们的积极性和主动性。作为学校领导，注意引导教师，使他们热爱教育事业，在事业的成功中找到乐趣，体验到自己工作的意义和价值。对于新教师，我们总是积极地为他们创造条件，帮助他们取得工作上首次成功，使他们树立信心，得到心理上的一种满足，感受到成功的极大快乐，从而形成一种良性循环，激发他们的积极性，把教育教学工作做得更好。此外，我们还鼓励青年教师进行业余进修，积极安排老教师的观摩课和新教材研究课，鼓励教师争创优异成绩、争当模范；鼓励教师开展学术研究，积极撰写论文，由此培养教师对教育事业的热爱，激发教师内在的潜力。还注意用教师身旁的先进典型激励人。

篇9

按照《关于转发〈市纪委关于继续开展专项治理领导干部违规收送礼金问题的实施意见〉的通知》要求，区政法委进行了专项治理，现将情况报告如下：

一、统一思想，提高认识。

5月22日下午，政法委召开会议，认真学习《市纪委关于继续开展专项治理领导干部违规收送礼金问题的实施意见》及其他文件，要求全体成员党员及领导干部统一思想，提高觉悟，深刻认识开展专项治理工作的重要性和必要性。强调要把反腐倡廉建设作为一件大事来抓，从教育、制度、监督、惩处等环节入手，不断加强反腐倡廉建设。深入推进党风廉政建设责任制，以完善惩治和预防体系为重点，加强制度建设，不断加大防腐治腐力度，不断强化干部监督管理，着力营造反腐倡廉的良好氛围。通过学习领导干部深刻认识到开展专项治理工作的重要性和必要性。

二、强化教育。以专项治理工作为契机，开展多种形式的反腐倡廉宣传警示教育，要警钟长鸣，引以为戒。以徐国元案件为反面教材，深入剖析领导干部收送礼金相关典型案例，教育领导干部常修为政之德，常怀律己之心，珍重自己的人格，珍爱自己的声誉，“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”，真正做到“堂堂正正做人，清清白白为官”。通过教育使每一位领导干部切实加强党性修养，牢固树立正确的人生观、价值观、世界观和权力观、地位观、利益观，从根本上解决好为谁掌权、怎样用权的问题。

三、自查自纠。政法委全体领导干部对照有关规定和要求，认真自查自纠。重点查纠有无违反规定给领导干部赠送礼金行为；有无违反规定收受有关系的单位和个人赠送礼金等行为；有无亲属收受有关单位和个人赠送礼金的行为。通过自查和互查，政法委领导干部无违反规定收送礼金等行为。

篇10

关键词：商业银行；合规文化建设；思考

中图分类号：F830.33 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）09-0351-01

一、引言

时至今日，“不以规矩，不能成方圆”已经发展成为一种合规管理文化，渗透到社会的各种行业中，商业银行也不例外。先进的合规文化具有强烈的导向引领作用，如何在新时期进一步加强合规文化建设，进一步提升价值创造能力和核心竞争能力，是我们面临的共同课题。当前，我国商业银行面临的行业竞争压力不断加剧，为了有效地应对错综复杂的经济金融局面，商业银行必须加强合规文化建设和提高合规风险管理能力。

二、我国商业银行合规文化建设的现状及存在问题

我国商业银行与国际先进银行相比，在合规意识、合规理念、合规管理、合规实践和合规文化的建设上，仍存在较大差距，不能满足全球化金融改革和发展的要求，操作风险和合规风险的管控方面出现了不适应状况，风险事件、案件频频出现。

1.组织架构与流程控制存在矛盾。虽然许多商业银行设置了合规管理部门，但大部分都是非独立部门，挂靠于其他科室。合规管理部门不能根据流程控制的需要而“分权设置”，导致合规管理部门与法律部门、审计部门在职能上存在着许多交叉，从而使合规文化建设缺乏完整性和系统性，不能与银行的整体发展相适应，结果花费大量人、财、物设计出的合规制度形同虚设。

2.合规文化思想意识淡薄。首先，部分银行管理者对合规文化建设不够重视，使得合规文化建设地位边缘化。管理者的合规意识不强，对规章制度了解不够、把握不准、理解不深，职员上行下效，重业务拓展、轻合规管理，为实现既定目标和完成考核任务，不惜违规操作，最终酿成风险事件。其次，对合规风险的预防性控制意识欠缺，以事后管理处罚和采取补救措施为主，缺乏风险的事前防范和事中控制。

3.合规制度建设滞后，操作性不强。一方面，合规制度建设有待完善，职员在执行中没有明确的合规参照标准，业务操作上缺乏标准化、规范化，阻碍业务发展。另一方面，一些规章的制定采取“一刀切”的做法，操作性不强，不利于因地经营，出现了“一放就乱，一管就死”的弊端。

4.合规制度执行力度不够。行为习惯的偏差，导致规章制度刚性特征无法实现，在执行上大打折扣，存在简单化执行、选择性执行、表面化执行等问题，导致效力“缩水”。此外，对商业银行系统内合规制度的执行情况缺乏科学的量化指标体系，考核绩效机制不健全，导致规章制度执行很难落到实处、见到成效。

三、加强商业银行合规文化建设的对策

新形势下，商业银行的合规建设应和银行的经营发展有机地融为一体。本文针对商业银行合规管理中存在的主要问题，提出了合规文化建设的几点措施。

1.加强合规文化组织机构建设，高层率先垂范。各级领导班子应根据自身发展战略目标定位，完善合规文化组织机构建设，带动和影响职员自觉遵守各项制度，为全体职员作出表率，起到标杆作用。为了确保合规部门的独立性和权威性，需成立专门机构，配备专职管理人员，明确具体职责和工作内容，保证合规文化建设沿着预定轨道良好运行并不断推进深入。同时，合规文化建设要求全体职员一起发挥集体效应，形成共同协作、齐抓共管、层层负责的态势，从而提高整个组织成员的合规水平。

2.全面推行合规文化建设，培植深厚的合规文化理念。合规是商业银行赖以生存和发展的基石，也是其稳健经营的内在要求，还是所有职员必须遵守的根本准则和具备的基本素质。坚持“合规从高层做起”、“合规创造价值”、“合规人人有责”、“合规与监管有效互动”、“主动合规”等合规文化理念，把合规文化的理念融入到银行的决策和日常经营管理中。加强合规文化宣传教育，培养合规自觉性，营造蓬勃向上且富有活力的合规文化氛围，提高职员对于合规内涵的认识及合规与发展共生关系的理解，以确保合规风险管理切实有效。

3.及时修订完善规章制度，强化制度落实。首先，商业银行在由“部门银行”到“流程银行”的转变中，严格的规章制度是做好风险防控和合规操作的重要保障，通过对相关规章制度的梳理、归纳、总结，编制《金融人员从业合规手册》，确保合规文化有规可依。其次，要求职员养成良好的职业操守，做到主动合规，使之成为日常工作的自觉行为。最后，要加强对制度执行的监控，抓好制度的落实。充分利用科技力量，进行非现场数据分析及远程控制，掌握规章制度的执行、落实情况，并出台有较强针对性的防控措施。

4.进一步强化合规绩效考核，建立长效机制。首先，将合规管理指标纳入各经营单位、各条线的绩效考核体系中，有效平衡“业务指标”和“合规指标”的考核。其次，建立健全合规问责体系，使职员在考核中体会到合规文化建设的重要性和严肃性，促进合规文化建设向纵深发展。再次，主动改革和完善绩效考核机制，形成一个长效的合规文化建设机制，让全体职员长期接受合规文化的“洗礼”和“教化”，自觉合规。最后，建立奖惩结合的考核体制，对违规操作加大惩戒力度，实行“零容忍”制度，对合规工作做得好的单位和个人，给予正向激励，从职员的薪酬、管理授权和职务升迁等方面给予奖励。

5.学习国外商业银行的成功经验，完善合规文化建设制度。深入研究分析我国商业银行合规文化建设的薄弱环节和以往出现的各类案例，学习借鉴国外商业银行的成功经验，前瞻性地制定防范措施，实现经营管理的风险最小化和效益最优化。