安全生产行政处罚依据范文

导语：如何才能写好一篇安全生产行政处罚依据，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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第一章总则

第一条 为了制裁安全生产违法行为，规范安全生产行政处罚工作，保证生产经营单位依法进行安全生产，根据行政处罚法、安全生产法及其他有关法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条 县级以上人民政府安全生产监督管理部门对生产经营单位及其有关人员在生产经营活动中违反有关安全生产的法律、行政法规、部门规章、国家标准、行业标准和规程的违法行为（以下简称安全生产违法行为）实施行政处罚，适用本办法。

煤矿安全监察机构依照本办法和煤矿安全监察行政处罚办法，对煤矿及其有关人员的安全生产违法行为实施行政处罚。

有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的，依照其规定。

第三条 对安全生产违法行为实施行政处罚，遵循公正、公开的原则。

安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构实施行政处罚，必须以事实为依据。行政处罚应与安全生产违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

第四条 生产经营单位及其有关人员对安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

生产经营单位及其有关人员因安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。

第二章 行政处罚的种类、管辖

第五条安全生产违法行为行政处罚的种类：

（一） 警告；

（二）罚款；

（三）没收违法所得；

（四）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为；

（五）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设；

（六）拘留；

（七）关闭；

（八）吊销有关证照；

（九）安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。

第六条 警告、罚款、没收违法所得、责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为、责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设的行政处罚，由安全生产违法行为发生地的县级以上人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构决定。

给予关闭的行政处罚，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。

给予拘留的行政处罚，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构建议公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定。

第七条 两个以上安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构因行政处罚管辖权发生争议的，由其共同的上一级人民政府安全生产监督管理部门或者上一级煤矿安全监察机构指定管辖。

第八条 对报告或者举报的安全生产违法行为，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当受理；发现不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖权的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构或者其他有关部门。

受移送的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构对管辖权有异议的，应当报请共同的上一级安全生产监督管理部门或者上一级煤矿安全监察机构指定管辖。

第九条 安全生产违法行为构成犯罪的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。

第十条 上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构可以直接查处下级人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构管辖。

下级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构可以将重大、疑难案件报请上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构管辖。

第十一 条上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构有权对下级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构违法或者不适当的行政处罚予以纠正或者撤销。

第三章行政处罚的程序

第十二 条安全生产监督检查人员（以下简称安全生产监察员）在执行公务时，必须出示国家安全生产监督管理局或者国家煤矿安全监察局统一制作的安全生产监察员或者煤矿安全监察员证件。

第十三 条安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构在作出行政处罚前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据，以及当事人依法享有的权利。

第十四 条当事人有权进行陈述和申辩。安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构必须充分听取当事人的陈述和申辩，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由和证据成立的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当采纳。

安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构不得因当事人陈述或者申辩而加重处罚。

第十五 条对安全生产违法行为实施行政处罚，应当符合法定程序，制作行政执法文书。

第一节简易程序

第十六 条违法事实确凿并有法定依据，对个人处以五十元以下罚款、对生产经营单位处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，安全生产监察员可以当场作出行政处罚决定。

安全生产监察员当场作出行政处罚决定的，事后应当及时报告，最迟在五日内报所属安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构备案。

第十七 条安全生产监察员当场作出行政处罚决定，应当填写统一制作的行政处罚决定书并当场交付当事人。

第二节一般程序

第十八 条除依照简易程序当场作出的行政处罚外，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构发现生产经营单位及其有关人员应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写统一的立案审批表，并全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据。

第十九 条进行立案调查时，安全生产监察员不得少于两人。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得拒绝、阻挠或者提供虚假情况。询问或者检查应当制作笔录。

第二十 条有下列情形之一的，安全生产监察员应当回避：

（一）本人是本案的当事人或是其他当事人的近亲属的；

（二）本人或其近亲属与本案有利害关系的：

（三）与本人有其他利害关系，可能影响案件的公正处理的。

安全生产监察员的回避，由其派出进行调查的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的负责人决定。派出进行调查的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的负责人的回避，由该部门的负责人集体讨论决定。回避决定作出之前，具体承办案件的安全生产监察员不得擅自停止对案件的调查。

第二十一 条案件调查终结后，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人应当及时对有关案件材料、当事人的陈述和申辩材料、听证会笔录等调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：

（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；

（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；

（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

对重大违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、较大数额罚款和没收违法所得折合人民币三万元以上的行政处罚的，应由安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的负责人集体讨论决定。

第二十二 条安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构依照本办法第二十一条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称、地址或者住址；

（二）违法行为的事实和证据；

（三）行政处罚的种类和依据；

（四）行政处罚的履行方式和期限；

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）作出行政处罚决定的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的印章。

第二十三 条行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。当事人在收到行政处罚决定书后，应在行政处罚决定书送达回执上注明收到日期、签名或者盖章。

第二十四条 安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构送达行政处罚文书，应当符合下列规定：

（一）当事人是生产经营单位的，交其收发部门签收；当事人是个人或者个体工商户的，交其本人签收。当事人拒绝签收的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场，注明情况，在行政处罚决定书送达回执上记明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门或者住所，即视为送达；

（二）当事人不在场，交其同住的成年亲属签收，并且在行政处罚决定书送达回执的备注栏内写明与当事人的关系；

（三）当事人指定代收人的，交代收人签收并注明受当事人委托的情况；

（四）直接送达有困难的，可以挂号邮寄送达，也可以委托当地安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构代为送达；

（五）无法采取以上方式送达的，可以公告，自公告之日起经过六十日，即视为送达。

第二十五条 案件自立案之日起，一般应当在三十日内办理完毕；由于客观原因不能完成的，经安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人同意，可以延长，但不得超过九十日；特殊情况需进一步延长的，应当经上一级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构批准，可延长至一百八十日。

第三节听证程序

第二十六条 安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当组织听证，不得向当事人收取听证费用。

前款所称较大数额罚款，为省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府规定的数额；没有规定数额的，其数额对个人罚款为一万元以上，对生产经营单位罚款为三万元以上。

第二十七条 当事人要求听证的，应当依照本办法第十三条的规定在安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构告知后三日内以书面方式提出。

第二十八条 当事人提出听证要求后，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当在举行听证会的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人批准可以延期一次；当事人未按期参加听证，并且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。

第二十九条 听证参加人由听证主持人、听证员、案件调查人员、当事人及其委托人、书记员组成。

听证主持人、听证员、书记员应当由组织听证的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人指定的法制工作机构工作人员或其他有关人员等非本案调查人员担任。

当事人可以委托一至二名人参加听证，并提交委托书。

第三十条 除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，听证应当公开举行。

第三十一条 当事人在听证中的权利和义务：

（一）有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

（二）有权对案件调查人员提出的证据质证并提出新的证据；

（三）如实回答主持人的提问；

（四）遵守听证会场纪律，服从听证主持人指挥。

第三十二条 听证按下列程序进行：

（一）听证书记员宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务。听证主持人宣布案由，核实听证参加人名单，宣布听证开始；

（二）案件调查人员提出当事人的违法事实、出示证据，说明拟作出的行政处罚的内容及法律依据；

（三）当事人或其委托人对案件的事实、证据、适用的法律等进行陈述和申辩，可以向听证会提交新的证据；

（四）听证主持人就案件的有关问题向当事人、案件调查人员、证人询问；

（五）案件调查人员、当事人或其委托人相互辩论；

（六）当事人或其委托人作最后陈述；

（七）听证主持人宣布听证结束。

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【关键词】安全执法；煤矿；执法

安全生产事关人民群众生命财产安全，事关改革发展和社会稳定大局。随着社会经济活动日趋活跃和复杂，特别是经济成分、组织形式日益多样化的今天，安全生产问题越来越突出。加强安全生产执法，对强化安全生产监督管理，规范生产经营单位和从业人员的安全生产行为，遏制重、特大事故，维护人民群众的生命安全，保障生产经营活动顺利进行，促进经济发展和保持社会稳定，具有重大而深远的意义。

近年来，随着安全生产法律法规的不断健全和完善，市、县、乡三级安全监察执法网络逐步建立，安全生产行政执法工作迫切地摆在各级安监组织面前。各地虽然对安全生产行政执法工作进行了积极的、有益的尝试，加大了对各类违法行为的查处力度，各类事故得到有效控制，但是，在实际执法过程中仍然存在着一些问题，影响了安全生产行政执法的规范运行。中国是一个产煤大国，煤炭在中国占有重要的地位，但如何运用相关法律法规对煤矿安全生产方面进行执法，至关重要。

行政执法是行政管理行为中的重要方面，它有广义的行政执法和狭义的行政执法之分。

广义的行政执法，是指所有的行政执法主体在行政管理的一切活动中遵守和依照法律、法规、规章和规范性文件进行行政管理的活动，它可以发生在抽象和具体的行政行为之中。管理，这就属于广义行政执法中采取的抽象行政行为，该行为的指向不是特定的具体对象。

狭义的行政执法，是指法律、法规、规章所规定的行政执法主体，把法律、法规、规章和规范性文件的规定适用于具体对象或案件的活动，它一般只能发生在具体的行政行为中。如，县安监局对某煤矿企业违法生产依法检查并给予罚款530000元的处罚，这就属于狭义行政执法中采取的具体行政行为，该行为的指向必须是特定的具体对象或案件。

根据我国行政法的要求，无论是广义的行政执法，还是狭义的行政执法，行政执法的主体、内容和程序必须符合法律、法规、规章的规定。

煤矿是高危行业，每年的事故死亡人数和事故起数是非常高的，作为基层的煤矿执法人员，正确的运用相关法律法规进行日常的煤矿安全生产执法是非常重要的。如何正确的执法，应从以下几方面入手：

1.必须熟练掌握有关煤矿方面的法律法规

《中华人民共和国安全生产法》是我国的一部专门针对安全生产领域的具有很强区域性的法律，要求必须掌握；《煤矿安全规程》是安监总局的专门针对煤矿的一部具有很强操作性的法规；其它的如《煤矿防治煤与瓦斯突出规定》、《煤矿防治水规定》、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》等必须掌握。

2.煤矿安全生产行政执法的原则

（1）有法必依、执法必严、违法必究；（2）程序合法、证据确凿、依据正确；（3）严格执法、公正执法、文明执法；（4）安全第一、预防为主、综合治理；（5）正当程序；（6）监察、服务、高效便民；（7）行为监察与技术监察相结合；（8）教育与惩罚相结合；（9）以人为本。

3.煤矿安全生产执法中的存在的不足

3.1先调查后立案

按照《安全生产违法行为行政处罚办法》第十八条的规定，对发现生产经营单位及有关人员应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写统一的立案审批表，并全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据。这一条是行政机关依法启动行政处罚程序的重要环节，是对案件进行深入调查取证的前提。立案必须填写立案审批表，同时附上相关的材料（举报材料、上级交办或者有关部门移交的材料等），由县级以上安全生产监督管理部门负责人批准，指定两人以上办案人员负责调查处理。但是在实践中，执法人员常常是发现案件后即对案件进行调查取证，待案件事实清楚、取证结束后才填写立案审批表，这就导致虽然有立案，但此时的立案是在案件调查取证后进行的，违背了法律设定“立案”程序的本意，使“立案”失去了法律意义，这种做法是不符合法律程序要求的。

3.2询问笔录不规范，内容表述不清

行政案件调查询问笔录，是办案人员为了查清案件事实而对当事人和其他相关人员进行询问调查时制作的书面记录，是行政执法机关依法办案的重要证据。询问笔录制作的质量好坏，将直接关系到案件的调查和处理，也是日后行政复议、行政诉讼的重要证据。可以说，询问笔录在案件的查处过程中起到了举足轻重的作用。

3.3制作现场检查笔录

现场检查笔录是安全生产执法人员对生产经营单位现场检查中发现的各种客观情况的真实记录，是现场处理和以后进行诉讼活动的原始资料和执法依据，也是最重要的证据之一。因此，执法人员到达现场后，应当通过对现场的调查，详细记录与违法活动有关的一切情况及活动，并按照要求拍摄现场照片制作现场图，必要时可以录像。现场笔录必须写明被调查人的姓名、单位、住址、联系电话及调查的时间、地点和事件发生的时间、地点、人物等，对现场情况尽可能用法律术语客观、真实地作记录。不得随意取舍和歪曲，要准确记录与违法事实有关的物品数量、形态，以及违法场所，记录的事实必须“实、简、准、严、全”。被检查单位对检查意见，同意的要表述出“以上内容属实”，不同意的要说明理由，并要签名或捺印。被调查人拒绝在笔录上签字的，办案人员要在笔录上写明“当事人拒绝签字”字样，并写明拒签的理由，并让在场见证人签字或捺印。最后，办案人员要在笔录末尾分别签名并注明日期。但是有些执法人员在制作现场检查笔录的时候，往往容易出现以下问题，从而造成现场检查笔录证据效力降低或者无效。（1）现场检查笔录过于简单或复杂。（2）现场检查笔录缺少现场照片和现场图，或现场录像加以佐证。（3）不记载出示执法证件，表明执法身份的执法程序。根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，执法人员在对涉嫌违法当事人的物品或者现场进行检查时候，必须向当事人出示能够证明执法身份的行政执法证件，才能依法实施检查。未记载出示执法证件、表明执法身份就是未遵守法定程序，提取的证据就不具备程序合法性，当然也就不能作为定案的证据；（3）现场检查记录误作为行政处罚记录。现场检查记录是证据的一种法定形式，只有和其他证据材料相互配合使用，才能判断当事人是否构成违法。因此，现场检查笔录不应该记载诸如责令警告或责令停产停业整顿等行政处罚情况，否则，就使采集证据的过程变成直接进行行政处罚的过程，形成程序违法导致证据无效。（4）不记载采取的行政强制措施。执法人员在对当事人的物品或现场实施检查时，对涉嫌违法的物品根据不同的情况采取相应的行政强制措施，是现场检查笔录应当记载的内容之一，但执法人员往往忽视对这一情况的记载，致使现场检查笔录未能反映对现场检查的全过程。所以现场检查笔录应当对采取行政强制措施的种类、被采取措施物品的种类、数量以及法律文书是否当场送达当事人进行详细记载，以反映现场检查的全过程。（5）现场检查笔录没有当事人“以上情况属实”签字确认，也没有当事人拒签的说明，检查笔录末尾，办案人员没有分别签名。

3.4行政处罚告知时间、内容错误，不完整

行政处罚告知笔录是行政机关采用一般程序办理行政案件时，在作出行政处罚前按照法定告知程序的要求告知被处罚人拟作出行政处罚决定的事实、理由和法律依据以及被处罚人享有的权利。《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条规定，行政机关在做出行政处罚决定之前，应当告知当事人做出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。只有将事实、理由、依据完整、准确的告知当事人，当事人才能有针对性地提出自己的反驳意见和主张，并为自己的主张提供证据以维护自己的合法权益。如果行政机关对当事人的告知内容不完整或者不正确，那么当事人陈述、申辩就没有目标，其陈述、申辩权利就无法真正实现。实践中，主要问题有：（1）行政处（下转第327页）（上接第289页）罚告知的时间超前或滞后。准确的告知时间，应该是在案件事实清楚，证据确凿充分的基础上，承办科室拟作出处罚之后，县级以上安监部门负责人批准作出行政处罚决定之前进行告知。实际工作中，经常会出现，一是在其他证据尚未收集的情况下，对当事人进行询问，之后马上进行告知，二是在作出行政处罚决定之后才进行告知，这样做就是程序违法。（2）按照有关法律规定，自当事人签收之日起三日内，当事人未行使陈述、申辩及听证权，也未做任何其他表示的，视为放弃权利。而有的执法人员却往往忽视时间的概念，例如：告知时间为2007年8月6日，而在9日就作出了行政处罚，未达到法定时间的三个工作日；还有的当事人在接到告知书以后，为了尽快完事，当即表示放弃陈述申辩和听证的权利，要求处罚，有些执法人员为了尽快结案，也就在送达行政处罚告知书的当日对当事人作出了行政处罚，从而造成了程序的违法。（3）违法事实部分告知不完整，过于简单。事实应包括何人、何时、何地、何具体违法行为、何危害后果。（4）适用的法律法规告知错误。一是法律法规名称不规范，例如《中华人民共和国安全生产法》简称《安全生产法》等，二是适用的条款不具体，没有细化到条、款、项、目，或者用“有关规定”等笼统的表述代替；（5）告知适用的法律依据与行政处罚实际适用的法律依据不对应。（6）作出责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款等行政处罚决定之前，未告知当事人有要求举行听证的权利。（7）处罚告知笔录无当事人签字确认。

3.5送达程序不规范

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为使行政权力运行监控机制建设向纵深推进，突出对重要权力的有效监控，按照*市安全生产监督管理局《关于推行安全生产违法行为行政处罚权监控模式建设工作方案》（衡安监〔20*〕*4号）要求，结合本局工作实际，特制定本实施方案。

一、总体要求

在全面抓好行政权力运行监控机制建设的基础上，突出抓好安全生产违法行为行政处罚权的监控。要针对安全生产违法行为行政处罚权运行的特点和规律，以权力行使公开透明运行为核心，以规范行政处罚权运行程序为重点，以规范自由裁量权为突破口，以强化监控为手段，紧密结合我局实际，着力增强行政处罚权运行监控的规范性、系统性和实效性，打造“阳光权力，服务安全发展”。

二、主要任务

按照全市安全系统统一标准、统一模式、统一推进的要求，一是建立行政权力廉政风险评估防范机制。廉政风险评估防范机制，是指科学分析、识别、评估行政权力运行过程中可能出现的腐败问题，在行政权力运行之前，有针对性地提出预警防范措施的机制。全面查找各类行政权力和权力运行不同环节中存在的廉政风险，进行科学地识别和评估。动态采集、分析、反馈和处理廉政风险信息，发现苗头性、倾向性问题及时进行预警。针对查找出的廉政风险，强化监管措施，提高廉政风险管理的针对性和有效性。二是建立行政权力运行程序化和公开透明机制。程序化和公开透明机制，是指科学设置行政权力运行流程，按照程序行使行政权力，公开透明运行的机制。规范行政权力行使，必须依法确定行政权力运行程序，实现权力运行不同环节之间的有效制约。必须把公开透明贯穿于决策、执行和结果的各个环节，实现动态公开。三是建立行政权力运行绩效考核和责任追究机制。绩效考核和责任追究机制，是指在行政权力运行之后，检查考核行政权力运行情况的机制。将行政权力运行情况的评议考核有机融入干部年度考核、党风廉政建设责任制考核、民主评议考核等工作之中，要强化行政问责，加强责任追究，对在行政权力运行过程中出现的违纪违法问题严肃查处。

三、方法步骤

（一）明确思路，组织发动（20*年12月15日以前完成）

按照打造“阳光权力，服务安全发展”的工作思路，由局监控机制建设领导小组办公室制定《关于推进安全生产违法行为行政处罚权监控模式化建设工作方案》，组织召开推进会议，安排部署推进行政处罚权监控模式化建设工作。

（二）查防控考，模式化推进

1、建立廉政风险评估管理模式（20*年12月18日前完成）

对安全生产违法行为行政处罚权运行廉政风险进行评估，突出抓好5个环节：①查，即查找廉政风险点。采取先自查后评估的方式。先由相关科室、大队自查，填写《廉政风险自查表》，交局行政权力监控机制领导小组审查评估，填写《廉政风险评估表》，确保全面准确查找出行政处罚权运行过程中每个环节的廉政风险点，不留死角。②定，即评定风险等级。由行政权力监控机制领导小组根据廉政风险高低程度确定各廉政风险点等级，分为A、B、C三个风险等级，A级为最高风险等级，B级为较高风险等级，C为一般风险等级。并编制“行政处罚权廉政风险等级目录”。③警，即警示廉政风险。依据行政处罚权的运行程序制做廉政风险警示图，以红、黄、蓝三种颜色标注A、B、C三个风险等级，A级用红色标注，B级用黄色标注，C级用蓝色标注，并注明责任人及防控措施，悬挂在办公场所显要位置进行风险提示。④防，即建立廉政风险监督防范机制。要建立健全廉政风险防控制度，做到权力运行每个环节都可防可控，确保行政权力运行过程的公开透明。⑤管，即加强廉政风险管理。对A、B、C三个等级的廉政风险实行分级管理、一岗双责。A级风险列为严重风险，实行专项防范。行使A级风险权力时，主管负责人必须填写《廉政风险自控表》，明确廉政风险防范目标，对A级风险权力事项的决策要通过“案审会或（局长办公会）集体研究决定，形成会议纪要，并在行政权力运行监控工作办公室备案；B级风险列为较重风险，实行重点防范。对B级风险点，以科室防范为主，行政权力运行监控工作办公室定期检查；C级风险列为一般风险，实行一般防范，以岗位责任人预防为主，行政权力运行监控工作办公室加强指导。

2、建立行政处罚权运行监控措施模式化。（20*年12月31日前完成）

针对行政处罚权运行过程，从立案到结案各环节都要建立监控措施，做到权力运行环环可防可控。健全“六项制度”。针对“立案”环节，重点建立《行政处罚案件登记备案制度》，做到立案有台帐，有备案，便于监督；针对“调查取证”环节，严格规范办案人员行为，建立《安全生产执法监察“十项守则”》和《安全生产执法监察“六不准”》，确保廉洁办案，公正办案；“作出处罚决定”环节属A级风险等级，要重点监控。针对“作出处罚决定”环节，一是要建立《安全生产违法行为重大处罚案件集体会审制度》，弱化廉政风险，强化监督,有效避免“一言堂”和少数人说了算；二是制定《安全生产违法行为行政处罚自由裁量实施办法》，压缩自由裁量空间。依据违法行为的性质情节、危害程度、违法后果、主观过错、整改情况等因素，依照全市统一处罚标准执行；针对“执行环节”要严格依法按照处罚决定来执行；针对“结案环节”要建立《行政处罚案件归档制度》，实行一案一档，专人管理，做到每宗案件都要有据可查。

3、推进行政处罚权公开透明运行模式化。（20*年12月31日前完成）

突出推进“三化”。①公开内容标准化。要把行政处罚权运行程序、法律依据、处罚标准、承办科室、联系电话进行长期公示。②运行过程公开动态化。围绕行政处罚权的决策、执行、结果等环节，建立权力运行记录制度和行政处罚办理结果公开制度，做到及时、动态公开，接受社会监督。③公开形式统一化。在单位政务公开栏内设立“行政处罚”专项公开栏，及时公开行政处罚的决策、执行、结果等环节信息，以方便群众监督。

4、推进绩效考核和责任追究模式化。（20*年3月31日前完成）

建立行政权力运行绩效考核和责任追究机制。绩效考核和责任追究机制，是指在行政权力运行之后，检查考核行政权力运行情况的机制。将行政权力运行情况的评议考核有机融入干部年度考核、党风廉政考核、民主评议考核等工作之中，原则上每季度考核一次，全年累加，结合群众投诉和日常工作情况，综合评定考核成绩。

强化行政问责，加强责任追究，对在行政权力运行过程中出现的违纪违法问题严肃查处。对工作开展好的，进行表彰奖励；对工作落实不力的，不得评为优秀或先进；对发生违纪违法问题的，依据有关情况实行追究问责，倒查责任，并视情节和危害情况，严肃追究有关人员的责任。以此促进权力运行监控机制建设取得实实在在的效果。

四、保障措施

（一）切实加强领导。行政处罚权监控机制建设在局党组领导下开展，成立以李会武局长为组长的行政权力运行监控机制建设工作领导小组。领导小组要切实担负起领导责任，将行政权力运行监控机制建设摆上重要议事日程，按照党风廉政建设责任制的要求，与各项工作有机结合，一起部署，一起检查，一起落实。

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县法制办：

今年以来，我局的安全生产行政执法工作在县委、县政府的正确领导下，在上级业务部门的大力指导下，紧紧围绕《行政许可法》、《行政处罚法》和《安全生产法》等法律法规，按照依法行政、程序正当、高效便民、权责统一的基本原则和要求，使我县安全生产行政执法工作基本走上了法制化、程序化、规范化的轨道。现将自查情况汇报如下：

一、领导重视、组织严密

接到《关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》后，对这次执法评查，局党组高度重视。成立了执法检查工作小组，对自查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。行政处罚案卷评查的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正执法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义。

二、抓住重点、认真开展案卷质量自查

从11月14日开始，我局认真对照行政处罚案卷评查标准，认真进行了办案人员自查、科室交叉查、局执法检查领导小组集中查的方法，逐项进行了全面、彻底、认真的执法自查、评查。这期间，我局共查处各类行政违法案件4起，结案3起。通过自查，我们对我局执法自查的总体评价是：案件数量比较少，没有出现复议和诉讼的问题，但办案水平有待提高。执法过程和执法案件存在一些问题和不足，即：个别执法人员办案时记录较潦草，用语不规范；只重视办案实务轻视理论学习和经验总结，以致案子办得出，经验拿不出。具体情况是：

1、执法工作制度建设情况。执法工作各项制度健全。一是能适时修订行政执法责任制度，并开展执法责任制评议活动。二是制作了执法公示制对外公示牌。三是案卷实行集中统一管理。四是没有发现错案和执法过错案例。

2、执法案件质量。通过评查我们发现，行政执法行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，事实清楚，证据充分，行政处罚依据明确，处罚种类和适当，严格履行告知的义务，救济的途径期准确，送达和执行合法到位，及案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，严格执行国家有关规定，根据具体情况分别与相关银行签署代收协议设立专门帐户，严格做到了罚缴分离。

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××位于××市西北部山区，是我市地下矿山开采大县，目前有矿山企业××家，地下探矿项目×家，危险化学品生产企业××家，危险化学品经营企业××家。几年来，我局始终坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，紧紧围绕市、县安全生产监管工作要点开展工作，严格执法，狠抓落实。在安全生产执法过程中始终坚持以事实为根据、以法律为准绳和公开、公平、公正的原则，严格执法，廉洁执法，依法办事，未发生因行政处罚不当，引发行政复议、行政诉讼或群众上访事件，确保了一方平安。我局连年被市政府评为安全生产监管先进单位，20__年度被评为省级安全生产监管先进单位。现将我局落实依法行政工作的一些做法向领导和同志们简要汇报如下：

一、强化培训提素质

我局成立以来，局领导就充分认识到作为行政执法单位在工作中既要遵从程序法律法规的有关规定，又要精通实体法的运用。只有两者都运用好了，才能实现依法行政的目标。如果不能依法行政，将给国家、集体、个人造成不可估量的损失。为了提高安监队伍素质，本着培养一支“政治过硬、业务精通、作风清正、纪律严明、行动快捷、人民放心”的监管队伍为目标，有计划地组织干部职工开展法律法规学习活动。

一是制定了执法人员学习培训计划、培训制度。坚持每周五集中学习安全生产法律法规，做到集中学习有记录，平时自学有笔记。开展了安全生产法律法规每周一讲活动，每月重点学习一部法律法规以及相关业务知识，在学习的基础上每月进行一次法律小考，每季度进行一次大考，每年年终进行综合考试，考后有讲评，发现问题及时纠正。例如在模拟进行一个重伤事故调查处理时，在给予行政处罚时有不同的意见，通过讲评大家统一了思想，并提高了水平。此外将考试情况作为评先树优的重要依据，有力地提高了干部队伍法律素质，促进了大家在执法过程中的自我完善、自我约束、自我规范的意识。

二是领导干部自觉带头学法、用法、守法，吃透精神，融会贯通，掌握其内涵。通过认真学习贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》，我局制定了《实施方案》，局党组经常组织专题研讨会，深入进行讨论。深刻认识到依法行政工作的重要性，统一了思想，达成了共识。几年来全体干部职工多次参加《纲要》培训考试,取得了良好的效果。

三是结合工作实际，定期聘请有关专家开展法制讲座，解答在实际执法过程中的疑难问题。自我局成立以来，每年不少于2次，外聘县法制办、法院等单位的有关人员，到我局讲解行政执法程序，收到了良好的效果。

通过以上各种活动的开展，我局形成了学法、讲法、守法和从严执法的浓厚氛围，实现了由注重依靠行政手段管理向注重运用法律手段管理的转变，提高了法治化的管理水平。

二、完善制度严要求

首先完善了审批制度，建立严格的审批机制。我局自建局以来，建立了行政审批制度，并严格执行。凡是涉及行政许可、监督检查、行政处罚的事项，都要签《安监局呈报表》，逐级审批。涉及停产停业整顿、较大数额罚款的事项，由局领导班子集体研究决定。

其次健全了有关制度，提高依法行政效能。为确保依法监管、全面推进全县安全生产行政执法，保障国家安全生产法律、法规、规章的正确实施，局党组建立健全了一系列行政执法规章制度，如《安全生产法制宣传工作规范》、《安全生产行政执法人员教育培训制度》、《行政执法过错责任追究制度》等规章制度，并汇编成册，人手一本。凡涉及安全生产执法的事项，都有具体制度规定，真正做到用制度管理人、教育人、约束人。

再次严格落实制度，确保依法行政。一是规范机关行文。建局初制定了《行文制度》，规范了发文程序、发文格式。特别强调了规范性文件备案制度，规范性文件必须由法制办审核、局党组研究后，由局长签发，并报县政府备案。几年来，我局严格执行文件备案制度，所发文件全部在规定时间内报县政府备案，做到有件必备、有备必审、有错必纠。二是依法实施行政许可。按规定

做好了政务公开工作，将安全生产行政许可的实施主体、许可项目、办事流程等有关的事项全部上墙公布，方便了群众，提高了工作效率。三是规范了执法文书和执法程序。行政执法包括程序法和实体法，首先执法程序必须合法，运用法律必须准确。我局坚持每份执法文书都要总结点评制度，找出程序和运用法律不当之处，并及时进行整改。在执法过程中，我们坚持持证执法，不越权执法，不错位执法。在执法程序与执法文书使用中做到了规范化，行政处罚案卷做到了一案一卷，全部按期结案归档。三、依法行政强监管

在行政执法中准确定位很重要，是依法行政的关键。既不能错位越位，又不能缺位，摆不正位置就可能造成违法执法。因此，在几年的执法过程中，始终坚持按照国家《安全生产法》赋予我们的职权，按照《行政处罚法》的有关规定，明确我们的职责，规范我们的执法行为，牢固树立“缺位错位即违法”的思想观念。在日常执法中，如果发现不属于我们职责范围内的安全生产违法行为，我们只能提出建议，移送有关部门进行处罚。比如，处罚消防、建筑施工、道路交通、林业、旅游等方面的安全生产违法行为，都不在我们的职责范围内，如果我们进行行政处罚，就是违法，势必会引起行政诉讼。××××年初，我县××镇某村村民私自上山采石，发生了事故。在这次事故的定性上，我局依据有关法律法规的规定，认为这次事故不是生产安全事故，不在的职责范围内。

严格掌握行政执法程序，准确运用法律法规，是法律赋予的职责。只有运用好了各种程序，在安全生产监督管理中才能使人民群众的生命财产安全得到有效的保护，违法行为得到应有的惩罚。只有掌握了执法程序，在工作中才敢于对安全生产的违法行为进行有效的制约；才能使我们在执法中不犯错误或少犯错误。强化程序意识，依法完善有关执法程序的制度和规则，加大对程序违法行为的追究力度。推进行政执法公开，保障当事人和利益关系人的知情权、参与权、救济权，确保程序正当、合法。牢固树立“不作为是违法”、“不严格执法也是违法”的思想观念，严格依照法律法规搞好安全生产的监督管理，确保各项法律制度的贯彻实施。在这几年工作实践中，我们对每起安全生产违法案件的处理，从立案审批、调查取证、处罚决定、处罚执行到结案归档，每一个环节，每一个步骤，都严格按照法定的程序进行，这样违法当事人就口服心服，法律的尊严就能得以维护。我们深刻体会到，执法程序的合法，法律法规的准确运用，行政处罚的恰当裁量，执法文书的规范填写，才是依法行政的关键所在。200×年×月份，我县××矿业有限公司发生塌方事故，死亡1人，矿主瞒报。我局查实后，按照多项违法事实，准确地运用相关法律对其给予了行政处罚，矿主心服口服。

我局自成立不到四年的时间里全局工作人员已形成了人人讲法律、时时讲法律、事事按法办的良好氛围。没有因处罚不当或程序错误引发的行政复议、行政诉讼或上访事件。这是全局工作人员通过努力学习，增强法律意识、提高业务水平和办案能力，运用好了法律武器的结果。

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第一条为加强我县接送师生车辆的安全管理，切实保护师生生命财产安全，维护正常的教学和生活秩序，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《重庆市安全生产监督管理条例》、《重庆市道路运输管理条例》等法律法规，结合我县实际，制定本办法。

第二条本办法所称学校是指县内各级各类公办、民办学校及幼儿园。

第三条凡本县行政区内涉及接送师生车辆的单位（学校）和个人，均应遵守本办法。

第四条公安、安监、交通、教委、街镇乡人民政府（办事处）及学校依据各自职责，负责相应的安全监督和管理工作。

第五条接送师生车辆驾驶员是运输安全的第一责任人，对行车安全负直接责任；学校负责人是接送师生车辆使用管理第一责任人，对本校接送师生车辆使用负全面责任；教育行政主管部门是接送师生车辆学校的直接管理责任人，对接送师生车辆学校负直接管理责任；交通部门是接送师生营运车辆的直接管理责任人，对营运车辆和打击非法营运负直接管理责任；公安部门是接送师生车辆交通安全行为的直接管理责任人，对车辆的交通安全违法违规行为负直接管理责任；街镇乡人民政府（办事处）对其辖区内接送师生车辆安全承担监管责任。

第六条学校自备接送师生车辆必须经公安部门登记审批并统一喷涂“学校接送师生专用车”；租用营运车辆必须放置统一制作的专用通行标识后，方可承担接送师生业务。

第七条接送师生车辆驾驶员应当具备以下条件：

（一）50周岁以下,身体健康；

（二）五年以上相应准驾车型驾驶经历；

（三）三年内每一记分周期未达到12分；

（四）无重大交通责任事故记录；

（五）无吸毒、赌博等不良嗜好，无犯罪记录。

驾驶员应当参加公安、安监、交通等部门开展的交通安全教育培训，每年不少于30学时。

第二章监督与管理

第八条接送师生车辆驾驶员必须强化交通安全意识，不得违规操作，严禁超载、超速、酒后驾驶、疲劳驾驶、客货混装等违法违规行为。

第九条学校购买接送师生车辆时，必须经教育行政主管部门批准；租用接送师生车辆时，必须按照“五定一批”规定办理，且要保持车况性能良好，不得使用报废车、拼装车。车辆在接送师生过程中，学校必须指派一名责任心强的教师带队，负责使用管理并督促驾驶员安全驾驶。

第十条学校要加强对接送师生车辆的使用管理，建立健全接送师生车辆使用记录和管理档案，制定操作性强的安全应急救援预案以及安全事故报告制度。

第十一条教育行政主管部门要督促各学校加强师生（学龄前儿童）交通安全教育，督促学校对接送师生自备车辆投保每座不低于10万元的乘座险和第三责任险；督促学校严格接送师生车辆的管理，建立安全防范责任制度，建立健全车辆管理制度，发现安全隐患严重的车辆，及时进行检测维修；配合公安、卫生等相关部门做好接送师生车辆交通事故的处理；履行公安、安监、交通等部门委托的其他工作职责。

第十二条公安部门应依法严厉查处接送师生车辆超速、超载、酒后驾驶、疲劳驾驶、客货混装等交通安全违法违规行为；及时、妥善处理接送师生车辆交通安全事故；对交通流量大，安全隐患突出的路段，要在上学、放学等重点时段安排警力指挥交通，维护交通秩序，减少学生交通事故。

第十三条交通部门应认真组织开展接送师生车辆技术等级评定，做到定期维护和综合性能检测，确保车辆技术状况良好，把好车辆技术状况检测、检验关;严厉打击非法营运车辆接送师生；严格接送师生车辆的审批管理和变更登记等有关规定，严把驾驶员从业资格审查关，依法对有关违法行为进行检查和处罚。

第十四条安监部门应依法对接送师生车辆的行驶和各类安全责任制度落实情况进行监督，及时查处接送师生车辆及车辆业主和学校的违法违规行为。

第十五条各街镇乡人民政府（办事处）应维护辖区内乡村道路路况和交通秩序；建立辖区内接送师生车辆管理专门档案；积极配合各种安全检查、治理、整顿和宣传工作；负责组织接送师生车辆交通事故的救援和先期处置，保护现场，并协助公安、安监、交通等部门调查事故原因，做好善后工作；履行公安、安监、交通等部门委托的其他工作职责。

第三章罚则

第十六条接送师生车辆在接送师生过程中违反《道路交通法》、《道路交通管理条例》的规定，由公安部门依法给予行政处罚。对三次发生违法违规行为或经教育整改不力的车辆驾驶员及业主，由公安部门依法吊销驾驶证；由交通部门依法对运输企业进行整顿；按干部管理权限由有关主管部门依法给予学校负责人降级或撤职的行政处分，是民办学校的，依法吊销办学许可证；由安监部门依法对学校实施行政处罚。对非法营运车辆接送师生的，由交通部门依法实施行政处罚。对责任不落实，安全管理不到位的部门和单位，由纪检监察部门依法追究相关责任。

第十七条接送师生车辆在接送过程中发生重大或群伤交通安全事故，由安监、纪检监察等部门按照“四不放过”原则进行调查处理，对责任单位实施行政处罚，对责任人给予行政处分或行政处罚。

第十八条接送师生车辆在接送过程中发生一次重伤3人以上或死亡1­—2人的安全事故，由公安部门依法对驾驶员进行处理；由安监部门依照《安全生产法》等法律、法规对车辆所有人和学校进行行政处罚，并由纪检监察部门追究相关责任人员的管理责任。

第十九条对一次发生死亡3人以上的交通事故，依照《安全生产法》、《重庆市安全生产监督管理条例》等法律法规进行处理。

第二十条相关监管部门及人员应公正执法，对在执行公务中、、的依照有关规定给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十一条安监部门要综合协调相关单位加强对接送师生车辆安全的监督管理，督促相关单位认真履行职责，实行定期和不定期相结合的督查，并将督查情况上报安全生产委员会。

第四章附则

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关键词 产品质量 行政执法 质量管理

中图分类号：D926.3 文献标识码：A

与工商行政执法、物价行政执法等一样，产品质量行政执法是我国部门行政执法的一种，具有行政执法的一切特征。同时，它也有与其他部门行政执法不同的显著特点，即产品质量法行政执法具有技术性。产品质量行政执法除运用法律手段以外，最主要的是运用技术手段进行行政执法。其技术手段包括产品质量监督抽查、计量检定、食品卫生检验、安全技术检验等。技术性特点也是产品质量行政执法部门之所以能独立存在并不断加强的原因之一。

一、质量管理行政执法主体

行政执法主体在法律意义上指的是适格的行政组织，这个适格的行政组织其实是行政权力运作的一个载体，也就是说起主要作用是行使行政机关赋予的行政权力。一般情况下，鉴定某一行政执法行为是否成立、是否合法有效的关键因素是行政执法主体是否适格。

行政执法主体，顾名思义，指的是依照法律法规行使国家行政执法权利的机关或组织，在此需要注意两点，即行政执法主体不仅能够以自己的名义行使行政执法权利，还需要对自己活动所产生的法律后果有一定的承担能力。具体构件如下：其一，确定适格的行政组织；其二，行政执法主体的行政执法权需要相应的法律法规给予明确的授权；也就是说某个机关或组织要想成为行政执法主体，其关键因素是需要法律、法规以及条例给予明确的授权，否则，单靠“三定三案”是不能确定相应的机关或组织是行政执法主题的。此外，还需要注意的，现行法律法规已经明确说明：有且只有法律、法规以及规章才能赋予行政执法主体从事行政执法活动，虽然行政规章可以规定行政机关或组织行使一定的行政执法权力，但是并不意味其可以赋予企业或单位一定的行政执法权力。其三，行政执法主体能以自己的名义行使行政执法权，“以自己的名义”，顾名思义，指的是行政执法主体在执法的过程中能够在行政执法文书上盖上本单位的行政公章以及专用公章。其四，行政执法主体能够对自己活动所产生的法律后果有一定的承担能力；行政执法主体在日常的工作中，一般情况具有独立的法人资格，且有较为固定的办公场所，其主要目的在于便于行政执法主体快速有效地解决其因履行相应职责而产生的不良法律后果。

通过参考相应的法律法规以及行政执法理论，笔者发现行政执法主体大体上可以分为两类，即行政执法机关和法律法规直接授权的组织。以质量管理行政执法主体为例，其可以以县为单位把质量管理行政执法主体分为行政执法机关和法律法规授权的组织两大类，前者指的是县级以上的各级质量管理局，而后者指的是县级以下的各级纤维检验所，也就是我们常说的纤检机构，它是依据国务院颁布的行政法规《棉花质量监督管理条例》而被授权为行政执法主体的，直接隶属于质量管理局，属于事业单位，但是其具有独立的法人资格，其主要的工作是检验棉毛、羊毛、蚕丝以及化纤的质量是否合格。

二、产品质量行政执法的职能

（一）质量行政处罚。

质量行政处罚，指质量部门或者经依法授权的组织，依法惩戒违反质量法律、法规和规章的个人、组织的一种行政行为，属于行政制裁范畴。根据行政处罚的法律依据分类，可将质量行政处罚分为违反产品质量法行为的行政处罚（质量违法行为行政处罚）、违反计量法行为的行政处罚（计量违法行为行政处罚）、违反标准化行为的行政处罚（标准化违法行为行政处罚）、违反特种设备安全监察条例行为的行政处罚（特种设备违法行为行政处罚）和其他质量行政处罚等。其他质量行政处罚主要包括认证违法行为行政处罚、生产许可证违法行为行政处罚、地理标志保护违法行为行政处罚、名牌产品违法行为行政处罚等。

（二）质量行政许可。

质量行政许可，指质量部门根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。其实施机关呈现多层次性，如大多数的工业产品生产许可、进口计量器具的型式批准等行政许可由国家质检总局负责实施，食品质量安全生产许可、检验机构的计量认证等由省级质量局实施，计量器具制造许可由市、县质量局实施。并且，质量行政许可处于一种动态发展状态，如 2007 年 10 月，国家质检总局根据国务院的决定，取消了搪玻璃设备和玻璃幕墙作为生产许可证的行政许可，2006 年 4 月，国家质检总局根据国务院《道路交通安全法实施条例》，及时增加了做好机动车安全技术检验机构检验资格许可的项目。

（三）质量行政强制。

行政强制制度是行政强制措施和行政强制执行两项制度的合称。行政强制措施是指行政机关为制止、预防违法行为或者在紧急情况下依法采取的对有关对象的人身、财产和行为自由加以暂时性限制，使其保持一定状态的各种方式和手段，包括一般强制和即时强制。行政强制执行是指有关国家机关对不履行行政机关依法做出的行政处理决定中规定的义务，采取强制手段，强迫其履行义务或达到与履行义务相同状态的行为。

（四）质量行政执法监督。

质量行政执法监督，指国家质量监督检验检疫总局、各级质量局实施的对所属部门及下级机构行政执法活动的监督。质量行政执法的主体是国家质量监督检验检疫总局和各级质量局，监督的对象是下级质量局及其执法人员，监督的内容是质量部门及其内设部门、执法人员的行政执法活动，监督的核心是行政权对行政权的制约。

（五）行政复议。

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安全生产执法监察是安全生产监督管理的重要内容，是各级安全生产监管部门实施监督管理的有效手段。安全生产执法监察对及时发现事故隐患、纠正安

全生产违法行为、促进企业建立安全生产相关机制有不可代替的重要作用。近年来，全国的安全生产执法监察虽然取得了一定的成效，但是仍存在诸多需要解决的问题和需要完善的环节，我们要在探索实践中推动安全生产执法监察体系的建立，提升安全生产执法监察的力度。

一、安全生产行政执法存在的问题及原因分析

我国已经初步建立分工相对合理的安全生产行政执法体系，建立了相对明确的安全生产行政执法的责任制度，形成了相对合理的安全生产行政执法手段的框架，但是当前我国安全生产行政执法中还存在着一些问题，还不能适应新时期我国安全生产的需要。

一是执法依据不足。现阶段我国虽然形成了较以往比较完善的安全生产法律法规体系，但是基于安全生产监督亟待加重的现状和配套法律略显滞后的现实，我国安全生产行政执法的依据，还是显出不足的状况，例如现行部分法律法规对于没有主管部门而是实行自主生产和经营的市场主体的安全责任，就缺乏应有的事故责任追究和处罚制度。

二是执法监察人员的专业知识储备不足。安全生产执法监察的相应法律知识专业理论涉及面广，特别是矿山、危化、涉爆粉尘等行业监管时更需要相应的专业知识，时刻考验着执法人员的执法素质与知识储备。由于安全生产执法监察的专业性，执法过程对于执法人员都是一个学习实践的过程。特别是街镇日常事务繁忙，许多安全监管人员有其他工作任务，工作精力分散，有的执法人员不会制作执法文书、执法程序不规范、适用法律法规不当等；缺乏系统的安全生产监管法律知识和专业知识学习，对行政执法的程序和规定了解不透，对违法行为的定性把握不准，在执法活动中不知悉自己应当履行的职责，就容易出现不作为和乱作为的情形；面对安全生产大检查，有的不知道该怎么查、查什么，容易和监管执法对象引发诸多矛盾，致使日常监察难以到位。

三是执法不严、监督薄弱。在当前安全生产行政执法中也存在着执法不严的现象一些地方部门和单位贯彻党和国家的安全生产方针决定部署和要求。往往流于形式走过场，对安全生产行政执法只停留在一般工作布置上、文件上，甚至口头上等等；我国的安全生产管理体制是企业负责、行业管理、国家监察、群众监督，但是随着机构改革的不断深化，安全生产行业的管理出现了明显的弱化趋势。一些外资、私营和象征企业在安全生产管理方面找不到上级主管部门，党和国家的安全政策方针根本无法送达到这些企业；一些行业的安全生产标准、规范无人制定。

四是执法手段单一，缺少必要的执法手段。在我国安全生产立法中，法律法规赋予了安全生产行政执法主体监督管理生产中安全的权利，并规定了行使行政执法权的手段。例如行政强制、行政处罚等，但是我们发现法律法规所规定的行政手段以强制性居多，行政指导、行政合同等非强制性行政手段很少。而且在实践中，行政执法主体也往往强调行政执法权的权威性、强制性而使用大量的强制性手段，忽视了行政权的服务性，弱化非强制性行政手段的运用。

五是监察执法人员责任与权利不对称工作压力大。监察执法人员检查的重点对象是高危行业等，不仅要承担人身风险、履职风险，还要承担政治、法律的风险，工作压力较大。责任与权益不对等的现象，时刻影响着安监队伍的稳定。

二、加强安全生产执法监察工作的对策及建议

在当前日益繁重的安全生产工作态势下，我们要按照有法必依、违法必究、执法必严的要求，从思想认识、体制机制和队伍建设等方面入手，进一步规范和加强安全生产监察执法工作。

一要加强执法监察队伍的建设。加强安监队伍建设需要各方面的共同努力。一是上级安监部门要向下一级地方政府多作宣传、多提建议，稳定安监队伍；二是安监部门要向本级人民政府积极争取，通过多方面努力，切实解决安监队伍的建设问题，使得人员、编制、装备、经费等到位；三是安监执法人员所处执法环境比较特殊，应及时配备相应的防护设备，让安监人员安心投入工作。四是根据其他行政执法行业的经验，安监执法人员统一着装有利于提升安监形象，展示安监风采，体现执法威严。

二要提升执法监察人员的法律素养。对执法人员有计划的组织开展培训，将解决安监人员政治素质、业务能力和政策水平参差不齐的问题，有效的提高安监队伍的整体素质。安监部门要督促基层安监人员尤其是新进人员积极参加各级组织的各类安全生产知识培训，确保执法人员做到持证上岗；加大力度，采取讲座、培训班等多种形式，定期组织进行集中业务学习，开展各项业务知识培训，使执法人员了解安全生产行政执法程序，能够按要求制作安全生产行政执法文书，保证执法案卷的质量，并对培训情况进行考核；同时，使执法人员能够具备扎实的专业知识和业务素质，熟练掌握《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》、《安全生产法》、《安全生产违法行为行政处罚办法》、《生产安全事故报告与调查处理条例》等行政处罚和安全生产方面的法律法规，不断增强执法人员的安全意识和安全技能，提高执法队伍整体素质。

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一、建立健全各项制度，进一步深化和完善行政执法责任制工作

1、完善科学民主决策制度

根据依法行政工作的具体要求，我委将根据单位人动情况，及时调整行政执法责任制工作领导小组及案件审理委员会成员组成，并根据*年各项制度运作情况，结合09年工作特点，完善各项决策制度，积极做好重大决策的调研、论证、咨询、听证工作，为我委积极推进政策决策的民主化、科学化打好基础。

2、完善学习、培训制度

09年度，我委将根据执法人员的特点及景区的工作实际，进一步完善执法人员的学习、培训制度。将有针对性、有计划地对执法人员进行业务知识及思想素质培训，进一步提高执法人员的业务素质，保证我委的执法工作走上制度化、规范化、程序化的轨道。

3、完善执法考核制度

09年度，我委还将结合*年度考核办法及考核的实际成效，进一步完善执法考核体系，为执法责任制分解，完善执法责任制体系及提高执法效能打好基础。

以上工作将在09年6月底前完成。

二、加强监督管理，严格依法行政

1、行政许可方面

09年度，我委依据《行政许可法》建立健全行政许可方面的各项制度并加强管理，合理规划，做好民房及其他许可审批工作，同时结合往年工作经验，合理改善审批工作的流程，从便民、利民角度出发，提高许可工作效率。

2、行政处罚方面

*年度，我委共立案查处行政违法案件13起，在09年度，我委依旧按照法定要求，做景区的行政处罚工作。今年，我委将通过加强日常巡逻管理，联合相关部门集中整治等手段严厉查处“黄牛”带客逃票、非法营运及违章建设等违法行为；09年，我委行政处罚案件目标数为：比*年年提高10—20％，案件合法性和有效性要求达到100%，结案率要求达到100%，希望通过严格执法，有效改善景区旅游秩序。

3、野生动、植物保护工作

今年，我委还将一如既往地做好景区内野生动、植物的保护工作，加强对山区、林区的巡逻检查，配合农经局做好景区内涉及野生动、植物案件的查处工作，同时加强宣传力度，切实维护好景区的生态环境。

4、安全生产管理工作

我委将通过巩固和落实安全生产工作制度，把安全工作列入09年度工作要点，定期、定量地进行旅游安全生产大检查，并将积极配合其他部门做好安全生产检查工作，真正实现“安全、秩序、质量、效益”四统一的目标。

三、强化执法监督、保障公民权利

09年度，我委将依据《政府信息公开条例》的各项要求，以公开栏、报纸、广播电视、互联网等多种形式进行政务公开。并在*年基础上，对政务公开的时效性和保密性进行改进，积极推进行政权力公开透明运行，主动接受社会各界对我委行政工作的监督，切实提高我委行政工作的合法性和有效性。

09年，我委对依法行政工作已有了明确的思路并作了具体布署，我委将在进一步完善决策机制推进政务信息公开，完善执法考核，强化执法监督等方面进一步推动我委的依法行政工作，切实维护好人民群众的合法权益。

行政执法和行政应诉工作中的疑难、复杂问题

一、行政执法工作中的疑难、复杂问题

1、零口供案件的处理

我委在处理景区违章建筑时，因涉及村民的个体利益且数额较大，村民有较大的对立情绪，调查取证工作难度大，虽然目前尚无零口供案件出现，但在送达《限期拆除决定》时，仍表现出各种对立情绪，一般当事人都拒绝签收，因此在今后工作中很可能会出现零口供现象。目前对违章建筑案件的处理中，主要证据为当事人陈述申辩、现场勘察笔录和照片；在当事人不配合的情况下，我们能取到的证据只有照片，因此想了解，有哪些证据可以在当事人不配合的情况下取得，并能相互映证作为处罚依据。

2、违章建设案件中，经常会碰到户主与实际违法人员不符的情况。如当地村民并没有分户，户主仍是家庭老人，但实际进行建设者为小辈，因此想了解处罚当事人应以谁为处罚对象。

3、按照《处罚法》第五十二条，行政机关有权依当事人申请决定当事人暂缓或分期交纳罚款，但无暂缓或分期具体期限，同时暂缓恢复程序也不明确。

4、农民建房管理工作，一直来都是我委亟待解决的难题，通过调查我们发现，区内民房绝大多数都是90年代初建造的，已到了修理和翻造时间，近几年随着农民收入的稳步提高，广大农民已有能力建房或翻造楼房，受传统观念的影响，也使他们对修房和建房有着迫切的愿望。我委依据相关法律及县委、县府的工作要求，自20*年以来景区采取了停止审批建房的措施，由于停止审批建房的时间过长，造成广大村民对民房审批失去了等待的耐心，加快、加强了村民违章修房建房的步伐。结合目前我区违章建设现状，及早出台对核心景区内村民建房的处理方案，尽快的开始建房审批，使广大村民明了建房的规定及出路，出台何种建房审批方案，如何解决区内村民建房出路，彻底根治我区违章建设问题，是困绕我委多年的一项难题。

篇10

第二条本办法适用于本市行政区域内的生产经营单位。

第三条对安全生产违法行为实施警示，遵循公开、公正的原则。

安全生产违法行为的警示采取约见警示、新闻媒体曝光和网上公示三种形式。

第四条生产经营单位在生产经营活动中，应当严格执行安全生产的法律、法规、规章、国家标准或行业标准，自觉接受安全生产监督管理部门的监督和执法监察。

第五条生产经营单位有下列情形之一的，应当予以约见警示：

（一）因安全管理不力，导致发生死亡事故或者一年内重复发生同类重伤事故的；

（二）重大危险源未辨识、登记，安全监控措施未落实，事故应急预案未制订的；

（三）发生重大险肇事故的；

（四）存在事故隐患不整改且未采取有效防范措施的。

第六条生产经营单位有下列情形之一的，应当通过新闻媒体曝光或者网上公示：

（一）发生重大、特大事故或者一年内重复发生同类死亡事故的；

（二）瞒报生产安全事故的；

（三）违反安全生产法律、法规、规章，经安全生产监督管理部门责令限期改正，拒不整改或者逾期未改正，情节较为严重的；

（四）拒绝、阻挠安全生产监督管理部门及其人员依法实施监督、检查或者阻挠、干涉事故调查的；

（五）生产经营单位主要负责人拒不履行法定安全生产职责，或者收到约见警示通知书后，无正当理由拒不到场的；

（六）其他违反国家标准或者行业标准，存在事故隐患不整改且未采取有效防范措施，情节较为严重的。

第七条*市安全生产监督管理局(以下简称市安全生产监管局)对有本办法第五条情形的直接监察的生产经营单位，给予约见警示；对有本办法第六条情形的直接监察的生产经营单位，通过市级新闻媒体曝光或者在*安全生产信息网给予公示。

区、县安全生产监督管理局(以下简称区、县安监局)对有本办法第五条情形的生产经营单位，给予约见警示；对有本办法第六条情形的生产经营单位，通过区、县新闻媒体曝光或者在区、县安全生产信息网给予公示。

第八条市和区、县安全生产监督管理人员发现生产经营单位有本办法第五、第六条情形的，应当全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据，制作安全生产警示建议书。安全生产警示建议书应当附有对该生产经营单位进行安全生产检查或者行政执法的材料。

区、县安监局拟给予约见警示的，应当经负责人审查决定；区、县安监局拟通过新闻媒体曝光或者网上公示的，应当经负责人集体讨论决定。市安全生产监管局拟给予约见警示的，应当由相关处室报局领导审查决定；市安全生产监管局拟通过新闻媒体曝光或者网上公示的，由相关处室报局领导审查决定。

第九条市和区、县安监局给予约见警示的，应当提前三天书面通知生产经营单位主要负责人。约见警示时，安全生产监督管理人员不得少于两名，并应当制作笔录。约见完毕，应当出具安全生产警示书。

生产经营单位主要负责人不得委托他人接受约见警示；有正当理由无法前来的，应当及时与市或区、县安监局联系。

第十条区、县安监局认为需要市安全生产监管局通过市级新闻媒体曝光或者网上公示的，应当报请市安全生产监管局审核。

上报材料应当包括安全生产警示建议书、拟被警示单位安全生产违法行为的情况说明、安全检查或行政执法材料（含照片等）。

第十一条市安全生产监管局应当在收到安全生产警示建议书和相关材料10个工作日内审核完毕。生产经营单位的违法行为情况，由市安全生产监管局统一提供市级新闻媒体或者在*安全生产信息网予以公示。

第十二条安全生产警示建议书应当载明下列事项：

（一）生产经营单位的名称、法定代表人、邮编、地址、电话；

（二）安全生产违法行为的事实；

（三）拟作出的警示形式、理由和依据；

（四）申请部门的名称、日期和印章。

第十三条安全生产违法行为应当给予行政处罚的，不得以安全生产警示替代行政处罚。

第十四条安全生产警示文书的式样，由市安全生产监管局统一制定。